基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：２０１３年８月２８日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。
§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
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２．２ 基金产品说明
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２．３ 基金管理人和基金托管人
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２．４ 信息披露方式
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§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
３、上述本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：自２０１１年１月１日起，本基金业绩比较基准变更为沪深３００指数收益率×８０％＋中国债券总指数收益率×２０％。由于本基金属于股票型基金，一般情况下股票投资比例大约为８０％，本基金采用业界较为公认、市场代表性较好的沪深３００指数和中国债券总指数加权作为本基金的业绩评价基准，权重分别为８０％和２０％。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例已达到基金合同的规定：本基金的股票投资比例为基金总资产的６０％～９５％，债券为０％～４０％，并保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金的非现金基金资产中，不低于８０％的资产将投资于富裕主题行业中的优势上市公司股票。同时，本基金将综合考虑宏观经济、行业景气及企业成长性等因素，以不超过２０％的非现金基金资产部分投资于富裕主题行业之外的上市公司发行的证券。
§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于２００１年５月２８日，是经中国证监会批准（证监基金字［２００１］７号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为２亿元人民币，公司的股东及其出资比例分别为：西南证券股份有限公司４９％、第一创业证券股份有限公司２９％、东北证券股份有限公司２１％及山西海鑫实业股份有限公司１％。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
截至２０１３年６月３０日，本基金管理人管理着３０只开放式基金和１只创新型封闭式基金，具体包括银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华－道琼斯８８精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华领先策略股票型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、银华深证１００指数分级证券投资基金、银华信用债券型证券投资基金（ＬＯＦ）、银华成长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ）、银华中证等权重９０指数分级证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华消费主题分级股票型证券投资基金、银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金、银华中小盘精选股票型证券投资基金、银华纯债信用主题债券型证券投资基金（ＬＯＦ）、上证５０等权重交易型开放式指数证券投资基金、银华上证５０等权重交易型开放式指数证券投资基金连接基金、银华中证中票５０指数债券型证券投资基金（ＬＯＦ）、银华交易型货币市场基金、银华中证成长股债恒定组合３０／７０指数证券投资基金以及银华永兴纯债分级债券型发起式证券投资基金。同时，本基金管理人管理着多个全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
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注：１、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。
２、证券从业的含义符合行业普遍认可的计算标准。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等，并建立了健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。
在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。
在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。
综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
４．３．２ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的情况有３次，原因是指数型投资组合投资策略需要，未导致不公平交易和利益输送。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
２０１３年上半年Ａ股市场的演绎可以分两个阶段。一季度，市场从２０１２年底季度悲观的情绪中恢复，抱着对体制改革红利的期望，走出了以低估值、稳健成长类股票为主的结构性行情，表现较好的包括医药、汽车、家电、银行、券商等。本基金重仓配置了这些行业，并且在二月份减仓实现了部分超额收益。
但是，二季度开始，货币环境逐渐转向，ＩＰＯ开闸压力渐增，本基金采取了低仓位防守策略，此时以创业板为代表的成长股开始了一波收益显著的行情。尽管本基金长期坚持成长股为主的结构，但是对这种不加区别的趋势性投资，本着对投资者长期负责的态度，采取了谨慎参与的策略，因此收益率尽管相对于比较基准而言大幅超越，然而相对同行收益却大幅下滑。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为１．００６８元，本报告期份额净值增长率为３．３４％，同期业绩比较基准收益率为－９．７９％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年的经济形势不容乐观，流动性的收紧只是正确方向上的一个开始，经济在为过去还账的过程中，必然伴随痛苦甚至是反复。所以，从大环境上我们仍然看不到系统性上涨的风险，仓位将继续保持低位。行业结构上我们偏好成长股，只是在品种的选择上，依然会保持自己的标准，不会在市场最热的时候盲目跟风。
下半年可能发生变化的因素，包括三中全会的政策动向、新ＩＰＯ制度实施后带来的变革、市场自身的估值调整。我们对宏观经济不乐观，不绝望。力争在控制风险的基础上，下半年再争取多一些超额收益。
４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执行估值委员会制定的估值政策及决议。
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定价服务。
４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§６ 半年度财务会计报告（未经审计）
６．１ 资产负债表
会计主体：银华富裕主题股票型证券投资基金
报告截止日： ２０１３年６月３０日
单位：人民币元
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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值为１．００６８元，基金份额总额为６，５２４，２７８，８１７．６９份。
６．２ 利润表
会计主体：银华富裕主题股票型证券投资基金
本报告期： ２０１３年１月１日 至 ２０１３年６月３０日
单位：人民币元
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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华富裕主题股票型证券投资基金
本报告期：２０１３年１月１日 至 ２０１３年６月３０日
单位：人民币元
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 ６．１ 至 ６．４ 财务报表由下列负责人签署：
＿＿＿＿＿＿王立新＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿杨清＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿龚飒＿＿＿＿
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
６．４ 报表附注
６．４．１ 本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
６．４．２ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
６．４．２．１ 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更事项。
６．４．２．２ 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更事项。
６．４．２．３ 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错更正事项。
６．４．３ 关联方关系
６．４．３．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期新增银华财富资本管理（北京）有限公司，为基金管理人的全资子公司。
６．４．３．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
６．４．４ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
６．４．４．１ 通过关联方交易单元进行的交易
６．４．４．１．１ 股票交易
金额单位：人民币元
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６．４．４．１．２ 债券交易
金额单位：人民币元
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６．４．４．１．３ 债券回购交易
金额单位：人民币元
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６．４．４．１．４ 权证交易
注：本基金于本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
６．４．４．１．５ 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
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注：（１）上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于经手费、证管费和证券结算风险基金等）。
（２）该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
６．４．４．２ 关联方报酬
６．４．４．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
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注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
６．４．４．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
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注：：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。
６．４．４．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
６．４．４．４ 各关联方投资本基金的情况
６．４．４．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金的基金管理人于本报告期及上年度可比期间均未持有本基金份额。
６．４．４．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金份额。
６．４．４．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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６．４．４．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
６．４．４．７ 其他关联交易事项的说明
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。
６．４．５ 期末（ ２０１３年６月３０日 ）本基金持有的流通受限证券
６．４．５．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末未持有因认购新发／增发而流通受限的证券。
６．４．５．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
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６．４．５．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
注：本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
§７ 投资组合报告
７．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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７．２ 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息，应阅读登载于ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ网站的半年度报告正文。
７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动
７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
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注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
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７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
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注：本报告期末仅持有上述债券。
７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
７．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
７．１０ 投资组合报告附注
７．１０．１ 本基金投资的前十名证券中包括科伦药业（股票代码：００２４２２）。根据科伦药业股票发行主体四川科伦药业股份有限公司于２０１３年５月２１日发布的公告，该上市公司因信息披露存在违反《中华人民共和国证券法》有关规定的行为而被中国证监会立案调查。在上述公告公布后，本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析，认为上述处罚不会对科伦药业的投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。 报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
７．１０．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
７．１０．３ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
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７．１０．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
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７．１０．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
７．１０．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
§８ 基金份额持有人信息
８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
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注：截至本报告期末，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为０；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０。
§９ 开放式基金份额变动
单位：份
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注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§１０ 重大事件揭示
１０．１ 基金份额持有人大会决议
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１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
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１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
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１０．４ 基金投资策略的改变
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１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
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１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
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１０．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况
１０．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
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注：（１）基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
（２） 基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司董事会批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
１０．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
■
银华基金管理有限公司
２０１３年８月２８日
| 基金名称 | 银华富裕主题股票型证券投资基金 |
| 基金简称 | 银华富裕主题股票 |
| 基金主代码 | １８００１２ |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | ２００６年１１月１６日 |
| 基金管理人 | 银华基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 |
| 报告期末基金份额总额 | ６，５２４，２７８，８１７．６９份 |
| 基金合同存续期 | 不定期 |
| 投资目标 | 通过选择富裕主题行业，并投资其中的优势企业，把握居民收入增长和消费升级蕴含的投资机会，同时严格风险管理，实现基金资产可持续的稳定增值。 |
| 投资策略 | 本基金为主动式的股票型基金，在资产配置策略方面，一是在重点投资于富裕主题行业中优势企业的前提下实现大类资产配置，二是对各大行业及细分行业投资评级并确定基金股票资产在各行业的配置比例；在股票选择策略方面，本基金将根据企业的成长性分析来选择股票；在债券投资策略方面，本基金将主要采取久期调整、收益率曲线配置和类属配置等策略，发现、利用市场失衡实现组合增值。
本基金的具体投资比例如下：本基金的股票投资比例为基金总资产的６０％～９５％，债券为０％～４０％，并保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于权证及中国证监会允许投资的其他创新金融工具，将依据有关法律法规进行投资管理。本基金的非现金基金资产中，不低于８０％的资产将投资于富裕主题行业中的优势上市公司股票。同时，本基金将综合考虑宏观经济、行业景气及企业成长性等因素，以不超过２０％的非现金基金资产部分投资于富裕主题行业之外的上市公司发行的证券。 |
| 业绩比较基准 | 沪深３００指数收益率×８０％＋中国债券总指数收益率×２０％。 |
| 风险收益特征 | 本基金属于主动式行业股票型基金，属于证券投资中较高风险、较高收益的基金产品。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 |
| 名称 | 银华基金管理有限公司 | 中国建设银行股份有限公司 |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 凌宇翔 | 田青 |
| 联系电话 | （０１０）５８１６３０００ | （０１０）６７５９５０９６ |
| 电子邮箱 | ｙｈｊｊ＠ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ | ｔｉａｎｑｉｎｇ１．ｚｈ＠ｃｃｂ．ｃｏｍ |
| 客户服务电话 | ４００６７８３３３３，（０１０）８５１８６５５８ | （０１０）６７５９５０９６ |
| 传真 | （０１０）５８１６３０２７ | （０１０）６６２７５８５３ |
| 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 基金半年度报告备置地点 | 基金管理人及基金托管人办公地址 |
| ３．１．１ 期间数据和指标 | 报告期（２０１３年１月１日 － ２０１３年６月３０日 ） |
| 本期已实现收益 | ２２５，０９５，９０９．４７ |
| 本期利润 | ２７５，９７９，５１３．４７ |
| 加权平均基金份额本期利润 | ０．０４０２ |
| 本期加权平均净值利润率 | ３．７９％ |
| 本期基金份额净值增长率 | ３．３４％ |
| ３．１．２ 期末数据和指标 | 报告期末（ ２０１３年６月３０日 ） |
| 期末可供分配利润 | －７７，２１０，１１１．６２ |
| 期末可供分配基金份额利润 | －０．０１１８ |
| 期末基金资产净值 | ６，５６８，７６６，６６９．１２ |
| 期末基金份额净值 | １．００６８ |
| ３．１．３ 累计期末指标 | 报告期末（ ２０１３年６月３０日 ） |
| 基金份额累计净值增长率 | １０６．２６％ |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | －１０．９４％ | １．５２％ | －１２．６７％ | １．５０％ | １．７３％ | ０．０２％ |
| 过去三个月 | －４．９９％ | １．２６％ | －９．３０％ | １．１６％ | ４．３１％ | ０．１０％ |
| 过去六个月 | ３．３４％ | １．３９％ | －９．７９％ | １．２０％ | １３．１３％ | ０．１９％ |
| 过去一年 | ０．８６％ | １．２４％ | －７．８３％ | １．０９％ | ８．６９％ | ０．１５％ |
| 过去三年 | －３．７４％ | １．２３％ | －９．２７％ | １．０９％ | ５．５３％ | ０．１４％ |
| 自基金合同生效日起至今 | １０６．２６％ | １．６１％ | ３６．６４％ | １．５９％ | ６９．６２％ | ０．０２％ |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理（助理）期限 | 证券从业年限 | 说明 |
| 任职日期 | 离任日期 |
| 王华先生 | 本基金的基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及Ａ股基金投资总监。 | ２００６年１１月１６日 | － | １３年 | 经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。２０００年１０月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作。曾于２００４年３月２日至２００７年１月３０日任银华保本增值证券投资基金基金经理，于２００５年６月９日至２００６年１０月２１日期间任银华货币市场证券投资基金基金经理，自２０１３年８月６日起兼任银华中小盘精选股票型证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍：中国。 |
| 黄颖女士 | 本基金的基金经理 | ２０１３年２月２５日 | － | ９年 | 硕士学位。２００３年至２００８年先后在西南证券、元大京华证券、富国基金从事研究工作。２００８年９月加盟银华基金管理有限公司，曾担任行业研究员、基金经理助理职务。具有从业资格。国籍：中国。 |
| 资 产 | 本期末
２０１３年６月３０日 | 上年度末
２０１２年１２月３１日 |
| 资 产： | | |
| 银行存款 | ３３５，９２６，３８２．７７ | ３４０，８７０，２５１．８３ |
| 结算备付金 | １９，０６７，６０６．０５ | １２，４０５，６６５．４４ |
| 存出保证金 | ２，６８２，２３５．２４ | ２，５４９，０４６．４４ |
| 交易性金融资产 | ４，４０２，１５２，２１７．３９ | ６，３１５，２２２，０４２．３２ |
| 其中：股票投资 | ４，０９９，１２５，３１５．１９ | ６，２４９，１５３，４９９．９２ |
| 基金投资 | － | － |
| 债券投资 | ３０３，０２６，９０２．２０ | ６６，０６８，５４２．４０ |
| 资产支持证券投资 | － | － |
| 衍生金融资产 | － | － |
| 买入返售金融资产 | １，８６１，４２１，３７７．１３ | １７５，３７０，６６３．０６ |
| 应收证券清算款 | － | １３４，８２８，２２５．１４ |
| 应收利息 | ８，１７２，４８８．０８ | ８０１，６０１．９２ |
| 应收股利 | － | － |
| 应收申购款 | １，５０１，６２６．９３ | １，６１２，６７４．５９ |
| 递延所得税资产 | － | － |
| 其他资产 | － | － |
| 资产总计 | ６，６３０，９２３，９３３．５９ | ６，９８３，６６０，１７０．７４ |
| 负债和所有者权益 | 本期末
２０１３年６月３０日 | 上年度末
２０１２年１２月３１日 |
| 负 债： | | |
| 短期借款 | － | － |
| 交易性金融负债 | － | － |
| 衍生金融负债 | － | － |
| 卖出回购金融资产款 | － | － |
| 应付证券清算款 | ３７，７１１，３２０．１７ | ３８，１４９，５９２．００ |
| 应付赎回款 | ６，８７５，５３４．１８ | ５，０９８，０９２．３５ |
| 应付管理人报酬 | ８，６００，２４２．９４ | ８，２２２，９６２．９２ |
| 应付托管费 | １，４３３，３７３．７９ | １，３７０，４９３．８２ |
| 应付销售服务费 | － | － |
| 应付交易费用 | ６，４９５，１９７．９１ | ４，２３８，５３０．１８ |
| 应交税费 | ５８６，６８４．７３ | ５８６，６８４．７３ |
| 应付利息 | － | － |
| 应付利润 | － | － |
| 递延所得税负债 | － | － |
| 其他负债 | ４５４，９１０．７５ | ３７０，６７９．２３ |
| 负债合计 | ６２，１５７，２６４．４７ | ５８，０３７，０３５．２３ |
| 所有者权益： | | |
| 实收基金 | ６，５２４，２７８，８１７．６９ | ７，１０８，５１０，８７３．７９ |
| 未分配利润 | ４４，４８７，８５１．４３ | －１８２，８８７，７３８．２８ |
| 所有者权益合计 | ６，５６８，７６６，６６９．１２ | ６，９２５，６２３，１３５．５１ |
| 负债和所有者权益总计 | ６，６３０，９２３，９３３．５９ | ６，９８３，６６０，１７０．７４ |
| 项 目 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 一、收入 | ３６６，７９４，９０３．１２ | ３０４，０１１，８６５．６０ |
| １．利息收入 | １５，３７４，２７６．７５ | １２，８３３，６５５．９７ |
| 其中：存款利息收入 | ２，０２３，５７９．７３ | ２，４４４，２３５．９３ |
| 债券利息收入 | ３，５０７，７１９．６９ | ６，２７０，５００．５５ |
| 资产支持证券利息收入 | － | － |
| 买入返售金融资产收入 | ９，８４２，９７７．３３ | ４，１１８，９１９．４９ |
| 其他利息收入 | － | － |
| ２．投资收益（损失以“－”填列） | ３００，３５４，５６８．６３ | －７６６，４３８，４２０．４３ |
| 其中：股票投资收益 | ２５２，９７２，０２７．９４ | －８０２，６４３，７９７．５０ |
| 基金投资收益 | － | － |
| 债券投资收益 | ２，５７２，２９９．０６ | ９０８，７１２．２１ |
| 资产支持证券投资收益 | － | － |
| 衍生工具收益 | － | － |
| 股利收益 | ４４，８１０，２４１．６３ | ３５，２９６，６６４．８６ |
| ３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ５０，８８３，６０４．００ | １，０５７，２２７，２４２．７２ |
| ４．汇兑收益（损失以“－”号填列） | － | － |
| ５．其他收入（损失以“－”号填列） | １８２，４５３．７４ | ３８９，３８７．３４ |
| 减：二、费用 | ９０，８１５，３８９．６５ | ８０，０７７，７０２．７２ |
| １．管理人报酬 | ５４，２５６，５９８．６８ | ５６，７７８，６１２．５８ |
| ２．托管费 | ９，０４２，７６６．４５ | ９，４６３，１０２．０９ |
| ３．销售服务费 | － | － |
| ４．交易费用 | ２７，１１１，８５３．０８ | １３，５９５，９８３．９６ |
| ５．利息支出 | １７７，２１８．１０ | ２，６８１．４２ |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | １７７，２１８．１０ | ２，６８１．４２ |
| ６．其他费用 | ２２６，９５３．３４ | ２３７，３２２．６７ |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | ２７５，９７９，５１３．４７ | ２２３，９３４，１６２．８８ |
| 减：所得税费用 | － | － |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | ２７５，９７９，５１３．４７ | ２２３，９３４，１６２．８８ |
| 项目 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | ７，１０８，５１０，８７３．７９ | －１８２，８８７，７３８．２８ | ６，９２５，６２３，１３５．５１ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | ２７５，９７９，５１３．４７ | ２７５，９７９，５１３．４７ |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列） | －５８４，２３２，０５６．１０ | －４８，６０３，９２３．７６ | －６３２，８３５，９７９．８６ |
| 其中：１．基金申购款 | １８２，６２３，４７７．２４ | １１，１５２，９０５．１５ | １９３，７７６，３８２．３９ |
| ２．基金赎回款 | －７６６，８５５，５３３．３４ | －５９，７５６，８２８．９１ | －８２６，６１２，３６２．２５ |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | － | － |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | ６，５２４，２７８，８１７．６９ | ４４，４８７，８５１．４３ | ６，５６８，７６６，６６９．１２ |
| 项目 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | ７，８２６，８１８，２５２．２１ | －２３２，７４６，７７５．５０ | ７，５９４，０７１，４７６．７１ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | ２２３，９３４，１６２．８８ | ２２３，９３４，１６２．８８ |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列） | －５０７，２５６，０７６．１０ | －４，２６０，８８１．８３ | －５１１，５１６，９５７．９３ |
| 其中：１．基金申购款 | ２７５，３９５，２４９．４６ | －３，４８４，５９９．４１ | ２７１，９１０，６５０．０５ |
| ２．基金赎回款 | －７８２，６５１，３２５．５６ | －７７６，２８２．４２ | －７８３，４２７，６０７．９８ |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | － | － |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | ７，３１９，５６２，１７６．１１ | －１３，０７３，４９４．４５ | ７，３０６，４８８，６８１．６６ |
| 关联方名称 | 与本基金的关系 |
| 西南证券股份有限公司（“西南证券”） | 基金管理人股东、基金代销机构 |
| 第一创业证券股份有限公司（“第一创业”） | 基金管理人股东、基金代销机构 |
| 东北证券股份有限公司（“东北证券”） | 基金管理人股东、基金代销机构 |
| 银华基金管理有限公司 | 基金管理人、基金销售机构 |
| 中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） | 基金托管人、基金代销机构 |
| 关联方名称 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 |
| 东北证券 | ６４３，０６７，７３５．１２ | ３．７８％ | ２４５，３３０，８６４．６８ | ２．７６％ |
| 西南证券 | ７６５，２２４，７１３．５５ | ４．５０％ | － | － |
| 第一创业 | ８２３，０３７，８６４．９４ | ４．８４％ | ２０６，７４２，１９７．７７ | ２．３３％ |
| 关联方名称 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 成交金额 | 占当期债券
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券
成交总额的比例 |
| 东北证券 | １０，１２７，５２１．５９ | ２６．６８％ | － | － |
| 第一创业 | ２７，８２５，２８３．９０ | ７３．３２％ | － | － |
| 关联方名称 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 回购成交金额 | 占当期债券回购
成交总额的比例 | 回购成交金额 | 回购
成交总额的比例 |
| 西南证券 | １，３００，０００，０００．００ | １５．２２％ | － | － |
| 第一创业 | ９５０，０００，０００．００ | １１．１２％ | － | － |
| 关联方名称 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 |
当期
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例 |
| 东北证券 | ５８１，６６３．７４ | ３．７８％ | ３７６，１１４．５３ | ５．８０％ |
| 西南证券 | ６９６，６５７．６２ | ４．５３％ | ５２７，６９８．９７ | ８．１４％ |
| 第一创业 | ７４９，２９４．１１ | ４．８７％ | ６８１，７４３．４０ | １０．５１％ |
| 关联方名称 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
当期
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例 |
| 东北证券 | １９９，３３２．７３ | ２．７０％ | － | － |
| 第一创业 | １７５，７３０．５１ | ２．３８％ | － | － |
| 项目 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 当期发生的基金应支付的管理费 | ５４，２５６，５９８．６８ | ５６，７７８，６１２．５８ |
| 其中：支付销售机构的客户维护费 | ８，６１１，４４６．７１ | ４，２５１，３４９．４９ |
| 项目 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 当期发生的基金应支付的托管费 | ９，０４２，７６６．４５ | ９，４６３，１０２．０９ |
关联方
名称 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 |
| 中国建设银行 | ３３５，９２６，３８２．７７ | １，８４８，３８６．１９ | ２５０，６２０，４４６．９３ | ２，３８１，８７８．１１ |
| 股票代码 | 股票名称 | 停牌日期 | 停牌原因 | 期末
估值单价 | 复牌日期 | 复牌
开盘单价 | 数量（股） | 期末
成本总额 | 期末估值总额 | 备注 |
| ６００３３５ | 国机汽车 | ２０１３年３月２５日 | 重大事项重组停牌 | １３．４３ | ２０１３年７月１日 | １３．９９ | １，６０４，９０４ | ２３，３６１，２１１．２５ | ２１，５５３，８６０．７２ | － |
| ３００１３３ | 华策影视 | ２０１３年５月２８日 | 重大事项重组停牌 | ２４．４３ | ２０１３年７月３０日 | ２６．８７ | ３００，０００ | ５，７０１，５６９．４９ | ７，３２９，０００．００ | － |
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | ４，０９９，１２５，３１５．１９ | ６１．８２ |
| | 其中：股票 | ４，０９９，１２５，３１５．１９ | ６１．８２ |
| ２ | 固定收益投资 | ３０３，０２６，９０２．２０ | ４．５７ |
| | 其中：债券 | ３０３，０２６，９０２．２０ | ４．５７ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | １，８６１，４２１，３７７．１３ | ２８．０７ |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | ３５４，９９３，９８８．８２ | ５．３５ |
| ６ | 其他各项资产 | １２，３５６，３５０．２５ | ０．１９ |
| | 合计 | ６，６３０，９２３，９３３．５９ | １００．００ |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| Ａ | 农、林、牧、渔业 | １６５，９０４，０３８．９０ | ２．５３ |
| Ｂ | 采矿业 | ９８，１２１，５５７．８０ | １．４９ |
| Ｃ | 制造业 | ２，８８２，５１６，３７９．８６ | ４３．８８ |
| Ｄ | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | － | － |
| Ｅ | 建筑业 | ３６７，６７１，７１２．５３ | ５．６０ |
| Ｆ | 批发和零售业 | ２１，５５３，８６０．７２ | ０．３３ |
| Ｇ | 交通运输、仓储和邮政业 | － | － |
| Ｈ | 住宿和餐饮业 | － | － |
| Ｉ | 信息传输、软件和信息技术服务业 | ７０，１１３，２４５．７６ | １．０７ |
| Ｊ | 金融业 | － | － |
| Ｋ | 房地产业 | － | － |
| Ｌ | 租赁和商务服务业 | ４８５，９１５，５１９．６２ | ７．４０ |
| Ｍ | 科学研究和技术服务业 | － | － |
| Ｎ | 水利、环境和公共设施管理业 | － | － |
| Ｏ | 居民服务、修理和其他服务业 | － | － |
| Ｐ | 教育 | － | － |
| Ｑ | 卫生和社会工作 | － | － |
| Ｒ | 文化、体育和娱乐业 | ７，３２９，０００．００ | ０．１１ |
| Ｓ | 综合 | － | － |
| | 合计 | ４，０９９，１２５，３１５．１９ | ６２．４０ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ００２４２２ | 科伦药业 | ８，８４６，０６４ | ４７１，５８３，６７１．８４ | ７．１８ |
| ２ | ６０００６０ | 海信电器 | ４１，１８７，９０２ | ４２７，９４２，３０１．７８ | ６．５１ |
| ３ | ００２３５３ | 杰瑞股份 | ５，９６０，０００ | ４１１，２４０，０００．００ | ６．２６ |
| ４ | ００２３４４ | 海宁皮城 | １７，１５０，５４２ | ３２７，７４６，８５７．６２ | ４．９９ |
| ５ | ６０１８８８ | 中国国旅 | ５，４１６，７３５ | １５８，１６８，６６２．００ | ２．４１ |
| ６ | ６００５１８ | 康美药业 | ８，０３０，３８１ | １５４，４２４，２２６．６３ | ２．３５ |
| ７ | ３００２７４ | 阳光电源 | ９，０７８，１８０ | １４６，７０３，３８８．８０ | ２．２３ |
| ８ | ００２０８１ | 金 螳 螂 | ５，０７２，７８６ | １４４，４２２，２１７．４２ | ２．２０ |
| ９ | ６００１０４ | 上汽集团 | ９，５９３，７６６ | １２６，７３３，６４８．８６ | １．９３ |
| １０ | ６００４１８ | 江淮汽车 | １５，４８５，７５０ | １０８，８６４，８２２．５０ | １．６６ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ６０１１６６ | 兴业银行 | ３７５，６５８，２６８．３１ | ５．４２ |
| ２ | ６０００２８ | 中国石化 | ２９９，０４６，４６６．３０ | ４．３２ |
| ３ | ０００００１ | 平安银行 | ２９０，９８８，２５５．９２ | ４．２０ |
| ４ | ６０００４８ | 保利地产 | ２８６，２１３，７７４．５７ | ４．１３ |
| ５ | ６０００６０ | 海信电器 | ２８２，７４１，０１４．４７ | ４．０８ |
| ６ | ６０００３０ | 中信证券 | ２５２，６０４，０４１．８１ | ３．６５ |
| ７ | ６００８３７ | 海通证券 | ２２４，０４６，３０７．６１ | ３．２４ |
| ８ | ６０００３１ | 三一重工 | ２１５，３９７，４５５．０８ | ３．１１ |
| ９ | ０００５３８ | 云南白药 | １６１，１４５，９７６．０２ | ２．３３ |
| １０ | ６００３８３ | 金地集团 | １５２，３２９，７６６．６３ | ２．２０ |
| １１ | ００２４２２ | 科伦药业 | １４７，９４１，８６９．４３ | ２．１４ |
| １２ | ６０００１６ | 民生银行 | １４７，１２３，８０９．１８ | ２．１２ |
| １３ | ００２４８２ | 广田股份 | １３３，９０３，４２４．００ | １．９３ |
| １４ | ６００４１８ | 江淮汽车 | １３２，２４２，７６０．３３ | １．９１ |
| １５ | ３００１２４ | 汇川技术 | １３０，６１６，０８２．７５ | １．８９ |
| １６ | ６０１９０１ | 方正证券 | １２２，１５９，４８９．１５ | １．７６ |
| １７ | ０００６２５ | 长安汽车 | １１８，５８０，８１３．３４ | １．７１ |
| １８ | ６００３２５ | 华发股份 | １０９，０２５，２７５．８７ | １．５７ |
| １９ | ６００１０４ | 上汽集团 | １０８，９１２，０８６．９８ | １．５７ |
| ２０ | ００２４７７ | 雏鹰农牧 | １０３，３６９，６９９．４８ | １．４９ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ６０００３０ | 中信证券 | ５４２，３３６，８４２．０７ | ７．８３ |
| ２ | ６００８３７ | 海通证券 | ４０９，１００，２９５．００ | ５．９１ |
| ３ | ６０１１６６ | 兴业银行 | ３９６，８７２，３３１．９６ | ５．７３ |
| ４ | ６０００４８ | 保利地产 | ２８９，４４３，４０９．７９ | ４．１８ |
| ５ | ６００３８３ | 金地集团 | ２５７，０９１，３６１．４５ | ３．７１ |
| ６ | ０００００１ | 平安银行 | ２４４，９８４，０４４．３１ | ３．５４ |
| ７ | ０００６６１ | 长春高新 | ２２２，８４４，０２１．０５ | ３．２２ |
| ８ | ６０００１６ | 民生银行 | ２２２，７８１，４５１．９０ | ３．２２ |
| ９ | ６０１８８８ | 中国国旅 | ２１２，０１３，５５３．０４ | ３．０６ |
| １０ | ６０００３６ | 招商银行 | ２０６，７８１，２７９．１９ | ２．９９ |
| １１ | ６００８０５ | 悦达投资 | １８４，７２２，８１１．１１ | ２．６７ |
| １２ | ６００５８５ | 海螺水泥 | １８２，１２６，０４４．４５ | ２．６３ |
| １３ | ０００５３８ | 云南白药 | １７８，８７７，４９３．５２ | ２．５８ |
| １４ | ００２４７７ | 雏鹰农牧 | １７２，９５６，１０９．３３ | ２．５０ |
| １５ | ６０００２７ | 华电国际 | １７１，９４７，４４１．３９ | ２．４８ |
| １６ | ０００７７６ | 广发证券 | １７１，６０４，０４９．４３ | ２．４８ |
| １７ | ６０００３１ | 三一重工 | １６４，２４４，３２０．５４ | ２．３７ |
| １８ | ６０１７８８ | 光大证券 | １５７，０５９，７６４．３９ | ２．２７ |
| １９ | ６００７９５ | 国电电力 | １５２，７８０，８８７．１２ | ２．２１ |
| ２０ | ００００２４ | 招商地产 | １５２，１８７，２０６．１３ | ２．２０ |
| ２１ | ６００１９６ | 复星医药 | １４９，７８３，８９９．４０ | ２．１６ |
| ２２ | ６０００２８ | 中国石化 | １４９，６６６，５５４．４６ | ２．１６ |
| ２３ | ６００００９ | 上海机场 | １４７，４３９，０４０．６８ | ２．１３ |
| ２４ | ６００７０３ | 三安光电 | １４１，１２７，２２０．１４ | ２．０４ |
| 买入股票成本（成交）总额 | ７，２７３，８４４，６６９．２２ |
| 卖出股票收入（成交）总额 | ９，７３０，１３０，６０９．２０ |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 国家债券 | － | － |
| ２ | 央行票据 | － | － |
| ３ | 金融债券 | ２９８，３６８，０００．００ | ４．５４ |
| | 其中：政策性金融债 | ２９８，３６８，０００．００ | ４．５４ |
| ４ | 企业债券 | － | － |
| ５ | 企业短期融资券 | － | － |
| ６ | 中期票据 | － | － |
| ７ | 可转债 | ４，６５８，９０２．２０ | ０．０７ |
| ８ | 其他 | － | － |
| | 合计 | ３０３，０２６，９０２．２０ | ４．６１ |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | １３０２０１ | １３国开０１ | ２，１００，０００ | ２０８，８４５，０００．００ | ３．１８ |
| ２ | １２０２４５ | １２国开４５ | ９００，０００ | ８９，５２３，０００．００ | １．３６ |
| ３ | １１００２２ | 同仁转债 | ３５，９４０ | ４，６５８，９０２．２０ | ０．０７ |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| １ | 存出保证金 | ２，６８２，２３５．２４ |
| ２ | 应收证券清算款 | － |
| ３ | 应收股利 | － |
| ４ | 应收利息 | ８，１７２，４８８．０８ |
| ５ | 应收申购款 | １，５０１，６２６．９３ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | １２，３５６，３５０．２５ |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | １１００２２ | 同仁转债 | ４，６５８，９０２．２０ | ０．０７ |
| 持有人户数（户） | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 |
| 机构投资者 | 个人投资者 |
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 |
| ３７５，２１８ | １７，３８７．９７ | ２６９，４６６，６８５．２９ | ４．１３％ | ６，２５４，８１２，１３２．４０ | ９５．８７％ |
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理人所有从业人员持有本基金 | １８０，７２２．８１ | ０．００％ |
| 基金合同生效日（ ２００６年１１月１６日 ）基金份额总额 | ５，０７１，０１３，１２０．３０ |
| 本报告期期初基金份额总额 | ７，１０８，５１０，８７３．７９ |
| 本报告期基金总申购份额 | １８２，６２３，４７７．２４ |
| 减：本报告期基金总赎回份额 | ７６６，８５５，５３３．３４ |
| 本报告期基金拆分变动份额 | － |
| 本报告期期末基金份额总额 | ６，５２４，２７８，８１７．６９ |
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 |
备注 |
| 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金
总量的比例 |
| 广发证券股份有限公司 | ２ | １，６３４，６６７，１４３．１９ | ９．６２％ | １，４７８，０２４．１５ | ９．６１％ | － |
| 中国国际金融有限公司 | ２ | １，４９０，２１３，７６９．０８ | ８．７７％ | １，３４７，２４９．１５ | ８．７６％ | － |
| 安信证券股份有限公司 | ３ | １，３２１，５４３，７５２．８７ | ７．７８％ | １，２０３，１３４．８２ | ７．８２％ | － |
| 国金证券股份有限公司 | ２ | １，１７１，６４９，４９４．８０ | ６．９０％ | １，０６６，６６２．４０ | ６．９４％ | － |
| 齐鲁证券有限公司 | １ | １，１２０，１５４，６３０．１９ | ６．５９％ | １，０１９，７８２．５４ | ６．６３％ | － |
| 第一创业证券股份有限公司 | ２ | ８２３，０３７，８６４．９４ | ４．８４％ | ７４９，２９４．１１ | ４．８７％ | － |
| 中信证券股份有限公司 | ３ | ８２０，４１２，２１６．８４ | ４．８３％ | ７２７，０２０．２４ | ４．７３％ | － |
| 西南证券股份有限公司 | １ | ７６５，２２４，７１３．５５ | ４．５０％ | ６９６，６５７．６２ | ４．５３％ | － |
| 东方证券股份有限公司 | ２ | ７０２，７０２，９５１．６０ | ４．１４％ | ６３９，７３４．６６ | ４．１６％ | － |
| 西部证券股份有限公司 | １ | ６９７，８８３，８３０．６０ | ４．１１％ | ６３５，３５１．２１ | ４．１３％ | － |
| 东莞证券有限责任公司 | １ | ６９４，０８３，２３５．５５ | ４．０９％ | ６３１，８８８．０９ | ４．１１％ | － |
| 中银国际证券有限责任公司 | ２ | ６８９，２６８，２２１．１１ | ４．０６％ | ６１６，２１９．３８ | ４．０１％ | － |
| 民生证券有限责任公司 | ２ | ６５６，９７５，２２６．９９ | ３．８７％ | ５８１，３５７．２８ | ３．７８％ | － |
| 东北证券股份有限公司 | ３ | ６４３，０６７，７３５．１２ | ３．７８％ | ５８１，６６３．７４ | ３．７８％ | － |
| 中信建投证券股份有限公司 | １ | ４８７，６５６，３４８．６６ | ２．８７％ | ４４３，９６４．４５ | ２．８９％ | － |
| 长江证券股份有限公司 | ２ | ４７４，０９８，５８１．０８ | ２．７９％ | ４２３，９９９．２０ | ２．７６％ | － |
| 华创证券有限责任公司 | ２ | ４４２，３３４，２９２．１５ | ２．６０％ | ４０２，７０２．００ | ２．６２％ | － |
| 长城证券有限责任公司 | ３ | ３６３，４８０，０７０．２５ | ２．１４％ | ３２７，０３１．１３ | ２．１３％ | － |
| 中原证券股份有限公司 | ２ | ３４６，３０１，７３５．１６ | ２．０４％ | ３１５，２７３．６３ | ２．０５％ | － |
| 中国中投证券有限责任公司 | １ | ３３２，５５５，５１７．９４ | １．９６％ | ３０２，７６０．３６ | １．９７％ | － |
| 广州证券有限责任公司 | １ | ３２４，２５８，６４８．６３ | １．９１％ | ２９５，２０５．９６ | １．９２％ | － |
| 上海证券有限责任公司 | １ | ２５８，０５９，６１２．０１ | １．５２％ | ２３４，９３７．５６ | １．５３％ | － |
| 国都证券有限责任公司 | ２ | ２４３，６６７，７４２．８２ | １．４３％ | ２２１，８３５．４６ | １．４４％ | － |
| 平安证券有限责任公司 | ２ | １６６，９１４，１４３．５２ | ０．９８％ | １５１，９５８．８６ | ０．９９％ | － |
| 光大证券股份有限公司 | ２ | １２８，５０１，０６０．７２ | ０．７６％ | １１３，７１０．５１ | ０．７４％ | － |
| 国信证券股份有限公司 | ３ | ５７，５１５，３００．５５ | ０．３４％ | ５０，８９５．６２ | ０．３３％ | － |
| 兴业证券股份有限公司 | ３ | ５７，１５８，６２７．１９ | ０．３４％ | ５０，５７９．３７ | ０．３３％ | － |
| 国泰君安证券股份有限公司 | ２ | ４６，１３６，２８５．８９ | ０．２７％ | ４２，００２．７７ | ０．２７％ | － |
| 中国银河证券股份有限公司 | １ | ３０，６８７，１８５．３６ | ０．１８％ | ２７，９３７．７３ | ０．１８％ | － |
| 德邦证券有限责任公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 华泰证券股份有限公司 | ３ | － | － | － | － | － |
| 申银万国证券股份有限公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 方正证券股份有限公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 首创证券有限责任公司 | ２ | － | － | － | － | － |
| 渤海证券股份有限公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 华融证券股份有限公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 北京高华证券有限责任公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 瑞银证券有限责任公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 招商证券股份有限公司 | ２ | － | － | － | － | － |
| 中国民族证券有限责任公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 日信证券有限责任公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 宏源证券股份有限公司 | ２ | － | － | － | － | － |
| 湘财证券有限责任公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 华宝证券有限责任公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 新时代证券有限责任公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 华福证券有限责任公司 | １ | － | － | － | － | 新增一个交易单元 |
| 红塔证券股份有限公司 | ２ | － | － | － | － | － |
| 东吴证券股份有限公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 中信万通证券有限责任公司 | １ | － | － | － | － | － |
| 江海证券有限公司 | ２ | － | － | － | － | － |
１０．２．２ 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 |
| 本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 |
| 本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。 |
| 券商名称 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 |
| 成交金额 | 占当期债券
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券回购
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证
成交总额的比例 |
| 广发证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 中国国际金融有限公司 | － | － | ８００，０００，０００．００ | ９．３６％ | － | － |
| 安信证券股份有限公司 | － | － | １００，０００，０００．００ | １．１７％ | － | － |
| 国金证券股份有限公司 | － | － | ６１６，０００，０００．００ | ７．２１％ | － | － |
| 齐鲁证券有限公司 | － | － | ８００，０００，０００．００ | ９．３６％ | － | － |
| 第一创业证券股份有限公司 | ２７，８２５，２８３．９０ | ７３．３２％ | ９５０，０００，０００．００ | １１．１２％ | － | － |
| 中信证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 西南证券股份有限公司 | － | － | １，３００，０００，０００．００ | １５．２２％ | － | － |
| 东方证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 西部证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 东莞证券有限责任公司 | － | － | １，１００，０００，０００．００ | １２．８７％ | － | － |
| 中银国际证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 民生证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 东北证券股份有限公司 | １０，１２７，５２１．５９ | ２６．６８％ | － | － | － | － |
| 中信建投证券股份有限公司 | － | － | １，２４８，１００，０００．００ | １４．６１％ | － | － |
| 长江证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 华创证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 长城证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 中原证券股份有限公司 | － | － | ２００，０００，０００．００ | ２．３４％ | － | － |
| 中国中投证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 广州证券有限责任公司 | － | － | ５０，０００，０００．００ | ０．５９％ | － | － |
| 上海证券有限责任公司 | － | － | ６００，０００，０００．００ | ７．０２％ | － | － |
| 国都证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 平安证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 光大证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 国信证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 兴业证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 国泰君安证券股份有限公司 | － | － | ７８０，０００，０００．００ | ９．１３％ | － | － |
| 中国银河证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 德邦证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 华泰证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 申银万国证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 方正证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 首创证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 渤海证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 华融证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 北京高华证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 瑞银证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 招商证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 中国民族证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 日信证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 宏源证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 湘财证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 华宝证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 新时代证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 华福证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 红塔证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 东吴证券股份有限公司 | － | － | － | － | － | － |
| 中信万通证券有限责任公司 | － | － | － | － | － | － |
| 江海证券有限公司 | － | － | － | － | － | － |
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