基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：２０１３年８月２４日

§１ 重要提示及目录

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自２０１３年０１月０１日起至０６月３０日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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１、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。

４、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：１、本基金业绩比较基准为：上证１８０成长指数。

２、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

（２０１１年８月４日至２０１３年６月３０日）

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注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的６个月内达到规定的资产组合，截至２０１２年２月４日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人是２００３ 年３ 月７ 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（２０１３年６月３０日），所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基金、增强收益基金、中证１００ 基金、上证１８０价值ＥＴＦ、上证１８０价值ＥＴＦ 联接基金、新兴产业基金、成熟市场动量优选基金、可转债基金、上证１８０成长ＥＴＦ、上证１８０成长ＥＴＦ联接基金、华宝油气基金、华宝兴业医药生物基金、华宝短融５０基金、华宝兴业资源优选基金、华宝添益基金和华宝兴业服务优选基金，所管理的开放式证券投资基金资产净值合计３９，６１２，０３８，４８７．５６元。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

２、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

２０１３年上半年基金管理人严格遵守公司内部制定的公平交易制度和控制方法，确保了所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。公司内部制定的公平交易制度涉及的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动。

同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，分析了公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异；并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（１日、３日、５日）同向交易的样本，对其进行９５％置信区间下的假设检验分析，同时结合各组合的成交金额，并参考市场成交量等因素综合判断是否存在不公平交易、利益输送的可能。分析结果未发现异常情况。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％。

本报告期内，本基金未发现异常交易行为。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３年上半年，国内市场的行情可分为几个阶段：１－２月由于新一届政府上任，市场对于中国改革和未来发展方向产生正面预期，金融股引领大盘上涨。而４月份开始，由于经济数据持续疲软不及预期，周期性行业承压，投资者对大盘周期股信心严重不足，因而选择成长性较为明确的中小企业，成长股崛起推动创业板指数走强。进入５月之后，在经济弱复苏背景下，宽松的流动性格局叠加经济增长预期的恶化，使得投资者对高估值、弱周期的中小市值股票的偏好度显著提升，市场风格分化十分明显，以创业板为首的中小盘股显著跑赢大盘股。６月中上旬受宏观经济数据和银行间流动性的影响，Ａ股市场经历了惨烈的暴跌，权重股领跌，但以创业板为代表的小盘股依然表现相对坚挺。海外方面，今年上半年欧债危机总体趋于平稳，美国经济体继续维持温和复苏态势。指数方面，２０１３年上半年以创业板指数和中小板指数为代表的中小盘股指数总体表现明显强于大盘蓝筹股指数。而创业板指数和中小板指数期间累计涨幅分别为４１．７２％和５．１９％，而沪深３００指数累计下跌了１２．７８％。在各行业板块中信息服务、电子、医药生物、信息设备等板块表现居前，而采掘、有色金属、证券等板块表现居后。

本报告期本基金为正常运作期，在操作中，我们严格遵守基金合同，坚持既定的指数化投资策略，在指数权重调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量化技术降低冲击成本和减少跟踪误差。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

截止至本报告期末，本基金份额净值为０．８９５元，本报告期内基金份额净值增长率为－１１．１２％，同期业绩比较基准收益率为－１２．６３％。本报告期内，本基金的日均跟踪偏离度为０．０４４％，年化跟踪误差为１．１７％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望未来，大盘目前处在区间底部，６月份以来的股市下跌已经反映了流动性的悲观预期，随着６月底央行发函重申坚持稳健的货币政策，银行间流动性逐步回归平稳，预计下半年国内经济运作平稳，宏观流动性对于大盘的下行压力将减弱，通胀相对低位。随着１０月份十八届三中全会的召开，预计投资者改革预期将逐步升温，经济增长和转型的信心将同时增强。国际方面，二季度欧洲经济重要的领先指标制造业ＰＭＩ近期企稳反弹预示着下半年欧元区经济有望走出衰退。随着美国走出二季度财政紧缩影响，预计下半年美国经济复苏将加速，财政紧缩对消费者信心的负面影响将逐步减弱。创业板、中小板指数经历了前期的快速拉升后到达阶段性高点，下半年或将面临调整风险，未来新股正式发行恢复也将对现有的中小盘股票形成一定压力。从估值的角度来讲，市场经历了６月份的大跌之后，大盘蓝筹指数的估值明显低于中小盘指数，低估值的投资价值将给投资者带来中长期投资机会。同时作为成长类大盘蓝筹股指数代表的上证１８０成长指数估值处于历史低位，指数成份股由于其核心竞争力、更高的盈利增长质量、更高的成长确定性，其权重占比最大的银行股的市盈率目前正处于市场最低水平，面临着较好的投资机会。

作为指数基金的管理人，我们将继续严格遵守基金合同，坚持既定的指数化投资策略，积极应对成分股调整和基金申购赎回，严格控制基金相对目标指数的跟踪误差，实现对上证１８０成长指数的有效跟踪。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

基金管理人在报告期内对旗下基金估值过程中，公司内部参与估值流程的各方职责分工如下：

（一）、基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金投资品种进行估值。

（二）、量化投资部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，根据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并在估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提出的建议或意见。

（三）、估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政策和程序的适用性。

（四）、必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最终决策。

上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金

报告截止日： ２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值０．８９５元，基金份额总额３４０，７５４，４４１．００份。

６．２ 利润表

会计主体：上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 ６．１ 至 ６．４ 财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿黄小薏＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿向辉＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿张幸骏＿＿＿＿

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【２０１１】４９６号《关于核准上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》的核准，由华宝兴业基金管理有限公司作为发起人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规负责于２０１１年７月４日至２０１１年７月２９日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明（２０１１）验字第６０７３７３１８＿Ｂ０２号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于２０１１年８月４日生效。本基金为股票型指数基金，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币８２１，７３６，８４１．００元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币１７，６００．００元，以上实收基金（本息）合计为人民币８２１，７５４，４４１．００元，折合８２１，７３６，８４１．００份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》等有关规定，本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，指数化投资比例即投资于指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的９５％，如因标的指数成份股调整、基金份额申购、赎回清单内现金替代、现金差额、基金规模或市场变化等因素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在１０ 个交易日内进行调整。同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定，该部分资产比例不高于基金资产净值的５％。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金业绩比较基准为标的指数即上证 １８０ 成长指数。

本财务报表由本基金的基金管理人华宝兴业基金管理有限公司于２０１３年８月２４日批准报出。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金２０１３半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５ 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错。

６．４．６ 税项

１．印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

２．营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

３．个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

根据财政部、国家税务总局财税字［２００８］１３２号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自２００８年１０月９日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会于２０１２年１１月１６日联合发布财税［２０１２］８５号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（以下简称“通知”），要求个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。上述所得统一适用２０％的税率计征个人所得税。证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得，按照本通知的规定计征个人所得税。通知自２０１３年１月１日起施行。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。

６．４．８．２ 关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：基金管理费按前一日的基金资产净值的０．５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．５％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

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注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．１％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．１％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份

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注：报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的费率按照本基金招募说明书的规定执行。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注： 本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。

６．４．８．７ 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发／增发证券而流通受限的证券。

６．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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注：本基金截至２０１３年６月３０日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１）公允价值

（ａ）不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ）以公允价值计量的金融工具

（ｉ） 金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

（ｉｉ）各层次金融工具公允价值

于２０１３年６月３０日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为２９３，０２５，６６５．３３元，属于第二层级的余额为８，６６０，６１７．３２元，无属于第三层级的余额（２０１２年１２月３１日：第一层级的余额为３７１，９４６，７２５．８０元，无属于第二层级和第三层级的余额。）。

（ｉｉｉ） 公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级或第三层级。（２０１２年度：同）。

（ｉｖ）第三层次公允价值余额和本期变动金额无。

（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２期末按行业分类的股票投资组合

７．２．１期末指数投资按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．２．２期末积极投资按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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７．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

７．３．１期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金指数投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ的半年度报告正文。

７．３．２期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金积极投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ的半年度报告正文。

７．４报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额不包括相关交易费用。

７．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：卖出金额不包括相关交易费用。

７．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。

７．５期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

７．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

７．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

７．９报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

７．９．１报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。

７．９．２本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

７．１０投资组合报告附注

７．１０．１

２０１３年２月２３日贵州茅台酒股份有限公司发布公告：贵州茅台酒股份有限公司控股子公司贵州茅台酒销售有限公司于２０１３年２月２２日收到贵州省物价局《行政处罚决定书》（黔价处［２０１３］１号）。该决定书认为：贵州茅台酒销售有限公司对全国经销商向第三人销售茅台酒的最低价格进行限定，违反了《中华人民共和国反垄断法》第十四条的规定。

本基金为交易型开放式指数证券投资基金，采用完全复制法进行指数化投资，按照成份股在上证１８０成长指数中的基准权重构建指数化投资组合。基金管理人对上述股票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

７．１０．２

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

７．１０．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

７．１０．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．１０．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

７．１０．５．１期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

７．１０．５．２期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

§８基金份额持有人信息

８．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

８．２期末上市基金前十名持有人

■

８．３期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：

（一）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间：

０

（二）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间：

０

附：数量区间为０、０至１０万份（含）、１０万份至５０万份（含）、５０万份至１００万份（含）、１００万份以上。

§９开放式基金份额变动

单位：份

■

§１０重大事件揭示

１０．１基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

１０．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

１、基金管理人的重大人事变动

（１）２０１３年５月２８日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，常务副总经理谢文杰因工作变动，自２０１３年５月２４日起不再担任常务副总经理的职务。

（２）２０１３年８月８日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，公司总经理裴长江先生因个人原因，自２０１３年７月３１日起不再担任总经理职务，由黄小薏女士代任。

２、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

（１）２０１３年３月１７日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。中国银行股份有限公司已于２０１３年３月１７日公告上述事项。

（２）２０１３年６月１日，中国银行股份有限公司发布公告，自２０１３年５月３１日起，田国立先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。

１０．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。

１０．４基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未发生变更。

１０．５为基金进行审计的会计师事务所情况

基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生效之日起至本报告期末。

１０．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

1、基金管理人于2013年6月28日收到证监会上海稽查局编号为沪调查通字[2013]-2-023号的调查通知书，该通知书内容为："因调查需要，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你司所管理的基金在交易'盛运股份'中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查，请予以配合。"

据公司了解，该调查通知书所涉及的基金和行为为新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为，该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。

截至报告披露日，调查仍在进行中，尚无任何结论。

2、本报告期内，基金管理人的高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。

3、本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：１、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：

（１）选择标准： 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于５亿元人民币；财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分散化。

（２）选择程序：（ａ）服务评价；（ｂ）拟定备选交易单元；（ｃ）签约。

２、本报告期租用的证券公司交易单元没有变化。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

华宝兴业基金管理有限公司

２０１３年８月２４日

基金名称	上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金
基金简称	华宝兴业上证１８０成长ＥＴＦ
基金主代码	５１０２８０
交易代码	５１０２８０
基金运作方式	交易型开放式
基金合同生效日	２０１１年８月４日
基金管理人	华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	３４０，７５４，４４１．００份
基金合同存续期	不定期
基金份额上市的证券交易所	上海证券交易所
上市日期	２０１１－１０－１８

投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略	本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买卖数量，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在因特殊情况（如成份股停牌、流动性不足、法规法律限制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以根据市场情况，结合经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代（同行业股票优先考虑），以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
业绩比较基准	上证１８０成长指数
风险收益特征	本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		华宝兴业基金管理有限公司	中国银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	刘月华	唐州徽
	联系电话	０２１－３８５０５８８８	９５５６６
	电子邮箱	ｘｘｐｌ＠ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ	ｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００－７００－５５８８、０２１－３８９２４５５８	９５５６６
传真		０２１－３８５０５７７７	０１０－６６５９４９４２

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ
基金半年度报告备置地点	本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和基金托管人办公场所。

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日 － ２０１３年６月３０日 ）
本期已实现收益	２，４４８，９９３．４６
本期利润	－３６，１８３，７７６．８７
加权平均基金份额本期利润	－０．１０４３
本期加权平均净值利润率	－１０．２７％
本期基金份额净值增长率	－１１．１２％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（ ２０１３年６月３０日 ）
期末可供分配利润	－３５，７３１，２９０．５３
期末可供分配基金份额利润	－０．１０４９
期末基金资产净值	３０５，０２３，１５０．４７
期末基金份额净值	０．８９５
３．１．３ 累计期末指标	报告期末（ ２０１３年６月３０日 ）
基金份额累计净值增长率	－１０．５０％

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－１３．３６％	２．００％	－１４．７９％	２．００％	１．４３％	０．００％
过去三个月	－９．５０％	１．５２％	－１１．１０％	１．５３％	１．６０％	－０．０１％
过去六个月	－１１．１２％	１．７０％	－１２．６３％	１．７２％	１．５１％	－０．０２％
过去一年	－５．３９％	１．４７％	－７．０３％	１．４８％	１．６４％	－０．０１％
自基金合同生效日起至今	－１０．５０％	１．３３％	－２０．２０％	１．４１％	９．７０％	－０．０８％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
胡洁	本基金基金经理、华宝兴业上证１８０成长ＥＴＦ联接基金经理	２０１２年１０月１６日	－	７年	硕士。２００６年６月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后在交易部、产品开发部和量化投资部工作，２０１２年１０月起任华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款		２，３４８，０７７．８０	１，９６５，６２８．３４
结算备付金		１，８４９．４８	１，１２５．６０
存出保证金		５，２７３．２６	－
交易性金融资产		３０１，６８６，２８２．６５	３７１，９４６，７２５．８０
其中：股票投资		３０１，６８６，２８２．６５	３７１，９４６，７２５．８０
基金投资		－	－
债券投资		－	－
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		－	－
应收证券清算款		２２０，０７３．０２	２３３，３０５．２２
应收利息		４５４．５１	２４７．１０
应收股利		１，４８３，５２６．２４	－
应收申购款		－	－
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		３０５，７４５，５３６．９６	３７４，１４７，０３２．０６
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		－	－
应付赎回款		－	－
应付管理人报酬		１３４，３９０．５０	１４４，６４０．０６
应付托管费		２６，８７８．０９	２８，９２８．０１
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		１１０，００６．８２	２３７，３７５．２７
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		４５１，１１１．０８	４８０，０００．００
负债合计		７２２，３８６．４９	８９０，９４３．３４
所有者权益：
实收基金		３４０，７５４，４４１．００	３７０，７５４，４４１．００
未分配利润		－３５，７３１，２９０．５３	２，５０１，６４７．７２
所有者权益合计		３０５，０２３，１５０．４７	３７３，２５６，０８８．７２
负债和所有者权益总计		３０５，７４５，５３６．９６	３７４，１４７，０３２．０６

项 目	附注号	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入		－３４，７２８，７１５．７２	５１，８０６，５７８．２２
１．利息收入		７，８６０．７３	７，２３８．７７
其中：存款利息收入		７，１１０．７５	７，２３８．７７
债券利息收入		７４９．９８	－
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		－	－
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		３，８９２，７８０．６４	１０，０８９，９７９．２１
其中：股票投资收益		－２，３８５，２３７．３４	４，５１８，３８２．９０
基金投资收益		－	－
债券投资收益		１８１，０１８．０２	－
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益		６，０９６，９９９．９６	５，５７１，５９６．３１
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－３８，６３２，７７０．３３	４１，７００，６３３．６７
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）		３，４１３．２４	８，７２６．５７
减：二、费用		１，４５５，０６１．１５	１，８３２，５９６．６７
１．管理人报酬		８７６，１８７．７４	１，１４０，７６２．５２
２．托管费		１７５，２３７．５５	２２８，１５２．５１
３．销售服务费		－	－
４．交易费用		１２１，８７３．５４	１７８，８３１．６５
５．利息支出		－	－
其中：卖出回购金融资产支出		－	－
６．其他费用		２８１，７６２．３２	２８４，８４９．９９
三、利润总额 （亏损总额以“－”号填列）		－３６，１８３，７７６．８７	４９，９７３，９８１．５５
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		－３６，１８３，７７６．８７	４９，９７３，９８１．５５

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３７０，７５４，４４１．００	２，５０１，６４７．７２	３７３，２５６，０８８．７２
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－３６，１８３，７７６．８７	－３６，１８３，７７６．８７
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－３０，０００，０００．００	－２，０４９，１６１．３８	－３２，０４９，１６１．３８
其中：１．基金申购款	３４，０００，０００．００	８２９，９３５．３８	３４，８２９，９３５．３８
２．基金赎回款	－６４，０００，０００．００	－２，８７９，０９６．７６	－６６，８７９，０９６．７６
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	３４０，７５４，４４１．００	－３５，７３１，２９０．５３	３０５，０２３，１５０．４７
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	６１６，７５４，４４１．００	－７３，０３５，０４８．４３	５４３，７１９，３９２．５７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	４９，９７３，９８１．５５	４９，９７３，９８１．５５
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－２２６，０００，０００．００	１，９０１，９９２．０６	－２２４，０９８，００７．９４
其中：１．基金申购款	１４，０００，０００．００	－４８４，３７７．９３	１３，５１５，６２２．０７
２．基金赎回款	－２４０，０００，０００．００	２，３８６，３６９．９９	－２３７，６１３，６３０．０１
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	３９０，７５４，４４１．００	－２１，１５９，０７４．８２	３６９，５９５，３６６．１８

关联方名称	与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司（“华宝兴业”）	基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”）	基金托管人
华宝信托有限责任公司（“华宝信托”）	基金管理人的股东
领先资产管理有限公司（Ｌｙｘｏｒ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）	基金管理人的股东
宝钢集团有限公司（“宝钢集团”）	华宝信托的最终控制人
华宝证券有限责任公司（“华宝证券”）	受宝钢集团控制的公司
华宝投资有限公司（“华宝投资”）	受宝钢集团控制的公司
华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金	本基金的基金管理人管理的其他基金

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	８７６，１８７．７４	１，１４０，７６２．５２
其中：支付销售机构的客户维护费	－	－

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	１７５，２３７．５５	２２８，１５２．５１

关联方名称	本期末 ２０１３年６月３０日		上年度末 ２０１２年１２月３１日
	持有的 基金份额	持有的基金份额 占基金总份额的比例	持有的 基金份额	持有的基金份额 占基金总份额的比例
宝钢集团有限公司	８８，８８５，０００．００	２６．０８％	８８，８８５，０００．００	２３．９７％
华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金	１４８，０４０，４８６．００	４３．４４％	１６９，８７４，６８６．００	４５．８２％

关联方 名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国银行股份有限公司	２，３４８，０７７．８０	６，１４２．４６	３，４２９，７４０．６３	６，２７７．９２

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末估值总额	备注
６０１９８９	中国重工	２０１３年５月１７日	重大事项停牌	４．５２	－	－	８９３，１６６	４，９９１，５０９．２４	４，０３７，１１０．３２	－
６００５４７	山东黄金	２０１３年４月３日	重大事项停牌	３２．１３	２０１３年７月１日	２８．７７	１４３，９００	５，７８４，０４５．２３	４，６２３，５０７．００	－

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	３０１，６８６，２８２．６５	９８．６７
	其中：股票	３０１，６８６，２８２．６５	９８．６７
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２，３４９，９２７．２８	０．７７
６	其他各项资产	１，７０９，３２７．０３	０．５６
７	合计	３０５，７４５，５３６．９６	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采矿业	１１，２２３，８８４．００	３．６８
Ｃ	制造业	８５，５８０，２５１．４３	２８．０６
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	３，９３６，６４８．００	１．２９
Ｅ	建筑业	３，７６５，１６０．００	１．２３
Ｆ	批发和零售业	４，７６１，６６４．００	１．５６
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	１，３０５，６００．００	０．４３
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	５，３５０，２５０．２０	１．７５
Ｊ	金融业	１４５，０４５，９０５．００	４７．５５
Ｋ	房地产业	１２，５３７，３５０．００	４．１１
Ｌ	租赁和商务服务业	－	－
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	－	－
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	－	－
	合计	２７３，５０６，７１２．６３	８９．６７

代码	行业类别		公允价值（元）		占基金资产净值比例（％）
Ａ		农、林、牧、渔业		－		－
Ｂ		采矿业		３，７５３，８５７．００		１．２３
Ｃ		制造业		１２，９７６，２６５．４２		４．２５
Ｄ		电力、热力、燃气及水生产和供应业		５２０，２８８．００		０．１７
Ｅ		建筑业		－		－
Ｆ		批发和零售业		－		－
Ｇ		交通运输、仓储和邮政业		－		－
Ｈ		住宿和餐饮业		－		－
Ｉ		信息传输、软件和信息技术服务业		－		－
Ｊ		金融业		８，４０８，３５０．００		２．７６
Ｋ		房地产业		９８２，６１２．００		０．３２
Ｌ		租赁和商务服务业		１，５３８，１９７．６０		０．５０
Ｍ		科学研究和技术服务业		－		－
Ｎ		水利、环境和公共设施管理业		－		－
Ｏ		居民服务、修理和其他服务业		－		－
Ｐ		教育		－		－
Ｑ		卫生和社会工作		－		－
Ｒ		文化、体育和娱乐业		－		－
Ｓ		综合		－		－
		合计		２８，１７９，５７０．０２		９．２４

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０００３６	招商银行	２，６６６，９００	３０，９３６，０４０．００	１０．１４
２	６０００１６	民生银行	３，４４０，０００	２９，４８０，８００．００	９．６７
３	６０１１６６	兴业银行	１，５２７，４００	２２，５５９，６９８．００	７．４０
４	６０００００	浦发银行	２，２４３，２００	１８，５７３，６９６．００	６．０９
５	６００５１９	贵州茅台	８３，３００	１６，０２４，４２１．００	５．２５
６	６０１３２８	交通银行	３，１４９，１００	１２，８１６，８３７．００	４．２０
７	６０１２８８	ＸＤ农业银	４，９９４，２００	１２，２８５，７３２．００	４．０３
８	６０１８１８	光大银行	３，２３９，１００	９，３６０，９９９．００	３．０７
９	６００８８７	伊利股份	２８４，１００	８，８８６，６４８．００	２．９１
１０	６００１０４	上汽集团	６６２，９００	８，７５６，９０９．００	２．８７

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０１１６９	北京银行	１，０５５，０００	８，４０８，３５０．００	２．７６
２	６００３１５	上海家化	９４，００５	４，２２９，２８４．９５	１．３９
３	６００２７６	恒瑞医药	１３５，８９７	３，５８２，２４４．９２	１．１７
４	６００３０９	万华化学	２１５，９７０	３，４５９，８３９．４０	１．１３
５	６００５８３	海油工程	３８８，６００	２，５１４，２４２．００	０．８２

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０１１６９	北京银行	８，１３８，０７４．２５	２．１８
２	６０００１６	民生银行	４，７６４，３４０．５８	１．２８
３	６００３１５	上海家化	４，１６０，１５８．０５	１．１１
４	６００２７６	恒瑞医药	３，６２４，９８６．００	０．９７
５	６００３０９	万华化学	３，５１６，７１５．４５	０．９４
６	６００５８３	海油工程	２，５５２，５１６．０２	０．６８
７	６０１８１８	光大银行	２，０３４，８４２．４２	０．５５
８	６０００３６	招商银行	１，５９１，２４６．４１	０．４３
９	６０１８８８	中国国旅	１，５３９，０３８．１６	０．４１
１０	６００１５７	永泰能源	１，２４８，６０３．４４	０．３３
１１	６００３７２	中航电子	１，１４１，３５６．５５	０．３１
１２	６００５４６	山煤国际	６８１，１３９．５３	０．１８
１３	６００２６０	凯乐科技	５７３，４１１．００	０．１５
１４	６００７９５	国电电力	５７１，８９８．００	０．１５
１５	６０１１６６	ＤＲ兴业银	５６４，２７４．００	０．１５
１６	６００４０６	国电南瑞	５５０，３５６．８３	０．１５
１７	６００７８０	通宝能源	５１４，３３４．９９	０．１４
１８	６００６８４	珠江实业	４８１，０４９．００	０．１３
１９	６００７５９	正和股份	４７８，７０２．００	０．１３
２０	６００５４９	厦门钨业	３４９，００２．０４	０．０９

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	１２，７９４，１３９．８５	３．４３
２	６０１３２８	交通银行	３，８６２，９０８．３５	１．０３
３	６０１６９９	潞安环能	２，２８６，５１６．６６	０．６１
４	６００８８７	伊利股份	１，４６３，４０５．６６	０．３９
５	６００８７５	东方电气	１，４４６，６８４．２４	０．３９
６	６０１９９２	金隅股份	１，３０２，４５１．６６	０．３５
７	６００５１６	方大炭素	１，２８８，８７４．７９	０．３５
８	６００１８８	兖州煤业	１，１５８，５８５．１８	０．３１
９	６００５１９	贵州茅台	１，０７４，２３０．１６	０．２９
１０	６００６７５	中华企业	１，０４４，９９５．６３	０．２８
１１	６００２２１	海南航空	１，００４，３６１．４４	０．２７
１２	６０１１６６	ＤＲ兴业银	９７４，９０４．３２	０．２６
１３	６００７７０	综艺股份	９６７，８２２．５２	０．２６
１４	６００１６０	巨化股份	８７４，４４１．９１	０．２３
１５	６０００００	浦发银行	７８８，６６２．０２	０．２１
１６	６０１２８８	农业银行	６８４，７６５．５７	０．１８
１７	６００５０３	华丽家族	６８４，３９２．７３	０．１８
１８	６００７７３	西藏城投	５６０，９１０．５６	０．１５
１９	６００１０４	上汽集团	３９３，３７０．５９	０．１１
２０	６０００４８	保利地产	３６９，１６１．９３	０．１０

买入股票成本（成交）总额	４１，６５７，７６５．６５
卖出股票收入（成交）总额	３８，５９５，０７７．４９

序号	名称	金额
１	存出保证金	５，２７３．２６
２	应收证券清算款	２２０，０７３．０２
３	应收股利	１，４８３，５２６．２４
４	应收利息	４５４．５１
５	应收申购款	－
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１，７０９，３２７．０３

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
７７４	４４０，２５１．２２	３１８，３２３，３９３．００	９３．４２％	２２，４３１，０４８．００	６．５８％

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
１	宝钢集团有限公司	８８，８８５，０００．００	２６．０８％
２	新华人寿保险股份有限公司	４７，０３８，１００．００	１３．８０％
３	中船重工财务有限责任公司	２０，００１，４００．００	５．８７％
４	国都证券－华夏－国都安心投资集合资产管理计划	６，１００，０００．００	１．７９％
５	中信证券股份有限公司	５，６４９，１０１．００	１．６６％
６	罗菲瑛	１，８０９，０００．００	０．５３％
７	贵州省贵财投资有限责任公司	１，０００，０００．００	０．２９％
８	周爱萍	１，０００，０００．００	０．２９％
９	徐伟	６８７，２００．００	０．２０％
１０	陈宏伟	６０９，９３５．００	０．１８％
	华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金	１４９，５７０，４８６．００	４３．８９％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	０．００	０．００００％

基金合同生效日（２０１１年８月４日）基金份额总额	８２１，７５４，４４１．００
本报告期期初基金份额总额	３７０，７５４，４４１．００
本报告期基金总申购份额	３４，０００，０００．００
减：本报告期基金总赎回份额	６４，０００，０００．００
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	３４０，７５４，４４１．００

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
齐鲁证券	１	８０，２５２，８４３．１４	１００．００％	７３，０６２．０８	１００．００％	－
国信证券	１	－	－	－	－	－

券商名称	债券交易		债券回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券 成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购 成交总额的比例	成交金额	占当期权证 成交总额的比例
齐鲁证券	３，９８３，７６８．００	１００．００％	－	－	－	－
国信证券	－	－	－	－	－	－