基金管理人：华夏基金管理有限公司

　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　重要提示

　华夏盛世精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００９年１１月２６日证监许可［２００９］１２５７号文核准募集。本基金基金合同于２００９年１２月１１日正式生效。

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本招募说明书所载内容截止日为２０１３年６月１１日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１３年３月３１日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：华夏基金管理有限公司

　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

　设立日期：１９９８年４月９日

　法定代表人：王东明

　联系人：崔雁巍

　客户服务电话：４００－８１８－６６６６

　传真：０１０－６３１３６７００

　华夏基金管理有限公司注册资本为２３８００万元，公司股权结构如下：

　■

　（二）主要人员情况

　１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼执行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中信国际金融控股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投资银行部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总经理，中信证券股份有限公司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。

　华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、国联信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科副科长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任公司董事、总裁，国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。

　胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。

　徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。

　葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。

　滕天鸣先生：董事、总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。

　朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司独立董事，中国金融学会常务理事。

　贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。

　谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事，中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。

　张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。

　吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。

　林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。

　方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。

　李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

　于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山东高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗养院、探矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处长，山东基建股份有限公司总经理。

　吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

　刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。

　查尔斯·西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，ＩＧＭ基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Ｃｏｏｐｅｒｓ ａｎｄ Ｌｙｂｒａｎｄ公司，曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于ＦｕｎｄＳＥＲＶ公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（ＩＦＩＣ）董事会成员、理事会成员。

　康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。

　刘文灿先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司人力资源总监。曾任原北京市二商局干部，中国国际贸易促进委员会干部，华夏基金管理有限公司财务部总经理、办公室主任、稽核总监等。

　王芬华女士：监事，经济学学士。现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理。曾任北京ＮＴＴ ＤＡＴＡ人力资源部职员，华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等。

　２、本基金基金经理

　阳琨先生，北京大学ＭＢＡ。曾任宝盈基金基金经理助理，益民基金投资部部门经理，中国对外经济贸易信托投资公司财务部部门经理等。２００６年８月加入华夏基金管理有限公司，曾任策略研究员、兴和证券投资基金基金经理（２００９年１月１日至２０１２年１月１２日期间）、兴华证券投资基金基金经理（２００７年６月１２日至２０１３年４月１１日期间）等，现任股票投资部副总经理，华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理（２００９年１２月１８日起任职）、华夏兴华混合型证券投资基金基金经理（２０１３年４月１２日起任职）。

　历任基金经理：２００９年１２月１１日至２０１２年２月２９日期间，刘文动先生任基金经理；２０１１年２月２２日至２０１２年２月２９日期间，张勇先生任基金经理。

　３、本公司投资决策委员会（股票投资）成员

　滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。

　程海泳先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。

　巩怀志先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。

　王海雄先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。

　胡建平先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金基金经理、华夏回报二号证券投资基金基金经理。

　阳琨先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏兴华混合型证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。

　童汀先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏成长证券投资基金基金经理。

　谭琦先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏红利混合型证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　４、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　住所：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　法定代表人：王洪章

　成立时间：２００４年９月１７日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

　联系人：田青

　联系电话：０１０－６７５９５０９６

　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋升恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

　截至２０１２年１２月３１日，中国建设银行资产总额１３９，７２８．２８亿元，较上年末增长１３．７７％。２０１２年，中国建设银行实现净利润１，９３６．０２亿元，较上年同期增长１４．２６％。年化资产回报率为１．４７％，年化加权净资产收益率为２１．９８％。利息净收入３５３２．０２亿元，较上年同期增长１５．９７％。净利差为２．５８％，净利息收益率为２．７５％，均较上年同期提高０．０１个百分点。手续费及佣金净收入９６２．１８亿元，较上年同期增长７．５１％。

　中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行２６家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

　２０１２年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的３０多个重要奖项。在英国《银行家》杂志联合Ｂｒａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ发布的“世界银行品牌５００强”以及Ｉｎｔｅｒｂｒａｎｄ发布的“２０１２年度中国最佳品牌”中，位列中国银行业首位；在美国《财富》杂志“世界５００强排名”中列第７７位，较上年上升３１位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。

　中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工２１０人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　（二）主要人员情况

　杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１２年１２月３１日，中国建设银行已托管２８５只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在２００５年及自２００９年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在２００７年及２００８年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网２０１１年度和２０１２年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》２０１２年度“最佳基金托管银行”奖。

　三、相关服务机构

　（一）销售机构

　１、直销机构：华夏基金管理有限公司

　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

　法定代表人：王东明

　客户服务电话：４００－８１８－６６６６

　传真：０１０－６３１３６７００

　联系人：吴志军

　网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ

　２、代销机构：

　（１）中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　客户服务电话：９５５８８

　传真：０１０－６６１０７９１４

　联系人：王佺

　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：蒋超良

　客户服务电话：９５５９９

　联系人：客户服务中心

　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（３）中国银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街１号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　法定代表人：田国立

　电话：０１０－６６５９６６８８

　传真：０１０－６６５９３７７７

　联系人：客户服务中心

　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５６６

　（４）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　法定代表人：王洪章

　客户服务电话：９５５３３

　传真：０１０－６６２７５６５４

　联系人：王嘉朔

　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　（５）交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　法定代表人：牛锡明

　电话：０２１－５８７８１２３４

　传真：０２１－５８４０８４８３

　联系人：张作伟

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５５９

　（６）招商银行股份有限公司

　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　电话：０７５５－８３１９８８８８

　传真：０７５５－８３１９５１０９

　联系人：邓炯鹏

　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５５５

　（７）中信银行股份有限公司

　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：田国立

　电话：０１０－６５５５７０８３

　传真：０１０－６５５５０８２７

　联系人：丰靖

　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５５８

　（８）上海浦东发展银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

　办公地址：上海市中山东一路１２号

　法定代表人：吉晓辉

　电话：０２１－６１６１８８８８

　传真：０２１－６３６０２４３１

　联系人：高天、汤嘉惠

　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５２８

　（９）兴业银行股份有限公司

　住所：福州市湖东路１５４号

　办公地址：福州市湖东路１５４号

　法定代表人：高建平

　电话：０５９１－８７８３９３３８

　传真：０５９１－８７８４１９３２

　联系人：梁曦

　网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５６１

　（１０）中国光大银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号光大中心

　法定代表人：唐双宁

　电话：０１０－６３６３６１５３

　传真：０１０－６３６３９７０９

　联系人：朱红

　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５９５

　（１１）中国民生银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街２号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　法定代表人：董文标

　客户服务电话：９５５６８

　传真：０１０－５７０９２６１１

　联系人：董云巍

　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１２）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　法定代表人：刘安东

　客户服务电话：９５５８０

　传真：０１０－６８８５８１１７

　联系人：陈春林

　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　（１３）北京银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　法定代表人：闫冰竹

　电话：０１０－６６２２３５８７

　传真：０１０－６６２２６０４５

　联系人：谢小华

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５２６

　（１４）华夏银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街２２号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　法定代表人：吴建

　电话：０１０－８５２３８６７０

　传真：０１０－８５２３８６８０

　联系人：李慧

　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５７７

　（１５）上海银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路１６８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　法定代表人：范一飞

　电话：０２１－６８４７５８８８

　传真：０２１－６８４７６１１１

　联系人：张萍

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０２１－９６２８８８

　（１６）平安银行股份有限公司

　住所：广东省深圳市深南东路５０４７号

　办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号

　法定代表人：孙建一

　电话：０７５５－８２０８８８８８

　传真：０７５５－２５８４１０９８

　联系人：张莉

　网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５１１－３

　（１７）宁波银行股份有限公司

　住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　法定代表人：陆华裕

　电话：０５７４－８９０６８３４０

　传真：０５７４－８７０５００２４

　联系人：胡技勋

　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｎ

　客户服务电话：９６２５２８（北京、上海）、９６５２８（其他地区）

　（１８）上海农村商业银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号

　办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

　法定代表人：胡平西

　客户服务电话：０２１－９６２９９９

　传真：０２１－５０１０５１２４

　联系人：吴海平

　网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

　（１９）北京农村商业银行股份有限公司

　住所：北京市西城区阜成门内大街４１０号

　办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

　法定代表人：乔瑞

　电话：０１０－６３２２９４７５

　传真：０１０－６３２２９４７８

　联系人：王薇娜

　网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９６１９８

　（２０）青岛银行股份有限公司

　住所：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

　办公地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

　法定代表人：郭少泉

　客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００－６６９－６５８８（全国）

　传真：０５３２－８５７０９８３９

　联系人：滕克

　网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

　（２１）徽商银行股份有限公司

　住所：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座

　办公地址：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座

　法定代表人：王晓昕

　电话：０５５１－２６６７６３５

　传真：０５５１－２６６７６８４

　联系人：叶卓伟

　网址：ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８９－６５８８（安徽省外）、９６５８８（安徽省内）

　（２２）浙商银行股份有限公司

　住所：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号

　办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号

　法定代表人：张达洋

　电话：０５７１－８７６５９５４６

　传真：０５７１－８７６５９１８８

　联系人：毛真海

　网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５２７

　（２３）东莞银行股份有限公司

　住所：东莞市莞城区体育路２１号

　办公地址：东莞市莞城区体育路２１号

　法定代表人：廖玉林

　电话：１３３１６６０３１６８

　传真：０７６９－２２１１７７３０

　联系人：胡昱

　网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　客户服务电话：０７６９－９６２２８

　（２４）南京银行股份有限公司

　住所：南京市白下区淮海路５０号

　办公地址：南京市白下区淮海路５０号

　法定代表人：林复

　电话：０２５－８４５４４０２１

　传真：０２５－８４５４４１２９

　联系人：翁俊

　网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８９－６４００

　（２５）温州银行股份有限公司

　住所：温州市车站大道华海广场１号楼

　办公地址：温州市车站大道华海广场１号楼

　法定代表人：夏瑞洲

　电话：０５７７－８８９９００８２

　传真：０５７７－８８９９５２１７

　联系人：林波

　网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　客户服务电话：９６６９９（浙江和上海地区）、０５７７－９６６９９（其他地区）

　（２６）汉口银行股份有限公司

　住所：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

　办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

　法定代表人：陈新民

　电话：０２７－８２６５６８６７

　传真：０２７－８２６５６２３６

　联系人：王磊

　网址：ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９６５５８（武汉）、４００－６０９－６５５８（全国）

　（２７）江苏银行股份有限公司

　住所：南京市洪武北路５５号

　办公地址：南京市洪武北路５５号

　法定代表人：黄志伟

　电话：０２５－５８５８８１６７

　传真：０２５－５８５８８１６４

　联系人：田春慧

　网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

　客户服务电话：９６０９８、４００－８６９－６０９８

　（２８）洛阳银行股份有限公司

　住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

　办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号洛阳银行三楼３０６室

　法定代表人：王建甫

　电话：０３７９－６５９２１９７７

　传真：０３７９－６５９２１８６９

　联系人：董鹏程

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０３７９－９６６９９

　（２９）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

　住所：乌鲁木齐市新华北路８号

　办公地址：乌鲁木齐市新华北路８号

　法定代表人：农惠臣

　电话：０９９１－８８２４６６７

　传真：０９９１－８８２４６６７

　联系人：何佳

　网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０９９１－９６５１８

　（３０）烟台银行股份有限公司

　住所：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

　办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

　法定代表人：叶文君

　电话：０５３５－６６９９６６０

　传真：０５３５－６６９９８８４

　联系人：王淑华

　网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

　客户服务电话：４００－８３１－１７７７

　（３１）河北银行股份有限公司

　住所：河北省石家庄市平安北大街２８号

　办公地址：河北省石家庄市平安北大街２８号

　法定代表人：乔志强

　电话：０３１１－８８６２７５２２

　传真：０３１１－８８６２７０２７

　联系人：王栋

　网址：ｗｗｗ．ｈｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－６１２－９９９９

　（３２）天相投资顾问有限公司

　住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

　法定代表人：林义相

　电话：０１０－６６０４５６０８

　传真：０１０－６６０４５５２１

　联系人：林爽

　网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

　（３３）国泰君安证券股份有限公司

　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　法定代表人：万建华

　电话：０２１－３８６７６１６１

　传真：０２１－３８６７０１６１

　联系人：芮敏祺

　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８８－８６６６

　（３４）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　法定代表人：王常青

　客户服务电话：４００－８８８－８１０８

　传真：０１０－６５１８２２６１

　联系人：权唐

　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３５）国信证券股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　电话：０７５５－８２１３０８３３

　传真：０７５５－８２１３３９５２

　联系人：齐晓燕

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５３６

　（３６）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层

　法定代表人：宫少林

　电话：０７５５－８２９４３６６６

　传真：０７５５－８２９４３６３６

　联系人：黄健

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５

　（３７）广发证券股份有限公司

　住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　办公地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

　法定代表人：孙树明

　电话：０２０－８７５５５８８８

　传真：０２０－８７５５５４１７

　联系人：黄岚

　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

　（３８）中信证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　电话：０１０－６０８３３７２２

　传真：０１０－６０８３３７３９

　联系人：陈忠

　网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５４８

　（３９）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：顾伟国

　电话：０１０－６６５６８４３０

　传真：０１０－６６５６８９９０

　联系人：田薇

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８８８８

　（４０）海通证券股份有限公司

　住所：上海市淮海中路９８号

　办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼

　法定代表人：王开国

　电话：０２１－２３２１９０００

　传真：０２１－６３４１０４５６

　联系人：金芸、李笑鸣

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话

　（４１）申银万国证券股份有限公司

　住所：上海市常熟路１７１号

　办公地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　电话：０２１－５４０４１６５４

　传真：０２１－５４０３３８８８

　联系人：李清怡

　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５２３、４００－８８９－５５２３

　（４２）兴业证券股份有限公司

　住所：福州市湖东路２６８号

　办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

　法定代表人：兰荣

　电话：０２１－３８５６５７８５

　传真：０２１－３８５６５９５５

　联系人：谢高得

　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５６２

　（４３）长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　电话：０２７－６５７９９９９９

　传真：０２７－８５４８１９００

　联系人：李良

　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５７９、４００－８８８－８９９９

　（４４）安信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　电话：０７５５－８２５５８３０５

　传真：０７５５－８２５５８３５５

　联系人：陈剑虹

　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８００－１００１

　（４５）中信证券（浙江）有限责任公司

　住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　法定代表人：沈强

　电话：０５７１－８７１１２５０７

　传真：０５７１－８６０６５１６１

　联系人：王霈霈

　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０５７１－９５５４８

　（４６）湘财证券有限责任公司

　住所：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

　法定代表人：林俊波

　电话：０２１－６８６３４５１０－８６２０

　传真：０２１－６８８６５６８０

　联系人：赵小明

　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８８－１５５１

　（４７）万联证券有限责任公司

　住所：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ座１８、１９楼

　办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ座１８、１９楼

　法定代表人：张建军

　电话：０２０－３８２８６６５１、１８９０２２１６３８２

　传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

　联系人：王鑫

　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８１３３

　（４８）国元证券股份有限公司

　住所：安徽省合肥市寿春路１７９号

　办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　法定代表人：蔡咏

　电话：０５５１－６２２５７０１２

　传真：０５５１－６２２７２１００

　联系人：祝丽萍

　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５７８

　（４９）渤海证券股份有限公司

　住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　办公地址：天津市南开区滨水西道８号

　法定代表人：杜庆平

　电话：０２２－２８４５１７０９

　传真：０２２－２８４５１８９２

　联系人：胡天彤

　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－６５１－５９８８

　（５０）华泰证券股份有限公司

　住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　办公地址：深圳市深南大道４０１１号港中旅大厦２４楼

　法定代表人：吴万善

　电话：０７５５－８２４９２１９３

　传真：０２５－５１８６３３２３（南京）、０７５５－８２４９２９６２（深圳）

　联系人：庞晓芸

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５９７

　（５１）山西证券股份有限公司

　住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　电话：０３５１－８６８６７０３

　传真：０３５１－８６８６６１９

　联系人：张治国

　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－６６６－１６１８

　（５２）中信万通证券有限责任公司

　住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

　法定代表人：杨宝林

　电话：０５３２－８５０２２３２６

　传真：０５３２－８５０２２６０５

　联系人：吴忠超

　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０５３２－９６５７７

　（５３）东兴证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　法定代表人：魏庆华

　电话：０１０－６６５５５３１６

　传真：０１０－６６５５５２４６

　联系人：汤漫川

　网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８９９３

　（５４）东吴证券股份有限公司

　住所：苏州工业园区翠园路１８１号

　办公地址：苏州工业园区星阳街５号

　法定代表人：吴永敏

　电话：０５１２－６５５８１１３６

　传真：０５１２－６５５８８０２１

　联系人：方晓丹

　网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

　（５５）信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　法定代表人：高冠江

　电话：０１０－６３０８１０００

　传真：０１０－６３０８０９７８

　联系人：唐静

　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８００－８８９９

　（５６）东方证券股份有限公司

　住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　法定代表人：王益民

　电话：０２１－６３３２５８８８

　传真：０２１－６３３２６１７３

　联系人：吴宇

　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５０３

　（５７）方正证券股份有限公司

　住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　法定代表人：雷杰

　电话：０７３１－８５８３２５０３

　传真：０７３１－８５８３２２１４

　联系人：郭军瑞

　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５７１

　（５８）长城证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　法定代表人：黄耀华

　电话：０７５５－８３５１６０８９

　传真：０７５５－８３５１５５６７

　联系人：李春芳

　网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－６６６－６８８８、０７５５－３３６８００００

　（５９）光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路１５０８号

　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　电话：０２１－２２１６９０８１

　传真：０２１－２２１６９１３４

　联系人：刘晨

　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５２５、４００－８８８－８７８８

　（６０）广州证券有限责任公司

　住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼

　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼六楼

　法定代表人：吴志明

　电话：０２０－８７３２２６６８

　传真：０２０－８７３２５０３６

　联系人：樊刚正

　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０２０－９６１３０３

　（６１）东北证券股份有限公司

　住所：长春市自由大路１１３８号

　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　法定代表人：矫正中

　电话：０４３１－８５０９６５１７

　传真：０４３１－８５０９６７９５

　联系人：安岩岩

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－６００－０６８６

　（６２）南京证券有限责任公司

　住所：南京市鼓楼区大钟亭８号

　办公地址：南京市鼓楼区大钟亭８号

　法定代表人：张华东

　客户服务电话：０２５－８３３６４０３２

　传真：０２５－８３３６４０３２

　联系人：石健

　网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６３）上海证券有限责任公司

　住所：上海市西藏中路３３６号

　办公地址：上海市西藏中路３３６号

　法定代表人：龚德雄

　电话：０２１－５１５３９８８８

　传真：０２１－６５２１７２０６

　联系人：谢秀峰

　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　客户服务电话：０２１－９６２５１８

　（６４）新时代证券有限责任公司

　住所：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

　办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

　法定代表人：刘汝军

　电话：０１０－８３５６１１４９

　传真：０１０－８３５６１０９４

　联系人：孙恺

　网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－６９８－９８９８

　（６５）大同证券经纪有限责任公司

　住所：大同市城区迎宾街１５号桐城中央２１层

　办公地址：山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座Ｆ１２、Ｆ１３

　法定代表人：董祥

　电话：０３５１－４１３０３２２

　传真：０３５１－４１９２８０３

　联系人：薛津

　网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－７１２－１２１２

　（６６）国联证券股份有限公司

　住所：江苏省无锡市县前东街１６８号

　办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６－８楼

　法定代表人：雷建辉

　电话：０５１０－８２８３１６６２

　传真：０５１０－８２８３０１６２

　联系人：徐欣

　网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－５２８８

　（６７）浙商证券股份有限公司

　住所：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７

　办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７

　法定代表人：吴承根

　电话：０５７１－８７９０１０５３

　传真：０５７１－８７９０１９１３

　联系人：谢相辉

　网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０５７１－９６７７７７

　（６８）平安证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　法定代表人：杨宇翔

　电话：０７５５－２２６２６１７２

　传真：０７５５－８２４００８６２

　联系人：周璐

　网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８１－６１６８

　（６９）华安证券股份有限公司

　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号财智中心Ｂ１座

　法定代表人：李工

　电话：０５５１－５１６１６６６

　传真：０５５１－５１６１６００

　联系人：甘霖

　网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０５５１－９６５１８、４００－８０９－６５１８

　（７０）国海证券股份有限公司

　住所：广西桂林市辅星路１３号

　办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

　法定代表人：张雅锋

　电话：０７５５－８３７０９３５０

　传真：０７５５－８３７０４８５０

　联系人：牛孟宇

　网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５６３

　（７１）财富证券有限责任公司

　住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼

　法定代表人：周晖

　客户服务电话：０７３１－４４０３３１９

　传真：０７３１－４４０３３４９

　联系人：郭磊

　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　（７２）东莞证券有限责任公司

　住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　法定代表人：游锦辉

　电话：０７６９－２２１１９４２６、０７６９－２２１１９３５１

　传真：０７６９－２２１１９４２３

　联系人：张建平、罗绍辉

　网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０７６９－９６１１３０

　（７３）中原证券股份有限公司

　住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　法定代表人：菅明军

　电话：０３７１－６５５８５２８７

　传真：０３７１－６５５８５６６５

　联系人：陈利民

　网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０３７１－９６７２１８、４００－８１３－９６６６

　（７４）国都证券有限责任公司

　住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

　法定代表人：常喆

　电话：０１０－８４１８３３８９

　传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

　联系人：黄静

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８１８－８１１８

　（７５）东海证券有限责任公司

　住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

　法定代表人：朱科敏

　电话：０５１９－８８１５７７６１

　传真：０２１－５０４９８８２５

　联系人：李涛

　网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５３１、４００－８８８－８５８８

　（７６）中银国际证券有限责任公司

　住所：上海浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　办公地址：上海浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层

　法定代表人：徐刚

　电话：０２１－５０３７２４７４

　传真：０２１－５０３７２４７４

　联系人：王炜哲

　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－６２０－８８８８

　（７７）恒泰证券有限责任公司

　住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　法定代表人：刘汝军

　电话：０２１－６８４０５２７３

　传真：０２１－６８４０５１８１

　联系人：张同亮

　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０４７１－４９６１２５９

　（７８）国盛证券有限责任公司

　住所：江西省南昌市永叔路１５号

　办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼

　法定代表人：管荣升

　客户服务电话：０７９１－６２８５３３７

　传真：０７９１－６２８８６９０

　联系人：徐美云

　网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　（７９）宏源证券股份有限公司

　住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　法定代表人：冯戎

　电话：０１０－８８０８５２０１

　传真：０１０－８８０８５１９５

　联系人：李巍

　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８００－０５６２

　（８０）齐鲁证券有限公司

　住所：山东省济南市市中区经七路８６号

　办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

　法定代表人：李玮

　电话：０５３１－６８８８９１５５

　传真：０５３１－６８８８９１８５

　联系人：吴阳

　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５３８

　（８１）世纪证券有限责任公司

　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

　法定代表人：卢长才

　客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１

　传真：０７５５－８３１９９５４５

　联系人：刘军辉

　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（８２）第一创业证券有限责任公司

　住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　法定代表人：刘学民

　电话：０７５５－２５８３２４９４

　传真：０７５５－２５８３１７１８

　联系人：王立洲

　网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

　客户服务电话：０７５５－２５８３２５２３

　（８３）金元证券股份有限公司

　住所：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

　法定代表人：陆涛

　电话：０７５５－８３０２５０２２

　传真：０７５５－８３０２５６２５

　联系人：马贤清

　网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８２２８

　（８４）中航证券有限公司

　住所：南昌市抚河北路２９１号

　办公地址：南昌市抚河北路２９１号

　法定代表人：杜航

　电话：０７９１－６７６８７６３

　传真：０７９１－６７８９４１４

　联系人：余雅娜

　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８６－６５６７

　（８５）华林证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６层

　办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６层

　法定代表人：薛荣年

　电话：０７５５－８２７０７８５５

　传真：０７５５－２３６１３７５１

　联系人：杨玲

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－１８８－３８８８

　（８６）德邦证券有限责任公司

　住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

　法定代表人：姚文平

　电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２

　传真：０２１－６８７６７０３２

　联系人：叶蕾

　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８１２８

　（８７）西部证券股份有限公司

　住所：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼

　办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼

　法定代表人：刘建武

　电话：０２９－８７４１７１２９

　传真：０２９－８７４２４４２６

　联系人：刘莹

　网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５８２

　（８８）华福证券有限责任公司

　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　法定代表人：黄金琳

　电话：０５９１－８７３８３６２３

　传真：０５９１－８７３８３６１０

　联系人：张腾

　网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０５９１－９６３２６

　（８９）华龙证券有限责任公司

　住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　法定代表人：李晓安

　电话：０９３１－４８９０１００

　联系人：李昕田

　网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００

　（９０）财通证券有限责任公司

　住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦

　办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

　法定代表人：沈继宁

　电话：０５７１－８７９２５１２９

　传真：０５７１－８７８２８０４２

　联系人：乔骏

　网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０５７１－９６３３６

　（９１）瑞银证券有限责任公司

　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　法定代表人：刘弘

　电话：０１０－５８３２８１１２

　传真：０１０－５８３２８７４８

　联系人：牟冲

　网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８７－８８２７

　（９２）中国中投证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

　法定代表人：龙增来

　电话：０７５５－８２０２３４４２

　传真：０７５５－８２０２６５３９

　联系人：刘毅

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－６００－８００８、９５５３２

　（９３）西藏同信证券有限责任公司

　住所：拉萨市北京中路１０１号

　办公地址：上海市永和路１１８弄东方企业园２４号

　法定代表人：贾绍君

　电话：０２１－３６５３３０１６

　传真：０２１－３６５３３０１７

　联系人：王伟光

　网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８１－１１７７

　（９４）日信证券有限责任公司

　住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

　办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

　法定代表人：孔佑杰

　电话：０１０－８８０８６８３０－７３０、０１０－８８０８６８３０－７３７

　传真：０１０－６６４１２５３７

　联系人：陈韦杉、朱晓光

　网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０１０－８８０８６８３０

　（９５）江海证券有限公司

　住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　法定代表人：孙名扬

　电话：０４５１－８２３３６８６３

　传真：０４５１－８２２８７２１１

　联系人：张宇宏

　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－６６６－２２８８

　（９６）国金证券股份有限公司

　住所：成都市青羊区东城根上街９５号

　办公地址：成都市青羊区东城根上街９５号

　法定代表人：冉云

　电话：０２８－８６６９００７０

　传真：０２８－８６６９０１２６

　联系人：刘一宏

　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５１０５１１１（四川地区）、４００－６６０－０１０９（全国）

　（９７）中国民族证券有限责任公司

　住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层

　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层

　法定代表人：赵大建

　电话：０１０－５９３５５９４１

　传真：０１０－６６５５３７９１

　联系人：李微

　网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８９－５６１８

　（９８）华宝证券有限责任公司

　住所：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼

　办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼

　法定代表人：陈林

　电话：０２１－５０１２２１２８

　传真：０２１－５０１２２３９８联系人：徐方亮

　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８２０－９８９８

　（９９）厦门证券有限公司

　住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　法定代表人：傅毅辉

　电话：０５９２－５１６１６４２、１５８８０２８７４７０

　传真：０５９２－５１６１１４０

　联系人：卢金文

　网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

　（１００）爱建证券有限责任公司

　住所：上海市南京西路７５８号２３楼

　办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

　法定代表人：张建华

　电话：０２１－３２２２９８８８

　传真：０２１－６２８７８７８３

　联系人：陈敏

　网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

　（１０１）华融证券股份有限公司

　住所：北京市西城区月坛北街２６号

　办公地址：北京西城区金融大街８号Ａ座３层、５层

　法定代表人：宋德清

　电话：０１０－５８５６８２３５

　传真：０１０－５８５６８０６２

　联系人：黄恒

　网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０１０－５８５６８１１８

　（１０２）天风证券股份有限公司

　住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

　办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

　法定代表人：余磊

　电话：０２７－８７６１８８８２

　传真：０２７－８７６１８８６３

　联系人：翟璟

　网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０２８－８６７１１４１０、０２７－８７６１８８８２

　基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告，销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

　（二）登记结算机构

　名称：华夏基金管理有限公司

　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

　法定代表人：王东明

　客户服务电话：４００－８１８－６６６６

　传真：０１０－６３１３６７００

　联系人：张金锋

　（三）律师事务所

　名称：北京市德恒律师事务所

　住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

　办公地址：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

　负责人：王丽

　联系电话：０１０－５２６８２８８８

　传真：０１０－５２６８２９９９

　联系人：李晓明

　经办律师：徐建军、李晓明

　（四）会计师事务所

　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）１６层

　办公地址：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

　执行事务合伙人：吴港平

　联系电话：０１０－５８１５３０００

　传真：０１０－８５１８８２９８

　联系人：徐艳

　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　四、基金的名称

　本基金名称：华夏盛世精选股票型证券投资基金。

　五、基金的类型

　本基金类型：契约型开放式。

　六、基金的投资目标

　紧密跟踪中国经济动向，把握中国经济的长期发展趋势和周期变动特征，挖掘不同发展阶段下的优势资产及行业投资机会，更好地分享中国经济持续、较快成长的发展成果，追求基金资产的长期、持续增值，抵御通货膨胀。

　七、基金的投资方向

　本基金可投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的（如股票指数期货等金融衍生产品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　八、基金的投资策略

　本基金以周期优选投资策略为核心，并辅以个股精选和积极债券管理策略。

　（一）周期优选策略

　周期优选投资策略，主要基于对我国经济周期及变化趋势等特征的研究和判断，确定不同经济周期阶段下的资产配置策略及行业投资策略，并根据经济周期阶段变化及时进行调整。此外，本基金还将通过产业结构、市场趋势、资金流动分析等方式辅助周期优选策略的决策。

　１、经济周期阶段的判断

　经济周期阶段的判断是周期优选策略的基础。经济周期分为复苏、过热、滞胀以及衰退四个阶段，本基金以相对增长趋势（相对于长期增长水平）以及相对通胀趋势（相对于长期通胀水平）作为核心指标对经济周期阶段进行判断。

　■

　相对增长趋势分析方面，重点关注货币政策、财政政策、领先指标、商业信心指数以及ＧＤＰ增长率市场预期等数据。

　相对通胀趋势分析方面，重点关注产出缺口、能源和大宗商品价格水平、工业及消费价格指数市场预期等数据。

　２、基于经济周期的资产配置

　本基金的资产配置以经济周期阶段的判断为基础，考察国内外不同经济周期阶段的资产表现，确定相应的资产配置策略，如在经济增长过程中可适度提高股票投资比例，在经济增长放缓时可适当降低股票投资比例，同时结合当期市场情况进行适当调整。

　３、基于经济周期的行业投资

　本基金的行业配置同样以经济周期阶段的判断为基础，参考国内外不同经济周期阶段的风格表现及行业表现，并结合我国当期市场情况进行适当调整，进而确定相应经济周期阶段的最优行业配置结构。

　（二）个股精选策略

　本基金重点关注优势行业中获益程度较高的优势个股。优势个股的评价标准主要包括：

　１、公司在行业中占据优势地位：如公司在行业中市场占有率较高，或公司在行业中具有资源优势、技术优势、渠道优势、品牌领先优势等。

　２、公司盈利能力较强：如公司收入增长态势良好，或公司通过提高生产效率、节约成本提高利润率，或公司通过业务扩张、技术革新等增加新的利润增长点。

　３、公司管理规范、经营稳健：如公司治理结构规范、发展战略清晰、管理团队稳定。

　４、公司股票估值合理：如公司静态市盈率较低，或公司未来盈利改善将大幅降低动态市盈率。

　（三）积极债券管理策略

　本基金将采取多种积极管理策略，结合不同通货膨胀走势下的市场利率预期和收益率曲线特征，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

　（四）权证投资策略

　本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数×８０％＋上证国债指数×２０％。

　如果中证指数有限公司变更或停止沪深３００指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深３００指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深３００指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的基准指数。

　十、基金的风险收益特征

　本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。

　十一、基金投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于２０１３年４月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据截至２０１３年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

　（一）报告期末基金资产组合情况

　金额单位：人民币元

　■

　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

　金额单位：人民币元

　■

　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　金额单位：人民币元

　■

　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　金额单位：人民币元

　■

　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　金额单位：人民币元

　■

　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　１、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末无股指期货投资。

　２、本基金投资股指期货的投资政策

　本基金本报告期末无股指期货投资。

　（九）投资组合报告附注

　１、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　２、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　３、期末其他各项资产构成

　单位：人民币元

　■

　４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　金额单位：人民币元

　■

　５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　金额单位：人民币元

　■

　６、投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十二、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　■

　十三、费用概览

　（一）基金运作费用

　１、基金费用的种类

　基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

　（１）基金管理人的管理费。

　（２）基金托管人的托管费。

　（３）基金财产拨划支付的银行费用。

　（４）基金合同生效后的基金信息披露费用。

　（５）基金份额持有人大会费用。

　（６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。

　（７）基金的证券交易费用。

　（８）法律法规规定或经中国证监会认定可以在基金财产中列支的其他费用。

　在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

　２、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　３、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

　（１）基金管理人的管理费

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　Ｅ为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　（２）基金托管人的托管费

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　Ｅ为前一日基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　（３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　４、不列入基金费用的项目

　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　５、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

　（二）基金销售费用

　１、申购费

　本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：

　■

　２、赎回费

　本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为０．５％。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的２５％归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

　３、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

　５、申购份额与赎回金额的计算方式

　（１）申购份额的计算

　申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

　净申购金额＝申购金额／（１＋前端申购费率）

　前端申购费用＝申购金额－净申购金额

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

持股单位	持股占总股本比例
中信证券股份有限公司	４９％
南方工业资产管理有限责任公司	１１％
山东省农村经济开发投资公司	１０％
ＰＯＷＥＲ ＣＯＲＰＯＲＡＴＩＯＮ ＯＦ ＣＡＮＡＤＡ	１０％
青岛海鹏科技投资有限公司	１０％
无锡市国联发展（集团）有限公司	１０％
合计	１００％

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	５，９５５，４３３，１０１．２５	８３．４６
	其中：股票	５，９５５，４３３，１０１．２５	８３．４６
２	固定收益投资	５６３，６７０，８６７．１０	７．９０
	其中：债券	５６３，６７０，８６７．１０	７．９０
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	６００，１１６，２８４．１３	８．４１
６	其他各项资产	１６，８４５，７１８．２１	０．２４
７	合计	７，１３６，０６５，９７０．６９	１００．００

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采矿业	３６２，９３６，９１０．０５	５．１３
Ｃ	制造业	３，０８３，０１６，０２６．７４	４３．６０
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	２８２，５９８，００６．５２	４．００
Ｅ	建筑业	７６，５４０，７９５．０２	１．０８
Ｆ	批发和零售业	４５７，１９５，２３６．１３	６．４７
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	１１６，８２０，５９０．６１	１．６５
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	８７，８００，５１６．４０	１．２４
Ｊ	金融业	１，４３３，９６８，６１３．０２	２０．２８
Ｋ	房地产业	５４，５５６，４０６．７６	０．７７
Ｌ	租赁和商务服务业	－	－
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	－	－
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	－	－
	合计	５，９５５，４３３，１０１．２５	８４．２２

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６００５１８	康美药业	１８，９９９，７５５	３３３，２５５，７０２．７０	４．７１
２	６０１３１８	中国平安	７，０２１，０７０	２９３，２７０，０９３．９０	４．１５
３	６０００００	浦发银行	２７，７５９，９７０	２８１，２０８，４９６．１０	３．９８
４	６０００３６	招商银行	１７，１２８，５３１	２１６，３３３，３４６．５３	３．０６
５	００２１０６	莱宝高科	８，２８９，０９１	２０６，０６６，８０２．２６	２．９１
６	６０１３９８	工商银行	５０，２７１，４５５	２０３，５９９，３９２．７５	２．８８
７	０００１５７	中联重科	２５，１９９，９３２	２０２，６０７，４５３．２８	２．８７
８	６００８８６	国投电力	３１，７２３，３２９	２０１，７６０，３７２．４４	２．８５
９	６００６９４	大商股份	５，１９５，８７１	１９２，７６６，８１４．１０	２．７３
１０	６００６９０	青岛海尔	１４，８７８，２８１	１８９，４００，５１７．１３	２．６８

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值 　比例（％）
１	国家债券	８０，１８４，０００．００	１．１３
２	央行票据	－	－
３	金融债券	４５０，１２４，０００．００	６．３７
	其中：政策性金融债	４５０，１２４，０００．００	６．３７
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	３３，３６２，８６７．１０	０．４７
８	其他	－	－
９	合计	５６３，６７０，８６７．１０	７．９７

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１２０４０５	１２农发０５	２，３００，０００	２３０，０４６，０００．００	３．２５
２	１３０２１０	１３国开１０	１，７００，０００	１７０，０６８，０００．００	２．４１
３	０１９２１９	１２国债１９	８００，０００	８０，１８４，０００．００	１．１３
４	１２０２１６	１２国开１６	５００，０００	５０，０１０，０００．００	０．７１
５	１１３００２	工行转债	２０７，４１０	２２，４０６，５０２．３０	０．３２

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	名称	金额
１	存出保证金	１，８３６，６０５．６８
２	应收证券清算款	２，２８７，３１８．９４
３	应收股利	－
４	应收利息	１１，７８６，５３５．４７
５	应收申购款	９３５，２５８．１２
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１６，８４５，７１８．２１

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１３００２	工行转债	２２，４０６，５０２．３０	０．３２

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况说明
１	６００６９４	大商股份	１９２，７６６，８１４．１０	２．７３	筹划重大资产重组事项

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

阶 段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２００９年１２月１１日至２００９年１２月３１日	１．５０％	０．５４％	－０．０２％	１．３０％	１．５２％	－０．７６％
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	－３．９４％	１．２８％	－９．１２％	１．２６％	５．１８％	０．０２％
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日	－３０．０５％	１．３１％	－１９．６７％	１．０４％	－１０．３８％	０．２７％
２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日	１１．２９％	１．２４％	７．０４％	１．０２％	４．２５％	０．２２％
２０１３年１月１日至２０１３年３月３１日	－１．９８％	１．２３％	－０．６１％	１．２４％	－１．３７％	－０．０１％

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

申购金额（含申购费）	前端申购费率
１００万元以下	１．５０％
１００万元以上（含１００万元）－５００万元以下	１．２０％
５００万元以上（含５００万元）－１０００万元以下	０．８０％
１０００万元以上（含１０００万元）	每笔１０００元

　（下转B007版）