基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期： 二〇一三年八月二十八日

１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１． 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

２． 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

易方达资源行业股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２０１１年８月１６日至２０１３年６月３０日）

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注：１．基金合同中关于基金投资比例的约定：

（１）本基金股票资产占基金资产净值的比例为６０％—９５％，现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

（２）本基金投资于资源行业股票的资产不低于股票资产的８０％。如因基金管理人界定资源行业的方法调整或者上市公司经营发生变化等，本基金投资于资源行业股票的资产低于股票资产的８０％，本基金将在三十个交易日之内进行调整。

（３）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％。

（４）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％。

（５）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

（６）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％。

（７）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 ３％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。

（８）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的１０％；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的２０％。

（９）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的９５％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产净值的比例为６０％—９５％；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。

（１０）法律法规或监管部门的其他投资比例限制。

若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。

２．本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为－３２．６０％，同期业绩比较基准收益率为－４１．１８％。

４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基金字［２００１］４号文批准，易方达基金管理有限公司成立于２００１年４月１７日，注册资本１．２亿元。截至２０１３年６月３０日，公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、ＱＤＩＩ 和特定资产管理业务资格。

自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。

截至２０１３年６月３０日，易方达基金管理有限公司共管理１只封闭式基金、４４只开放式基金。封闭式基金有科瑞证券投资基金；开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达５０指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深３００指数证券投资基金、易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达中小板指数分级证券投资基金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达沪深３００交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基金、易方达信用债债券型证券投资基金、易方达沪深３００量化增强证券投资基金。同时，公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１．此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。

２．证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的交易共有４次，为纯被动指数基金或量化组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３年上半年Ａ股市场呈现出剧烈的结构分化行情，以大盘蓝筹为主的上证５０指数和沪深３００指数分别下跌１６％和１３％，而创业板指数走出独立行情上涨了４２％。分行业来看，以传媒、通信、计算机、电子为代表的ＴＭＴ行业和长期增长前景乐观的医药板块涨幅排在所有行业最前，而煤炭、有色等资源行业跌幅最大。

尽管春节前市场一度对今年的经济预期乐观，但春节后持续低于预期的宏观数据以及新一届政府在“调结构”方面的决心，让市场逐步认清了经济增速下移的趋势，周期类股票普遍表现落后。而代表新经济模式的传媒、移动互联网、网游等行业和增速稳定的医药行业则表现十分抢眼，总体来说，尽管Ａ股市场大部分指数表现不佳，但上半年的Ａ股市场热点频出，较为活跃。

资源类股票上半年表现落后主要有两方面原因：首先，过去几年资源品的繁荣导致产能投资持续加大，包括煤炭、铜铝铅锌等品种的供给端持续增加，而随着今年中国宏观形势的疲软，需求偏弱，供给过剩的矛盾日益突出；其次，美国经济持续复苏，美联储今年以来不断释放退出量化宽松政策的信号，美元持续走强，导致黄金、铜等金融属性较强的资源品价格持续下跌。

本基金在一季度对经济增长抱有较高预期，相对超配了冶金煤和工业金属等高弹性品种；在二季度随着经济形势的逐步明朗，适度减持了高弹性股票，超配了石油、化工产业链的股票，取得了一定的超额收益。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为０．６７４元，本报告期份额净值增长率为－２６．１％，同期业绩比较基准收益率为－２７．７％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，我们认为新一任政府的执政思路日渐清晰，对短期经济增速下滑的容忍度在提升，对经济结构转型的方向更明确，过去几年中市场形成的“经济不好—政府出手刺激”的旧投资逻辑将不再有效。鉴于目前宏观数据持续疲软，同时对行业层面的跟踪观察也未见积极因素，本基金对未来经济的运行持相对较为谨慎的态度。

Ａ股市场今年以来可谓是“一半海水一半火焰”，短短半年时间创业板指数与上证５０指数的收益率差异达到近７０个百分点。随着央行流动性的收紧和未来新股发行的再放开，我们认为这种大小盘估值再继续极端分化的可能性不大。然而尝试去判断市场风格切换的时点是非常困难的，在这样的市场环境里只有提高选股标准，以业绩确定性作为投资的首要标准。

今年黄金、稀土、煤炭、工业金属等资源行业的细分板块全线下跌，尽管目前尚看不到各上述领域转好的明确迹象，但在经历了大幅下跌后，部分板块的风险已得到一定释放，未来本基金的操作中将增强对确定性较高的板块配置。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未实施利润分配。

５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对易方达资源行业股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：易方达资源行业股票型证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值０．６７４元，基金份额总额６５１，７１４，２２６．０８份。

６．２ 利润表

会计主体：易方达资源行业股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：易方达资源行业股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

易方达资源行业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２０１１］９４７号《关于核准易方达资源行业股票型证券投资基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达资源行业股票型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达资源行业股票型证券投资基金基金合同》于２０１１年８月１６日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为２，４１２，０６３，１８２．１３份基金份额，其中认购资金利息折合３７２，２２５．０２份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

６．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５ 差错更正的说明

本基金本报告期无会计差错。

６．４．６ 税项

６．４．６．１ 印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

６．４．６．２ 营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。

６．４．６．３ 个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１３２号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》，自２００８年１０月９日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税［２０１２］８５号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自２０１３年１月１日起，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。上述所得统一适用２０％的税率计征个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。

６．４．８．１．２权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。

６．４．８．１．３应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金管理费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金托管费

Ｅ 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率或约定利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

６．４．８．７其他关联交易事项的说明

无。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金无因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为０，无抵押债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为０，无抵押债券。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１） 公允价值

（ａ）不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ）以公允价值计量的金融工具

（ｉ）金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

（ｉｉ）各层级金融工具公允价值

于２０１３年６月３０日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额为３４６，９１３，８６５．８６元，属于第二层级的余额为８７，５８０，３８１．３０元，无属于第三层级的余额（２０１２年１２月３１日：第一层级５３１，３９３，８４３．３８元，第二层级７２，０６５，５２３．３２元，无属于第三层级的余额）。

（ｉｉｉ）公允价值所属层级间的重大变动

对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发行等情况，本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级或第三层级。

（ｉｖ）第三层级公允价值期初金额和本期变动金额

本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具（２０１２年期初：同）；本基金本期净转入／（转出）第三层级０．００元（２０１２年度：无）。

（２） 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ网站的半年度报告正文。

７．4 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

７．6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

注：本基金本报告期末仅持有以上债券。

７．7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

７．9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

７．10 投资组合报告附注

７．１０．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．１０．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

７．１０．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

７．１０．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．１０．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

８．２期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为０；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为１０万份至５０万份（含）。

９ 开放式基金份额变动

单位：份

■

１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

２０１３年３月１７日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。中国银行股份有限公司已于２０１３年３月１７日公告上述事项。

２０１３年６月１日，中国银行股份有限公司发布公告，自２０１３年５月３１日起，田国立先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１０．４ 基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。

１０．５为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未改聘会计师事务所。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：ａ） 本报告期内本基金无新增和减少交易单元。

ｂ） 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下：

１） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

２） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

３） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

ｃ） 基金交易单元的选择程序如下：

１） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。

２） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

易方达基金管理有限公司

二〇一三年八月二十八日

基金简称	易方达资源行业股票
基金主代码	１１００２５
交易代码	１１００２５
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２０１１年８月１６日
基金管理人	易方达基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	６５１，７１４，２２６．０８份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金主要投资资源行业股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略	本基金将根据对资源行业各细分子行业的综合分析，确定各细分子行业的资产配置比例。在各细分子行业中，本基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公司进行投资。当各细分子行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。
业绩比较基准	中证内地资源主题指数收益率×８０％＋中债总指数收益率×２０％
风险收益特征	本基金为主动股票基金，理论上其风险收益水平高于混合基金和债券基金。同时，本基金为行业基金，在享受资源行业收益的同时，也必须承担影响资源行业的因素带来的风险。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		易方达基金管理有限公司	中国银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	张南	唐州徽
	联系电话	０２０－３８７９７８８８	９５５６６
	电子邮箱	ｃｓｃ＠ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００ ８８１ ８０８８	９５５６６
传真		０２０－３８７９９４８８	０１０－６６５９４９４２

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	广州市天河区珠江新城珠江东路３０号广州银行大厦４３楼

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	－３，３５５，７０９．５５
本期利润	－１６１，４５１，７０１．９８
加权平均基金份额本期利润	－０．２２２３
本期基金份额净值增长率	－２６．１０％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．３２５８
期末基金资产净值	４３９，３７１，９３５．６８
期末基金份额净值	０．６７４

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－１８．００％	１．６３％	－１７．８６％	１．５２％	－０．１４％	０．１１％
过去三个月	－２０．９８％	１．３４％	－２１．４７％	１．２８％	０．４９％	０．０６％
过去六个月	－２６．１０％	１．３２％	－２７．７０％	１．２４％	１．６０％	０．０８％
过去一年	－２４．６９％	１．２７％	－２８．６２％	１．２８％	３．９３％	－０．０１％
过去三年	－	－	－	－	－	－
自基金合同生效起至今	－３２．６０％	１．１７％	－４１．１８％	１．３６％	８．５８％	－０．１９％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
郭杰	本基金的基金经理	２０１２－１０－２０	－	５年	硕士研究生，曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理兼行业研究员、基金投资部基金经理助理。
王超	本基金的基金经理	２０１３－０４－２７	－	３年	硕士研究生，曾任上海尚雅投资管理有限公司行业研究员，易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理。

资 产	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款	４，７６８，８１４．８６	３７，３２９，１４７．１７
结算备付金	８２５，３０４．４３	２０９，７００．２６
存出保证金	１６３，０２１．９０	１５，０２２．５６
交易性金融资产	４３４，４９４，２４７．１６	６０３，４５９，３６６．７０
其中：股票投资	３６４，６０２，２４７．１６	５７３，４５３，３６６．７０
基金投资	－	－
债券投资	６９，８９２，０００．００	３０，００６，０００．００
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	－
买入返售金融资产	－	６９，３００，２３４．６５
应收证券清算款	－	２３，１１７，９２６．０５
应收利息	１，２８１，４２０．１０	６４，８２４．１４
应收股利	７３１，８３０．８５	－
应收申购款	２０４，２４０．２２	７８２，０８５．４５
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	４４２，４６８，８７９．５２	７３４，２７８，３０６．９８
负债和所有者权益	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	１，０８２，７７１．０６	－
应付赎回款	５９６，４３９．８２	８２４，４７９．２８
应付管理人报酬	６２４，６４６．５９	８７２，２６４．５９
应付托管费	１０４，１０７．７８	１４５，３７７．４６
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	３９８，８０９．９３	６１９，３９４．８２
应交税费	－	－
应付利息	－	－
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	２９０，１６８．６６	３９２，０９９．３９
负债合计	３，０９６，９４３．８４	２，８５３，６１５．５４
所有者权益：
实收基金	６５１，７１４，２２６．０８	８０２，３４４，２９８．０５
未分配利润	－２１２，３４２，２９０．４０	－７０，９１９，６０６．６１
所有者权益合计	４３９，３７１，９３５．６８	７３１，４２４，６９１．４４
负债和所有者权益总计	４４２，４６８，８７９．５２	７３４，２７８，３０６．９８

资 产	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入	－１５３，７３１，０２５．０１	２９，８５８，９３７．２８
１．利息收入	１，６６６，１８９．８９	３，３１９，０５５．２２
其中：存款利息收入	１４６，７７１．７５	５０３，４１６．４２
债券利息收入	１，３９９，７４７．５７	２，５６２，０１５．３０
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	１１９，６７０．５７	２５３，６２３．５０
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	２，３０６，７６４．８５	－１０，７９４，７００．７０
其中：股票投资收益	－２，４６８，７６３．７８	－１８，３４０，４０８．２５
基金投资收益	－	－
债券投资收益	－１９，８０３．０２	２，３３９，１５９．６９
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	－	－
股利收益	４，７９５，３３１．６５	５，２０６，５４７．８６
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	－１５８，０９５，９９２．４３	３６，６６８，２９７．９６
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	３９２，０１２．６８	６６６，２８４．８０
减：二、费用	７，７２０，６７６．９７	１１，６９４，６８１．２１
１．管理人报酬	４，６６５，８４９．５６	７，１４９，４４５．６７
２．托管费	７７７，６４１．６２	１，１９１，５７４．３４
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	２，０５４，８１５．９１	３，１２７，２６７．４４
５．利息支出	３，６９２．６６	－
其中：卖出回购金融资产支出	３，６９２．６６	－
６．其他费用	２１８，６７７．２２	２２６，３９３．７６
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	－１６１，４５１，７０１．９８	１８，１６４，２５６．０７
减：所得税费用	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	－１６１，４５１，７０１．９８	１８，１６４，２５６．０７

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	８０２，３４４，２９８．０５	－７０，９１９，６０６．６１	７３１，４２４，６９１．４４
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－１６１，４５１，７０１．９８	－１６１，４５１，７０１．９８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－１５０，６３０，０７１．９７	２０，０２９，０１８．１９	－１３０，６０１，０５３．７８
其中：１．基金申购款	２５９，３９４，２６９．９４	－２２，５５３，４９６．１４	２３６，８４０，７７３．８０
２．基金赎回款	－４１０，０２４，３４１．９１	４２，５８２，５１４．３３	－３６７，４４１，８２７．５８
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	６５１，７１４，２２６．０８	－２１２，３４２，２９０．４０	４３９，３７１，９３５．６８
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１，２１３，４２４，４４１．４９	－９９，２１０，３０５．９５	１，１１４，２１４，１３５．５４
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	１８，１６４，２５６．０７	１８，１６４，２５６．０７
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－４０５，２４８，７３９．７２	－３，５５６，７４１．３２	－４０８，８０５，４８１．０４
其中：１．基金申购款	１２５，５７９，７９０．５５	－１，３６７，００８．８６	１２４，２１２，７８１．６９
２．基金赎回款	－５３０，８２８，５３０．２７	－２，１８９，７３２．４６	－５３３，０１８，２６２．７３
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	８０８，１７５，７０１．７７	－８４，６０２，７９１．２０	７２３，５７２，９１０．５７

关联方名称	与本基金的关系
易方达基金管理有限公司	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）	基金托管人、基金销售机构

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	４，６６５，８４９．５６	７，１４９，４４５．６７
其中：支付销售机构的客户维护费	１，２４３，３６１．６０	１，９４２，５０４．４３

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	７７７，６４１．６２	１，１９１，５７４．３４

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国银行	４，７６８，８１４．８６	１３５，１８６．９６	１１８，４４１，６２３．４８	４８７，８３７．７８

股票 代码	股票 名称	停牌日期	停牌 原因	估值 单价	复牌 日期	开盘 单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
６００５４７	山东黄金	２０１３－０４－０３	重大事项	２４．３０	２０１３－０７－０１	２８．７７	４９１，９９１	１７，８１６，５１１．９６	１１，９５５，３８１．３０	－
６００６８８	Ｓ上石化	２０１３－０６－２８	重大事项	８．１９	２０１３－０８－２０	４．９０	７００，０００	３，６６７，１４５．４６	５，７３３，０００．００	－

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	３６４，６０２，２４７．１６	８２．４０
	其中：股票	３６４，６０２，２４７．１６	８２．４０
２	固定收益投资	６９，８９２，０００．００	１５．８０
	其中：债券	６９，８９２，０００．００	１５．８０
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	５，５９４，１１９．２９	１．２６
６	其他各项资产	２，３８０，５１３．０７	０．５４
７	合计	４４２，４６８，８７９．５２	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采矿业	２５９，０１７，９７４．１３	５８．９５
Ｃ	制造业	９０，１６６，４０７．１９	２０．５２
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	１５，４１７，８６５．８４	３．５１
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	批发和零售业	－	－
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	－	－
Ｊ	金融业	－	－
Ｋ	房地产业	－	－
Ｌ	租赁和商务服务业	－	－
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	－	－
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	－	－
	合计	３６４，６０２，２４７．１６	８２．９８

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０１０８８	中国神华	２，５６７，７０７	４３，４９６，９５６．５８	９．９０
２	６０００２８	中国石化	８，３６４，６７８	３４，９６４，３５４．０４	７．９６
３	６００３４８	阳泉煤业	３，５８８，０８４	３２，４３６，２７９．３６	７．３８
４	６０１８５７	中国石油	４，１９９，７８４	３１，９６０，３５６．２４	７．２７
５	６０１８９８	中煤能源	３，９９９，９１６	１９，５５９，５８９．２４	４．４５
６	６００１２３	兰花科创	１，５００，０００	１８，９７５，０００．００	４．３２
７	６０１６９９	潞安环能	１，４００，０００	１６，７４４，０００．００	３．８１
８	６００７８０	通宝能源	２，７１４，４１３	１５，４１７，８６５．８４	３．５１
９	６００４９７	驰宏锌锗	１，４２９，３０８	１３，９３５，７５３．００	３．１７
１０	６００３６２	江西铜业	８５０，０００	１３，３７９，０００．００	３．０５

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００３４８	阳泉煤业	４６，１１３，１９５．５３	６．３０
２	６０００２８	中国石化	４４，１１９，１０６．４２	６．０３
３	６０１８５７	中国石油	４０，６４２，３７６．４９	５．５６
４	６０１６９９	潞安环能	３１，３７８，７５５．９０	４．２９
５	６０１８９８	中煤能源	２７，８５１，５１５．８０	３．８１
６	６００１８８	兖州煤业	２７，５４８，８９４．９８	３．７７
７	６０１０８８	中国神华	２６，１８８，９８２．１５	３．５８
８	６０１３１８	中国平安	２５，２８２，３２１．０８	３．４６
９	６００３０９	万华化学	２４，３４９，５６５．９８	３．３３
１０	６００３６２	江西铜业	２２，７２９，７１８．３２	３．１１
１１	６００４８９	中金黄金	２１，５９５，０４７．６３	２．９５
１２	００２１５５	辰州矿业	２０，２９８，１２２．０２	２．７８
１３	６０１１０１	昊华能源	１６，８３０，８５８．０９	２．３０
１４	６００５４９	厦门钨业	１５，８５０，９６９．６０	２．１７
１５	６００４０３	大有能源	１５，８１５，０３４．２７	２．１６
１６	６００５３７	亿晶光电	１５，２５５，３７０．５８	２．０９
１７	６０１９５８	金钼股份	１３，３７７，８１２．７８	１．８３
１８	０００６０３	盛达矿业	１２，４９０，３０４．３９	１．７１
１９	６００５４７	山东黄金	１１，３２９，５００．３６	１．５５
２０	０００６３０	铜陵有色	１１，２４４，６３３．９３	１．５４

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００２８	中国石化	４１，７９４，９８２．９０	５．７１
２	６００４８９	中金黄金	３６，１８９，３０９．７６	４．９５
３	６０１０８８	中国神华	３３，５７３，４４６．９８	４．５９
４	００２１５５	辰州矿业	３２，２６５，２５７．０３	４．４１
５	６００５４９	厦门钨业	３１，４５９，３３６．１３	４．３０
６	６００１８８	兖州煤业	３１，０４８，１４６．９９	４．２４
７	６００７８０	通宝能源	３０，９７７，９２３．５８	４．２４
８	６０１６９９	潞安环能	２９，００５，５６２．９９	３．９７
９	６００３０９	万华化学	２７，３８０，１８４．４４	３．７４
１０	６００４０３	大有能源	２６，３９５，９７２．４０	３．６１
１１	６０１３１８	中国平安	２４，２５７，５７８．００	３．３２
１２	６００６８８	Ｓ上石化	１９，７３６，８６６．８３	２．７０
１３	６００５３７	亿晶光电	１７，５６０，１９１．７４	２．４０
１４	６０１１０１	昊华能源	１６，９５３，６４１．８３	２．３２
１５	６００３６２	江西铜业	１５，５８５，９０３．９０	２．１３
１６	６０１８５７	中国石油	１２，８７８，２３１．１６	１．７６
１７	０００８０７	云铝股份	１２，６６６，６００．５５	１．７３
１８	０００６３０	铜陵有色	１２，３６０，３０４．７４	１．６９
１９	０００６０３	盛达矿业	１２，３５７，４７３．８７	１．６９
２０	６００５８３	海油工程	１２，２９９，１７８．３９	１．６８

买入股票成本（成交）总额	６４３，８１５，７７３．７９
卖出股票收入（成交）总额	６９２，３７０，０３８．４９

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	２９，８５６，０００．００	６．８０
	其中：政策性金融债	２９，８５６，０００．００	６．８０
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	４０，０３６，０００．００	９．１１
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	６９，８９２，０００．００	１５．９１

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０４１３５６００１	１３ＴＣＬ集ＣＰ００１	３００，０００	３０，０１８，０００．００	６．８３
２	１２０４１９	１２农发１９	３００，０００	２９，８５６，０００．００	６．８０
３	０４１２６１０４１	１２国电集ＣＰ００４	１００，０００	１０，０１８，０００．００	２．２８

序号	名称	金额
１	存出保证金	１６３，０２１．９０
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	７３１，８３０．８５
４	应收利息	１，２８１，４２０．１０
５	应收申购款	２０４，２４０．２２
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２，３８０，５１３．０７

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额 比例
１１，５８５	５６，２５５．００	７１，９６１，４６２．１４	１１．０４％	５７９，７５２，７６３．９４	８８．９６％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	３３６，９３０．４２	０．０５１７％

基金合同生效日（２０１１年８月１６日）基金份额总额	２，４１２，０６３，１８２．１３
本报告期期初基金份额总额	８０２，３４４，２９８．０５
本报告期基金总申购份额	２５９，３９４，２６９．９４
减：本报告期基金总赎回份额	４１０，０２４，３４１．９１
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	６５１，７１４，２２６．０８

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
长江证券	１	２２５，１５６，５４８．１８	１６．９１％	２０１，２２６．９８	１６．６５％	－
东吴证券	１	２１，５２３，０１５．０９	１．６２％	１９，５９４．４４	１．６２％	－
东兴证券	１	－	－	－	－	－
高华证券	１	－	－	－	－	－
广发华福	１	－	－	－	－	－
国海证券	１	－	－	－	－	－
国金证券	１	４１３，６１３，４５５．６６	３１．０６％	３７６，５５３．４０	３１．１５％	－
国泰君安	１	－	－	－	－	－
国信证券	１	－	－	－	－	－
宏源证券	１	－	－	－	－	－
华安证券	１	２４，９９０，４１５．１５	１．８８％	２２，７５１．１２	１．８８％	－
华融证券	１	－	－	－	－	－
平安证券	１	－	－	－	－	－
齐鲁证券	２	２０１，４６８，７８４．４１	１５．１３％	１８３，４１６．０６	１５．１７％	－
申银万国	１	３８，３６０，４６６．２７	２．８８％	３４，９２３．６９	２．８９％	－
首创证券	１	－	－	－	－	－
银河证券	１	－	－	－	－	－
浙商证券	１	５３，９６７，４６２．９０	４．０５％	４９，１３２．４８	４．０６％	－
中金公司	１	８２，２６２，８２５．００	６．１８％	７４，８９２．２６	６．２０％	－
中投证券	１	－	－	－	－	－
中信建投	１	－	－	－	－	－
中信证券	１	－	－	－	－	－
中银国际	１	２７０，４７１，９３５．２０	２０．３１％	２４６，２３７．３９	２０．３７％	－

券商名称	债券交易		债券回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
长江证券	－	－	－	－	－	－
东吴证券	－	－	－	－	－	－
东兴证券	－	－	－	－	－	－
高华证券	－	－	－	－	－	－
广发华福	－	－	－	－	－	－
国海证券	－	－	－	－	－	－
国金证券	－	－	２０，０００，０００．００	１００．００％	－	－
国泰君安	－	－	－	－	－	－
国信证券	－	－	－	－	－	－
宏源证券	－	－	－	－	－	－
华安证券	－	－	－	－	－	－
华融证券	－	－	－	－	－	－
平安证券	－	－	－	－	－	－
齐鲁证券	－	－	－	－	－	－
申银万国	－	－	－	－	－	－
首创证券	－	－	－	－	－	－
银河证券	－	－	－	－	－	－
浙商证券	－	－	－	－	－	－
中金公司	－	－	－	－	－	－
中投证券	－	－	－	－	－	－
中信建投	－	－	－	－	－	－
中信证券	－	－	－	－	－	－
中银国际	－	－	－	－	－	－