（上接A33版）

　１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　１２、中国证监会规定的其他职责。

　（四）基金管理人的承诺

　１、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

　２、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。

　３、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投资或活动：

　（１）承销证券；

　（２）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　（３）从事承担无限责任的投资；

　（４）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　（５）向其基金管理人、基金托管人出资；

　（６）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（７）以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期，变相持有长期券种；

　（８）法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　４、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

　（１）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；

　（２）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　（３）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；

　（４）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　（５）玩忽职守、滥用职权；

　（６）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（７） 除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接进行其他股票投资；

　（８）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　５、基金经理承诺

　（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；

　（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（４）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　（五）基金管理人的内部控制制度

　１、内部控制制度

　（１）内部控制的原则

　健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　（２）内部控制的主要内容

　１）控制环境

　① 控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

　② 管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。

　③ 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

　④ 建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。

　⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

　２）风险评估

　内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

　３）组织体系

　内部控制组织体系包括三个层次：

　第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险控制委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。

　风险控制委员会在董事会领导下，着力于从强化内部监控的角度对公司自有资产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案，调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。

　督察长负责风险控制委员会决议的具体执行，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。

　第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是督察长领导下的风险管理委员会、监察稽核部和金融工程部；

　①风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是：拟定公司风险控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。

　②监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。金融工程部数量分析师使用数量化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控，并提出具体的改进意见。

　第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。

　公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。

　４）制度体系

　制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。

　① 内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

　② 内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。

　③ 业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。

　５）信息与沟通

　建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

　２、基金管理人关于内部控制制度的声明

　（１）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；

　（２）上述关于内部控制制度的披露真实、准确；

　（３）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

　四、基金托管人

　（一）基金托管人概况

　名称：广发银行股份有限公司（简称“广发银行”）

　住所：广州市东风东路７１３号

　办公地址：广州市东风东路７１３号

　法定代表人：董建岳

　成立时间：１９８８年７月８日

　批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复［１９８８］２９２号

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：１５４ 亿元人民币

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：证监许可［２００９］３６３号

　联系人：成蕾

　联系电话：０１０－６５１６９６１８

　传真：０２０－６５１６９５５５

　１、发展概况：

　广发银行股份有限公司成立于１９８８ 年，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本１５４ 亿元。二十多年来，广发银行栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。

　２００６ 年，广发银行成功重组，引入了花旗集团、中国人寿、国家电网、中信信托等世界一流的知名企业作为战略投资者。重组后，广发银行紧紧围绕“ 建设一流商业银行”的战略目标，注重战略规划的执行，坚持“ 调结构、打基础、抓创新、促发展”，强化风险控制，坚持又好又快可持续发展，取得了良好的经营业绩。

　２０１２年９ 月３０日，广发银行资本净额７８２．３４亿元，资产总额１０７６０．２５亿元，本外币各项存款余额７８８５．４４ 亿元，各项贷款余额 ５９０７．９３ 亿元。根据英国《银行家》杂志对全球 １０００家大银行排定的位次，广发银行已连续多年入选全球银行５００ 强。

　２、主要人员情况

　广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设业务运行团队、监督稽核团队和市场营销团队，部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。

　总经理禄金山先生具有超过二十年的银行从业经历，先后在监管机构和商业银行工作，熟悉我国监管制度和相关行业准则，确保托管业务安全稳健运行。２００９年５ 月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部总经理职务。

　３、基金托管业务经营情况

　广发银行股份有限公司于２００９年５ 月４ 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可［２００９］３６３ 号。截至２０１２年１２月，托管资产规模超 １０００亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的领先地位。建立了完善的产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产品托管全面的托管服务。

　（二）基金托管人的内部控制制度

　１ 、内部控制目标

　严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　２ 、内部控制组织结构

　广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门，专门设置了监督稽核团队，配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。

　３ 、内部风险控制原则

　资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。

　五、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点：

　１、场外发售机构

　（１）直销机构

　新华基金管理有限公司北京直销中心

　办公地址：北京市海淀区西三环北路１１号海通时代商务中心Ｃ１座

　法定代表人：陈重

　电话：０１０－６８７３０９９９

　联系人：神瑞泽

　公司网址： ｗｗｗ．ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客服电话：４００－８１９－８８６６

　电子直销：新华基金网上交易平台

　网址：ｔｒａｄｅ．ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）代销机构

　１） 广发银行股份有限公司

　注册地址：广州市东风东路７１３ 号

　法定代表人：董建岳

　联系人：李立

　客服电话：４００－８３０－８００３

　网址：ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２） 中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：蒋超良

　客户服务电话：９５５９９

　联系人：高阳

　网址： ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　３） 中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：常振明

　客服电话：９５５５８

　联系人：郭伟

　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　４） 平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南东路５０４７号

　法定代表人：孙建一

　客服电话：９５５１１－３

　联系人：张莉

　网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　５） 国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８ 号

　办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　法定代表人：万建华

　客户服务咨询电话：４００－８８８８－６６６

　联系人：吴倩

　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　６） 海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路９８号

　办公地址：上海市广东路６８９号

　法定代表人：王开国

　客户服务咨询电话：４００－８８８－８００１、９５５５３

　联系人：李笑鸣

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　７） 中信建投证券有限责任公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　法定代表人：王常青

　客户服务咨询电话：４００－８８８８－１０８

　联系人：权唐

　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　８） 新时代证券有限责任公司

　注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层

　办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层

　法定代表人：刘汝军　

　客户服务咨询电话：４００－６９８－９８９８

　联系人：孙凯

　公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　９） 恒泰证券股份有限公司

　注所、办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　法定代表人：庞介民

　客户服务电话：０４７１—４９７２０４２

　联系人：孙伟

　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１０）太平洋证券股份有限公司

　注册地址：云南省昆明市青年路３８９号志远大厦１８层

　办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号Ｄ座三单元

　法定代表人：李长伟

　客户服务电话：０８７１－６８８９８１３０

　联系人：陈征

　网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｐｙｚｑ．ｃｏｍ

　１１）齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

　办公地址：山东省济南市经十路１７７０３号华特广场

　法定代表人：李玮

　客户服务咨询电话：９５５３８

　联系人：吴阳

　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１２）中信证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号 中信证券大厦９层

　法定代表人：王东明

　客户服务电话：９５５４８

　联系人：滕艳

　网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　１３）中信万通证券有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

　客户服务电话：９５５４８

　联系人：吴忠超

　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１４）中信证券（浙江）有限责任公司

　住所、办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９楼

　法定代表人：刘军

　客户服务电话：９５５４８

　联系人：周妍

　公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１５）光大证券股份有限公司

　住所、办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

　联系人：刘晨、李芳芳

　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　１６）华西证券有限责任公司

　注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼

　法定代表人：杨炯洋

　客户服务咨询电话 ：４００－８８８８－８１８

　联系人：李慧灵

　网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　１７）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼

　法定代表人：其实

　客服电话：４００－１８１８－１８８

　联系人：潘世友

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

　１８）杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

　法定代表人：陈柏青

　客户服务电话：４０００－７６６－１２３

　联系人：张裕

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

　１９）上海好买基金销售有限公

　注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

　办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

　法定代表人：杨文斌

　联系人：薛年

　客服热线：４００－７００－９６６５

　网址：ｗｗｗ．ｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ；ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　（下转A35版）