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2014年03月26日 星期三 上一期  下一期
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华商稳健双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

　【重要提示】

　华商稳健双利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2010年5月4日经中国证监会证监许可【2010】590号文核准募集，本基金基金合同于2010年8月9日生效。

　投资有风险，投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。

　基金的过往业绩并不预测其未来表现。

　本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本招募说明书所载内容截止日为2014年2月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日（财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　1.名称：华商基金管理有限公司

　2.住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　3.办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　4.法定代表人：李晓安

　5.成立时间：2005年12月20日

　6.注册资本：壹亿元

　7.电话：010－58573600 传真：010－58573520

　8.联系人：周亚红

　9.股权结构

　股东名称 出资比例

　华龙证券有限责任公司 46％

　中国华电集团财务有限公司 34％

　济钢集团有限公司 20％

　10.客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费）

　11.管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选股票型证券投资基金、华商主题精选股票型证券投资基金、华商中证500指数分级证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金和华商双债丰利债券型证券投资基金。

　（二）基金管理人主要人员情况

　1.董事会成员

　李晓安：董事长。男，清华大学EMBA。现任华龙证券有限责任公司董事长兼党委书记；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。

　郭怀保：副董事长。男，硕士研究生学历、工程师。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理、执行董事、党组成员，川财证券经纪有限公司董事长，永诚财产保险股份有限公司副董事长；曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂；历任中国华电集团财务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理，烟台银行股份有限公司董事。

　张俊芳：董事。男，硕士研究生学历，教授级高级政工师。现任济钢集团有限公司党委副书记、纪检书记、董事；曾就职于山东省广饶县第六中学、济南钢铁总厂职工大学、济南钢铁总厂；历任济钢集团有限公司党委委员，党办、公司办主任，工会主席，副总经理，党委副书记，董事。

　韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

　徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限责任公司委托投资部总经理、投资副总监。

　刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。

　王锋：董事。男，硕士研究生学历。现任华商基金管理有限公司总经理；曾就职于首钢设计总院、博时基金管理有限公司、云南国际信托有限公司；历任华商基金管理有限公司基金经理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。

　曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。

　马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

　方国春：独立董事。男，博士研究生学历，经济师。现任英大泰和人寿保险股份有限公司业务总监兼法律合规部总经理；曾就职于国家教育委员会政策法规司，任副处长；中国光大国际信托投资公司，任总经理助理；国家留学基金委中澳项目办公室，任副主任；长城人寿保险股份有限公司，任项目中心经理；历任英大泰和人寿保险股份有限公司法律合规部主任、人力资源部主任、职工监事。

　戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。

　2．监事会成员

　苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券有限责任公司总会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

　李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与风险管理部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。

　徐亮天：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司财务处处长，历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、财务处副处长等职务。

　3.总经理及其他高级管理人员

　王锋：董事、总经理。男，硕士研究生学历。曾就职于首钢设计总院、博时基金管理有限公司、云南国际信托有限公司；历任华商基金管理有限公司基金经理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。

　周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。

　陆涛：副总经理。男，2006年5月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。

　田明圣：副总经理。男，经济学博士。2007年7月加入华商基金管理有限公司，历任研究发展部总经理、公司总经理助理兼研究总监，华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾就职于中石油财务公司从事金融与会计研究工作、华商基金管理有限公司从事产品设计和研究工作、西南证券投资银行部从事研究工作。

　梁永强：副总经理。男，经济学博士。2004年7月加入华商基金管理公司筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。

　4.基金经理

　张永志先生，男，经济学硕士，具有基金从业资格。

　1999年9月至2003年7月就职于工商银行青岛市市北一支行，任科员、科长等职务；2006年1月至2007年5月就职于海通证券担任债券部交易员；2007年5月进入华商基金管理有限公司，2007年5月至2009年1月担任华商基金管理有限公司交易员，2009年1月23日至2010年8月9日担任华商收益增强债券型基金基金经理助理，2010年8月9日起至今担任本基金基金经理，2011年3月15日起至今担任华商稳定增利债券型基金基金经理。

　毛水荣先生，男，经济学硕士，自2010年8月9日起至2013年2月6日止担任本基金基金经理。

　5.投资决策委员会成员

　本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

　王锋：华商基金管理有限公司总经理、投资决策委员会主席；

　田明圣：华商基金管理有限公司总经理助理、研究总监、研究发展部总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理和华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金。

　梁永强：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理；

　刘宏：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商价值精选股票型证券投资基金基金经理和华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理；

　梁伟泓：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理和华商双债丰利债券型证券投资基金；

　王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。

　上述人员之间无近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）、基金托管人情况

　1、基本情况

　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　成立时间：2004年09月17日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　联系人：田青

　联系电话：(010) 6759 5096

　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

　截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。

　中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

　2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。

　中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　2、主要人员情况

　杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　3、基金托管业务经营情况

　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日，中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。

　（二）、基金托管人的内部控制制度

　1、内部控制目标

　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　2、内部控制组织结构

　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　3、内部控制制度及措施

　投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　（三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　1、监督方法

　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　2、监督流程

　1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1.直销机构：

　名称：华商基金管理有限公司

　住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　法定代表人：李晓安

　直销中心：华商基金管理有限公司

　电话：010-58573768

　传真：010-58573737

　网址：www.hsfund.com

　2.代销机构：（以下排名不分先后）：

　(1)中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　客服电话：95533

　网址：www.ccb.com

　(2)中国工商银行股份有限公司

　注册地址：中国北京复兴门内大街55号

　办公地址：中国北京复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　客服电话：95588

　网址：www.icbc.com.cn

　(3)中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　客服电话：95599

　网址：www.abchina.com

　(4)交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：021-58781234

　传真：021-58408483

　联系人：曹榕

　客服电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　(5)招商银行股份有限公司

　注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　电话：0755-83198888

　传真：0755-83195109

　客服电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　(6)中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：董文标

　电话：010-58560666

　客户服务咨询电话：95568

　网址：www.cmbc.com.cn

　(7)中信银行股份有限公司

　注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　法定代表人：常振明

　联系人：郭伟

　电话：010-65558888

　传真：010-65550827

　客服电话：95558

　公司网址:bank.ecitic.com

　(8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　法定代表人：刘安东

　联系人：陈春林

　传真：010-68858117

　客服电话：95580

　网址：www.psbc.com

　(9) 北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街17号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　法定代表人：闫冰竹

　联系人：谢小华

　电话：010-66223587

　传真：010-66226045

　客户服务电话：95526

　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　(10) 东兴证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　法定代表人：魏庆华

　电话：010-66555316

　传真：010-66555133

　联系人：汤漫川

　客服电话：400-8888-993

　网址：www.dxzq.net.cn

　(11)平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系人：张莉

　客户服务热线：95511-3

　公司网站：bank.pingan.com

　(12)上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　客服电话：95528

　网站：www.spdb.com.cn

　(13)华夏银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　法定代表人：吴建

　传真：010-85238680

　服务热线：95577

　网址：www.hxb.com.cn

　(14)浙商银行股份有限公司

　注册地址：杭州市庆春路288号

　办公地址：杭州市庆春路288号

　法定代表人：张达洋

　联系人：毛真海

　客服电话：95527

　网站：www.czbank.com

　(15)温州银行股份有限公司

　住所：温州市车站大道196号

　法定代表人：邢增福

　客服电话：浙江省内96699，上海地区962699

　公司网址：www.wzbank.com.cn

　(16)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

　注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 

　办公地址：乌鲁木齐市扬子江路339号商行科技大厦7楼　

　法定代表人：农惠臣

　电话：0991-8824667

　联系人：何佳

　客服电话：96518　

　网址：www.uccb.com.cn

　(17)南京银行股份有限公司

　注册地址：南京市中山路288号

　办公地址：南京市中山路288号

　法定代表人：林复

　电话：025-86775335

　传真：025-86775376

　联系人：刘晔

　服务热线：400-88-96400

　网址：www.njcb.com.cn

　(18)浙江稠州商业银行股份有限公司

　注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　办公地址：浙江省杭州市延安路128号

　法定代表人：金子军

　电话：0571-87117616

　联系人：邵利兵

　客服电话：4008096527 （0571）96527

　(19)华龙证券有限责任公司

　注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　法定代表人：李晓安

　电话：0931-4890208

　传真：0931-4890628

　联系人：李昕田

　客服热线：400-689-8888、0931-96668

　网址：www.hlzqgs.com

　(20)国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　电话：0755－82130833

　传真：0755-82133952

　联系人：齐晓燕

　客服热线：95536

　网址：www.guosen.com.cn

　(21)浙商证券股份有限公司

　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场

　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场

　法定代表人：吴承根

　电话：0571-87901963

　传真：0571-87901955

　联系人：胡岩

　客服热线：0571-967777

　网址：www.stocke.com.cn

　(22)光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　联系人：刘晨、李芳芳

　客服电话：95525、4008888788、10108998

　网址：www.ebscn.com

　(23)国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　法定代表人：万建华

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　联系人：芮敏祺

　客服电话：400-8888-666

　网址：www.gtja.com

　(24)申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市长乐路989号45楼

　办公地址：上海市长乐路989号40楼

　法定代表人：储晓明

　电话：021-33389888

　传真：021-33388214

　联系人：李清怡

　客服电话：95523或4008895523

　网址：www.sywg.com

　(25)海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路98号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　电话：021-23219000

　传真：021-23219100

　联系人：金芸、李笑鸣

　客服电话：95553、400-8888-001

　网址：www.htsec.com

　(26)山西证券股份有限公司

　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　客服电话：400-666-1618

　网址：www.i618.com.cn

　(27)中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　电话：010-66568430

　传真：010-66568990

　联系人：田薇

　客服电话：4008-888-888

　网址：www.chinastock.com.cn

　(28)中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　开放式基金业务传真：（010）65182261

　联系人：权唐

　客服电话：400-8888-108

　网址：www.csc108.com

　(29)中信万通证券有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

　法定代表人：杨宝林

　电话：0532-85022326

　传真：0532-85022605

　联系人：吴忠超

　客服电话：95548

　网址：www.zxwt.com.cn

　(30)中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　法定代表人：沈强

　联系电话：0571-87112507

　传真：0571-86078823

　联系人：王霈霈

　公司网站：www.bigsun.com.cn

　客户服务中心电话：0571-95548

　(31)中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　法定代表人：王东明

　联系电话：010-84588888

　传真：010-84865560

　联系人：滕艳

　网址：www.citics.com

　(32)财通证券有限责任公司

　注册地址：杭州市杭大路15号

　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　法定代表人：沈继宁

　联系电话：0571-87822359

　传真：0571-87818329

　联系人：徐轶青

　客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）

　网址：www.ctsec.com

　(33)广发证券股份有限公司

　注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　客服电话：95575或致电各营业网点

　网址：www.gf.com.cn

　(34)平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　法定代表人：杨宇翔

　电话：0755-22626391

　传真：0755-82400862

　联系人：郑舒丽

　客服电话：95511-8

　网址：www.pingan.com

　(35)安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　法定代表人：牛冠兴

　开放式基金咨询电话：4008001001

　开放式基金业务传真：0755-82558355

　联系人：陈剑虹

　联系电话：0755-82825551

　网址：www.essence.com.cn

　(36)国元证券股份有限公司

　注册地址：合肥市寿春路179号

　办公地址：合肥市寿春路179号

　法定代表人：凤良志

　客服电话：全国：400-8888-777安徽地区：96888

　网址：www.gyzq.com.cn

　(37)招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　法定代表人：宫少林

　电话：0755-82943666

　传真：0755-82943636

　联系人：林生迎

　客服电话：95565 4008888111

　网址：www.newone.com.cn

　(38)东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

　法定代表人：潘鑫军

　电话：021-63325888

　传真：021-63326173

　联系人：吴宇

　客服电话：95503

　网址：www.dfzq.com.cn

　(39)宏源证券股份有限公司 

　注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦　

　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 　

　法定代表人：冯戎

　电话：010-88085858

　联系人：李巍

　客服电话：4008-000-562 　

　网址：www.hysec.com

　(40)信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼　

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：高冠江

　联系人：唐静

　联系电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　客服电话：400-800-8899

　公司网址：www.cindasc.com

　(41)东海证券有限责任公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼　

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦　

　法定代表人：刘化军

　电话：021-20333333

　传真：021-50498825

　联系人：梁旭

　客服电话：95531；400-888-8588

　网址：www.longone.com.cn

　(42)华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层　

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 

　法定代表人：黄金琳

　联系电话：0591-87383623

　业务传真：0591-87383610

　联系人：张宗锐

　客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

　网址：www.hfzq.com.cn

　(43)国都证券有限责任公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：常喆

　电话：010-84183333

　传真：010-84183311-3389

　联系人：黄静

　客户服务电话: 400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　(44)国联证券股份有限公司

　注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦 　

　办公地址：无锡太湖新城金融一街8号国联金融大厦 

　法定代表人：雷建辉

　电话：0510-82831662

　联系人：沈刚

　客服电话：95570 

　网址：www.glsc.com.cn

　(45)华宝证券有限责任公司

　办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

　法定代表人：陈林

　联系人：宋歌

　电话：（021）68778081

　传真：（021）68777723

　服务热线：4008209898

　网址：www.cnhbstock.com

　(46)华泰证券股份有限公司

　注册地址：南京市中山东路90号

　办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦24楼

　法定代表人：吴万善

　电话：025-84457777

　传真：025-84579763

　联系人：庞晓芸

　服务热线：95597

　网址：www.htsc.com.cn

　(47)东莞证券有限责任公司

　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　法定代表人：张运勇

　联系人：乔芳

　电话：0769-22100155

　传真：0769-22119426

　服务热线：0769-961130

　网址：www.dgzq.com.cn

　(48)世纪证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层　

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　法定代表人：卢长才

　电话：0755-83199599

　传真：0755-83199545

　联系人：袁媛

　客服电话：0755-83199511

　网址：www.csco.com.cn

　(49)长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　客户服务热线：95579或4008-888-999

　联系人：李良

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　网址：www.95579.com

　(50)民生证券股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　法定代表人：余政

　联系人：赵明

　电话：010-85127622

　传真: 010-85127917

　客服电话：4006198888

　公司网址：www.mszq.com

　(51)国盛证券有限责任公司

　注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　法定代表人：曾小普

　电话0791-86281305

　传真0791-86285337

　客服电话：4008222111

　公司网址：www.gsstock.com

　(52)齐鲁证券有限公司

　办公地址：山东省济南市经七路86号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：0531-68889155

　传真：0531-68889752

　客服电话：95538

　公司网址：www.qlzq.com.cn

　(53)日信证券有限责任公司

　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层（100031）

　法定代表人：孔佑杰

　联系人：陈文彬

　客服电话：010-83991737

　网址：www.rxzq.com.cn

　(54)江海证券有限公司

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　客服电话：4006662288

　公司网址：www.jhzq.com.cn

　(55)厦门证券有限公司

　注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　法定代表人：傅毅辉

　客服电话：0592-5163588

　公司网址：www.xmzq.com.cn

　(56)英大证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　法定代表人：吴骏

　电话：0755-83007339

　传真：0755-83007040

　联系人：刘晓章

　客户服务电话: 4008-698-698

　网址：www.ydsc.com.cn

　(57)天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　法定代表人：林义相

　电话：（010）66045608

　传真：（010）66045521

　联系人：林爽

　客服电话：（010）66045678

　天相投顾网址：http://www.txsec.com

　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　(58)中原证券股份有限公司

　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　法定代表人：菅明军

　联系人：程月艳、耿铭

　客服电话：400-813-9666、0371-967218

　公司网址：www.ccnew.com

　(59)广州证券有限责任公司

　注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　法定代表人：刘东

　电话：020-88836999

　传真：020-88836654

　联系人：林洁茹

　客服电话：020-961303

　公司网址：www.gzs.com.cn

　(60)联讯证券有限责任公司

　注册地址：广东省惠州市下埔路14号

　办公地址：广东省惠州市下埔路14号

　法定代表人：徐刚

　电话：0752-2119391

　传真：0752-2119369

　联系人：丁宁

　客服电话：400-8888-929

　公司网址：www.lxzq.com.cn

　(61)深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　法定代表人：薛峰

　电话：0755-33227950

　传真：0755-82080798

　联系人：童彩平

　客户服务电话: 4006788887

　网址：www.jjmmw.com

　(62)国金证券股份有限公司

　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　电话：028-86690070

　传真：028-86690126

　联系人：刘一宏

　客服电话：4006600109

　网址：www.gjzq.com.cn

　(63)华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　法定代表人：王文学

　电话：0755-82083788

　传真：0755-82083408

　联系人：黄旭成

　客服电话：021-32109999, 029-68918888

　网址：www.cfsc.com.cn

　(64)上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　电话：021-58788678-8201

　传真：021—58787698

　联系人：敖玲

　客服电话：400-089-1289

　网址：www.erichfund.com

　(65)上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　法定代表人：杨文斌

　电话：021-58870011

　传真：021-68596916

　联系人：张茹

　客服电话：400-700-9665

　网址：www.ehowbuy.com

　(66)杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　电话：0571-28829790，021-60897869

　传真：0571-26698533

　联系人：张裕

　客服电话：4000-766-123

　网址：http://www.fund123.cn/

　(67)国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　办公地址：广西南宁市滨湖路46号

　法定代表人：张雅锋

　电话：0755-83709350

　传真：0755-83704850

　联系人：牛孟宇

　客户服务电话: 95563

　网址：http://www.ghzq.com.cn

　(68)华安证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　法定代表人：李工

　电话：0551-65161666

　传真：0551-65161600

　客户服务电话: 96518（安徽省内）、4008096518（全国）（基金业务咨询电话）

　网址：www.hazq.com

　(69)东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：矫正中

　客户服务电话:4006000686

　网址：www.nesc.cn

　(70)中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：龙增来

　电话：0755-82023442

　传真：0755-82026539

　联系人：刘毅

　客户服务电话: 400 600 8008、95532

　网址：www.china-invs.cn

　(71)方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　法定代表人：雷杰

　客户服务电话: 95571

　网址：www.foundersc.com

　(72)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋2楼

　法定代表人：汪静波

　联系电话：021-38600735

　传真：021-38509777

　联系人：方成

　客户服务电话: 400－821－5399

　网址：www.noah-fund.com

　(73)中期时代基金销售（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

　法定代表人：路瑶

　客户服务电话: 95162

　网址：www.cifcofund.com

　(74)北京展恒基金销售有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

　法定代表人：闫振杰

　联系电话：010-62020088

　传真：010-62020035

　联系人：宋丽冉

　客服电话: 4008886661

　公司网址：www.myfund.com

　(75)上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　法定代表人：其实

　联系电话：021-54509998

　传真：021-64385308

　联系人：潘世友

　客服电话: 400-1818-188

　公司网址：www.1234567.com.cn

　(76)万银财富（北京）基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

　法定代表人：李招弟

　联系电话：010-59393923

　传真：010-59393074

　联系人：毛怀营

　客服电话：4008080069

　公司网址：www.wy-fund.com

　(77)浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　法定代表人：凌顺平

　电话：0571-88911818

　传真：0571-86800423

　联系人：杨翼

　客户服务电话: 4008-773-772

　网址：www.5ifund.com

　(78)东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　法定代表人：吴永敏

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　联系人：方晓丹

　客服电话：4008601555

　网址：www.dwzq.com.cn

　(79)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　法定代表人：沈伟桦

　电话： 010-52855713

　传真：010-85894285

　联系人：程刚

　客服电话：400 6099 500

　网址：www.yixinfund.com

　(80)一路财富（北京）信息科技有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

　办公地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

　法定代表人：吴雪秀

　电话：010-88312877

　传真：010-88312885

　联系人：宋志强

　客服电话：400-0011-566

　网址：www.yilucaifu.com

　（二）注册登记机构

　名称：华商基金管理有限公司

　注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　法定代表人：李晓安

　电话：010-58573572

　传真：010-58573580

　联系人：马砚峰

　网址：www.hsfund.com

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：上海市通力律师事务所

　注册地：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：韩炯

　电话：021-31358666

　传真：021-31358600

　联系人：吕红

　经办律师：吕红、安冬

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　法人代表：杨绍信

　电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　经办注册会计师：单峰、王灵

　联系人：傅琛慧

　四、基金的名称

　本基金名称：华商稳健双利债券型证券投资基金

　五、基金的类型

　基金类型：契约型开放式

　六、基金的投资目标

　本产品试图通过主要投资于债券品种，适当投资二级市场股票和新股申购，力争较平稳的为基金持有人创造持续收益，最终实现基金资产的长期稳健增值。

　七、基金的投资方向

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券回购、央行票据、国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券，本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　本基金的投资组合比例为：债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中可转换债券比例不高于基金资产净值的30%；股票等权益类品种投资比例不高于基金资产的20%；权证投资比例不高于基金资产净值的3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

　八、基金的投资策略

　本基金首先通过自上而下的策略分析，确定基金资产在非信用类固定收益品种（国债、央行票据等）、信用类固定收益品种（含可转换债券）、新股（含增发）申购、二级市场股票投资之间的大类配置；然后通过自下而上的研究发掘市场失衡中的个券、个股机会，经过风险收益配比分析，加入投资组合，在控制风险的前提下争取获得超越业绩比较基准的超额收益。

　1.资产配置策略

　本基金资产配置分两个层次：大类资产配置策略和投资组合的构建及动态管理策略。

　本基金在资产配置过程中严格遵循自上而下的配置原则，强调投资纪律、避免因随意性投资带来的风险或损失。在大类资产配置方面，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需及具体行业发展情况、证券市场估值水平等方面问题的深入研究，分析债券市场、货币市场和股票市场三大类资产的预期风险和收益，确定资产配置比例并动态地优化管理。在投资组合构建管理方面，通过有效结合资产配置结果和自下而上的标的资产研究结果，确定资产的配置比例、构建投资组合，并通过跟踪研究对整个组合进行动态地优化管理。

　2.债券投资策略

　本基金在债券组合构建过程中，又可以分为两个层次，第一个层次是期限的配置，第二个层次是品种的选择，在期限配置方面，主要采取债券组合久期调整、收益率曲线配置等策略，而在品种选择方面，主要考虑信用债券、可转债投资、资产支持证券等投资策略等。这些都是主动投资策略，本基金试图通过发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。这些主动投资策略是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上作出的：

　（1）债券期限配置

　从期限配置的角度，主要是考虑国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在此基础上，根据具体的操作策略，确定组合的期限结构，具体来说，又包括：久期偏离策略，本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数、汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率趋势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险；收益率曲线配置策略，是在确定组合或类属久期后，对债券市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，预测收益率期限结构的变化方式，确定采用集中策略、两端策略或梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利，以达到预期投资收益最大化的目的。

　（2）信用债品种选择

　在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上，本基金对影响个别债券定价的主要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行分析，选择具有良好投资价值的信用债券品种进行投资。通过对发债人或担保人在行业内的竞争实力，业务运营状况,企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水平，股东支持等综合反映企业本身和环境所构成的复杂系统的不同属性的指标, 按隶属关系、层次结构有序组成集合。对影响企业信用等级的因素加以系统分析与合理综合, 建立多层次综合评价指标体系，对企业信用等级状况进行定量分析。同时根据国民经济运行周期阶段,对发债人或担保人所处行业现状、发展环境、竞争格局等因素对企业信用状况进行定性分析。最终通过定量与定性相结合的方法，综合评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价具体债券的信用级别。另外积极与发债人及外部信用评级机构沟通，跟踪和更新债券信用评级，确定企业债券的信用风险利差。发现其中的投资机会，在企业债信用利差高于合理水平的情况下积极买入，再信用利差低于合理水平的情况下适当卖出，通过积极管理为投资组合创造绝对收益。

　（3）可转换债券的投资策略

　可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值，本基金将对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券。

　本管理人将对发行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长性、市场竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可转换债券的股权投资价值；基于对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。

　（4）资产支持证券的投资策略

　本基金对资产支持证券的投资主要是结合国内资产支持证券的特点，在合理的货币利率随机模型、提前还款和坏帐预估水平以及现有中标利差及即期利率期限结构等综合条件下运用蒙特卡罗模拟进行利率路径模拟，估计提前清偿率，确定现金流量，最后用期权定价模型进行合理定价，评估其内在价值。同时因为资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将结合利率基本面分析、市场流动性分析和信用评级支持等定性分析，与国债、企业债等债券品种的进行相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。

　3．新股申购策略

　本基金通过对新股发行公司的公司核心竞争力、利润成长性等因素的分析，参考同类公司的估值水平，进行股票的价值评估，从而判断一、二级市场价差的大小，并根据资金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判断，制定新股申购策略。

　本基金对于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定上市后继续持有或者卖出。

　4.股票二级市场投资策略

　本基金股票投资策略分为两个部分：自下而上的筛选与研究员挖掘相结合的股票投资备选库构建；自上而下的资产配置策略指导下投资组合构建管理。然后确定行业配置比例、具体股票组合的构建以及组合的动态优化管理。

　行业配置比例确定是指基金经理在综合投研部门及外部研究力量的基础上，形成自己未来一段时期内具体的股票投资策略。基于宏观研究结果及不同行业的预期风险和收益，确定股票资产在不同行业的配置比例。在此基础上，基金经理根据行业研究员的研究结论和股票推荐建议，确定具体行业配置的标的公司，形成具体的组合构建方案。组合构建完成之后，基金经理会进一步根据组合内资产价格波动、风险收益变化情况，以及行业研究员跟踪研究对所标的资产未来预期的调整情况，定期或不定期优化组合，以确保整个股票组合的获得更好的收益。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金业绩评价基准设定为：中信标普全债指数。

　中信标普全债指数涵盖了在上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场上市的债券，具有一定的投资代表性。基于本基金的债券投资比例和债券投资市场，选用该业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

　如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准，并及时公告。

　十、基金的风险收益特征

　本基金为债券型基金，在证券投资基金中属于中等风险的品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　十一、基金的投资组合报告

　本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。

　1. 报告期末基金资产组合情况

　截至2013年12月31日，华商稳健双利债券型证券投资基金A类基金资产净值为218,480,509.61元，份额净值为1.037元，份额累计净值为1.098元；B类基金资产净值为96,154,290.62元，份额净值为1.028元，份额累计净值为1.082元。其投资组合情况如下：

　■

　2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

　2013年12月31日

　■

　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　2013年12月31日

　■

　4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　2013年12月31日

　■

　5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　2013年12月31日

　■

　6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证投资。

　8. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　（1）本期国债期货投资政策

　根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。

　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有国债期货。

　（3） 本期国债期货投资评价

　本基金本报告期未投资国债期货。

　9. 投资组合报告附注

　（1）上海家化2013年11月21日发布公告称，11月20日公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：沪调查通字2013-1-64号），因公司涉嫌违反《中华人民共和国证券法》及相关法规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案稽查。

　东方财富2014年1月9日公告称，日前全资子公司上海天天基金销售有限公司，收到上海证监局沪证监决[2014]1号行政监管措施决定书。根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，责令天天基金限期整改。

　石化转债的发行人中国石油化工股份有限公司2014年1月12日公告称，国务院认定山东省青岛市“11·22”中石化东黄输油管道泄漏爆炸是一起特别重大责任事故，对中国石化及当地政府的责任人分别给予纪律处分，对涉嫌犯罪的责任人移送司法机关依法追究法律责任。

　本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。

　除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　（3）其他资产项目包括：

　2013年12月31日

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　2013年12月31日

　■

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　（6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　（十）基金净值表现

　1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　（截止至2013年12月31日）

　（1）华商稳健双利债券A

　■

　（2） 华商稳健双利债券B

　■

　2．自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　■

　■

　注：①本基金合同生效日为2010年8月9日。

　②根据《华商稳健双利债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券回购、央行票据、国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券，本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中可转换债券比例不高于基金资产净值的30%；股票等权益类品种投资比例不高于基金资产的20%；权证投资比例不高于基金资产净值的3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

　十三、基金的费用与税收

　(一)基金费用的种类

　1.基金管理人的管理费；

　2.基金托管人的托管费；

　3.本基金从B类基金份额基金的财产中计提销售服务费；

　4.基金财产拨划支付的银行费用；

　5.基金合同生效后的基金信息披露费用；

　6.基金份额持有人大会费用；

　7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　8.基金的证券交易费用；

　9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1.基金管理人的管理费

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年管理费率÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　2.基金托管人的托管费

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年托管费率÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　3. 销售服务费

　本基金A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×0.4%÷当年天数

　H为B类基金份额每日应计提的销售服务费

　E为B类基金份额前一日基金资产净值

　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。

　4.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　(四)不列入基金费用的项目

　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　(六)基金税收

　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　(一) 更新了“重要提示”部分的相关内容。

　(二) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。

　(三) 更新了“四、基金托管人”的相关信息。

　(四) 更新了“五、相关服务机构”中代销机构、会计师事务所和经办注册会计师相关信息。

　(五) 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一期投资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。

　(六) 在“二十一、其他应披露事项中”披露了本期已刊登的公告内容。

　上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

　华商基金管理有限公司

　2014年3月26日

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
1权益投资44,001,432.239.25
 其中：股票44,001,432.239.25
2固定收益投资394,189,251.9182.84
 其中：债券394,189,251.9182.84
 资产支持证券--
3金融衍生品投资--
4买入返售金融资产--
 其中：买断式回购的买入返售金融资产--
5银行存款和结算备付金合计22,797,665.034.79
6其他资产14,883,886.653.13
7合计475,872,235.82100.00

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业--
B采矿业1,564,000.000.50
C制造业24,308,432.237.73
D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
E建筑业--
F批发和零售业--
G交通运输、仓储和邮政业--
H住宿和餐饮业--
I信息传输、软件和信息技术服务业9,616,000.003.06
J金融业--
K房地产业8,513,000.002.71
L租赁和商务服务业--
M科学研究和技术服务业--
N水利、环境和公共设施管理业--
O居民服务、修理和其他服务业--
P教育--
Q卫生和社会工作--
R文化、体育和娱乐业--
S综合--
 合计44,001,432.2313.98

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1002535林州重机927,5496,585,597.902.09
2300202聚龙股份170,2346,584,651.122.09
3000997新 大 陆400,0006,580,000.002.09
4600315上海家化100,0004,223,000.001.34
5600383金地集团550,0003,674,000.001.17
6300257开山股份79,9713,079,683.210.98
7300059东方财富200,0003,036,000.000.96
8000609绵世股份400,0002,816,000.000.90
9002429兆驰股份200,0002,700,000.000.86
10600340华夏幸福100,0002,023,000.000.64

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1国家债券51,947,201.6016.51
2央行票据--
3金融债券--
 其中：政策性金融债--
4企业债券232,782,026.1173.98
5企业短期融资券--
6中期票据28,644,000.009.10
7可转债80,816,024.2025.69
8其他--
9合计394,189,251.91125.28

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1138205113张江MTN1300,00028,644,000.009.10
2110015石化转债300,00028,608,000.009.09
312429213溧城建300,00027,900,000.008.87
412415013南发展250,00025,185,190.078.00
512301113梅州债250,00025,000,000.007.95

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号名称金额（元）
1存出保证金131,841.70
2应收证券清算款5,389,389.06
3应收股利-
4应收利息9,255,048.21
5应收申购款107,607.68
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计14,883,886.65

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例（％）
1110015石化转债28,608,000.009.09
2113001中行转债19,584,852.306.22
3110018国电转债13,802,501.504.39
4113002工行转债5,067,500.001.61
5110016川投转债5,022,400.001.60
6110020南山转债3,645,200.001.16

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

阶段净值增长率（1）净值增长率标准差（2）业绩比较基准收益率（3）业绩比较基准收益率标准差（4）(1)－(3)(2)－(4)
基金成立日至2010/12/313.50%0.37%-1.45%0.08%4.95%0.29%
2011/01/01至2011/12/31-10.24%0.39%3.79%0.06%-14.03%0.33%
2012/01/01至2012/12/3112.27%0.24%4.03%0.04%8.24%0.20%
2013/01/01至

　2013/12/31

5.06%0.38%1.78%0.05%3.28%0.33%

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

阶段净值增长率（1）净值增长率标准差（2）业绩比较基准收益率（3）业绩比较基准收益率标准差（4）(1)－(3)(2)－(4)
基金成立日至2010/12/313.30%0.36%-1.45%0.08%4.75%0.28%
2011/01/01至2011/12/31-10.65%0.40%3.79%0.06%-14.44%0.34%
2012/01/01至2012/12/3111.92%0.24%4.03%0.04%7.89%0.20%
2013/01/01至

　2013/12/31

4.53%0.38%1.78%0.05%2.75%0.33%

　

　（2014年第1号）

　

　基金管理人：华商基金管理有限公司

　基金托管人：中国建设银行股份有限公司
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