1、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。
公司简介
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2、主要财务数据和股东变化
（1）主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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（2）前10名股东持股情况表
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（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
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3、管理层讨论与分析
近年来，苹果引领的智能终端浪潮带来了光电行业产业结构调整的风暴，受此影响，全球数码光电市场急剧下滑，市场竞争日趋激烈。同时，人工成本上涨、人民币持续升值，这一系列严峻的宏观经济形势为公司发展带来了诸多风险和挑战。
报告期内，公司全体干部员工奋力拼搏，积极应对外部环境的不利影响，产品、客户结构优化调整成效显著，行业影响力与市场竞争力稳步提升。公司“千亿”战略稳步推进，对外合作取得进展，全面预算管控能力增强，科学管理水平不断提升。报告期内公司实现营业收入60,449.83万元，同比增长12.46%；实现归属于上市公司股东的净利润1,037.91万元，较同期降低4.30%。报告期内取得了以下几方面的成绩：
（1）行业影响力与市场竞争力得到较大提升
2013年，全球数码光电市场急剧下滑，光学加工企业开工率严重不足，公司经受了巨大的挑战和危机，通过外强营销，内强管理，全面完成了销售收入和利润目标，销售收入同比增长12.46%，创历史新高。透镜、棱镜、镜头业务销售收入创造了历史新高，较大地提升了公司在行业内的影响力与市场竞争力。
（2）科学管理水平得到改善与提升
进一步优化了管理模式，深入推进事业部制，构建了以事业部工艺技术、生产、市场为一体的成本与利润中心，公司财务、调达、运保为支撑的服务中心，公司班子成员与事业部第一责任人分工授权的管理架构。
进一步完善了工作安排、考核与评价办法，公司强化数字化管理，通过总经理办公会、业绩反馈会、专题会等形式安排和部署工作，每月进行分析总结，对关键业绩指标进行考核和评价，并将考核评价结果与薪酬绩效紧密挂钩。
重新定义工业工程管理，实现从理念到现场的转变，协助事业部核定标准工时、产量及标准用工人数；强化了“投入产出”理念，引入合理在制概念，引导投入产出良性发展。
实现了从物资采购向供应链与物流管理的模式改变，利用公司订单与大宗采购优势，全年材辅料采购价格同比下降了12%-15%，全年材料采购成本平均降幅超过13.5%。
人力资源在今年招工极度困难的情况下，满足了现场用工的要求；公司全年运行安全，没有发生重大事故；设备运行保养良好；行政服务推进了光电新区一期宿舍楼竣工投入使用，服务保障有力。
（3）战略目标更加明确，战略路径更加清晰，并稳步扎实推进
从战略目标、战略环境、核心产品、战略投入等方面对战略规划进行了认真研讨、分析和完善，进一步明确了各业务板块三年的发展战略目标及具体措施，制定了里程碑目标计划和各业务板块战略落地主要举措，统一了公司上下对战略规划的认识。
（4）大客户优化调整成效显著，对外合作取得进展
元件业务方面，大客户在公司份额得到大幅提升，通过强化与大客户的合作关系，改变了以往年度四季度淡季对公司经营带来的重大影响，不仅出现了行业整体进入淡季而公司生产订单却很充足的良好局面，同时也为2014年一季度打下了良好基础。镜头业务不仅成为了FUJINON的主要供应商，同时已成为国内某重点客户的重要供应商，实现了市场的国际国内同步开拓。对外合作也取得了明显成效。
（5）全面预算管控能力逐步提高，“雷霆行动”取得成效
以全年预算目标为牵引，推进全面预算管理，加强事中控制。针对执行偏差，公司启动“服务现场，管理提升，雷霆行动”，取得了较好的成效，促进了下半年收入稳步增长。透镜事业部中大口径新产线突破月产80万片大关，9月份透镜事业部销售收入创历史新高后拉动下半年整体平稳增长；棱镜事业部预算管控得到提高，关重部品生产效率提升13.9%，质量效益稳中有升；镜头事业部市场开拓与生产质量管理快速提升，下半年增速明显；各种管理制度如《在制品盘亏预警管理办法》、《计量器具管理办法》等得以健全和完善，管理更加细化。
（6）利用国家政策能力增强，工艺技术革新实现新突破
利用国家政策申报重点项目获取资金支持；加大科技成果管理，全年获得授权专利6项，实用新型5项，外观1项，成功注册商标1项；喜获河南省质量诚信AAA企业、河南省名牌等荣誉称号。
技术攻关取得突破，耐高温大尺寸靶材通过客户验证，蓝玻璃IRCF项目按照时间节点完成镀膜工艺和切割工艺开发，人脸识别用窄带滤光片、3D投影用关键元件通过客户评价，实现稳定量产，进行了光掩膜基板市场调研与技术前期研发。
（7）党建和企业文化蓬勃开展
公司围绕群众路线教育实践活动、企业文化建设、党风廉政建设、积极发挥党员骨干的模范带头作用，努力营造团结拼搏、积极向上的工作氛围。全年共撰写广播稿件517篇，编辑《利达通讯》11期，更换宣传栏25个版块。加大对利达特色的企业文化理念宣传，开展各类文化活动20余次，共提合理化建议4621条，涉及研发技术、工艺革新、生产制造、经营管理等方面。
4、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
不适用。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
不适用。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
不适用。
（4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
不适用。
（5）对2014年1-3月经营业绩的预计
2014年1-3月预计的经营业绩情况：净利润为负值
净利润为负值
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利达光电股份有限公司
董事长：李智超
二零一四年三月二十八日
证券代码：002189 证券简称：利达光电 公告编号：2014-006
利达光电股份有限公司
第三届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
利达光电股份有限公司（以下简称“公司”）关于召开第三届董事会第六次会议的通知于2014年3月15日以通讯方式发出，会议于2014年3月26日在南阳市公司会议室以现场表决方式召开。会议应到董事8人，实到董事6人，公司董事徐斌先生、独立董事王琳女士因工作原因未能亲自出席本次会议，分别书面委托董事长李智超先生、独立董事郭志宏先生代为出席会议并行使表决权。公司监事和高管人员列席会议。会议由公司董事长李智超先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下决议：
一、审议通过了公司《2013年年度报告及摘要》，本议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
2013年年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网， 2013年度报告摘要同时刊登于2014 年3月28日《中国证券报》、《证券时报》。
二、审议通过了《2013年度董事会工作报告》，本议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
公司第二届董事会独立董事宣明、高其富、郭耀黎，第三届董事会独立董事王琳、王琳、郭志宏向董事会提交了《2013年度述职报告》，并将在公司2013年年度股东大会上述职，述职报告详细内容登载于巨潮资讯网。
三、审议通过了《2013年度总经理工作报告》。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了公司《2013年度财务决算报告》，本议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司截止2013年12月31日总资产74,692.16万元，归属于上市公司股东的所有者权益50,003.29万元，2013年营业总收入60,449.83万元, 利润总额980.34万元，归属于上市公司股东的净利润1,037.91万元，基本每股收益0.05元。
公司2013年度财务决算报告之审计报告全文登载于巨潮资讯网。
五、审议通过了公司《2013年度利润分配预案》，本议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013年度实现的归属于母公司所有者的净利润为10,379,079.69元，提取法定盈余公积金共计1,037,907.97 元，扣除在2013年已派发的2012年度现金红利3,387,080.00元,加上年初未分配利润94,446,864.53元，本年度可供股东分配利润为100,400,956.25元。
根据公司经营发展需要，结合公司2013年度实现的利润情况，提议2013年度公司利润分配预案为：以2013年12月31日公司总股本 199,240,000 股为基数，向全体股东每10股分配现金红利0.16元（含税），共计分配现金红利3,187,840.00元，本次利润分配后公司总股本不变。
公司独立董事对此议案发表了独立意见，内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。
六、审议通过了公司《关于预估2014年度日常关联交易发生额的议案》，本议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：
1、关于预估与公司控股股东中国南方工业集团公司及其控制的关联方的关联交易
对与下表所列关联方的关联交易，关联董事李智超、左月夕、徐斌、王志亮回避表决，董事肖连丰、王琳、王琳、郭志宏4人投票同意，占出席会议有表决权票数的100%；0票反对，占出席会议有表决权票数的0%；0票弃权，占出席会议有表决权票数的0%。
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2、关于预估与公司股东日本清水（香港）有限公司同受控制的关联方的关联交易
对与下表所列关联方的关联交易，关联董事肖连丰回避表决，董事李智超、左月夕、徐斌、王志亮、王琳、王琳、郭志宏7人投票同意，占出席会议有表决权票数的100%；0票反对，占出席会议有表决权票数的0%；0票弃权，占出席会议有表决权票数的0%。
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3、关于预估与公司股东南阳市金坤光电仪器有限责任公司的关联交易
对与下表所列关联方的关联交易，8票同意，占出席会议有表决权票数的100%；0票反对，占出席会议有表决权票数的0%；0票弃权，占出席会议有表决权票数的0%。
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公司独立董事对此议案发表了独立意见，内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。
七、审议通过了公司《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，本议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
董事会对2013年度公司募集资金存放和使用情况，编制了《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，公告编号：2014-008，登载于2014 年3月28日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金使用情况进行了审核，出具了信会师报字[2014]第710348号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，内容登载在巨潮资讯网上。
八、审议通过了《关于公司2014年度向金融机构申请综合授信额度的议案》，本议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
公司2014年度计划向有关金融机构申请总额为不超过15,000万元的流动资金综合授信，用于补充公司流动资金。授信利率在国家规定范围内协商确定，具体实施时间、金额根据公司生产经营的需要确定。
九、审议通过了《为河南中光学集团有限公司提供9,000万元综合最高额担保的议案》，本议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：关联董事李智超、左月夕、徐斌、王志亮回避表决，其他董事4票同意，0 票反对，0 票弃权。
结合公司财务状况，公司向河南中光学集团有限公司提供9,000万元综合最高额担保、担保期限为一年。该议案的具体内容详见2014年3月28日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网的《利达光电股份有限公司关于为河南中光学集团有限公司提供担保的关联交易公告》（公告编号：2014-010）。
公司独立董事对此议案发表了独立意见。内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。
十、审议通过了《关于公司2014年新品科研计划的议案》。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
根据公司发展战略和2014年经营目标及重点工作安排，科技研发以实施重点研发项目为载体，发展壮大现有业务，积极培育发展新技术、新业务，强力推进产业结构转型升级，促进公司健康、可持续发展。
2014年计划重点进行以下科技项目的开发：光学加工自动化工艺与装备研究、高清监控系列镜头研发与量产、车载影像及360°全景模组系统研发、半导体光掩膜基板工艺开发、LCD液晶大尺寸靶材研发、智能终端相关产品和技术研发。
十一、审议通过了《关于2014年度固定资产投资计划的议案》。
表决结果：8票同意， 0票反对， 0票弃权。
2014年，公司固定资产投资计划主要围绕做强做优现有业务，发挥技术优势，大力发展新业务，促进公司产品产业结构升级进行投资安排。
2014年公司固定资产投资计划为9,450.92万元，主要用于摄像模组用IRCF蓝玻璃生产线项目、镜头生产线建设扩产改造项目、生产线自动化技术改造项目、小型技术组织措施项目。
十二、审议通过了公司《2013年度企业社会责任报告》。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
公司2013年度企业社会责任报告全文登载于巨潮资讯网。
十三、审议通过了公司《2013年度内部控制自我评价报告》，全文登载于巨潮资讯网。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
公司独立董事对此议案发表了独立意见，内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制自我评价报告进行了审核，出具了信会师报字[2014]第710349号《内部控制鉴证报告》，内容登载于巨潮资讯网上。
公司监事会对此议案发表的审核意见详见巨潮资讯网上的第三届监事会第五次会议决议公告（公告编号：2014-007）。
十四、审议通过了公司《关于续聘会计师事务所的议案》，本议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：8票同意， 0票反对， 0票弃权。
同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构，审计费28万元，聘期一年。
公司独立董事对此议案发表了独立意见，内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。
公司监事会对此议案发表的审核意见详见巨潮资讯网上的第三届监事会第五次会议决议公告（公告编号：2014-007）。
十五、审议通过了公司《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告》。
表决结果：关联董事李智超、左月夕、徐斌、王志亮回避表决，其他董事4票同意，0 票反对，0 票弃权。
公司通过查验兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，审阅财务公司出具的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，并出具了《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告》。
该事项已经公司独立董事事前认可，并发表了独立意见。具体内容详见2014年3月28日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告》、《独立董事对2013年度有关事项的专项审核意见》。
十六、审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。
表决结果：8票同意， 0票反对， 0票弃权。
根据《公司法》和《公司章程》的规定，结合公司经营发展需要，经公司总经理付勇先生提名，决定聘任鹿盟先生、杨方元先生担任公司副总经理，杨方元先生不再任公司调达中心总监。
鹿盟先生、杨方元先生简历见附件。
公司独立董事对此议案发表了独立意见，内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。
十七、审议通过了公司《关于召开2013年年度股东大会的议案》。2013年年度股东大会定于2014年4月22日采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，详细内容见公司关于召开2013年年度股东大会的通知公告（公告编号：2014-011）。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
利达光电股份有限公司董事会
2014年3月28日
附件：鹿盟先生、杨方元先生简历
鹿盟，男，中国国籍，1975年出生，博士研究生学历，毕业于中国科学院研究生院管理科学与工程专业，管理学博士学位，高级工程师。曾任中国兵器装备集团公司民品部新产业处副处长、中国兵器装备集团公司民品事业部发展计划处、计划投资处副处长、中国兵器装备集团公司民品事业部计划投资处处长。现任公司副总经理（挂职）。鹿盟先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及公司的实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
杨方元，男，中国国籍，1973 年出生，本科，高级工程师。曾任南阳利达光电有限公司平面分厂实习生、二车间技术员、调度，新品研制部技术员，营销企划部部长助理、副部长，经营运作部副部长，棱镜事业部三部副部长、部长，棱镜制造二部部长，客户中心副总监兼经营运作部部长，透镜制造二部部长，公司对外资本运作项目组成员，投影事业本部生产管理部部长，镜头事业部总经理，调达中心总监兼镜头事业部总经理。现任公司副总经理。杨方元先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及公司的实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：002189 证券简称：利达光电 编号：2014-011
利达光电股份有限公司
关于召开2013年年度股东大会通知的公告
本公司及董事会全体成员保证保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
利达光电股份有限公司第三届董事会第六次会议于2014年3月26日召开，会议决议于2014年4月22日（星期二）14：00召开公司2013年年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：
一、召开会议基本情况
（一）召开时间：
1、现场会议召开时间为：2014年4月22日（星期二）14:00
2、网络投票时间为：2014年4月21日—2014年4月22日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年4月22日上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2014年4月21日下午15:00至2014年4月22日下午15:00期间的任意时间。
（二）股权登记日：2014年4月16日（星期三）
（三）现场会议召开地点：河南省南阳市工业南路508号利达光电股份有限公司104号楼三楼会议室
（四）召集人：公司董事会
（五）召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（六）投票规则
公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。具体规则为：
如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为准；
如果同一股份通过交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为准；
如果同一股份通过交易系统或互联网多次重复投票，以第一次投票为准。
（七）出席对象：
1、截止2014年4月16日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其代理人，该股东代理人不必是公司的股东；
2、本公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师。
（八）本次股东大会会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、会议审议事项
（一）提案名称
1、审议公司《2013年年度报告及摘要》
2、审议公司《2013年度董事会工作报告》
3、审议公司《2013年度监事会工作报告》
4、审议公司《2013年度财务决算报告》
5、审议公司《2013年度利润分配预案》
6、审议公司《关于预估2014年度日常关联交易发生额的议案》
6.1 关于预估与公司控股股东中国南方工业集团公司及其控制的关联方的关联交易
6.2 关于预估与公司股东日本清水（香港）有限公司同受控制的关联方的关联交易
6.3 关于预估与公司股东南阳市金坤光电仪器有限责任公司的关联交易
7、审议《关于公司2014年度向金融机构申请综合授信额度的议案》
8、审议公司《为河南中光学集团有限公司提供9000万元综合最高额担保的议案》
9、审议公司《关于续聘会计师事务所的议案》
10、审议公司《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
11、审议公司《关于推荐非独立董事候选人的议案》
12、审议公司《关于提名股东代表监事候选人的议案》
（二）披露情况
以上议案的详细内容，请参见公司于2013年12月11日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第三届董事会第五次会议决议公告》、《第三届监事会第四次会议决议公告》，以及于2014年3月28日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第三届董事会第六次会议决议公告》、《第三届监事会第五次会议决议公告》，《2014年度日常关联交易预计公告》、《关于为河南中光学集团有限公司提供担保的关联交易公告》、《董事会关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（三）特别强调事项
公司股东既可参与现场股票，也可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络股票。
三、会上还将听取《2013年度独立董事述职报告》
四、股东大会会议现场登记办法
（一）登记方式
1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；
2、法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书（见附件）和出席人身份证原件办理登记手续；
3、委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书（见附件）、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；
4、异地股东可采取信函或传真方式登记（传真或信函在2014年4月21日17:30 前送达或传真至本公司董事会办公室）。
（二）登记时间
2014年4月21日（上午9：30至11：30，下午14：30至17：30）。
（三）登记地点
河南省南阳市工业南路508号利达光电股份有限公司董事会办公室。
五、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、本次年度股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年4月22日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
2、投票代码：362189；投票简称：利达投票
3、在投票当日，“利达投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
4、股东投票的具体程序为：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；
（2）在“委托价格”项下填报申报价格作为本次股东大会的议案号，100.00 元代表总议案，1.00 元代表议案1，以此类推；其中，议案6中有多项子议案， 6.00代表对议案6下全部子议案进行表决，6.01 元代表议案6中子议案①，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表所示：
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（3）对于各议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；
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（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
（5）不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。
5、计票规则
在股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对议案1至议案12中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案1至议案12中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1至议案12中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
股东获取身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
A、申请服务密码
登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务”专区；填写“姓名”、“身份证号”、“证券账户”等资料，设置6-8 位的服务密码；如成功申请，系统会返回一个4 位数字的激活校验码。
股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
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如激活指令是上午11:30之前发出的，则服务密码当日下午13:00即可使用；如激活指令是上午11:30之后发出的，则次日方可使用。服务密码激活后长期有效，参加其他公司网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。
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B、申请数字证书
可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。具体操作参见深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)“证书服务”栏目。
2、 采用互联网投票的程序
股东根据获取的服务密码或数字证书登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
A、登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司网上股东大会列表”选择“利达光电股份有限公司2013年年度股东大会投票”；
B、进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择CA证书登陆；
C、进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；
D、确认并发送投票结果。
3、 投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年4月21日下午15:00至2014年4月22日下午15:00期间的任意时间。
4、股东通过网络投票系统投票后，不能通过网络投票系统更改投票结果。
六、投票注意事项
(一)网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
(二) 股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
七、其他事项
1、会议联系方式：
联系人：刘东升
电话：0377-63865031
传真：0377-63167800
本公司地址：河南省南阳市工业南路508号
邮编：473003
2、出席本次股东大会现场会议的所有股东的食宿、交通费自理。
3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
八、备查文件
利达光电股份有限公司第三届董事会第六次会议决议。
特此公告。
利达光电股份有限公司董事会
2014年3月28日
授权委托书
兹委托 先生(女士)代表本人出席利达光电股份有限公司2013年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人姓名/名称： 委托人身份证号：
委托人股东账号： 委托人持股数：
受托人姓名： 受托人身份证号：
一、表决指示
■
二、本委托书有效期限：
委托人签名（委托人为单位的加盖单位公章）：
委托日期：
回 执
截至2014年4月16日，我单位（本人）持有利达光电股份有限公司股票 股，拟参加公司2013年年度股东大会。
出席人姓名：
股东帐户：
股东名称（签章）：
说明：授权委托书和回执复印或按以上格式自制均有效，委托人应在本委托书每页签名（委托人为单位的加盖单位公章）。
证券代码：002189 证券简称：利达光电 公告编号：2014-007
利达光电股份有限公司
第三届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
利达光电股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议通知于2014年3月15日以通讯形式发出，会议于2014年3月26日以现场表决方式在河南省南阳市公司会议室召开。会议应到监事四名，实到四名，本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席陈鲁平女士主持，以举手方式进行表决，会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了公司《2013年年度报告及摘要》，该议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
经审核，监事会认为公司董事会编制和审核《2013年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
2013年年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网， 2013年年度报告摘要同时刊登于2014年3月28日《中国证券报》、《证券时报》。
二、审议通过了公司《2013年度监事会工作报告》，该议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了公司《2013年度财务决算报告》，该议案需提交公司2013年年度股东大会审议，相关数据详见巨潮资讯网公司《2013年度审计报告》。
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了公司《关于2013年度利润分配预案》，该议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013年度实现的归属于母公司所有者的净利润10,379,079.69元，提取法定盈余公积金共计1,037,907.97 元，扣除在2013年已派发的2012年度现金红利3,387,080.00元,加上年初未分配利润94,446,864.53元，本年度可供股东分配利润为100,400,956.25 元。
根据公司经营发展需要，结合公司2013年度实现的利润情况，提议2013年度公司利润分配预案为：以2013年12月31日公司总股本 199,240,000 股为基数，向全体股东每10股分配现金红利0.16元（含税），共计分配现金红利3,187,840.00元，本次利润分配后公司总股本不变。
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
五、审议通过了公司《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，该议案需提交公司2013年年度股东大会审议，关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告全文详见巨潮资讯网。
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
六、审议通过了公司《2013年度内部控制自我评价报告》，全文详见巨潮资讯网。
监事会审核意见：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了公司《关于续聘会计师事务所的议案》，该议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构，审计费28万元，聘期一年。
八、审议通过了公司《关于预估2014年度日常关联交易发生额的议案》，该议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
经审议，监事会成员一致认为：公司2014年度预计的日常关联交易属于正常经营往来，定价公平、合理，决策程序合法、公正，不存在损害公司和公司股东整体利益的情形。
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见2014年3月28日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的公司《2014年度日常关联交易预计公告》。
特此公告。
利达光电股份有限公司监事会
2014年3月28日
证券代码：002189 证券简称：利达光电 公告编号：2014-008
利达光电股份有限公司董事会
关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额
经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】394号文核准，利达光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2007年11月15日由主承销商（保荐人）海通证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）5,000万股，发行价格为每股人民币5.10元，募集资金总额为人民币25, 500万元，扣除主承销商承销佣金、保荐费及发行费用后，实际募集资金净额为23,512.22万元。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及余额
2007年度本公司募集资金尚未使用。
2008年度本公司募集资金使用金额5,027.91万元，利息收入净额405.08万元。截止2008年12月31日，本公司募集资金专用账户余额为18,907.95万元，募集资金余额应为18,907.57万元，差异0.39万元，系错收一笔销货款所致。
2009年度本公司从募集资金专用账户中支出资金1,773.05万元，利息收入净额207.39万元。截止2009年12月31日，本公司募集资金专用账户资金余额为17,342.29万元。
2010年度本公司从募集资金专用账户中支出资金4,210.67万元，其中2,210.67万元用于募集资金投资项目建设，补充流动资金2,000万元。利息收入净额196.99万元。截止2010年12月31日，本公司募集资金专用账户资金余额为13,328.61万元。
2011年度本公司从募集资金专用账户中支出资金5,673.55万元，用于募集资金投资项目建设。利息收入净额152.00万元，转回补充流动资金的募集资金2,000万元。截止2011年12月31日，本公司募集资金专用账户资金余额为9,807.06万元。
2012年度本公司从募集资金专用账户中支出资金4,673.33万元，用于募集资金投资项目建设，利息收入净额73.23万元。截止2012年12月31日，本公司募集资金专用账户资金余额为5,206.96万元。
2013年度本公司从募集资金专用账户中支出资金883.24万元，用于募集资金投资项目建设，利息收入净额78.91万元。截止2013年12月31日，本公司募集资金专用账户资金余额为4,402.63万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司已按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及《利达光电股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。本公司董事会共为本次募集资金批准开设了一个专项账户：中国银行南阳分行0000258502555499（注：2010年8月16日中国银行南阳分行系统升级，募集资金专项账户由原账号628503231408093001升级为新账号0000258502555499）。
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、按照权限分别由财务负责人、总经理或董事长审核、批准，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司内部审计部门进行日常监督，并将检查情况报告董事会。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日止，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币万元
■
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度未有募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度未有募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度未有闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）项目实施出现募集资金结余的金额及原因
本年度募集资金尚在投入过程中，尚不存在募集资金结余的情况。
（六）尚未使用的募集资金用途、去向
目前募集资金存放专项账户中未使用的募集资金余额共为4,402.63万元（含利息收入）。
（七）募集资金其他使用情况
本年度未有募集资金其他使用情况发生。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2010年8月15日公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于部分变更募集资金投向》的议案，同意将“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”下的募集资金2,910万元变更投向用于“超硬薄膜生产线”建设项目，使用募集资金不超过2,910万元，该议案已提交公司2010年9月3日召开的2010年度第一次临时股东大会审议通过。2010年投入金额647.86万元，2011年投入金额1676.17万元，2012年投入金额15.25万元，2013年投入金额2.53万元。
（二）2013年1月15日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于终止部分募投项目、变更部分募集资金用途及调整部分募集资金投资项目完成时间的议案》，同意终止募投项目“精密光学薄膜配套用溅射靶材生产线”项目；同意将“特种精密光学元件产业化”项目下的募集资金3,811.33万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目；同意将“超硬薄膜生产线”下的募集资金567.12万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目。该议案已提交公司2013年1月31日召开的2013年度第一次临时股东大会审议通过。“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”项目2012年投入4,369.93万元，2013年投入838.11万元，累计投入15,705万元。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1、募集资金使用情况对照表；
2、变更募集资金投资项目情况表。
利达光电股份有限公司董事会
2014年3月28日
附件1
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：利达光电股份有限公司 单位：人民币万元
■
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2013年度
编制单位：利达光电股份有限公司 单位：人民币万元
■
证券代码：002189 证券简称：利达光电 公告编号：2014-009
利达光电股份有限公司
2014年度日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
利达光电股份有限公司（以下简称“公司”）2014年度根据日常生产经营的需要，拟与关联方成都光明光电股份有限公司、南阳南方智能光电有限公司、南阳中光学机电装备公司、河南中光学集团有限公司、北京石晶光电科技股份有限公司、兵器装备集团财务有限责任公司、日本清水产业株式会社、北京天源清水科贸有限公司、天源清水光学（上海）有限公司、南阳市金坤光电仪器有限责任公司、富胜光电科技（上海）有限公司、河南中富康数显有限公司、中国南方工业集团公司达成日常关联交易，预计总金额不超过38,871.05万元，2013年度实际发生23,318.58万元。
根据目前公司生产经营发展状况，2014年公司预计向关联人采购货物总额不超过7,750万元，向关联人销售货物总额不超过11,530万元，向关联人提供的劳务不超过50万元，接受关联人提供的劳务不超过180万元，向关联人提供租赁68.29万元，接受关联人提供租赁362.76万元，接受关联人资产转让不超过340万元，为关联人办理贴现票据融资（贴现息由关联人承担）不超过6,000万元，接受关联人贷款不超过4,000万元，在关联人存放资金不超过8,000万元，支付关联人贷款利息、票据贴现利息不超过480万元，收取关联人利息不超过50万元，支付担保费不超过60万元。
2013年度，公司向关联人采购货物总额为5,963.46万元，向关联人销售货物总额为9,641.61万元，向关联人提供劳务12.45万元，接受关联人提供的劳务151.68万元，向关联人提供租赁116.53万元，接受关联人提供租赁362.75万元，接受关联人资产转让151.25万元，接受关联人贷款4,000万元，在关联人存放资金2,643.88万元，支付关联人利息243万元，收取关联人利息31.97万元。
该日常关联交易预计事项已经2014年3月26日召开的公司第三届董事会第六次会议审议通过，关联董事李智超、左月夕、徐斌、王志亮、肖连丰在审议该议案时予以回避并放弃表决权。该关联交易事项尚需提交公司2013年年度股东大会审议，与交易事项有利害关系的关联股东将放弃在股东大会对相关议案的投票权。
（二）预计关联交易内容
金额：万元
■
二、关联方介绍和关联关系
1、关联方介绍
（1）成都光明光电股份有限公司
住所：中国四川省成都市龙泉驿区成龙大道三段359号
成立日期：1981年
法定代表人：卢家金
注册资本：527,841,046元
经营范围：制造、加工光学玻璃及光学眼镜片、激光晶体、人造宝石、特殊耐火材料、铂族金属的提炼加工；以上经营项目的进出口经营。
公司类型：股份有限公司
财务状况：截至2013年12月31日，成都光明光电股份有限公司总资产为3,308,259,613.17元；净资产为1,824,740,996.88元，主营业务收入为1,961,290,500.42元；净利润为110,517,783.42元（以上数据均未经审计）。
（2）日本清水产业株式会社
成立日期：1998年4月3日
法定代表人：肖连丰
经营范围：贸易
公司类型：有限责任公司
注册资本：4,000萬日元
财务状况：截至2013年3月31日，日本清水产业株式会社总资产为1,236,017,329日元；净资产为402,567,808日元，主营业务收入为2,843,769,997日元；净利润为64,711,457日元（以上数据未经审计）。
（3）北京天源清水科贸有限公司
法定地址：北京市大兴区礼贤镇小马坊村1号
成立日期：2002年10月9日
法定代表人：肖连丰
经营范围：技术开发、转让、咨询；销售眼镜及原料敷料、电子光学零部件、车体设备及零部件、机械电子设备、仪器仪表、计算机软硬件及外围设备、办公用品、化工（不含化学危险品）、照相器材、自营和代理各类商品和技术的进出口、但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。
公司类型：有限责任公司
注册资本：1,000,000.00元
财务状况：截至2013年12月31日，北京天源清水科贸有限公司总资产为24，732,729.52元；净资产为3,562,032.84元，主营业务收入为44,037,657.09元；净利润为47,216.91元（以上数据未经审计）。
（4）天源清水光学（上海）有限公司
法定地址：上海市嘉定北工业区汇通路258号
成立日期：2004年10月28日
法定代表人：肖连丰
经营范围：生产树脂单体及树脂眼镜片，各种光学零部件，研磨材料，铝防护板，销售本公司自产产品并提供售后服务。
公司类型：外商投资
注册资本：70.00万美元
财务状况：截至2013年12月31日，天源清水光学（上海）有限公司总资产为38,094,623.86元；净资产为17,956,600.68元，主营业务收入为36,063,155.56元；净利润为-1,853,681.44元。
（5）南阳南方智能光电有限公司
成立日期：2006年9月6日
住所：河南省南阳市高新区光电产业园区梨园路中光学集团新区
法定代表人：张守启
注册资本：353,000,000日元
公司类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：设计、生产、销售DLP光学引擎、数码相机、镜头、视频展台及其它相关产品、并提供服务（国家限制或禁止的项目除外）
财务状况：截至2013年12月31日，南阳南方智能光电有限公司总资产为27,078,323.65元；净资产为11,383,989.51元，主营业务收入为41,810,091.73元；净利润为105,940.58元（以上数据未经审计）
（6）南阳中光学机电装备有限公司
成立日期：2005年6月15日
住所：南阳市北京路908号、1218号
法定代表人：王志亮
注册资本：40,000,000元
公司类型：有限责任公司
经营范围：光学设备、齿轮、齿轮变速箱等机械零部件；望远镜及光电仪器；金属表面处理和热处理加工；铝塑及非金属类管材；矿用产品；铝合金铸件；电力用器材和相关产品等生产和售后服务（国家有专项规定的除外）；从事货物和技术进出品业务（国家法律、法规规定应经审批方可经营或禁止进口的货物和技术除外。
财务状况：截至2013年12月31日，南阳中光学机电装备有限公司总资产：212,423,021.21元，2013年度主营业务收入：147,315,524.10元，净利润为：-4,741,998.12元。
（7）河南中光学集团有限公司
住所：南阳市工业南路508号
法定代表人：李宗樵
注册资本：50,000,000元
公司类型：有限责任公司
经营范围：电梯、改装车、齿轮、齿轮变速箱等机械零部件生产及电力用器材和相关产品生产，军用光学仪器生产。
财务状况：截至2013年12月31日，中光学集团资产总额为195,135万元，负债总额为128,661万元，资产负债率为65.93％，2013年度实现主营业务收入126,381万元，实现净利润2,442万元。
（8）南阳市金坤光电仪器有限责任公司
住所：南阳市中州路254号
法定代表人：苏长军
注册资本：500,000元
公司类型：有限责任公司
经营范围：加工、装配各类光电仪器及相关产品。
财务状况：截至2013年12月31日，南阳市金坤光电仪器有限责任公司总资产为2,462,941.17元；净资产为1,664,492.30元，主营业务收入为12,277,964.30元；净利润为38,388.10元（以上数据未经审计）。
（9）北京石晶光电科技股份有限公司
住所：北京市海淀区知春路118号知春大厦A座605室
成立日期：2003年8月26日
法定代表人：魏占志
注册资本：5,650.80万元
经营范围：制造石英晶体产品及原辅材料、仪器仪表、普通机械设备；自营和代理各类商品及技术的进出口业务等。
公司类型：股份有限公司
财务状况：截至2013年12月31日，北京石晶光电科技股份有限公司总资产为14,791万元，净资产为12,595万元，2013年度实现营业收入7,381万元，净利润267万元（以上数据未经审计）。
（10）兵器装备集团财务有限责任公司
住所：北京市海淀区车道沟十号院3号科研办公楼5层
法定代表人：李守武
注册资本：15亿元
公司类型：有限责任公司
经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）经批准发行财务公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；（十三）对金融机构的股权投资；（十四）有价证券投资；（十五）成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。
财务状况：截止2013年12月31日，财务公司合并资产总额3,329,407万元；保证金及客户存款2,246,020万元；2013年1-12月财务公司合并利润总额80,400万元；净利润68,174万元。
（11）河南中富康数显有限公司
成立日期：2012年3月14日
住所：南阳光电产业集聚区龙升大道
法定代表人：王志亮
注册资本：100,000,000元
公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
经营范围：生产、销售投影机；各类型照相机及零配件，电子激光制造机，望远镜及其附件，摄像机及其附件，数字电视机及平板显示器及配件，手机及配件，新型打印装置及配件，多媒体录制及播放器及其配件，数字音视频系统，多维立体眼镜，电子元器件，光电控制组件，液晶显示组件，精密镜片，精密塑料零组件，五金塑料制品，精密冲压模具，精密型腔模具，模具标准及零配件等的销售。
财务状况：截至2013年12月31日，河南中富康数显有限公司总资产：154,223,279.92元，2013年度实现主营业务收入：336,441,969.10元,净利润为：-4,264,813.04元（以上数据未经审计）。
（12）富胜光电科技（上海）有限公司
法定地址：上海市嘉定工业区汇通路258号2幢201室
成立日期：2007年1月25日
法定代表人：肖连丰
经营范围：生产自动化设备，销售本公司自产产品并提供售后服务，数字照相机关键件，大屏幕彩色投影显示器用光学引擎，平板玻璃加工设备，光学镜片、光学研磨材料的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）。（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额，许可证管理商品的，按照国家有关规定办理申请）。
公司类型：外商投资
注册资本：800万美元
财务状况：截至2013年12月31日，富胜光电科技（上海）有限公司总资产为48,163,688.40元；净资产为50,769,627.61元，主营业务收入为 4,363,676.55元；净利润为1,479,955.34元。
（13）日本清水（香港）有限公司
法定地址：Rm 518, DB Plaza, Discovery Bay, Hong Kong
成立日期：2003年9月29日
法定代表人：肖连丰
经营范围：General trading of electronics parts and holding investment in subsidiaries; associates and long term investments
公司类型：有限公司
注册资本：港币20,000,000元
财务状况：截至2013年3月31日，日本清水（香港）有限公司总资产为港币225,547,083元；净资产为港币221,085,361元，主营业务收入为港币3,875,683元；年度净亏损为港币1,744,639元（以上数据未经审计）。
（14）中国南方工业集团公司
法定地址：北京市西城区三里河路46号
成立日期：1999年6月29日
法定代表人：唐登杰
经营范围：光学、电子、汽车、仪器仪表、消防器材、环保设备、技术咨询与服务、进出口贸易等
注册资本：1,643,968万元
财务状况：截至2013年12月31日，中国南方工业集团公司资产总额3051.91亿元，净资产924.62亿元，营业收入3,688.39亿元，净利润70.09亿元，公司经营活动产生的现金流量净额为281.01亿元（以上数据未经审计）。
2、与本公司的关联关系
（1）成都光明光电股份有限公司与本公司同受中国南方工业集团公司控制；
（2）日本清水产业株式会社与公司第三大股东日本清水（香港）有限公司同受一自然人控制；
（3）北京天源清水科贸有限公司与公司第三大股东日本清水（香港）有限公司同受一自然人控制；
（4）天源清水光学（上海）有限公司与公司第三大股东日本清水（香港）有限公司同受一自然人控制；
（5）南阳南方智能光电有限公司与本公司同受中国南方工业集团公司控制；
（6）南阳中光学机电装备有限公司与本公司同受中国南方工业集团公司控制；
（7）河南中光学集团有限公司与本公司同受中国南方工业集团公司控制；
（8）南阳市金坤光电仪器有限责任公司系公司股东，持有公司1.89％股份；
（9）北京石晶光电科技股份有限公司与本公司同受中国南方工业集团公司控制；
（10）兵器装备集团财务有限责任公司与本公司同受中国南方工业集团公司控制。
（11）河南中富康数显有限公司与本公司同受中国南方工业集团公司控制。
（12）中国南方工业集团公司系公司控股股东；
（13）富胜光电科技（上海）有限公司与公司第三大股东日本清水（香港）有限公司同受一自然人控制；
（14）日本清水（香港）有限公司系公司股东，持有公司4.03%股份。
3．履约能力分析
以上关联方是依法存续的公司，生产经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
1、关联交易定价政策和定价依据
公司与上述关联方之间的交易，遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格的制定主要依据市场价格，若无市场价格的，由双方参照成本加适当利润协商定价，并根据市场价格变化及时对关联交易价格作相应调整。
2、关联交易协议签署情况
（1）《土地租赁协议》
根据本公司与河南中光学集团有限公司签订的《土地租赁协议》，本公司自2005年起租赁河南中光学集团有限公司62,056.70平方米的土地，租赁费收取标准为每年18元/平方米,年租金109万元。2008年根据双方补充协议，年租赁费调增682,623.70元。自2009年起，租赁费为1,772,623.70元。
（2）《房屋租赁协议》
A、本公司将位于河南省南阳市中州路254号第5幢楼四层出租给河南中光学集团有限公司使用，建筑面积863.19平方米，租赁期限自2006年7月1日起至2016年6月30日止。租金标准： 4.2元/月/平方米，每年共计43,500.00元。
B、本公司将位于河南省南阳市高新区光电产业园梨园路生产用房出租给南阳南方智能光电有限公司使用，建筑面积1,776平方米。租金标准： 30元/月/平方米，每年共计639,360.00元。
（3）《设备租赁合同》
根据本公司与富胜光电科技（上海）有限公司签订的《设备租赁合同》,本公司自2012年5月起租赁富胜光电科技（上海）有限公司一批设备，租赁期为10年。该批设备经评估的总价值为19,944,918.20元（不含增值税），年租金为设备评估值的9.30%，即年租金1,854,877.39元。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东及其他关联方，具备完整的业务系统及面向市场自主经营的能力。公司与上述关联方发生的关联交易确系出于业务经营的需要，依据《公司章程》以及有关协议进行，关联交易协议按照双方平等、市场经济原则订立，交易定价公平、公允、合理。上述关联交易不影响公司的独立性，也未损害公司和其他非关联股东的合法利益。
五、独立董事意见
公司独立董事事前同意上述关联交易事项，并发表了独立意见：公司与关联方的上述关联交易均系公司正常生产经营所需，交易定价均采用市场方式确定，遵循了公开、公平、公正的原则，不会损害公司和中小股东的权益，符合相关法律法规、《公司章程》和公司《关联交易规则》的规定，同意提交董事会审议。内容详见刊登于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见，供投资者查询阅读。
六、备查文件目录
1、公司第三届董事会第六次会议决议；
2、独立董事专项审核意见；
3、关联交易协议。
特此公告。
利达光电股份有限公司董事会
2014年3月28日
证券代码：002189 证券简称：利达光电 公告编号：2014-010
利达光电股份有限公司关于为
河南中光学集团有限公司提供担保的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要内容提示：
1、被担保人名称：河南中光学集团有限公司（以下简称“中光学集团”）；
2、中光学集团与利达光电股份有限公司（以下简称“公司”）同系中国南方工业集团公司控制的法人，构成关联关系；
3、本次担保发生前，公司审议批准的为中光学集团提供最高额担保金额为9,000万元，期限一年，截止本公告披露日，实际担保余额4,000万元。本次公司继续为中光学集团提供综合最高额担保金额人民币9,000万元，期限一年。
一、担保情况概述
2013年3月23日，公司第二届董事会第二十七次会议经审议通过《公司为中光学集团提供9,000万元综合最高额担保的议案》，同意为中光学集团提供9,000万元综合最高额担保，期限一年。
2014年3月26日，公司第三届董事会第六次会议经审议通过《公司为中光学集团提供9,000万元综合最高额担保的议案》，同意继续为中光学集团提供9,000万元综合最高额担保，期限一年。
此事项须经公司2013年年度股东大会批准。
二、被担保人基本情况
企业名称：河南中光学集团有限公司
注册地址：南阳市工业南路508号
法定代表人：李宗樵
中光学集团主要从事电梯、改装车、齿轮、齿轮变速箱等机械零部件生产及电力用器材和相关产品生产，军用光学仪器生产。
与本公司关系：中光学集团系中国南方工业集团公司的全资子公司，本公司系中国南方工业集团公司控股公司，中光学集团与本公司构成关联关系。
截至2013年12月31日，中光学集团资产总额为195,135万元，负债总额为128,661万元，资产负债率为65.93％，2013年度实现主营业务收入126,381万元，实现净利润2,442万元。该公司经营情况、资产质量和财务状况稳定，并具有较好的银行信誉和偿债能力。
三、担保的主要内容
向中光学集团提供9,000万元综合最高额贷款担保，期限一年。
2013年，中光学集团为本公司提供的最高额贷款担保金额为10,000万元，截至2013年末，实际发生的担保金额7,000万元。2014年度中光学集团为公司提供的最高额担保金额为10,000万元。
公司根据生产经营需要从银行借款，需要具有良好信誉的企业为公司提供担保，中光学集团长期以来为公司贷款提供担保。中光学集团经营稳定，资产质量和财务状况较好，具有较好的银行信誉和偿债能力。公司与中光学集团互保均为公司生产经营所需，依据《公司章程》进行，符合双方利益，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况。
四、董事会审议情况
公司在将该项议案提交董事会审议前，事先征求了独立董事的意见，独立董事同意将该事项提交董事会审议。公司于2014年3月26日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了《公司为中光学集团提供9,000万元综合最高额担保的议案》，关联董事李智超、左月夕、徐斌、王志亮回避了表决。
该议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
五、独立董事意见
本公司独立董事王琳、王琳、郭志宏对该项关联交易进行了事前审查，同意提交董事会审议，并发表独立意见如下：
河南中光学集团有限公司经营稳定，资产质量和财务状况较好，具有较好的银行信誉和偿债能力。本次担保发生前公司审议批准的为中光学集团提供最高额担保金额为9,000万元，截止本公告披露日，实际担保余额4,000万元。同意本次公司为中光学集团提供综合最高额担保金额人民币9,000万元，期限一年，并根据证监发2005（120）号文件《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定，同意将该项担保议案提交公司2013年年度股东大会审议。
六、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截止本公告披露日，公司实际对外担保余额4,000万元，占公司2013年末经审计净资产的8%，全部为对中光学集团的担保，公司不存在逾期担保的事项。
利达光电股份有限公司董事会
2014年3月28日
| 股票简称 | 利达光电 | 股票代码 | 002189 |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 张子民 | 刘东升 |
| 电话 | 0377-63865031 | 0377-63865031 |
| 传真 | 0377-63167800 | 0377-63167800 |
| 电子信箱 | zzm@lida-oe.com.cn | lds@lida-oe.com.cn |
| | 2013年 | 2012年 | 本年比上年增减(%) | 2011年 |
| 营业收入（元） | 604,498,250.64 | 537,510,368.59 | 12.46% | 489,724,650.72 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 10,379,079.69 | 10,845,786.48 | -4.3% | 6,325,373.64 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 7,130,137.54 | 6,570,255.69 | 8.52% | 3,023,053.34 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 41,481,969.80 | 40,243,387.85 | 3.08% | 51,184,653.57 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 0% | 0.03 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 0% | 0.03 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.09% | 2.22% | -0.13% | 1.31% |
| | 2013年末 | 2012年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2011年末 |
| 总资产（元） | 746,921,625.47 | 731,432,554.38 | 2.12% | 708,661,819.44 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 500,032,868.27 | 493,040,868.58 | 1.42% | 482,195,082.10 |
| 报告期末股东总数 | 18,756 | 年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 | 18,257 |
| 前10名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 |
| 股份状态 | 数量 |
| 中国南方工业集团公司 | 国有法人 | 38.99% | 77,690,015 | | | |
| 南方工业资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 8.43% | 16,793,693 | | | |
| 日本清水（香港）有限公司 | 境外法人 | 4.03% | 8,038,708 | | | |
| 全国社会保障基金理事会转持一户 | 国有法人 | 2.51% | 5,000,000 | | | |
| 南阳市金坤光电仪器有限责任公司 | 境内非国有法人 | 1.89% | 3,760,848 | | | |
| 刘健 | 境内自然人 | 0.34% | 672,400 | | | |
| 韩文 | 境内自然人 | 0.24% | 483,700 | | | |
| 高峰 | 境内自然人 | 0.23% | 463,200 | | | |
| 湘财证券有限责任公司约定购回专用账户 | 境内非国有法人 | 0.23% | 459,149 | | | |
| 郑安坤 | 境内自然人 | 0.22% | 431,788 | | | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十大股东之间：公司发起人股东中国南方工业集团公司、南方工业资产管理有限责任公司存在关联关系，属于一致行动人；未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 |
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 不适用 |
| 2014年1-3月净利润（万元） | -500 | 至 | 0 |
| 2013年1-3月归属于上市公司股东的净利润（万元） | -915.68 |
| 业绩变动的原因说明 | 随着公司产品结构和客户结构的优化调整，公司业绩较上年同期有较大提升，但仍受光电市场激烈竞争、人工等制造成本上升的不利影响，一季度预计仍为亏损。 |
| 关联方名称 | 预计交易内容 | 预计交易金额(万元) |
| 成都光明光电股份有限公司 | 采购透镜、棱镜毛坯, 销售商品 | 3,810 |
| 南阳南方智能光电有限公司 | 销售棱镜、透镜及辅助材料，购买材料，提供劳务，出租房屋 | 2,013.94 |
| 南阳中光学机电装备公司 | 销售商品，采购商品，接受维修、检测等服务 | 250 |
| 河南中光学集团有限公司 | 销售商品，采购商品，土地租赁，房屋出租，接受检测服务等；代中光学集团办理票据贴现不超过6000万，贴现利息由中光学集团承担。 | 10,391.61 |
| 兵器装备集团财务有限责任公司 | 存款、贷款、票据业务等（含票据贴现利息支出200万） | 12,530 |
| 中国南方工业集团公司 | 支付担保费 | 60 |
| 河南中富康数显有限公司 | 采购商品，销售商品，提供劳务 | 500 |
| 北京石晶光电科技股份有限公司 | 采购水晶材料 | 650 |
| 关联方名称 | 预计交易内容 | 预计交易金额(万元) |
| 日本清水产业株式会社 | 采购透镜、棱镜毛坯，销售透镜、棱镜，购买设备 | 1,500 |
| 天源清水光学（上海）有限公司 | 采购光学毛坯、接受劳务 | 50 |
| 富胜光电科技（上海）有限公司 | 租赁设备、购买设备 | 215.5 |
| 北京天源清水科贸有限公司 | 销售棱镜、透镜及辅助材料，采购光学材料 | 4,400 |
| 关联方名称 | 预计交易内容 | 预计交易金额(万元) |
| 南阳市金坤光电仪器有限责任公司 | 销售透镜、棱镜毛坯，采购透镜、棱镜毛坯等 | 2,500 |
| | 议案名称 | 对应申报价格 |
| 总议案 | 表示对以下议案1至议案12所有议案统一表决 | 100.00 |
| 1 | 《2013年年度报告及摘要》 | 1.00 |
| 2 | 《2013年度董事会工作报告》 | 2.00 |
| 3 | 《2013年度监事会工作报告》 | 3.00 |
| 4 | 《2013年度财务决算报告》 | 4.00 |
| 5 | 《2013年度利润分配预案》 | 5.00 |
| 6 | 《关于预估2014年度日常关联交易发生额的议案》 | 6.00 |
| 6.1 | 关于预估与公司控股股东中国南方工业集团公司及其控制的关联方的关联交易 | 6.01 |
| 6.2 | 关于预估与公司股东日本清水（香港）有限公司同受控制的关联方的关联交易 | 6.02 |
| 6.3 | 关于预估与公司股东南阳市金坤光电仪器有限责任公司的关联交易 | 6.03 |
| 7 | 《关于公司2014年度向金融机构申请综合授信额度的议案》 | 7.00 |
| 8 | 《为河南中光学集团有限公司提供9000万元综合最高额担保的议案》 | 8.00 |
| 9 | 《关于续聘会计师事务所的议案》 | 9.00 |
| 10 | 《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 | 10.00 |
| 11 | 《关于推荐非独立董事候选人的议案》 | 11.00 |
| 12 | 《关于提名股东代表监事候选人的议案》 | 12.00 |
| 表决意见种类 | 对应的申报股数 |
| 同意 | 1股 |
| 反对 | 2股 |
| 弃权 | 3股 |
| 买入证券 | 买入价格 | 买入股数 |
| 369999 | 1.00元 | 4 位数字的“激活校验码” |
| 买入证券 | 买入价格 | 买入股数 |
| 369999 | 2.00元 | 大于1 的整数 |
| 序号 | 议案名称 | 表决情况 | 备注 |
| 1 | 2013年年度报告及摘要 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 2 | 2013年度董事会工作报告 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 3 | 2013年度监事会工作报告 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 4 | 2013年度财务决算报告 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 5 | 2013年度利润分配预案 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 6 | 关于预估2014年度日常关联交易发生额的议案 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 6.1 | 关于预估与公司控股股东中国南方工业集团公司及其控制的关联方的关联交易 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 6.2 | 关于预估与公司股东日本清水（香港）有限公司同受控制的关联方的关联交易 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 6.3 | 关于预估与公司股东南阳金坤光电仪器有限责任公司的关联交易 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 7 | 关于公司2014年度向金融机构申请综合授信额度的议案 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 8 | 为河南中光学集团有限公司提供9000万元综合最高额担保的议案 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 9 | 关于续聘会计师事务所的议案 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 10 | 关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 11 | 关于推荐非独立董事候选人的议案 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 12 | 关于提名股东代表监事候选人的议案 | | D 全权由受托人对议案作表决
E 其它 |
| 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 |
| 中国银行股份有限公司南阳分行 | 0000258502555499 | 募集资金专用户 | 4,402.63 |
| 募集资金总额 | 23,512.22 | 本年度投入募集资金总额 | 883.24 |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 7,288.45 | 已累计投入募集资金总额 | 20,241.75 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 31% |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |
| 高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线 | 是 | 18,514.00 | 19,982.45 | 838.11 | 15,705.00 | 78.59% | 2013年11月30日 | 158.03 | 不适用 | 否 |
| 特种精密光学元件产业化 | 是 | 6,175.00 | 2,363.67 | 42.6 | 2,194.94 | 92.86% | 2012年11月30日 | 254.08 | 不适用 | 是 |
| 精密光学薄膜配套用靶材生产线 | 是 | 3,409.00 | 0 | 0 | 0 | 0.00% | | 0 | 不适用 | 是 |
| 超硬薄膜生产线 | 是 | 0 | 2,342.88 | 2.53 | 2,341.81 | 99.95% | 2012年11月30日 | 0 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | | 28,098.00 | 24,689.00 | 883.24 | 20,241.75 | | | 412.11 | | |
| 超募资金投向 | |
| 归还银行贷款（如有） | | | | | | | | | | |
| 补充流动资金（如有） | | | | | | | | | | |
| 超募资金投向小计 | | | | | | | | | | |
| 合计 | - | 28,098.00 | 24,689.00 | 883.24 | 20,241.75 | | | 412.11 | | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 2013年1月15日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于终止部分募投项目、变更部分募集资金用途及调整部分募集资金投资项目完成时间的议案》，该议案已提交公司2013年1月31日召开的2013年度第一次临时股东大会审议通过。其中：“特种精密光学元件产业化”项目是建立在公司自主开发掌握超光滑表面加工技术和强激光光学薄膜技术基础上，拟在引进国际先进的液流喷射抛光设备和化学气相沉积镀膜机后，进行液流喷射抛光技术和化学气相沉积镀膜技术的产业化生产。截止目前公司已与国内多家研究所建立了销售渠道，投入资金已满足现在的市场需求，但目前该产品受国家政策影响，市场较为固定。“超硬薄膜生产线”截止目前已投资2,341.81万元，现有投资已满足产能需求，受市场环境的变化，该项目未发挥现有产能。受光电市场急剧变化的不利影响，产品结构发生变化，“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”项目未达到计划进度。故“是否达到预计效益”不适用。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 2013年1月15日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于终止部分募投项目、变更部分募集资金用途及调整部分募集资金投资项目完成时间的议案》，同意终止募投项目“精密光学薄膜配套用溅射靶材生产线”项目；同意将“特种精密光学元件产业化”项目下的募集资金3,811.33万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目；同意将“超硬薄膜生产线”下的募集资金567.12万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目，该议案已提交公司2013年1月31日召开的2013年度第一次临时股东大会审议通过。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 适用 |
| 募集资金投资项目实施地点部分变更 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金仍存放在收款银行 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 报告期内不存在此情况 |
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 超硬薄膜生产线 | 高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线 | 2,342.88 | 2.53 | 2,341.81 | 99.95% | 2012年11月30日 | 0 | 不适用 | 否 |
| 高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线 | 特种精密光学元件产业化和超硬薄膜生产线 | 19,982.45 | 838.11 | 15,705.00 | 78.59% | 2013年11月30日 | 158.03 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 22,325.33 | 840.64 | 18,046.81 | - | - | 158.03 | - | - |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 一、通过近几年的发展，公司光学零件超硬薄膜业务发展非常快，公司为加快实现产业升级的速度，提高产品附加值，及时捕捉市场发展机遇，公司应尽快大规模进入超硬薄膜业务领域，拉动光学元件的销售，不断提高市场占有率，这是符合公司战略发展要求的。2010年8月15日公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于部分变更募集资金投向》的议案，同意将“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”下的募集资金2,910万元变更投向用于 “超硬薄膜生产线”建设项目，并经2010年9月3日召开的2010年度第一次临时股东大会审议通过。 |
| 二、2013年1月15日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于终止部分募投项目、变更部分募集资金用途及调整部分募集资金投资项目完成时间的议案》，同意终止募投项目“精密光学薄膜配套用溅射靶材生产线”项目；同意将“特种精密光学元件产业化”项目下的募集资金3,811.33万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目；同意将“超硬薄膜生产线”下的募集资金567.12万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目。该议案已提交公司2013年1月31日召开的2013年度第一次临时股东大会审议通过。 |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | “超硬薄膜生产线”项目计划投资总额2,910万元，截止目前已投资2,341.81万元，现有投资已满足产能需求。受市场环境的变化，该项目未发挥现有产能。受光电市场急剧变化的不利影响，产品结构发生变化，“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”项目未达到计划进度。故“是否达到预计效益”不适用。 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 报告期内不存在此情况 |
| 关联方名称 | 预计交易内容 | 预计交易金额 | 2013年实际发生额 |
| 成都光明光电股份有限公司 | 采购透镜、棱镜毛坯, 销售商品 | 3,810 | 3,375.04 |
| 南阳南方智能光电有限公司 | 销售棱镜、透镜及辅助材料，购买材料，提供劳务，出租房屋 | 2,013.94 | 1,221.98 |
| 南阳中光学机电装备公司 | 销售商品，采购商品，接受维修、检测等服务 | 250 | 146.06 |
| 河南中光学集团有限公司 | 销售商品，采购商品，土地租赁，房屋出租，接受检测服务等；为中光学集团办理票据贴现不超过6000万，贴现利息由中光学集团承担。 | 10,391.61 | 3,950.73 |
| 兵器装备集团财务有限责任公司 | 存款、贷款、票据业务等（含票据贴现利息支出200万） | 12,530 | 6,918.85 |
| 中国南方工业集团公司 | 支付担保费 | 60 | |
| 河南中富康数显有限公司 | 采购商品，销售商品，提供劳务 | 500 | 288.75 |
| 北京石晶光电科技股份有限公司 | 采购水晶材料 | 650 | 451.41 |
| 日本清水（香港）有限公司 | 接受劳务 | 0 | 45.01 |
| 日本清水产业株式会社 | 采购透镜、棱镜毛坯，销售透镜、棱镜，购买设备 | 1,500 | 973.37 |
| 天源清水光学（上海）有限公司 | 采购光学毛坯、接受劳务 | 50 | 18.71 |
| 富胜光电科技（上海）有限公司 | 租赁设备、购买设备 | 215.5 | 201.99 |
| 北京天源清水科贸有限公司 | 销售棱镜、透镜及辅助材料，采购光学材料 | 4,400 | 3,752.40 |
| 南阳市金坤光电仪器有限责任公司 | 销售透镜、棱镜毛坯，采购透镜、棱镜毛坯等 | 2,500 | 1,974.28 |
| 总计 | | 38,871.05 | 23,318.58 |
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