基金管理人：天治基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期： 二〇一三年八月二十七日

１ 重要提示及目录

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

天治财富增长证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００４年６月２９日至２０１３年６月３０日）

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注：按照本基金合同规定，本基金在资产配置中股票投资比例范围为基金资产净值的０－７０％，债券投资比例范围为基金资产净值的２０％－１００％。本基金自２００４年６月２９日基金合同生效日起六个月内，达到了本基金合同第１８条规定的投资比例限制。

４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人－－天治基金管理有限公司于２００３年５月成立，注册资本１．６亿元，注册地为上海。公司股权结构为：吉林省信托有限责任公司出资９８００万元，占注册资本的６１．２５％；中国吉林森林工业集团有限责任公司出资６２００万元，占注册资本的３８．７５％。截至２０１３年６月３０日，本基金管理人旗下共有十只开放式基金，除本基金外，另外九只基金—天治品质优选混合型证券投资基金、天治核心成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、天治天得利货币市场基金、天治创新先锋股票型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、天治成长精选股票型证券投资基金、天治稳定收益债券型证券投资基金、天治可转债增强债券型证券投资基金的基金合同分别于２００５年１月１２日、２００６年１月２０日、２００６年７月５日、２００８年５月８日、２００８年１１月５日、２００９年７月１５日、２０１１年８月４日、２０１１年１２月２８日、２０１３年６月４日生效。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：１、表内的任职日期和离任日期为公司作出决定之日。

２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《天治财富增长证券投资基金基金合同》、《天治财富增长证券投资基金招募说明书》的约定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产，为基金份额持有人谋求利益。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司《公平交易制度》、《异常交易监控与报告制度》。本基金管理人公平交易体系涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，并通过明确投资权限划分、建立统一研究报告管理平台、分层次建立适用全公司及各投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库、应用投资管理系统公平交易相关程序、定期对不同投资组合收益率差异、交易价差、成交量事后量化分析评估等一系列措施切实落实各项公平交易制度。

报告期内，本基金管理人整体公平交易制度执行情况良好，未发现有违背公平交易的相关情况。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合未发生交易所公开竞价同日反向交易的情形，未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的情形。

报告期内，本基金管理人未发现异常交易行为。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３年上半年，宏观经济稳中趋弱，流动性状况总体宽松，但从６月份开始出现紧张趋势。在这个背景下Ａ股市场先涨后跌，整体呈现震荡下行走势，６月底上证指数已跌至２０１２年１２月初的水平。但是，市场内结构性机会精彩纷呈，以ＴＭＴ、医药、环保为代表的一批成长性个股上涨显著，创业板指数涨幅超过４０％。

本基金作为风险较低、收益稳健的平衡型基金品种，一直以来谋求在风险可控的基础上，努力实现基金资产的“保值、增值”。今年年初，本基金的资产配置总体均衡，适度偏向ＴＭＴ、环保等小盘成长股；３月份开始，本基金明确转向成长性风格，契合了市场的结构变化，并获得了较显著的超额收益。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

报告期末，本基金份额净值为０．７１５１元，报告期内本基金份额净值增长率为６．３２％，业绩比较基准收益率为－４．７５％，高于同期业绩比较基准收益率１１．０７％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

未来一段时期，预计宏观经济稳中趋弱的态势不会有大的变化，政府调控政策在稳增长、调结构、控风险之间动态调整，确保宏观经济在稳定中实现结构优化、持续增长。基于此，本基金依然认为结构性机会、结构性风险是未来一段时期市场运行的主要矛盾。

上半年，新兴产业的成长前景获得了市场的空前认同。三季度，本基金将秉承持续成长的思路，一方面更严格、谨慎地审视涨幅大、估值高的优质成长股，去伪存真，挖掘进一步成长的空间；另一方面积极拓展潜在的成长领域，在更大的范围内寻找、挖掘新的成长性机会。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人的基金估值和会计核算由基金结算部负责，根据相关的法律法规规定、基金合同的约定，制定了内部控制措施，对基金估值和会计核算的各个环节和整个流程进行风险控制。基金结算部人员均具备基金从业资格和会计专业工作经历。为确保基金资产估值的公平、合理、合规，有效维护投资人的利益，本基金管理人设立了天治基金管理有限公司估值委员会（以下简称＂估值委员会＂），制定了有关议事规则。估值委员会成员包括公司投资决策委员会成员、负责基金结算的管理层、监察稽核部总监、金融工程小组等，所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会对于投资管理部以及金融工程小组提交的估值模型和估值结果进行论证审核，并签署最终意见。基金经理会参与估值，与金融工程小组一同根据估值模型、估值程序计算提供相关投资品种的公允价值以进行估值处理，将估值结果提交公司估值委员会。

参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金报告期内未分配利润。根据相关法律法规和基金合同要求以及基金实际运作情况，不需分配利润。

５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对天治财富增长证券投资基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，对天治财富增长证券投资基金的投资运作进行了监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告期内，由天治基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：天治财富增长证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年０６月３０日，基金份额净值０．７１５１元，基金份额总额２６７，７９１，１９１．６３份。

６．２ 利润表

会计主体：天治财富增长证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：天治财富增长证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报告附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：赵玉彪，主管会计工作负责人：闫译文，会计机构负责人：尹维忠

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

天治财富增长证券投资基金 （以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００４］７０号文《关于同意天治财富增长证券投资基金设立的批复》的核准，由天治基金管理有限公司作为管理人向社会公开发行募集，基金合同于２００４年６月２９日正式生效，首次设立募集规模为９５２，００４，７５６．５７份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为天治基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金在资产配置中股票投资比例范围为基金资产净值的０－７０％，债券投资比例范围为基金资产净值的２０％－１００％。今后在有关法律法规许可时，本基金将降低债券投资比例范围的下限，相应提高股票投资比例范围的上限。

本基金的业绩比较基准为：中信标普３００指数×４０％＋中信标普全债指数×６０％。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第３号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年上半年度的经营成果和净值变动情况。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与２０１２年年度报告相一致。

６．４．５ 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

６．４．６ 税项

１．印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

２．营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

３．个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税［２０１２］８５号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自２０１３年１月１日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００８］１３２号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自２００８年１０月９日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

经天治基金管理有限公司（简称＂本公司＂）股东会会议审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１３］２６１号文审核批准，本公司原股东吉林市国有资产经营有限责任公司将其持有的本公司１２．５０％股权转让给本公司股东吉林省信托有限责任公司。本次股权转让后，本公司股东变更为：吉林省信托有限责任公司、中国吉林森林工业集团有限责任公司。本公司已于２０１３年５月３０日在中国证监会指定媒体及网站发布了《天治基金管理有限公司股权变更公告》。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５０％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５０％／当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发／增发证券而流通受限证券。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年０６月３０日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年０６月３０日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额１６，５００，０００．００元，于２０１３年７月１日、２０１３年７月４日、２０１３年７月１１日（先后）到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和／或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ上的半年度报告全文。

７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：表中“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：表中“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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注：表中“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

７．９ 投资组合报告附注

７．９．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．９．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

７．９．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

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７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

７．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

８ 基金份额持有人信息

８．1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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８．2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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注：（１）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为０；

（２）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为０。

９ 开放式基金份额变动

单位：份

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１０ 重大事件揭示

１０．1 基金份额持有人大会决议

报告期内，无基金份额持有人大会决议。

１０．2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

报告期内，经天治基金管理有限公司董事会审议通过，聘任常永涛先生担任公司副总经理职务。上述事项已按有关规定报中国基金业协会备案，本基金管理人２０１３年５月７日在指定媒体及公司网站上刊登了《天治基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。

报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

１０．3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１０．4 基金投资策略的改变

报告期内，本基金的投资策略未发生改变。

１０．5 报告期内改聘会计师事务所情况

报告期内，未改聘会计师事务所。

１０．6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

１０．7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：１、上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。

２、基金专用交易单元的选择标准和程序：

（１）经营行为规范，近一年内无重大违规行为；

（２）公司财务状况良好；

（３）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；

（４）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；

（５）建立了广泛的信息网络，能及时准确地提供信息资讯服务。

基金管理人根据以上标准进行考察后，确定证券公司的交易单元作为本基金专用交易单元，并签订交易单元租用协议。

３、本基金本报告期内退租万联证券有限责任公司一个交易单元。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

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天治基金管理有限公司

二〇一三年八月二十七日

基金简称	天治财富增长混合
基金主代码	３５０００１
交易代码	３５０００１
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００４年６月２９日
基金管理人	天治基金管理有限公司
基金托管人	上海浦东发展银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	２６７，７９１，１９１．６３份
基金合同存续期	不定期

投资目标	在确保基金份额净值不低于本基金建立的动态资产保障线的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略	本基金建立随时间推移呈非负增长的动态资产保障线，以投资组合保险机制、ＶａＲ（Ｖａｌｕｅ ａｔ Ｒｉｓｋ）技术为核心工具，对风险性资产（股票）与低风险资产（债券）的投资比例进行动态调整，并结合下方风险来源分析，对基金的各类资产实施全流程的风险预算管理，力争使基金份额净值高于动态资产保障线水平。在风险可控的基础上， 本基金通过积极投资，谋求最大限度地实现基金资产的稳定增值。
业绩比较基准	中信标普３００指数×４０％＋中信标普全债指数×６０％。
风险收益特征	本基金属于证券投资基金中风险较低、收益稳健的基金品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		天治基金管理有限公司	上海浦东发展银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	张丽红	周倩芝
	联系电话	０２１－６０３７１１５５	０２１－６１６１８８８８
	电子邮箱	ｚｈａｎｇｌｈ＠ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｚｈｏｕｑｚ＠ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话		４００－０９８－４８００（免长途通话费用）、０２１－６０３７４８００	９５５２８
传真		０２１－６０３７４９３４	０２１－６３６０２５４０

登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址	ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	基金管理人及基金托管人的办公场所

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	２０，８０６，３１４．４３
本期利润	１１，９５９，４３５．７５
加权平均基金份额本期利润	０．０４３３
本期基金份额净值增长率	６．３２％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．３０６７
期末基金资产净值	１９１，４９８，９８８．１９
期末基金份额净值	０．７１５１

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－６．０４％	１．９４％	－７．８９％	０．９３％	１．８５％	１．０１％
过去三个月	５．５５％	１．５７％	－５．２２％	０．７２％	１０．７７％	０．８５％
过去六个月	６．３２％	１．４１％	－４．７５％	０．７５％	１１．０７％	０．６６％
过去一年	１１．２３％	１．２３％	－３．０３％	０．６７％	１４．２６％	０．５６％
过去三年	６．７３％	１．０７％	－２．８３％	０．７４％	９．５６％	０．３３％
自基金成立起至今	１２６．９３％	１．０９％	６８．７４％	１．０２％	５８．１９％	０．０７％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
周雪军	本基金的基金经理。	２０１２－０６－２９	－	５	金融学专业硕士研究生，具有基金从业资格，证券从业经验５年，历任北京金融街股份有限公司职员、本公司首席研究员，现任本基金的基金经理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款	６．４．７．１	１７２，１７０．１４	６０５，７９３．８２
结算备付金		３９９，５２６．６４	３８４，０７６．７０
存出保证金		２６９，８２６．２８	１，０００，０００．００
交易性金融资产	６．４．７．２	２０７，２３９，６１５．５６	２００，７３８，１４１．８９
其中：股票投资		１３１，２０９，２５９．５６	１３２，４１１，７４３．８９
基金投资		－	－
债券投资		７６，０３０，３５６．００	６８，３２６，３９８．００
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产	６．４．７．３	－	－
买入返售金融资产	６．４．７．４	－	－
应收证券清算款		１５４，８２２．７２	－
应收利息	６．４．７．５	９５８，９５３．５４	１，０９３，９６８．９３
应收股利		－	－
应收申购款		２，３７３．５４	１２，２９５．０９
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		２０９，１９７，２８８．４２	２０３，８３４，２７６．４３
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债	６．４．７．３	－	－
卖出回购金融资产款		１６，５００，０００．００	１０，０００，０００．００
应付证券清算款		－	３８２，０７６．４９
应付赎回款		１３４，０５５．０２	１６０，３９４．２７
应付管理人报酬		２４３，６０４．０９	２２６，３５５．０１
应付托管费		４０，６００．６８	３７，７２５．８５
应付销售服务费		－	－
应付交易费用	６．４．７．６	３５１，９８４．５７	１７８，９５４．３９
应交税费		４２，５５４．００	４２，５５４．００
应付利息		９，８３２．０５	６，９４４．５０
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债	６．４．７．７	３７５，６６９．８２	１，１５０，５３０．３１
负债合计		１７，６９８，３００．２３	１２，１８５，５３４．８２
所有者权益：
实收基金	６．４．７．８	２６７，７９１，１９１．６３	２８４，９４４，７８５．５０
未分配利润	６．４．７．９	－７６，２９２，２０３．４４	－９３，２９６，０４３．８９
所有者权益合计		１９１，４９８，９８８．１９	１９１，６４８，７４１．６１
负债和所有者权益总计		２０９，１９７，２８８．４２	２０３，８３４，２７６．４３

资 产	附注号	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入		１４，８８４，３３８．３６	４，８３５，６０５．０８
１．利息收入		８１９，６１０．６８	９８７，０５１．６６
其中：存款利息收入	６．４．７．１０	３３，７３０．０７	９４，３２３．２９
债券利息收入		７８５，８８０．６１	８７２，９３６．６７
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		－	１９，７９１．７０
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		２２，９０４，８７７．０２	－１７，１４６，９３８．８８
其中：股票投资收益	６．４．７．１１	１９，６６１，２３７．７１	－１６，６８７，６２３．４５
基金投资收益		－	－
债券投资收益	６．４．７．１２	２，５２６，２０１．４６	－１，４１９，７７７．００
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益	６．４．７．１３	７１７，４３７．８５	９６０，４６１．５７
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	６．４．７．１４	－８，８４６，８７８．６８	２０，９９３，３１６．９５
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	６．４．７．１５	６，７２９．３４	２，１７５．３５
减：二、费用		２，９２４，９０２．６１	２，２５０，５４４．２０
１．管理人报酬	６．４．１０．２．１	１，４３９，３０５．１７	１，４６６，１６０．６１
２．托管费	６．４．１０．２．２	２３９，８８４．２２	２４４，３６０．０４
３．销售服务费		－	－
４．交易费用	６．４．７．１６	９２４，２５８．１３	４０６，５４８．４５
５．利息支出		１８８，１２２．７６	－
其中：卖出回购金融资产支出		１８８，１２２．７６	－
６．其他费用	６．４．７．１７	１３３，３３２．３３	１３３，４７５．１０
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		１１，９５９，４３５．７５	２，５８５，０６０．８８
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		１１，９５９，４３５．７５	２，５８５，０６０．８８

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２８４，９４４，７８５．５０	－９３，２９６，０４３．８９	１９１，６４８，７４１．６１
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	１１，９５９，４３５．７５	１１，９５９，４３５．７５
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－１７，１５３，５９３．８７	５，０４４，４０４．７０	－１２，１０９，１８９．１７
其中：１．基金申购款	３，７６８，５４７．１９	－１，０９８，５５２．８５	２，６６９，９９４．３４
２．基金赎回款	－２０，９２２，１４１．０６	６，１４２，９５７．５５	－１４，７７９，１８３．５１
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	２６７，７９１，１９１．６３	－７６，２９２，２０３．４４	１９１，４９８，９８８．１９
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３０９，６３１，６０２．０９	－１１３，１２６，５４６．０９	１９６，５０５，０５６．００
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２，５８５，０６０．８８	２，５８５，０６０．８８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－７，５４７，９１１．１２	２，６５４，４１４．５９	－４，８９３，４９６．５３
其中：１．基金申购款	４，１００，９７８．４１	－１，４５７，０５８．８４	２，６４３，９１９．５７
２．基金赎回款	－１１，６４８，８８９．５３	４，１１１，４７３．４３	－７，５３７，４１６．１０
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	３０２，０８３，６９０．９７	－１０７，８８７，０７０．６２	１９４，１９６，６２０．３５

关联方名称	与本基金的关系
天治基金管理有限公司	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
上海浦东发展银行股份有限公司	基金托管人、基金代销机构

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	１，４３９，３０５．１７	１，４６６，１６０．６１
其中：支付销售机构的客户维护费	１６２，５０６．９５	１６１，１６７．１５

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	２３９，８８４．２２	２４４，３６０．０４

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
上海浦东发展银行股份有限公司	１７２，１７０．１４	２５，３１５．０９	２，０１３，５６９．２８	８８，５７１．６４

股票 代码	股票 名称	停牌日期	停牌 原因	估值 单价	复牌 日期	开盘 单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
６００２９２	九龙电力	２０１３－０６－０５	重大事项公告	１６．９０	２０１３－０７－０１	１７．５０	２７０，０００	４，３０１，６３３．５７	４，５６３，０００．００	－

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	１３１，２０９，２５９．５６	６２．７２
	其中：股票	１３１，２０９，２５９．５６	６２．７２
２	固定收益投资	７６，０３０，３５６．００	３６．３４
	其中：债券	７６，０３０，３５６．００	３６．３４
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	５７１，６９６．７８	０．２７
６	其他各项资产	１，３８５，９７６．０８	０．６６
７	合计	２０９，１９７，２８８．４２	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采矿业	－	－
Ｃ	制造业	７２，７９６，３４２．８２	３８．０１
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	４，５６３，０００．００	２．３８
Ｅ	建筑业	１２，４７７，０００．００	６．５２
Ｆ	批发和零售业	－	－
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	１４，２５５，７５３．２０	７．４４
Ｊ	金融业	－	－
Ｋ	房地产业	２０，７５９，９７３．５４	１０．８４
Ｌ	租赁和商务服务业	－	－
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	６，３５７，１９０．００	３．３２
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	－	－
	合计	１３１，２０９，２５９．５６	６８．５２

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	００２２３６	大华股份	２２８，３４６	８，７２９，６６７．５８	４．５６
２	００２４５６	欧菲光	１７０，４３８	８，１２３，０７５．０８	４．２４
３	３０００８８	长信科技	３３０，０００	６，９５９，７００．００	３．６３
４	６０００４８	保利地产	６７４，６５８	６，６８５，８６０．７８	３．４９
５	３００１６８	万达信息	２３９，０００	６，４５０，６１０．００	３．３７
６	０００８２６	桑德环境	１９７，０００	６，３５７，１９０．００	３．３２
７	００２３７５	亚厦股份	１９３，５００	５，９５９，８００．００	３．１１
８	００２１４６	荣盛发展	４０１，３７８	５，６６３，４４３．５８	２．９６
９	００２４１５	海康威视	１６０，０００	５，６５４，４００．００	２．９５
１０	０００８９５	双汇发展	１４４，４１４	５，５５１，２７４．１６	２．９０

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００４８	保利地产	１２，９３１，８３０．３４	６．７５
２	００２２３６	大华股份	９，９１６，９３５．６９	５．１７
３	００２４１５	海康威视	９，８９１，３４２．１６	５．１６
４	３０００８８	长信科技	９，２４７，５１２．７０	４．８３
５	６００５１８	康美药业	８，２１８，１７１．３１	４．２９
６	０００８９５	双汇发展	８，１１７，３７６．３１	４．２４
７	６０００３１	三一重工	８，０９８，５３９．５１	４．２３
８	００２４５６	欧菲光	７，９５３，４３９．３４	４．１５
９	３０００１７	网宿科技	７，９３６，７９６．８０	４．１４
１０	００２２４１	歌尔声学	７，９２３，３７１．４４	４．１３
１１	６０００３６	招商银行	７，８６６，０２７．４７	４．１０
１２	３００１６８	万达信息	６，５９９，５９９．５９	３．４４
１３	０００５２８	柳工	６，２８０，９３５．７０	３．２８
１４	３０００８３	劲胜股份	６，０８６，６２２．６５	３．１８
１５	０００９２６	福星股份	５，７３１，１２３．５６	２．９９
１６	６０１００９	南京银行	５，７１０，４００．００	２．９８
１７	００２１４６	荣盛发展	５，６７４，３１２．４３	２．９６
１８	００２５７３	国电清新	５，６４３，０００．３１	２．９４
１９	３００２２８	富瑞特装	５，５５０，０７６．８０	２．９０
２０	６０００１１	华能国际	５，５１１，６００．４５	２．８８
２１	６０００２７	华电国际	５，５０４，５３３．４８	２．８７
２２	００２１４０	东华科技	５，４９７，６９９．４１	２．８７
２３	０００８２６	桑德环境	５，４１６，０７５．００	２．８３
２４	６０１１６９	北京银行	５，３９１，３９０．４０	２．８１
２５	００２０４９	同方国芯	５，３２０，９０９．００	２．７８
２６	００２３７５	亚厦股份	５，２４９，６３４．６４	２．７４
２７	００２０６５	东华软件	５，１４４，５２７．８８	２．６８
２８	３００１７１	东富龙	５，０１７，６４１．１１	２．６２
２９	０００００２	万科Ａ	４，９８７，１１３．４７	２．６０
３０	００２４８２	广田股份	４，９８４，５４５．４５	２．６０
３１	０００７７８	新兴铸管	４，８２１，０３５．６１	２．５２
３２	０００８２５	太钢不锈	４，８０１，５１３．０７	２．５１
３３	６００５８３	海油工程	４，７７８，４２６．０８	２．４９
３４	３００２４１	瑞丰光电	４，７６６，４５６．５４	２．４９
３５	０００３３８	潍柴动力	４，７４７，１３３．００	２．４８
３６	０００６８０	山推股份	４，５１６，０００．００	２．３６
３７	６００５８５	海螺水泥	４，５０２，３４９．１６	２．３５
３８	６００３４０	华夏幸福	４，４９５，６８６．１０	２．３５
３９	００２４２９	兆驰股份	４，４７８，０１９．３３	２．３４
４０	００２３１３	日海通讯	４，４６４，８３２．９１	２．３３
４１	６００２９２	九龙电力	４，３０１，６３３．５７	２．２４
４２	０００９１５	山大华特	４，０７９，７７４．１７	２．１３
４３	６００１０４	上汽集团	４，０７４，０２１．５３	２．１３
４４	６００７０３	三安光电	４，０５６，８５４．２５	２．１２
４５	００２０５５	得润电子	３，９９２，９４５．７７	２．０８
４６	６０１９３３	永辉超市	３，９８６，８０５．９６	２．０８
４７	０００９６３	华东医药	３，８８６，２３９．６８	２．０３

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	００２２４１	歌尔声学	１２，３５５，５８２．１５	６．４５
２	６０００１５	华夏银行	１０，９５３，６１０．９２	５．７２
３	０００９２６	福星股份	１０，８５２，９４５．７６	５．６６
４	６０１１６９	北京银行	１０，２７３，９６３．８４	５．３６
５	３００１６８	万达信息	９，８７４，１８０．４５	５．１５
６	０００３３８	潍柴动力	９，６２６，７０４．７５	５．０２
７	３０００１７	网宿科技	９，４１７，５４０．０１	４．９１
８	６０００３１	三一重工	８，６１２，２１８．４６	４．４９
９	０００００２	万科Ａ	７，５８３，３６０．００	３．９６
１０	６０００３６	招商银行	７，３０９，３７５．０４	３．８１
１１	００２０６５	东华软件	７，２８８，０００．９４	３．８０
１２	６００３８３	金地集团	７，１５８，４１０．０８	３．７４
１３	６０１１６６	兴业银行	６，９５５，６９０．９０	３．６３
１４	６０１００９	南京银行	６，３３５，９６３．００	３．３１
１５	０００５２８	柳工	６，０６４，０６６．３６	３．１６
１６	６００１５３	建发股份	５，９８２，２７５．１６	３．１２
１７	０００１５７	中联重科	５，９５０，０００．００	３．１０
１８	００２３５８	森源电气	５，９１９，６１６．０４	３．０９
１９	００２１４６	荣盛发展	５，８４７，７８７．０２	３．０５
２０	００２５７３	国电清新	５，６２４，７２７．１９	２．９３
２１	００２０４９	同方国芯	５，５９３，４４０．７７	２．９２
２２	６００５９７	光明乳业	５，４２９，０４７．７９	２．８３
２３	６０００１１	华能国际	５，３６２，１５２．０１	２．８０
２４	００２１４０	东华科技	５，３２３，６２７．４０	２．７８
２５	０００７８６	北新建材	５，２４５，０４９．４４	２．７４
２６	６０００２７	华电国际	５，２３４，３４３．４６	２．７３
２７	６００５１８	康美药业	５，２２４，８３８．００	２．７３
２８	６００３７６	首开股份	５，２１８，０４３．０８	２．７２
２９	６００５８５	海螺水泥	４，７５８，７６６．５２	２．４８
３０	０００７７８	新兴铸管	４，６２２，０４４．５１	２．４１
３１	０００８２５	太钢不锈	４，６０４，１３７．６５	２．４０
３２	６００２６６	北京城建	４，５４８，８１５．２６	２．３７
３３	０００６８０	山推股份	４，４０２，８９７．４１	２．３０
３４	３００１７１	东富龙	４，３７０，４５１．８５	２．２８
３５	００２４８２	广田股份	４，３２９，６４９．０２	２．２６
３６	６００５８３	海油工程	４，３１８，４７０．６３	２．２５
３７	３０００８８	长信科技	４，１８２，６９７．７７	２．１８
３８	６００４１８	江淮汽车	４，０２８，０２４．２１	２．１０
３９	６０００４８	保利地产	３，９７３，１３３．９６	２．０７
４０	３００２２８	富瑞特装	３，９５７，６１２．９８	２．０７
４１	００２４２９	兆驰股份	３，９４５，０５８．４０	２．０６
４２	６０１９３３	永辉超市	３，９１７，１５７．６５	２．０４
４３	３０００５８	蓝色光标	３，８８０，７３１．００	２．０２

买入股票的成本（成交）总额	３１５，１４２，３６３．５５
卖出股票的收入（成交）总额	３２９，７９９，２８４．０５

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	２３，０７６，９００．００	１２．０５
２	央行票据	－	－
３	金融债券	１９，８９０，０００．００	１０．３９
	其中：政策性金融债	１９，８９０，０００．００	１０．３９
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	３３，０６３，４５６．００	１７．２７
８	其他	－	－
９	合计	７６，０３０，３５６．００	３９．７０

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０１０３０８	０３国债（８）	２３１，０００	２３，０７６，９００．００	１２．０５
２	１３０２０１	１３国开０１	２００，０００	１９，８９０，０００．００	１０．３９
３	１１３００２	工行转债	１００，０００	１０，９３８，０００．００	５．７１
４	１１３００３	重工转债	８０，０００	８，７４５，６００．００	４．５７
５	１１００２３	民生转债	６７，０００	６，９６４，６５０．００	３．６４

序号	名称	金额
１	存出保证金	２６９，８２６．２８
２	应收证券清算款	１５４，８２２．７２
３	应收股利	－
４	应收利息	９５８，９５３．５４
５	应收申购款	２，３７３．５４
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１，３８５，９７６．０８

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１３００２	工行转债	１０，９３８，０００．００	５．７１
２	１１３００３	重工转债	８，７４５，６００．００	４．５７
３	１２５８８７	中鼎转债	６，４１５，２０６．００	３．３５

序号	户均持有的基金份额		持有人结构
			机构投资者				个人投资者
			持有份额		占总份额比例		持有份额		占总份额 比例
１２，２７３	２１，８１９．５４		１７，１５４，３５４．６１		６．４１％		２５０，６３６，８３７．０２		９３．５９％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	０．００	０．００％

基金合同生效日（２００４年６月２９日）基金份额总额	９５２，００４，７５６．５７
本报告期期初基金份额总额	２８４，９４４，７８５．５０
本报告期基金总申购份额	３，７６８，５４７．１９
减：本报告期基金总赎回份额	２０，９２２，１４１．０６
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	２６７，７９１，１９１．６３

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
东北证券	１	２８９，３８３，２８１．５５	４４．８７％	１９８，１９８．５５	３８．２２％	－
海通证券	１	１００，７６８，８４８．０８	１５．６２％	９１，７４０．０３	１７．６９％	－
国泰君安	１	１２２，９７２，４０４．９２	１９．０７％	１１１，９５４．６９	２１．５９％	－
兴业证券	１	５０，２３８，６３８．７０	７．７９％	４４，４５６．２１	８．５７％	－
广发证券	１	８１，５７８，４７４．３５	１２．６５％	７２，１８８．７５	１３．９２％	－
华泰证券	１	－	－	－	－	－
申银万国	１	－	－	－	－	－
银河证券	１	－	－	－	－	－

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
东北证券	７，４９７，４０２．４７	３．７９％	－	－	－	－
海通证券	８８，７８３，１２７．７０	４４．９３％	９１，０００，０００．００	４８．６９％	－	－
国泰君安	９６，６０３，９１２．８０	４８．８９％	９５，９００，０００．００	５１．３１％	－	－
兴业证券	５９７，５００．００	０．３０％	－	－	－	－
广发证券	４，１２７，７８２．１０	２．０９％	－	－	－	－
华泰证券	－	－	－	－	－	－
申银万国	－	－	－	－	－	－
银河证券	－	－	－	－	－	－