重要提示

　华夏平稳增长混合型证券投资基金由兴业证券投资基金转型而成。依据中国证监会2006年7月25日证监基金字[2006]144号文核准的兴业证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴业证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏平稳增长混合型证券投资基金”。自2006年8月9日起，由《兴业证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》生效。

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本招募说明书所载内容截止日为2014年2月9日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2013年12月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：华夏基金管理有限公司

　住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

　设立日期：1998年4月9日

　法定代表人：杨明辉

　联系人：崔雁巍

　客户服务电话：400-818-6666

　传真：010-63136700

　华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

　■

　（二）主要人员情况

　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　杨明辉先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事总经理、党委委员。曾任纺织部北京纺织机械研究所工程师、室副主任，中信兴业信托投资公司纺织处项目经理，中国国际信托投资公司证券部项目经理，中信证券北京营业部副总经理，中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁并兼任中信证券董事、中信信托董事、信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁。

　杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。

　胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。

　徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。

　葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。

　滕天鸣先生：董事、总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。

　朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司独立董事，中国金融学会常务理事。

　贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。

　谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事，中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。

　吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。

　林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。

　方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。

　李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

　罗楚良先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理（法定代表人）、党委副书记。曾任山东省交通厅政策法规处副主任科员、主任科员，山东省交通厅外事外经处副处长，山东基建股份有限公司董事、副总经理，山东高速股份有限公司董事、常务副总经理。

　吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

　刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。

　查尔斯·西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，IGM基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Coopers and Lybrand公司，曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于FundSERV公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。

　康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律监察部总经理，兼任华夏资本管理有限公司常务副总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。

　刘文灿先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司人力资源总监。曾任原北京市二商局干部，中国国际贸易促进委员会干部，华夏基金管理有限公司财务部总经理、办公室主任、稽核总监等。

　王芬华女士：监事，经济学学士。现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理。曾任北京NTT DATA人力资源部职员，华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等。

　2、本基金基金经理

　王海雄先生：经济学硕士。曾任海南省国际信托投资公司证券总部总经理助理、证券营业部总经理，金元证券证券营业部总经理、投资管理总部总经理、公司副总裁等。2010年12月加入华夏基金管理有限公司，曾任华夏基金（香港）有限公司副行政总裁等，现任华夏基金管理有限公司首席投资官，华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理（2011年3月17日起任职）、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理（2011年10月14日起任职）、华夏回报证券投资基金基金经理（2014年1月2日起任职）、华夏回报二号证券投资基金基金经理（2014年1月2日起任职）。

　历任基金经理：2006年8月9日至2008年1月23日期间，张益驰先生任基金经理；2006年8月9日至2010年2月4日期间，张龙先生任基金经理；2010年2月4日至2011年11月7日期间，严鸿宴先生任基金经理。

　兴业证券投资基金历任基金经理：2004年9月16日至2006年8月8日期间，张龙先生任基金经理；2000年8月18日至2004年9月16日期间，王宁先生任基金经理。

　3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员

　滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。

　林浩先生：华夏基金管理有限公司副总经理。

　阳琨先生：华夏基金管理有限公司投资总监、股票投资部副总经理，华夏兴华混合型证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。

　王海雄先生：华夏基金管理有限公司首席投资官，华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理、华夏回报证券投资基金基金经理、华夏回报二号证券投资基金基金经理。

　童汀先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏成长证券投资基金基金经理。

　谭琦先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏红利混合型证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　孙彬先生：华夏基金管理有限公司投资研究部总监，华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。

　4、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心

　邮政编码：100031

　法定代表人：蒋超良

　成立时间：2009年1月15日

　基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　注册资本：32,479,411.7万元人民币

　存续期间：持续经营

　电话：010-63201510

　传真：010-63201816

　联系人：李芳菲

　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

　中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　（二）主要人员情况

　中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　（三）基金托管业务经营情况

　截至2013年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共188只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（LOF）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金。

　三、相关服务机构

　（一）销售机构

　1、直销机构：华夏基金管理有限公司

　住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

　法定代表人：杨明辉

　客户服务电话：400-818-6666

　传真：010-63136700

　联系人：吴志军

　网址：www.ChinaAMC.com

　2、场外代销机构：

　（1）中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　客户服务电话：95588

　传真：010-66107914

　联系人：王佺

　网址：www.icbc.com.cn

　（2）中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　客户服务电话：95599

　联系人：客户服务中心

　网址：www.abchina.com

　（3）中国银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街1号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立

　电话：010-66596688

　传真：010-66593777

　联系人：客户服务中心

　网址：www.boc.cn

　客户服务电话：95566

　（4）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　客户服务电话：95533

　传真：010-66275654

　联系人：王嘉朔

　网址：www.ccb.com

　（5）交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：021-58781234

　传真：021-58408483

　联系人：曹榕

　网址：www.bankcomm.com

　客户服务电话：95559

　（6）招商银行股份有限公司

　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　电话：0755-83198888

　传真：0755-83195109

　联系人：邓炯鹏

　网址：www.cmbchina.com

　客户服务电话：95555

　（7）中信银行股份有限公司

　住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　法定代表人：常振明

　电话：010-65557083

　传真：010-65550827

　联系人：丰靖

　网址：bank.ecitic.com

　客户服务电话：95558

　（8）上海浦东发展银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　电话：021-61618888

　传真：021-63602431

　联系人：高天、汤嘉惠

　网址：www.spdb.com.cn

　客户服务电话：95528

　（9）兴业银行股份有限公司

　住所：福州市湖东路154号

　办公地址：福州市湖东路154号

　法定代表人：高建平

　电话：0591-87839338

　传真：0591-87841932

　联系人：梁曦

　网址：www.cib.com.cn

　客户服务电话：95561

　（10）中国光大银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心

　法定代表人：唐双宁

　电话：010-63636153

　传真：010-63639709

　联系人：朱红

　网址：www.cebbank.com

　客户服务电话：95595

　（11）中国民生银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：董文标

　客户服务电话：95568

　传真：010-57092611

　联系人：董云巍

　网址：www.cmbc.com.cn

　（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　住所：北京市西城区宣武门西大街131号

　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　法定代表人：刘安东

　客户服务电话：95580

　传真：010-68858117

　联系人：陈春林

　网址：www.psbc.com

　（13）华夏银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街22号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　法定代表人：吴建

　电话：010-85238670

　传真：010-85238680

　联系人：李慧

　网址：www.hxb.com.cn

　客户服务电话：95577

　（14）广发银行股份有限公司

　住所：广州市越秀区东风东路713号

　办公地址：广州市农林下路83号广发银行大厦

　法定代表人：董建岳

　电话：020-38321207、15011838290

　传真：020-87310955

　联系人：韩鹏

　网址：www.gdb.com.cn

　客户服务电话：400-803-8003

　（15）平安银行股份有限公司

　住所：广东省深圳市深南东路5047号

　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　电话：0755-82088888

　传真：0755-25841098

　联系人：张莉

　网址：bank.pingan.com

　客户服务电话：95511-3

　（16）宁波银行股份有限公司

　住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　法定代表人：陆华裕

　电话：0574-89068340

　传真：0574-87050024

　联系人：胡技勋

　网址：www.nbcb.cn

　客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区）

　（17）浙商银行股份有限公司

　住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号

　办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号

　法定代表人：张达洋

　电话：0571-87659546

　传真：0571-87659188

　联系人：毛真海

　网址：www.czbank.com

　客户服务电话：95527

　（18）东莞银行股份有限公司

　住所：东莞市莞城区体育路21号

　办公地址：东莞市莞城区体育路21号

　法定代表人：廖玉林

　电话：13316603168

　传真：0769-22117730

　联系人：胡昱

　网址：www.dongguanbank.cn

　客户服务电话：0769-96228

　（19）杭州银行股份有限公司

　住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　法定代表人：吴太普

　电话：0571-85108195

　传真：0571-85106576

　联系人：陈振峰

　网址：www.hzbank.com.cn

　客户服务电话：400-888-8508

　（20）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

　住所：乌鲁木齐市新华北路8号

　办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

　法定代表人：农惠臣

　电话：0991-8824667

　传真：0991-8824667

　联系人：何佳

　网址：www.uccb.com.cn

　客户服务电话：0991-96518

　（21）厦门银行股份有限公司

　住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

　办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

　法定代表人：吴世群

　电话：0592-5337315

　传真：0592-5061952

　联系人：许蓉芳

　网址：www.xmccb.com

　客户服务电话：400-858-8888

　（22）天相投资顾问有限公司

　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　法定代表人：林义相

　电话：010-66045529

　传真：010-66045518

　联系人：尹伶

　网址：www.txsec.com

　客户服务电话：010-66045678

　（23）和讯信息科技有限公司

　住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　客户服务电话：400-920-0022、021-20835588

　传真：010-85657357

　联系人：习甜

　网址：licaike.hexun.com

　（24）上海天天基金销售有限公司

　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

　法定代表人：其实

　电话：021-54509998-7019

　传真：021-64385308

　联系人：潘世友

　网址：www.1234567.com.cn

　客户服务电话：400-181-8188

　（25）国泰君安证券股份有限公司

　住所：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：万建华

　电话：021-38676161

　传真：021-38670161

　联系人：芮敏祺

　网址：www.gtja.com

　客户服务电话：400-888-8666

　（26）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　客户服务电话：400-888-8108

　传真：010-65182261

　联系人：权唐

　网址：www.csc.com.cn

　（27）国信证券股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　电话：0755-82130833

　传真：0755-82133952

　联系人：齐晓燕

　网址：www.guosen.com.cn

　客户服务电话：95536

　（28）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

　法定代表人：宫少林

　电话：0755-82943666

　传真：0755-82943636

　联系人：黄健

　网址：www.newone.com.cn

　客户服务电话：400-888-8111、95565

　（29）广发证券股份有限公司

　住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　法定代表人：孙树明

　电话：020-87555888

　传真：020-87555417

　联系人：黄岚

　网址：www.gf.com.cn

　客户服务电话：95575或致电各地营业网点

　（30）中信证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　电话：010-60833722

　传真：010-60833739

　联系人：陈忠

　网址：www.cs.ecitic.com

　客户服务电话：95548

　（31）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

　办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　法定代表人：陈有安

　电话：010-66568430

　传真：010-66568990

　联系人：田薇

　网址：www.chinastock.com.cn

　客户服务电话：400-888-8888

　（32）海通证券股份有限公司

　住所：上海市淮海中路98号

　办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

　法定代表人：王开国

　电话：021-23219000

　传真：021-63410456

　联系人：金芸、李笑鸣

　网址：www.htsec.com

　客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

　（33）申银万国证券股份有限公司

　住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　法定代表人：储晓明

　电话：021-54041654

　传真：021-54033888

　联系人：李清怡

　网址：www.sywg.com

　客户服务电话：95523、400-889-5523

　（34）兴业证券股份有限公司

　住所：福州市湖东路268号

　办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

　法定代表人：兰荣

　电话：021-38565785

　传真：021-38565955

　联系人：谢高得

　网址：www.xyzq.com.cn

　客户服务电话：95562

　（35）长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　联系人：李良

　网址：www.95579.com

　客户服务电话：95579、400-888-8999

　（36）安信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　法定代表人：牛冠兴

　电话：0755-82558305

　传真：0755-82558355

　联系人：陈剑虹

　网址：www.essence.com.cn

　客户服务电话：400-800-1001

　（37）西南证券股份有限公司

　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　法定代表人：余维佳

　电话：023-63786141

　传真：023-63786212

　联系人：张煜

　网址：www.swsc.com.cn

　客户服务电话：400-809-6096

　（38）中信证券（浙江）有限责任公司

　住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　法定代表人：沈强

　电话：0571-85783737

　传真：0571-85106383

　联系人：李珊

　网址：www.bigsun.com.cn

　客户服务电话：95548

　（39）湘财证券股份有限公司

　住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　法定代表人：林俊波

　电话：021-68634510-8620

　传真：021-68865680

　联系人：赵小明

　网址：www.xcsc.com

　客户服务电话：400-888-1551

　（40）万联证券有限责任公司

　住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

　法定代表人：张建军

　电话：020-38286651、18902216382

　传真：020-22373718-1013

　联系人：王鑫

　网址：www.wlzq.com.cn

　客户服务电话：400-888-8133

　（41）国元证券股份有限公司

　住所：安徽省合肥市寿春路179号

　办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

　法定代表人：蔡咏

　电话：0551-62257012

　传真：0551-62272100

　联系人：祝丽萍

　网址：www.gyzq.com.cn

　客户服务电话：95578

　（42）渤海证券股份有限公司

　住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区滨水西道8号

　法定代表人：杜庆平

　电话：022-28451709

　传真：022-28451892

　联系人：胡天彤

　网址：www.bhzq.com

　客户服务电话：400-651-5988

　（43）华泰证券股份有限公司

　住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　办公地址：深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼

　法定代表人：吴万善

　电话：0755-82492193

　传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳）

　联系人：庞晓芸

　网址：www.htsc.com.cn

　客户服务电话：95597

　（44）山西证券股份有限公司

　住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　电话：0351-8686703

　传真：0351-8686619

　联系人：张治国

　网址：www.i618.com.cn

　客户服务电话：400-666-1618

　（45）中信万通证券有限责任公司

　住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　法定代表人：杨宝林

　电话：0532-85022326

　传真：0532-85022605

　联系人：吴忠超

　网址：www.zxwt.com.cn

　客户服务电话：0532-96577

　（46）东兴证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　法定代表人：魏庆华

　电话：010-66555316

　传真：010-66555246

　联系人：汤漫川

　网址：www.dxzq.net.cn

　客户服务电话：400-888-8993

　（47）东吴证券股份有限公司

　住所：苏州工业园区翠园路181号

　办公地址：苏州工业园区星阳街5号

　法定代表人：吴永敏

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　联系人：方晓丹

　网址：www.dwzq.com.cn

　客户服务电话：0512-33396288

　（48）信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　联系人：唐静

　网址：www.cindasc.com

　客户服务电话：400-800-8899

　（49）东方证券股份有限公司

　住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

　法定代表人：潘鑫军

　电话：021-63325888

　传真：021-63326729

　联系人：胡月茹

　网址：www.dfzq.com.cn

　客户服务电话：95503

　（50）方正证券股份有限公司

　住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　法定代表人：雷杰

　电话：0731-85832503

　传真：0731-85832214

　联系人：郭军瑞

　网址：www.foundersc.com

　客户服务电话：95571

　（51）长城证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　法定代表人：黄耀华

　电话：0755-83516089

　传真：0755-83515567

　联系人：李春芳

　网址：www.cgws.com

　客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000

　（52）光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：021-22169081

　传真：021-22169134

　联系人：刘晨

　网址：www.ebscn.com

　客户服务电话：95525、400-888-8788

　（53）广州证券有限责任公司

　住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　法定代表人：刘东

　电话：020-88836999

　传真：020-88836654

　联系人：林洁茹

　网址：www.gzs.com.cn

　客户服务电话：020-961303

　（54）东北证券股份有限公司

　住所：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：矫正中

　电话：0431-85096517

　传真：0431-85096795

　联系人：安岩岩

　网址：www.nesc.cn

　客户服务电话：400-600-0686

　（55）南京证券股份有限公司

　住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　法定代表人：步国旬

　客户服务电话：400-828-5888

　传真：025-83364032

　联系人：石健

　网址：www.njzq.com.cn

　（56）上海证券有限责任公司

　住所：上海市西藏中路336号

　办公地址：上海市西藏中路336号

　法定代表人：龚德雄

　电话：021-51539888

　传真：021-65217206

　联系人：谢秀峰

　网址：www.962518.com

　客户服务电话：021-962518

　（57）新时代证券有限责任公司

　住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　法定代表人：刘汝军

　电话：010-83561149

　传真：010-83561094

　联系人：孙恺

　网址：www.xsdzq.cn

　客户服务电话：400-698-9898

　（58）大同证券经纪有限责任公司

　住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

　法定代表人：董祥

　电话：0351-4130322

　传真：0351-4192803

　联系人：薛津

　网址：www.dtsbc.com.cn

　客户服务电话：400-712-1212

　（59）国联证券股份有限公司

　住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

　办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

　法定代表人：姚志勇

　电话：0510-82831662

　传真：0510-82830162

　联系人：徐欣

　网址：www.glsc.com.cn

　客户服务电话：400-888-5288

　（60）浙商证券股份有限公司

　住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

　法定代表人：吴承根

　电话：0571-87901053

　传真：0571-87901913

　联系人：谢相辉

　网址：www.stocke.com.cn

　客户服务电话：0571-967777

　（61）平安证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　法定代表人：杨宇翔

　电话：0755-22626172

　传真：0755-82400862

　联系人：周璐

　网址：www.pingan.com

　客户服务电话：400-881-6168

　（62）华安证券股份有限公司

　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　法定代表人：李工

　电话：0551-5161666

　传真：0551-5161600

　联系人：甘霖

　网址：www.hazq.com

　客户服务电话：0551-96518、400-809-6518

　（63）国海证券股份有限公司

　住所：广西桂林市辅星路13号

　办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

　法定代表人：张雅锋

　电话：0755-83709350

　传真：0755-83704850

　联系人：牛孟宇

　网址：www.ghzq.com.cn

　客户服务电话：95563

　（64）财富证券有限责任公司

　住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

　法定代表人：蔡一兵

　客户服务电话：0731-4403319

　传真：0731-4403349

　联系人：郭磊

　网址：www.cfzq.com

　（65）东莞证券有限责任公司

　住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　法定代表人：张运勇

　电话：0769-22116572、0769-22100155

　传真：0769-22119423

　联系人：张巧玲、乔芳

　网址：www.dgzq.com.cn

　客户服务电话：0769-961130

　（66）中原证券股份有限公司

　住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　法定代表人：菅明军

　电话：0371-65585287

　传真：0371-65585665

　联系人：陈利民

　网址：www.ccnew.com

　客户服务电话：0371-967218、400-813-9666

　（67）国都证券有限责任公司

　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　法定代表人：常喆

　电话：010-84183389

　传真：010-84183311-3389

　联系人：黄静

　网址：www.guodu.com

　客户服务电话：400-818-8118

　（68）东海证券股份有限公司

　住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：刘化军

　电话：021-20333333

　传真：021-50498825

　联系人：王一彦

　网址：www.longone.com.cn

　客户服务电话：95531、400-888-8588

　（69）中银国际证券有限责任公司

　住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　法定代表人：许刚

　电话：021-50372474

　传真：021-50372474

　联系人：王炜哲

　网址：www.bocichina.com.cn

　客户服务电话：400-620-8888

　（70）恒泰证券股份有限公司

　住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　法定代表人：庞介民

　电话：021-68405273

　传真：021-68405181

　联系人：张同亮

　网址：www.cnht.com.cn

　客户服务电话：0471-4961259

　（71）国盛证券有限责任公司

　住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　办公地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

　法定代表人：曾小普

　电话：0791-86281305

　传真：0791-86281305

　联系人：周欣玲

　网址：www.gsstock.com

　客户服务电话：0791-6285337

　（72）华西证券有限责任公司

　住所：四川省成都市陕西街239号

　办公地址：四川省成都市陕西街239号

　法定代表人：杨炯洋

　电话：010-52723273

　传真：028-86150040

　联系人：李慧灵

　网址：www.hx168.com.cn

　客户服务电话：400-888-8818

　（73）宏源证券股份有限公司

　住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　法定代表人：冯戎

　电话：010-88085201

　传真：010-88085195

　联系人：李巍

　网址：www.hysec.com

　客户服务电话：400-800-0562

　（74）齐鲁证券有限公司

　住所：山东省济南市市中区经七路86号

　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

　法定代表人：李玮

　电话：0531-68889155

　传真：0531-68889185

　联系人：吴阳

　网址：www.qlzq.com.cn

　客户服务电话：95538

　（75）世纪证券有限责任公司

　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

　法定代表人：卢长才

　客户服务电话：0755-83199511

　传真：0755-83199545

　联系人：刘军辉

　网址：www.csco.com.cn

　（76）第一创业证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　法定代表人：刘学民

　电话：0755-25832494

　传真：0755-25831718

　联系人：王立洲

　网址：www.fcsc.cn

　客户服务电话：400-888-1888

　（77）金元证券股份有限公司

　住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　法定代表人：陆涛

　电话：0755-83025022

　传真：0755-83025625

　联系人：马贤清

　网址：www.jyzq.cn

　客户服务电话：400-888-8228

　（78）中航证券有限公司

　住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　法定代表人：王宜四

　电话：0791-86768681

　传真：0791-86770178

　联系人：戴蕾

　网址：www.avicsec.com

　客户服务电话：400-886-6567

　（79）华林证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层

　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层

　法定代表人：薛荣年

　电话：0755-82707855

　传真：0755-23613751

　联系人：杨玲

　网址：www.chinalions.com

　客户服务电话：400-188-3888

　（80）德邦证券有限责任公司

　住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　法定代表人：姚文平

　电话：021-68761616-8522

　传真：021-68767032

　联系人：叶蕾

　网址：www.tebon.com.cn

　客户服务电话：400-888-8128

　（81）西部证券股份有限公司

　住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

　办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

　法定代表人：刘建武

　电话：029-87417129

　传真：029-87424426

　联系人：刘莹

　网址：www.westsecu.com

　客户服务电话：95582

　（82）华福证券有限责任公司

　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　法定代表人：黄金琳

　电话：0591-87383623

　传真：0591-87383610

　联系人：张腾

　网址：www.hfzq.com.cn

　客户服务电话：0591-96326

　（83）华龙证券有限责任公司

　住所：甘肃省兰州市静宁路308号

　办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　法定代表人：李晓安

　电话：0931-4890100

　联系人：李昕田

　网址：www.hlzqgs.com

　客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100

　（84）中国国际金融有限公司

　住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　法定代表人：金立群

　电话：010-65051166

　传真：010-65058065

　联系人：罗春蓉、武明明

　网址：www.cicc.com.cn

　客户服务电话：010-65051166

　（85）财通证券股份有限公司

　住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　法定代表人：沈继宁

　电话：0571-87925129

　传真：0571-87818329

　联系人：夏吉慧

　网址：www.ctsec.com

　客户服务电话：0571-96336

　（86）华鑫证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　办公地址：上海市肇嘉浜路750号

　法定代表人：洪家新

　电话：021-64339000-807

　传真：021-64333051

　联系人：陈敏

　网址：www.cfsc.com.cn

　客户服务电话：021-32109999、029-68918888、400-109-9918

　（87）瑞银证券有限责任公司

　住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　法定代表人：程宜荪

　电话：010-58328112

　传真：010-58328748

　联系人：牟冲

　网址：www.ubssecurities.com

　客户服务电话：400-887-8827

　（88）中国中投证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：龙增来

　电话：0755-82023442

　传真：0755-82026539

　联系人：刘毅

　网址：www.china-invs.cn

　客户服务电话：400-600-8008、95532

　（89）中山证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　法定代表人：吴永良

　电话：0755-82570586

　传真：0755-82960582

　联系人：李珍

　网址：www.zszq.com

　客户服务电话：400-102-2011

　（90）西藏同信证券有限责任公司

　住所：拉萨市北京中路101号

　办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

　法定代表人：贾绍君

　电话：021-36533016

　传真：021-36533017

　联系人：王伟光

　网址：www.xzsec.com

　客户服务电话：400-881-1177

　（91）日信证券有限责任公司

　住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　法定代表人：孔佑杰

　电话：010-88086830-730、010-88086830-737

　传真：010-66412537

　联系人：陈韦杉、朱晓光

　网址：www.rxzq.com.cn

　客户服务电话：010-88086830

　（92）江海证券有限公司

　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　电话：0451-85863696

　传真：0451-82287211

　联系人：张背北

　网址：www.jhzq.com.cn

　客户服务电话：400-666-2288

　（93）国金证券股份有限公司

　住所：成都市青羊区东城根上街95号

　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　电话：028-86690070

　传真：028-86690126

　联系人：刘一宏

　网址：www.gjzq.com.cn

　客户服务电话：95105111（四川地区）、400-660-0109（全国）

　（94）中国民族证券有限责任公司

　住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

　法定代表人：赵大建

　电话：010-59355941

　传真：010-66553791

　联系人：李微

　网址：www.e5618.com

　客户服务电话：400-889-5618

　（95）华宝证券有限责任公司

　住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

　办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

　法定代表人：陈林

　电话：021-50122128

　传真：021-50122398

　联系人：徐方亮

　网址：www.cnhbstock.com

　客户服务电话：400-820-9898

　（96）厦门证券有限公司

　住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　法定代表人：傅毅辉

　电话：0592-5161642、15880287470

　传真：0592-5161140

　联系人：卢金文

　网址：www.xmzq.cn

　客户服务电话：0592-5163588

　（97）爱建证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

　法定代表人：宫龙云

　电话：021-32229888

　传真：021-62878783

　联系人：戴莉丽

　网址：www.ajzq.com

　客户服务电话：021-63340678

　（98）华融证券股份有限公司

　住所：北京市西城区月坛北街26号

　办公地址：北京西城区金融大街8号A座3层、5层

　法定代表人：祝献忠

　电话：010-58568235

　传真：010-58568062

　联系人：黄恒

　网址：www.hrsec.com.cn

　客户服务电话：010-58568118

　（99）天风证券股份有限公司

　住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　法定代表人：余磊

　电话：027-87618882

　传真：027-87618863

　联系人：翟璟

　网址：www.tfzq.com

　客户服务电话：028-86711410、027-87618882

　3、场内代销机构

　投资者可以通过具有“上证基金通”基金业务资格的证券公司办理申购业务。

　4、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

　（二）登记结算机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　法定代表人：金颖

　联系电话：010-59378870

　传真：010-59378907

　联系人：陈鸿鹄

　（三）律师事务所

　名称：北京市天元律师事务所

　住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

　法定代表人：王立华

　联系电话：010-57763888

　传真：010-57763777

　联系人：杨科

　经办律师：吴冠雄、杨科

　（四）会计师事务所

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　执行事务合伙人：杨绍信

　联系电话：021-23238888

　传真：021-23238800

　联系人：许康玮、洪磊

　经办注册会计师：许康玮、洪磊

　四、基金的名称

　本基金名称：华夏平稳增长混合型证券投资基金。

　五、基金的类型

　本基金类型：契约型开放式。

　六、基金的投资目标

　本基金的投资目标：在运用TIPP投资组合保险策略进行风险预算管理的基础上，通过实施主动资产配置、精选证券投资、金融衍生工具投资等多种积极策略，追求基金资产的持续、稳健增值。

　七、基金的投资方向

　本基金的投资范围：限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　其中，本基金股票投资比例范围为0～95%，权证投资比例范围为0～3%；债券投资比例范围为0～95%，资产支持证券投资比例范围为0～20%；现金以及到期日在1年以内的国债、政策性金融债等短期金融工具的资产比例不低于5%。

　此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。

　八、基金的投资策略

　积极投资策略的运用是基金取得超额收益的主要来源，而严格风险预算和规范投资程序的执行是实现基金业绩持续、稳健增长的主要保证。

　（一）资产配置策略

　1、本基金将基于对宏观经济/政策、证券市场估值/趋势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置。

　定量分析的主要指标包括GDP增长率、消费者价格指数（CPI）增长率、A股全市场主营业务收入增长率、A股市场收益率、国债基准收益率、A股市场平均市盈率及其变化趋势、各市场成交量及其变化趋势等；定性分析重点关注国家财政政策、货币政策、汇率政策和证券市场政策，以及经济和行业景气周期等。

　2、本基金将运用TIPP策略（时间不变性投资组合保险策略），对股票资产配置的风险进行监控。

　TIPP策略的基本公式如下：

　■

　其中，E表示可投资于风险资产的上限；M表示风险乘数；A表示投资组合的资产净值；F表示安全底线；而A-F即表示可承受风险的安全垫。

　TIPP策略是指，期初根据投资者对风险和回报的要求设定风险控制水平（λ），此后，安全底线（F）不随时间调整，而是随着投资组合价值（A）的变动而调整，在投资组合价值上涨时，F上涨，锁定部分收益，在投资组合价值下跌时，F不变，保证组合安全。

　本基金在实际操作中，将主要通过M和λ参数的设定，计算股票投资比例上限的参考值，在此基础上调整积极资产配置决策，追求在严格控制下行风险的基础上，在不同市场情况下获得稳定的回报。

　（二）股票投资策略

　本基金以价值投资理念为基础，通过严谨、深入的基本面分析，追求具有健康、可持续增长潜力的股票；同时结合估值水平分析和技术面分析，追求合理买入价格和最佳买卖时机，从而在控制风险的基础上实现较高的回报。

　基本面分析的主要因素包括：产品销量及增长率、营业利润率（分解为产品结构以及价格变动趋势、营运杠杆、规模经济、成本控制等）、投资效率（决定增量投资带来的盈利增长）、管理（体现在新产品研发、营运流程、客户信息管理、销售网络、环保、社会形象、人才激励、品牌和质量等）、宏观经济和产品生命周期、进出口需求和下游市场、现有行业和公司的产能利用率以及新增产能利用率等。

　对于重点关注的股票，我们将随时跟踪其估值水平，并与市场、同行业估值水平进行比较，结合市场成交量、换手率、分析师指数等技术指标，为基金寻找最佳的买入、卖出时机，以降低投资成本同时控制下行风险。

　（三）债券投资策略

　本基金将采取多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，为组合增加收益。

　1、久期调整策略

　根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。

　2、收益率曲线配置策略

　在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时，将采取哑铃型策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。

　3、债券类属配置策略

　根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对企业债、可转债、资产支持证券等新品种的投资，主要通过信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益。

　（四）其他投资策略

　本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

　本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国A600指数，债券投资的业绩比较基准为中债综合指数（财富）。基金整体业绩比较基准构成为：

　基准收益率=富时中国A600指数收益率×50%＋中债综合指数（财富）收益率×50%

　富时中国A600指数涵盖市值最大的600只股票，中债综合指数涵盖国债、政策性金融债和企业债，市场代表性较强，适合作为本基金的业绩比较基准。

　未来，如基金变更投资比例范围，或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数，或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，基金管理人可在履行适当程序后，变更本基金的基准指数或权重构成。

　十、基金的风险收益特征

　本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。

　十一、基金投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2014年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

　（一）报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元

　■

　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

　金额单位：人民币元

　■

　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　金额单位：人民币元

　■

　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　金额单位：人民币元

　■

　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　金额单位：人民币元

　■

　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末无股指期货投资。

　2、本基金投资股指期货的投资政策

　本基金本报告期末无股指期货投资。

　（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　1、本期国债期货投资政策

　本基金本报告期末无国债期货投资。

　2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末无国债期货投资。

　3、本期国债期货投资评价

　本基金本报告期末无国债期货投资。

　（十）投资组合报告附注

　1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　3、期末其他各项资产构成

　单位：人民币元

　■

　4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　金额单位：人民币元

　■

　5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十二、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　■

　十三、费用概览

　（一）基金运作费用

　1、基金费用的种类

　基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

　（1）基金管理人的管理费。

　（2）基金托管人的托管费。

　（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）。

　（4）基金份额持有人大会费用。

　（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。

　（6）基金的资金汇划费用。

　（7）按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。

　2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

　（1）基金管理人的管理费

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×1.5%÷当年天数

　H 为每日应计提的基金管理费

　E 为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人。

　（2）基金托管人的托管费

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　H=E×0.25%÷当年天数

　H 为每日应计提的基金托管费

　E 为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。

　（3）本条第（一）款第1项中第（3）至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。

　3、不列入基金费用的项目

　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

　4、基金管理费和基金托管费的调整

　基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

　（二）基金销售费用

　1、申购费与赎回费

　（1）本基金申购费由申购人承担，在投资者申购基金份额时收取，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

　申购费率如下：

　■

　（2）赎回费用

　①对于投资者持有的代码为“519028”的基金份额，不收取赎回费。

　②对于投资者持有的代码为“519029”的基金份额，赎回费率如下：

　■

　对于集中申购所得份额，持有期自基金开放日常申购、赎回日2006年10月13日起计算。赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。所收取赎回费的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

　③赎回确认时，按照先进先出原则进行处理。

　（3）基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前1个工作日在至少一种指定媒体公告。

　2、申购份额与赎回金额的计算方法

　（1）申购份额的计算

　申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

　净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

　申购费用=申购金额－净申购金额

　申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

　申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

　申购费用＝固定金额

　净申购金额=申购金额－申购费用

　申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

　净申购金额以四舍五入的方法保留小数点后两位。

　对于办理场内申购的投资者，申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应的申购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者，申购份额的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。

　例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔场内申购金额分别为1,000元、100万元、500万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

　■

　若场内申购金额为1000万元，则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

　■

　例二：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔场外申购金额分别为1,000元、100万元、500万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

　■

　若场外申购金额为1000万元，则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

　■

　（2）赎回金额的计算

　赎回金额的计算方法如下：

　①对于投资者持有的代码为“519028”的基金份额

　赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值

　②对于投资者持有的代码为“519029”的基金份额

　赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

　赎回费用＝赎回总金额×适用赎回费率

　赎回金额=赎回总金额-赎回费用

　例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份代码为“519028”的基金份额，该日基金份额净值为1.250元，则其获得的赎回金额计算如下：

　赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

　例四：假定某投资者在T日赎回10,000.00份代码为“519029”的基金份额，持有期满1年不满2年，该日基金份额净值为1.250元，则其获得的赎回金额计算如下：

　赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

　赎回费用=12,500.00×0.2%=25.00元

　赎回金额=12,500.00-25.00=12,475.00元

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2013年9月18日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：

　（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

　（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

　（三）更新了“五、相关服务机构”的相关信息。

　（四）更新了“十一、基金的投资”中的基金投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制。

　（五）更新了“十二、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。

　（六）更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

　（七）更新了“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

　华夏基金管理有限公司

　二○一四年三月二十五日

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

持股单位	持股占总股本比例
中信证券股份有限公司	62.2%
山东省农村经济开发投资公司	10%
POWER CORPORATION OF CANADA	10%
青岛海鹏科技投资有限公司	10%
南方工业资产管理有限责任公司	7.8%
合计	100%

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	3,765,573,145.43	87.40
	其中：股票	3,765,573,145.43	87.40
2	固定收益投资	261,035,620.20	6.06
	其中：债券	261,035,620.20	6.06
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	105,800,500.30	2.46
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	170,987,224.59	3.97
6	其他各项资产	5,226,269.86	0.12
7	合计	4,308,622,760.38	100.00

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	2,223,932,170.47	52.09
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	174,828,163.26	4.09
E	建筑业	30,700,000.00	0.72
F	批发和零售业	79,926,344.39	1.87
G	交通运输、仓储和邮政业	38,811,000.00	0.91
H	住宿和餐饮业	25,632,000.00	0.60
I	信息传输、软件和信息技术服务业	717,533,364.64	16.81
J	金融业	-	-
K	房地产业	6,722,721.60	0.16
L	租赁和商务服务业	266,149,656.62	6.23
M	科学研究和技术服务业	7,088,371.80	0.17
N	水利、环境和公共设施管理业	194,249,352.65	4.55
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	3,765,573,145.43	88.20

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	600406	国电南瑞	18,765,895	279,048,858.65	6.54
2	002551	尚荣医疗	9,050,000	273,310,000.00	6.40
3	600887	伊利股份	6,400,000	250,112,000.00	5.86
4	300104	乐视网	6,014,356	245,385,724.80	5.75
5	600690	青岛海尔	11,124,044	216,918,858.00	5.08
6	002400	省广股份	5,971,670	216,473,037.50	5.07
7	002690	美亚光电	4,362,186	174,880,036.74	4.10
8	002230	科大讯飞	2,699,681	129,179,735.85	3.03
9	300024	机器人	2,609,662	127,090,539.40	2.98
10	600535	天士力	2,651,126	113,706,794.14	2.66

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值 　比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	119,718,000.00	2.80
	其中：政策性金融债	119,718,000.00	2.80
4	企业债券	140,975,904.00	3.30
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债	341,716.20	0.01
8	其他	-	-
9	合计	261,035,620.20	6.11

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	068007	06首都机场债	1,100,000	109,494,000.00	2.56
2	130210	13国开10	600,000	59,904,000.00	1.40
3	130214	13国开14	600,000	59,814,000.00	1.40
4	122149	12石化01	331,040	31,481,904.00	0.74
5	110023	民生转债	3,540	341,716.20	0.01

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	名称	金额
1	存出保证金	1,267,993.03
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	3,432,087.84
5	应收申购款	526,188.99
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	5,226,269.86

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	110023	民生转债	341,716.20	0.01

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

阶　段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
2006年8月9日至 　2006年12月31日	44.74％	1.02%	26.40%	0.62%	18.34%	0.40%
2007年1月1日至 　2007年12月31日	156.96%	1.97%	62.16%	1.16%	94.80%	0.81%
2008年1月1日至 　2008年12月31日	-51.49%	2.05%	-36.49%	1.52%	-15.00%	0.53%
2009年1月1日至 　2009年12月31日	49.08%	1.45%	43.19%	1.02%	5.89%	0.43%
2010年1月1日至 　2010年12月31日	3.76%	1.29%	-1.65%	0.78%	5.41%	0.51%
2011年1月1日至 　2011年12月31日	-26.62%	1.18%	-12.55%	0.66%	-14.07%	0.52%
2012年1月1日至 　2012年12月31日	0.73%	0.97%	5.52%	0.65%	-4.79%	0.32%
2013年1月1日至 　2013年12月31日	30.47%	1.29%	-1.78%	0.68%	32.25%	0.61%

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

申购金额（含申购费）	申购费率
100万元以下	1.5%
100万元以上（含100万元）-500万元以下	1.2%
500万元以上（含500万元）-1000万元以下	0.8%
1000万元以上（含1000万元）	每笔500元

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

持有期*	赎回费率
1年以内	0.5%
满1年不满2年	0.2%
满2年以后	0

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

	申购1	申购2	申购3
申购金额（元，A）	1,000.00	1,000,000.00	5,000,000.00
适用前端申购费率（B）	1.5%	1.2%	0.8%
净申购金额（C=A/（1+B））	985.22	988,142.29	4,960,317.46
前端申购费（D=A-C）	14.78	11,857.71	39,682.54
场内申购份额（E=C/1.200）	821	823,451	4,133,597

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

	申购4
申购金额（元，A）	10,000,000.00
前端申购费（B）	500.00
净申购金额（C=A-B）	9,999,500.00
场内申购份额（D=C/1.200）	8,332,916

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

	申购1	申购2	申购3
申购金额（元，A）	1,000.00	1,000,000.00	5,000,000.00
适用前端申购费率（B）	1.5%	1.2%	0.8%
净申购金额（C=A/（1+B））	985.22	988,142.29	4,960,317.46
前端申购费（D=A-C）	14.78	11,857.71	39,682.54
场外申购份额（E=C/1.200）	821.02	823,451.91	4,133,597.88

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

	申购4
申购金额（元，A）	10,000,000.00
前端申购费（B）	500.00
净申购金额（C=A-B）	9,999,500.00
场外申购份额（D=C/1.200）	8,332,916.67

　2014年第1号

　基金管理人：华夏基金管理有限公司

　基金托管人：中国农业银行股份有限公司