基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

送出日期：２０１３年８月２４日

§１ 重要提示及目录

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

２、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

３、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：１、本基金属于积极型股票－债券混合基金。在实际投资运作中，本基金的股票投资在基金资产中的占比将以７５％为基准，根据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整，为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用市场代表性较好的中信标普３００ 指数、中信标普全债指数和同业存款利率加权作为本基金的投资业绩评价基准，具体业绩比较基准为５％×同业存款利率＋２０％×中信标普全债指数＋７５％×中信标普３００指数。

２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注： 截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票投资占基金净值比例５５．１３％，权证投资占基金净值比例０．００％，债券投资占基金净值比例３１．１３％，现金和到期日不超过１年的政府债券占基金净值比例３３．２７％，符合基金合同的相关规定。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

国投瑞银基金管理有限公司（简称＂公司＂），原中融基金管理有限公司，经中国证券监督管理委员会批准，于２００２年６月１３日正式成立，注册资本１亿元人民币。公司是中国第一家外方持股比例达到４９％的合资基金管理公司，公司股东为国投信托有限公司（国家开发投资公司的全资子公司）及瑞士银行股份有限公司（ＵＢＳ ＡＧ）。公司拥有完善的法人治理结构，建立了有效的风险管理及控制架构，以＂诚信、客户关注、包容性、社会责任＂作为公司的企业文化。截止２０１３年６月底，公司有员工１４１人，其中８６人具有硕士或博士学位；公司管理２０只基金，其中包括２只创新型分级基金。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在报告期内，本基金管理人遵守《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银景气行业股票型证券投资基金基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本报告期内，管理人通过制度、流程和技术手段保证了公平交易原则的实现，确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效地公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量５％的情况。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

股票部分，在新一届政府坚持经济转型和结构调整的宏观背景下，１３年上半年的经济增速持续低于预期。政策方面，为了抑制投资需求，控制房价过热，政府出台了房地产调控新国五条；为了防范潜在金融风险，银监会出台了旨在限制地方政府和地产商过度融资的理财产品８号文；为了控制金融机构表外非标资产扩张风险，央行通过收缩银行间市场流动性的方式对部分金融机构发出警示。在经济低迷、政策收缩的双种打击下，金融地产和传统周期等权重股持续低迷；相反，符合和受益于经济转型大趋势的医药、消费、ＴＭＴ、环保等非周期板块则持续活跃。分类指数看，沪深３００指数下跌１２．８％，创业板指数上涨４１．７％，中证医药指数上涨１７．１％，中证ＴＭＴ指数上涨２９．５％。

基于对经济数据低于预期的判断，本基金在４月大幅降低仓位，２季度基金维持在５０％左右的较低仓位，并将组合结构向增长确定性强、估值合理的医药、消费、传媒、天然气产业集中。２季度末市场下跌过程小幅增持医药、消费股，并大幅增持估值较低的保险股。

债券部分，２０１３年上半年，中国经济在１季度弱势复苏，２季度则出现下滑，低于市场的预期。其中，主要受制造业投资增速回落的影响，２季度固定资产投资同比增速出现较为明显的回落。受对套利资金监管加强和人民币保持强势等因素影响，出口增速明显回落，６月份出口增速出现个位数的负增长。经过１季度的快速下滑后，２季度消费增速基本平稳。上半年价格压力不大，６月份ＣＰＩ同比增长２．７％，ＰＰＩ同比负增长２．７％。前４个月资金面整体保持宽松，但进入５月中旬后，受财政存款上缴、外汇占款减少、央行通过收紧流动性促金融机构去杠杆的意愿加强、商业银行半年末资金需求较大等因素的综合影响，资金面迅速收紧，６月下旬达到顶峰。受以上因素的综合影响，上半年债券市场各品种收益率先下后上，整体以下行为主，收益率曲线平坦化下行。本报告期内本基金缩短了债券组合久期。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

截止本报告期末，本基金份额净值为０．８８８８元，本报告期份额净值增长率为４．１７％，同期业绩比较基准收益率为－８．２６％，基金净值增长率高于业绩基准的主要原因是基金超配医药、消费、传媒、天然气产业链，低配金融地产和传统周期股。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

股票方面，展望３季度，在政府坚定经济转型决心，下调经济增速容忍度，压缩金融机构非标资产扩张冲动的宏观背景下，与传统增长模式下高度相关的产业将面临中期下行压力。市场层面，新兴产业类成长股目前估值水平已创近三年新高，盈利和估值提升将受制于经济增速下行和流通性收缩的负面压力。本基金将积极寻找符合经济转型趋势的行业和个股进行中期布局，并阶段性增持超跌低估的金融股，平衡组合风险。

债券方面，展望下半年，我们尚未看到债券资产投资有趋势性机会，本基金债券投资组合将以流动性管理为主，以等待更好的投资时机。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括合规与风险控制委员会、估值小组及运营部。合规与风险控制委员会负责对估值政策进行评估，并对基金估值程序进行监督；估值小组负责跟踪现行估值政策、议定估值政策方案及特别估值程序的报告等事项，估值小组的成员包括运营部总监、估值核算员、基金经理或其他资产管理经理以及监察稽核部指定人员；运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，设立基金估值核算员岗位负责日常估值业务。基金管理人参与估值的相关成员均具有相应的专业胜任能力和相关工作经历。

本基金的日常估值程序由运营部基金估值核算员执行、运营部内部复核估值结果，并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值小组提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值小组讨论议定特别估值方案并与托管行沟通，在上报合规与风险控制委员会审议后由运营部具体执行。

本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未与外部估值定价服务机构签约。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本期已实现收益为２５９，８７３，１３３．６９元，期末可供分配利润为－２６４，０７９，０３８．３９元。

本基金本期未实施利润分配。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２０１３年半年度，中国光大银行在国投瑞银景气行业证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、基金合同、托管协议等的规定，依法安全托管了基金的全部资产，对国投瑞银景气行业证券投资基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督和提示，对发现的问题及时提出了意见和建议。按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２０１３年半年度，中国光大银行依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人——国投瑞银基金管理有限公司的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金在运作中遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规的要求；各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际情况进行处理。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

中国光大银行依法对基金管理人——国投瑞银基金管理有限公司编制的“国投瑞银景气行业证券投资基金２０１３年半年度报告”进行了复核，报告中相关财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容是真实、准确和完整的。

§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：国投瑞银景气行业证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值０．８８８８元，基金份额总额２，３７４，５３７，８４７．２８份。

６．２ 利润表

会计主体：国投瑞银景气行业证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：国投瑞银景气行业证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

国投瑞银景气行业证券投资基金 （以下简称＂本基金＂），系经中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）证监基金字［２００４］２８号文《关于同意国投瑞银景气行业证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人国投瑞银基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于２００４年４月２９日正式生效，首次设立募集规模为２，１９５，８３８，９８３．２６份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司，注册登记人为国投瑞银基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司 （以下简称＂中国光大银行＂）。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资股票和债券的许可变动范围分别为７５％～２０％和２０％～７５％，其中基金股票部分主要投资于景气行业先锋股票，投资于这类股票的资产比例不低于基金股票投资的８０％。法律法规有新规定的，上述投资比例从其规定。本基金的业绩比较基准为：５％×同业存款利率＋２０％×中信标普全债指数＋７５％×中信标普３００指数。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称＂企业会计准则＂）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年半年度的经营成果和净值变动情况。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

６．４．５ 会计差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

６．４．６ 税项

１． 印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

２． 营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

３．个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税［２０１２］８５号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自２０１３年１月１日起，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。上述所得统一适用２０％的税率计征个人所得税。

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１３２号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》，自２００８年１０月９日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

于２０１３年上半年度，并无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本期及上年度可比期间，无通过关联方交易单元进行的交易。

６．４．８．２ 关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５０％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５０％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

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注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资于本基金。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未持有本基金。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国光大银行保管，按银行间同业利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。

６．４．８．７ 其他关联交易事项的说明

本基金于本期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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６．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

截至本报告期末，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

截至本报告期末，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

§７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国投瑞银基金管理有限公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ）的半年度报告正文。

７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注： “卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

金额单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本期末未持有资产支持证券。

７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本期末未持有权证。

７．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

７．１０ 投资组合报告附注

７．１０．１本基金投资的前十名证券中，包括＂中国平安＂３，９１９，６２９股，市值１３，６２５万元，占基金资产净值６．４６％；根据中国平安保险（集团）股份有限公司２０１３年５月２１日公告，该集团控股子公司＂平安证券有限责任公司＂收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，决定对平安证券有限责任公司给予警告并没收其在万福生科（湖南）农业开发股份有限公司发行上市项目中的业务收入人民币２，５５５万元，并处以人民币５，１１０万元的罚款，暂停其保荐机构资格３个月。２０１２年，平安证券投行业务承销佣金收入占该集团营业收入的０．１９％，投行业务利润占该集团净利润的０．６６％。基金管理人认为，本处罚对该集团经营活动没有产生实质性影响，未改变该集团基本面，本基金对该股票的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。

除上述股票外，本基金投资的其它前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

７．１０．２基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

７．１０．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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７．１０．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

７．１０．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

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７．１０．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

§８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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注：１、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为０。

２、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０。

§９ 开放式基金份额变动

单位：份

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§１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

基金管理人重大人事变动如下：

１、自２０１３年２月２１日起包爱丽女士转任公司副总经理不再担任督察长，由刘凯先生担任公司督察长

２、自２０１３年３月２９日起路博先生不再担任公司副总经理，由王书鹏先生接任，指定媒体公告时间为２０１３年３月３０日。

３、自２０１３年５月２日起刘纯亮先生正式担任公司总经理。

上述人事变动均已按法律法规要求在指定媒体予以披露。

基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１０．４ 基金投资策略的改变

报告期内基金投资策略未发生变化。

１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内本基金继续聘请安永华明会计师事务所为本基金提供审计服务，未发生改聘会计师事务所的情况。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况

报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

１０．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：１、本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准，由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。根据董事会授权，由公司执行委员会批准。

２、本报告期本基金未发生交易所权证交易。

３、除上表列示交易单元外，本基金本报告期延续租用国都证券、长城证券、江海证券、齐鲁证券、西南证券、中航证券及爱建证券各１个交易单元，上述租用证券公司交易单元本期均未发生交易量。。

１０．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

国投瑞银基金管理有限公司

二〇一三年八月二十四日

基金简称	国投瑞银景气行业混合
基金主代码	１２１００２
交易代码	前端：１２１００２	后端：１２８００２
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００４年４月２９日
基金管理人	国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人	中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	２，３７４，５３７，８４７．２８份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金的投资目标是“积极投资、追求适度风险收益”，即采取积极混合型投资策略，把握景气行业先锋股票的投资机会，在有效控制风险的基础上追求基金资产的中长期稳健增值。
投资策略	４、权证投资策略 合理估计权证合理价值，根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价（Ｖａｌｕｅ Ｐｒｉｃｅ）”以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。
业绩比较基准	５％×同业存款利率＋２０％×中信标普全债指数＋７５％×中信标普３００指数
风险收益特征	本基金采取积极型投资策略，主要投资于景气行业先锋股票，具有适度风险回报特征，其风险收益高于平衡型基金，低于纯股票基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		国投瑞银基金管理有限公司	中国光大银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	刘凯	石立平
	联系电话	４００－８８０－６８６８	０１０－６３６３９１８０
	电子邮箱	ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ	ｓｈｉｌｉｐｉｎｇ＠ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００－８８０－６８６８	９５５９５
传真		０７５５－８２９０４０４８	０１０－６３６３９１３２

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ
基金半年度报告备置地点	深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	２５９，８７３，１３３．６９
本期利润	１４４，６８９，１２０．２２
加权平均基金份额本期利润	０．０５１１
本期基金份额净值增长率	４．１７％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．１１１２
期末基金资产净值	２，１１０，４５８，８０８．８９
期末基金份额净值	０．８８８８

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－５．３６％	１．００％	－１１．５０％	１．３９％	６．１４％	－０．３９％
过去三个月	２．０９％	０．７５％	－８．２８％	１．０７％	１０．３７％	－０．３２％
过去六个月	４．１７％	０．８７％	－８．２６％	１．１０％	１２．４３％	－０．２３％
过去一年	７．８０％	０．８０％	－６．１９％	１．００％	１３．９９％	－０．２０％
过去三年	５．２０％	０．８３％	－７．６２％	１．０２％	１２．８２％	－０．１９％
自基金合同生效日起至今	２７９．９４％	１．１７％	８３．３０％	１．３７％	１９６．６４％	－０．２０％

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
马少章	本基金基金经理	２０１１年９月３日	－	１５	中国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任职于金信证券、东吴基金及红塔证券。２００８年４月加入国投瑞银。曾任国投瑞银沪深３００金融地产指数基金（ＬＯＦ）基金经理。现兼任国投瑞银稳健增长基金和国投瑞银新兴产业基金（ＬＯＦ）基金经理。
陈小玲	本基金基金经理助理、高级研究员	２０１０年７月１日	－	８	中国籍，牛津大学计算机硕士，具有基金从业资格。２００５年８月加入国投瑞银基金管理有限公司。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款		２６０，７５４，７０５．０５	２９０，２１５，４４２．４３
结算备付金		３，６６２，９６２．７５	５，９２３，２４９．１９
存出保证金		２，８３２，１６７．３１	１，７５０，０００．００
交易性金融资产		１，８２０，４５１，０７１．５６	３，０２８，８８０，６１２．７２
其中：股票投资		１，１６３，５５７，０７１．５６	２，１８９，０５２，６４５．８２
基金投资		－	－
债券投资		６５６，８９４，０００．００	８３９，８２７，９６６．９０
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		－	５０，０７８，１９５．１２
应收证券清算款		１９，２３０，３３８．２０	－
应收利息		１０，９９６，９９７．６５	１１，１９６，０２１．０１
应收股利		－	－
应收申购款		１９，２７８．５４	４１，１７１．１１
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		２，１１７，９４７，５２１．０６	３，３８８，０８４，６９１．５８
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		１，９９９．９９	４９，８９４，０１２．０６
应付赎回款		４９０，５１９．７７	６２３，５００．６７
应付管理人报酬		２，６７９，３７５．７５	３，９８５，４０４．６８
应付托管费		４４６，５６２．６１	６６４，２３４．１２
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		２，３９５，４６４．７９	４，４３５，４１６．７４
应交税费		１６，３５７．８０	２，１２２．６０
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		１，４５８，４３１．４６	１，６２０，２６１．２９
负债合计		７，４８８，７１２．１７	６１，２２４，９５２．１６
所有者权益：
实收基金		２，３７４，５３７，８４７．２８	３，８９９，４１０，７２５．９１
未分配利润		－２６４，０７９，０３８．３９	－５７２，５５０，９８６．４９
所有者权益合计		２，１１０，４５８，８０８．８９	３，３２６，８５９，７３９．４２
负债和所有者权益总计		２，１１７，９４７，５２１．０６	３，３８８，０８４，６９１．５８

项 目	附注号	本期２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日
一、收入		１７８，６５４，６２７．１７	８０，０９７，６５４．８２
１．利息收入		１３，２１３，５７０．８１	２０，１９９，９３７．３１
其中：存款利息收入		１，２２１，２６０．５８	１，３６４，７４７．８９
债券利息收入		１１，１８９，１５８．９４	１８，３１０，３５２．５１
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		８０３，１５１．２９	５２４，８３６．９１
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		２７９，６１０，９５７．０２	－２０２，４９３，７２７．５５
其中：股票投资收益		２６８，４６８，８３６．０１	－２３０，６２８，１４５．０２
基金投资收益		－	－
债券投资收益		５，０１０，１４６．７６	１３，５３８，３４７．２７
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益		６，１３１，９７４．２５	１４，５９６，０７０．２０
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－１１５，１８４，０１３．４７	２６２，３８６，７１９．０３
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列		１，０１４，１１２．８１	４，７２６．０３
减：二、费用		３３，９６５，５０６．９５	４０，２６６，３１６．０４
１．管理人报酬		１８，８３５，５５２．６０	２４，５７５，２８５．７８
２．托管费		３，１３９，２５８．６８	４，０９５，８８０．９３
３．销售服务费		－	－
４．交易费用		１１，７７２，６２０．７８	１１，２８８，８３３．４２
５．利息支出		－	８２，５８４．９６
其中：卖出回购金融资产支出		－	８２，５８４．９６
６．其他费用		２１８，０７４．８９	２２３，７３０．９５
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		１４４，６８９，１２０．２２	３９，８３１，３３８．７８
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		１４４，６８９，１２０．２２	３９，８３１，３３８．７８

项 目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，８９９，４１０，７２５．９１	－５７２，５５０，９８６．４９	３，３２６，８５９，７３９．４２
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	１４４，６８９，１２０．２２	１４４，６８９，１２０．２２
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－１，５２４，８７２，８７８．６３	１６３，７８２，８２７．８８	－１，３６１，０９０，０５０．７５
其中：１．基金申购款	９，０６５，７６８．５９	－１，００４，４６３．１４	８，０６１，３０５．４５
２．基金赎回款（以“－”号填列）	－１，５３３，９３８，６４７．２２	１６４，７８７，２９１．０２	－１，３６９，１５１，３５６．２０
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	２，３７４，５３７，８４７．２８	－２６４，０７９，０３８．３９	２，１１０，４５８，８０８．８９
项 目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	４，０７９，５２７，３３８．８８	－７５６，０２５，７２０．４５	３，３２３，５０１，６１８．４３
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	３９，８３１，３３８．７８	３９，８３１，３３８．７８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－８２，５０３，８１０．３３	１４，７６３，８６０．３２	－６７，７３９，９５０．０１
其中：１．基金申购款	９，１１０，４７１．７５	－１，７０８，４８０．８６	７，４０１，９９０．８９
２．基金赎回款（以“－”号填列）	－９１，６１４，２８２．０８	１６，４７２，３４１．１８	－７５，１４１，９４０．９０
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	３，９９７，０２３，５２８．５５	－７０１，４３０，５２１．３５	３，２９５，５９３，００７．２０

关联方名称	与本基金的关系
国投瑞银基金管理有限公司	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国光大银行	基金托管人、基金代销机构

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	１８，８３５，５５２．６０	２４，５７５，２８５．７８
其中：支付销售机构的客户维护费	３，５８７，１１５．９７	３，６１２，３２４．３５

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	３，１３９，２５８．６８	４，０９５，８８０．９３

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国光大银行股份有限公司	２６０，７５４，７０５．０５	１，０８５，７１２．２９	６９，１２１，７８１．０１	１，３０８，１７８．４３

６．４．９．１．１ 受限证券类别：股票
证券 代码	证券 名称	成功 认购日	可流通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量	期末 成本总额	期末 估值总额
００２５２４	光正钢构	２０１３－０４－２４	２０１４－０４－２５	非公开发行	７．５０	４．４５	５，３２０，０００	２１，０００，０００．００	２３，６７４，０００．００

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量	期末 成本总额	期末 估值总额
０００９９８	隆平高科	２０１３－０５－０３	重大事项停牌	１８．４７	２０１３－０７－０８	２０．５０	３，４９９，９３２	６９，９７８，６８３．３５	６４，６４３，７４４．０４

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	１，１６３，５５７，０７１．５６	５４．９４
	其中：股票	１，１６３，５５７，０７１．５６	５４．９４
２	固定收益投资	６５６，８９４，０００．００	３１．０２
	其中：债券	６５６，８９４，０００．００	３１．０２
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２６４，４１７，６６７．８０	１２．４８
６	其他资产	３３，０７８，７８１．７０	１．５６
７	合计	２，１１７，９４７，５２１．０６	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	１１０，９３３，９２４．９６	５．２６
Ｂ	采矿业	－	－
Ｃ	制造业	６１３，１６５，９３４．１５	２９．０５
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	８５，３６０，７３７．９１	４．０４
Ｅ	建筑业	３４，０３９，０００．００	１．６１
Ｆ	批发和零售业	３２，１６２，４８０．０４	１．５２
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	１，３２７，０００．００	０．０６
Ｊ	金融业	１８０，４９３，９９４．５０	８．５５
Ｋ	房地产业	２１，８５２，０００．００	１．０４
Ｌ	租赁和商务服务业	－	－
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	３４，１２２，０００．００	１．６２
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	５０，１００，０００．００	２．３７
Ｓ	综合	－	－
	合计	１，１６３，５５７，０７１．５６	５５．１３

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６０１３１８	中国平安	３，９１９，６２９	１３６，２４６，３０４．０４	６．４６
２	０００５３８	云南白药	１，５００，０００	１２６，０１５，０００．００	５．９７
３	００２５７０	贝因美	２，４４９，７７１	６８，４７１，０９９．４５	３．２４
４	０００９９８	隆平高科	３，４９９，９３２	６４，６４３，７４４．０４	３．０６
５	０００６６９	金鸿能源	１，４４３，６８１	５４，６２８，８８９．０４	２．５９
６	３０００１６	北陆药业	７，８３５，４８１	５３，６７３，０４４．８５	２．５４
７	６０００６６	宇通客车	２，７９３，４２２	５１，２０３，４２５．２６	２．４３
８	０００７９３	华闻传媒	５，０００，０００	５０，１００，０００．００	２．３７
９	６００１０８	亚盛集团	７，０９９，７２１	４６，２９０，１８０．９２	２．１９
１０	６００３３２	广州药业	１，２５９，１３４	４３，１３７，９３０．８４	２．０４

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０１３１８	中国平安	４０９，７９３，９１８．６１	１２．３２
２	６０１６０１	中国太保	２２６，９１９，６９７．０９	６．８２
３	０００５３８	云南白药	１１１，９７６，３１７．０４	３．３７
４	０００７９３	华闻传媒	９８，８９２，２４２．６９	２．９７
５	６００８３７	海通证券	９３，５７７，１５０．５６	２．８１
６	６００３３２	广州药业	７９，１７９，５２９．８０	２．３８
７	６０００１６	民生银行	７１，８４４，３２１．５８	２．１６
８	０００１５７	中联重科	６９，１０８，１１６．５７	２．０８
９	６０１６８８	华泰证券	６９，０６６，６４６．３５	２．０８
１０	００００２４	招商地产	６７，６５５，８３１．７６	２．０３
１１	６０００４８	保利地产	６７，５７８，８８９．８３	２．０３
１２	００００６９	华侨城Ａ	６７，３４８，３２４．９１	２．０２
１３	６００３４８	阳泉煤业	６５，１４２，４５４．０５	１．９６
１４	００２５７０	贝因美	６４，４５３，２６８．０７	１．９４
１５	６００７３９	辽宁成大	５１，３９９，６５５．３７	１．５４
１６	０００８６８	安凯客车	５１，２１１，８３９．３３	１．５４
１７	６０００３０	中信证券	５０，９４８，５８８．１７	１．５３
１８	０００９９８	隆平高科	４９，７９１，４１８．４５	１．５０
１９	６００１０８	亚盛集团	４９，７５６，９５５．０１	１．５０
２０	６０１１６６	兴业银行	４４，８０４，４６８．０６	１．３５

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０１３１８	中国平安	３２５，７２４，３１２．５０	９．７９
２	６００２７６	恒瑞医药	３１６，５９１，２８６．５８	９．５２
３	６００８６７	通化东宝	２８７，００４，６５２．９１	８．６３
４	００００６９	华侨城Ａ	２７２，０７６，１４５．７７	８．１８
５	６０１６０１	中国太保	１７９，２３０，４０１．７６	５．３９
６	６０００２８	中国石化	１３２，６８５，８４０．４０	３．９９
７	６００８８７	伊利股份	１２９，８４４，０８８．９０	３．９０
８	６０１１６６	兴业银行	１１２，７５１，４４２．１９	３．３９
９	０００１５７	中联重科	１０１，７５４，３５０．５９	３．０６
１０	６０００３０	中信证券	９４，２２３，１６９．６３	２．８３
１１	０００５２７	美的电器	９３，７８６，９１８．４２	２．８２
１２	００２００４	华邦颖泰	８９，５４８，４３４．５３	２．６９
１３	６０１６８８	华泰证券	８２，９６３，１９２．２８	２．４９
１４	６００８３７	海通证券	８２，７２２，１６０．４０	２．４９
１５	６０００００	浦发银行	７５，８６８，２６０．１２	２．２８
１６	０００７９３	华闻传媒	７５，０４１，４９０．２１	２．２６
１７	６００１２５	铁龙物流	７３，３８５，３８７．１９	２．２１
１８	６０００４８	保利地产	７０，８２６，０８２．９０	２．１３
１９	６０００１６	民生银行	６５，５９５，５２５．０２	１．９７
２０	６００３４８	阳泉煤业	５７，９２７，１１２．４７	１．７４

买入股票的成本（成交）总额	３，１５６，７６４，３５６．８３
卖出股票的收入（成交）总额	４，３３９，８３２，７７１．７６

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	６９，５０４，０００．００	３．２９
３	金融债券	５６７，９３０，０００．００	２６．９１
	其中：政策性金融债	５６７，９３０，０００．００	２６．９１
４	企业债券	１９，４６０，０００．００	０．９２
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	６５６，８９４，０００．００	３１．１３

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１３０２０１	１３国开０１	１，７００，０００	１６９，０６５，０００．００	８．０１
２	１２０４１９	１２农发１９	１，５００，０００	１４９，２８０，０００．００	７．０７
３	１００２３６	１０国开３６	１，０００，０００	９９，６５０，０００．００	４．７２
４	１１０４１６	１１农发１６	５００，０００	５０，２９０，０００．００	２．３８
５	１２０２２８	１２国开２８	５００，０００	４９，９７５，０００．００	２．３７

序号	名称	金额
１	存出保证金	２，８３２，１６７．３１
２	应收证券清算款	１９，２３０，３３８．２０
３	应收股利	－
４	应收利息	１０，９９６，９９７．６５
５	应收申购款	１９，２７８．５４
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	３３，０７８，７８１．７０

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的 公允价值	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况 说明
１	０００９９８	隆平高科	６４，６４３，７４４．０４	３．０６	重大资产重组

持有人户数 （户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有 份额	占总份额比例	持有 份额	占总份额比例
１０６，８３７	２２，２２５．８０	１６，６２０，６３８．８１	０．７０％	２，３５７，９１７，２０８．４７	９９．３０％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	６２，４０４．３３	－

基金合同生效日（２００４年４月２９日）基金份额总额	２，１９５，８３８，９８３．２６
本报告期期初基金份额总额	３，８９９，４１０，７２５．９１
本报告期基金总申购份额	９，０６５，７６８．５９
减：本报告期基金总赎回份额	１，５３３，９３８，６４７．２２
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	２，３７４，５３７，８４７．２８

券商名称	交易单元 数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
申银万国	１	１，４９１，９７９，１３９．７３	２０．３０％	１，３５８，２９５．８０	２０．４１％
中信建投证券	１	１，１３８，５１６，０２５．１４	１５．４９％	１，０３６，５０１．１３	１５．５７％
国泰君安	１	８８３，８９６，２８９．２２	１２．０３％	８０４，７００．０７	１２．０９％
银河证券	１	５１７，４０７，５１７．０２	７．０４％	４６６，０９５．３２	７．００％
招商证券	１	５０３，１５７，５９１．６６	６．８５％	４５０，５３３．３３	６．７７％
国信证券	１	４７４，９９０，１３０．８２	６．４６％	４２３，８３０．３２	６．３７％
光大证券	１	４６８，４６３，８９２．３９	６．３７％	４１９，８５０．９７	６．３１％
华泰证券	１	４３９，０６５，７０１．７５	５．９７％	３９９，７２６．１２	６．００％
广发证券	１	２９７，８７９，５０５．６８	４．０５％	２７１，１９０．０６	４．０７％
兴业证券	１	２９６，６５０，７３２．０４	４．０４％	２７０，０７０．０１	４．０６％
中投证券	１	２５６，１１０，０６８．９９	３．４９％	２２９，９０６．１１	３．４５％
万联证券	１	１４４，８９０，０３９．０５	１．９７％	１３１，９０７．４１	１．９８％
中银国际	１	１２０，７７５，４１０．７０	１．６４％	１０７，５６５．４７	１．６２％
新时代证券	１	１０５，５９６，０５７．５３	１．４４％	９６，１３５．５２	１．４４％
渤海证券	１	９８，０４３，２２９．７４	１．３３％	８９，２５７．５４	１．３４％
方正证券	１	８２，１６５，８９５．３６	１．１２％	７４，６３３．９９	１．１２％
国盛证券	１	２９，０１７，３０２．５７	０．３９％	２６，４１７．２４	０．４０％

券商名称	债券交易		债券回购交易
	成交金额	占当期债券 成交总额比例	成交金额	占当期债券回购 成交总额比例
申银万国	１６３，４１１，３９０．６０	３９．７９％	１００，０００，０００．００	１０．６４％
中信建投证券	１６，８２６，７７８．８０	４．１０％	９０，０００，０００．００	９．５７％
国泰君安	１６３，３２９，１８８．１０	３９．７７％	７５０，０００，０００．００	７９．７９％
广发证券	５９，３９９，２４７．８０	１４．４６％	－	－
渤海证券	７，７２０，１３２．３１	１．８８％	－	－