股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０８３

西部证券股份有限公司

第三届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１３年１２月４日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第二十三次会议的通知及议案等资料。２０１３年１２月１０日，本次会议在西安市东新街２３２号陕西信托大厦公司１７楼会议室以现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事１４人，实际出席董事１４人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

１、审议通过了《关于出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的提案》。同意公司以自有资金出资人民币１，３００万元参股设立陕西股权交易中心股份有限公司，授权公司经营管理层办理出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的相关手续。

《西部证券股份有限公司关于拟出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）披露。该提案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

２、审议通过了《公司参与区域股权交易市场业务的提案》，同意公司参与区域股权交易市场业务，授权公司经营管理层以下事项：

（１）制定公司开展区域股权交易市场业务的相关制度。

（２）结合中国证监会、中国证券业协会的要求以及市场环境变化情况，对公司业务部门参与区域股权交易市场业务进行审核、批准。

（３）办理公司参与区域股权交易市场的备案、会员资格申请等相关事宜。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

３、审议通过了《关于调整公司零售业务管理总部和财富管理总部职责的提案》。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

４、审议通过了《关于提议召开公司２０１３年第四次临时股东大会的提案》。

《西部证券股份有限公司关于召开２０１３年第四次临时股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）披露。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

本次会议还听取了关于公司原合规总监邱旭东先生离任审计情况的通报。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

２０１３年１２月１０日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０８４

西部证券股份有限公司关于拟出资参股设立

陕西股权交易中心股份有限公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、投资概述

１、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的提案》。公司拟使用自有资金出资人民币１，３００万元参股设立陕西股权交易中心股份有限公司。

２、新设立的陕西股权交易中心股份有限公司注册资本为人民币１２，０００万元，公司出资认购１，３００万股，占股份总额的１０．８３％。

３、该事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。

４、该事项需提交公司股东大会审议通过后实施。

二、投资标的基本情况

１、标的基本信息

公司名称：陕西股权交易中心股份有限公司

注册资本：人民币１２，０００万元

注册地址：陕西省西安市高新区唐延路４５号陕西投资大厦２１０８室

经营范围：为非上市股份公司股份、有限公司股权、债权，以及其他各类权益的登记、托管、交易及投融资提供场所和服务；金融产品创新与交易，股权质押融资、私募融资产品、金融衍生产品等类金融产品交易；为企业改制、重组、并购、上市、投资等提供政策指导和业务咨询；与上述经营范围相关的产品和服务的信息发布；依法批准的其他相关业务（经营范围最终以公司登记机关登记的范围为准）。

２、标的出资情况

陕西股权交易中心股份有限公司由１２名发起人共同发起设立，注册资本全部以现金出资，股份为以人民币标明面值的普通股，每股面值人民币壹元，同股同权、同股同利，各发起人出资情况如下：

序号	公司 名称	公司 住所	法定代 表人	注册资本 （人民币）	经营范围	控股股东或实际控制人情况
１	陕西金融控股集团有限公司	西安市高新区唐延路４５号陕西投资大厦七层	权永生	叁拾叁亿壹仟叁佰拾捌万壹仟叁佰元	资本运作及资产管理；股权投资及管理；受托管理专项资金；信用担保和再担保；实业经营；投融资及金融研究；企业重组、并购咨询的经营业务；（股东余额缴付期限为２０１４年３月２１日）。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件在有效期内经营；未经许可的不得从事经营活动。）	控股股东与实际控制人为陕西省国资委。
２	瑞石投资管理有限责任公司	深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４层０６单元	胡长生	伍亿元	使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；证监会同意的其他业务。	控股股东为中国中投证券有限责任公司，实际控制人为财政部。
３	陕西西咸金融控股集团有限公司	西安市未央区三桥街道天台路南段陕西大秦温泉养生苑有限公司三楼	喻建宏	贰拾亿元	企业项目投资（仅限公司自有资金）与管理；资产经营管理及风险投资；资产重组与并购；理财、财务咨询；重点产业领域发展项目投资开发和经营（许可项目除外）；基础设施及土地开发与经营；（股东余额认缴期限为２０１４年１０月２１日前）。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件在有效期内经营，未经许可的，不得从事经营活动。）	控股股东为陕西西咸新区发展集团有限公司（国有独资），隶属于西咸新区管委会。
４	西安投资控股有限公司	西安市高新区科技五路８号数字大厦四层	肖西萍	叁拾叁亿贰仟柒佰叁拾柒万贰仟壹佰伍拾元	一般经营项目：投资业务；项目融资；资产管理；资产重组与购并；财务咨询；资信调查；房屋租赁，销售；物业管理；其他市政府批准的业务。（以上经营范围凡涉及国家有专项专营规定的从其规定。）	控股股东与实际控制人为西安市财政局。
５	开源证券有限责任公司	西安市高新区锦业路１号都市之门Ｂ座５层	李刚	拾叁亿元	证券经纪：证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金承销；为期货公司提供中间介绍业务（经营证券业务学科正有效期至２０１６年６月２０日）。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件在有效期内经营；未经许可的不得从事经营活动。）	控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司，实际控制人为陕西省国资委。

三、除公司以外的其他投资主体基本情况

６	陕商投资集团股份有限公司	西安市雁塔区南二环西段７８号蓝溪大厦１００１室	毛吉云	壹亿元	企业投资与管理；工程项目投资管理；高新技术投资；道路桥梁施工建设；钢材、水泥、五金电料、二类机电、矿山设备、家用电器、办公家具、建筑装修材料的销售。（以上投资仅限自有资金）（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件在有效期内经营；未经许可不得经营。）（股东认缴出资额余额交付期限为２００５年４月２６日前。）	实际控制人为自然人毛吉云。
７	西安高新技术产业风险投资有限责任公司	西安市高新区锦业路６９号创业研发园瞪羚谷Ｇ座一层	阎玲	壹亿伍仟万元	投资高新技术项目、财务及管理咨询、企业并购重组咨询、项目的管理与投资、设备及房产的租赁。	隶属于高新区管委会，实际控制人为陕西省国资委。

８	深圳证券信息有限公司	深圳市福田区红荔西路２０３栋６０６室	金立扬	陆仟伍佰万元	软件开发、销售；开发、经营数据库产品、网络产品；多媒体产品的开发和销售（不含限制项目和专营、专控、专卖商品）；经济信息咨询；电脑计算机、网络工程设计及技术服务（不含限制项目）；销售微电子及元器件、办公自动化系统、工业自动化仪器及控制系统；综艺、专题、动画故事片的制作、复制、发行及电视剧发行；企业形象策划；从事广告业务；广东省内的信息服务业务（仅限互联网信息服务，凭《增值电信业务经营许可证》粤Ｂ２－２００５０３１３经营，有效期至２０１２年１１月２８日止）；全国范围内的第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务业务和互联网信息服务，凭《增值电信业务经营许可证》粤Ｂ２－２００８００９３经营，有效期至２０１３年６月１２日止）；投资兴办实业（具体项目另行申报）。	控股股东为深圳证券交易所。
９	陕西文化产业投资控股（集团）有限公司	西安市曲江新区雁塔南路３００－９号陕西文化大厦Ｂ座	段先念	贰拾亿叁仟叁佰万元	一般经营项目；影视、会展、演艺、文化旅游、出版传媒、广电网络、动漫、特色文化产业项目投资，及相关文化园区的基础设施建设、房地产开发；规划设计、开发建设、运营的咨询服务；物业管理服务；房屋租赁服务；重大文化产业项目战略投资、融资和风险投资；文化企业和项目投资；新兴文化业态风险投资；文化艺术交流活动策划及创意服务；会展服务；知识产权代理（不含专利代理）；货物及技术的进出口业务；国际贸易；转口贸易及贸易代理；仓储服务。（一般经营项目除国家规定的专控及前置许可项目，法律法规有规定的从其规定。）	控股股东为西安曲江文化产业投资（集团）有限公司，国有资产监督管理部门是陕西省文化企业国有资产监督管理办公室。
１０	西安市浐灞河发展有限公司	西安浐灞生态区浐灞大道１号	门轩	贰拾肆亿伍仟万元	一般经营项目类：基础设施、旅游项目、旅游设施、旅游产品、景区、房地产、交通设施、文化体育设施、康复保健设施、餐饮设施开发、经营；城市建设、金融、工业、商业、高科技项目、综合治理项目投资；国内商业；受委托从事基础设施项目的建设管理（除国家规定的专控及前置许可项目）。	西安浐灞生态区管理委员会出资设立的国有独资公司。
１１	陕西金河科技创业投资有限责任公司	西安市高新区唐延路３号旺座国际城Ｂ座２６层２６０１室	王武	壹亿柒仟万元	创业、股权投资（限自有资金）；代理创业投资；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）、策划，（上述经营范围中涉及许可经营项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营。）	西安蓝溪科技投资控股有限公司与陕西省信用再担保有限责任公司为前两大股东，持股比例均为２３．５４％。 公司各股东之间无关联关系或一致行动人关系。

序号	发起人名称	出资额 （万元）	认购股份数（万股）	股份 比例
１	陕西金融控股集团有限公司	２４００	２４００	２０．００％
２	瑞石投资管理有限责任公司	１３００	１３００	１０．８３％
３	西部证券股份有限公司	１３００	１３００	１０．８３％
４	陕西西咸金融控股集团有限公司	１１００	１１００	９．１７％
５	西安投资控股有限公司	１１００	１１００	９．１７％
６	开源证券有限责任公司	１０００	１０００	８．３３％
７	陕商投资集团股份有限公司	１０００	１０００	８．３３％
８	西安高新技术产业风险投资有限责任公司	８００	８００	６．６７％
９	深圳证券信息有限公司	５００	５００	４．１７％
１０	陕西文化产业投资控股（集团）有限公司	５００	５００	４．１７％
１１	西安市浐灞河发展有限公司	５００	５００	４．１７％
１２	陕西金河科技创业投资有限责任公司	５００	５００	４．１７％
	合计：	１２０００	１２０００	１００％

四、本次投资的目的及对公司的影响

本次参股设立陕西股权交易中心股份有限公司有利于公司全方位对接自身各业务板块，多渠道获取项目信息，支持业务发展，并通过投资获取回报。

本次投资不会对公司２０１３年经营业绩产生重大影响。本次投资符合公司中长期业务发展的需要，有利于实现股东利益最大化。

五、备查文件

西部证券股份有限公司第三届董事会第二十三次会议决议。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

２０１３年１２月１０日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０８５

西部证券股份有限公司

关于召开２０１３年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》的规定，结合经营管理工作需要，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议审议通过，决定召开２０１３年第四次临时股东大会，有关事项已刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）。现将本次会议的相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

１、股东大会届次：２０１３年第四次临时股东大会。

２、召集人：公司董事会。

３、会议召开的日期、时间：２０１３年１２月２７日上午１０：００。

４、会议的召开方式：现场表决方式。

５、股权登记日：２０１３年１２月２３日。

６、出席对象：

（１）截至２０１３年１２月２３日下午１５：００交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

（２）公司董事、监事和高级管理人员；

（３）公司聘请的见证律师及邀请的其他人员。

７、会议地点：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦西部证券１７楼会议室。

二、会议审议事项

本次会议审议《关于出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的提案》。

本议案经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，内容详见２０１３年１２月１１日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的公司《第三届董事会第二十三次会议决议公告》与《西部证券股份有限公司关于拟出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的公告》。

审议上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

三、会议登记方法

１、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

２、登记时间：２０１３年１２月２６日上午９：００至下午１７：００。

３、登记地点：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１７层西部证券董事会办公室（邮编：７１０００４）。

４、登记手续

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

四、其他事项

１、会期预计半天，费用自理。

２、联系人：韩丹、李逸潇。

电话：０２９－８７４０６３８１、０２９－８７４０６４０９。

传真：０２９－８７４０６４０９。

３、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权委托书等原件，转交会务人员。

五、备查文件

１、公司第三届董事会第二十三次会议决议；

２、公司关于拟出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的公告

特此公告。

附：《西部证券股份有限公司２０１３年第四次临时股东大会授权委托书》

西部证券股份有限公司董事会

２０１３年１２月１０日

附件：

西部证券股份有限公司２０１３年第四次临时股东大会授权委托书

委托人／股东单位：

委托人身份证号／股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于２０１３年１２月２７日召开的西部证券股份有限公司２０１３年第四次临时股东大会。委托权限为：出席西部证券股份有限公司２０１３年第四次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司２０１３年第四次股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司２０１３年第四次临时股东大会结束之日止。

序号	议案名称	同意	反对	弃权
１	关于出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的提案

附注：

１、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

２、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可行使表决权。

３、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名／委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０８６

西部证券股份有限公司

第三届监事会第十九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

公司于２０１３年１２月４日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届监事会全体监事发出了召开第三届监事会第十九次会议的通知及议案等资料。２０１３年１２月１０日，会议在公司总部１７层会议室以现场会议结合通讯方式召开。

西部证券股份有限公司第三届监事会第十九次会议应到监事８名，实到８名，会议由监事会主席杨凤娟女士主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

１、会议审议通过了《关于出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的提案》。该提案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意８票，反对０票，弃权０票。

２、会议听取了《关于公司原合规总监邱旭东先生离任审计情况的报告》。

西部证券股份有限公司监事会

２０１３年１２月１０日