基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
长信银利精选开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人根据中国证券监督管理委员会证监基金字［2004］98号文批准公开发售。本基金的基金合同于2005年1月17日正式生效。本基金为股票型契约开放式基金。
重要提示
长信基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书摘要根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年1月17日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
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（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
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2、监事会成员
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3、经理层成员
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4、基金经理
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5、投资决策委员会成员
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（三）内部组织结构及员工情况
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009年1月15日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止2013年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共188只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
（一）基金份额发售机构
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基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
（二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息：
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四、基金的名称
长信银利精选开放式证券投资基金
五、基金的类型
契约开放式
六、基金的投资目标
本基金主要投资于大盘价值股，并在保持基金财产安全性和流动性的前提下，谋求基金财产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
基金管理人在建立大盘价值型上市公司综合评价指标体系的基础上，通过深入调研基础上的定量分析和定性分析相结合的方式，精选大盘价值股进行投资。
（一）大盘价值股的主要特征
本基金投资的大盘价值股，是指业务规模较大、经营管理稳健、业绩优良且市场价格被相对低估的股票。主要有以下特征：
1、公司规模较大、经营状况良好，具备一定的规模优势和较高的抗风险能力；
2、公司具有稳定的业绩，有现金分红历史记录或预期有持续现金分红能力；
3、公司的市场占有率较高，有良好的市场知名度和品牌效应；
4、公司具备某些领域的独特优势，如专利、专有技术、特许权、优质的土地、健全的销售网络等，其实际价值未被市场认识或被市场低估。
（二）大盘价值股的量化标准
本基金选择的大盘价值股必须同时满足以下条件：
1、按股票流通市值由大至小排列、累计流通市值占市场总流通市值比例前60%的全部股票；
2、市净率或市盈率低于大盘股的平均水平。
在上述筛选结果的基础上，本基金通过对公司基本面和市场的系统分析选择合适的个股进行投资。
八、基金的投资策略
（一）复合型投资策略
“由上至下”的资产配置流程与“由下至上”的选股流程相结合的投资策略。其中，“由上至下”的资产配置流程表现为：从宏观层面出发，在控管风险前提下优化资产的配置比例；“由下至上”的选股流程表现为：从微观层面出发，通过对投资对象深入系统的分析来挖掘上市公司的内在价值，积极寻求价值被低估的证券进行投资。
（二）适度分散投资策略
在确保基金财产的安全性和流动性的前提下，在对宏观经济、行业、公司和证券市场等因素深入分析的基础上，适度分散投资于个股，谋求基金财产的长期稳定增值。
（三）动态调整策略
体现为投资组合中个股的动态调整策略和股票仓位的动态调整策略两方面。投资组合中个股的动态调整策略是指：基于对各种影响因素变化的深入分析，定期或临时调整投资组合中的个股投资比例。股票仓位的动态调整策略是指：基于对股票市场趋势的研判，动态调整股票仓位。
九、基金的业绩比较基准
中信标普100指数×80%+中信标普国债指数×20%
将来如有更合适的指数推出，可考虑变更为更合适的比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于预期收益和预期风险较高的基金品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
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（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
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（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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（六）本基金本报告期末未持有资产支持证券
本基金本报告期末未持有资产支持债券。
（七）本基金本报告期末未持有权证
本基金本报告期末未持有权证。
（八）本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
（十） 投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券中，上海家化（600315）的发行主体于2013年11月20日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：沪调查通字2013-1-64号），主要内容如下：“因你公司涉嫌未按照规定披露信息，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案稽查”。同日，发行主体收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海家化联合股份有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决【2013】49号），主要内容为针对发行主体未按规定披露于2008年4月至2013年7月与吴江市黎里沪江日用化学品厂发生的采购销售、资金拆借等关联交易事宜要求整改。
对该股票投资决策程序的说明：研究发展部按照内部研究工作规范对该股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究。在此基础上本基金的基金经理根据具体市场情况独立作出投资决策。该立案调查事件发生后，本基金管理人对该股票的发行主体进行了进一步了解与分析，认为此事件未对该股票投资价值判断产生重大的实质性影响。本基金投资于该股票的投资决策过程符合制度规定的投资权限范围与投资决策程序。
报告期内本基金投资的前十名证券中其余九名的发行主体未出现被监管部门立案调查或在报告编制期日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库的情形。
3、其他资产的构成
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。
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5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
2013年4季度及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较：
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自合同生效之日（2005年1月17日）至2013年12月31日期间，本基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比：
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注：1、图示日期为2005年1月17日至2013年12月31日。
2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时至本报告期，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
十三、费用概览
（一）基金的费用
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定和基金合同约定可以从基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的报酬是基金管理费，在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的G%年费率计提：
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管理费计算方法为：
H＝E×G%×1/当年天数；
H为每日应计提的基金管理费；
E为前一日的基金资产净值；
G%为年管理费率。
基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费每日计算，按前一日基金资产净值的T%年费率计提，每一基金的托管费率如下：
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托管费计算方法为：
H＝E×T%×1/当年天数；
H为每日应支付的基金托管费；
T%为年托管费率；
E为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述“与基金运作有关的费用”中（3）到（7）项费用由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、与基金销售有关的费用
（1）申购费用和计算公式
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投资者也可以采用后端收费模式，费率如下：
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基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，报中国证监会备案，但最迟应于新收费办法开始实施日前两日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
基金的申购费用，采用前端收费模式的，在基金申购时收取；采用后端收费模式的，在基金份额赎回时收取。
前端收费模式采用外扣法进行计算，基金申购费用计算公式：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
如果投资者在申购（认购）时选择交纳后端申购（认购）费用，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值
后端申购（认购）费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值）×后端申购（认购）费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用
基金申购费用用于基金募集期间本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金可以对单笔申购费用设立最高收费上限，具体见有关公告。
（2）赎回费用和计算公式
赎回费率如下：
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基金赎回费用计算公式
基金赎回费用＝赎回金额×赎回费率
基金赎回费用在扣除手续费后，余额应当归入基金财产。本基金赎回费用的25%归基金财产所有，其余75%用于支付注册登记费和相关手续费。
（3）转换费用和计算公式
本公司已开通了长信银利精选股票基金（前端代码：519997）与长信利丰债券基金、长信利息收益货币基金A、B级份额（A级别代码：519999；B级代码：519998）、长信金利趋势股票基金（前端代码：519995）、长信增利动态股票基金（前端代码：519993）、长信中短债基金、长信量化先锋股票基金、长信恒利优势股票基金、长信双利优选混合基金（前端代码：519991）之间的双向转换业务。长信银利精选股票基金（后端代码：519996）可转入长信利息收益货币基金A、B级份额（A级别代码：519999；B级代码：519998）。
根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的相关规定，本公司从2010年4月23日起调整开放式基金转换业务规则。具体规则如下：
1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2）转换份额的计算公式：
a.非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
b.货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收益
补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为1.00元，没有赎回费)
（4）基金管理人可以依法调整申购费率、赎回费率、转换费率，最新的申购费率、赎回费率、转换费率在临时报告书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施前2个工作日在指定媒体公告，并在定期更新的招募说明书中列示。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会；调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动，对本基金管理人刊登的本基金原招募说明书（《长信银利精选开放式证券投资基金更新招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，对主要人员情况及员工情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况和业务经营情况有关资料；
3、更新了“五、相关服务机构”部分的相应内容，增加和更新了代销机构的基本资料；
4、更新了“十、基金的投资组合报告”部分的相应内容；
5、更新了“十一、基金的业绩”部分相应内容，并经托管银行复核；
6、更新了“二十三、其它应披露的事项”部分的相应内容，披露了本次更新以来涉及本基金的相关公告事项。
长信基金管理有限责任公司
二○一四年三月一日
| 内部组织结构及员工情况 |
| 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼 |
| 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼 |
| 法定代表人：田丹 | 联系人：计磊 |
| 电话：021-61009916 | 传真：021-61009917 |
| 客户服务电话：400-700-5566 | 网站：www.cxfund.com.cn |
| |
| 2、场外代销机构 |
| （1）中国农业银行股份有限公司 |
| 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 |
| 法定代表人：蒋超良 | 联系人：刘一宁 |
| 电话：010-85108227 | 传真：010-85109219 |
| 客户服务电话：95599 | 网址：www.abchina.com |
| |
| （2）中国建设银行股份有限公司 |
| 注册地址：北京市西城区金融大街25号 |
| 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 |
| 法定代表人：王洪章 | 联系人：王琳 |
| 电话：010-67596084 | |
| 客户服务电话:95533 | 网址：www.ccb.com |
| |
| （3）交通银行股份有限公司 |
| 注册地址：上海市银城中路188号 |
| 办公地址：上海市银城中路188号 |
| 法定代表人：牛锡明 | 联系人：曹榕 |
| 电话：021-58781234 | 传真：021-58408483 |
| 客户服务电话：95559 | 网址：www.bankcomm.com |
| |
| （4）招商银行股份有限公司 |
| 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 |
| 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 |
| 法定代表人：傅育宁 | 联系人：邓炯鹏 |
| 电话：0755-83198888 | 传真：0755-83195109 |
| 客户服务电话：95555 | 网址：www.cmbchina.com |
| |
| （5）上海浦东发展银行股份有限公司 |
| 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 |
| 办公地址：上海市中山东一路12号 |
| 法定代表人：吉晓辉 | 联系人：唐苑 |
| 电话：021-61618888 | 传真：021-63604199 |
| 客户服务电话：95528 | 网址：www.spdb.com.cn |
| |
| （6）兴业银行股份有限公司 |
| 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 |
| 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 |
| 法定代表人：高建平 | 联系人：曾鸣 |
| 电话：0591-87839338 | 传真：0591-87841932 |
| 客户服务电话：95561 | 网址：www.cib.com.cn |
| |
| （7）中国民生银行股份有限公司 |
| 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 |
| 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 |
| 法定代表人：董文标 | 联系人：董云巍 |
| 电话：010-58560666 | 传真：010-57092611 |
| 客户服务电话：95568 | 网址：www.cmbc.com.cn |
| |
| （8）中信银行股份有限公司 |
| 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 |
| 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 |
| 法定代表人：田国立 | 联系人：赵树林 |
| 电话：010-65558888 | |
| 客户服务电话：95558 | 网址：bank.ecitic.com |
| |
| （9）华夏银行股份有限公司 |
| 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 |
| 法定代表人：吴建 | 联系人：郑鹏 |
| 电话：010-85238667 | 传真：010-85238680 |
| 客户服务电话：010-95577 | 网址：www.hxb.com.cn |
| |
| （10）汉口银行股份有限公司 |
| 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 |
| 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号 |
| 法定代表人：陈新民 | 联系人：骆芸 |
| 电话：027-82656224 | 传真：027-82656236 |
| 客户服务电话：（027）96558,4006096558 | 网址：www.hkbchina.com |
| |
| （11）杭州银行股份有限公司 |
| 注册地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 |
| 办公地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 |
| 法定代表人：吴太普 | 联系人：严峻 |
| 电话：0571-85108195 | 传真：0571-85106576 |
| 客户服务电话：96523，400-8888-508 | 网址：www.hzbank.com.cn |
| |
| （12）平安银行股份有限公司 |
| 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 |
| 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 |
| 法定代表人：孙建一 | 联系人：张青 |
| 电话：0755-22166118 | 传真：0755-25841098 |
| 客户服务电话：95511-3 | 网址：bank.pingan.com |
| |
| （13）厦门银行股份有限公司 |
| 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 |
| 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 |
| 法定代表人：吴世群 | 联系人：杨明艳 |
| 电话：0592-5365735 | 传真：0592-5061952 |
| 客户服务电话：400-858-8888 | 网址：www.xmbankonline.com |
| |
| （14）重庆银行股份有限公司 |
| 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 |
| 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 |
| 法定代表人：马千真 | 联系人：孔文超 |
| 电话：023-63799379 | 传真：023-63792412 |
| 客户服务电话：(023)63836229 | 网址：www.cqcbank.com |
| |
| （15）安信证券股份有限公司 |
| 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 |
| 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 |
| 法定代表人：牛冠兴 | 联系人：陈剑虹 |
| 电话：0755-82558305 | 传真：0755-28558355 |
| 客户服务电话：4008-001-001 | 网址：www.essence.com.cn |
| |
| （16）长江证券股份有限公司 |
| 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
| 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
| 法定代表人：胡运钊 | 联系人：李良 |
| 电话：027-65799999 | 传真：027-85481900 |
| 客户服务电话：95579或4008-888-999 | 网址：www.95579.com |
| |
| （17）大通证券股份有限公司 |
| 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号 |
| 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 |
| 法定代表人：张智河 | 联系人：谢立军 |
| 电话：0411-39673202 | 传真：0411-39673219 |
| 客户服务电话：4008-169-169 | 网址：www.daton.com.cn |
| |
| （18）德邦证券有限责任公司 |
| 注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 |
| 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 |
| 法定代表人：姚文平 | 联系人：叶蕾 |
| 电话：021-68761616 | 传真：021-68767032 |
| 客户服务电话：400-8888-128 | 网址：www.tebon.com.cn |
| |
| （19）东方证券股份有限公司 |
| 注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29层 |
| 办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29层 |
| 法定代表人：潘鑫军 | 联系人：吴宇 |
| 电话：021-63325888 | 传真：021-63326173 |
| 客户服务电话：95503 | 网址：www.dfzq.com.cn |
| |
| 基金管理人概况 |
| 名称 | 长信基金管理有限责任公司 |
| 注册地址 | 上海市浦东新区银城中路68号9楼 |
| 办公地址 | 上海市浦东新区银城中路68号9楼 |
| 邮政编码 | 200120 |
| 批准设立机关 | 中国证券监督管理委员会 |
| 批准设立文号 | 中国证监会证监基金字[2003]63号 |
| 注册资本 | 壹亿伍仟万元人民币 |
| 设立日期 | 2003年5月9日 |
| 组织形式 | 有限责任公司 |
| 法定代表人 | 田丹 |
| 电话 | 021-61009999 |
| 传真 | 021-61009800 |
| 联系人 | 魏明东 |
| 存续期间 | 持续经营 |
| 经营范围 | 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务
（涉及许可经营的凭许可证经营） |
| 股权结构 | 股东名称 | 出资额 | 出资比例 |
| 长江证券股份有限公司 | 7350万元 | 49% |
| 上海海欣集团股份有限公司 | 5149.5万元 | 34.33% |
| 武汉钢铁股份有限公司 | 2500.5万元 | 16.67% |
| 总计 | 15000万元 | 100% |
| 董事会成员 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
| 田丹 | 董事长 | 男 | 中共党员，硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公司董事长，兼长江证券股份有限公司第六届监事会监事长。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国人民银行湖北省分行金融调研处科长，湖北证券公司证券交易部经理、总经理助理、副总经理，三峡证券公司副总经理，湖北证券有限责任公司董事、副总裁，长江证券有限责任公司董事、副总裁、财务负责人，长江证券有限责任公司董事、总裁。 |
| 胡运钊 | 董事 | 男 | 中共党员，在职研究生学历，高级经济师。现任长江证券股份有限公司董事长。曾任湖北省经委工业处副处长、处长，黄石市人民政府副市长，中共黄石市委常委、常务副市长，湖北省人民政府副秘书长，省政府副秘书长兼办公厅主任、办公厅党组副书记，长江证券有限责任公司党委书记，长江证券股份有限公司党委书记。 |
| 陈谋亮 | 董事 | 男 | 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济师，高级商务谈判师。现任上海海欣集团股份有限公司总裁。曾任湖北经济学院讲师；扬子石化化工厂、总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部，集团法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈判代表；上海交大南洋部门经理兼证券事务代表；上海海欣集团股份有限公司董事会秘书，总裁助理，战略投资管理部常务副总监、总监，副总裁，常务副总裁兼董事会秘书等职。 |
| 彭辰 | 董事 | 男 | 中共党员，在职研究生学历，经济学博士，正高职高级会计师，研究员。现任武汉钢铁（集团）公司党委常委、武汉钢铁股份有限公司总经理。曾任武钢经济技术中心副干事长，财务部副部长兼会计处处长、财务部部长，总会计师兼财务部部长，总会计师，总会计师兼财务委派管理中心主任，副总经理兼总会计师、财务委派管理中心主任，副总经理兼总会计师，党委常委、副总经理兼总会计师。 |
| 蒋学杰 | 董事 | 男 | 经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。现任长信基金管理有限责任公司总经理。曾任中南财经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托投资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总助，副总等职、Loftus Capital Partners Limited, Australia旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有限责任公司副总经理。 |
| 朱恒 | 独立董事 | 男 | 中共党员，本科，高级经济师。曾任中国农业银行上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万国证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦东发展银行党委副书记、副行长，上海轻工控股（集团）公司监事会主席。 |
| 胡柏枝 | 独立董事 | 男 | 中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注册税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记，湖北省国有资产管理局副局长、局长，中国三峡总公司财务部主任、副总会计师，三峡财务公司总经理，财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、巡视员，湖北省人大财经委、预工委副主任。 |
| 黄宪 | 独立董事 | 男 | 中共党员，博士，博士生导师。现任武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师。曾任武汉大学教师、商学院副院长，美国新泽西西东大学访问学者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长，中港合资武新公司财务总经理。 |
| 宋晓燕 | 独立董事 | 女 | 中共党员，法学博士，律师。现任上海财经大学法学院教授。曾任武汉大学管理学院国际金融系教师。 |
| 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 |
| 监事会成员 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
| 余汉生 | 监事会主席 | 男 | 中共党员，本科，正高职高级会计师。现任武汉钢铁股份有限公司计划财务部部长。曾任武钢实业公司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢铁（集团）公司计划财务部会计处处长。 |
| 陈水元 | 监事 | 男 | 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股份有限公司执行副总裁、财务负责人。曾任湖北证券有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理，长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理，长江证券股份有限公司营业部总经理总裁特别助理。 |
| 杨爱民 | 监事 | 男 | 中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海海欣集团股份有限公司财务副总监，主持财务总监室工作。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长；甘肃省铝业公司财务处副处长、处长。1997年至2008年任上海海欣集团股份有限公司财务副总监，2009年至2012年6月任上海海欣集团股份有限公司审计室主任。 |
| 李毅 | 监事 | 女 | 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司零售服务部负责人。曾任长信基金管理有限责任公司综合管理部副总监。 |
| 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 |
| 监事会成员 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
| 蒋学杰 | 总经理 | 男 | 简历同上。 |
| 周永刚 | 督察长 | 男 | 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。 |
| 宋小龙 | 副总经理 | 男 | 理学硕士，北京大学计算机软件专业研究生毕业，具有基金从业资格。2012年10月加入长信基金管理有限责任公司，现任长信基金管理有限责任公司副总经理，兼任长信金利趋势股票型证券投资基金的基金经理。曾任北京北大青鸟公司项目经理、富国基金管理公司项目经理、行业研究员、基金经理及权益投资部总经理。 |
| 覃波 | 副总经理 | 男 | 硕士，上海国家会计学院EMBA毕业，具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理。曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销发行工作。2002年加入长信基金管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理。 |
| 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 |
| 本基金基金经理情况 |
| 姓名 | 职务 | 任职时间 | 简历 |
| 安昀 | 基金经理 | 2013年2月23日至今 | 经济学硕士，上海复旦大学数量经济学专业研究生毕业，具有基金从业资格。现任研究发展部副总监、本基金及长信内需成长股票型证券投资基金的基金经理。2006年起就职于申银万国证券研究所，担任策略研究工作，曾获2007年新财富最佳策略分析师评选第一名，2008年新财富最佳策略分析师评选第二名。2008年11月加入长信基金管理有限责任公司，历任策略研究员，长信金利趋势股票型证券投资基金的基金经理助理。 |
| 苏纯 | 基金经理 | 2011年3月30日至2013年5月16日 | 曾任本基金的基金经理 |
| 胡志宝 | 基金经理 | 2006年12月7日至2012年10月27日 | 经济学硕士，南京大学国际贸易专业研究生毕业，具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司投资总监、长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金经理。曾先后任职于国泰君安证券股份有限公司资产管理部基金经理、国海证券有限责任公司资产管理部副总经理、民生证券有限责任公司资产管理部总经理。2006年5月加入长信基金管理有限责任公司投资管理总部，从事投资策略研究工作，曾任长信金利趋势股票型证券投资基金和本基金的基金经理。 |
| 张大军 | 基金经理 | 2006年3月31日至2007年4月4日 | 曾担任本基金的基金经理。 |
| 梁晓军 | 基金经理 | 2005年1月17日至2006年9月22日 | 曾担任本基金的基金经理。 |
| 投资决策委员会成员 |
| 姓名 | 职务 |
| 蒋学杰 | 总经理 |
| 宋小龙 | 副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投资基金的基金经理 |
| 胡志宝 | 公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金经理 |
| 安昀 | 研究发展部副总监、长信内需成长股票型证券投资基金的基金经理、长信银利精选开放式证券投资基金的基金经理 |
| 姚飞军 | 交易管理部总监 |
| 雷勇 | 产品开发部总监、专户理财部副总监、投资决策委员会执行委员 |
| 李小羽 | 总经理助理、固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金的基金经理、长信可转债债券型证券投资基金的基金经理、长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理 |
| 薛天 | 国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金的基金经理 |
| 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 |
| 内部组织结构及员工情况 |
| 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 |
| 公司经营管理层下设的委员会 | 内部控制委员会、投资决策委员会 |
| 公司内部组织结构 | 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、基金事务部、零售服务部、机构业务部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、专户理财部、国际业务部、产品开发部 |
| 分支机构 | 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处 |
| 员工总数 | 112人（截至2014年1月17日） |
| 员工学历构成 | 学历 | 人数 | 占比 |
| 博士 | 2人 | 2% |
| 硕士 | 61人 | 54% |
| 本科 | 43人 | 38% |
| 专科 | 4人 | 4% |
| 其他 | 2人 | 2% |
| 总计 | 112人 | 100% |
| （20）东莞证券有限责任公司 |
| 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号 |
| 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 |
| 法定代表人：张运勇 | 联系人：苏卓仁 |
| 电话：0769-22112062 | 传真：0769-22119423 |
| 客户服务电话：0769-961130 | 网址：www.dgzq.com.cn |
| |
| （21）东吴证券股份有限公司 |
| 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 |
| 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 |
| 法定代表人：吴永敏 | 联系人：方晓丹 |
| 电话：0512-65581136 | 传真：0512-65588021 |
| 客户服务电话：0512-33396288 | 网址：www.dwzq.com.cn |
| |
| （22）光大证券股份有限公司 |
| 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 |
| 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 |
| 法定代表人：袁长清 | 联系人：刘晨 |
| 电话：021-22169999 | 传真：021-22169134 |
| 客户服务电话：4008888788、10108998、95525 | 网址：www.ebscn.com |
| |
| （23）华福证券有限责任公司 |
| 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 |
| 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 |
| 法定代表人：黄金琳 | 联系人：张腾 |
| 电话：0591-87383623 | 传真：0591-87383610 |
| 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） | 网址：www.hfzq.com.cn |
| |
| （24）广发证券股份有限公司 |
| 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 |
| 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 |
| 法定代表人：孙树明 | 联系人：黄岚 |
| 电话：020-87555888转各营业网点 | 传真：020-87557985 |
| 客户服务电话：95575或致电各地营业部 | 网址：www.gf.com.cn |
| |
| （25）国都证券有限责任公司 |
| 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 |
| 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 |
| 法定代表人：常喆 | 联系人：黄静 |
| 电话：010-84183389 | 传真：010-84183311-3389 |
| 客户服务电话：400-818-8118 | 网址：www.guodu.com |
| |
| （26）国金证券股份有限公司 |
| 注册地址：成都市东城根上街95号 |
| 办公地址：成都市东城根上街95号 |
| 法定代表人：冉云 | 联系人：刘一宏 |
| 电话：028-86690126 | 传真：028-86690126 |
| 客户服务电话：4006600109 | 网址：www.gjzq.com.cn |
| |
| （27）国联证券股份有限公司 |
| 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 |
| 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 |
| 法定代表人：雷建辉 | 联系人：沈刚 |
| 电话：0510-82831662 | 传真：0510-82830162 |
| 客户服务电话：95570 | 网址：www.glsc.com.cn |
| |
| （28）国盛证券有限责任公司 |
| 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） |
| 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） |
| 法定代表人：曾小普 | 联系人：吴祖平 |
| 电话：0791-6281061 | 传真：0791-6281061 |
| 客户服务电话：4008-222-111 | 网址：www.gsstock.com |
| |
| （29）国泰君安证券股份有限公司 |
| 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 |
| 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 |
| 法人代表人：万建华 | 联系人：芮敏祺 |
| 电话：021-38676666 | 传真：021-38670666 |
| 客户服务热线：4008888666 | 网址：www.gtja.com |
| |
| （30）国信证券股份有限公司 |
| 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 |
| 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 |
| 法定代表人：何如 | 联系人：齐晓燕 |
| 电话：0755-82130833 | 传真：0755-82133952 |
| 客户服务电话：95536 | 网址：www.guosen.com |
| |
| （31）宏源证券股份有限公司 |
| 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 |
| 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 |
| 法定代表人：冯戎 | 联系人：李巍 |
| 电话：010-88085858 | 传真：010-88085195 |
| 客户服务电话：4008-000-562 | 网址：www.hysec.com |
| |
| （32）华安证券有限责任公司 |
| 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 |
| 办公地址：合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券 |
| 法定代表人：李工 | 联系人：甘霖 |
| 电话：0551-5161666 | 传真：0551-5161600 |
| 客户服务电话：96518、400-80-96518 | 网址：www.hazq.com |
| |
| （33）华宝证券有限责任公司 |
| 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 |
| 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 |
| 法定代表人：陈林 | 联系人：赵洁 |
| 电话：021-68777222 | 传真：021-68777822 |
| 客户服务电话：400-820-9898 | 网址：www.cnhbstock.com |
| |
| （34）华龙证券有限责任公司 |
| 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 |
| 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 |
| 法定代表人：李晓安 | 联系人：李昕田 |
| 电话：0931-8784656 | 传真：0931-4890118 |
| 客户服务电话：4006898888 | 网址：www.hlzqgs.com.cn |
| |
| （35）华泰联合证券有限责任公司 |
| 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 |
| 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 |
| 法定代表人：马昭明 | 联系人：盛宗凌、庞晓芸 |
| 电话：0755-82492000 | 传真：0755-82492962 |
| 客户服务电话：95513 | 网址：www.lhzq.com |
| |
| （36）华泰证券股份有限公司 |
| 注册地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 |
| 办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 |
| 法定代表人：吴万善 | 联系人：万鸣 |
| 电话：025-83290979 | 传真：025-84579763 |
| 客户服务电话：95597 | 网址：www.htsc.com.cn |
| |
| （37）江海证券有限公司 |
| 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
| 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
| 法定代表人：孙名扬 | 联系人：张宇宏 |
| 电话：0451-82336863 | 传真：0451-82287211 |
| 客户服务电话：400-666-2288 | 网址：www.jhzq.com.cn |
| |
| （38）中航证券有限公司 |
| 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 |
| 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 |
| 法定代表人：王宜四 | 联系人：戴蕾 |
| 电话：0791-86768681 | 传真：0791-86770178 |
| 客户服务电话：400-8866-567 | 网址：www.avicsec.com |
| |
| （39）齐鲁证券有限公司 |
| 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 |
| 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 |
| 法定代表人：李玮 | 联系人：吴阳 |
| 电话：0531-68889155 | 传真：0531-68889752 |
| 客户服务电话：95538 | 网址：www.qlzq.com.cn |
| |
| （40）上海证券有限责任公司 |
| 注册地址：上海市西藏中路336号上海证券 |
| 办公地址：上海市西藏中路336号 |
| 法定代表人：郁忠民 | 联系人：张瑾 |
| 电话：021-53519888 | 传真：021-53519888 |
| 客户服务电话：4008918918、021-962518 | 网址：www.962518.com |
| |
| （41）申银万国证券股份有限公司 |
| 注册地址：上海市常熟路171号 |
| 办公地址：上海市常熟路171号 |
| 法定代表人：储晓明 | 联系人：高夫 |
| 电话：021-54047673 | 传真：021-54038844 |
| 客户服务电话：021—95523 | 网址：www.sywg.com.cn |
| |
| （42）天风证券股份有限公司 |
| 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 |
| 办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 |
| 法定代表人：余磊 | 联系人：翟璟 |
| 电话：027-87618882 | 传真：027-87618863 |
| 客服电话：028-86711410 | 网址：www.tfzq.com |
| |
| （43）天相投资顾问有限公司 |
| 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 |
| 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 |
| 法定代表人：林义相 | 联系人：林爽 |
| 电话：010-66045608 | 传真：010-66045527 |
| 客户服务电话：010-66045678 | 网址：www.txsec.com |
| |
| （44）天源证券有限公司 |
| 注册地址：西宁市城中区西大街11号 |
| 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 |
| 法定代表人：林小明 | 联系人：关键 |
| 电话：0755-33331188-8805 | 传真：0755-33329815 |
| 客户服务电话：400-65432-18 | 网址：www.tyzq.com.cn |
| |
| （45）西藏同信证券有限责任公司 |
| 注册地址：拉萨市北京中路101号 |
| 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 |
| 法定代表人：贾绍君 | 联系人：王钧 |
| 电话：021-36533017 | 传真：021-36533017 |
| 客户服务电话：400-8811-177 | 网址：www.xzsec.com |
| |
| （46）湘财证券有限责任公司 |
| 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 |
| 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 |
| 法定代表人：林俊波 | 联系人：钟康莺 |
| 电话：021-68634518 | 传真：021-68865680 |
| 客户服务电话：400-888-1551 | 网址：www.xcsc.com |
| |
| （47）日信证券有限责任公司 |
| 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 |
| 办公地址：北京西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 |
| 法定代表人：孔佑杰 | 联系人：文思婷 |
| 电话：010-83991743 | 传真：010-66412537 |
| 客户服务电话：010-83991888 | 网址：www.rxzq.com.cn |
| |
| （48）兴业证券股份有限公司 |
| 注册地址：福州市湖东路268号 |
| 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层 |
| 法定代表人：兰荣 | 联系人：谢高得 |
| 电话：021-38565785 | |
| 客户服务电话：400-8888-123 | 网址：www.xyzq.com.cn |
| |
| （49）招商证券股份有限公司 |
| 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 |
| 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 |
| 法定代表人：宫少林 | 联系人：林生迎 |
| 电话：0755-82960223 | 传真：0755-82943121 |
| 客户服务电话：95565或400-8888-111 | 网址：www.newone.com.cn |
| |
| （50）中国民族证券有限责任公司 |
| 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 |
| 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 |
| 法定代表人：赵大建 | 联系人：姜建平 |
| 电话：010-59355543 | 传真：010-66553791 |
| 客户服务电话：40088-95618 | 网址：www.e5618.com |
| |
| （51）中国银河证券股份有限公司 |
| 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
| 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
| 法定代表人：陈有安 | 联系人：田薇 |
| 电话：010-66568888 | 传真：010-66568990 |
| 客户服务电话：4008-888-888 | 网址：www.chinastock.com.cn |
| |
| （52）中信建投证券股份有限公司 |
| 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
| 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 |
| 法定代表人：王常青 | 联系人：魏明 |
| 电话：010-85130588 | 传真：010-65182261 |
| 客户服务电话：400-8888-108 | 网址：www.csc108.com |
| |
| （53）中信证券（浙江）有限责任公司 |
| 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 |
| 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 |
| 法定代表人：沈强 | 联系人：周妍 |
| 电话：0571-86078823 | 传真：0571-85783771 |
| 客户服务电话：057196598 | 网址：www.bigsun.com.cn |
| |
| （54）中信证券股份有限公司 |
| 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 |
| 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 |
| 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 |
| 电话：010-60838888 | 传真：010-60833739 |
| 客户服务电话：95558 | 网址：www.citics.com |
| |
| （55）中信万通证券有限责任公司 |
| 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） |
| 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） |
| 法定代表人：张智河 | 联系人：吴忠超 |
| 电话：0532-85022326 | 传真：0532-85022605 |
| 客户服务电话：0532-96577 | 网址：www.zxwt.com.cn |
| |
| （56）中山证券有限责任公司 |
| 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 |
| 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 |
| 法定代表人：吴永良 | 联系人：刘军 |
| 电话：0755-83734659 | 传真：0755-82960582 |
| 客户服务电话：4001022011 | 网址：www.zszq.com.cn |
| |
| （57）杭州数米基金销售有限公司 |
| 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 |
| 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 |
| 法定代表人：陈柏青 | 联系人：周嬿旻 |
| 电话：0571-28829790，021-60897869 | 传真：0571-26698533 |
| 客户服务电话：4000-766-123 | 网址：www.fund123.cn |
| |
| （58）上海长量基金销售投资顾问有限公司 |
| 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 |
| 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 |
| 法定代表人：张跃伟 | 联系人：吕慧 |
| 电话：021-58787678-8816 | 传真：021-58788678-8101 |
| 客户服务电话：400-089-1289 | 网址：www.erichfund.com |
| |
| （59）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 |
| 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 |
| 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 |
| 法定代表人：汪静波 | 联系人：方成 |
| 电话：021-38602377 | 传真：021-38509777 |
| 客户服务电话：400-821-5399 | 网址：www.noah-fund.com |
| |
| （60）上海好买基金销售有限公司 |
| 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 |
| 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 |
| 法定代表人：杨文斌 | 联系人：蒋丹丹 |
| 电话：021-58870011 | 传真：021-68596916 |
| 客户服务电话：4007009665 | 网址：www.ehowbuy.com |
| |
| （61）和讯信息科技有限公司 |
| 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 |
| 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 |
| 法定代表人：王莉 | 联系人：于扬 |
| 电话：021-68419822 | 传真：021-68419822-8566 |
| 客户服务电话：400-920-0022 | 网址：www.licaike.com |
| |
| 3、场内销售机构 |
| 场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp |
| 信息类型 | 注册登记机构 | 律师事务所 | 会计师事务所 |
| 名称 | 中国证券登记结算有限责任公司 | 上海源泰律师事务所 | 毕马威华振会计师事务所 |
| 注册地址 | 北京市西城区太平桥大街17号 | 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 | 北京东长安街1号东方广场东2座8层 |
| 办公地址 | 北京市西城区太平桥大街17号 | 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 | 上海南京西路1266号恒隆广场50楼 |
| 法定代表人 | 金颖 | 廖海（负责人） | 姚建华 |
| 联系电话 | 010-59378835 | 021-51150298 | 021-22122888 |
| 传真 | 010-59378907 | 021-51150398 | 021-62881889 |
| 联系人 | 任瑞新 | 梁丽金、刘佳 | 王国蓓（王国蓓、戴丽为经办注册会计师） |
| 序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 1,289,881,208.86 | 79.07 |
| | 其中：股票 | 1,289,881,208.86 | 79.07 |
| 2 | 基金投资 | － | － |
| 3 | 固定收益投资 | 269,600,640.90 | 16.53 |
| | 其中：债券 | 269,600,640.90 | 16.53 |
| | 资产支持证券 | － | － |
| 4 | 金融衍生品投资 | － | － |
| 5 | 买入返售金融资产 | 36,796,363.24 | 2.26 |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 19,516,499.05 | 1.20 |
| 7 | 其他资产 | 15,533,789.39 | 0.95 |
| 8 | 合计 | 1,631,328,501.44 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| A | 农、林、牧、渔业 | － | － |
| B | 采矿业 | － | － |
| C | 制造业 | 1,004,183,104.46 | 61.84 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | － | － |
| E | 建筑业 | 86,219,385.42 | 5.31 |
| F | 批发和零售业 | － | － |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | － | － |
| H | 住宿和餐饮业 | － | － |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | － | － |
| J | 金融业 | － | － |
| K | 房地产业 | 99,375,201.87 | 6.12 |
| L | 租赁和商务服务业 | － | － |
| M | 科学研究和技术服务业 | － | － |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | － | － |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | － | － |
| P | 教育 | － | － |
| Q | 卫生和社会工作 | 100,103,517.11 | 6.16 |
| R | 文化、体育和娱乐业 | － | － |
| S | 综合 | － | － |
| | 合计 | 1,289,881,208.86 | 79.43 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| 1 | 600594 | 益佰制药 | 3,863,468 | 126,026,326.16 | 7.76 |
| 2 | 000538 | 云南白药 | 1,037,721 | 105,837,164.79 | 6.52 |
| 3 | 002508 | 老板电器 | 2,666,476 | 105,272,472.48 | 6.48 |
| 4 | 600340 | 华夏幸福 | 4,912,269 | 99,375,201.87 | 6.12 |
| 5 | 600535 | 天士力 | 2,229,562 | 95,625,914.18 | 5.89 |
| 6 | 600398 | 凯诺科技 | 12,779,733 | 90,480,509.64 | 5.57 |
| 7 | 002081 | 金 螳 螂 | 3,922,629 | 86,219,385.42 | 5.31 |
| 8 | 000651 | 格力电器 | 2,619,957 | 85,567,795.62 | 5.27 |
| 9 | 600315 | 上海家化 | 1,799,867 | 76,008,383.41 | 4.68 |
| 10 | 600557 | 康缘药业 | 2,184,712 | 66,458,939.04 | 4.09 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| 1 | 国家债券 | － | － |
| 2 | 央行票据 | － | － |
| 3 | 金融债券 | 49,655,000.00 | 3.06 |
| | 其中：政策性金融债 | 49,655,000.00 | 3.06 |
| 4 | 企业债券 | － | － |
| 5 | 企业短期融资券 | － | － |
| 6 | 中期票据 | － | － |
| 7 | 可转债 | 219,945,640.90 | 13.54 |
| 8 | 其他 | － | － |
| 9 | 合计 | 269,600,640.90 | 16.60 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| 1 | 113002 | 工行转债 | 1,021,160 | 103,494,566.00 | 6.37 |
| 2 | 113001 | 中行转债 | 779,150 | 75,055,519.50 | 4.62 |
| 3 | 130236 | 13国开36 | 500,000 | 49,655,000.00 | 3.06 |
| 4 | 110017 | 中海转债 | 354,580 | 32,327,058.60 | 1.99 |
| 5 | 110007 | 博汇转债 | 77,240 | 7,903,196.80 | 0.49 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 710,687.97 |
| 2 | 应收证券清算款 | 13,099,638.00 |
| 3 | 应收股利 | － |
| 4 | 应收利息 | 1,721,684.77 |
| 5 | 应收申购款 | 1,778.65 |
| 6 | 其他应收款 | － |
| 7 | 其他 | － |
| 8 | 合计 | 15,533,789.39 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| 1 | 113002 | 工行转债 | 103,494,566.00 | 6.37 |
| 2 | 113001 | 中行转债 | 75,055,519.50 | 4.62 |
| 3 | 110017 | 中海转债 | 32,327,058.60 | 1.99 |
| 4 | 110007 | 博汇转债 | 7,903,196.80 | 0.49 |
| 5 | 113003 | 重工转债 | 1,165,300.00 | 0.07 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2013年10月1日至2013年12月31日 | -2.96% | 0.94% | -3.07% | 0.91% | 0.11% | 0.03% |
| 2013年7月1日至2013年9月30日 | 3.74% | 1.07% | 6.95% | 1.16% | -3.21% | -0.09% |
| 2013年1月1日至2013年6月30日 | 1.36% | 1.37% | -10.60% | 1.22% | 11.96% | 0.15% |
| 2012年 | -1.04% | 1.09% | 9.68% | 0.95% | -10.72% | 0.14% |
| 2011年 | -28.83% | 1.20% | -15.72% | 1.01% | -13.11% | 0.19% |
| 2010年 | 0.43% | 1.39% | -13.94% | 1.25% | 14.37% | 0.14% |
| 2009年 | 70.59% | 1.65% | 66.75% | 1.61% | 3.84% | 0.04% |
| 2008年 | -54.49% | 2.38% | -54.36% | 2.40% | -0.13% | -0.02% |
| 2007年 | 114.37% | 1.91% | 130.55% | 1.96% | -16.18% | -0.05% |
| 2006年 | 120.57% | 1.16% | 74.33% | 1.15% | 46.24% | 0.01% |
| 2005年1月17日（合同生效日）至2005年12月31日 | -1.56% | 0.86% | -1.21% | 1.05% | -0.35% | -0.19% |
| 申购金额（M，含申购费） | 申购费率 |
| M＜100万元 | 1.5% |
| 100万元≤M＜500万元 | 1.0% |
| M≥500万元 | 1000元每笔 |
| 持有时间（N） | 后端申购费率 |
| N＜1年 | 1.5% |
| 1年≤N＜3年 | 1.2% |
| 3年≤N＜5年 | 0.8% |
| N≥5年 | 0 |
| 持有时间（N） | 赎回费率 |
| N＜2年 | 0.5% |
| 2年≤N＜3年 | 0.25% |
| N≥3年 | 0 |
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