基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：二〇一三年八月二十四日

§１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自２０１３年０１月０１日起至０６月３０日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

３、本基金基金合同生效日为２００９年３月５日。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：１、本基金的业绩比较基准为；沪深３００指数收益率×９５％＋商业银行税后活期存款利率×５％，每日进行再平衡过程；

２、本基金基金合同生效日为２００９年３月５日。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：１、本基金合同于２００９年３月５日生效。

２、按基金合同规定，建仓期为６个月。截至报告期末，本基金的投资组合比例符合基金合同第十三条（二）投资范围、（六）投资限制中规定的各项比例：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为９０％－９５％，投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于８０％（但因法律法规限制原因，导致本基金不能投资相关股票，而致使本基金不能达到上述比例的情形除外）。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为５％－１０％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

３．３ 其他指标

无。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于２００５年６月２１日，是我国第一家由银行直接发起设立并控股的合资基金管理公司，注册资本为２亿元人民币，注册地在北京。公司目前拥有公募基金、企业年金、ＱＤＩＩ、特定客户资产管理和全国社保基金投资管理人等多项业务资格。

截至２０１３年６月３０日，公司旗下管理３７只开放式基金——工银瑞信核心价值股票型基金、工银瑞信货币市场基金、工银瑞信精选平衡混合型基金、工银瑞信稳健成长股票型基金、工银瑞信增强收益债券型基金、工银瑞信红利股票型基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型基金、工银瑞信信用添利债券型基金、工银瑞信大盘蓝筹股票型基金、工银瑞信沪深３００指数基金、上证中央企业５０交易型开放式指数基金、工银瑞信中小盘成长股票型基金、工银瑞信全球精选股票型基金、工银瑞信双利债券型基金、深证红利交易型开放式指数基金、工银瑞信深证红利ＥＴＦ联接基金、工银瑞信四季收益债券基金、工银瑞信消费服务行业股票型基金、工银瑞信添颐债券型基金、工银瑞信主题策略股票型基金、工银瑞信保本混合型基金、工银瑞信睿智中证５００指数分级基金、工银瑞信基本面量化策略股票型基金、工银瑞信纯债定期开放债券型基金、工银瑞信７天理财债券型基金、工银瑞信睿智深证１００指数分级基金、工银瑞信１４天理财债券型发起式基金、工银瑞信信用纯债债券型基金、工银瑞信６０天理财债券型基金、工银瑞信保本２号混合型发起式基金、工银瑞信增利分级债券型基金、工银瑞信安心增利场内实时申赎货币市场基金、工银瑞信产业债债券型基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型基金、工银瑞信标普全球自然资源指数基金、工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型基金以及工银瑞信保本３号混合型基金，证券投资基金管理规模逾１０００亿元人民币。同时，公司还管理多个专户组合和企业年金组合，资产管理总规模逾１７００亿元。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１、任职日期说明：何江的任职日期为公司执委会决议日期

２、离任日期说明：无

３、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定

４、本基金无基金经理助理。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人认真遵循《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的５％。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

本报告期内，本基金跟踪标的指数的日均偏离度为０．０３％，偏离度年化标准差为０．８３％。本基金跟踪误差产生的主要来源是：１）标的指数成份股中法律法规禁止本基金投资的股票的影响；２）申购赎回的影响；３）成份股票的停牌；４）指数中成份股票的调整；等。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

本报告期本基金净值增长率为－１１．７４％，业绩比较基准增长率为－１２．１１％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

本基金为指数型基金，基金管理人将继续按照基金合同的要求，坚持指数化投资策略，通过运用定量分析等技术，分析和应对导致基金跟踪误差的因素，继续努力将基金的跟踪误差控制在较低水平。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

４．６．１ 参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历

４．６．１．１职责分工

（１）参与估值小组成员为４人，分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理部负责人、法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。

（２）各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需更换，由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部主管副总批准同意。

４．６．１．２专业胜任能力及相关工作经历

小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员组成。

４．６．２ 基金经理参与或决定估值的程度

本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。

４．６．３ 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突

参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

４．６．４ 已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度

尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内，本基金未实施利润分配。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：工银瑞信沪深３００指数证券投资基金

报告截止日： ２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注： １、报告截止日２０１３年０６月３０日，基金份额净值０．７９０８元，基金份额总额４，００４，２４８，４６７．５８份。

２、本基金基金合同生效日为２００９年３月５日。

６．２ 利润表

会计主体：工银瑞信沪深３００指数证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：本基金基金合同生效日为２００９年３月５日。

６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：工银瑞信沪深３００指数证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：本基金基金合同生效日为２００９年３月５日。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 ６．１ 至 ６．４ 财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿郭特华＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿毕万英＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿朱辉毅＿＿＿＿

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

工银瑞信沪深３００指数证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００９］６号文《关于同意工银瑞信沪深３００指数证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人工银瑞信基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于２００９年３月５日正式生效，首次设立募集规模为３，６０６，４２１，７５１．６９份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深３００指数的成份股及其备选成份股、新股（一级市场首次发行）、债券，以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资于股票资产占基金资产的比例为９０％－９５％，投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于８０％（但因法律法规限制原因，导致本基金不能投资相关股票，而致使本基金不能达到上述比例的情形除外）。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为５％－１０％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×９５％＋商业银行税后活期存款利率×５％。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称"企业会计准则"）、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１３年０６月３０日的财务状况以及２０１３年上半年度经营成果和净值变动情况等有关信息。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．５．１ 会计政策变更的说明

本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。

６．４．５．２ 会计估计变更的说明

本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。

６．４．５．３ 差错更正的说明

本基金本报告期无需要说明的差错更正事项。

６．４．６ 税项

（一）印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

（二）营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；

（三）个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、证监会财税［２０１２］８５号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自２０１３年１月１日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额，上述所得统一适用２０％的税率计征个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：１、本报告期本基金关联方未发生变化；

２、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。

６．４．８．２ 关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

■

注：１、基金管理费按前一日的基金资产净值的０．５％的年费率计提，计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．５％／当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

２、基金管理费每日计提，按月支付。

６．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

■

注：１、基金托管费按前一日的基金资产净值的０．１０％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．１０％／当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

２、基金托管费每日计提，按月支付。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期与上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金的管理人在本报告期内与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末与上年度末均未投资本基金。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

金额单位：人民币元

■

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与各关联方及承销证券。

６．４．８．７ 其他关联交易事项的说明

无。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券。

６．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

注：本基金因重大事项停牌的股票中包含按指数收益法确定公允价值的长期停牌股票，该类股票估值采用中国证券业协会基金估值小组提供的估值方法，并于２０１３年６月３０日对资产净值和本期净利润的影响均为人民币９３２，５５３．１２元。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

§７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。１．１ 期末按行业分类的股票投资组合

7．１．１ 期末指数投资按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

7．１．２ 期末积极投资按行业分类的股票投资组合

无。

7．２ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

7．２．１ 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的半年度报告正文

7．２．２ 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

无。

7．３ 报告期内股票投资组合的重大变动

7．３．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：１、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；

２、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7．３．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：１、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；

２、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7．4．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7．5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金报告期末未持有债券。

7．6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金报告期末未持有债券。

7．7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7．8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7．9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7．9．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。

7．9．２ 本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。

7．10 投资组合报告附注

7．10．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

7．10．２ 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

7．10．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

7．10．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7．10．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

7．10．５．１ 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

7．10．５．２ 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

无。

§8 基金份额持有人信息

8．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

8．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：１、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为１００万份以上；

２、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０至１０万份（含）。

§9 开放式基金份额变动

单位：份

■

注：１、总申购份额含红利再投、转换入份额；

２、总赎回份额含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10．１ 基金份额持有人大会决议

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10．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

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10．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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10．４ 基金投资策略的改变

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10．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

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10．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

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10．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：１、券商的选择标准和程序

（１）选择标准：注重综合服务能力

ａ）券商财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与工银瑞信有互补性、

在最近一年内无重大违规行为。

ｂ）券商具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、

资本市场、个股分析的报告及其他丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据工银瑞信所管理基金的特定要求，提供专门研究报告；具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。

ｃ）与其他券商相比，该券商能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金率。

（２）选择程序

ａ）确定券商数量：根据以上标准对不同券商进行考察、选择和确定。投资研究部门（权

益投资部，固定收益部，专户投资部，研究部和中央交易室）根据公司基金规模和服务需求等因素确定对合作券商的数量，每年根据公司经营规模变化及券商评估结果决定是否需要新增或调整合作券商，选定的名单需经主管投资副总和总经理审批同意。

ｂ）签订委托协议：与被选择的券商签订委托代理协议，明确签定协议双方的公司名称、

委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。委托代理协议一式五份，协议双方及证券主管机关各留存一份，工银瑞信法律合规部留存备案，并报相关证券主管机关留存报备。

２、券商的评估，保留和更换程序

（１）席位的租用期限暂定为一年，合同到期１５天内，投资研究部门将根据各券商研究在

服务期间的综合证券服务质量等情况，进行评估。

（２）对于符合标准的券商，工银瑞信将与其续约；对于不能达到标准的券商，不与其续

约，并根据券商选择标准和程序，重新选择其它经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营机构，租用其交易席位。

（３）若券商提供的综合证券服务不符合要求，工银瑞信有权按照委托协议规定，提前中止租用其交易席位。

证券公司席位的变更情况

在报告期内本基金新增中信证券股份有限公司的２７１７６上海交易单元。

10．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

§11 影响投资者决策的其他重要信息

■

基金简称	工银沪深３００指数
基金主代码	４８１００９
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００９年３月５日
基金管理人	工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	４，００４，２４８，４６７．５８份
基金合同存续期	不定期

投资目标	采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪，谋求基金资产的长期增值。
投资策略	本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过０．３％，偏离度年化标准差不超过４％。
业绩比较基准	沪深３００指数收益率×９５％＋商业银行税后活期存款利率×５％
风险收益特征	本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		工银瑞信基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	朱碧艳	田青
	联系电话	４００－８１１－９９９９	０１０－６７５９５０９６
	电子邮箱	ｃｕｓｔｏｍｅｒｓｅｒｖｉｃｅ＠ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｔｉａｎｑｉｎｇ１．ｚｈ＠ｃｃｂ．ｃｎ
客户服务电话		４００－８１１－９９９９	０１０－６７５９５０９６
传真		０１０－６６５８３１５８	０１０－６６２７５８５３

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	基金管理人和基金托管人的住所

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日 － ２０１３年６月３０日 ）
本期已实现收益	－８０，７５０，５２４．２６
本期利润	－２６１，５９６，４８５．７６
加权平均基金份额本期利润	－０．０７７７
本期基金份额净值增长率	－１１．７４％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（ ２０１３年６月３０日 ）
期末可供分配基金份额利润	－０．２０９２
期末基金资产净值	３，１６６，３９９，３０５．８９
期末基金份额净值	０．７９０８

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－１４．３６％	１．７７％	－１４．８３％	１．７７％	０．４７％	０．００％
过去三个月	－１０．６８％	１．３８％	－１１．２１％	１．３８％	０．５３％	０．００％
过去六个月	－１１．７４％	１．４４％	－１２．１１％	１．４２％	０．３７％	０．０２％
过去一年	－９．３６％	１．３１％	－９．９９％	１．３０％	０．６３％	０．０１％
过去三年	－１１．２８％	１．３１％	－１３．１５％	１．３０％	１．８７％	０．０１％
自基金合同生效日起至今	－７．６９％	１．４４％	－２．８６％	１．４５％	－４．８３％	－０．０１％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
何江	指数投资部副总监，本基金的基金经理。	２０１１年５月２５日	－	８	先后在北京方速信融科技有限公司担任高级分析师，金诚信用评估有限公司担任分析师； ２００５年加入工银瑞信，现任指数投资部副总监。曾任风险管理部投资风险管理业务主管，２０１１年５月２５日至今担任工银沪深３００基金、工银上证央企ＥＴＦ基金、工银深证红利ＥＴＦ基金、工银深证红利ＥＴＦ联接基金的基金经理；２０１２年１月３１日至今担任工银中证５００基金的基金经理；２０１２年１０月２５日至今担任工银深证１００指数投资基金的基金经理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款		６３２，１５３，９７３．４２	２７４，６９１，０７６．０１
结算备付金		２５，３９６．３６	８２，１０３．６８
存出保证金		５８３，３４７．３６	１，０００，０００．００
交易性金融资产		２，６９０，４０２，２０３．４０	３，５５８，８２１，３６０．１４
其中：股票投资		２，６９０，４０２，２０３．４０	３，５３５，１００，７８１．１４
基金投资		－	－
债券投资		－	２３，７２０，５７９．００
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		－	－
应收证券清算款		－	－
应收利息		５６，８４５．５８	６５９，２７３．０２
应收股利		６，０１８，４９３．７４	－
应收申购款		３０１，９２８，６６０．４５	１８１，４４２，８４７．４５
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		３，６３１，１６８，９２０．３１	４，０１６，６９６，６６０．３０
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		４５８，２３５，５７１．２８	９４，０９０，６６２．５０
应付赎回款		３，３１９，３９０．１５	３，６２３，４４２．０９
应付管理人报酬		１，０９１，１７３．３３	１，４３１，２７５．５３
应付托管费		２１８，２３４．６９	２８６，２５５．１１
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		６９３，３５９．７５	８４２，９８２．２２
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		１，２１１，８８５．２２	１，４１２，１９０．４６
负债合计		４６４，７６９，６１４．４２	１０１，６８６，８０７．９１
所有者权益：
实收基金		４，００４，２４８，４６７．５８	４，３６９，３９７，１２６．８０
未分配利润		－８３７，８４９，１６１．６９	－４５４，３８７，２７４．４１
所有者权益合计		３，１６６，３９９，３０５．８９	３，９１５，００９，８５２．３９
负债和所有者权益总计		３，６３１，１６８，９２０．３１	４，０１６，６９６，６６０．３０

项 目	附注号	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入		－２４８，８５４，８８４．０２	２３９，９５９，６６７．０８
１．利息收入		６８７，００３．９５	８１２，３７１．９５
其中：存款利息收入		６３９，５７８．６６	７９７，１０５．９９
债券利息收入		４７，４２５．２９	１５，２６５．９６
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		－	－
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		－７０，１９１，９６１．０８	－５８，２１０，９８６．９３
其中：股票投资收益		－１００，２１６，９８５．８９	－１０１，４２９，４３７．０３
基金投资收益		－	－
债券投资收益		－６４，６７５．１０	３９８，１７９．３９
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益		３０，０８９，６９９．９１	４２，８２０，２７０．７１
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－１８０，８４５，９６１．５０	２９６，８８２，４８６．５３
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）		１，４９６，０３４．６１	４７５，７９５．５３
减：二、费用		１２，７４１，６０１．７４	１３，５４８，５３６．７２
１．管理人报酬		７，５６４，１０５．９１	９，９１９，４７５．１４
２．托管费		１，５１２，８２１．２３	１，９８３，８９５．０９
３．销售服务费		－	－
４．交易费用		３，４４７，７２６．８３	１，４３１，６７８．２０
５．利息支出		－	－
其中：卖出回购金融资产支出		－	－
６．其他费用		２１６，９４７．７７	２１３，４８８．２９
三、利润总额 （亏损总额以“－”号填列）		－２６１，５９６，４８５．７６	２２６，４１１，１３０．３６
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		－２６１，５９６，４８５．７６	２２６，４１１，１３０．３６

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末估值总额	备注
６００５４７	山东黄金	２０１３年４月３日	重大事项	３２．１３	２０１３年７月１日	２８．７７	３７７，１４２．００	１３，８４３，０７２．０６	１２，１１７，５７２．４６	－
６０１９８９	中国重工	２０１３年５月１７日	重大事项	４．５２	－	－	２，２３５，３２０．００	１４，３１５，５８７．９７	１０，１０３，６４６．４０	－
０００９９９	华润三九	２０１３年６月３日	重大事项	２６．５５	２０１３年８月１９日	２６．５１	１９１，１８７．００	４，０１３，２９７．９７	５，０７６，０１４．８５	指数法估值
６００５９８	北大荒	２０１３年５月２７日	重大事项	８．３５	２０１３年７月１９日	８．３５	３５６，９００．００	４，４５５，８６３．１３	２，９８０，１１５．００	－
６０１９１８	国投新集	２０１３年５月１６日	重大事项	６．１４	－	－	２８３，０７９．００	３，７０２，３５６．８４	１，７３８，１０５．０６	指数法估值

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	４，３６９，３９７，１２６．８０	－４５４，３８７，２７４．４１	３，９１５，００９，８５２．３９
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－２６１，５９６，４８５．７６	－２６１，５９６，４８５．７６
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－３６５，１４８，６５９．２２	－１２１，８６５，４０１．５２	－４８７，０１４，０６０．７４
其中：１．基金申购款	１，４１６，６８６，４２４．６０	－２６３，２８８，４６０．７１	１，１５３，３９７，９６３．８９
２．基金赎回款	－１，７８１，８３５，０８３．８２	１４１，４２３，０５９．１９	－１，６４０，４１２，０２４．６３
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	４，００４，２４８，４６７．５８	－８３７，８４９，１６１．６９	３，１６６，３９９，３０５．８９
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	４，４８４，８０３，６６１．５４	－７８４，７３７，６５５．３７	３，７００，０６６，００６．１７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２２６，４１１，１３０．３６	２２６，４１１，１３０．３６
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－２００，８６８，４１９．２７	１２，２５６，５３０．２２	－１８８，６１１，８８９．０５
其中：１．基金申购款	５０７，９８１，２２２．３１	－５０，７８７，０９１．１９	４５７，１９４，１３１．１２
２．基金赎回款	－７０８，８４９，６４１．５８	６３，０４３，６２１．４１	－６４５，８０６，０２０．１７
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	４，２８３，９３５，２４２．２７	－５４６，０６９，９９４．７９	３，７３７，８６５，２４７．４８

关联方名称	与本基金的关系
工银瑞信基金管理有限公司	基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司	基金托管人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司	基金管理人股东、基金销售机构

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	７，５６４，１０５．９１	９，９１９，４７５．１４
其中：支付销售机构的客户维护费	３，２０７，３５８．０９	３，３５２，９９１．４４

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	１，５１２，８２１．２３	１，９８３，８９５．０９

关联方 名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国建设银行股份有限公司	６３２，１５３，９７３．４２	６２８，７１１．０９	１８３，８３９，１２７．２０	７９１，６１１．７７

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２，６９０，４０２，２０３．４０	７４．０９
	其中：股票	２，６９０，４０２，２０３．４０	７４．０９
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	６３２，１７９，３６９．７８	１７．４１
６	其他各项资产	３０８，５８７，３４７．１３	８．５０
７	合计	３，６３１，１６８，９２０．３１	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	１５，４０６，４２６．２４	０．４９
Ｂ	采矿业	１９９，２７０，８４０．０４	６．２９
Ｃ	制造业	９５６，２４５，８２６．２６	３０．２０
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	８６，８８１，３４９．８７	２．７４
Ｅ	建筑业	１０８，８８５，２４４．３４	３．４４
Ｆ	批发和零售业	７０，９４７，０５４．８６	２．２４
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	５８，９４２，５０４．７６	１．８６
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	５６，２８９，３８１．１６	１．７８
Ｊ	金融业	９０８，５７６，７４６．４５	２８．６９
Ｋ	房地产业	１５３，３９２，１４８．０８	４．８４
Ｌ	租赁和商务服务业	１７，１１３，２９０．６７	０．５４
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	１６，１２１，６９９．７３	０．５１
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	７，２８５，１３３．２２	０．２３
Ｓ	综合	３５，０４４，５５７．７２	１．１１
	合计	２，６９０，４０２，２０３．４０	８４．９７

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	１３，９３７，４９６	１１９，４４４，３４０．７２	３．７７
２	６０００３６	招商银行	８，６９１，５８１	１００，８２２，３３９．６０	３．１８
３	６０１３１８	中国平安	１，９５８，７９７	６８，０８７，７８３．７２	２．１５
４	６０１１６６	兴业银行	４，４５５，５３９	６５，８０８，３１１．０３	２．０８
５	６０００００	浦发银行	６，８０１，２２６	５６，３１４，１５１．２８	１．７８
６	０００００２	万 科Ａ	５，６５９，５１０	５５，７４６，１７３．５０	１．７６
７	６０１３２８	交通银行	１１，５３８，６６０	４６，９６２，３４６．２０	１．４８
８	６００５１９	贵州茅台	２４２，７３３	４６，６９４，５４７．２１	１．４７
９	６００８３７	海通证券	４，７３０，９１２	４４，３７５，９５４．５６	１．４０
１０	６０００３０	中信证券	４，０２６，３８５	４０，７８７，２８０．０５	１．２９

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	３０，８６８，３３９．４４	０．７９
２	６０００３６	招商银行	２７，３８４，７５９．０７	０．７０
３	６０１３１８	中国平安	２０，２５８，３７２．４１	０．５２
４	６０１１６６	兴业银行	１８，０３５，１８１．７９	０．４６
５	６０００００	浦发银行	１５，６０６，２９３．８２	０．４０
６	６００５１９	贵州茅台	１２，４９３，３０７．５４	０．３２
７	６０１８１８	光大银行	１２，０６１，１０７．４８	０．３１
８	６００８３７	海通证券	１２，０４６，９８７．１９	０．３１
９	６０００３０	中信证券	１１，９９６，１４８．２０	０．３１
１０	６００３３２	广州药业	１０，４４９，６７１．５５	０．２７
１１	６０１０８８	中国神华	１０，０７７，３９６．０５	０．２６
１２	０００００２	万 科Ａ	９，８６２，７５７．５９	０．２５
１３	６０１９９１	大唐发电	９，１６１，７０９．４９	０．２３
１４	０００６５１	格力电器	９，００８，７７４．３３	０．２３
１５	６０１６０１	中国太保	８，８５０，３５９．４２	０．２３
１６	００２４５０	康得新	８，７８０，６３１．３７	０．２２
１７	６０１２８８	农业银行	８，５８５，３８８．５９	０．２２
１８	６０１６６８	中国建筑	７，９７８，９０５．７９	０．２０
１９	６００２５６	广汇能源	７，５４９，４７３．２２	０．１９
２０	６０００４８	保利地产	７，４０９，５７０．５１	０．１９

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	６０，５５６，９６１．０８	１．５５
２	６０００３６	招商银行	５０，９８９，６２１．０５	１．３０
３	６０１３１８	中国平安	３９，０８８，６８３．５９	１．００
４	６０１３２８	交通银行	３６，１７４，４１８．９２	０．９２
５	６０１１６６	兴业银行	３４，６７７，１５９．０４	０．８９
６	６０００００	浦发银行	３０，５９９，３９５．１８	０．７８
７	６０００３０	中信证券	２３，５０４，４３６．５２	０．６０
８	０００００２	万 科Ａ	２２，７０８，５８２．０６	０．５８
９	６００８３７	海通证券	２２，１６２，９５２．６０	０．５７
１０	６０１２８８	农业银行	２０，６５１，７１１．４３	０．５３
１１	６００５１９	贵州茅台	１９，８２４，２３８．３２	０．５１
１２	６０１０８８	中国神华	１９，５０１，７０３．６５	０．５０
１３	６０１６０１	中国太保	１６，４２７，０５５．７６	０．４２
１４	０００６５１	格力电器	１６，３５９，５２３．０６	０．４２
１５	０００００１	平安银行	１４，２２９，２９９．２９	０．３６
１６	６０００４８	保利地产	１３，９２５，０７８．１７	０．３６
１７	６０１６６８	中国建筑	１３，９０２，８６８．９７	０．３６
１８	６００８８７	伊利股份	１３，６５０，６４８．７７	０．３５
１９	６００１０４	上汽集团	１３，６１５，７５２．１０	０．３５
２０	６０１９８８	中国银行	１３，２０８，６２５．１９	０．３４

买入股票成本（成交）总额	７７９，８３０，３６９．３９
卖出股票收入（成交）总额	１，３４３，３７０，６９９．８４

序号	名称	金额
１	存出保证金	５８３，３４７．３６
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	６，０１８，４９３．７４
４	应收利息	５６，８４５．５８
５	应收申购款	３０１，９２８，６６０．４５
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	３０８，５８７，３４７．１３

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
８９，５０２	４４，７３９．２１	１，０７５，８４８，５２７．４１	２６．８７％	２，９２８，３９９，９４０．１７	７３．１３％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	１，５８５，４１７．６３	０．０４％

基金合同生效日（２００９年３月５日）基金份额总额	３，６０６，４２１，７５１．６９
本报告期期初基金份额总额	４，３６９，３９７，１２６．８０
本报告期基金总申购份额	１，４１６，６８６，４２４．６０
减：本报告期基金总赎回份额	１，７８１，８３５，０８３．８２
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	４，００４，２４８，４６７．５８

本报告期，本基金未召开持有人大会。

２、基金托管人托管部门： 本报告期，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

无。

本报告期内基金投资策略未有改变。

本基金本报告期没有改聘会计师事务所。

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
中航证券	２	１，９２０，５６０，８５２．２７	９０．５３％	１，６６５，５１７．６１	９０．３５％	－
银河证券	１	２００，９９０，０５８．８４	９．４７％	１７７，８５６．３８	９．６５％	－
长江证券	１	－	－	－	－	－
国元证券	１	－	－	－	－	－
中投证券	１	－	－	－	－	－
中信证券	１	－	－	－	－	－
江南证券	１	－	－	－	－	－
平安证券	２	－	－	－	－	－
西南证券	２	－	－	－	－	－

无。

券商名称	债券交易		债券回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券 成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购 成交总额的比例	成交金额	占当期权证 成交总额的比例
中航证券	１，１７３，４２７．１０	１００．００％	－	－	－	－
银河证券	－	－	－	－	－	－
长江证券	－	－	－	－	－	－
国元证券	－	－	－	－	－	－
中投证券	－	－	－	－	－	－
中信证券	－	－	－	－	－	－
江南证券	－	－	－	－	－	－
平安证券	－	－	－	－	－	－
西南证券	－	－	－	－	－	－

无。