基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期： 二〇一三年八月二十八日

１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１． 本基金于２００７年２月７日进行份额拆分，份额折算比例为２．５２１２４８５３８，折算后基金份额净值为１．００００人民币元。

２． 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３． 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

易方达积极成长证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００４年９月９日至２０１３年６月３０日）

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注：１． 基金合同中关于基金投资比例的约定：

一般情况下，本基金将６０％以上的资产投资于股票市场。而当股票市场系统性风险加大时，本基金可加大投资债券市场的比例，但股票资产占基金总资产的比重最低不低于４０％。

因基金规模或市场剧烈变化导致投资组合不符合上述比例限制时，基金管理人应在合理的期限内进行调整，以符合有关限制规定。法律法规另有规定时从其规定。

２． 本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为３２９．８７％，同期业绩比较基准收益率为５０．８１％。

４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基金字［２００１］４号文批准，易方达基金管理有限公司成立于２００１年４月１７日，注册资本１．２亿元。截至２０１３年６月３０日，公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、ＱＤＩＩ 和特定资产管理业务资格。

自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。

截至２０１３年６月３０日，易方达基金管理有限公司共管理１只封闭式基金、４４只开放式基金。封闭式基金有科瑞证券投资基金；开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达５０指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深３００指数证券投资基金、易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达中小板指数分级证券投资基金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达沪深３００交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基金、易方达信用债债券型证券投资基金、易方达沪深３００量化增强证券投资基金。同时，公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１．此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。

２．证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的交易共有４次，为纯被动指数基金或量化组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３年上半年，Ａ股市场呈现震荡下跌走势。除美国经济在地产复苏和科技创新的双重带动下表现良好外， 全球大部分经济体表现疲软，日本、欧洲经济仍需依赖宽松的货币政策维持增长。在预期美国量化宽松政策将逐步退出的背景下，美元逐步走强，资金回流美国迹象明显，海外主要经济体股市表现较为强劲，美国道琼斯指数和标普指数创出历史新高，而新兴市场整体表现较差。国内经济未能延续２０１２年４季度的复苏走势，受制于产能过剩和需求不振，加之政府经济转型决心巨大，短期经济增长速度面临较大的回落压力。上半年上证综合指数下跌２８９．９２点，跌幅为１２．７８％，而创业板指数上涨２９７．８０点，涨幅为４１．７２％，从板块及个股走势上看，结构性差别异常明显。稳定增长的大众消费品、医药等板块走势稳定，电子、传媒、环保等板块涨幅较大，而受经济下行影响较大的金融、地产、水泥、煤炭、有色等周期板块走势较差。

由于判断Ａ股市场上半年将处于震荡格局，存在结构性机会，易方达积极成长基金保持了相对较高股票仓位。在行业配置上，本基金维持了消费、医药等板块较高比例配置，逢低增持了部分基本面优良、业绩增速较快的电子行业个股配置，减持了受经济下行影响的周期类板块个股。从实际效果来看，表现尚可，主要是配置较多的消费、医药等稳定增长板块走势较好，但对周期类板块个股操作时机欠佳。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为０．７７９３元，本报告期份额净值增长率为８．３７％，同期业绩比较基准收益率为－１２．８３％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望２０１３年下半年，全球经济走势不确定性加大。在房地产市场回暖和消费复苏的背景下，美国经济增长稳健，持续的创新能力成为其未来经济增长的强大驱动力，但其他发达经济体缺乏持续的增长动力，而新兴市场本币贬值压力较大，资金面临外流风险。短期国内经济增速受地产调控政策执行和影子银行清理影响面临一定的下行压力，中期国内经济仍然面临经济结构调整的巨大压力。

从估值角度看，目前市场整体估值重心较低，但部分中小市值的股票经历２季度大幅上涨后，估值压力较大。未来Ａ股市场的估值体系仍将受到ＩＰＯ重启和大、小非减持压力影响，但行业发展趋势仍将是影响估值差异的最大因素，因此未来不同行业和个股基本面的差异将导致估值水平的较大分化。竞争力强、成长空间大的优质成长股预计将持续获得市场追捧。

基于上述判断，预计２０１３年下半年Ａ股市场将处于震荡格局。市场结构性分化仍将较为明显。估值较高的成长股和医药等板块个股短期存在一定的回调压力，但受益于中长期产业结构调整，仍将受到市场的持续关注。另外自下而上发掘基本面超预期的成长股也将获得较大超额回报。本基金将坚持价值投资的理念及自下而上的选股策略，继续做好基本面研究，优选成长性高、有持续成长能力、定价相对合理的“超速成长”公司，同时努力提高操作效率，争取为投资者带来满意的回报。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内实施的利润分配金额为５３５，９２４，３０５．５２元。

５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对易方达积极成长证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：易方达积极成长证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值０．７７９３元，基金份额总额７，０１６，４６３，０７２．９０份。

６．２ 利润表

会计主体：易方达积极成长证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：易方达积极成长证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

易方达积极成长证券投资基金（简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００４］７７号《关于同意易方达积极成长证券投资基金设立的批复》批准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达积极成长证券投资基金基金合同》向社会公开发行募集。《易方达积极成长证券投资基金基金合同》于２００４年９月９日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为１，１５８，４５９，８４０．２８份基金份额，相关募集业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司深鹏所验字［２００４］第１５２号验资报告予以验证。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《易方达积极成长证券投资基金招募说明书》和《易方达积极成长证券投资基金基金份额分拆与修改基金合同的公告》的有关规定，本基金于２００７年２月７日进行了基金份额拆分，拆分比例为１：２．５２１２４８５３８，并于２００７年２月８日进行了变更登记。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达积极成长证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５ 差错更正的说明

本基金本报告期无会计差错。

６．４．６ 税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００５］１０３号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税［２０１２］８５号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

（３） 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。２０１３年１月１日以前，对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。自２０１３年１月１日起，对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。

（４） 基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

（５） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。

６．４．８．１．２权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。

６．４．８．１．３应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：基金管理费按基金前一日的资产净值乘以１．５％的管理费年费率来计算，具体计算方法如下：

每日应付的基金管理费＝前一日该基金的资产净值×年管理费率÷当年天数

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以０．２５％的托管费年费率来计算。计算方法如下：

每日应支付的基金托管费＝前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率或约定利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

６．４．８．７其他关联交易事项的说明

无。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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注：广州发展集团股份有限公司于２０１３年６月７日（流通受限期内），向全体股东每１０股派１．６０元人民币现金（含税）。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为０，无抵押债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为０，无抵押债券。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１） 公允价值

（ａ）不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ）以公允价值计量的金融工具

（ｉ）金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

（ｉｉ）各层级金融工具公允价值

于２０１３年６月３０日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额为４，８０１，８３２，５４４．８１元，属于第二层级的余额为３９８，３０４，０００．００元，无属于第三层级的余额（２０１２年１２月３１日：第一层级４，５７９，８９８，１５３．４７元，第二层级３４１，６００，０００．００元，无属于第三层级的余额）。

（ｉｉｉ）公允价值所属层级间的重大变动

对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发行等情况，本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级或第三层级。

（ｉｖ）第三层级公允价值期初金额和本期变动金额

本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具（２０１２年期初：同）；本基金本期净转入／（转出）第三层级０．００元（２０１２年度：无）。

（２） 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ网站的半年度报告正文。

７．１ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．２ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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７．４ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．５ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

７．６ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

７．７ 投资组合报告附注

７．１０．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．１０．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

７．１０．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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７．１０．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

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７．１０．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为０；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为５０万份至１００万份（含）。

９ 开放式基金份额变动

单位：份

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１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

２０１３年３月１７日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。中国银行股份有限公司已于２０１３年３月１７日公告上述事项。

２０１３年６月１日，中国银行股份有限公司发布公告，自２０１３年５月３１日起，田国立先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１０．４ 基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。

１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未改聘会计师事务所。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

１０．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：ａ） 本报告期内本基金新增浙商证券股份有限公司一个交易单元，减少中信建投证券股份有限公司一个交易单元。

ｂ） 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下：

１） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

２） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

３） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

ｃ） 基金交易单元的选择程序如下：

１） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。

２） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

易方达基金管理有限公司

二〇一三年八月二十八日

基金简称	易方达积极成长混合
基金主代码	１１０００５
交易代码	１１０００５
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００４年９月９日
基金管理人	易方达基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	７，０１６，４６３，０７２．９０份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金主要投资超速成长公司，以实现基金资产的长期最大化增值。
投资策略	本基金采取主动投资管理模式，一方面主动地进行资产配置，以控制或规避市场的系统性风险；另一方面采取自下而上的选股策略，主要投资于利用“易方达成长公司评价体系”严格筛选的、具有良好成长性且价格合理的上市公司，其中投资的重点是“超速成长”公司的股票，以争取尽可能高的投资回报。
业绩比较基准	上证Ａ股指数
风险收益特征	本基金为混合型基金，理论上其风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		易方达基金管理有限公司	中国银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	张南	唐州徽
	联系电话	０２０－３８７９７８８８	９５５６６
	电子邮箱	ｃｓｃ＠ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００ ８８１ ８０８８	９５５６６
传真		０２０－３８７９９４８８	０１０－６６５９４９４２

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	广州市天河区珠江新城珠江东路３０号广州银行大厦４３楼

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	－３３，７６０，７８３．３８
本期利润	４３６，３２０，７９２．０７
加权平均基金份额本期利润	０．０６３５
本期基金份额净值增长率	８．３７％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	０．１７７０
期末基金资产净值	５，４６７，７２４，３０３．４７
期末基金份额净值	０．７７９３

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－７．０４％	１．７６％	－１３．９９％	１．５４％	６．９５％	０．２２％
过去三个月	－０．６８％	１．３８％	－１１．５２％	１．２０％	１０．８４％	０．１８％
过去六个月	８．３７％	１．３６％	－１２．８３％	１．２４％	２１．２０％	０．１２％
过去一年	６．７９％	１．２０％	－１１．１２％	１．１５％	１７．９１％	０．０５％
过去三年	３．４５％	１．２４％	－１７．６２％	１．１９％	２１．０７％	０．０５％
自基金合同生效起至今	３２９．８７％	１．４８％	５０．８１％	１．７４％	２７９．０６％	－０．２６％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
何云峰	本基金的基金经理、基金投资部总经理助理	２００８－０１－０１	－	９年	博士研究生，曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、易方达中小盘股票型证券投资基金的基金经理。

资 产	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款	１６４，０３０，４１２．００	２４２，３２５，７１７．７１
结算备付金	２，８６９，０９６．４７	１，６６２，１８４．４８
存出保证金	６６３，０５６．２８	１，５００，０００．００
交易性金融资产	５，２００，１３６，５４４．８１	４，９２１，４９８，１５３．４７
其中：股票投资	４，９１２，８４４，０４０．０１	４，６８４，５１０，３５１．８７
基金投资	－	－
债券投资	２８７，２９２，５０４．８０	２３６，９８７，８０１．６０
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	－
买入返售金融资产	１０７，８００，１７３．９０	－
应收证券清算款	１２，１６４，９７５．６０	１０２，６３４，４３２．３０
应收利息	６，８８７，１２９．９９	２，４６８，２５２．０７
应收股利	４６０，２７５．００	－
应收申购款	９１６，９０３．１０	６５５，６８６．９１
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	５，４９５，９２８，５６７．１５	５，２７２，７４４，４２６．９４
负债和所有者权益	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	１３，２６９，４６７．９２	１１４，４３３，７８２．４６
应付赎回款	２，６４２，２５７．３１	２，７３７，０７１．９３
应付管理人报酬	６，９４１，６８１．３３	６，１３０，９０５．１２
应付托管费	１，１５６，９４６．８６	１，０２１，８１７．５１
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	２，３７５，４４３．６２	１，７８５，１８３．２６
应交税费	２，４２０．００	２，４２０．００
应付利息	－	－
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	１，８１６，０４６．６４	１，９３２，４２８．６１
负债合计	２８，２０４，２６３．６８	１２８，０４３，６０８．８９
所有者权益：
实收基金	２，７８２，９６４，２９７．０９	２，５７２，３９４，７４１．７８
未分配利润	２，６８４，７６０，００６．３８	２，５７２，３０６，０７６．２７
所有者权益合计	５，４６７，７２４，３０３．４７	５，１４４，７００，８１８．０５
负债和所有者权益总计	５，４９５，９２８，５６７．１５	５，２７２，７４４，４２６．９４

项 目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入	４９３，２５９，６１１．４３	３３９，３６５，１６３．９５
１．利息收入	５，０７９，５７４．１９	４，５８９，９８４．２９
其中：存款利息收入	６４５，９４４．２７	２，８５３，４０７．７１
债券利息收入	３，９４６，７０６．０５	１２３，１６６．７５
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	４８６，９２３．８７	１，６１３，４０９．８３
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	１７，９７３，５６７．１０	－３７０，９７５，３４１．１１
其中：股票投资收益	－１７，７９９，５１０．５０	－３９７，４１０，５９０．１５
基金投资收益	－	－
债券投资收益	－	３，２１４．６６
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	－	－
股利收益	３５，７７３，０７７．６０	２６，４３２，０３４．３８
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	４７０，０８１，５７５．４５	７０５，００７，５９２．８４
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	１２４，８９４．６９	７４２，９２７．９３
减：二、费用	５６，９３８，８１９．３６	５５，７１３，４０６．０４
１．管理人报酬	４１，３４１，０８０．９０	４４，０３６，３２８．０２
２．托管费	６，８９０，１８０．２０	７，３３９，３８８．０５
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	８，４５１，２５４．３２	４，０８６，５７４．０５
５．利息支出	－	－
其中：卖出回购金融资产支出	－	－
６．其他费用	２５６，３０３．９４	２５１，１１５．９２
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	４３６，３２０，７９２．０７	２８３，６５１，７５７．９１
减：所得税费用	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	４３６，３２０，７９２．０７	２８３，６５１，７５７．９１

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２，５７２，３９４，７４１．７８	２，５７２，３０６，０７６．２７	５，１４４，７００，８１８．０５
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	４３６，３２０，７９２．０７	４３６，３２０，７９２．０７
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	２１０，５６９，５５５．３１	２１２，０５７，４４３．５６	４２２，６２６，９９８．８７
其中：１．基金申购款	４１８，１１２，２４３．１２	４３０，４１７，１４１．５１	８４８，５２９，３８４．６３
２．基金赎回款	－２０７，５４２，６８７．８１	－２１８，３５９，６９７．９５	－４２５，９０２，３８５．７６
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－５３５，９２４，３０５．５２	－５３５，９２４，３０５．５２
五、期末所有者权益（基金净值）	２，７８２，９６４，２９７．０９	２，６８４，７６０，００６．３８	５，４６７，７２４，３０３．４７
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，０３３，４０８，４２５．５９	２，８６４，４７８，５１３．０６	５，８９７，８８６，９３８．６５
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２８３，６５１，７５７．９１	２８３，６５１，７５７．９１
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－３８６，８７３，４３６．８１	－４２３，０６０，７３１．４１	－８０９，９３４，１６８．２２
其中：１．基金申购款	６８，７１１，１１７．９５	６９，６０８，１０３．１８	１３８，３１９，２２１．１３
２．基金赎回款	－４５５，５８４，５５４．７６	－４９２，６６８，８３４．５９	－９４８，２５３，３８９．３５
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	２，６４６，５３４，９８８．７８	２，７２５，０６９，５３９．５６	５，３７１，６０４，５２８．３４

关联方名称	与本基金的关系
易方达基金管理有限公司	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）	基金托管人、基金销售机构

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	４１，３４１，０８０．９０	４４，０３６，３２８．０２
其中：支付销售机构的客户维护费	５，８３３，２８８．６７	５，８３１，１７４．１４

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	６，８９０，１８０．２０	７，３３９，３８８．０５

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国银行	１６４，０３０，４１２．００	５８０，１８５．４７	２０１，３７２，０１５．６１	２，８４０，８８９．２３

６．４．９．１．１ 受限证券类别：股票
证券 代码	证券名称	成功 认购日	可流 通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股 ）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
６０００９８	广州发展	２０１２－０７－０４	２０１３－０７－０２	非公开发行流通受限	６．４２	５．０４	６，０００，０００	３８，５２０，０００．００	３０，２４０，０００．００	－

股票 代码	股票 名称	停牌日期	停牌 原因	估值 单价	复牌 日期	开盘 单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
６００４３６	片仔癀	２０１３－０６－２１	重大事项	１３６．８２	２０１３－０７－０１	１１８．７３	６５０，０００	２８，８７９，１６３．１３	８８，９３３，０００．００	－

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	４，９１２，８４４，０４０．０１	８９．３９
	其中：股票	４，９１２，８４４，０４０．０１	８９．３９
２	固定收益投资	２８７，２９２，５０４．８０	５．２３
	其中：债券	２８７，２９２，５０４．８０	５．２３
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	１０７，８００，１７３．９０	１．９６
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	１６６，８９９，５０８．４７	３．０４
６	其他各项资产	２１，０９２，３３９．９７	０．３８
７	合计	５，４９５，９２８，５６７．１５	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	７，８９３，５７８．９０	０．１４
Ｂ	采矿业	－	－
Ｃ	制造业	３，５６９，３４０，０１９．７９	６５．２８
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	４５，８６４，０００．００	０．８４
Ｅ	建筑业	４１３，３５２，８００．００	７．５６
Ｆ	批发和零售业	２７１，５１６，０８１．９０	４．９７
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	１８４，６７２，８８３．９５	３．３８
Ｊ	金融业	－	－
Ｋ	房地产业	３４９，０９６，６７５．４７	６．３８
Ｌ	租赁和商务服务业	１５，８４０，０００．００	０．２９
Ｍ	科学研究和技术服务业	１，０８８，０００．００	０．０２
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	－	－
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	２，３４０，０００．００	０．０４
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	５１，８４０，０００．００	０．９５
	合计	４，９１２，８４４，０４０．０１	８９．８５

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０００６５１	格力电器	１２，４００，０００	３１０，７４４，０００．００	５．６８
２	０００８９５	双汇发展	７，５７０，０００	２９０，９９０，８００．００	５．３２
３	０００９６３	华东医药	６，８０９，８５４	２７１，３７２，６８１．９０	４．９６
４	００２３１０	东方园林	６，３２０，０００	２４１，９９２，８００．００	４．４３
５	６００６００	青岛啤酒	６，１４９，１４６	２３３，５４４，５６５．０８	４．２７
６	６００８８７	伊利股份	６，８８６，６７９	２１５，４１５，３１９．１２	３．９４
７	０００５８１	威孚高科	６，１００，０００	２０３，６７９，０００．００	３．７３
８	００００４９	德赛电池	３，３４９，９０５	２００，９９４，３００．００	３．６８
９	００２１４６	荣盛发展	１２，３９９，９７７	１７４，９６３，６７５．４７	３．２０
１０	６０００６６	宇通客车	９，４００，０００	１７２，３０２，０００．００	３．１５

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	００００４９	德赛电池	１６８，３９９，１７０．１３	３．２７
２	０００８９５	双汇发展	１０７，１６９，６７０．４２	２．０８
３	６００８３７	海通证券	１００，３５５，４２４．９７	１．９５
４	６００３３２	广州药业	９８，９５３，５５２．０５	１．９２
５	６００６００	青岛啤酒	９８，９４４，９６０．２６	１．９２
６	６００２５６	广汇能源	９５，６３４，１９９．１３	１．８６
７	６０１６０１	中国太保	９２，６９６，８７０．１４	１．８０
８	００２３１０	东方园林	８０，１４７，２３６．７９	１．５６
９	６００３０９	万华化学	６０，２１０，５７３．４５	１．１７
１０	６０００４８	保利地产	６０，０９８，９６２．５７	１．１７
１１	６００８８７	伊利股份	５７，０５０，３７９．９５	１．１１
１２	６００３４５	长江通信	５４，９１６，５７３．６５	１．０７
１３	００２４５６	欧菲光	５０，６５１，０８２．７０	０．９８
１４	００２２３６	大华股份	４９，７２５，９４４．４１	０．９７
１５	０００５３８	云南白药	４９，００８，６６２．９０	０．９５
１６	６００５９７	光明乳业	４８，９９６，８３２．９５	０．９５
１７	６００４２０	现代制药	４６，７１２，８３３．０８	０．９１
１８	６０１９０１	方正证券	４５，７００，７４６．５１	０．８９
１９	０００５８１	威孚高科	４５，２１１，８６８．６９	０．８８
２０	００２５７２	索菲亚	４３，９７６，７６４．４３	０．８５

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０１３１８	中国平安	１９８，７６３，１３２．６９	３．８６
２	６００５４９	厦门钨业	１１８，１４９，２６１．９２	２．３０
３	６０１６９９	潞安环能	１１６，４９３，９３５．６６	２．２６
４	００２０２９	七 匹 狼	１１３，５３８，１２６．２１	２．２１
５	０００４２３	东阿阿胶	１０８，７８７，４０３．８６	２．１１
６	６０１６０１	中国太保	８９，０７６，７２２．３７	１．７３
７	６００８３７	海通证券	８９，０３６，８８３．８３	１．７３
８	６０００３０	中信证券	８６，４２２，８４２．３２	１．６８
９	００２３４４	海宁皮城	８４，５９１，０５５．２２	１．６４
１０	６００７５０	江中药业	８２，０５４，４００．８６	１．５９
１１	００２３２７	富安娜	７８，４３７，４７６．９９	１．５２
１２	０００００２	万 科Ａ	７６，６６４，８２２．０７	１．４９
１３	６００３１５	上海家化	７４，０３８，８７０．５９	１．４４
１４	０００６５１	格力电器	７３，０２５，１５１．５０	１．４２
１５	６０１９０１	方正证券	５９，５２８，１６７．３３	１．１６
１６	００２０６３	远光软件	５６，８３７，４９２．４９	１．１０
１７	６０００４８	保利地产	５５，７１３，８０９．０６	１．０８
１８	６００５８２	天地科技	５１，８２９，４３２．５７	１．０１
１９	６００４０６	国电南瑞	４８，２５７，３２９．９２	０．９４
２０	６００３４５	长江通信	４７，５２２，９５４．８４	０．９２

买入股票成本（成交）总额	２，６３４，８４５，６６７．００
卖出股票收入（成交）总额	２，８５８，２９３，４３０．６１

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	２７９，１３１，０００．００	５．１１
	其中：政策性金融债	２７９，１３１，０００．００	５．１１
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	８，１６１，５０４．８０	０．１５
８	其他	－	－
９	合计	２８７，２９２，５０４．８０	５．２５

序号		债券代码		债券名称		数量（张）		公允价值		占基金资产净值比例（％）
１	１２０２３８		１２国开３８		１，７００，０００		１６９，４２２，０００．００		３．１０
２	１２０２２８		１２国开２８		６００，０００		５９，９７０，０００．００		１．１０
３	１３０２０１		１３国开０１		３００，０００		２９，８３５，０００．００		０．５５
４	１２０４１９		１２农发１９		２００，０００		１９，９０４，０００．００		０．３６
５	１１００２２		同仁转债		６２，９６０		８，１６１，５０４．８０		０．１５

序号	名称	金额
１	存出保证金	６６３，０５６．２８
２	应收证券清算款	１２，１６４，９７５．６０
３	应收股利	４６０，２７５．００
４	应收利息	６，８８７，１２９．９９
５	应收申购款	９１６，９０３．１０
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２１，０９２，３３９．９７

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１００２２	同仁转债	８，１６１，５０４．８０	０．１５

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额 比例
２６２，０５７	２６，７７４．５７	３８４，９８５，９２３．９２	５．４９％	６，６３１，４７７，１４８．９８	９４．５１％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	１，０７７，８３３．０６	０．０１５４％

基金合同生效日（２００４年９月９日）基金份额总额	１，１５８，４５９，８４０．２８
本报告期期初基金份额总额	６，４８５，５６３，８８９．７８
本报告期基金总申购份额	１，０５４，１５６，３８５．７４
减：本报告期基金总赎回份额	５２３，２５７，２０２．６２
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	７，０１６，４６３，０７２．９０

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
长城证券	１	－	－	－	－	－
长江证券	１	１，２２２，９３５，０６９．８３	２２．２６％	１，１１３，３５７．６３	２２．３６％	－
东方证券	１	８８，４８８，４３９．６０	１．６１％	７８，３０３．５０	１．５７％	－
方正证券	１	２０８，３２８，２３０．２８	３．７９％	１８９，６６１．５５	３．８１％	－
国海证券	１	４９５，４９６，３８８．５８	９．０２％	４５１，１００．７７	９．０６％	－
国泰君安	１	２９９，９９２，６００．３９	５．４６％	２７３，１１３．１０	５．４９％	－
华安证券	１	４３６，５３６，４８１．４１	７．９５％	３９７，４２０．３１	７．９８％	－
华融证券	１	２７１，５１７，９２５．９６	４．９４％	２４７，１８８．１６	４．９７％	－
华泰证券	１	－	－	－	－	－
华西证券	１	－	－	－	－	－
平安证券	１	－	－	－	－	－
天源证券	１	８５，９２５，９６６．１７	１．５６％	７７，０２６．５８	１．５５％	－
西部证券	１	－	－	－	－	－
信达证券	１	－	－	－	－	－
银河证券	１	１，０４７，９４６，３２０．９３	１９．０８％	９４２，８２０．７１	１８．９４％	－
英大证券	１	－	－	－	－	－
浙商证券	１	－	－	－	－	－
中金公司	１	４１６，４６６，１３１．３６	７．５８％	３７６，６８０．３９	７．５７％	－
中投证券	２	３７０，０５８，３２５．３４	６．７４％	３３１，７０７．０８	６．６６％	－
中信证券	１	５４９，４４７，２１７．７６	１０．００％	５００，２１５．９８	１０．０５％	－
中原证券	１	－	－	－	－	－

券商名称	债券交易		债券回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
长城证券	－	－	－	－	－	－
长江证券	－	－	－	－	－	－
东方证券	－	－	－	－	－	－
方正证券	－	－	－	－	－	－
国海证券	－	－	－	－	－	－
国泰君安	－	－	－	－	－	－
华安证券	－	－	－	－	－	－
华融证券	－	－	－	－	－	－
华泰证券	－	－	－	－	－	－
华西证券	－	－	－	－	－	－
平安证券	－	－	－	－	－	－
天源证券	－	－	－	－	－	－
西部证券	－	－	－	－	－	－
信达证券	－	－	－	－	－	－
银河证券	－	－	－	－	－	－
英大证券	－	－	－	－	－	－
浙商证券	－	－	－	－	－	－
中金公司	－	－	－	－	－	－
中投证券	－	－	－	－	－	－
中信证券	－	－	－	－	－	－
中原证券	－	－	－	－	－	－