本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１３年８月９日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第二十一次会议的通知及议案等资料。２０１３年８月１５日，本次会议在西安市东新街２３２号陕西信托大厦公司１７楼会议室以现场会议结合通讯方式召开。

　会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事１３人，实际出席董事１２人，祝健董事因请假未参加本次会议表决，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　本次会议审议并通过了以下事项：

　１、审议通过了《关于申请设立西部鑫安套利集合产品的提案》，同意公司设立西部鑫安套利集合资产管理计划，西部鑫安套利集合资产管理计划首发规模不超过２亿元，公司自有资金参与比例为５％，且金额不超过１，０００万元，授权公司经营管理层办理产品备案、产品销售等相关事宜。

　表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

　２、审议通过了《关于对公司下半年发行集合资产管理产品进行集中授权的提案》，同意在产品首发规模不超过１０亿元、自有资金参与总金额不超过５，０００万元的范围内，授权公司经营管理层决定各个产品的设计方案、名称、发行时机、发行规模、公司自有资金参与比例及最大金额、办理产品备案和产品销售等事宜。

　表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司

　董事会

　２０１３年８月１５日