项，保障公司股东权益，2012年8月28日，经公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《公司章程修正案》，就《公司章程》“公司利润分配政策”相关内容进行了修订。
3、2013年度利润分配预案：
经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2013年度共实现归属于母公司所有者的净利润100,810,285.67元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定公积金10,081,028.57元后，未分配利润为90,729,257.10元；加上年初未分配利润254,669,663.86元，2013年度实际可供股东分配的利润为345,398,920.96 元。
2013年度利润分配预案为：以2013年12月31日总股本23380万股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.19元（含税），共派发现金红利44,422,000.00元，尚余未分配利润300,976,920.96元转入下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本方案。
以上议案经董事会审议通过后，尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
(二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√ 不适用
(三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率(%) |
| 2013年 | 0 | 1.90 | 0 | 44,422,000.00 | 145,608,118.82 | 30.51 |
| 2012年 | 0 | 2.50 | 0 | 58,450,000.00 | 138,996,016.74 | 42.05 |
| 2011年 | 0 | 0.60 | 0 | 14,028,000.00 | 119,620,703.18 | 11.73 |
积极履行社会责任的工作情况
(一) 社会责任工作情况
公司编制了社会责任报告，具体内容详见 2014年3月28日登载于上海证券交易所网站的《江苏江南水务股份有限公司2013年度社会责任报告》。
江苏江南水务股份有限公司
二〇一四年三月二十六日
证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2014—003
江苏江南水务股份有限公司
第四届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议于2014年3月26日上午9：30在供水服务调度大楼十三楼会议室（江苏省江阴市长江路141号）以现场表决方式召开。本次会议通知于2014年3月16日以电话和电子邮件方式向全体董事、监事和高级管理人员发出。会议应到董事9人，实到董事9人，会议由董事长龚国贤先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，会议形成决议如下：
（一）审议通过了《2013年度董事会报告》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（二）审议通过了《2013年度总经理工作报告》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过了《2013年度独立董事述职报告》
（具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（四）审议通过了《2013年度财务决算和2014年度财务预算报告》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（五）审议通过了《2013年年度报告全文及摘要》
（具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（六）审议通过了《2013年度内部控制评价报告》
（具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过了《2013年度社会责任报告》
（具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（八）审议通过了《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
（具体内容详见公司公告：临2014—005）
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（九）审议通过了《关于2014年度日常关联交易（预计）的议案》
（具体内容详见公司公告：临2014—006）
因此议案是属于关联交易，关联董事龚国贤先生、吴健先生回避表决。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十）审议通过了《关于公司2014年管网投资建设总体预算的议案》
为实现区域范围内管网建设的合理布局，优化配置，公司于2014年继续加大管网投资建设，并制定2014年开工建设的管网投资总体预算。2014年开工建设的管网投资建设总体预算为16,987.41万元。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
(十一) 审议通过了《关于公司向银行申请授信额度的议案》
根据公司生产经营活动的需要，以节约财务费用，降低资金成本为原则，2014年公司计划向银行申请总额度不超过人民币12000万元的综合授信，期限为 1 年（自公司与银行签订授信合同之日起计算），主要用于开立银行承兑汇票支付货款及工程款。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（十二）审议通过了《关于公司2013年度利润分配的预案》
经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2013年度共实现归属于母公司所有者的净利润100,810,285.67元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定公积金10,081,028.57元后，未分配利润为90,729,257.10元；加上年初未分配利润254,669,663.86元，2013年度实际可供股东分配的利润为345,398,920.96 元。
2013年度利润分配预案为：以2013年12月31日总股本23380万股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.19元（含税），共派发现金红利44,422,000.00元，尚余未分配利润300,976,920.96元转入下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本方案。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（十三）审议通过了《关于公司董事、监事及高级管理人员2013年度薪酬的方案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（十四）审议通过了《关于续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》
公司拟续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务报表、2014年度内部控制审计服务机构，聘期一年，审计费用由股东大会授权董事会确定。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（十五）审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
（具体内容详见公司公告：临2014—007、临2014—008）
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（十六）审议通过了《关于修订〈江苏江南水务股份有限公司董事会审计委员会工作制度〉的议案》
《江苏江南水务股份有限公司董事会审计委员会工作制度》具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（十七）审议通过了《关于修订〈江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（十八）审议通过了《公司未来三年（2013-2015年）股东分红回报规划》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（十九）审议通过了《关于建设业务用房项目的议案》
根据公司上市承诺和证监局的有关要求，同时为满足公司正常的业务需要，减少与控股股东的关联交易，公司拟在肖山水厂自有土地上建设业务用房。根据规划测算，公司建设业务用房项目投资总额为23088万元；项目建筑面积为31400平方米；项目资金来源为自有资金；项目计划于2015年末完成。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（二十）审议通过了《关于拆除部分房屋建筑物的议案》
因拟建设公司业务用房大楼。需占用肖山水厂5座房屋及建筑物，其中包括部分附着设备，故该房屋建筑物等需拆除；另小湾水厂因加矾间改造部分房屋建筑物需拆除。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（二十一）审议通过了《关于召开2013年年度股东大会的议案》
具体内容详见公司公告《江苏江南水务股份有限公司关于召开2013年年度股东大会的通知》（临2014—009）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一四年三月二十八日
证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2014—004
江苏江南水务股份有限公司
第四届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议于2014年3月26日在供水服务调度大楼十三楼会议室（江苏省江阴市长江路141号）召开。本次会议通知于2014年3月16日以电话和电子邮件方式向全体监事发出。会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席张亚军先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议形成决议如下：
（一）审议通过了《2013年度监事会工作报告》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（二）审议通过了《2013年度财务决算报告和2014年度财务预算报告》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（三）审议通过了《2013年年度报告全文及摘要》
（具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）
监事会审核了公司《2013年年度报告全文及摘要》，认为：
1、公司《2013年年度报告全文及摘要》编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；
2、公司《2013年年度报告全文及摘要》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告所包含的信息从各个方面能客观、真实地反映公司报告期内的经营情况和财务状况；
3、公司建立了信息披露管理制度，制定了保密措施，公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到报告信息的工作人员均遵守公司信息保密制度。在提出本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定行为；
4、公司监事会成员保证公司《2013年年度报告全文及其摘要》所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载，误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（四）审议通过了《2013年度内部控制评价报告》
（具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）
监事会认为：公司2013年度内部控制制度评价报告全面、真实地反映了公司内部控制的实际情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（五）审议通过了《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
（具体内容详见公司公告：临2014—005）
监事会认为：公司募集资金的管理和使用严格执行中国证监会、上海证券交易所的有关规定，符合公司《募集资金管理制度》，公司披露的《关于公司募集资金与实际使用情况的专项报告》客观、真实，不存在募集资金违反使用、改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（六）审议通过了《关于2014年度日常关联交易（预计）的议案》
（具体内容详见公司公告：临2014—006）
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了《关于公司2013年度利润分配的预案》
经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2013年度共实现归属于母公司所有者的净利润100,810,285.67元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定公积金10,081,028.57元后，未分配利润为90,729,257.10元；加上年初未分配利润254,669,663.86元，2013年度实际可供股东分配的利润为345,398,920.96 元。
2013年度利润分配预案为：以2013年12月31日总股本23380万股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.19元（含税），共派发现金红利44,422,000.00元，尚余未分配利润300,976,920.96元转入下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本方案。
监事会认为：2013年度利润分配预案符合公司的实际情况，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（八）审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
（具体内容详见公司公告：临2014—007、临2014—008）
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（九）审议通过了《关于修订〈江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（十）审议通过了《公司未来三年（2013-2015年）股东分红回报规划》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
（十一）审议通过了《关于建设业务用房项目的议案》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司
监事会
二〇一四年三月二十八日
证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2014—009
江苏江南水务股份有限公司
关于召开2013年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 会议召开时间：2014年4月18日（星期五）上午9：00
● 股权登记日：2014年4月14日
● 会议召开地点：供水服务调度大楼十三楼会议室（江苏省江阴市长江路141号）
● 会议的表决方式：本次股东大会采用现场投票的表决方式
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2013年年度股东大会
2、股东大会召集人：公司董事会
3、会议时间：2014年4月18日（星期五）上午9：00
4、会议的表决方式：本次股东大会采用现场投票的表决方式
5、会议地点：供水服务调度大楼十三楼会议室（江苏省江阴市长江路141号）
二、会议审议事项
1、2013年度董事会报告；
2、2013年度监事会工作报告；
3、2013年度独立董事述职报告；
4、2013年度财务决算和2014年度财务预算报告；
5、2013年年度报告全文及其摘要；
6、关于公司2013年度利润分配的预案；
7、关于公司董事、监事及高级管理人员2013年度薪酬的方案；
8、关于续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊变通合伙）的议案；
9、关于修订《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》的议案
10、公司未来三年（2013-2015年）股东分红回报规划
上述提案事项的具体内容请详见公司刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的股东大会资料。
三、会议出席对象
1、截止2014年4月14日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人可以不是公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
四、会议登记方法
1、法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证和法人股东单位营业执照复印件和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人出具的书面委托书和持股凭证进行登记。
2、个人股东持本人身份证、持股凭证进行登记；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、委托人的身份证复印件、授权委托书和持股凭证进行登记。
3、异地股东可用信函或传真方式登记。
4、登记时间：2014年4月14日上午9：00至下午5：00。
5、登记地址：公司董事会办公室（江苏省江阴市长江路141号十一楼）。
五、其他事项：
1、会议预期半天，出席会议者交通、食宿费自理。
2、联系人：朱杰、陈敏新；联系电话：0510-86276771，0510-86276730；传真：0510-86276730；邮政编码：214431
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司
董事会
二〇一四年三月二十八日
附件：
2013年年度股东大会授权委托书
江苏江南水务股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2014年4月18日召开的贵公司2013年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人姓名（盖章）： 受托人姓名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人持股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 议案内容 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 2013年度董事会报告 | | | |
| 2 | 2013年度监事会工作报告 | | | |
| 3 | 2013年度独立董事述职报告 | | | |
| 4 | 2013年度财务决算和2014年度财务预算报告 | | | |
| 5 | 2013年年度报告全文及其摘要 | | | |
| 6 | 关于公司2013年度利润分配的预案 | | | |
| 7 | 关于公司董事、监事及高级管理人员2013年度薪酬的方案 | | | |
| 8 | 关于续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊变通合伙）的议案 | | | |
| 9 | 关于修订《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》的议案 | | | |
| 10 | 公司未来三年（2013-2015年）股东分红回报规划 | | | |
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2014—006
江苏江南水务股份有限公司
日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●是否需要提交股东大会审议：否
●日常关联交易对上市公司的影响：日常关联交易为公司正常生产经营行为，以市场价格为定价标准，未对关联方形成较大的依赖，不会对公司的持续经营能力产生不良影响。
●需要提请投资者注意的其他事项：无
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、《关于2014年度日常关联交易（预计）的议案》经公司独立董事事前认可后，并发表了事前认可独立意见，同意提交公司第四届董事会第七次会议审议。
独立董事事前认可独立意见如下：
公司第四届董事会第七次会议拟审议的《关于2014年度日常关联交易（预计）的议案》，属于公司的正常生产经营行为，关联交易事项是根据市场价格，经双方协商确定，价格公允合理，不存在损害公司及非关联股东利益的行为。我们同意将该项议案提交公司第四届董事会第七次会议审议。
2、2014年3月26日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于2014年度日常关联交易（预计）的议案》，关联董事龚国贤先生、吴健先生回避表决，独立董事对该议案发表了独立意见。
独立董事意见如下：
公司2014年度日常关联交易事项，均为公司正常生产经营中必要的、合理的行为；关联交易是在与关联方协商一致的基础上进行的，双方遵循公平、自愿、诚信的原则，交易方式符合市场规则和公平原则，交易价格公允，符合公司的实际需要；关联交易不存在损害公司和非关联股东利益的情形，也不会对公司独立性产生影响；董事会审议该议案时，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》有关规定。
（二）2013年日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
| 关联交易类别 | 关联人 | 关联内容 | 2013年预计金额 | 2013年实际发生金额 | 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 |
| 向关联人租赁资产 | 江阴市城乡给排水有限公司 | 租赁长江路供水大楼9824.67平方米 | 492 | 492 | |
| 江阴市恒泰设备安装工程有限公司 | 租赁延陵路224号房屋4514平方米 | 75 | 75 | |
| 江阴市恒泰设备安装工程有限公司 | 租赁秦望山路2号房屋4674.66平方米 | 69.17 | 69.17 | |
| 江阴市长江供水有限公司 | 租赁祝塘加压站及相关供水管网 | 324 | 324 | |
| 江阴市澄东供水有限公司 | 租赁周庄加压站及相关供水管网 | 300 | 300 | |
| 小计 | 1260.17 | 1260.17 | |
| 向关联人提供劳务 | 江阴市城乡给排水有限公司 | 提供新建小区管网安装服务 | 2200 | 2173.36 | |
| 接受关联人提供的劳务 | 江阴市长江供水有限公司 | 接受劳务 | 150 | 130.64 | |
| 江阴市澄东供水有限公司 | 接受劳务 | 250 | 226.86 | |
| 小计 | 400 | 357.50 | |
| 合计 | 3860.17 | 3791.03 | |
二、2014年日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
| 关联交易类别 | 关联人 | 关联内容 | 2014年预计金额 | 2013年实际发生金额 | 本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因 |
| 向关联人租赁资产 | 江阴市城乡给排水有限公司 | 租赁长江路供水大楼9824.67平方米 | 492 | 492 | |
| 江阴市恒泰设备安装工程有限公司 | 租赁延陵路224号房屋4514平方米 | 75 | 75 | |
| 江阴市恒泰设备安装工程有限公司 | 租赁秦望山路2号房屋4674.66平方米 | 69.17 | 69.17 | |
| 小计 | 636.17 | 636.17 | |
| 向关联人提供劳务 | 江阴市城乡给排水有限公司 | 提供新建小区管网安装服务 | 403 | 2173.36 | 公司减少了与关联方的关联交易 |
| 合计 | 1039.17 | 2809.53 | |
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
1、江阴市城乡给排水有限公司
注册地址：江阴市长江路141-143号
注册资本：39000万元人民币
法定代表人：龚国贤
公司类型：有限公司
经营范围：给排水工程管理服务；利用自有资金对外投资（国家法律、法规禁止、限制的领域除外）。
主要财务数据 （截止2013年12月31日）：总资产403,341.24万元；负债总额174,655.67万元；所有者权益228,685.57万元；利润总额：20,833.55万元；净利润：15,457.20万元。
2、江阴市恒泰设备安装工程有限公司
注册地址：江阴市滨江开发区秦望山路2号
注册资本：1300万元人民币
法定代表人：龚国贤
公司类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：机电设备安装专业承包（二级）、建筑智能化工程专业承包（三级）（以上项目凭资质经营）；自动化设备、仪器仪表、电线电缆的销售。
主要财务数据 （截止2013年12月31日）：总资产8,233.09万元 ；负债总额3,926.10 万元；净资产4,306.99万元；主营业务收入11.05万元；净利润-1.57万元。
（二）与公司的关联关系
江阴市城乡给排水有限公司直接持有公司股份81,740,995股，占公司总股本的34.96%，是公司的控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（一）项规定的关联关系情形。
江阴市恒泰设备安装工程有限公司是控股股东江阴市城乡给排水有限公司的子公司，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（二）项规定的关联关系情形。
（三）前期同类关联交易执行情况和履约能力分析
关联人依法存续且经营正常，财务状况良好，关联交易均按关联交易协议约定按时履行，具备良好的履约能力，未出现违约情形。
三、关联交易主要内容和定价政策
上述关联交易为公司正常生产经营行为。公司与关联方的交易定价遵循公开、公平、公正的市场原则，依据市场公允价格协商确定关联交易。工程安装关联交易于实际发生金额按实结算，并需经中介机构审计确认。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与控股股东及其子公司发生的关联交易，是根据实际生产需要所产生的，是在公平、互利的基础上进行的，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，不会影响公司的独立性，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会对关联方形成较大的依赖，也不会对公司的持续经营能力产生不良影响。
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一四年三月二十八日
证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2014—007
江苏江南水务股份有限公司
委托理财公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：银行
● 委托理财金额：不超过1亿元人民币
● 委托理财投资类型：低风险银行理财产品
● 委托理财期限：单项理财产品的投资期限不超过一年
一、委托理财概述
（一）委托理财基本情况
1、投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）正常经营的情况下，公司及控股子公司利用闲置自有资金不超过1亿元购买低风险银行理财产品。
2、投资额度
公司及控股子公司使用不超过人民币1亿元（含1亿元）的闲置自有资金购买银行理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。
3、投资品种
公司利用闲置自有资金投资的品种为低风险的银行理财产品。
4、投资期限
单项银行理财产品的投资期限不超一年。
5、资金来源
公司闲置自有资金，资金来源合法合规，不使用募集资金、银行信贷资金直接或者间接进行投资。
本投资理财事项不构成关联交易。
（二）公司内部需履行的审批程序
公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
尽管银行短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、针对投资风险，采取措施如下：
（1）董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部负责组织实施。公司投资发展部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
（3）独立董事应当对投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司审计部核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。同时，独立董事应发表相关的独立意见。
（4）公司监事会应当对投资理财资金使用情况进行监督与检查。
三、对公司的影响
公司运用闲置自有资金投资银行理财产品是在确保公司正常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展，并且有利于提高资金使用效率，节省财务费用，增加公司收益。
四、独立董事意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《江苏江南水务股份有限公司公司章程》、《江苏江南水务股份有限公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为江苏江南水务股份有限公司的独立董事，对公司第四届董事会第七次会议讨论的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》进行了审议。经过审慎、认真的研究，调查了公司投资理财事项的操作方式、资金管理、风险控制等措施，并对公司的经营、财务和现金流等情况进行了必要的审核，现发表独立意见如下：
1、公司在保证流动性和资金安全的前提下，运用闲置自有资金投资理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
2、公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全。
3、我们同意公司在不影响正常生产经营基础上使用闲置自有资金进行投资理财。
五、截至本公告日，公司累计进行委托理财的金额
截至本公告日，公司累计进行委托理财未到期理财产品金额为8000万元。
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一四年三月二十八日
证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2014—008
江苏江南水务股份有限公司
委托理财公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：兴业证券股份有限公司
● 委托理财金额：20000万元人民币
● 委托理财投资类型：兴鑫1号集合资产管理计划
● 委托理财期限：12个月
一、委托理财概述
（一）委托理财基本情况
为提升江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）闲置自有资金效益，公司拟与集合资产管理计划管理人兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)签订《兴鑫1号集合资产管理计划管理合同》，使用闲置自有资金人民币20000万元认购“兴鑫1号集合资产管理计划”产品，期限为12个月。
本次委托理财不构成关联交易。
（二）需履行的审批程序
公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。
二、委托理财协议主体的基本情况
1、交易对方基本情况
管理人：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市民生路1199弄2号楼
法定代表人：兰荣
注册资本：26亿元人民币
主营业务： 证券经纪、投资银行、资产管理、基金管理、证券自营等。
2、交易对方与上市公司之间存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系的说明
兴业证券为公司IPO的保荐与承销机构，除此之外相互之间不存在产权、债权债务、人员交叉任职等方面的其他关系。
3、交易对方最近一年主要财务指标
截止2013三季度末，兴业证券资产总额307.89亿元；资产净额136.06亿元；营业收入23.28亿元；归属母公司股东的净利润5.85亿元。
三、委托理财合同的主要内容
（一）基本说明
资金来源：公司自有资金，不涉及募集资金，也未向银行贷款。
理财期限：12个月，自委托资产运作起始日当日计算。
预期收益：预期年化收益率为6.5%。
收取费率：管理费率为0.5%/年；托管费率为0.1%/年。
（二）产品说明
公司所投资的是兴鑫1号集合资产管理计划的优先级份额，属预期风险较低，预期收益适中的投资品种。
（三）对公司日常运营的影响
公司运用闲置自有资金投资集合资产管理计划是在确保公司正常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展，并且有利于提高资金使用效率，节省财务费用，增加公司收益。
（四）风险控制分析
1、市场风险
（1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能导致证券价格波动，从而影响收益。
（2）经济周期风险
证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而周期性的经济运行周期表现将对证券市场的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。
（3）利率风险
利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，使集合计划资产管理业务收益水平随之发生变化，从而产生风险。
（4）购买力风险
投资者的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使投资者的实际收益下降。
2、管理风险
在集合资产管理计划运作过程中，管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如管理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响集合资产管理计划的收益水平，从而产生风险。
3、管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险
管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责，可能导致委托资产的损失，从而带来风险。
4、集合计划特有风险
兴鑫1号集合资产管理计划中的相关风险。
（五）独立董事意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《江苏江南水务股份有限公司公司章程》、《江苏江南水务股份有限公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为江苏江南水务股份有限公司的独立董事，对公司第四届董事会第七次会议讨论的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》进行了审议。经过审慎、认真的研究，调查了公司投资理财事项的操作方式、资金管理、风险控制等措施，并对公司的经营、财务和现金流等情况进行了必要的审核，现发表独立意见如下：
1、公司在保证流动性和资金安全的前提下，运用闲置自有资金投资理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
2、公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全。
3、我们同意公司在不影响正常生产经营基础上使用闲置自有资金进行投资理财。
四、截至本公告日，公司累计进行委托理财的金额
截至本公告日，公司累计进行委托理财未到期理财产品金额为8000万元。
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一四年三月二十八日
证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2014—005
江苏江南水务股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）和《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》的规定，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截止2013年12月31日的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]295号文《关于核准江苏江南水务股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2011年3月17日首次公开发行普通股（A股）5,880万股，每股面值1元，每股发行价格人民币18.80元，募集资金总额为1,105,440,000.00元，扣除发行费用76,535,900.00元，实际募集资金净额为1,028,904,100.00元。以上募集资金到位情况已经江苏公证天业会计师事务所有限公司于2011年3月15日出具的苏公W[2011]B021号《验资报告》验证确认。
（二）本年度使用金额及当前余额
2013年度使用专项募集资金27,574,220.34元。尚未支付的律师费、审计费、信息费等发行费用余款为14.50元，募集资金账户累计取得募集资金利息收入3,955,555.71元，支付手续费3,987.49元。募集资金账户余额16,662,740.72元。
具体情况如下：
（单位：元）
| 项 目 | 金 额 |
| 一、募集资金净额 | 1,028,904,100.00 |
| 加：尚未支付的律师费、审计费、信息费等发行费用 | 14.50 |
| 加：利息收入 | 3,955,555.71 |
| 减：手续费支出 | 3,987.49 |
| 二、募集资金使用 | |
| 1、使用专项募集资金 | 311,192,942.00 |
| 其中：置换募集资金到位前公司利用自筹资金预先投入募集资金项目 | 43,148,004.00 |
| 2、使用部分超募资金永久补充流动资金 | 325,000,000.00 |
| 3、使用部分超募资金归还银行贷款 | 380,000,000.00 |
| 三、募集资金账户实际余额 | 16,662,740.72 |
二、募集资金管理情况
（一）关于募集资金管理制度的制定情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司按照中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》等有关规定和要求，2011年5月5日2011年第一次临时股东大会修订了《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》。
（二）关于募集资金管理制度的执行情况
2011年3月，公司和保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司江阴支行、中国建设银行股份有限公司江阴支行、上海浦东发展银行江阴支行签订了《江苏江南水务股份有限公司2011年公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权利和义务。
公司已分别在中国工商银行股份有限公司江阴支行、中国建设银行股份有限公司江阴支行、上海浦东发展银行江阴支行开设募集资金专项存放帐户（以下简称“专户”），该专户仅用于公司专项募集资金的存储与使用。
《三方监管协议》与上海证券交易所发布的募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截止2013年12月31日，公司专项募集资金专用账户余额明细情况列示如下：
| 开户银行 | 银行账号 | 金额（元） |
| 中国工商银行股份有限公司江阴支行 | 1103064029200524108 | 1,037,860.60 |
| 中国建设银行股份有限公司江阴支行 | 32001616136052505922 | 13,966,259.53 |
| 上海浦东发展银行江阴支行 | 92030154500000037 | 1,658,620.59 |
| 合计 | | 16,662,740.72 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）专项募集资金投资项目的资金和情况
（详见附表：《募集资金使用情况对照表》）
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司第三届董事会第六次会议审议通过《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，截止2011年3月31日，公司自筹资金已先期投入金额为4,314.8004万元，具体情况如下：
自筹资金预先投入募集资金投资项目情况表
（单位：万元）
| 序号 | 项目名称 | 募集资金承诺投资总额 | 截止2011年3月31日自筹资金已投入金额 | 拟置换
金额 |
| 1 | 乡镇水厂资产收购项目 | 17,574.00 | 1,827.4000 | 1,827.4000 |
| 2 | 智能水务开发及综合应用项目 | 7,784.90 | 1,345.2893 | 1,345.2893 |
| 3 | 利港水厂改扩建项目 | 6,996.74 | 1,142.1111 | 1,142.1111 |
| | 合计 | 32,355.64 | 4,314.8004 | 4,314.8004 |
2011年4月15日，江苏公证天业会计师事务所有限公司出具了苏公W[2011]E1167号《江苏江南水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。公司已全部完成专项募集资金置换工作，并于2011年4月19日（公告编号：临2011—006）在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。
上述募集资金使用置换行为履行了相应的程序，会计师事务所出具了专项审核报告，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定。
（三）用部分超募资金永久补充流动资金情况
公司第三届董事会第六次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用超额募集资金32,500万元永久补充流动资金，并于2011年4月19日（公告编号：临2011—004）和2011年5月6日（公告编号：临2011-010）在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。
（四）用部分超募资金归还银行贷款的情况
公司第三届第六次董事会和2011年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，公司使用超额募集资金38,000万元归还银行贷款，并于2011年4月19日（公告编号：临2011—005）和2011年5月6日（公告编号：临2011-010）在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的信息及时、真实、准确、完整地反应了募集资金使用情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
我们认为，江南水务管理层编制的2013年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，在所有重大方面如实反映了江南水务募集资金2013年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
2013 年度，江南水务按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。截至督导期末（2013年12月31日），公司已完成智能水务开发及综合应用项目，尚有部分工程款未支付，募集资金尚未完全使用完毕，兴业证券将继续督导江南水务公司募集资金使用情况，直到募投资金全部使用完毕。
八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明
报告期内，公司不存在两次以上融资情况。
九、上网披露的公告附件
（一）兴业证券股份有限公司关于江苏江南水务股份有限公司2013年度募集资金使用的专项核查意见
（二）江苏公证天业会计事务所（特殊普通合伙）出具的募集资金存放与使用情况鉴证报告
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一四年三月二十八日
募集资金使用情况对照表
（截止2013年12月31日）（单位：万元）
| 募集资金总额 | 102,890.41 | 本年度投入募集资金总额 | 2,757.42 |
| 变更用途的募集资金总额 | — | 已累计投入募集资金总额 | 31,119.30 |
| 变更用途的募集资金总额比例 | — |
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 乡镇水厂资产收购项目 | — | 17,574.00 | — | 17,574.00 | — | 17,574.00 | 0 | 100 | 2010年2月 | — | — | 否 |
| 智能水务开发及综合应用项目 | — | 7,784.90 | — | 7,784.90 | 2,563.99 | 6,548.55 | -1,236.35 | 84.12 | 2013年12月 | — | — | 否 |
| 利港水厂改扩建项目 | — | 6,996.74 | — | 6,996.74 | 193.43 | 6,996.74 | 0 | 100 | 2012年12月 | — | — | 否 |
| 合计 | — | 32,355.64 | — | 32,355.64 | 2,757.42 | 31,119.29 | -1,236.35 | — | — | — | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | — |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | — |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截止2011年3月31日，公司自筹资金已先期投入金额为4,314.8004万元，经公司第三届董事会第六次会议审议通过，公司已全部完成专项募集资金置换工作，并于2011年4月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | — |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | — |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 公司第三届董事会第六次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用超额募集资金32500万元永久补充流动资金，并于2011年4月19日（公告编号：临2011—004）和2011年5月6日（公告编号：临2011-010）在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。
公司第三届董事会第六次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，公司使用超额募集资金38000万元归还银行贷款，并于2011年4月19日（公告编号：临2011—005）和2011年5月6日（公告编号：临2011-010）在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 截止2013年12月31日，公司募集资金账户累计余额为1,666.27万元，主要为智能水务项目工程余款尚未支付的部分及累计利息收入，公司已完成了智能水务开发及综合应用项目建设，项目承诺资金为7,784.90万元，累计使用6,548.55万元。 |
| 募集资金其他使用情况 | — |
上一期 下一期
