基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二零一三年七月

重要提示

本基金经２０１２年１１月２日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华理财２１天债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔２０１２〕１４３９号文）核准，进行募集，本基金的基金合同于２０１２年１２月１９日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，每万份基金净收益会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险及其他风险，等等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与每万份基金净收益变化引致的投资风险，由投资者自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为２０１３年６月１８日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年３月３１日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

１、名称：鹏华基金管理有限公司

２、住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

３、设立日期：１９９８年１２月２２日

４、法定代表人：何如

５、办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

６、电话：（０７５５）８２０２１２３３ 传真：（０７５５）８２０２１１５５

７、联系人：吕奇志

８、注册资本：人民币１．５亿元

９、股权结构：

■

（二）主要人员情况

１、基金管理人董事会成员

何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁， 现任国信证券股份有限公司副总裁。

周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理；２０００年７月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理；２００９年２月至今任国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理。

Ｍａｓｓｉｍｏ Ｍａｚｚｉｎｉ先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Ａｒｔｈｕｒ Ａｎｄｅｒｓｅｎ ＭＢＡ）从事风险管理和资产管理工作，历任ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ投资总监、ＣＡＡＭ ＡＩ ＳＧＲ及ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｇｒｏｕｐ）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）投资方案部投资总监、Ｅｐｓｉｌｏｎ 资产管理股份公司（Ｅｐｓｉｌｏｎ ＳＧＲ）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛ＡＩ资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ ＡＩ ＳＧＲ）首席执行官。

Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Ｆｉｎａｎｚａ ｅ Ｆｕｔｕｒｏ Ｆｏｎｄｉ Ｓｐｒｉｎｄ股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，ＩＭＩ Ｆｉｄｅｕｒａｍ资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Ｂａｎｃａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｉｎｖｅｓｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）财务及营销策划部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｓ．ｐ．Ａ．）产品和销售部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ投资管理股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）董事总经理，Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Ｉｎｔｅｓａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｓ．ｐ．Ａ．）储蓄、投资和养老金产品部负责人。

史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。

张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；２００５年６月至２００７年１２月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；２００７年１２月至２０１０年１２月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；２００７年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

２、基金管理人监事会成员

胡继之先生，监事会主席，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，鹏华基金管理有限公司董事，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。

Ａｎｄｒｅａ Ｖｉｓｍａｒａ先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｇｒｏｕｐ）东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；２００８年１１月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。

刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，１９９８年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公司登记结算部执行总经理。

于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜（深圳）律师事务所律师；２０１１年７月加盟鹏华基金管理有限公司，现任监察稽核部法务经理。

３、高级管理人员情况

何如先生，董事长，简历同前。

邓召明先生，董事，总裁，简历同前。

高阳先生，副总裁，特许金融分析师（ＣＦＡ），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（ＣＦＡ），工商管理硕士（ＭＢＡ），国籍：加拿大。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团（Ｉｎｖｅｓｃｏ Ｌｔｄ．）加拿大ＡＩＭ Ｔｒｉｍａｒｋ投资管理有限公司分析师，中国证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。

４、本基金基金经理

刘太阳先生，国籍中国，理学硕士，７年金融证券从业经验。曾任中国农业银行金融市场部高级交易员，从事债券投资交易工作；２０１１年５月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券研究工作，担任固定收益部研究员。２０１２年９月起至今担任鹏华纯债债券型证券投资基金基金经理，２０１２年１２月起兼任鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金经理，２０１３年４月起兼任鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金基金经理，２０１３年５月起兼任鹏华实业债纯债债券型证券投资基金基金经理。刘太阳先生具备基金从业资格。

本基金基金经理管理其他基金情况：

２０１２年９月起至今担任鹏华纯债债券型证券投资基金基金经理，２０１２年１２月起兼任鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金经理，２０１３年４月起兼任鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金基金经理，２０１３年５月起兼任鹏华实业债纯债债券型证券投资基金基金经理。

５、投资决策委员会成员情况

邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。

高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益部总经理，社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加利债券基金基金经理。

程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理，鹏华价值优势基金基金经理、鹏华价值精选基金基金经理。

冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理，社保基金组合投资经理。

杨俊先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华普惠基金基金经理。

王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化投资部总经理。

阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理，鹏华普天债券基金基金经理、鹏华丰收债券基金基金经理、鹏华丰润债券基金基金经理。

黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理、鹏华动力增长基金基金经理。

６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人的基本情况

１．基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

法定代表人：蒋超良

成立日期：２００９年１月１５日

注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：０１０－６３２０１５１０

传真：０１０－６３２０１８１６

联系人：李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

２、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工１４６名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

３、基金托管业务经营情况

截止２０１３年６月１８日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１６０只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经５０指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财２１天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家１４天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深３００等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金。

三、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

１、直销机构

（１）鹏华基金管理有限公司直销中心

办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

联系电话：０７５５－８２０２１２３３

传真：０７５５－８２０２１１５５

联系人：吕奇志

（２）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲９号金融街中心南楼５０２房

联系电话：０１０－８８０８２４２６

传真：０１０－８８０８２０１８

联系人：李筠

（３）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦８０１Ｂ室

联系电话：０２１－６８８７６８７８

传真：０２１－６８８７６８２１

联系人：李化怡

（４）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室

联系电话：０２７－８５５５７８８１

传真：０２７－８５５５７９７３

联系人：祁明兵

（５）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路１０号富力中心２４楼０７单元

联系电话：０２０－３８９２７９９３

传真：０２０－３８９２７９９０

联系人：梁剑波

２、其他销售机构

１）银行代销机构：

（１）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

联系电话：０１０－８５１０８２２７

传真：０１０－８５１０９２１９

联系人：刘一宁

客户服务电话：９５５９９

公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２）招商银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：０７５５－８３１９８８８８

传真：０７５５－８３１９５０４９

联系人：邓炯鹏

客服电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（３）交通银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

联系人：陈铭铭

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

２）券商代销机构

（１）中国银河证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

客户服务电话：４００－８８８８－８８８

联系电话：０１０－６６５６８４３０

联系人：田薇

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）长城证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系电话：０７５５－８３５１６２８９

联系人：李春芳

网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

３）第三方销售机构

（１）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

客服电话：４００６－７８８－８８７

传真：０７５５－８２０８０７９８

联系人：汤素雅

网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ、 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（２）杭州数米基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

客服电话：４０００－７６６－１２３

传真：０５７１－２６６９８５３３

联系人：周嬿旻

网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

（３）上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

客服电话：４００－０８９－１２８９

传真：０２１－５８７８７６９８

联系人：敖玲

电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

传真：０２１—５８７８７６９８

客服电话：４００－０８９－１２８９

公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯大厦９０３～９０６室

住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

法定代表人：杨文斌

客服电话：４００－７００－９６６５

传真：０２１－５０３２５９８９

联系人：蒋章

网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

（５）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼

法定代表人：其实

联系人：高莉莉

联系电话：０２０－８７５９９５２７

客服电话：４００１８１８１８８

网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

（６）杭州金观诚基金销售有限公司

住所： 拱墅区霞湾巷２３９号８号楼４楼４０３室

办公地址：杭州市教工路１８号ＥＡＣ欧美中心Ａ座Ｄ区８层

法定代表人： 薛松

联系人：鲁盛

联系电话：０５７１－５６０２８６１７

客服电话：４０００６８００５８

网址：ｗｗｗ．ｊｉｎｃｈｅｎｇ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（７） 和讯信息科技有限公司

住所： 北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

法定代表人： 王莉

联系人：赵慧灵

联系电话：０２１－６８４１９８２２

客服电话：４００－９２０－００２２

网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

（８）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

法定代表人： 马令海

联系人：邓洁

联系电话：０１０－５８３２１３８８－１１０５

客服电话：０１０－５８３２５３２７

网址：ｊｒｊ．ｘｉｎｌａｎｄｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

办公地址：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

法定代表人： 唐宁

联系人：王巨明

联系电话：０１０－５２８５５６５０

客服电话：４００－６０９９－５００

网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（１０） 泛华普益基金销售有限公司

住所： 四川省成都市成华区建设路９号高地中心１１０１室

办公地址： 四川省成都市成华区建设路９号高地中心１１０１室

法定代表人：于海锋

联系人：黄飚

联系电话：０２８－８４２５２４７１

客服电话：４００－８８７８－５６６

网址：ｗｗｗ．ｐｙｆｕｎｄ．ｃｎ

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。

（二）基金注册登记机构

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

法定代表人：何如

办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

联系电话：（０７５５）８２０２１１０９、８２０２１１２０

传真：（０７５５）８２０２１２０５

联系人：潘艳梅、覃云

（三）律师事务所

广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区国信证券大厦十二楼

办公地址：深圳市罗湖区国信证券大厦十二楼

负责人：闵齐双

联系电话：０７３３－３３０３３０２７ ０７５５－３３０３３０３３

传真：０７５５－３３０３３０８６

联系人：崔卫群

经办律师：闵齐双、崔卫群

（四）会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（０２１）２３２３８８８８

经办注册会计师：单峰、刘颖

联系人：魏佳亮

四、基金的名称和基金份额的分类

（一）基金的名称：鹏华理财２１天债券型证券投资基金

（二）基金份额分类

根据基金投资者认／申购本基金的金额，对基金投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设Ａ类和Ｂ类两类基金份额，Ａ类基金份额的基金代码为２０６０１６，Ｂ类基金份额的基金代码为２０６０１７。

五、基金运作方式和类型

契约型开放式，债券型证券投资基金，存续期间为不定期。

１、每个运作期内（含运作期到期日），在条件允许的情况下，销售机构可受理基金份额持有人提出的赎回申请。

对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即第一个运作起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日次一个三周对日（即第一个运作期到期日。如该对应日为非工作日，则顺延到下一工作日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一工作日起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日对应的次二个三周对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）止。以此类推。

销售机构对赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到赎回申请。赎回的确认以基金管理人的确认结果为准。

其中，三周对日指基金合同生效日或基金份额申购申请日在三周后的对应日期

例：如基金合同生效日（或基金份额申购确认日）为２０１２年１０月１０日周三，则该日起次一个三周对日为１０月３１日周三。

２、每个运作期到期日，基金管理人办理该运作期基金份额持有人提出的赎回申请。

如果基金份额持有人在当期运作期未申请赎回，则自该运作期到期日下一工作日起该基金份额进入下一个运作期。

在基金份额对应的每个运作期到期日，基金管理人办理该基金份额对应的未支付收益的结转。

基金份额持有人在运作期申请赎回的，基金管理人在该运作期到期日按照本基金合同和招募说明书的约定为基金份额持有人办理赎回事宜。

在不损害基金份额持有人权益的情况下，经与销售机构协商一致，基金管理人可修改本基金的赎回业务规则，但应在新的规则实施前依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站上予以公告。

六、基金的投资

（一）投资目标

在力保本金安全的基础上，以有效控制投资风险和保持高度流动性为前提，追求获得高于业绩比较基准的稳定收益。

（二）投资范围

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知存款，短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券、资产支持证券、中期票据，以及中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。

如果法律法规或监管机构以后允许债券型基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

（三）投资理念

有效的流动性管理有助于提升基金收益的稳定性。

（四）投资策略

本基金采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在１４１天以内，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。

１、利率预期策略

本基金将采用“自上而下”的研究方法，通过全面研究ＧＤＰ、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，预测经济发展前景，判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，预测金融市场利率水平及收益率曲线斜度变化趋势。

在宏观分析与流动性分析的基础上，本基金将制定利率预期策略，确定组合平均剩余期限，并据此动态调整投资组合。如果预期利率下降，将增加组合的久期；反之，如果预期利率将上升，则缩短组合的久期。受暂行规定的限制，本基金的久期调整会在一定范围内进行。

２、期限结构配置策略

各类债券资产在期限结构上的配置是本基金所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中的具体体现。由于宏观经济形势、货币政策、市场预期以及供求关系等因素的变化，基准利率曲线可能发生非平行移动，包括正向蝶形形变、反向蝶形形变以及扭曲形变等。本基金将根据对债券市场收益率期限结构的分析，运用统计和数量分析技术，预测收益率曲线形状的变化方式，确定期限结构配置策略，并采用总收益分析法在长期、中期和短期债券间进行动态调整，以争取从各期限债券的相对价格变化中获利。期限结构配置策略包括三种基础类型：

（１）子弹组合，即使组合的现金流尽量集中分布；

（２）杠铃组合，即使组合的现金流尽量呈两极分布；

（３）梯形组合，即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。

３、类属配置策略

在保持组合资产相对稳定的条件下，本基金将通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析各类短期金融工具（国债、金融债、央行票据、回购等）的市场规模、收益性和流动性，评定不同债券类属的相对投资价值，决定各类资产的配置比例；并通过评估各类资产的流动性和收益性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。

４、流动性管理策略

本基金将对基金流动性进行有针对性的分析，包括：投资者申购赎回特征分析、季节性因素分析、客户大额赎回管理等，以确定大致的流动性需求，在保持基金财产高流动性前提下，通过基金资产配置（包括现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施），力争实现基金的稳定收益。

５、套利策略

本基金的交易套利策略主要分为融券回购与银行同业存款之间的套利策略、融券回购与融资回购之间的套利策略以及跨市场套利策略三大类：

（１）融券回购与银行同业存款之间的套利

所谓融券回购与银行同业存款之间的套利，指的是以低于金融同业存款利率的价格融入资金后，再以金融同业存款利率存放银行，从而获得无风险收益。

（２）融券回购与融资回购之间的套利

１）同一市场异日融券回购与融资回购之间的套利

所谓同一市场异日融券回购与融资回购之间的套利，指的是在同一市场Ｔ日以低于金融同业存款利率的成本融入资金，而在Ｔ＋１日以高于金融同业存款利率的价格融出资金，从而获取无风险收益。

２）同日融券回购与融资回购之间的套利

所谓同日融券回购与融资回购之间的套利，指的是Ｔ日以低于金融同业存款利率的成本融入资金，同时在Ｔ日以高于金融同业存款利率的价格在同一品种上融出资金，从而获取无风险收益。

（３）跨市场套利

所谓跨市场套利指的是在利率低的市场融入资金同时在利率高的市场融出去，从而获取无风险收益；

１）跨市场异日融券回购与融资回购之间的套利

所谓跨市场异日融券回购与融资回购之间的套利，指的是Ｔ日在一个市场以较低成本融入资金，而在Ｔ＋１日在另一个市场以高于成本的价格融出资金，从而获取无风险收益。

２）回购与债券之间的无风险套利

所谓在回购与债券之间的套利是指在利率低的市场融入资金，投资在收益率较高的债券（含央行票据）市场上，从而获取无风险收益。

（五）业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为七天通知存款利率（税后）。

通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为短期债券型基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

（六）风险收益特征

本基金属于债券型基金，是证券投资基金中的较低风险较低预期收益品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

（七）基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年４月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中所列财务数据截至２０１３年３月３１日（未经审计）。

１、报告期末基金资产组合情况

■

２、报告期债券回购融资情况

本基金本报告期未进行债券回购融资交易。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明

本基金合同约定：“进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％”，本报告期内，本基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的２０％。

３、基金投资组合平均剩余期限

（１）投资组合平均剩余期限基本情况

■

报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明

■

注：本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过１４１天”。

（２）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

■

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。

５、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

■

注：上述债券投资明细为本基金本报告期末持有的全部债券投资。

６、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

■

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８、投资组合报告附注

（１）基金计价方法说明。

１）基金持有的银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息；

２）基金持有的回购协议（封闭式回购）以成本列示，按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息；

３）基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入；

４）基金持有的买断式回购以协议成本列示，所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满时，若双方都能履约，则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约，则继续持有现金资产，实际持有的相关资产按其性质进行估值；

５）基金持有的资产支持证券视同债券，购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。

（２）本报告期内本基金持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本不存在超过当日基金资产净值的２０％的情况。

（３）本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（４）其他资产构成

■

（５）投资组合报告附注的其他文字描述部分

１）本基金的投资决策流程主要包括：久期决策、期限结构策略、类属配置策略和个券选择策略。其中久期区间决策由投资决策委员会负责制定，基金经理在设定的区间内根据市场情况自行调整；期限结构配置和类属配置决策由固定收益小组讨论确定，由基金经理实施该决策并选择相应的个券进行投资。

２）由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

七、基金的业绩

１． 基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示：

■

■

２、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：

■

■

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

注１：业绩比较基准（Ｂｅｎｃｈｍａｒｋ）＝七天通知存款利率（税后）；

注２：本基金基金合同于２０１２年１２月１９日生效；

注３：基金业绩截止日为２０１３年３月３１日；

八、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、销售服务费；

４、基金合同生效后的信息披露费用；

５、基金份额持有人大会费用；

６、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

７、基金的证券交易费用；

８、基金财产拨划支付的银行费用；

９、证券账户开户费用和银行账户维护费；

１０、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为０．２６％

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

２、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．０８％

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

３、销售服务费

在通常情况下，基金销售服务费按前一日基金资产净值的年费率计提。本基金Ａ类基金份额销售服务费的年费率为０．３０％，对于由Ｂ类降级为Ａ类的基金份额持有人，自其降级后的下一个工作日起适用Ａ类基金份额的销售服务费率。Ｂ类基金份额销售服务费的年费率为０．０１％，对于由Ａ类升级为Ｂ类的基金份额持有人，自其升级后的下一个工作日起适用Ｂ类基金份额的销售服务费率。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×销售服务费年费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的销售服务费

Ｅ为前一日各类基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。

４、上述（一）中４到８项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（三）与基金销售有关的费用

本基金不收取申购和赎回费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

（五）费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

（六）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

九、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

１、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期和基金合同生效日。

２、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

３、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

４、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。

５、对“七、基金的募集与基金合同生效” 部分内容进行了更新。

６、对“八、基金份额的申购和赎回” 部分内容进行了更新。

７、对“九、基金的投资” 部分内容进行了更新。

８、新增了“十、基金的业绩”内容。

９、对“二十一、对基金份额持有人的服务” 内容进行了更新。

１０、更新了“二十二、其他应披露事项”的相关内容。

鹏华基金管理有限公司

２０１３年７月３１日

出资人名称	出资额（万元）	出资比例
国信证券股份有限公司	７，５００	５０％
意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）	７，３５０	４９％
深圳市北融信投资发展有限公司	１５０	１％
总 计	１５，０００	１００％

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	固定收益投资	８０，１０２，０８１．７１	３１．７８
	其中：债券	８０，１０２，０８１．７１	３１．７８
	资产支持证券	－	－
２	买入返售金融资产	１０２，４００，１７６．１０	４０．６３
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
３	银行存款和结算备付金合计	４４，７７３，０２０．３８	１７．７６
４	其他资产	２４，７６９，１３３．０６	９．８３
５	合计	２５２，０４４，４１１．２５	１００．００

项目	天数
报告期末投资组合平均剩余期限	１１０
报告期内投资组合平均剩余期限最高值	１９５
报告期内投资组合平均剩余期限最低值	５

序号	发生日期	平均剩余期限	原因	调整期
１	２０１３年３月１５日	１９５	出现较大规模的赎回	２０１３－０３－１５至２０１３－０３－１８
２	２０１３年３月１６日	１９４	出现较大规模的赎回	２０１３－０３－１６至２０１３－０３－１８
３	２０１３年３月１７日	１９３	出现较大规模的赎回	２０１３－０３－１７至２０１３－０３－１８
４	２０１３年３月２８日	１４３	出现较大规模的赎回	２０１３－０３－２８至２０１３－０３－２９

序号	平均剩余期限	各期限资产占基金资产净值的比例（％）	各期限负债占基金资产净值的比例（％）
１	３０天以内	９１．７４	３４．８３
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
２	３０天（含）－６０天	５．３６	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
３	６０天（含）－９０天	－	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
４	９０天（含）－１８０天	１０．７３	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
５	１８０天（含）－３９７天（含）	２６．８４	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
合计		１３４．６６	３４．８３

序号	债券品种	摊余成本（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	９，９９５，５６７．２２	５．３６
	其中：政策性金融债	９，９９５，５６７．２２	５．３６
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	７０，１０６，５１４．４９	３７．５７
６	中期票据	－	－
７	其他	－	－
８	合计	８０，１０２，０８１．７１	４２．９３
９	剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券	－	－

序号	债券代码	债券名称	债券数量（张）	摊余成本（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０４１３６９００２	１３北建工ＣＰ００１	１００，０００	１０，０８１，７３５．８３	５．４０
２	０４１２５３０４１	１２紫江ＣＰ００２	１００，０００	１０，０２３，１７９．９４	５．３７
３	０４１３５８０２６	１３中建二局ＣＰ００１	１００，０００	１０，０００，９０５．４３	５．３６
４	０４１３５４０１７	１３凌工业ＣＰ００１	１００，０００	１０，０００，９００．５５	５．３６
５	０４１３５８０２５	１３航电子ＣＰ００１	１００，０００	１０，０００，６６４．５３	５．３６
６	０４１３６９００５	１３中纺ＣＰ００１	１００，０００	１０，０００，３５７．９１	５．３６
７	０７１３０３００２	１３中信ＣＰ００２	１００，０００	９，９９８，７７０．３０	５．３６
８	１２０２３８	１２国开３８	１００，０００	９，９９５，５６７．２２	５．３６

项目	偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在０．２５（含）－０．５％间的次数	－
报告期内偏离度的最高值	０．１７０２％
报告期内偏离度的最低值	０．０００１％
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值	０．０７４４％

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	－
２	应收证券清算款	２４，００８，１５６．７１
３	应收利息	６５０，９７６．３５
４	应收申购款	１１０，０００．００
５	其他应收款	－
６	待摊费用	－
７	其他	－
８	合计	２４，７６９，１３３．０６

Ａ类	净值增长率１	净值增长率标准差２	业绩比较基准收益率３	业绩比较基准 收益率标准差４	１－３	２－４
２０１３年１月１日－２０１３年３月３１日	０．９５３５％	０．０１５８％	０．３３２９％	０．００００％	０．６２０６％	０．０１５８％
基金合同生效起至２０１３年３月３１日	１．１０４５％	０．０１４７％	０．３８１０％	０．００００％	０．７２３５％	０．０１４７％

Ｂ类	净值增长率１	净值增长率标准差２	业绩比较基准收益率３	业绩比较基准 收益率标准差４	１－３	２－４
２０１３年１月１日－２０１３年３月３１日	１．０２９２％	０．０１５８％	０．３３２９％	０．００００％	０．６９６３％	０．０１５８％
基金合同生效起至２０１３年３月３１日	１．１８９９％	０．０１４８％	０．３８１０％	０．００００％	０．８０８９％	０．０１４８％