本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　重要内容提示：

　● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

　● 本次会议没有新提案提交表决。

　一、会议召开和出席情况

　西南证券股份有限公司（以下简称公司）２０１３年第五次临时股东大会，采取现场表决方式进行，会议于２０１３年１１月１５日上午１０：００在重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１楼１０６会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共８人，代表１，５４４，２６５，４８４股，占公司总股本的６６．４９％。公司部分董事、监事及公司聘请的律师出席了本次会议，本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议由崔坚董事长主持。

　二、提案审议情况

　本次会议以记名投票方式审议通过了《关于申请为期货公司提供中间介绍业务资格及相应修改＜公司章程＞的议案》：

　（一）同意公司开展为期货公司提供中间介绍业务，并授权公司经理层全权办理相关监管报备手续；

　（二）同意公司在取得“为期货公司提供中间介绍业务” 资格后，相应修订《公司章程》，授权公司经理层全权办理《公司章程》变更相关手续，并根据监管机构意见对本次《公司章程》的修订进行相应调整。

　表决结果：同意１，５４４，２６５，４８４股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对０股；弃权０股；审议通过该议案。

　三、律师见证意见

　重庆索通律师事务所马赟、唐果律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》，认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

　四、备查文件

　（一）西南证券股份有限公司２０１３年第五次临时股东大会决议

　（二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》

　特此公告

　西南证券股份有限公司董事会

　二〇一三年十一月十六日