富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013年【5】月【23】日证监许可【2013】【684】号文核准募集。本基金的基金合同于2013年9月13日正式生效。

　重要提示

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　与一般基金不同，本基金的管理费率是无法预先确定的，其费率统一随基金合同事先约定的业绩考核周期内的基金投资收益而定。投资者必须注意，由于每个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同，其个人的基金份额持有期可能与业绩考核周期并不吻合，进而导致其投资收益与业绩考核周期内的投资收益不一致，但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。

　本基金在封闭期内不计提管理费，而是在每个开放期第一日一次性计提年管理费。投资者必须注意，封闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管理费的净值，且投资者在开放期内赎回基金份额的赎回价格可能因为一次性计提管理费的原因而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值。

　本基金为定期开放基金，开放频率为每两年开放一次。本基金在封闭期内不办理申购赎回业务，也不上市交易。

　本基金约定，若业绩考核周期内的基金份额净值增长率（R）小于等于一定数值时基金管理人不收取基金管理费；投资人须注意，这并不代表基金的收益保证，即本基金存在上述收益率R低于该数值甚至为负的可能性。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本招募说明书所载内容截止至2014年3月13日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2013年12月31日（财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

　名称：富国基金管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　法定代表人：陈敏

　总经理：陈戈

　成立日期：1999年4月13日

　电话：（021）20361818

　传真：（021）20361616

　联系人：范伟隽

　注册资本：1.8亿元人民币

　股权结构（截止于2014年3月13日）：

　■

　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

　公司目前下设十七个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益部、量化与海外投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；量化与海外投资部：负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和量化与海外投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司：就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

　截止到2014年3月13日，公司有员工229人，其中62%以上具有硕士以上学历。

　（二）主要人员情况

　1、董事会成员

　陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

　麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。

　李明山先生，董事。生于1952年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。

　方荣义先生，董事。生于1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。

　Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。

　岳增光先生，董事。生于1973年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托有限公司财务部经理。

　戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。

　伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于1952年，工商管理硕士，加拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。

　汤期庆先生，独立董事，生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

　李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

　2、监事会成员

　金同水先生，监事长。生于1965年，大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

　沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

　夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

　仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

　李燕女士，监事。生于1978年，硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基金会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。

　孙琪先生，监事。生于1979年，学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管。现任富国基金管理有限公司IT总监助理。

　唐洁女士，CFA，监事。生于1977年，中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限公司策略研究员。

　郑焰女士，监事。生于1981年，硕士。历任上海证券报、富国基金管理有限公司销售支持经理、富国基金管理有限公司营销策划高级经理，现任富国基金管理有限公司营销策划副总监。

　3、督察长

　范伟隽先生，督察长。生于1974年，中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。

　4、经营管理层人员

　陈戈先生，总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。

　林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　孟朝霞女士，副总经理。生于1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　5、本基金基金经理

　（1）饶刚先生，1973年出生，硕士研究生，自1999年开始从事证券行业工作，曾任职兴业证券股份有限公司研究部职员、投资银行部职员；2003年7月任富国基金管理有限公司债券研究员，2006年1月至今任富国天利增长债券基金基金经理，2008年10月起兼任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理，2010年9月起兼任富国汇利分级债券型证券投资基金基金经理，2013年6月起兼任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金基金经理。兼任富国基金公司总经理助理、固定收益部总经理。

　（2）刁羽先生，1977年出生，博士研究生，自2007年3月开始从事证券行业工作，曾任国泰君安证券股份有限公司固定收益部研究员、交易员，浦银安盛基金管理有限公司基金经理助理，2009年6月至2010年6月任富国基金管理有限公司富国天时货币市场基金基金经理助理，2010年6月至2013年3月任富国天时货币市场基金基金经理，2010年11月起兼任富国汇利分级债券型证券投资基金基金经理，2011年5月起兼任富国天盈分级债券型证券投资基金基金经理，2013年6月起兼任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金基金经理。

　（注：基金管理人已于2014年3月26日在中国证券报、上海证券报和公司网站上发布公告，刁羽先生自公告之日起不再担任本基金基金经理）

　6、投资决策委员会

　投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，公司研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。

　列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

　本基金采取集体投资决策制度。

　7、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人情况

　1、基本情况

　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　成立时间：2004年09月17日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　联系人：田青

　联系电话：(010) 6759 5096

　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

　截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。

　中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行26家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

　2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。

　中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　2、主要人员情况

　杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　3、基金托管业务经营情况

　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2012年12月31日，中国建设银行已托管285只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。

　三、相关服务机构

　（一）基金销售机构

　1．直销机构：富国基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层

　法定代表人：陈敏

　总经理：陈戈

　成立日期：1999年4月13日

　客户服务统一咨询电话：95105686，4008880688

　传真：（021）20361544

　联系人：林燕珏

　网站：www.fullgoal.com.cn

　2．代销机构

　（1）中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　电话：（010）66275654

　联系人：张静

　客服电话：95533

　公司网站：www.ccb.com

　（2）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　联系电话：（010）66107900

　传真：（010）66107914

　联系人：杨菲

　客户电话：95588

　公司网站：www.icbc.com.cn

　（3）中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　联系人：曾艳

　电话：010-85108227

　传真：（010）85109219

　客户服务电话：95599

　公司网站：www.abchina.com

　（4）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　法定代表人：傅育宁

　电话：（0755）83198888

　传真：（0755）83195109

　联系人：邓炯鹏

　客服电话：95555

　公司网站：www.cmbchina.com

　（5）交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：胡怀邦

　联系电话：（021）58781234

　传真：（021）58408483

　联系人：曹榕

　客服电话：95559

　公司网站：www.bankcomm.com

　（6）中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　法定代表人：田国立

　联系人：丰靖

　电话：（010）65550827

　传真：（010）65550827

　客户服务电话：95558

　公司网站：bank.ecitic.com

　（7）渤海银行股份有限公司

　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　办公地址：天津市河西区马场道201-205号

　法定代表人：刘宝凤

　电话：022-58316666

　传真：022-58316259

　联系人：王宏

　客服电话：4008888811

　公司网站：www.cbhb.com.cn

　（8）杭州银行股份有限公司

　注册地址：杭州市庆春路46号

　办公地址：杭州市庆春路46号

　法定代表人：吴太普

　联系人：严峻

　电话：（0571）85108195

　传真：（0571）85108195

　客户服务电话：96523

　公司网站：www.hzbank.com.cn

　（9）洛阳银行股份有限公司

　注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

　办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

　法定代表人：王建甫

　联系人：李亚洁

　电话：（0379）65921977

　传真：（0379）65921977

　客户服务电话：96699

　公司网站：www.bankofluoyang.com.cn

　（10）上海银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　法定代表人：范一飞

　电话：（021）68475888

　传真：（021）68476111

　联系人：龚厚红

　客服电话：（021）962888

　公司网站：www.bankofshanghai.com

　（11）申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　办公地址：上海市常熟路171号

　法定代表人：储晓明

　联系电话：（021）54033888

　传真：（021）54038844

　联系人：王序微

　客服电话：（021）962505

　公司网站：www.sywg.com

　（12）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

　法定代表人：万建华

　传真：（021）38670666

　联系人：芮敏琪

　客服热线：400-8888-666

　公司网站：www.gtja.com

　（13）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　法定代表人：龚德雄

　电话：（021）53519888

　传真：（021）53519888

　联系人：张瑾

　客服热线：（021）962518

　公司网站：www.962518.com

　（14）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　联系电话：021-22169999

　联系人：刘晨

　客服热线：95525

　公司网站：www.ebscn.com

　（15）湘财证券有限责任公司

　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　法定代表人：林俊波

　联系电话：（021）68634518

　传真：（021）68865680

　联系人：钟康莺

　客服热线：400-888-1551

　公司网站：www.xcsc.com

　（16）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：杨泽柱

　电话：（027）65799999

　传真：027-85481900

　联系人：李良

　客服热线：95579或4008-888-999

　公司网站：www.95579.com

　（17）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　电话：（010）66568430

　传真：（010）66568990

　联系人：田薇

　客户服务热线：4008-888-888

　公司网站：www.chinastock.com.cn

　（18）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系电话：（010）65183888

　联系人：权唐

　客服电话：400-8888-108

　传真：（010）65182261

　公司网站：www.csc108.com

　（19）瑞银证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　法定代表人：程宜荪

　电话：（010）58328888

　传真：010-58328112

　联系人：牟冲

　客服电话：4008878827

　公司网站：www.ubssecurities.com

　（20）国都证券有限责任公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：常喆

　电话：（010）84183333

　传真：（010）84183311-3389

　联系人：黄静

　客服热线：400-818-8118

　公司网站：www.guodu.com

　（21）宏源证券股份有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　法定代表人：冯戎

　联系人：李巍

　电话：010-88085858

　客服电话：4008-000-562

　公司网址：www.hysec.com

　（22）信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：唐静

　客服电话：400-800-8899

　公司网站：www.cindasc.com

　（23）国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

　法定代表人：张雅锋

　联系人：曲东欧

　电话：（0755）83709350

　传真：（0755）83704850

　客服热线：95563

　公司网站：www.ghzq.com.cn

　（24）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　法定代表人：杨宇翔

　电话：95511-8

　联系人：郑舒丽

　客服电话：95511-8

　网站：www.pingan.com

　（25）华西证券有限责任公司

　注册地址：四川省成都市陕西街239号

　办公地址：四川省成都市陕西街239号

　法定代表人：杨炯洋

　联系人：李慧灵

　电话：010-52723273

　传真：（028）86150040

　客户服务电话：4008888818

　公司网站：www.hx168.com.cn

　（26）长城证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　法定代表人：黄耀华

　电话：（0755）83516289

　传真：（0755）83515567

　联系人：刘阳

　客户服务热线：（0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳地区）

　公司网站：www.cgws.com

　（27）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

　法定代表人：宫少林

　联系电话：（0755）82943666

　传真：（0755）82943636

　联系人：林生迎

　客服热线：95565、400-8888-111

　公司网站：www.newone.com.cn

　（28）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　法定代表人：牛冠兴

　电话：（0755）82558305

　传真：（0755）82558002

　联系人：陈剑虹

　客户服务热线：400-800-1001

　公司网站：www.essence.com.cn

　（29）中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：龙增来

　联系人：刘毅

　电话：（0755）82023442

　传真：（0755）82026539

　客服电话：4006008008、95532

　公司网址：www.china-invs.cn

　（30）齐鲁证券有限公司

　注册地址：济南市经七路86号

　办公地址：济南市经七路86号23层

　法定代表人：李玮

　联系人：王霖

　电话：0531－68889157

　传真：0531－68889752

　客户服务电话：95538

　网址：www.qlzq.com.cn

　（31）江海证券有限公司

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：张背北

　电话： 0451-85863696

　传真：0451-82287211

　客户服务热线：400-666-2288

　公司网站：www.jhzq.com.cn

　（32）东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：矫正中

　联系人：安岩岩

　电话：0431-85096517

　客服电话：400-600-0686

　公司网址：www.nesc.cn

　（33）财富证券有限责任公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

　法定代表人：周晖

　电话：（0731）4403319

　传真：（0731）4403439

　联系人：郭磊

　客户服务热线：（0731）4403319

　公司网站：www.cfzq.com

　（34）财富里昂证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　法定代表人：罗浩

　电话：021-38784818

　传真：021-68775878

　联系人：倪丹

　客户服务电话：68777877

　公司网站：www.cf-clsa.com

　（35）华泰证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　联系电话：（025）83290979

　传真：（025）51863323

　联系人：万鸣

　客户咨询电话：95597

　公司网站：www.htsc.com.cn

　（36）中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　联系电话：（010）84588888

　传真：（010）84865560

　联系人：顾凌

　客户咨询电话：95558

　公司网站：www.cs.ecitic.com

　（37）中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　法人代表人：沈强

　联系人：李珊

　电话：0571-85776114

　传真：0571-85783771

　客服热线：95548

　公司网站：www.bigsun.com.cn

　（38）中信万通证券有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　法定代表人：杨宝林

　联系人：吴忠超

　联系电话：0532-85022326

　传真：0532-85022605

　客服电话：95548

　网址：www.zxwt.com.cn

　（39）华宝证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　法定代表人：陈林

　电话：021-68777222

　传真：021-68777822

　联系人：汪明丽

　客户服务热线：4008209898

　公司网站：www.cnhbstock.com

　（40）方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　法定代表人：雷杰

　联系电话：（0731）85832343

　传真：（0731）85832214

　联系人：彭博

　客户咨询电话：95571

　公司网站：www.foundersc.com

　（41）金元证券股份有限公司

　注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　法定代表人：陆涛

　联系人：马贤清

　电话：0755-83025022

　传真：0755-83025625

　客户服务电话：400-8888-228

　公司网站：www.jyzq.cn

　（42）华安证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327

　法定代表人：李工

　联系电话：0551-65161666

　传真：0551-65161600

　联系人：甘霖

　客服热线：96518（安徽）、4008096518（全国）

　公司网址：www.hazq.com

　（43）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　法定代表人：林义相

　联系人：尹伶

　联系电话：010-66045529

　传真： 010-66045518

　客服电话：010-66045678

　公司网站：www.txsec.com

　（44）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

　法定代表人：杨文斌

　联系人：张茹

　电话：（021）58870011

　传真：（021）68596916

　客户服务电话：4007009665

　公司网站：www.ehowbuy.com

　（45）中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区正义路4号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：董文标

　电话：（010）58351666

　传真：（010）57092611

　联系人：杨成茜

　客户服务电话：95568

　公司网站：www.cmbc.com.cn

　（46）杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　联系人：周嬿旻

　电话：021- 60897869

　传真：021- 60897869

　网址: www.fund123.cn

　客户服务电话：4000766123

　（47）渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人：杜庆平

　联系人：胡天彤

　电话：022-28451709

　传真：022-28451892

　客户服务热线：400-651-5988

　公司网站： www.bhzq.com

　（48）华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　法定代表人：黄金琳

　联系人：张宗锐

　联系电话：0591-87383600

　传真：0591-87383610

　客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

　公司网址：www.hfzq.com.cn

　（49）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　法定代表人：其实

　联系人： 潘世友

　电话：021-54509988分机7019

　传真：021-64385308

　客服电话：400-1818-188

　公司网址：www.1234567.com.cn

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）登记机构

　名称：富国基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层

　法定代表人：陈敏

　电话：（021）20361818

　传真：（021）20361616

　联系人：雷青松

　（三）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：韩炯

　电话：（021）31358666

　传真：（021）31358600

　联系人：黎明

　经办律师：吕红、黎明

　（四）审计基金财产的会计师事务所

　名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

　法定代表人：葛明

　联系电话：021-22288888

　传真：021-22280000

　联系人：徐艳

　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　四、基金的名称

　富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金

　五、基金类型

　债券型基金

　六、投资目标

　本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。

　七、基金的投资方向

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、定期存款、通知存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。

　本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　八、基金的投资策略

　1、固定收益品种的配置策略

　（1）平均久期配置

　本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析，预测未来的利率趋势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此对债券组合的平均久期进行调整，提高债券组合的总投资收益。

　（2）类属资产配置策略

　在整体资产配置策略的指导下，根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。

　（3）明细资产配置策略

　在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决定投资总量。

　2、固定收益品种的投资策略

　本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

　（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。本基金在久期控制上遵循组合久期与封闭期的期限适当匹配的原则。

　（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

　（3）信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。

　本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动，也取决于发行人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市场资金面的松紧程度以及信用债的供求情况等左右市场的短期波动。

　基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赢利性、安全性的中长期有效结合。

　同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现，针对不同的表现，管理人将采取不同的操作方式：如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常区间，管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润；如果一二级市场利差处于管理人判断的正常区间，管理人将持券一段时间再行卖出，获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主，这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。

　（4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。

　（5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。

　（6）本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。

　3、回购套利策略

　回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的三年期定期存款基准利率（税后）+4.75%。

　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　十、风险收益特征

　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　十一、基金投资组合报告

　1、 报告期末基金资产组合情况

　■

　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　注：本基金本报告期末未持有股票投资。

　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　注：本基金本报告期末未持有股票投资。

　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　■

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　注：本基金本报告期末未持有权证。

　8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　注：本基金本报告期末未投资股指期货。

　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。

　9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　（1）本期国债期货投资政策

　本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　注：本基金本报告期末未投资国债期货。

　（3）本期国债期货投资评价

　本基金本报告期未投资国债期货。

　10、投资组合报告附注

　（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

　本基金本报告期末未持有股票投资。

　（3）其他资产构成

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　注：本基金本报告期末未持有股票投资。

　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。

　因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　十二、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　1、富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　■

　2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

　■

　注：截止日期为2013年12月31日。本基金于2013年9月13日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。

　本基金建仓期6个月，即从2013年9月13日起至2014年3月12日止，截至本报告期末，本基金尚处于建仓期。

　十三、基金的费用与税收

　(一)基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　5、基金份额持有人大会费用；

　6、基金的证券交易费用；

　7、基金的银行汇划费用；

　8、基金的开户费用、账户维护费用；

　9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　本基金收取浮动年管理费，即本基金管理费的适用费率（m）是根据业绩考核周期内的基金份额净值增长率（R）的大小来决定的。

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　本基金在封闭期内不计提管理费，而是在每个开放期第一日对管理费进行一次性计提。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　本基金对非业绩考核周期的存续期不收取管理费，即在除了开放期第一日之外的每个开放期期间不收取管理费。

　管理费的计算方法如下：

　H＝E× m ÷365 ×第N个业绩考核周期实际天数

　其中，

　H为在第N个开放期第一日应计提的基金管理费

　E为第N个开放期第一日的基金资产净值（未扣除管理费）

　m为第N个开放期第一日适用的基金管理费率

　2．基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.2%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　(三)不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、基金合同生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　(四) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，履行适当程序后调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率以及降低基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。

　(五)基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　1、“重要提示”部分增加了基金合同生效日期、更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。

　3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度等内容进行了更新。

　4、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构、注册登记机构部分信息进行了更新。

　5、“六、基金的募集”部分删除了募集期、发售对象、募集目标、发售方式和销售渠道、认购费用等已不适用信息，增加了基金募集情况的内容。

　6、“七、基金合同的生效”部分删除了部分不适用信息，增加了基金合同生效日。

　7、“十、基金的投资”部分增加了基金投资组合报告，内容截止至2013年12月31日。

　9、增加了“十一、基金的业绩”，内容截止至2013年12月31日。

　10、“十四、基金费用与税收”增加了申购、赎回、转换费用等内容。

　11、增加了“二十三、其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。

　富国基金管理有限公司

　二〇一四年四月二十六日