本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　★特别提示：

　１、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；

　２、本次股东大会未出现否决议案，未变更前次股东大会决议。

　一、会议召开和出席情况

　１、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）２０１３年第三次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。

　（１）本次股东大会现场会议于２０１３年１１月８日１４：３０在陕西省西安市人民大厦会展中心二楼召开。

　（２）本次股东大会网络投票时间为２０１３年１１月７日至２０１３年１１月８日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：２０１３年１１月８日９：３０－１１：３０，１３：００－１５：００；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为２０１３年１１月７日１５：００至２０１３年１１月８日１５：００期间的任意时间。

　２、本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

　３、出席会议的股东及股东授权委托代表共１０人，代表有效表决权股份８８４，５８５，４８７股，占公司有效表决权股份总数的７３．７１５４％，其中：

　（１）出席现场会议的股东及股东授权委托代表５人，代表有效表决权股份８８４，４２３，１６８股，占公司有效表决权股份总数的７３．７０１９％；

　（２）以网络投票方式参加本次会议的股东５人，代表有效表决权股份１６２，３１９股，占公司有效表决权股份总数的０．０１３５％。

　４、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师、保荐代表人等人员列席了本次会议。

　二、议案审议表决情况

　１、审议通过了《关于公司发行短期融资券的提案》。

　表决结果：同意８８４，４４９，２６８股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的９９．９８４６％；反对１３６，２１９股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的０．０１５４％；弃权０股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的０％。

　２、审议通过了《关于增补公司董事的提案》。

　表决结果：同意８８４，４４９，２６８股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的９９．９８４６％；反对１３６，２１９股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的０．０１５４％；弃权０股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的０％。

　３、审议通过了《关于聘请２０１３年度审计机构的提案》。

　表决结果：同意８８４，４４９，２６８股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的９９．９８４６％；反对１３６，２１９股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的０．０１５４％；弃权０股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的０％。

　三、律师见证情况

　１、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所西安分所

　２、见证律师姓名：张宏远律师、王大江律师

　３、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。

　四、备查文件

　１、经与会董事与记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司２０１３年第三次临时股东大会决议》；

　２、北京金诚同达律师事务所西安分所出具的《关于西部证券股份有限公司２０１３年第三次临时股东大会的法律意见书》。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司

　董事会

　２０１３年１１月８日