|
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足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2)企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个经营分部运作,不需要进行分部报告的披露。 7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 重要会计估计及其关键假设根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下: (a) 对于特殊事项停牌股票,根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,本基金采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值,通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动,停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。本基金采用的行业指数为中证协(SAC)基金行业股票估值指数。 (b) 对于在锁定期内的非公开发行股票,根据中国证监会基金部通知[2006]37 号《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》,若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本,按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值;若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本,按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。 (c) 在银行间同业市场交易的债券品种,根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值,具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本年度未发生重大会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本年度未发生重大会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本年度未发生过重大会计差错。 7.4.6 税项 根据财税字[1998]55号文、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2007]84号文《财政部国家税务总局关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下: 1、以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 2、基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。 3、对基金取得的债券的利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。 4、自2013年1月1日起,证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得实施差别化个人所得税政策:个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 5、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 6、对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税和企业所得税。 7.4.7 关联方关系 | 关联方名称 | 与本基金的关系 | | 浙商基金管理有限公司 | 基金管理人、基金销售机构 | | 华夏银行股份有限公司 | 基金托管人、基金销售机构 | | 浙商证券股份有限公司 | 基金管理人的股东、基金销售机构 | | 通联资本管理有限公司 | 基金管理人的股东 | | 浙江浙大网新集团有限公司 | 基金管理人的股东 | | 养生堂有限公司 | 基金管理人的股东 |
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。 7.4.8.1.2 权证交易 本基金本期未通过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 本基金本期末没有应支付关联方的佣金。 7.4.8.1.4 债券交易 本基金本期未通过关联方交易单元进行债券交易。 7.4.8.1.5 债券回购交易 本基金本期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 | 项目 | 本期
2013年01月01日至2013年12月31日 | 上年度可比期间
2012年05月07日至2012年12月31日 | | 当期发生的基金应支付的管理费 | 1,134,011.77 | 1,500,301.97 | | 其中:支付销售机构的客户维护费 | 340,074.40 | 439,007.14 |
注:支付基金管理人浙商基金公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.0%的年费率计提,每日计提,按月支付。 计算公式为:日基金管理费=前一日基金资产净值×1.0%/当年天数 7.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 | 项目 | 本期
2013年01月01日至2013年12月31日 | 上年度可比期间
2012年05月07日至2012年12月31日 | | 当期发生的基金应支付的托管费 | 249,482.63 | 330,066.48 |
注:支付基金托管人华夏银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.22%的年费率计提,每日计提,按月支付。 计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.22%/当年天数 7.4.8.2.3 销售服务费 本基金没有销售服务费。 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金在本期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金的基金管理人在本期间未持有本基金。 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 除基金管理人之外的其他关联方在本期间末未持有本基金。 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 | 关联方名称 | 本期
2013年01月01日至2013年12月31日 | 上年度可比期间
2012年05月07日至2012年12月31日 | | 期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 | | 华夏银行股份有限公司 | 6,138,773.09 | 55,355.34 | 10,166,915.08 | 118,437.73 |
注:本基金的银行存款由基金托管人华夏银行保管,按银行同业利率计息。本基金通过"华夏银行基金托管结算资金专用存款账户"转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金,于2013年12月31日的相关余额为人民币8044.22 元。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在本期间未在承销期内购入过由关联方承销的证券。 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 上述关联交易均根据正常的商业交易条件进行,并以一般交易价格为定价基础。 7.4.9 期末(2013年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 根据《证券发行与承销管理办法》,证券投资基金参与网下配售,应当承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月,持有期自公开发行的股票上市之日起计算。基金通过网上申购获配的新股,从新股获配日至该新股上市日期间,为流通受限制而不能自由转让的资产。此外,基金还可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。 于2013年12月31日,本基金未因认购新发或增发证券而持有流通受限证券。 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 | 股票代码 | 股票名称 | 停牌日期 | 停牌原因 | 期末
估值单价 | 复牌日期 | 复牌
开盘单价 | 数量
(股) | 期末
成本总额 | 期末
估值总额 | | 600058 | 五矿发展 | 2013-07-24 | 筹划重大资产重组 | 13.56 | 2014-01-06 | 14.92 | 8,642 | 201,726.99 | 117,185.52 | | 600547 | 山东黄金 | 2013-12-26 | 筹划重大资产重组 | 17.25 | 2014-01-02 | 17.52 | 12,071 | 414,173.21 | 208,224.75 | | 601901 | 方正证券 | 2013-08-26 | 筹划重大资产重组 | 5.91 | 2014-01-13 | 6.24 | 60,778 | 274,873.68 | 359,197.98 | | 000562 | 宏源证券 | 2013-10-30 | 筹划重大资产重组 | 8.22 | | | 22,110 | 186,455.15 | 181,744.20 | | 000625 | 长安汽车 | 2013-12-31 | 临时停牌 | 11.45 | 2014-01-03 | 11.72 | 31,805 | 186,193.23 | 364,167.25 |
注:截至本报告批准报出日,“宏源证券”仍未复牌。 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 于2013年12月31日,本基金未持有银行间市场正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 于2013年12月31日,本基金未持有交易所市场正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 | 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例(%) | | 1 | 权益投资 | 87,735,170.61 | 93.39 | | | 其中:股票 | 87,735,170.61 | 93.39 | | 2 | 固定收益投资 | - | - | | | 其中:债券 | - | - | | | 资产支持证券 | - | - | | 3 | 贵金属投资 | - | - | | 4 | 金融衍生品投资 | - | - | | 5 | 买入返售金融资产 | - | - | | | 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | | 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 6,146,817.31 | 6.54 | | 7 | 其他各项资产 | 59,689.40 | 0.06 | | 8 | 合计 | 93,941,677.32 | 100.00 |
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 | 序号 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) | | A | 农、林、牧、渔业 | 639,722.75 | 0.69 | | B | 采矿业 | 5,287,662.35 | 5.67 | | C | 制造业 | 32,085,139.91 | 34.39 | | D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 2,713,845.98 | 2.91 | | E | 建筑业 | 3,009,373.78 | 3.23 | | F | 批发和零售业 | 2,814,005.48 | 3.02 | | G | 交通运输、仓储和邮政业 | 2,395,530.04 | 2.57 | | H | 住宿和餐饮业 | - | - | | I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 2,488,877.94 | 2.67 | | J | 金融业 | 29,575,934.24 | 31.70 | | K | 房地产业 | 4,024,306.45 | 4.31 | | L | 租赁和商务服务业 | 610,060.13 | 0.65 | | M | 科学研究和技术服务业 | - | - | | N | 水利、环境和公共设施管理业 | 814,976.86 | 0.87 | | O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - | | P | 教育 | - | - | | Q | 卫生和社会工作 | - | - | | R | 文化、体育和娱乐业 | 436,867.93 | 0.47 | | S | 综合 | 838,866.77 | 0.90 | | | 合计 | 87,735,170.61 | 94.05 |
8.2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的股票投资组合 - 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 8.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) | | 1 | 601318 | 中国平安 | 80,899 | 3,375,915.27 | 3.62 | | 2 | 600036 | 招商银行 | 278,934 | 3,037,591.26 | 3.26 | | 3 | 600016 | 民生银行 | 381,782 | 2,947,357.04 | 3.16 | | 4 | 601166 | 兴业银行 | 193,212 | 1,959,169.68 | 2.10 | | 5 | 600000 | 浦发银行 | 189,167 | 1,783,844.81 | 1.91 | | 6 | 600837 | 海通证券 | 136,772 | 1,548,259.04 | 1.66 | | 7 | 600030 | 中信证券 | 116,403 | 1,484,138.25 | 1.59 | | 8 | 000651 | 格力电器 | 40,671 | 1,328,314.86 | 1.42 | | 9 | 000002 | 万 科A | 163,614 | 1,313,820.42 | 1.41 | | 10 | 601328 | 交通银行 | 320,593 | 1,231,077.12 | 1.32 | | 11 | 601288 | 农业银行 | 438,937 | 1,088,563.76 | 1.17 | | 12 | 601398 | 工商银行 | 275,582 | 986,583.56 | 1.06 | | 13 | 601601 | 中国太保 | 53,129 | 984,480.37 | 1.06 | | 14 | 600887 | 伊利股份 | 24,171 | 944,602.68 | 1.01 | | 15 | 600519 | 贵州茅台 | 7,019 | 901,099.22 | 0.97 | | 16 | 601088 | 中国神华 | 55,746 | 881,901.72 | 0.95 | | 17 | 000001 | 平安银行 | 69,276 | 848,631.00 | 0.91 | | 18 | 601668 | 中国建筑 | 253,528 | 796,077.92 | 0.85 | | 19 | 600104 | 上汽集团 | 55,906 | 790,510.84 | 0.85 | | 20 | 601006 | 大秦铁路 | 100,511 | 742,776.29 | 0.80 | | 21 | 601818 | 光大银行 | 273,369 | 727,161.54 | 0.78 | | 22 | 002024 | 苏宁云商 | 74,873 | 676,103.19 | 0.72 | | 23 | 601939 | 建设银行 | 162,151 | 671,305.14 | 0.72 | | 24 | 601169 | 北京银行 | 89,244 | 670,222.44 | 0.72 | | 25 | 000776 | 广发证券 | 50,024 | 624,299.52 | 0.67 | | 26 | 000538 | 云南白药 | 5,868 | 598,477.32 | 0.64 | | 27 | 600048 | 保利地产 | 72,387 | 597,192.75 | 0.64 | | 28 | 601989 | 中国重工 | 102,584 | 575,496.24 | 0.62 | | 29 | 600585 | 海螺水泥 | 33,802 | 573,281.92 | 0.61 | | 30 | 000333 | 美的集团 | 11,401 | 570,050.00 | 0.61 | | 31 | 600111 | 包钢稀土 | 24,563 | 547,018.01 | 0.59 | | 32 | 600690 | 青岛海尔 | 27,593 | 538,063.50 | 0.58 | | 33 | 600900 | 长江电力 | 83,664 | 528,756.48 | 0.57 | | 34 | 000895 | 双汇发展 | 11,159 | 525,365.72 | 0.56 | | 35 | 600383 | 金地集团 | 75,577 | 504,854.36 | 0.54 | | 36 | 000858 | 五 粮 液 | 32,080 | 502,372.80 | 0.54 | | 37 | 600999 | 招商证券 | 39,391 | 499,477.88 | 0.54 | | 38 | 600089 | 特变电工 | 44,546 | 477,533.12 | 0.51 | | 39 | 600518 | 康美药业 | 26,014 | 468,252.00 | 0.50 | | 40 | 002415 | 海康威视 | 20,370 | 468,102.60 | 0.50 | | 41 | 600256 | 广汇能源 | 52,951 | 462,791.74 | 0.50 | | 42 | 600050 | 中国联通 | 143,305 | 460,009.05 | 0.49 | | 43 | 601857 | 中国石油 | 58,962 | 454,597.02 | 0.49 | | 44 | 002241 | 歌尔声学 | 12,900 | 452,532.00 | 0.49 | | 45 | 600535 | 天士力 | 10,475 | 449,272.75 | 0.48 | | 46 | 002142 | 宁波银行 | 47,376 | 437,280.48 | 0.47 | | 47 | 600276 | 恒瑞医药 | 11,496 | 436,618.08 | 0.47 | | 48 | 000063 | 中兴通讯 | 33,222 | 434,211.54 | 0.47 | | 49 | 601688 | 华泰证券 | 47,326 | 424,040.96 | 0.45 | | 50 | 600028 | 中国石化 | 93,223 | 417,639.04 | 0.45 | | 51 | 600637 | 百视通 | 11,295 | 417,576.15 | 0.45 | | 52 | 601998 | 中信银行 | 105,651 | 408,869.37 | 0.44 | | 53 | 600018 | 上港集团 | 76,921 | 406,142.88 | 0.44 | | 54 | 000157 | 中联重科 | 74,253 | 404,678.85 | 0.43 | | 55 | 600739 | 辽宁成大 | 23,067 | 404,595.18 | 0.43 | | 56 | 601766 | 中国南车 | 79,635 | 398,971.35 | 0.43 | | 57 | 002236 | 大华股份 | 9,686 | 395,963.68 | 0.42 | | 58 | 600406 | 国电南瑞 | 26,097 | 388,062.39 | 0.42 | | 59 | 601628 | 中国人寿 | 25,353 | 383,590.89 | 0.41 | | 60 | 600196 | 复星医药 | 19,313 | 378,341.67 | 0.41 | | 61 | 600309 | 万华化学 | 18,274 | 378,271.80 | 0.41 | | 62 | 000625 | 长安汽车 | 31,805 | 364,167.25 | 0.39 | | 63 | 600011 | 华能国际 | 70,988 | 359,199.28 | 0.39 | | 64 | 601901 | 方正证券 | 60,778 | 359,197.98 | 0.39 | | 65 | 000423 | 东阿阿胶 | 8,844 | 349,868.64 | 0.38 | | 66 | 601299 | 中国北车 | 69,772 | 343,278.24 | 0.37 | | 67 | 600795 | 国电电力 | 145,609 | 342,181.15 | 0.37 | | 68 | 600019 | 宝钢股份 | 83,521 | 341,600.89 | 0.37 | | 69 | 000338 | 潍柴动力 | 17,908 | 340,252.00 | 0.36 | | 70 | 600315 | 上海家化 | 7,956 | 335,981.88 | 0.36 | | 71 | 000100 | TCL 集团 | 143,264 | 333,805.12 | 0.36 | | 72 | 600031 | 三一重工 | 51,494 | 330,591.48 | 0.35 | | 73 | 000069 | 华侨城A | 61,451 | 325,690.30 | 0.35 | | 74 | 601336 | 新华保险 | 14,090 | 322,379.20 | 0.35 | | 75 | 002353 | 杰瑞股份 | 4,037 | 320,416.69 | 0.34 | | 76 | 000725 | 京东方A | 144,139 | 309,898.85 | 0.33 | | 77 | 000581 | 威孚高科 | 10,031 | 308,954.80 | 0.33 | | 78 | 601899 | 紫金矿业 | 133,557 | 308,516.67 | 0.33 | | 79 | 002450 | 康得新 | 12,638 | 307,103.40 | 0.33 | | 80 | 600703 | 三安光电 | 12,204 | 302,537.16 | 0.32 | | 81 | 002594 | 比亚迪 | 7,916 | 298,274.88 | 0.32 | | 82 | 000783 | 长江证券 | 28,055 | 291,772.00 | 0.31 | | 83 | 600600 | 青岛啤酒 | 5,882 | 287,923.90 | 0.31 | | 84 | 601009 | 南京银行 | 35,127 | 284,177.43 | 0.30 | | 85 | 601988 | 中国银行 | 107,279 | 281,070.98 | 0.30 | | 86 | 601633 | 长城汽车 | 6,792 | 279,626.64 | 0.30 | | 87 | 600352 | 浙江龙盛 | 20,497 | 270,970.34 | 0.29 | | 88 | 601117 | 中国化学 | 33,351 | 266,808.00 | 0.29 | | 89 | 600066 | 宇通客车 | 15,070 | 264,629.20 | 0.28 | | 90 | 600100 | 同方股份 | 26,004 | 264,460.68 | 0.28 | | 91 | 002230 | 科大讯飞 | 5,500 | 263,175.00 | 0.28 | | 92 | 600832 | 东方明珠 | 26,928 | 263,086.56 | 0.28 | | 93 | 600804 | 鹏博士 | 18,689 | 262,767.34 | 0.28 | | 94 | 600010 | 包钢股份 | 59,242 | 255,333.02 | 0.27 | | 95 | 600332 | 白云山 | 9,055 | 250,461.30 | 0.27 | | 96 | 601377 | 兴业证券 | 26,367 | 249,431.82 | 0.27 | | 97 | 601186 | 中国铁建 | 52,031 | 244,025.39 | 0.26 | | 98 | 000024 | 招商地产 | 11,645 | 241,983.10 | 0.26 | | 99 | 601607 | 上海医药 | 16,252 | 240,367.08 | 0.26 | | 100 | 000568 | 泸州老窖 | 11,817 | 237,994.38 | 0.26 | | 101 | 600085 | 同仁堂 | 11,078 | 237,069.20 | 0.25 | | 102 | 002038 | 双鹭药业 | 4,633 | 234,198.15 | 0.25 | | 103 | 600009 | 上海机场 | 16,285 | 233,201.20 | 0.25 | | 104 | 601390 | 中国中铁 | 86,669 | 232,272.92 | 0.25 | | 105 | 600583 | 海油工程 | 29,892 | 231,961.92 | 0.25 | | 106 | 600597 | 光明乳业 | 10,349 | 229,747.80 | 0.25 | | 107 | 000826 | 桑德环境 | 6,500 | 226,200.00 | 0.24 | | 108 | 600150 | 中国船舶 | 9,318 | 225,402.42 | 0.24 | | 109 | 600886 | 国投电力 | 57,348 | 225,377.64 | 0.24 | | 110 | 002304 | 洋河股份 | 5,477 | 223,571.14 | 0.24 | | 111 | 601808 | 中海油服 | 10,008 | 223,378.56 | 0.24 | | 112 | 002385 | 大北农 | 13,556 | 221,640.60 | 0.24 | | 113 | 002202 | 金风科技 | 25,965 | 218,884.95 | 0.23 | | 114 | 600705 | 中航投资 | 12,867 | 218,481.66 | 0.23 | | 115 | 002081 | 金 螳 螂 | 9,920 | 218,041.60 | 0.23 | | 116 | 000039 | 中集集团 | 14,576 | 216,599.36 | 0.23 | | 117 | 601991 | 大唐发电 | 50,677 | 214,870.48 | 0.23 | | 118 | 000623 | 吉林敖东 | 12,095 | 214,807.20 | 0.23 | | 119 | 000402 | 金 融 街 | 40,931 | 214,069.13 | 0.23 | | 120 | 000768 | 中航飞机 | 22,428 | 213,963.12 | 0.23 | | 121 | 600489 | 中金黄金 | 24,873 | 212,664.15 | 0.23 | | 122 | 600108 | 亚盛集团 | 26,326 | 211,397.78 | 0.23 | | 123 | 600649 | 城投控股 | 25,248 | 210,315.84 | 0.23 | | 124 | 600547 | 山东黄金 | 12,071 | 208,224.75 | 0.22 | | 125 | 000400 | 许继电气 | 6,600 | 205,194.00 | 0.22 | | 126 | 600252 | 中恒集团 | 14,763 | 201,367.32 | 0.22 | | 127 | 600079 | 人福医药 | 7,100 | 201,285.00 | 0.22 | | 128 | 000009 | 中国宝安 | 21,202 | 200,358.90 | 0.21 | | 129 | 600221 | 海南航空 | 99,829 | 199,658.00 | 0.21 | | 130 | 601669 | 中国水电 | 64,903 | 199,252.21 | 0.21 | | 131 | 002570 | 贝因美 | 6,481 | 198,966.70 | 0.21 | | 132 | 600362 | 江西铜业 | 14,031 | 198,959.58 | 0.21 | | 133 | 002065 | 东华软件 | 5,868 | 198,338.40 | 0.21 | | 134 | 600177 | 雅戈尔 | 26,344 | 197,580.00 | 0.21 | | 135 | 600660 | 福耀玻璃 | 23,698 | 196,456.42 | 0.21 | | 136 | 600369 | 西南证券 | 19,628 | 194,906.04 | 0.21 | | 137 | 000729 | 燕京啤酒 | 23,725 | 192,172.50 | 0.21 | | 138 | 000793 | 华闻传媒 | 16,093 | 191,184.84 | 0.20 | | 139 | 600839 | 四川长虹 | 62,419 | 189,753.76 | 0.20 | | 140 | 000983 | 西山煤电 | 26,631 | 189,080.10 | 0.20 | | 141 | 600271 | 航天信息 | 9,365 | 188,892.05 | 0.20 |
| 142 | 600674 | 川投能源 | 16,749 | 186,918.84 | 0.20 | | 143 | 002422 | 科伦药业 | 4,057 | 186,175.73 | 0.20 | | 144 | 600118 | 中国卫星 | 9,994 | 185,188.82 | 0.20 | | 145 | 000970 | 中科三环 | 14,404 | 184,947.36 | 0.20 | | 146 | 600497 | 驰宏锌锗 | 19,716 | 184,738.92 | 0.20 | | 147 | 000831 | 五矿稀土 | 8,290 | 182,794.50 | 0.20 | | 148 | 000562 | 宏源证券 | 22,110 | 181,744.20 | 0.19 | | 149 | 600340 | 华夏幸福 | 8,944 | 180,937.12 | 0.19 | | 150 | 000012 | 南 玻A | 22,188 | 180,610.32 | 0.19 |
| 151 | 000792 | 盐湖股份 | 10,754 | 179,914.42 | 0.19 | | 152 | 600718 | 东软集团 | 14,524 | 178,209.48 | 0.19 | | 153 | 600741 | 华域汽车 | 17,465 | 177,095.10 | 0.19 | | 154 | 600893 | 航空动力 | 9,208 | 176,149.04 | 0.19 | | 155 | 600642 | 申能股份 | 38,469 | 175,033.95 | 0.19 | | 156 | 000598 | 兴蓉投资 | 30,284 | 174,435.84 | 0.19 | | 157 | 601555 | 东吴证券 | 20,283 | 174,433.80 | 0.19 | | 158 | 601168 | 西部矿业 | 32,222 | 173,676.58 | 0.19 | | 159 | 601888 | 中国国旅 | 4,951 | 172,789.90 | 0.19 | | 160 | 000728 | 国元证券 | 16,599 | 169,309.80 | 0.18 | | 161 | 000963 | 华东医药 | 3,669 | 168,774.00 | 0.18 | | 162 | 000876 | 新 希 望 | 11,748 | 168,348.84 | 0.18 | | 163 | 601699 | 潞安环能 | 15,557 | 165,993.19 | 0.18 | | 164 | 601600 | 中国铝业 | 48,579 | 165,168.60 | 0.18 | | 165 | 000999 | 华润三九 | 6,619 | 164,746.91 | 0.18 | | 166 | 000800 | 一汽轿车 | 13,754 | 163,672.60 | 0.18 | | 167 | 600029 | 南方航空 | 59,348 | 163,207.00 | 0.17 | | 168 | 600153 | 建发股份 | 22,694 | 162,262.10 | 0.17 | | 169 | 601800 | 中国交建 | 39,710 | 160,428.40 | 0.17 | | 170 | 601333 | 广深铁路 | 57,320 | 159,922.80 | 0.17 | | 171 | 000425 | 徐工机械 | 20,919 | 159,193.59 | 0.17 | | 172 | 601018 | 宁波港 | 64,903 | 158,363.32 | 0.17 | | 173 | 002344 | 海宁皮城 | 7,572 | 157,346.16 | 0.17 | | 174 | 000778 | 新兴铸管 | 24,632 | 156,905.84 | 0.17 | | 175 | 000629 | 攀钢钒钛 | 72,592 | 155,346.88 | 0.17 | | 176 | 000060 | 中金岭南 | 24,408 | 153,282.24 | 0.16 | | 177 | 600060 | 海信电器 | 13,270 | 153,135.80 | 0.16 | | 178 | 002456 | 欧菲光 | 3,100 | 149,048.00 | 0.16 | | 179 | 600143 | 金发科技 | 26,716 | 148,540.96 | 0.16 | | 180 | 600109 | 国金证券 | 8,744 | 148,385.68 | 0.16 | | 181 | 601118 | 海南橡胶 | 19,934 | 148,109.62 | 0.16 | | 182 | 601898 | 中煤能源 | 30,938 | 147,574.26 | 0.16 | | 183 | 002310 | 东方园林 | 4,522 | 147,010.22 | 0.16 | | 184 | 601933 | 永辉超市 | 11,002 | 146,216.58 | 0.16 | | 185 | 600166 | 福田汽车 | 28,494 | 145,319.40 | 0.16 | | 186 | 000061 | 农 产 品 | 17,210 | 144,908.20 | 0.16 | | 187 | 601618 | 中国中冶 | 82,341 | 144,096.75 | 0.15 | | 188 | 000709 | 河北钢铁 | 71,790 | 143,580.00 | 0.15 | | 189 | 600348 | 阳泉煤业 | 20,325 | 143,494.50 | 0.15 | | 190 | 600694 | 大商股份 | 4,965 | 143,389.20 | 0.15 | | 191 | 601992 | 金隅股份 | 21,056 | 143,180.80 | 0.15 | | 192 | 600372 | 中航电子 | 5,947 | 141,895.42 | 0.15 | | 193 | 600811 | 东方集团 | 22,538 | 141,764.02 | 0.15 | | 194 | 600875 | 东方电气 | 11,249 | 141,399.93 | 0.15 | | 195 | 002007 | 华兰生物 | 4,910 | 140,917.00 | 0.15 | | 196 | 600068 | 葛洲坝 | 35,367 | 140,053.32 | 0.15 | | 197 | 002375 | 亚厦股份 | 5,371 | 138,571.80 | 0.15 | | 198 | 600598 | 北大荒 | 12,019 | 135,934.89 | 0.15 | | 199 | 000960 | 锡业股份 | 12,725 | 135,903.00 | 0.15 | | 200 | 600208 | 新湖中宝 | 42,315 | 135,408.00 | 0.15 | | 201 | 600415 | 小商品城 | 23,001 | 135,015.87 | 0.14 | | 202 | 000750 | 国海证券 | 11,715 | 134,019.60 | 0.14 | | 203 | 600648 | 外高桥 | 4,100 | 132,143.00 | 0.14 | | 204 | 600655 | 豫园商城 | 17,006 | 131,966.56 | 0.14 | | 205 | 000686 | 东北证券 | 8,251 | 130,530.82 | 0.14 | | 206 | 600062 | 华润双鹤 | 5,798 | 129,701.26 | 0.14 | | 207 | 600827 | 友谊股份 | 13,038 | 128,685.06 | 0.14 | | 208 | 600436 | 片仔癀 | 1,360 | 128,261.60 | 0.14 | | 209 | 002146 | 荣盛发展 | 12,655 | 126,550.00 | 0.14 | | 210 | 600316 | 洪都航空 | 7,273 | 126,404.74 | 0.14 | | 211 | 600267 | 海正药业 | 8,516 | 126,207.12 | 0.14 | | 212 | 600498 | 烽火通信 | 8,162 | 125,694.80 | 0.13 | | 213 | 600008 | 首创股份 | 18,592 | 125,681.92 | 0.13 | | 214 | 600123 | 兰花科创 | 11,586 | 123,622.62 | 0.13 | | 215 | 601928 | 凤凰传媒 | 12,905 | 123,371.80 | 0.13 | | 216 | 600027 | 华电国际 | 40,160 | 121,283.20 | 0.13 | | 217 | 000630 | 铜陵有色 | 12,014 | 120,380.28 | 0.13 | | 218 | 600115 | 东方航空 | 43,004 | 119,121.08 | 0.13 | | 219 | 601958 | 金钼股份 | 16,361 | 118,617.25 | 0.13 | | 220 | 002001 | 新 和 成 | 6,135 | 118,405.50 | 0.13 | | 221 | 601238 | 广汽集团 | 14,271 | 117,593.04 | 0.13 | | 222 | 002500 | 山西证券 | 17,029 | 117,500.10 | 0.13 | | 223 | 600058 | 五矿发展 | 8,642 | 117,185.52 | 0.13 | | 224 | 600663 | 陆家嘴 | 6,887 | 117,010.13 | 0.13 | | 225 | 601099 | 太平洋 | 19,565 | 116,411.75 | 0.12 | | 226 | 600216 | 浙江医药 | 11,071 | 115,691.95 | 0.12 | | 227 | 002294 | 信立泰 | 3,315 | 114,036.00 | 0.12 | | 228 | 601111 | 中国国航 | 28,808 | 113,791.60 | 0.12 | | 229 | 600688 | 上海石化 | 37,041 | 112,975.05 | 0.12 | | 230 | 600588 | 用友软件 | 8,107 | 112,200.88 | 0.12 | | 231 | 600863 | 内蒙华电 | 32,721 | 111,578.61 | 0.12 | | 232 | 600549 | 厦门钨业 | 4,611 | 110,848.44 | 0.12 | | 233 | 600516 | 方大炭素 | 14,529 | 110,565.69 | 0.12 | | 234 | 002129 | 中环股份 | 5,900 | 109,622.00 | 0.12 | | 235 | 603000 | 人民网 | 1,400 | 109,158.00 | 0.12 | | 236 | 601666 | 平煤股份 | 19,954 | 104,958.04 | 0.11 | | 237 | 000878 | 云南铜业 | 11,970 | 104,258.70 | 0.11 | | 238 | 000046 | 泛海建设 | 23,109 | 103,759.41 | 0.11 | | 239 | 600219 | 南山铝业 | 19,615 | 102,194.15 | 0.11 | | 240 | 601098 | 中南传媒 | 9,107 | 100,085.93 | 0.11 | | 241 | 000839 | 中信国安 | 15,901 | 99,381.25 | 0.11 | | 242 | 601866 | 中海集运 | 40,221 | 99,345.87 | 0.11 | | 243 | 600664 | 哈药股份 | 16,205 | 99,336.65 | 0.11 | | 244 | 600873 | 梅花集团 | 15,761 | 98,348.64 | 0.11 | | 245 | 600895 | 张江高科 | 13,088 | 98,290.88 | 0.11 | | 246 | 600157 | 永泰能源 | 17,925 | 96,615.75 | 0.10 | | 247 | 601158 | 重庆水务 | 16,226 | 95,571.14 | 0.10 | | 248 | 600376 | 首开股份 | 18,947 | 95,303.41 | 0.10 | | 249 | 002155 | 辰州矿业 | 11,788 | 93,007.32 | 0.10 | | 250 | 000933 | 神火股份 | 19,274 | 92,900.68 | 0.10 | | 251 | 601106 | 中国一重 | 44,202 | 92,382.18 | 0.10 | | 252 | 600188 | 兖州煤业 | 10,006 | 88,853.28 | 0.10 | | 253 | 600170 | 上海建工 | 14,073 | 87,674.79 | 0.09 | | 254 | 601717 | 郑煤机 | 13,974 | 87,337.50 | 0.09 | | 255 | 000937 | 冀中能源 | 11,728 | 87,021.76 | 0.09 | | 256 | 600809 | 山西汾酒 | 4,391 | 84,746.30 | 0.09 | | 257 | 000528 | 柳 工 | 13,314 | 84,677.04 | 0.09 | | 258 | 600160 | 巨化股份 | 15,567 | 83,594.79 | 0.09 | | 259 | 600546 | 山煤国际 | 16,754 | 82,932.30 | 0.09 | | 260 | 002106 | 莱宝高科 | 7,158 | 82,674.90 | 0.09 | | 261 | 002399 | 海普瑞 | 4,056 | 82,336.80 | 0.09 | | 262 | 600259 | 广晟有色 | 2,108 | 81,895.80 | 0.09 | | 263 | 002673 | 西部证券 | 6,085 | 80,322.00 | 0.09 | | 264 | 600783 | 鲁信创投 | 3,775 | 77,425.25 | 0.08 | | 265 | 000401 | 冀东水泥 | 9,111 | 77,261.28 | 0.08 | | 266 | 002299 | 圣农发展 | 7,698 | 74,131.74 | 0.08 | | 267 | 601369 | 陕鼓动力 | 11,080 | 73,682.00 | 0.08 | | 268 | 600266 | 北京城建 | 7,515 | 72,745.20 | 0.08 | | 269 | 601231 | 环旭电子 | 3,400 | 71,570.00 | 0.08 | | 270 | 002653 | 海思科 | 3,600 | 71,172.00 | 0.08 | | 271 | 600859 | 王府井 | 3,911 | 71,023.76 | 0.08 | | 272 | 002069 | 獐 子 岛 | 4,808 | 70,148.72 | 0.08 | | 273 | 601918 | 国投新集 | 17,514 | 69,705.72 | 0.07 | | 274 | 600096 | 云天化 | 7,634 | 67,942.60 | 0.07 | | 275 | 601258 | 庞大集团 | 13,293 | 66,597.93 | 0.07 | | 276 | 002051 | 中工国际 | 3,231 | 65,912.40 | 0.07 | | 277 | 601001 | 大同煤业 | 11,316 | 65,406.48 | 0.07 | | 278 | 002431 | 棕榈园林 | 3,116 | 64,376.56 | 0.07 | | 279 | 600528 | 中铁二局 | 12,332 | 63,139.84 | 0.07 | | 280 | 000718 | 苏宁环球 | 13,814 | 63,129.98 | 0.07 | | 281 | 002603 | 以岭药业 | 1,907 | 62,549.60 | 0.07 | | 282 | 000869 | 张 裕A | 2,300 | 62,100.00 | 0.07 | | 283 | 000536 | 华映科技 | 2,300 | 62,077.00 | 0.07 | | 284 | 600970 | 中材国际 | 7,392 | 61,353.60 | 0.07 | | 285 | 600395 | 盘江股份 | 8,393 | 60,933.18 | 0.07 | | 286 | 600971 | 恒源煤电 | 8,451 | 60,255.63 | 0.06 | | 287 | 601101 | 昊华能源 | 8,113 | 58,494.73 | 0.06 | | 288 | 600997 | 开滦股份 | 10,434 | 58,117.38 | 0.06 | | 289 | 600582 | 天地科技 | 8,207 | 57,695.21 | 0.06 | | 290 | 600403 | 大有能源 | 8,082 | 57,543.84 | 0.06 | | 291 | 601139 | 深圳燃气 | 6,695 | 52,957.45 | 0.06 | | 292 | 000656 | 金科股份 | 5,845 | 47,227.60 | 0.05 | | 293 | 000703 | 恒逸石化 | 5,850 | 43,758.00 | 0.05 | | 294 | 000596 | 古井贡酒 | 1,946 | 43,629.32 | 0.05 | | 295 | 002269 | 美邦服饰 | 3,398 | 41,897.34 | 0.04 | | 296 | 000961 | 中南建设 | 5,922 | 41,631.66 | 0.04 | | 297 | 000156 | 华数传媒 | 1,081 | 22,225.36 | 0.02 | | 298 | 603993 | 洛阳钼业 | 3,381 | 21,942.69 | 0.02 |
8.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 - 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例(%) | | 1 | 601318 | 中国平安 | 1,488,295.20 | 0.88 | | 2 | 600036 | 招商银行 | 1,230,408.00 | 0.73 | | 3 | 601166 | 兴业银行 | 1,147,991.00 | 0.68 | | 4 | 600104 | 上汽集团 | 735,353.60 | 0.43 | | 5 | 600016 | 民生银行 | 730,737.80 | 0.43 | | 6 | 000776 | 广发证券 | 675,556.00 | 0.40 | | 7 | 000970 | 中科三环 | 595,381.00 | 0.35 | | 8 | 002236 | 大华股份 | 505,119.00 | 0.30 | | 9 | 600018 | 上港集团 | 418,966.00 | 0.25 | | 10 | 600637 | 百视通 | 399,102.00 | 0.24 | | 11 | 002450 | 康得新 | 397,165.00 | 0.23 | | 12 | 000651 | 格力电器 | 392,856.00 | 0.23 | | 13 | 600332 | 白云山 | 374,660.00 | 0.22 | | 14 | 600886 | 国投电力 | 370,417.00 | 0.22 | | 15 | 600030 | 中信证券 | 365,706.00 | 0.22 | | 16 | 000895 | 双汇发展 | 350,642.00 | 0.21 | | 17 | 601818 | 光大银行 | 336,366.00 | 0.20 | | 18 | 601328 | 交通银行 | 335,320.00 | 0.20 | | 19 | 601688 | 华泰证券 | 329,539.00 | 0.19 | | 20 | 600000 | 浦发银行 | 329,193.00 | 0.19 |
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例(%) | | 1 | 600016 | 民生银行 | 4,024,784.18 | 2.38 | | 2 | 600036 | 招商银行 | 3,228,174.67 | 1.91 | | 3 | 601166 | 兴业银行 | 3,189,982.84 | 1.89 | | 4 | 601328 | 交通银行 | 2,752,462.58 | 1.63 | | 5 | 601318 | 中国平安 | 2,703,998.54 | 1.60 | | 6 | 600000 | 浦发银行 | 2,078,718.52 | 1.23 | | 7 | 000002 | 万 科A | 1,882,090.27 | 1.11 | | 8 | 600030 | 中信证券 | 1,614,157.83 | 0.95 | | 9 | 600837 | 海通证券 | 1,562,558.55 | 0.92 | | 10 | 601288 | 农业银行 | 1,324,241.31 | 0.78 | | 11 | 600519 | 贵州茅台 | 1,292,149.71 | 0.76 | | 12 | 601088 | 中国神华 | 1,288,949.30 | 0.76 | | 13 | 601398 | 工商银行 | 1,211,533.58 | 0.72 | | 14 | 000651 | 格力电器 | 1,185,978.03 | 0.70 | | 15 | 601601 | 中国太保 | 1,156,901.76 | 0.68 | | 16 | 600048 | 保利地产 | 1,043,896.15 | 0.62 | | 17 | 601668 | 中国建筑 | 951,282.03 | 0.56 | | 18 | 000001 | 平安银行 | 933,273.12 | 0.55 | | 19 | 600104 | 上汽集团 | 893,385.05 | 0.53 | | 20 | 600887 | 伊利股份 | 892,839.74 | 0.53 |
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 | 买出股票收入(成交)总额 | 35,854,508.15 | | 卖出股票收入(成交)总额 | 104,257,010.00 |
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 根据中国平安保险(集团)股份有限公司2013年5月21日的公告显示,该集团控股子公司平安证券有限责任公司(以下简称"平安证券")于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《行政处罚和市场禁入事先告知书》。中国证监会决定对平安证券给予警告并没收其在万福生科(湖南)农业开发股份有限公司(以下简称"万福生科")发行上市项目中的业务收入人民币2555万元,并处以人民币5110万元的罚款,暂停其保荐机构资格3个月。 对此,本基金做出如下说明: 因本基金为被动投资基金,采用全复制的投资策略,为更好地遵守基金契约,减少跟踪误差,公司投资决策委员会决定,不将属于被监管机构处罚的贵州茅台和中国平安列入禁止限制库中,可以按基金契约要求进行权重配置。 8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 | 序号 | 名称 | 金额 | | 1 | 存出保证金 | 12,968.60 | | 2 | 应收证券清算款 | 35,978.08 | | 3 | 应收股利 | - | | 4 | 应收利息 | 1,250.69 | | 5 | 应收申购款 | 9,492.03 | | 6 | 其他应收款 | - | | 7 | 待摊费用 | - | | 8 | 其他 | - | | 9 | 合计 | 59,689.40 |
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 8.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 - 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额
级别 | 持有人户数
(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | | 机构投资者 | 个人投资者 | 持有
份额 | 占总份额
比例 | 持有
份额 | 占总份额
比例 | | 浙商稳健 | 83 | 142,441.57 | 10,028,910.00 | 84.83% | 1,793,740.00 | 15.17% | | 浙商进取 | 160 | 73,891.57 | 10,043,628.00 | 84.95% | 1,779,023.00 | 15.05% | | 浙商沪深300指数分级(场内简称: 浙商300) | 921 | 89,461.70 | 19,235,121.46 | 23.35% | 63,159,103.30 | 76.65% | | 合计 | 1,164 | 91,099.25 | 39,307,659.46 | 37.07% | 66,731,866.30 | 62.93% |
注:对于浙商沪深300、浙商稳健和浙商进取份额,比例的分母采用各自级别的份额;对于合计数,比例的分母采用期末基金份额总额。 9.2 期末上市基金前十名持有人 浙商稳健 份额
级别 | 持有人名称 | 持有份额(份) | 占上市总份额比例 | | 1 | 国都安心成长集合资产管理计划 | 7,500,850.00 | 63.44% | | 2 | 海证期货有限公司 | 2,500,060.00 | 21.15% | | 3 | 梁金锋 | 310,000.00 | 2.62% | | 4 | 代勇 | 272,400.00 | 2.30% | | 5 | 何庆标 | 124,672.00 | 1.05% | | 6 | 张进 | 102,600.00 | 0.87% | | 7 | 甘遵义 | 98,300.00 | 0.83% | | 8 | 邹佩华 | 91,000.00 | 0.77% | | 9 | 张爱珠 | 84,536.00 | 0.72% | | 10 | 杨海燕 | 75,989.00 | 0.64% |
浙商进取 | 序号 | 持有人名称 | 持有份额(份) | 占上市总份额比例 | | 1 | 国都安心成长集合资产管理计划 | 7,500,850.00 | 63.44% | | 2 | 海证期货有限公司 | 2,500,060.00 | 21.15% | | 3 | 代勇 | 272,400.00 | 2.30% | | 4 | 王晓莉 | 123,133.00 | 1.04% | | 5 | 谭霞萍 | 109,851.00 | 0.93% | | 6 | 金峰 | 100,000.00 | 0.85% | | 7 | 师春英 | 90,000.00 | 0.76% | | 8 | 邓强 | 50,000.00 | 0.42% | | 9 | 张艺维 | 49,600.00 | 0.42% | | 10 | 狄圣辅 | 44,000.00 | 0.37% |
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 | 项目 | 份额级别 | 持有份额总数(份) | 占基金总份额比例 | | 基金管理人所有从业人员持有本基金 | 浙商稳健 | - | - | | 浙商进取 | - | - | | 浙商沪深300指数分级(场内简称: 浙商300) | 60,737.96 | 0.07% | | 合计 | 60,737.96 | 0.06% |
注:1、对于浙商沪深300、浙商稳健和浙商进取份额,比例的分母采用各自级别的份额;对于合计数,比例的分母采用期末基金份额总额。 2、期末本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为:0万至10万份(含)。 3、期末该只基金的基金经理未持有该只基金的基金份额。 §10 开放式基金份额变动 单位:份 | 项目 | 浙商稳健 | 浙商进取 | 浙商沪深300指数分级(场内简称: 浙商300) | | 基金合同生效日(2012年05月07日)基金份额总额 | 9,136,705.00 | 9,136,706.00 | 336,090,191.17 | | 本报告期期初基金份额总额 | 14,756,525.00 | 14,756,526.00 | 145,886,607.90 | | 本报告期期间基金总申购份额 | - | - | 22,259,235.41 | | 减:本报告期基金总赎回份额 | - | - | 95,472,677.15 | | 本报告期基金拆分变动份额 | -2,933,875.00 | -2,933,875.00 | 9,721,058.60 | | 本报告期期末基金份额总额 | 11,822,650.00 | 11,822,651.00 | 82,394,224.76 |
注:拆分变动份额为本基金三级份额之间的配对转换份额。C类拆分变动份额包含本期定期份额折算的变动份额。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 管理人浙商基金管理有限公司于2013年1月16日公布《关于高级管理人员变更的公告》,聘任陈志龙先生为公司副总经理。 本报告期内,托管人专门基金托管部门未发生重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 金额单位:人民币元 | 券商名称 | 交易单元
数量 | 股票交易 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | | 成交金额 | 占股票
成交总额比例 | 成交金额 | 占债券
成交总额比例 | 成交金额 | 占债券回购
成交总额比例 | 成交金额 | 占权证
成交总额比例 | 佣金 | 占当期佣金
总量的比例 | | 国都证券 | 1 | 100,029,394.92 | 71.95% | - | - | - | - | - | - | 91,074.86 | 72.28% | | | 招商证券 | 1 | 39,004,993.05 | 28.05% | - | - | - | - | - | - | 34,919.50 | 27.72% | | | 上海证券 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
注:我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本报告期内本基金未做券商交易单元的变更。 浙商基金管理有限公司 二〇一四年三月二十八日
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