基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期： 二〇一三年八月二十六日

１ 重要提示及目录

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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２．５ 其他相关资料

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３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。２、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金业绩比较基准为中证７００指数收益率＊７５％＋中信标普国债指数收益率＊２５％。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

金鹰中小盘精选证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００４年５月２７日至２０１３年６月３０日）

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注：１、本基金合同于２００４年５月２７日正式生效；２、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起三个月内为建仓期，截止报告日本基金的各项投资比例符合基金合同规定的各项比例，即本基金投资于股票、债券的比例不得低于基金资产总值的８０％，投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的２０％；３、本基金业绩比较基准为中证７００指数收益率＊７５％＋中信标普国债指数收益率＊２５％。

４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基字［２００２］９７号文批准，于２００２年１２月２５日成立，是自律制度下中国证监会批准设立的首批基金管理公司之一。公司注册资本２．５亿元人民币，股东包括广州证券有限责任公司、广州药业股份有限公司、广东美的电器股份有限公司和东亚联丰投资管理有限公司，分别持有４９％、２０％、２０％和１１％的股份。

公司设立了投资决策委员会、风险控制委员会、资产估值委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。资产估值委员会负责依照基金合同和基金估值制度的规定，确定基金资产估值的原则、方法、程序及其他相关的估值事宜。

公司目前下设十三个部门，分别是：基金管理部、研究发展部、集中交易部、金融工程部、产品研发部、固定收益投资部、市场拓展部、机构客户部、专户投资部、品牌电子商务部、运作保障部、监察稽核部、综合管理部。基金管理部负责根据投资决策委员会制定的投资决策进行基金投资；研究发展部负责宏观经济、行业、上市公司研究和投资策略研究；集中交易部负责完成基金经理投资指令；金融工程部负责金融工程研究、数量分析工作；产品研发部负责基金新产品、新业务的研究和设计工作；固定收益投资部负责固定收益证券以及债券、货币市场的研究和投资管理工作；市场拓展部负责市场营销策划、基金销售与渠道管理、客户服务等业务；机构客户部负责机构客户的开发、维护与管理；专户投资部负责特定客户资产的投资和管理；品牌电子商务部负责公司品牌宣传、媒介关系及广告管理、电子商务的营销策划及业务推广等；运作保障部负责公司信息系统的日常运行与维护，跟踪研究新技术，进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务；监察稽核部负责对公司和基金运作以及公司员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查；综合管理部负责公司企业文化建设、文字档案、公司财务、后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等综合事务管理。

截至２０１３年６月３０日，公司共管理金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰行业优势股票型证券投资基金、金鹰稳健成长股票型证券投资基金、金鹰主题优势股票型证券投资基金、金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金、金鹰策略配置股票型证券投资基金、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金、金鹰核心资源股票型证券投资基金、金鹰中证５００指数分级证券投资基金、金鹰元泰精选信用债证券投资基金、金鹰货币市场证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金以及金鹰元安保本混合型证券投资基金１７只开放式基金。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：１、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；

２、证券从业的含义遵从行业协会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、《金鹰中小盘精选证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本报告期，本基金管理人按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，根据本公司《公平交易制度》的规定，通过规范化的投资、研究和交易流程，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。

本基金管理人事前规定了严格的股票备选库管理制度、投资权限管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等；事中重视交易执行环节的公平交易措施，以＂时间优先、价格优先＂作为执行指令的基本原则，必要时启用投资交易系统中的公平交易模块；事后加强对不同投资组合的交易价差、收益率的分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况；与本公司管理的被动型投资组合发生的同日反向交易，未发生过成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的情况。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内，国内经济增长速度继续放慢，经济结构调整稳步推进，Ａ股市场呈现明显的结构分化行情，而美股则在美国经济复苏推动下持续走强，道指和标普５００指数创出历史新高，纳斯达克指数也创出１２年来新高。作为全球的标杆市场，美股指数以及科技、医药等领军行业股票的走向对Ａ股起到一定的引领作用。报告期内，上证指数下跌１３．５５％，深证成指下跌１６．４０％，中小板综指上涨４．１３％，创业板指数上涨４１．０４％，跟随美股标杆行业股票趋势及符合经济结构转型方向的传媒、计算机、通信、电子元器件、医药等轻资产、服务类行业（中信一级行业，下同）涨幅均超过２０％，而受制于经济增速下降的上游资源品如煤炭、有色等则跌幅超过２０％，强势行业与弱势行业中的个股走势更是冰火两重天。

报告期内本基金在仓位策略上保持相对稳定，仓位变动幅度不大，虽对经济结构转型大背景下轻资产、服务类行业将持续受益有清晰的判断，但考虑到估值制约因素，在个股选择和仓位上并没有采取集中大仓位配置策略，这在一定程度上影响了收益率的进一步提高，但对强周期行业的零配置策略使我们回避了这些行业上半年特别是二月份以后令人战栗的大幅下跌。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

截至２０１３年６月３０日，基金份额净值为０．７７１６元，本报告期份额净值增长率为９．７０％，同期业绩比较基准收益率为－２．２４％。

４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，美联储退出ＱＥ的时点、方式和力度是影响全球资本市场的关键因素，如果美国经济复苏超预期，ＱＥ退出速度加快、力度加大，短期内新兴市场国家股票市场将会承压，我们将密切关注这一变量的影响。随着国内经济增速逐步逼近下限，保增长或将成为市场关注的阶段性主要政策变量，一旦稳住经济增长政策启动，周期类行业股票将会有一定的投资机会，但稳经济和刺激经济不同，所以周期类行业股票的投资更多适合区间交易，不适合趋势投资。本基金下半年仍将执行相对平稳均衡的投资策略，继续持有代表未来经济转型方向的优质成长股，维持相对较高的医药行业配置比例，传统行业中看好地产、煤化工、轨道交通投资主题下的优质公司，以及具有隐蔽资产的公司。

４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则》、２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字［２００７］１５号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的的指导意见》（证监会公告［２００８］３８号等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。

为确保公司估值程序的正常进行，本公司成立了资产估值委员会。资产估值委员会由公司总经理、分管副总经理或总经理助理、研究发展部总监、运作保障部总监、基金管理部总监、固定收益部总监、专户投资部总监、基金经理、投资经理、基金会计和相关人员组成。在特殊情况下，公司召集估值委员会会议，讨论和决策特殊估值事项，估值委员会问题决策，需到会的三分之二估值委员会成员表决通过。

本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。

报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。

４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

报告期内本基金无利润分配情况。

５ 托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２０１３年上半年度，基金托管人在金鹰中小盘精选证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。

５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２０１３年上半年度，金鹰基金管理有限公司在金鹰中小盘精选证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。

５．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

２０１３年上半年度，由金鹰基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关金鹰中小盘精选证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１资产负债表

会计主体：金鹰中小盘精选证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值０．７７１６元，基金份额总额１，９２０，７６１，９６３．８３份。

６．２利润表

会计主体：金鹰中小盘精选证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：金鹰中小盘精选证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报告附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：殷克胜，主管会计工作负责人：殷克胜，会计机构负责人：傅军

６．４报表附注

６．４．１ 基金基本情况

金鹰中小盘精选证券投资基金（简称＂本基金＂），经中国证券监督管理委员会（简称＂中国证监会＂）证监基金字［２００４］２５号文《关于同意金鹰中小盘精选证券投资基金设立的批复》批准，于２００４年５月２７日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为５４５，８１３，２８３．５３份基金份额。本基金募集期间自２００４年４月１２日起至２００４年５月２０日止， 净销售额为５４５，８１３，２８３．５３元，认购资金在认购期间的银行利息２３４，０２５．８９元折算成基金资产。上述资金已于２００４年５月２７日全额划入本基金在基金托管人交通银行开立的本基金托管专户。验资机构为安永华明会计师事务所。本基金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司（简称＂交通银行＂）。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于２００６年２ 月 １５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释（统称＂企业会计准则＂），中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、关于发布《证券投资基金信息披露 ＸＢＲＬ 模板第 ３ 号＜年度报告和半年度报告＞（试行）》等问题的通知及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金本年度报告中财务报表的编制遵守了企业会计准则及其他有关规定，真实、完整地反映了本基金于２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日的经营成果和净值变动情况。

６．４．４ 重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期（２０１２年）年度报告一致。

６．４．５ 差错更正的说明

本基金在本报告期间无差错更正。

６．４．６ 税项

１、印花税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００７］８４号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自２００７年５月３０日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的１％。调整为３％。；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；

经国务院批准，根据财政部、国家税务总局《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自２００８年４月２４ 日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９ 日起， 证券（股票）交易印花税调整为单边征税，由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。

２、营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

３、个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内关联方无发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１股票交易

金额单位：人民币元

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６．４．８．１．２权证交易

本基金报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。

６．４．８．１．３债券交易

金额单位：人民币元

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６．４．８．１．４债券回购交易

本基金报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

６．４．８．１．５应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：１、上述佣金按市场佣金率计算，并以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 ２、向关联方支付的交易佣金采用公允的交易佣金比率计算。关联方席位租用合同还规定佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：：１、基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提，计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

２、 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：１、基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

２、 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。

６．４．８．２．３销售服务费

本基金报告期及上年度可比期间内没有应支付关联方的销售服务费。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金报告期及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券回购交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

截至本报告末本基金管理人未持有本基金。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金用于证券交易结算的资金通过＂交通银行基金托管结算资金专用存款账户＂转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息，在资产负债表中的＂结算备付金＂科目中单独列示，２０１２年６月３０日该科目余额：８，００４，９２０．９５元，２０１３年６月３０日该科目余额６７，６１９，７４４．４９元。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金报告期及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。

６．４．８．７其他关联交易事项的说明

本基金报告期及上年度可比期间内无其他关联交易事项。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金报告期末未持有因认购新发／增发证券而持有的流通受限证券。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金报告期末未持有银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金报告期末未持有交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无其他有助于理解和分析会计报表需要说明的事项。

７ 投资组合报告

７．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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注：其他各项资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、买入返售证券。

7.2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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7.4报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：该表的累计买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：该表的累计卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.9投资组合报告附注

７．９．１ 本报告期本基金投资的前十名证券中恒集团的发行主体广西梧州中恒集团股份有限公司，曾于２０１２年７月２日因风险提示不及时等，被交易所计入上市公司诚信档案。

７．９．２ 本报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

７．９．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末前十名股票中无流通受限情况。

７．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

8基金份额持有人信息

8．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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8．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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注：１、截至本报告期末，本基金管理人高管、基金投资和研究部门负责人持有该基金份额总量的数量区间为０。

２、截至本报告期末，本基金基金经理持有该基金份额总量的数量区间为０。

9 开放式基金份额变动

单位：份

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10 重大事件揭示

10．１ 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。

10．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

１、本报告期基金管理人的无重大人事变动；

２、本报告期基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

10．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

10．４基金投资策略的改变

本基金报告期内没有改变基金投资策略。

10．５报告期内改聘会计师事务所情况

本基金本报告期内无改聘会计师事务所情况。

10．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况

本基金报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。

10．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：１、本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单位作为本基金的专用交易单位。本基金专用交易单位的选择标准如下：

（１）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

（２）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

（３）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

本基金专用交易单位的选择程序如下：

（１）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。

（２）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。

２、金鹰基金管理公司托管于交通银行的所有理财产品共用交易席位。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

11 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期没有影响投资者决策的其他重要信息。

金鹰基金管理有限公司

二〇一三年八月二十六日

基金简称	金鹰中小盘精选混合
基金主代码	１６２１０２
交易代码	１６２１０２
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００４年５月２７日
基金管理人	金鹰基金管理有限公司
基金托管人	交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	１，９２０，７６１，９６３．８３份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票，通过积极的投资组合管理，在控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略	本基金采取主动的股票投资策略，在专业化研究的基础上，将系统的选股方法与积极的投资操作相结合，选择具有较高成长性、基本面良好的股票构建股票投资组合，把握投资机会，实现收益。债券投资策略：本基金采取稳健的混合管理投资策略，根据对利率、收益率走势的预测，考虑债券信用等级、期限、品种、流动性等因素，依据修正久期、凸性等指标，构建债券组合。
业绩比较基准	中证７００指数收益率＊７５％＋中信标普国债指数收益率＊２５％
风险收益特征	本基金属于风险水平适中、收益较高的证券投资基金品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		金鹰基金管理有限公司	交通银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	苏文锋	裴学敏
	联系电话	０２０－８３２８２６２７	９５５５９
	电子邮箱	ｃｓｍａｉｌ＠ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｐｅｉｘｍ＠ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００６１３５８８８，０２０－８３９３６１８０	９５５５９
传真		０２０－８３２８２８５６	０２１－６２７０１２１６

登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３层

项目	名称	办公地址
注册登记机构	中国证券登记结算有限责任公司	北京西城区太平大街１７号
会计师事务所	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	上海市黄浦区南京东路６１号四楼

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	１５，５３７，３５４．３４
本期利润	１４３，８７９，９１６．６７
加权平均基金份额本期利润	０．０７１０
本期基金份额净值增长率	９．７０％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．２２８４
期末基金资产净值	１，４８１，９８１，４５９．５３
期末基金份额净值	０．７７１６

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－８．９５％	１．５０％	－１１．８４％	１．４８％	２．８９％	０．０２％
过去三个月	３．０７％	１．２３％	－５．４５％	１．１４％	８．５２％	０．０９％
过去六个月	９．７０％	１．１３％	－２．２４％	１．１１％	１１．９４％	０．０２％
过去一年	４．３５％	１．０７％	－４．５６％	１．０７％	８．９１％	０．００％
过去三年	０．０９％	１．１７％	－８．７３％	１．１５％	８．８２％	０．０２％
自基金合同生效起至今	１７２．３１％	１．４６％	１０５．３０％	１．５２％	６７．０１％	－０．０６％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
杨绍基	公司首席投资官，投资决策委员会委员，基金经理	２００９－０９－０８	－	９	杨绍基先生， 经济学博士，证券从业经历９年。曾任职于广东发展银行资产管理部，２００７年８月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、基金经理助理、基金经理、研究发展部副总监等职，现任公司首席投资官、投资决策委员会委员，兼任本基金基金经理。
朱丹	基金经理	２０１０－０７－３０	－	７	朱丹女士，金融学硕士，曾任职于深圳晨星咨询公司，２００７年６月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、研究组长、基金经理助理等职，现任本基金以及金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款	６．４．７．１	６，６５６，３８６．６１	３，８１２，８８６．７３
结算备付金		６７，６１９，７４４．４９	７１，２７５，０８７．４３
存出保证金		８０４，６２４．９５	２，５００，０００．００
交易性金融资产	６．４．７．２	１，３２２，３７９，８７４．２０	１，４０７，６３７，０６２．７２
其中：股票投资		９６５，６８８，３６３．８０	１，０６５，６７８，６７６．０２
基金投资		－	－
债券投资		３５６，６９１，５１０．４０	３４１，９５８，３８６．７０
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产	６．４．７．３	－	－
买入返售金融资产	６．４．７．４	１１９，８００，０００．００	－
应收证券清算款		１０６，７２６．３０	１８，６２４，３５４．９９
应收利息	６．４．７．５	１０，１８６，９６８．８７	４，１７２，２３４．３８
应收股利		－	－
应收申购款		３１９，８０７．３５	５６６，４７８．９４
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		１，５２７，８７４，１３２．７７	１，５０８，５８８，１０５．１９
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		３８，７５４，３３９．４８	７，９００，７０１．０９
应付赎回款		１，５２９，９１３．２８	１，６００，７９６．３１
应付管理人报酬		１，９２２，５４１．４１	１，８００，０５４．２４
应付托管费		３２０，４２３．５８	３００，００９．０３
应付销售服务费		－	－
应付交易费用	６．４．７．６	１，４０８，７８６．８０	２，０７７，７６６．９７
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债	６．４．７．７	１，９５６，６６８．６９	１，８８０，６９９．２６
负债合计		４５，８９２，６７３．２４	１５，５６０，０２６．９０
所有者权益：
实收基金	６．４．７．８	１，９２０，７６１，９６３．８３	２，１２２，４６６，７０２．９１
未分配利润	６．４．７．９	－４３８，７８０，５０４．３０	－６２９，４３８，６２４．６２
所有者权益合计		１，４８１，９８１，４５９．５３	１，４９３，０２８，０７８．２９
负债和所有者权益总计		１，５２７，８７４，１３２．７７	１，５０８，５８８，１０５．１９

项 目	附注号	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入		１６３，９８４，４４４．２５	１１０，３５０，０７０．２０
１．利息收入		８，４５９，８６０．９１	８，０８５，２４０．０３
其中：存款利息收入	６．４．７．１０	５８４，１４３．１７	４４０，４７８．８２
债券利息收入		７，２４７，３６９．１０	７，３００，８２１．０８
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		６２８，３４８．６４	３４３，９４０．１３
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		２６，９５７，６６３．０２	－３７，０７６，９２９．２２
其中：股票投资收益	６．４．７．１１	２２，１１２，５３８．６６	－４４，１９８，２７４．６７
基金投资收益		－	－
债券投资收益	６．４．７．１２	５，５９９．９７	１，９７５，９１４．１８
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益	６．４．７．１３	－	－
股利收益	６．４．７．１４	４，８３９，５２４．３９	５，１４５，４３１．２７
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	６．４．７．１５	１２８，３４２，５６２．３３	１３９，０９１，８５０．８１
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	６．４．７．１６	２２４，３５７．９９	２４９，９０８．５８
减：二、费用		２０，１０４，５２７．５８	２０，７６４，２５０．８９
１．管理人报酬		１１，４１１，３４３．００	１２，２５３，８４７．８８
２．托管费		１，９０１，８９０．５２	２，０４２，３０８．０２
３．销售服务费		－	－
４．交易费用	６．４．７．１７	６，６０３，４３０．７３	６，２７２，５５５．０９
５．利息支出		－	５，２３８．４９
其中：卖出回购金融资产支出		－	５，２３８．４９
６．其他费用	６．４．７．１８	１８７，８６３．３３	１９０，３０１．４１
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		１４３，８７９，９１６．６７	８９，５８５，８１９．３１
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		１４３，８７９，９１６．６７	８９，５８５，８１９．３１

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２，１２２，４６６，７０２．９１	－６２９，４３８，６２４．６２	１，４９３，０２８，０７８．２９
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	１４３，８７９，９１６．６７	１４３，８７９，９１６．６７
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－２０１，７０４，７３９．０８	４６，７７８，２０３．６５	－１５４，９２６，５３５．４３
其中：１．基金申购款	１２５，６１３，９９９．６３	－３０，８９１，１５７．０５	９４，７２２，８４２．５８
２．基金赎回款	－３２７，３１８，７３８．７１	７７，６６９，３６０．７０	－２４９，６４９，３７８．０１
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１，９２０，７６１，９６３．８３	－４３８，７８０，５０４．３０	１，４８１，９８１，４５９．５３
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２，２３３，１０５，５７６．２２	－６６９，７３７，０９９．９２	１，５６３，３６８，４７６．３０
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	８９，５８５，８１９．３１	８９，５８５，８１９．３１
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－２１，２７４，０５９．０７	３，７７０，１１４．９６	－１７，５０３，９４４．１１
其中：１．基金申购款	２７９，４１８，９９８．２４	－７２，３５７，９４７．９６	２０７，０６１，０５０．２８
２．基金赎回款	－３００，６９３，０５７．３１	７６，１２８，０６２．９２	－２２４，５６４，９９４．３９
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	２，２１１，８３１，５１７．１５	－５７６，３８１，１６５．６５	１，６３５，４５０，３５１．５０

关联方名称	与本基金的关系
广州证券有限责任公司	基金管理人股东、基金代销机构
金鹰基金管理有限公司	基金发起人、管理人、销售机构
交通银行股份有限公司	基金托管人、基金代销机构

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
广州证券	６１９，６４１，４７２．６１	１４．１０％	１６７，８４０，５６９．４７	４．００％

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券成交总额的比例
广州证券	６１９，０３２．００	１．８１％	－	－

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广州证券	５３８，５０３．９２	１４．３１％	２２５，３２０．７７	１５．９９％
关联方名称	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广州证券	１３６，３７１．１８	３．９５％	－	－

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	１１，４１１，３４３．００	１２，２５３，８４７．８８
其中：支付销售机构的客户维护费	３，１０８，３６５．１７	３，３０５，１２１．３３

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	１，９０１，８９０．５２	２，０４２，３０８．０２

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
交通银行股份有限公司	６，６５６，３８６．６１	８７，３３８．２８	１９，５８１，８３５．７１	１９９，４９５．５４

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	９６５，６８８，３６３．８０	６３．２０
	其中：股票	９６５，６８８，３６３．８０	６３．２０
２	固定收益投资	３５６，６９１，５１０．４０	２３．３５
	其中：债券	３５６，６９１，５１０．４０	２３．３５
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	１１９，８００，０００．００	７．８４
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	７４，２７６，１３１．１０	４．８６
６	其他各项资产	１１，４１８，１２７．４７	０．７５
７	合计	１，５２７，８７４，１３２．７７	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	１１，０４４，９１５．２５	０．７５
Ｂ	采矿业	１６，１７５，０００．００	１．０９
Ｃ	制造业	５４７，４２２，０９６．９３	３６．９４
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	２４４，１４０．８０	０．０２
Ｅ	建筑业	１２４，０９２，１６７．０５	８．３７
Ｆ	批发和零售业	１１，７１２，８４０．５７	０．７９
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	１７，５８３，７９１．９９	１．１９
Ｊ	金融业	－	－
Ｋ	房地产业	１３５，８４０，８５１．１９	９．１７
Ｌ	租赁和商务服务业	６，５３４，５５５．６２	０．４４
Ｍ	科学研究和技术服务业	２９，８９８，２５８．００	２．０２
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	－	－
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	６５，１３９，７４６．４０	４．４０
	合计	９６５，６８８，３６３．８０	６５．１６

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	００２１２９	中环股份	７，５００，０００	１３８，３００，０００．００	９．３３
２	６０１１１７	中国化学	６，８９９，９４６	６５，６８７，４８５．９２	４．４３
３	６００２５６	广汇能源	５，０２６，２１５	６５，１３９，７４６．４０	４．４０
４	６００２５２	中恒集团	４，５００，０００	６２，４６０，０００．００	４．２１
５	００２４８０	新筑股份	２，６９９，９３４	４１，８４８，９７７．００	２．８２
６	００２１４０	东华科技	１，３８８，６４７	３４，４５２，３３２．０７	２．３２
７	６００３８３	金地集团	４，９２６，２００	３３，７９３，７３２．００	２．２８
８	００２５０９	天广消防	３，３５０，０００	２９，３７９，５００．００	１．９８
９	００２３４５	潮宏基	２，６５４，７５６	２９，１２２，６７３．３２	１．９７
１０	３００１３６	信维通信	１，１４９，９５４	２７，９４３，８８２．２０	１．８９

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	０００００２	万 科Ａ	９９，９４３，０３１．１３	６．６９
２	６００２５２	中恒集团	６９，８５０，３２９．８５	４．６８
３	６００３８３	金地集团	６２，１８２，９５４．２５	４．１６
４	６００５８５	海螺水泥	５８，３０９，４７６．１８	３．９１
５	３００１３６	信维通信	５２，６７９，９６２．８０	３．５３
６	６００１８５	格力地产	５１，１４５，０２０．０２	３．４３
７	００２２７３	水晶光电	５０，０９３，７２２．００	３．３６
８	０００５２５	红 太 阳	４４，２１６，７１５．３３	２．９６
９	００２１４０	东华科技	４３，６３５，６９７．６２	２．９２
１０	６０１１１７	中国化学	４３，４２９，８０７．２１	２．９１
１１	６００１９９	金种子酒	４０，５８５，２０９．４０	２．７２
１２	６００３６２	江西铜业	３９，４７４，２０７．７５	２．６４
１３	６００６４５	中源协和	３５，８２１，４２８．５９	２．４０
１４	００００２４	招商地产	３５，３６１，４８０．６３	２．３７
１５	６００８０１	华新水泥	３４，６８６，８１３．９５	２．３２
１６	００２３０８	威创股份	３２，９９５，７２３．６２	２．２１
１７	６００４９７	驰宏锌锗	３１，８４５，２４４．３６	２．１３
１８	６００７３９	辽宁成大	３１，７１７，８９７．０９	２．１２
１９	００２３４５	潮宏基	２９，３９８，０８７．７６	１．９７
２０	６０００２８	中国石化	２８，７６９，１４８．５４	１．９３

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	０００００２	万 科Ａ	１５８，５７９，０１８．８６	１０．６２
２	６００１５３	建发股份	８２，３１４，５５１．５４	５．５１
３	００２２７３	水晶光电	６３，４００，８１０．０６	４．２５
４	６００５８５	海螺水泥	５９，４３０，６８７．８３	３．９８
５	６００４９５	晋西车轴	５１，５２４，８８５．９８	３．４５
６	００２４５０	康得新	５０，７８６，３９０．９６	３．４０
７	００２３９８	建研集团	４７，２６９，８４３．３１	３．１７
８	６０１６６８	中国建筑	４４，３７８，９４６．４７	２．９７
９	６００１９９	金种子酒	４１，０７５，６９６．８９	２．７５
１０	００２１２９	中环股份	４０，７０９，２７９．３０	２．７３
１１	３００１３６	信维通信	３８，８１０，１０１．０２	２．６０
１２	６００３８３	金地集团	３７，８６１，６２３．３３	２．５４
１３	３００２６７	尔康制药	３７，６４３，３８１．２４	２．５２
１４	６００４６８	百利电气	３７，１９６，２１０．２０	２．４９
１５	６００３６２	江西铜业	３６，９５０，５８５．２８	２．４７
１６	６０１１１７	中国化学	３６，０６７，８４４．５０	２．４２
１７	００２３０８	威创股份	３４，６１９，９７３．３４	２．３２
１８	００２１３８	顺络电子	３４，０４５，０９７．５９	２．２８
１９	６００８０１	华新水泥	３３，８０８，５９２．８３	２．２６
２０	０００１５７	中联重科	３２，２９４，１３２．９６	２．１６
２１	００２６５３	海思科	３１，８０７，４９７．９７	２．１３
２２	６００４９７	驰宏锌锗	３０，２６５，５８８．２６	２．０３

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	３０，７５１，５１０．４０	２．０８
２	央行票据	－	－
３	金融债券	２９５，８３５，０００．００	１９．９６
	其中：政策性金融债	２９５，８３５，０００．００	１９．９６
４	企业债券	３０，１０５，０００．００	２．０３
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	３５６，６９１，５１０．４０	２４．０７

买入股票的成本（成交）总额	２，０７１，７０４，２１６．５４
卖出股票的收入（成交）总额	２，３２２，６０８，３１５．３８

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０８０２１４	０８国开１４	１，０００，０００	１０６，５４０，０００．００	７．１９
２	１２０４１８	１２农发１８	１，０００，０００	９９，７９０，０００．００	６．７３
３	１３０２０１	１３国开０１	９００，０００	８９，５０５，０００．００	６．０４
４	０１０１０７	２１国债⑺	２９２，７６０	３０，７５１，５１０．４０	２．０８
５	１１２０９７	１２亚厦债	３００，０００	３０，１０５，０００．００	２．０３

序号	名称	金额
１	存出保证金	８０４，６２４．９５
２	应收证券清算款	１０６，７２６．３０
３	应收股利	－
４	应收利息	１０，１８６，９６８．８７
５	应收申购款	３１９，８０７．３５
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１１，４１８，１２７．４７

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额 比例
８６，４０６	２２，２２９．５０	２５，５４４，８０３．６４	１．３３％	１，８９５，２１７，１６０．１９	９８．６７％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	２２２，８３１．２８	０．０１％

基金合同生效日（２００４年５月２７日）基金份额总额	５４５，８１３，２８３．５３
本报告期期初基金份额总额	２，１２２，４６６，７０２．９１
本报告期基金总申购份额	１２５，６１３，９９９．６３
减：本报告期基金总赎回份额	３２７，３１８，７３８．７１
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	１，９２０，７６１，９６３．８３

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
财通证券	１	－	－	－	－	－
银河证券	２	４１９，００４，３３９．８８	９．５４％	３６９，８７７．３６	９．８３％	－
湘财证券	１	２１１，４６２，１１５．００	４．８１％	１４３，３６７．９３	３．８１％	－
兴安证券	１	－	－	－	－	－
海通证券	１	１８５，２１９，５３２．８１	４．２１％	１６８，６２２．６３	４．４８％	－
广州证券	２	６１９，６４１，４７２．６１	１４．１０％	５３８，５０３．９２	１４．３１％	－
江南证券	２	－	－	－	－	－
中银国际	１	－	－	－	－	－
爱建证券	１	－	－	－	－	－
齐鲁证券	１	－	－	－	－	－
国联证券	２	４，８１４，３８８．００	０．１１％	４，２０３．０９	０．１１％	－
中投证券	１	１９１，３４０，９５１．０９	４．３５％	１６９，３１８．０８	４．５０％	－
国泰君安	１	１９９，３８０，１４１．９９	４．５４％	１７６，４３２．３５	４．６９％	－
华创证券	２	３７４，２８４，８４７．７７	８．５２％	３３１，２０５．２０	８．８０％	－
中金公司	１	－	－	－	－	－
国信证券	１	－	－	－	－	－
信达证券	１	４６２，２６２，７８３．０４	１０．５２％	４０３，７１７．９５	１０．７３％	－
财达证券	１	－	－	－	－	－
中信证券	２	１７４，９０２，１９２．７１	３．９８％	１５４，７７１．３８	４．１１％	－
国都证券	１	３９９，５９１，９０８．２５	９．０９％	３５３，２８０．６９	９．３９％	－
中信建投证券	１	１３４，７７０，６０３．６８	３．０７％	１１９，２５８．７１	３．１７％	－
安信证券	１	１７６，０２３，６５１．６２	４．０１％	１５５，７６３．７９	４．１４％	－
山西证券	１	－	－	－	－	－
日信证券	２	－	－	－	－	－
国海证券	１	４５３，７４７，４７４．２３	１０．３３％	３９９，５９２．１９	１０．６２％	－
开源证券	２	４８，３３３，１０３．５１	１．１０％	３３，１０４．７２	０．８８％	－
华林证券	１	１９１，１８４，０２１．７７	４．３５％	１３０，９４１．８７	３．４８％	－
国盛证券	１	４８，１９０，７１８．４７	１．１０％	４２，６４３．８９	１．１３％	－
东兴证券	１	－	－	－	－	－
华泰证券	２	１００，１５８，２８５．４９	２．２８％	６８，５９８．４４	１．８２％	－
合计	３９	４，３９４，３１２，５３１．９２	１００．００％	３，７６３，２０４．１９	１００．００％	－

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
财通证券	－	－	－	－	－	－
银河证券	－	－	４３４，４００，０００．００	１５．１５％	－	－
湘财证券	－	－	１，１０６，０００，０００．００	３８．５６％	－	－
兴安证券	－	－	－	－	－	－
海通证券	－	－	－	－	－	－
广州证券	６１９，０３２．００	１．８１％	－	－	－	－
江南证券	－	－	－	－	－	－
中银国际	－	－	－	－	－	－
爱建证券	－	－	－	－	－	－
齐鲁证券	－	－	－	－	－	－
国联证券	－	－	１１６，９００，０００．００	４．０８％	－	－
中投证券	－	－	－	－	－	－
国泰君安	－	－	－	－	－	－
华创证券	－	－	－	－	－	－
中金公司	－	－	－	－	－	－
国信证券	－	－	－	－	－	－
信达证券	１７，３７９，９６４．８４	５０．７６％	４９１，３００，０００．００	１７．１３％	－	－
财达证券	－	－	－	－	－	－
中信证券	－	－	－	－	－	－
国都证券	１６，２３８，５３６．２０	４７．４３％	７１９，５００，０００．００	２５．０９％	－	－
中信建投证券	－	－	－	－	－	－
安信证券	－	－	－	－	－	－
山西证券	－	－	－	－	－	－
日信证券	－	－	－	－	－	－
国海证券	－	－	－	－	－	－
开源证券	－	－	－	－	－	－
华林证券	－	－	－	－	－	－
国盛证券	－	－	－	－	－	－
东兴证券	－	－	－	－	－	－
华泰证券	－	－	－	－	－	－
合计	３４，２３７，５３３．０４	１００．００％	２，８６８，１００，０００．００	１００．００％	－	－