第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过。所有董事及监事均出席了会议，未有董事、监事对本报告提出异议。

本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。

公司负责人刘建武、主管会计工作负责人祝健及会计机构负责人（会计主管人员）何峻声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺	无	无
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	无	无
资产重组时所作承诺	无	无
首次公开发行或再融资时所作承诺	陕西省电力建设投资开发公司	自公司股票在证券交易所上市交易之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。	２０１１年０２月２７日	自公司股票在证券交易所上市交易之日起３６个月	严格履行
		鉴于证监会于２０１１年１月１０日核准陕西省电力建设投资开发公司受让西部信托有限公司所持本公司５０００万股股权，承诺自持股日起６０个月内不转让其所持公司前述股权。	２０１１年０２月２７日	自持股日起６０个月	严格履行
	上海城投控股股份有限公司	自持股之日（２０１１年１月１０日）起３６个月内，不转让其持有的公司股份。	２０１１年０２月２７日	自持股之日起３６个月	严格履行
	西部信托有限公司	自公司股票在证券交易所上市交易之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。	２０１１年０２月２７日	自公司股票在证券交易所上市交易之日起３６个月	严格履行
其他对公司中小股东所作承诺	控股股东陕西电力建设开发公司实际控制人陕西省投资集团（有限）公司及其关联方西部信托投资有限公司	《关于避免同业竞争的承诺》（见附１） 《关于规范关联交易的承诺》（见附２）	２０１１年０５月２５日	长期	严格履行
承诺是否及时履行		是

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用单位：人民币元

	２０１３年９月３０日	２０１２年１２月３１日	本报告期末比上年度末增减（％）
总资产（元）	１０，９５４，０１８，７１１．５６	１０，５２０，１５６，４９６．１５	４．１２
归属于上市公司股东的净资产（元）	４，６２６，７４２，６６１．０４	４，４４７，８６４，２２５．０８	４．０２
	２０１３年７－９月	本报告期比上年同期增减（％）	２０１３年１－９月	年初至报告期末比上年同期增减（％）
营业收入（元）	３０４，０８３，４３６．６４	３６．８４	８６９，７６６，２７２．７５	３４．７１
归属于上市公司股东的净利润（元）	８８，３５８，５１２．０６	４２．１４	２６２，４６２，６３８．９０	５９．６８
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	８８，１０３，７６２．２１	４１．８２	２６２，３５５，５３０．３０	６０．８９
经营活动产生的现金流量净额（元）	－	－	－１，１７７，６３６，７５２．５５	不适用
基本每股收益（元／股）	０．０７	４０．００	０．２２	４６．６７
稀释每股收益（元／股）	０．０７	４０．００	０．２２	４６．６７
加权平均净资产收益率（％）	１．９２	上升了０．６８个百分点	５．７６	上升了１．８３个百分点

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末股东总数（户）	３８，２７５
前１０名股东持股情况
股东名称		股东性质		持股比例（％）	持股数量	持有有限售条件的股份数量		质押或冻结情况
								股份状态		数量
陕西省电力建设投资开发公司		国有法人		２９．５１	３５４，０９４，６５６	３５４，０９４，６５６
上海城投控股股份有限公司		国有法人		２５．５８	３０６，９８０，２００	３０６，９８０，２００
西部信托有限公司		国有法人		１２．５	１５０，０００，０００	１５０，０００，０００
北京远大华创投资有限公司		境内非国有法人		４．９１	５８，９４７，１００	５８，９４７，１００		质押		４４，７５０，０００
陕西宝光集团有限公司		国有法人		１．２	１４，３９９，５１２	０
中铁宝桥集团有限公司		国有法人		０．８１	９，７７１，１２５	０
全国社会保障基金理事会转持三户		国有法人		０．６９	８，２９４，１４４	８，２９４，１４４
中国电信集团陕西省电信公司		国有法人		０．６６	７，９７７，３４２	０
陕西综合利用电力开发有限公司		境内非国有法人		０．５８	７，００９，３００	０
陕西省国际信托股份有限公司		境内非国有法人		０．５８	６，９６８，４００	０
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件股份数量				股份种类
							股份种类		数量
陕西宝光集团有限公司			１４，３９９，５１２				人民币普通股		１４，３９９，５１２
中铁宝桥集团有限公司			９，７７１，１２５				人民币普通股		９，７７１，１２５
中国电信集团陕西省电信公司			７，９７７，３４２				人民币普通股		７，９７７，３４２
陕西综合利用电力开发有限公司			７，００９，３００				人民币普通股		７，００９，３００
陕西省国际信托股份有限公司			６，９６８，４００				人民币普通股		６，９６８，４００
国泰君安证券股份有限公司约定购回专用账户			６，５４０，０００				人民币普通股		６，５４０，０００
陕西通信实业公司			６，４２２，１７０				人民币普通股		６，４２２，１７０
中信证券股份有限公司约定购回专用账户			６，３２０，０００				人民币普通股		６，３２０，０００
陕西汉江药业集团股份有限公司			６，０００，０００				人民币普通股		６，０００，０００
湖南省强生药业有限公司			３，１２９，６９３				人民币普通股		３，１２９，６９３
上述股东关联关系或一致行动的说明			公司第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持有公司第三大股东西部信托有限公司５７．７８％的股权，为西部信托有限公司的控股股东，构成关联关系；截止２０１３年９月３０日，陕西省电力建设投资开发公司与西部信托有限公司合计持有公司股份５０４，０９４，６５６股，占公司总股本的４２．０１％。

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

√ 是 □ 否

公司股东陕西综合利用电力开发有限公司在报告期内（２０１３年７月１日至２０１３年９月３０日）进行了约定购回交易。陕西综合利用电力开发有限公司报告期初约定购回股份数量总额为１５，５００，０００股，占公司股份比例１．２９％，报告期内购回交易涉及股份２，６８０，０００股，占公司股份比例０．２２％，报告期末约定购回股份数量总额为１２，８２０，０００股，占公司股份比例１．０７％。

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

单位：人民币元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	－３５，２８５．９３
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	７４４，０００．００
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	－５６５，９０２．６０
减：所得税影响额	３５，７０２．８７
合计	１０７，１０８．６０	－

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

公司２０１２年年度权益分派方案于２０１３年５月经公司年度股东大会审议通过，本次分派方案为：以公司总股本１２亿股为基数，向全体股东每１０股派０．７０元人民币现金（含税），本次权益分派股权登记日为２０１３年７月３日，除权除息日为２０１３年７月４日。截至报告日，本次权益分派已实施完毕。

三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

证券品种	证券代码	证券简称	最初投资成本（元）	期初持股数量（股）	期初持股比例（％）	期末持股数量（股）	期末持股比例（％）	期末账面值（元）	报告期损益（元）	会计核算科目	股份来源
债券	１１８２３５９	１１中远ＭＴＮ１	１４９，０３８，４２４．７９	０	０．００	１，４５０，０００	３．６３	１５０，６５９，９３０．００	１，６２１，５０５．２１	交易性金融资产	银行间市场
债券	１１８２３９４	１１新杨子ＭＴＮ１	８２，７４２，４００．９５	０	０．００	８００，０００	５．７１	８３，６９４，４８０．００	１，６００，９０７．１３	交易性金融资产	银行间市场
债券	０４１３５２０２３	１３恒力 集ＣＰ００１	７０，００５，８０８．２２	０	０．００	７００，０００	７．００	７０，７１６，１００．００	７１０，２９１．７８	交易性金融资产	银行间市场
债券	１３８０１８５	１３鞍山城投债	６０，４００，２８７．１２	０	０．００	６００，０００	３．００	６１，２６７，５００．００	８６７，２１２．８８	交易性金融资产	银行间市场
债券	１２４１０８	１２吴经开	５０，０００，０００．００	５００，０００	３．３３	５００，０００	３．３３	５４，７５０，０００．００	４，７５０，０００．００	交易性金融资产	银行间市场
债券	１２４１５８	１３锡东城	５２，６１４，３２９．４５	０	０．００	５００，０００	３．３３	５２，２４０，０００．００	－３７４，３２９．４５	交易性金融资产	银行间市场
债券	１１８２０２１	１１本钢ＭＴＮ１	５１，５８２，１０１．３７	０	０．００	５００，０００	２．０８	５１，９４２，１５０．００	１，９０４，３８１．３５	交易性金融资产	银行间市场
债券	１１８２０７４	１１美兰ＭＴＮ１	５３，０４１，６８９．７３	０	０．００	５００，０００	６．２５	５１，８８２，６００．００	１，９５５，９１０．２７	交易性金融资产	银行间市场
债券	１１８２１３４	龙建ＭＴＮ１	５０，１４９，６１６．６７	５００，０００	８．３３	５００，０００	８．３３	５１，１１５，９００．００	１，６６７，７００．００	交易性金融资产	银行间市场
债券	１２２０２０	０９复地债	４９，９９０，０００．００	４９９，９００	２．６３	４９９，９００	２．６３	５０，９７９，８０２．００	３，６４９，２７０．００	可供出售金融资产	交易所买入
期末持有的其他证券投资			２，０４２，１０８，２９９．８９	２２３，２０１，３５６		１４０，２９５，１８８		２，０５６，３５４，６４４．０８	６６，４７４，８９５．１２
报告期已出售证券投资收益									８５，２９９，２１７．１８
合计			２，７１１，６７２，９５８．１９	２２４，７０１，２５６		１４６，８４５，０８８		２，７３５，６０３，１０６．０８	１７０，１２６，９６１．４７

附１：《关于避免同业竞争的承诺》１、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平的影响时，本公司和下属企业及本公司控制的其他企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。２、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。３、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害西部证券利益的活动，否则予以更换。４、本公司和下属企业及控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领域中出现新的发展机会时，给予西部证券优先发展权。

附２：《关于规范关联交易的承诺》：１、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。２、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则（西部证券上市后适用）等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。３、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。

四、对２０１３年度经营业绩的预计

公司经营状况及各业务盈利情况与证券市场密切相关，存在经营业绩随市场周期性变化发生大幅波动的可能，从而产生业绩预告信息披露不准确、对投资者造成误导的风险，公司无法对２０１３年经营业绩进行预计。

五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

报告期内公司未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

六、证券投资情况

证券品种	证券代码	证券简称	最初投资成本（元）	期初持股数量（股）	期初持股比例（％）	期末持股数量（股）	期末持股比例（％）	期末账面值（元）	报告期损益（元）	会计核算科目	股份来源
股票	６００３２３	南海发展	１８，６８８，４５９．６９	０	０	２，５００，０９８	０．４３	１９，４５０，７６２．４４	０	可供出售金融资产	交易所买入
股票	６００５９７	光明乳业	１１，７５７，０２７．６６	０	０	６００，０００	０．０５	１４，１５４，０００．００	０	可供出售金融资产	交易所买入
股票	００２２９６	辉煌科技	２，０６１，９３５．７３	０	０	９６，９４０	０．０５	２，１３２，６８０．００	０	可供出售金融资产	交易所买入
股票	４０００５１	精密３	２１４，８００．００	１８０，０００．００	０．０７	１８０，０００	０．０７	２１４，８００．００	０	长期股权投资	出资
合计			３２，７２２，２２３．０８					３５，９５２，２４２．４４

持有其他上市公司股权情况的说明

√ 适用 □ 不适用

资产负债表	项目	期末余额	期初余额	增减幅度	变动原因
	结算备付金	５９８，０７０，４１８．３５	３５２，０８７，４４７．８３	６９．８６％	存入结算公司资金增加
	其中：客户备付金	４９６，０４６，１０５．２２	３１２，２０５，９８２．１９	５８．８８％	存入结算公司资金增加
	融出资金	７９４，７６８，７３５．９１	１５４，３８９，８４９．１８	４１４．７８％	融出资金业务规模增加
	融出证券	－	３，８３４，５５２．００	－１００．００％	期末无融出证券
	交易性金融资产	２，５４５，６５７，３６８．４７	９０６，０８１，１４３．９２	１８０．９５％	增持交易性金融资产
	买入返售金融资产	３１９，４６７，６８４．８０	９３８，１５５，９００．４８	－６５．９５％	减持买入返售金融资产
	应收利息	９，３０６，１１３．７９	１，０９７，１５３．９２	７４８．２０％	融资业务规模增加
	长期股权投资	９４，７５４，６２９．６０	５８，１１１，７３４．０２	６３．０６％	增资纽银梅隆西部基金管理有限公司
	其他资产	２２６，３５７，６２０．０５	３３，７７２，３５１．００	５７０．２５％	主要为购买办公用地所致
	拆入资金	１２０，０００，０００．００	－	不适用	本期借入转融通资金
	卖出回购金融资产款	２３０，０００，０００．００	－	不适用	卖出回购金融资产规模增加
	应付职工薪酬	８４，０２８，１７０．２５	５１，８１５，７８１．４９	６２．１７％	本期计提绩效奖励增加
	递延所得税负债	９，１７８，３５３．２６	４，８８９，１４０．５２	８７．７３％	金融工具公允价值变动影响
	少数股东权益	－	８，２０８，８１３．２９	－１００．０％	收购西部期货有限公司少数股东股权
利润表	项目	本期金额	上期金额	增减幅度	变动原因
	营业收入	８６９，７６６，２７２．７５	６４５，６５０，４２１．３３	３４．７１％	手续费收入和投资收益增加
	手续费及佣金净收入	５４８，６５４，８７０．１２	４０２，８２２，５８４．６６	３６．２０％	手续费收入增加
	其中：代理买卖证券业务净收入	４９１，９４０，９５７．３８	３５１，７９０，４４３．６４	３９．８４％	手续费收入增加
	证券承销业务净收入	５，２６１，９２０．００	２７，１１５，０００．００	－８０．５９％	承销业务收入减少
	受托客户资产管理业务净收入	７，７５１，４３０．４２	２，１２７，３０４．８３	２６４．３８％	受托客户资产管理业务规模增加
	投资收益（损失以“－”号填列）	１３９，１４３，２９６．３０	７３，３２１，６６８．４０	８９．７７％	自营业务收益增加
	其中：对联营企业和合营企业的投资收益	－１４，２５６，９０３．８８	－９５８，８９８．３６	不适用	合营企业亏损增加
	公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	１７，５７７，２９１．８５	－５，０１５，９３９．６５	不适用	金融工具公允价值变动影响
	汇兑收益（损失以“－”号填列）	－３３７，６４８．５２	１００，７５６．４９	不适用	汇率变动影响
	营业税金及附加	４１，５８３，５９１．４２	２８，８５１，７０２．１８	４４．１３％	手续费收入和投资收益增加
	资产减值损失	３，２１７，９８４．３５		不适用	融出资金计提减值准备
	其他业务成本	１，５２６，２９９．４７	８８８，７１４．２８	７１．７４％	期货子公司风险准备金增加
	营业利润	３５３，８５１，９２７．６２	２１８，０５５，２１０．４８	６２．２８％	营业收入增加
	营业外收入	９２０，１５２．９４	１，７６５，６２２．８１	－４７．８９％	本期补助收入减少
	营业外支出	７７７，３４１．４７	１９，５３２．００	３８７９．８４％	本期对外捐赠增加
	利润总额	３５３，９９４，７３９．０９	２１９，８０１，３０１．２９	６１．０５％	营业收入增加
	所得税费用	９１，３８４，８２５．９９	５５，５３９，２７６．１１	６４．５４％	营业收入增加
	净利润	２６２，６０９，９１３．１０	１６４，２６２，０２５．１８	５９．８７％	营业收入增加
	归属于母公司所有者的净利润	２６２，４６２，６３８．９０	１６４，３７１，７２９．６６	５９．６８％	营业收入增加
	少数股东损益	１４７，２７４．２０	－１０９，７０４．４８	不适用	期货子公司本期盈利
	基本每股收益	０．２２	０．１５	４６．６７％	净利润增加
	稀释每股收益	０．２２	０．１５	４６．６７％	净利润增加
	综合收益总额	２７０，８７０，８８５．１７	１７２，９７３，１２２．９５	５６．６０％	净利润增加
	归属于母公司所有者的综合收益总额	２７０，７２３，６１０．９７	１７３，０８２，８２７．４３	５６．４１％	净利润增加
	归属于少数股东的综合收益总额	１４７，２７４．２０	－１０９，７０４．４８	不适用	期货子公司本期盈利
现金流量表	项目	本期金额	上期金额	增减幅度	变动原因
	拆入资金净增加额	１２０，０００，０００．００		不适用	本期借入转融通资金
	回购业务资金净增加额	８４８，６８８，２１５．６８		不适用	回购业务上期为净减少额
	支付利息、手续费及佣金的现金	６５，０３４，１９９．０５	４５，６７４，１３０．０２	４２．３９％	转融通业务规模增加
	支付的各项税费	９９，７４５，５２８．６９	７０，０３０，９５６．２６	４２．４３％	营业收入增加
	处置交易性金融资产净减少额	１，４７５，３５７，３６１．５８	２６１，３５２，４１９．２６	４６４．５１％	增持交易性金融资产
	回购业务资金净减少额	－	６９，３４６，７１４．９６	－１００．００％	回购业务本期为净增加额
	收到其他与投资活动有关的现金	１７，０８０．００	７１，７３０．００	－７６．１９％	本期收到现金红利减少
	投资支付的现金	６７，２０１，２６２．５０		不适用	增资合营企业及收购西部期货有限公司少数股东股权
	吸收投资收到的现金	－	１，７４０，０００，０００．００	－１００．００％	本期无筹资活动
	分配股利、利润或偿付利息支付的现金	８４，０００，０００．００		不适用	本期现金分红
	支付其他与筹资活动有关的现金		５７，９７８，６９３．６５	－１００．００％	本期无筹资活动
	汇率变动对现金及现金等价物的影响	－３３７，６４８．５２	１００，７５６．４９	不适用	汇率变动影响
	现金及现金等价物净增加额	－１，３７５，１０７，６７１．０５	５９４，４５０，２１２．９５	不适用	本期无筹资活动且募集资金投入各项业务

西部证券股份有限公司

董事长：刘建武

２０１３年１０月２２日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０７１

西部证券股份有限公司

第三届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 监事会会议召开情况

公司于２０１３年１０月１１日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届监事会全体监事发出了召开第三届监事会第十七次会议的通知及议案等资料。２０１３年１０月２１日，会议在公司总部１７层会议室以现场会议结合通讯方式召开。

西部证券股份有限公司第三届监事会第十七次会议应到监事８名，实到８名，会议由监事会主席杨凤娟女士主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

１、会议审议通过了《公司２０１３年第三季度报告》。经审核，监事会认为：（１）董事会编制和审核公司２０１３年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（２）报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（３）未发现参与编制和审核人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意８票，反对０票，弃权０票。

２、 会议审议通过了《公司预计２０１３年新增日常关联交易的提案》。监事会认为，公司２０１３年与关联方预计发生的新增日常关联交易为公司经营所需，相关关联交易按照市场价格进行定价，不存在损害非关联股东利益及公司利益情形，公司相关业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。监事会对公司预计２０１３年新增日常关联交易的提案无异议。

表决结果：同意８票，反对０票，弃权０票。

３、会议听取了《关于进一步加强公司规范运作的实施方案》。

特此公告。

西部证券股份有限公司监事会

２０１３年１０月２２日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０７２

西部证券股份有限公司

第三届董事会第二十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１３年１０月１０日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第二十二次会议的通知及议案等资料。２０１３年１０月２２日，本次会议在陕西省西安市人民大厦以现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事１３人，实际出席董事１３人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

１、审议通过《公司２０１３年第三季度报告》。

《西部证券股份有限公司２０１３年第三季度报告全文》与本决议同日在巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）披露。《西部证券股份有限公司２０１３年第三季度报告正文》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）披露。

表决结果：１３票同意、０票反对、０票弃权。

２、审议通过《公司预计２０１３年度新增日常关联交易的提案》。

（１）在审议公司与陕西省人民大厦有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

表决结果：７票同意、０票反对、０票弃权。

（２）在审议公司与陕西金信实业发展有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

表决结果：７票同意、０票反对、０票弃权。

《西部证券股份有限公司关于预计２０１３年度新增日常关联交易的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）披露。

３、审议通过《关于修订＜西部证券股份有限公司关联交易决策制度＞提案》。

表决结果：１３票同意、０票反对、０票弃权。

４、审议通过《西部证券股份有限公司内部控制评价工作暂行办法》。

表决结果：１３票同意、０票反对、０票弃权。

５、审议通过《关于提高公司融资融券业务最大规模的提案》，同意将公司２０１３年度融资融券业务最大规模由人民币１０亿元提高至人民币１５亿元。

表决结果：１３票同意、０票反对、０票弃权。

６、审议通过《关于提高公司股票质押式回购交易业务总规模的提案》，同意将公司２０１３年度股票质押式回购交易业务最大规模由人民币１０亿元调整至人民币３０亿元。

７、审议通过《关于增补公司董事会成员的提案》，周浩先生因工作调动的原因辞去了公司董事职务，为完善公司治理结构，公司董事会根据股东推荐，提名吴强先生（简历见附件）为公司第三届董事会董事候选人，董事任期自股东大会选举通过之日起计算，至本届董事会届满。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。公司独立董事就提名吴强先生为第三届董事会董事发表了独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：１３票同意、０票反对、０票弃权。

８、审议通过《公司合规总监任免的提案》，因邱旭东先生因个人原因提出辞去合规总监职务，会议同意免去邱旭东公司合规总监职务，指定公司副总经理、董事会秘书王宝辉先生代为履行合规总监职责，代行职责的时间不超过六个月。公司独立董事就本次合规总监任免事项发表了独立意见。

表决结果：１３票同意、０票反对、０票弃权。

９、审议通过《进一步加强公司规范运作的实施方案》。

表决结果：１３票同意、０票反对、０票弃权。

１０、审议通过《关于提议召开２０１３年第三次临时股东大会的提案》。

《西部证券股份有限公司关于召开２０１３年第三次临时股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）披露。

表决结果：１３票同意、０票反对、０票弃权。

特此公告。

附：吴强先生简历

西部证券股份有限公司董事会

２０１３年１０月２２日

附件

吴强个人简历

一、基本情况：

吴强，男，汉族，籍贯天津，无党派人士，现居住地上海，１９７０年１２月出生，大学本科学历，硕士学位，经济师，１９９３年７月参加工作。

二、主要学习经历：

１９８９年９月－１９９３年７月，就读于中国纺织大学（上海对外贸易学院）纺机外贸专业，本科学历，学士学位；

１９９８年９月－２０００年７月。在香港大学工商管理学专业学习，硕士学位；

２００３年９月－２００４年９月，在诺丁汉大学经济发展及政策分析专业学习，硕士学位。

三、主要工作经历：

１９９３年７月－１９９５年３月，在上海国际信托投资公司金融二部代理行科工作，科员；

１９９５年３月－１９９６年１２月，在上海国际信托投资公司投资银行部工作，副科长；

１９９６年１２月－２００２年４月，在上海国际信托投资公司投资银行部任总经理助理；

２００２年４月－２０１１年１２月，在上海市城投建设投资开发总公司资产管理部先后任副总经理、总经理。期间于２００８年６月－２０１２年６月任上海城投控股股份有限公司董事；

２０１１年１２月至今，在上海城投控股股份有限公司任副总裁。

吴强先生为公司股东上海城投控股股份有限公司提名的董事候选人；未持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０７５

西部证券股份有限公司

关于预计２０１３年度新增日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、预计２０１３年新增日常关联交易基本情况

（一）关联交易概述

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营中，在举办会议、人员住宿及餐饮等方面与公司关联方陕西省人民大厦有限公司、陕西金信实业发展有限公司存在业务往来，公司近期与上述关联方签订了有关会议、住宿和餐饮的服务协议，相关内容属于公司日常关联交易事项。

（二）预计２０１３年度新增日常关联交易的审批程序

公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《公司预计２０１３年度新增日常关联交易的提案》。

（１）在审议公司与陕西省人民大厦有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

表决结果：７票同意、０票反对、０票弃权。

（２）在审议公司与陕西金信实业发展有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

表决结果：７票同意、０票反对、０票弃权。

（三）预计２０１３年度新增日常关联交易主要内容

根据公司与陕西省人民大厦有限公司、陕西金信实业发展有限公司服务协议，预计２０１３年度新增关联交易情况如下：

序号	项目	关联方	与本公司关联关系	定价依据	２０１３年预计发生金额	相关业务或事项介绍
１	会议、住宿、餐饮服务费用支出	陕西省人民大厦有限公司所属酒店（陕西人民大厦索菲特酒店）	受同一实际控制人控制	按照陕西人民大厦索菲特酒店收费标准最低折扣	５０万元	公司可能在陕西省人民大厦有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等事项。
２	会议、住宿、餐饮服务费用支出	陕西金信实业发展有限公司所属酒店（西安皇冠假日酒店）	受同一实际控制人控制	按照西安皇冠假日酒店收费标准最低折扣	５０万元	公司可能在陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等事项。

２０１３年１月至９月，公司与前述关联人累计已发生的各类关联交易情况为：与关联方陕西省人民大厦有限公司发生的相关费用支出为１６．９９万元；与关联方陕西金信实业发展有限公司发生的相关费用支出为１．０６万元。

二、关联人介绍和关联关系

（一）陕西省人民大厦有限公司

陕西省人民大厦有限公司成立于２００４年９月，注册资本为１．７７亿元，经营范围为：电力能源开发；房屋的租赁；日用百货；旅游纪念品销售；商务信息（基金、证券、期货、金融除外）的咨询；餐饮、住宿、理发、歌舞厅、二次供水。

截至２０１２年１２月３１日，陕西省人民大厦有限公司总资产７．８１亿元，净资产６．４８亿元，２０１２年营业收入２，１２０．５１万元，净利润１２１．４１万元，２０１３年１－６月累计收入８，０２３．２４万元，净利润－７３７．２７万元。

公司实际控制人陕西省投资集团（有限）公司持有陕西省人民大厦有限公司５６．５０％股权，陕西人民大厦索菲特酒店为陕西省人民大厦有限公司分支机构，与公司构成关联关系。

（二）陕西金信实业发展有限公司

陕西金信实业发展有限公司成立于２００３年９月，注册资本为３亿元，经营范围为：超高层建筑的建筑、经营；房地产开发；酒店管理咨询；物业管理。设计、制作、发布路牌、灯箱、霓虹灯广告；制作广播、报纸、印刷品、杂志广告；代理自制广告的发布业务；酒店设备用具的销售。

截至２０１２年１２月３１日，陕西金信实业发展有限公司总资产１２．９８亿元，净资产３．８４亿元。２０１２年营业收入５３，３４３万元，净利润３７９万元；２０１３年１－６月累计营业收入６，２３６万元，净利润－３，１１４万元。

公司实际控制人陕西省投资集团（有限）公司持有陕西金信实业发展有限公司９６．６７％股权，西安皇冠假日酒店为陕西金信实业发展有限公司分支机构，与公司构成关联关系。

三、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响

１、公司与前述关联方的关联交易，能够为公司日常经营活动开展提供便利；

２、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

３、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

四、独立董事及中介机构意见

（一）公司独立董事对预计２０１３年度新增日常关联交易事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》有关规定，公司独立董事对公司预计２０１３年度新增日常关联交易事项进行了事前认真细致的核查，并发表独立意见如下：

公司对２０１３年度新增日常关联交易的预计合理，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益。

（二）保荐机构对公司预计２０１３年度新增日常关联交易事项的结论性意见

１、公司预计２０１３年度新增发生的日常关联交易是与关联企业发生的正常交易事项，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益；

２、上述关联交易对公司业绩影响很小，公司的业务不会因此对关联方形成依赖关系；

３、上述关联交易履行了必要的程序，已经西部证券独立董事认可并发表了独立意见，并经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，关联董事回避表决，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等文件的要求及西部证券《公司章程》的规定；

４、上述关联交易将遵循市场化定价原则，保荐机构将持续跟踪交易实际发生时的定价是否公允；

５、招商证券对西部证券预计２０１３年度新增发生的日常关联交易无异议。

五、备查文件

（一）公司第三届董事会第二十二次会议决议公告；

（二）公司独立董事关于公司预计２０１３年度新增日常关联交易事项的独立意见；

（三）招商证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司预计２０１３年度新增发生日常关联交易的核查意见。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

２０１３年１０月２２日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０７６

西部证券股份有限公司

关于召开２０１３年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》的规定，结合经营管理工作需要，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议审议通过，决定召开２０１３年第三次临时股东大会，有关事项已刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）。现将本次会议的相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

１、股东大会届次：２０１３年第三次临时股东大会。

２、召集人：公司董事会。

３、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、《深圳交易所股票上市规则（２０１２年修订）》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》等的规定。

４、会议召开的日期、时间：

（１）现场会议召开时间：２０１３年１１月８日１４：３０

（２）网络投票时间：２０１３年１１月７日－２０１３年１１月８日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：２０１３年１１月８日９：３０－１１：３０，１３：００－１５：００；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为２０１３年１１月７日１５：００至２０１３年１１月８日１５：００期间的任意时间。

５、会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

６、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

７、股权登记日：２０１３年１１月４日。

８、现场会议召开地点：陕西省西安市东新街３１９号陕西人民大厦国际会展中心二楼尼斯厅。

二、会议审议事项

１、审议《关于公司发行短期融资券的提案》。

本议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通过。

本议案经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，内容详见２０１３年７月４日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的公司《第三届董事会第十九次会议决议公告》。

２、审议《关于增补公司董事的提案》。

本议案经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的公司《第三届董事会第二十二次会议决议公告》。

３、审议《关于聘请２０１３年度审计机构的提案》。

本议案经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，内容详见２０１３年７月３１日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）的公司《第三届董事会第二十次会议决议公告》。

上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

三、出席会议的对象

１、截至２０１３年１１月４日下午１５：００交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

２、公司董事、监事和高级管理人员；

３、公司聘请的见证律师及邀请的其他人员。

四、会议登记方法

１、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

２、登记时间：２０１３年１１月７日（星期四）９：００至１７：００。

３、登记地点：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１７层西部证券董事会办公室（邮编：７１０００４）。

４、登记手续

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）参加网络投票。网络投票程序如下：

（一）采用深圳证券交易所交易系统投票的程序

１、投票时间：２０１３年１１月８日９：３０－１１：３０，１３：００－１５：００。

２、投票代码：３６２６７３；投票简称：西证投票。

３、具体投票程序

（１）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

（２）输入投票代码３６２６７３；

（３）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，１００．００元代表总议案，１．００元代表议案１，２．００元代表议案２，依此类推。每一议案应当以相应的价格分别申报。

议案	议案名称	对应申报价格
总议案	以下三项议案	１００．００
议案１	关于审议公司发行短期融资券的提案	１．００
议案２	关于审议增补公司董事的提案	２．００
议案３	关于审议聘请２０１３年度审计机构的提案	３．００

备注：股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

（４）在“委托数量”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

表决意见种类	对应的申报股数
同意	１股
反对	２股
弃权	３股

（５）确认投票委托完成。

４、投票规则

（１）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；多次申报的以第一次申报为准。

（２）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（３）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

（４）股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

５、不符合上述规定的表决申报无效，深圳证券交易所系统作自动撤单处理，视为未参与投票。

（二）采用互联网投票的程序

１、投票时间：２０１３年１１月７日１５：００至２０１３年１１月８日１５：００期间的任意时间。

２、股东获取身份认证的流程：按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

（１）通过“服务密码”进行身份认证：

登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的密码服务专区注册，填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个４位数字的激活校验码。

激活服务密码：通过深圳证券交易所交易系统，比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
３６９９９９	１．００元	４位数字的“激活效验码”

备注：如服务密码激活指令上午１１：３０前发出的，当日下午１３：００即可使用；如服务密码激活指令上午１１：３０后发出的，次日方可使用。如忘记服务密码或怀疑被盗，可通过交易系统挂失后重新申请。

（２）通过“数字证书”进行身份认证

可参见深圳证券交易所互联网投票系统“证书服务”栏目。

３、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）进行投票。具体流程如下：

（１）选择“西部证券２０１３年第三次临时股东大会投票”；

（２）点击“投票登录”，选择“用户密码登录”或ＣＡ证书登录；

（３）点击“投票表决”，对相应议案进行表决，完成后点击“发送投票结果”。

（三）查询投票结果

如需查询投票结果，请于投票当日下午１８：００后登录深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

（四）网络投票系统异常情况的处理方式

网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

六、其他事项

１、会期预计半天、费用自理。

２、联系人：韩丹 李逸潇

电话：０２９－８７４０６３８１

传真：０２９－８７４０６４０９

３、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

七、备查文件

１、公司第三届董事会第十九次会议决议；

２、公司第三届董事会第二十次会议决议；

３、公司第三届董事会第二十二次会议决议。

特此公告。

附：《西部证券股份有限公司２０１３年第三次临时股东大会授权委托书》

西部证券股份有限公司董事会

２０１３年１０月２２日

附件：

西部证券股份有限公司２０１３年第三次临时股东大会授权委托书

委托人／股东单位：

委托人身份证号／股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于２０１３ 年１１月８日召开的西部证券股份有限公司２０１３年第三次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司２０１３年第三次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司２０１３年第三次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司２０１３年第三次临时股东大会结束之日止。

议案	议案名称	同意	弃权	反对
总议案	以下三项议案
议案１	关于审议公司发行短期融资券的提案
议案２	关于审议增补公司董事的提案
议案３	关于审议聘请２０１３年度审计机构的提案

附注：

１、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

２、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

３、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名／委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０７７

西部证券股份有限公司关于合规总监任免的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

２０１３年１０月２２日，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议审议通过了《公司合规总监任免的提案》，同意免去邱旭东先生公司合规总监职务，指定公司副总经理、董事会秘书王宝辉先生代为履行合规总监职责，代行职责的时间不超过六个月。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

２０１３年１０月２２日