1、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。
公司简介
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2、主要财务数据和股东变化
（1）主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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（2）前10名股东持股情况表
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（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
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3、管理层讨论与分析
2013年是公司转型升级的一年，是培训提高的一年，也是攻坚克难的一年。2013年国内外经济形势极其错综复杂，经济下行压力波及到各行各业。在这种严峻的环境下，我公司通过管理层和全体员工的努力，团结拼搏，务实创新，奋力前行，战胜了困难，各项工作取得了丰硕的成果。全面完成了年初制定的各项任务和指标，全年销售收入实现187800万元，比上年增长23.32%。全年实现净利润28995万元，比上年增长43.50%。主要工作体现在以下几个方面：
（一）项目按预期进度建设。
1、《轨道交通车体材料深加工》项目土建工程全部竣工。除16000吨挤压生产线和部分深加工设备外，其他设备均已到厂，并进行安装调试。
2、《特殊铝型材及铝型材深加工项目》和《大截面交通运输铝型材项目》建设内容圆满完成，并顺利投产，达到预期效益。
3、为适应新产品、新工艺的要求，进行了老区设备、厂房的改造和新能源使用的改造，为今后提高产能，节约能源，产品升级奠定了基础。
（二）产品转型升级快速推进。公司的产品结构进一步优化，重点转向了高、精、尖铝合金深加工产品。公司采取了引进人才和培养人才相结合的用人机制，适应了市场。人才的引进和培养使深加工车间走向正规，车头、车体大部件车间开始调试生产，为公司注入了新的力量，带来了新的生机。我们克服了新的加工领域设备不熟悉、工艺陌生、工装空白、人才缺乏等重重困难，使深加工产品顺利生产，成功研制加工了出口日本的多项深加工产品，为公司产品走出国门，走向世界积累了经验。模具制造车间填补了公司空白，形成了完整的铝型材生产的产业链。
由于产品转型，公司名称升级为“利源精制”。
（三）新产品开发，市场开拓实现大突破。目前公司的产品已进入建筑装修和大型建筑结构件、轨道交通、电子电力、机械制造、石油化工和其他特殊铝型材等六大领域，主要是技术研发、攻关成果的体现：一是2系、5系、7系等硬合金研发的突破；二是挤压变径、变型的编程自动化的突破；三是工艺的优化组合的突破。以上三种工艺上的突破，解决了以下五个产品的缺陷和问题：一是解决了铸造空心棒开裂的缺陷；二是应用新工艺取代传统立式淬火的工艺，节约成本；三是硬质铝合金铝管内、外同时变径的特殊材料；四是全面达到轿车用铝型材轻量化的要求；五是自动化编程，实现高、精、尖产品打入国际市场。
2013年我公司的高新技术企业进入复审期，公司按时完成了复审申报工作。
（四）成功完成了非公开发行股票的工作。经相关部门批准，公司完成了非公开发行股票事宜，发行股份为13104股，募集资金总额为14.49亿元，使公司总股本达到46800万股，为公司项目建设提供了保障资金，保证了项目建设按期。
（五）全员培训、考核取得了良好效果。为了提高全员素质和技术、技能，适应新一轮快发展的需要，制定了《实施技术等级的规定》，激励员工学习技术、业务。对《工艺安全操作规程》、《工作程序细则》进行了修改、补充，使之更加完善、科学、可行。制定了各车间的《工艺要求和质量标准》，便于员工学习和掌握。
吉林利源精制股份有限公司
法定代表人：王民
2014年2月27日
证券代码：002501 证券简称：利源精制 公告编码：2014-006
吉林利源精制股份有限公司
第二届董事会第二十次会议决议的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
吉林利源精制股份有限公司（以下简称：利源精制或公司）第二届董事会第二十次会议于2014年2月27日在公司会议室召开，本次会议通知于2014年2月18日以书面报告和电子邮件方式发出。本次董事会由董事长王民先生主持，会议采取现场表决与通讯表决相结合的方式召开。会议应到董事8名，实到董事8名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
与会董事审议并通过了如下议案：
一、关于《2013年度董事会工作报告的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
《2013年度董事会工作报告》的具体内容详见巨潮资讯网《公司2013年年度报告》和《公司2013年年度报告摘要》及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的《公司2013年年度报告摘要》。
独立董事向董事会递交了独立董事述职报告，并将在2013年度股东大会上进行述职。《2013年度独立董事述职报告》具体内容详见巨潮资讯网。
表决结果：8票赞成、0票弃权、0票反对
二、关于《2013年度总经理工作报告的议案》。
表决结果：8票赞成、0票弃权、0票反对
三、关于《公司2013年年度财务决算报告的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
公司2013年财务决算报表，经立信会计师事务所审计验证，并出具了信会师报字[2014]第110223号标准无保留意见审计报告。公司销售收入187,800.11万元，比去年增长23.32%，实现净利润28,995.36万元，同比增长43.51%。
四、关于《公司2013年年度报告及年度报告摘要的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
具体内容详见巨潮资讯网，《公司2013年年度报告摘要》同时刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
表决结果：8票赞成、0票弃权、0票反对
五、关于《公司2013年度利润分配的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
根据立信会计师事务所出具的信会师报字[2014]第110223号标准无保留意见审计报告，2013年归属于母公司所有者的净利润为289,953,597.38元，根据相关规定，公司拟按下列方案实施分配：
1、按母公司净利润289,333,127.79元的10%提取法定盈余公积金28,933,312.78元。
2、加年初未分配利润389,815,606.69元，扣减分配2012年度普通股股利41,184,000.00元，2013年度可供股东分配的利润为609,651,891.29元。
3、拟以2013年年末，以公司股本468,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金1.3元（含税）,共计分配现金红利60,840,000.00元（含税），剩余未分配利润转入下一年。
表决结果：8票赞成、0票弃权、0票反对
六、关于《公司2014年年度财务预算报告的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
2013年，公司首次公开发行股票募投项目投产,2014年将进入全面生产阶段，公司非公开发行股票募投项目在2014年也会逐步建成，由此，公司深加工产品、特殊铝型材产品、大截面交通铝型材产品及其他高端产品的产能相应增加。产能增加后，公司产量及高附加值产品会逐步增加，带动产品毛利率的增长，因此对归属于上市股东的净利润增长幅度预计会较高。鉴于以上原因，经公司财务部初步预算，公司2014年度，归属于上市公司股东的净利润预计比2013年增长30%-50%，约37,700万元-43,500万元左右。
2014年年度预算报告不代表公司对2014年度的盈利预测，敬请投资者注意投资风险。
表决结果：8票赞成、0票弃权、0票反对
七、关于《2013年度内部控制自我评价报告的议案》
上述报告详见巨潮资讯网。
表决结果：8票赞成、0票弃权、0票反对
八、关于《续聘公司2014年度财务审计机构的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
经研究决定，拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务审计机构，聘期一年，到期可以续聘。
表决结果：8票赞成、0票弃权、0票反对
九、关于《公司募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
《吉林利源精制股份有限公司关于募集资金存放与使用情况的专项报告》及立信会计师事务所出具的信会师报字[2014]第110196号《吉林利源精制股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》，详见信息披露网站巨潮网 （http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：8票赞成、0票弃权、0票反对。
十、关于《召开2013年年度股东大会的议案》
同意召开2013年年度股东大会，审议上述需提交年度股东大会审议的议案，经研究决定会议召开时间为2014年3月20日。
表决结果：8票赞成、0票弃权、0票反对。
吉林利源精制股份有限公司董事会
2014年2月27日
证券代码：002501 证券简称：利源精制 公告编码：2014-005
吉林利源精制股份有限公司
关于召开2013年年度股东大会的通知
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
根据吉林利源精制股份有限公司（以下简称“利源精制”或“公司”）于2014年2月27日召开的公司第二届董事会第二十次会议审议通过的关于《召开2013年年度股东大会》的议案，同意召开本次年度股东大会，现将召开公司2013年年度股东大会的有关事宜通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间为：2014年3月20日下午13：30分
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年3月20日交易日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的开始时间（2014年3月19日下午 15:00）至投票结束时间（2014年3月20日下午15:00）期间的任意时间。
2、股权登记日：2014 年3月13日
3、现场会议召开地点：公司三楼会议室（吉林省辽源市民营经济开发区友谊工业园区）
4、召集人：公司董事会
5、会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、投票规则：
公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种方式，不能重复投票。具体规则为：
如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为准；
如果同一股份通过交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为准；
如果同一股份通过交易系统或互联网多次重复投票，以第一次投票为准。
7、会议的合法合规性：公司第二届董事会第二十次会议审议通过了关于《召开2013 年年度股东大会》的议案，决定召开公司2013 年年度股东大会，本次股东大会的召开符合有关法律法规和公司章程的规定。
二、本次会议的出席对象：
1、截至2014年3月13日下午15：00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、本公司董事、监事和高级管理人员。
3、本公司聘请的见证律师。
三、会议审议事项
1、提案名称
（1）关于《2013年度董事会工作报告的议案》
（2）关于《2013年度监事会工作报告的议案》
（3）关于《公司2013年年度财务决算报告的议案》
（4）关于《公司2013年年度报告及年度报告摘要的议案》
（5）关于《公司2013年度利润分配的议案》
（6）关于《公司2014年年度财务预算报告的议案》
（7）关于《续聘公司2014年度财务审计机构的议案》
（8）关于《公司募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
2、披露情况
公司2013 年年度股东大会所有议案详见刊登在2014年2月28日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的相关公告和文件。
3、特别强调事项
公司股东既可参与现场股票，也可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票。
四、出席现场会议登记办法
1、登记时间：2014年3月15日和2014年3月17日上午8：30－11：30，下午13：30 －16：30。
2、登记地点：吉林利源精制股份有限公司证券部。
3、登记方式：
（1）自然人股东须持本人身份证、股东帐户卡、持股凭证等办理登记手续；
（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书（见附件）和出席人身份证原件办理登记手续；
（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券帐户卡及持股凭证等办理登记手续；
（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，如以信函方式请在信封上注明“股东大会”字样，公司不接受电话登记。
4、通讯地址：吉林省辽源市民营经济开发区友谊工业园区吉林利源精制股份有限公司，邮编：136200。
5、联系电话：0437－3166501， 传真：0437－3166501。
6、受托人在登记和表决时提交文件的要求
（1）个人股东亲自委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
（2）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
（3）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
（4）委托人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。
五、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
本次年度股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票，网络投票程序如下：
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、本次年度股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年3月20日上午9:30 －11:30，下午13:00－15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
2、投票代码：362501 ；投票简称：利源投票
3、股东投票的具体程序为
（1）买卖方向为买入投票；
（2）在“委托价格”项下填报本次股东大会的申报价格，100.00元代表总议案，1.00元代表议案一，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表所示：
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注：为便于股东在交易系统中对股东大会所有议案统一投票，公司增加一个 “总议案”，对应的委托价格为100.00元；股东对“总议案”进行投票视为对股东大会需审议的所有议案表达相同意见；股东对“总议案”和各议案都进行了投票，以第一次投票为准。
（3）对于各议案，在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2 股代表反对，3股代表弃权；
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（4）确认投票委托完成。
4、计票规则
（1）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次的有效投票为准。即如果股东先对一项或多项议案投票表决，再对总议案投票表决，则已先投票的一项或多项议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案进行投票表决，再对一项或多项议案进行表决，则以总议案的表决为准。
（2）对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单；不符合上述规定的申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理。
（3）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票的，以第一次投票为准。
5、投票举例
（1）股权登记日持有 “利源精制”股票的投资者，对公司全部议案投同意票，投票申报如下：
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（2）如某股东对议案一投反对票，对议案二投赞成票，申报顺序如下：
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（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
（1）申请服务密码的流程
登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位的服务密码；如申请成功系统会返回一个4位数字的激活校验码。
（2）激活服务密码
股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
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该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11 ∶30前发出的，当日下午13 ∶00即可使用；如服务密码激活指令上午11 ∶30后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。
密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书时，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
申请数字证书咨询电话：0755-83991880/25918485/25918486，申请数字证书咨询电子邮件地址：xuningyan@p5w.net，网络投票业务咨询电话：0755-83991022/83990728/83991192。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书后进行互联网投票系统投票。
（1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“吉林利源精制股份有限公司2013年年度股东大会投票”；
（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账号和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；
（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；
（4）确认并发送投票结果。
3、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2014年3月19日15:00 至2014年3月20日15:00期间的任意时间。
4、投票注意事项
（1）网络投票不能撤单；
（2）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
（3）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准；
六、其他事项
1、本次股东大会会期半天，与会股东食宿、交通费自理。
2、联系方式：
（1）联系地址：吉林省辽源市民营经济开发区友谊工业园区吉林利源精制股份有限公司，
（2）邮 编：136200
（3）联系电话：0437-3166501
（4）传 真：0437-3166501
（5）联 系 人：张莹莹
3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次年度股东大会的进程按当日通知进行。
吉林利源精制股份有限公司
董 事 会
2014年2月27日
附件：
授权委托书
本人/本单位作为吉林利源精制股份有限公司的股东，兹委托____________先生/女士代表本人/单位出席吉林利源精制股份有限公司2013年年度股东大会，并根据会议议案行使如下表决权，本人对本次会议审议事项中未作具体指示的，受托人有权/无权按照自己的意思表决。
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注：请委托股东对上述审议议案选择“同意、反对、弃权”意见，并在相应表格内打“√”；每项均为单选，不选或多选均视为委托股东未作明确指示。
委托人（签名）：
委托人营业执照注册（身份证）号：
委托人持股数：
委托人股东帐号：
受托人（签名）：
受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
回 执
截止2014年3月13日下午15：00 收市后，本公司（或本人）持有吉林利源精制股份有限公司股票 股，拟参加公司2013年年度股东大会。
出席人姓名： 股东账户： 股东名称：（签章）
注：1、授权委托书和回执剪报及复印均有效。
2、授权人需提供身份证复印件。
吉林利源精制股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1397号文批准，吉林利源精制股份有限公司2010年11月首次向社会公众公开发行A股2,360万股，每股面值为1元，每股发行价格为35元/股，募集资金总额为人民币826,000,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币763,256,400.00元。
中准会计师事务所有限公司已于2010 年11 月8日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中准验字[2010]2049号《验资报告》验证确认。
以前年度使用募集资金69,343.76万元，本年度使用募集资金145.21万元，本年末余额为7,613.24万元。
(二) 非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]88号文批准，吉林利源精制股份有限公司2013年4月非公开发行股票13,104万股，每股发行价格为11.06元/股，募集资金总额为人民币1,449,302,400.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币1,412,753,235.52元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2013 年4 月26日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2013]第113115号《验资报告》验证确认。
本年度使用募集资金141,276.95万元，本年末余额为8.88万元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，最大限度地保障投资者的合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，经2009年4月20日公司第一届董事会第六次会议和2009年4月29日公司2008年年度股东大会审议通过，制定了《吉林利源铝业股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称管理办法)，对募集资金实行专户存储。
(二) 募集资金专户存储情况
根据公司募集资金管理办法，本公司分别于2010年11月及2013年6月对首次公开发行股票与非公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构、中国建设银行股份有限公司辽源分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。2013年度募集资金的使用和募集资金监管协议的履行不存在违规行为。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
无。
(三) 募投项目的实施地点变更情况
首次公开发行股票募集资金项目的实施地点变更情况
2011年8月10日公司一届二十二次董事会审议通过了《关于变更募集资金投资项目部分实施地点的议案》，同意增加募投项目的部分实施地点，并使用公司自有资金购买新增土地及新建厂房，以保证募投项目的顺利实施。上述议案经公司监事会、独立董事审议通过，公司保荐机构平安证券有限责任公司出具了保荐意见，并进行公告。
公司此次增加部分募投项目实施地点的主要原因是：公司募投项目原10000T挤压生产线厂房用于公司其他生产设备，且公司募投项目中用于生产苹果笔记本电脑外壳及键盘的加工中心已订购，还未到公司，根据项目进展情况，原有厂房已不能满足募投项目的实施。为了保证募投项目的顺利实施，需新增土地并新建10000T挤压生产线厂房和深加工车间厂房。
公司增加的实施地点为公司东侧，紧临公司，公司使用自有资金，通过购买土地的方式，补充增加募投项目建设用地并建设相应的生产车间厂房。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
1、 首次公开发行股票募集资金置换情况
金额单位：人民币万元
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公司《首次公开发行股票招股说明书》已说明，如募集资金到位时间与项目进度不一致，公司将根据实际情况以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。
2010年11月29日本公司根据第一届董事会第十六次会议审议通过的《关于用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金30,825万元。上述议案已经公司监事会、独立董事审议通过，公司保荐机构平安证券有限责任公司出具了核查意见，中准会计师事务所有限公司出具了《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（中准专审字[2010]2105 号），并已公告。
2、 非公开发行股票募集资金置换情况
金额单位：人民币万元
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2013年6月21日本公司根据第二届董事会第十五次会议审议通过的《用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金129,825.38万元。上述议案已经公司监事会、独立董事审议通过，公司保荐机构华林证券有限责任公司出具了核查意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于吉林利源铝业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2013]第 113472 号），并已公告。
(五) 超募资金使用情况
首次公开发行股票超募资金使用情况
金额单位：人民币万元
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公司《首次公开发行股票招股说明书》说明，本次募集资金如不能满足项目资金需求，公司将通过申请银行贷款等方式解决资金缺口，以保证项目的顺利实施；如本次发行实际募集资金量超过项目的资金需求量，公司将严格按照监管机构对超募资金管理的有关规定，本着安全性、效益性、流动性的原则，将超募资金用于补充募投项目资金缺口、用于在建项目及新项目、归还银行贷款、补充流动资金或其它正常合理的商业用途。
公司2010年11月股票发行共募集资金净额76,325.64万元,超募资金32,677.64万元，其中20,000.00万元用于将原募投项目使用自有资金改用超募资金投入，其余12,677.64万元用于永久补充流动资金。
2010年11月29日经本公司一届十六次董事会审议通过的《关于募投项目中自筹资金改用超募资金投入的议案》，同意将原使用的自筹资金20,000万元，改用超募资金投入。上述议案已经公司监事会、独立董事、保荐机构平安证券有限责任公司审议通过，并进行公告。
2011年3月16日经本公司一届十七次董事会审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充公司流动资金的议案》，同意将超募资金12,677.64万元，补充公司流动资金。上述议案已经公司监事会、独立董事、保荐机构平安证券有限责任公司审议通过2011年4月19日经本公司2010年年度股东大会审议通过，并进行公告。
(六) 募集资金使用的其他情况
无
四、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《吉林利源铝业股份有限公司募集资金使用管理办法》等规定使用并管理募集资金，及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
五、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见（如有）
平安证券有限责任公司2011年3月出具的《关于吉林利源铝业股份有限公司2010年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》，认为本公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
华林证券有限责任公司2012年2月出具了《关于吉林利源铝业股份有限公司前次募集资金使用情况专项核查报告》，对前次募集资金使用情况和2011年度募集资金的使用与存放情况进行现场核查，认为本公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
华林证券有限责任公司2013年3月出具了《关于吉林利源铝业股份有限公司2012年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》，认为本公司2012年度募集资金存放与使用符合相关规定与要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司第二届董事会第二十次会议批准报出。
附表：1、首次募集资金使用情况对照表
2、非公开募集资金使用情况对照表
吉林利源精制股份有限公司
董事会
2014年2月27日
附表1：
首次募集资金使用情况对照表
编制单位：吉林利源精制股份有限公司 2013年度单位：人民币万元
■
注1：特殊铝型材及铝型材深加工项目已完工，达到预定可使用状态，并已产生预期效益。
注2：由于该项目机器设备采用国外进口定制设备，国外设备供应商发货时间延迟，因此该项目整体达产时间延后，实际于2013年3月达到生产要求。由于生产时间不足一年，因此未达到预期效益。
附表2：
非公开募集资金使用情况对照表
编制单位：吉林利源精制股份有限公司 2013年度单位：人民币万元
■
注1：该项目实际募集资金净额为141,275.32万元，加计截至2013年末专户利息合计为141,285.82万元，项目使用募集资金超过募集资金净额部分为专户利息。
注2：该项目募集资金承诺投资总额为149,464.00万元，但非公开发行股票募集资金实际到位金额为141,275.32万元。
注3：轨道交通车体材料深加工项目于2012年开工，截至2013年末该项目尚在建设中，未产生效益。
证券代码：002501 证券简称：利源精制 公告编码：2014-003
吉林利源精制股份有限公司
第二届监事会第十一次会议决议的公告
本公司及全体监事会成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
吉林利源精制股份有限公司（以下简称利源精制或公司）第二届监事会第十一次会议于2014年2月27日下午13：30在公司会议室召开，本次会议通知于2014年2月17日以书面报告方式发出。应到监事3名，实到3名监事。本次监事会由监事会主席韩宝利先生主持，会议采取投票表决方式进行了表决，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
经与会监事认真审议，本次会议审议并通过了如下议案：
一、关于《2013年监事会工作报告的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
《2013年度监事会工作报告》的具体内容详见巨潮资讯网《公司2013年年度报告》。
表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对
二、关于《公司2013年度财务决算报告的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
公司2013年财务决算报表，经立信会计师事务所审计验证，并出具了信会师报字[2014]第110223号标准无保留意见审计报告。公司销售收入187,800.11万元，比去年增长23.32%，实现净利润28,995.36万元，同比增长43.51%。
根据 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律法规的规定，经审议，监事会同意公司2013年度财务决算报告的内容。
表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对
三、关于《公司2013年年度报告及年度报告摘要的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
公司监事会本着对全体股东负责的精神，对公司的2013年年度报告及年度报告摘要进行了认真的审查。认为：董事会编制和审核的2013年年度报告及年度报告摘要符合法律、行政法规则和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见巨潮资讯网，《公司2013年年度报告摘要》同时刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对
四、关于《公司2013年度利润分配的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
根据立信会计师事务所出具的信会师报字[2014]第110223号标准无保留意见审计报告，2013年归属于母公司所有者的净利润为289,953,597.38元，根据相关规定，公司拟按下列方案实施分配：
1、按母公司净利润289,333,127.79元的10%提取法定盈余公积金28,933,312.78元。
2、加年初未分配利润389,815,606.69元，扣减分配2012年度普通股股利41,184,000.00元，2013年度可供股东分配的利润为609,651,891.29元。
3、拟以2013年年末，以公司股本468,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金1.3元（含税）,共计分配现金红利60,840,000.00元（含税），剩余未分配利润转入下一年。
表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对
五、关于《2013年度公司内部控制自我评价报告的议案》。
经过审议，监事会对内部控制自我评价报告，出具了专门意见，认为公司《2013年度内部控制自我评价报告》真实客观地反映了公司内部控制建设及依法运行的基本情况，符合相关规定的要求；公司已基本建立覆盖各经营环节的内控制度体系，能够防范和抵御经营过程中产生的风险，保证公司经营管理业务的正常运行和公司资产的安全完整。
表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对
六、关于《公司募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》，并同意提交公司2013年年度股东大会表决。
《吉林利源精制股份有限公司关于募集资金存放与使用情况的专项报告》及立信会计师事务所出具的信会师报字[2014]第110196号《吉林利源精制股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》，详见信息披露网站巨潮网 （http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对
吉林利源精制股份有限公司监事会
2014年2月27日
| 股票简称 | 利源精制 | 股票代码 | 002501 |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 张莹莹 | |
| 电话 | 0437-3166501 | |
| 传真 | 0437-3166501 | |
| 电子信箱 | liyuanxingcaizqb@sina.com | |
| | 2013年 | 2012年 | 本年比上年增减(%) | 2011年 |
| 营业收入（元） | 1,878,001,122.88 | 1,522,911,451.39 | 23.32% | 1,234,951,781.10 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 289,953,597.38 | 202,046,970.10 | 43.51% | 141,704,175.44 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 283,138,654.53 | 194,152,338.47 | 45.83% | 141,029,844.58 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 805,252,521.20 | 552,406,616.02 | 45.77% | -87,859,801.26 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.68 | 1.08 | -37.04% | 0.76 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.68 | 1.08 | -37.04% | 0.76 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 11.68% | 14.19% | -2.51% | 11.31% |
| | 2013年末 | 2012年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2011年末 |
| 总资产（元） | 4,576,846,598.59 | 3,599,957,645.61 | 27.14% | 2,230,918,537.75 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 3,092,455,085.85 | 1,424,066,641.32 | 117.16% | 1,252,851,141.82 |
| 报告期末股东总数 | 19,938 | 年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 | 17,753 |
| 前10名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 |
| 股份状态 | 数量 |
| 王民 | 境内自然人 | 17.31% | 81,000,000 | 81,000,000 | | |
| 张永侠 | 境内自然人 | 10.1% | 47,250,000 | 47,250,000 | | |
| 安徽省铁路建设投资基金有限公司 | 国有法人 | 4.91% | 23,000,000 | 23,000,000 | | |
| 金鹰基金公司－民生－金鹰定增1号资产管理计划 | 其他 | 4.62% | 21,600,000 | 21,600,000 | | |
| 全国社保基金一零八组合 | 其他 | 4.27% | 20,000,000 | 13,000,000 | | |
| 袁吉 | 境内自然人 | 2.88% | 13,500,000 | 13,500,000 | | |
| 财通基金公司－平安银行－平安信托－平安财富*创赢一期28号集合资金信托计划 | 其他 | 2.88% | 13,500,000 | 13,500,000 | | |
| 申银万国证券股份有限公司 | 国有法人 | 2.8% | 13,100,000 | 13,100,000 | | |
| 安徽省投资集团控股有限公司 | 国有法人 | 2.78% | 13,000,000 | 13,000,000 | | |
| 中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 | 其他 | 2.14% | 9,999,581 | | | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、本公司控股股东及实际控制人为王民、张永侠夫妇，构成关联关系。2、本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 |
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 无 |
| | 议案名称 | 对应申报价格 |
| 总议案 | 表示对以下议案一至议案六所有议案统一表决 | 100.00 |
| 1 | 关于《2013年度董事会工作报告的议案》 | 1.00 |
| 2 | 关于《2013年度监事会工作报告的议案》 | 2.00 |
| 3 | 关于《公司2013年年度财务决算报告的议案》 | 3.00 |
| 4 | 关于《公司2013年年度报告及年度报告摘要的议案》 | 4.00 |
| 5 | 关于《公司2013年度利润分配的议案》 | 5.00 |
| 6 | 关于《公司2014年年度财务预算报告的议案》 | 6.00 |
| 7 | 关于《续聘公司2014年度财务审计机构的议案》 | 7.00 |
| 8 | 关于《公司募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 | 8.00 |
| 表决意见种类 | 对应的申报股数 |
| 同意 | 1股 |
| 反对 | 2股 |
| 弃权 | 3股 |
| 投票代码 | 投票简称 | 买卖方向 | 委托价格 | 委托股数 |
| 362501 | 利源投票 | 买入 | 100.00 | 1股 |
| 投票代码 | 投票简称 | 买卖方向 | 委托价格 | 委托股数 |
| 362501 | 利源投票 | 买入 | 1.00 | 2股 |
| 362501 | 利源投票 | 买入 | 2.00 | 1股 |
| 买入证券 | 买入股数 | 买入价格 |
| 369999 | 1.00 | 4位数字的“激活校验码” |
| 募集资金总额 | 76,325.64 | 本年度投入募集资金总额 | 145.21 |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 69,488.97 |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| (3)＝(2)/(1) |
| 承诺投资项目 | |
| 1.特殊铝型材及铝型材深加工项目 | 否 | 34,010.00 | 34,010.00 | 11.15 | 33,538.25 | 98.61% | 2011年12月 | 6,123.27 | 注1 | 否 |
| 2.大截面交通运输铝型材深加工项目 | 否 | 29,638.00 | 29,638.00 | 134.06 | 23,273.08 | 78.52% | 2013年3月 | 395.36 | 注2 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | | 63,648.00 | 63,648.00 | 145.21 | 56,811.33 | | | | | |
| 超募资金投向 | |
| 永久补充流动资金 | | 12,677.64 | 12,677.64 | | 12,677.64 | | | | | |
| 超募资金投向小计 | | 12,677.64 | 12,677.64 | | 12,677.64 | | | | | |
| 合计 | | 76,325.64 | 76,325.64 | 145.21 | 69,488.97 | | | | | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 由于国外进口设备到货时间延迟，大截面交通铝型材深加工项目未按原计划完工投产。该项目实际于2013年4月达到生产要求，由于生产时间不足一年，因此未达到预期效益。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | | 见本专项报告三.（五） |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | | 见本专项报告三.（三） |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | | 见本专项报告三.（四）.1 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | | 无 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | | 存放于募集资金专户中 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | | 见本专项报告五 |
| 序号 | 主要议案 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 关于《2013年度董事会工作报告的议案》 | | | |
| 2 | 关于《2013年度监事会工作报告的议案》 | | | |
| 3 | 关于《公司2013年年度财务决算报告的议案》 | | | |
| 4 | 关于《公司2013年年度报告及年度报告摘要的议案》 | | | |
| 5 | 关于《公司2013年度利润分配的议案》 | | | |
| 6 | 关于《公司2014年年度财务预算报告的议案》 | | | |
| 7 | 关于《续聘公司2014年度财务审计机构的议案》 | | | |
| 8 | 关于《公司募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 | | | |
| 募集资金总额 | 141,275.32 | 本年度投入募集资金总额 | 141,276.95 |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 141,276.95（注1） |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| (3)＝(2)/(1) |
| 承诺投资项目 | |
| 轨道交通车体材料深加工项目 | 否 | 149,464.00 | 149,464.00 | 141,276.95 | 141,276.95 | 94.52% | 2014年12月 | | 注3 | 否 |
| （注2） |
| 承诺投资项目小计 | | 149,464.00 | 149,464.00 | 141,276.95 | 141,276.95 | | | | | |
| 超募资金投向 | |
| 超募资金投向小计 | | | | | | | | | | |
| 合计 | | 149,464.00 | 149,464.00 | 141,276.95 | 141,276.95 | | | | | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | | 无 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | | 无 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | | 见本专项报告三.（四）.2 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | | 无 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | | 存放于募集资金专户中 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | | 见本专项报告五 |
| 项目名称 | 投资总额 | 置换先期投入资金总额 |
| 特殊铝型材及铝型材深加工项目 | 34,010.00 | 18,865.00 |
| 大截面交通运输铝型材深加工项目 | 29,638.00 | 11,960.00 |
| 合计 | 63,648.00 | 30,825.00 |
| 项目名称 | 投资总额 | 拟以募集资金投入金额 | 置换先期投入资金总额 |
| 轨道交通车体材料深加工项目 | 189,260.00 | 149,464.00 | 129,825.38 |
| 合计 | 189,260.00 | 149,464.00 | 129,825.38 |
| 项目名称 | 招股说明书承诺投资情况 | 变更后投资情况 |
| 投资总额 | 其中：募集资金投入 | 自有资金投入 | 投资总额 | 其中：募集资金投入 | 自有资金投入 |
| 特殊铝型材及铝型材深加工项目 | 34,010.00 | 24,010.00 | 10,000.00 | 34,010.00 | 34,010.00 | |
| 大截面交通运输铝型材深加工项目 | 29,638.00 | 19,638.00 | 10,000.00 | 29,638.00 | 29,638.00 | |
| 合计 | 63,648.00 | 43,648.00 | 20,000.00 | 63,648.00 | 63,648.00 | |
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