●填妥的《开放式基金交易业务申请书》,;
●办理认购时还需提供加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或复印件。
(4)缴款
个人投资者申请认购开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。
本公司指定的华宸未来基金管理有限公司直销资金专户如下:
账户名称:华宸未来基金管理有限公司
账号:3100 1596 0020 5000 4151
开户银行:中国建设银行上海浦东南路支行
(5)注意事项
本公司直销机构不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请,但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户,该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致。
①认购申请当日16:00之前,若个人投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则当日提交的认购申请作顺延处理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
②基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
●投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
●投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;
●投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
●投资者开户成功,但认购资金从非“指定银行账户”划来,或者资金划拨没有使用银行转账或电汇方式的;
●本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
③认购资金在基金注册登记机构确认为无效申请后2个工作日内划往投资者指定银行账户。
④投资者T日提交开户申请和认购申请后,可于T+2个工作日到本公司直销机构、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。
2、个人投资者通过本公司网上交易系统办理开户和认购程序
(1)开户和认购的时间
①开户时间:网上交易系统24小时(周六、周日和法定节假日照常受理)接受个人投资者开户业务,发售期间基金交易日16:00之后提交的开户申请于下一交易日受理。
②认购时间:网上直销平台在基金发售时段内24小时(周六、周日和法定节假日照常受理)接受个人投资者提交的认购申请,基金交易日16:00之后提交的认购申请于下一交易日受理。
(2)开户和认购的程序
可通过华宸未来基金网站www.hcmiraefund.com点击网上交易了解开户和认购程序,具体网上直销开户及认购程序可参见网站相关说明。
3、个人投资者通过代销机构认购的,开立基金账户和认购程序以各代销机构的规定为准。
五、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到直销机构网点或各代销网点办理基金的认购。
1、机构投资者在华宸未来基金管理有限公司直销机构办理开户和认购程序(若已经在华宸未来基金管理有限公司开立基金账户,则不需要再次办理开户手续。认购金额需在5万元以上)
(1)开户和认购的时间:基金发售日的9:00—16:00(周六、周日和法定节假日不受理)。
(2)机构投资者在直销机构申请开立基金账户,须提供以下材料:
①填妥的《开放式基金账户业务申请书》,并加盖单位公章和法定代表人私章;
②企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件;
③指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件;
④加盖预留印鉴(公章、私章各一枚)的《预留印鉴卡》一式三份;
⑤加盖公章和法定代表人章(非法人单位负责人章)的基金业务授权委托书原件;
⑥法定代表人身份证件原件及复印件;
⑦前来办理开户申请的机构经办人身份证件原件及复印件。
(3)认购
机构投资者或合格境外机构投资者在直销机构办理认购申请,须提供以下材料:
①填妥的《开放式基金交易业务申请书》,并加盖预留印鉴;
②划付认购资金的银行凭证回单复印件;
③前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件及复印件。
(4)缴款
机构投资者申请认购开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。
本公司指定的华宸未来基金管理有限公司直销资金专户如下:
账户名称:华宸未来基金管理有限公司
账号:3100 1596 0020 5000 4151
开户银行:中国建设银行上海浦东南路支行
(5)注意事项
本公司直销机构不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请,但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户,该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致。
①认购申请当日16:00之前,若机构投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则当日提交的认购申请作顺延处理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
②基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
●投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
●投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;
●投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
●投资者开户成功,但认购资金从非“指定银行账户”划来,或者资金划拨没有使用银行转账方式或“电汇”方式的;
●本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
③认购资金在基金注册登记机构确认为无效认购后2个工作日内划往投资者指定银行账户。
④投资者T日提交开户申请和认购申请后,可于T+2个工作日到本公司直销机构、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。
2、机构投资者通过代销机构开立基金账户和认购程序以各代销机构的规定为准。
六、清算与交割
1、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集专户中,认购资金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额,归投资者所有,份额计算时采用四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的误差计入基金。其中利息以注册登记机构的记录为准,利息折算份额不收取认购费。
2、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
3、本基金权益登记由基金注册登记机构(华宸未来基金管理有限公司)在发行结束后完成。
七、基金资产的验资与基金合同生效
1、基金募集期限届满,本基金具备基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
2、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
4、如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。
八、本次募集有关当事人或中介机构
1、基金管理人
名称:华宸未来基金管理有限公司
住所:上海市虹口区四川北路859号中信广场16楼
法定代表人:刘晓兵
电话:(021)26066999
传真:(021)65870156
联系人:王颖
客户服务热线:400-920-0699
网址:www.hcmiraefund.com
2、基金托管人
中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
3、销售机构
(1)直销机构
华宸未来基金管理有限公司
地址:上海市虹口区四川北路859号中信广场16楼
电话:(021)26066999
传真:(021)65870256
联系人:冯翔
(2)代销机构
1.中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2.齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客户服务热线:95538
传真:0531-68889357
公司网站:www.easysino.com
3.国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路13号
法定代表人:张雅峰
联系电话:(0771)5539262
传真:(0771)5539033
客服热线:4008888100(全国)、96100(广西)
公司网站:http://www.ghzq.com.cn
4.申银万国证券股份有限公司
住所(办公地址):上海市常熟路171号
法定代表人:储晓明
电话:(021)54033888
传真:(021)54035333
客服电话:(021)95523
公司网站:http://www.sw2000.com.cn
5.信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:http://www.cindasc.com
6.中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
开放式基金咨询电话:4008888108
开放式基金业务传真:(010)85130577
公司网站:http://www.csc108.com
7.中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:杨宝林
客户服务热线:96577
传真:(0532)85022605
公司网站:http://www.zxwt.com.cn
8.中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:王东明
统一客服电话:95558
公司网站:http://www.ecitic.com
9.中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人:沈强
统一客服电话:(0571)96598
公司网站:http://www.bigsun.com.cn
10.光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
注册资本:34.18亿元
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:95525
网址:http://www.ebscn.com
11.兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市民生路1199弄证大五道口广场1号楼20楼
法定代表人:兰荣
注册资本:22亿元
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
电话:0591-38507679
传真:0591-38507538
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
12.中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
客户服务电话:400-8888-888
电话:(010)66568430
联系人:田薇
公司网站:http://www.chinastock.com.cn
13.日信证券有限责任公司
注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层(100031)
法定代表人:孔佑杰
联系人:文思婷
联系电话:010-83991737
传真:010-66412537
客服电话:400-660-9839?
网址:http://www.rxzq.com.cn
14.杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
联系电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
15.浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人:李晓涛
客服电话:95105885
公司网站:同花顺金融服务网www.10jqka.com.cn
爱基金网www.ijijin.com.cn
4、注册登记机构
名称:华宸未来基金管理有限公司
住所:上海市虹口区四川北路859号中信广场16楼
法定代表人:刘晓兵
电话:(021)26066999
传真:(021)65870256
联系人:蔡流
5、律师事务所与经办律师
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:刘佳、张兰
联系人:张兰
6、会计师事务所与经办注册会计师
名称:天职国际会计师事务所
住所:北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座二层
办公地址:北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座二层
法人代表:陈永宏
电话:021-51028018—1306
传真:021-58402702
经办注册会计师:王传邦、王兴华
联系人:陈正星