２０１３年第１期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００９年４月１３日证监许可【２００９】３０８号核准公开募集，本基金的基金合同于２００９年５月２７日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：利率风险、信用风险、流动性风险、通货膨胀风险、政策风险、再投资风险、操作风险、法律风险等。
本基金属于债券型基金，其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书（更新）已经基金托管人复核。招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１３年５月２７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年３月３１日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层
设立日期：２００３年１２月９日
法定代表人： 秦维舟
办公地址：同住所
电话：０７５５－８３０２６６８８
传真：０７５５－８３０２６６７７
联系人：陈阳
注册资本：１．５亿元人民币
股权结构：
■
（二）证券投资基金管理情况
截至２０１３年５月２７日，本基金管理人共管理二十六只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证１００指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ＬＯＦ）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金。
（三）主要人员情况
１．董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，中化国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第９、１０、１１届委员。曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。现任中国大恒（集团）有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。
欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任，中共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工程公司董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中国石油天然气集团公司计划局局长，中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。
陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任，国际问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。
２．监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司部门主管，诺安基金管理有限公司交易中心总监。
３．经理层成员
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。２００２年１０月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。２００３年８月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，ＣＦＡ。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北证券公司资产管理部研究员。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理、诺安多策略股票型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
４．现任基金经理
汪洋先生，硕士，具有基金从业资格，曾任职于招商银行总行，从事债券投资工作。２０１１ 年７ 月加入诺安基金管理有限公司，任基金经理助理，２０１１年１２月起任诺安增利债券型证券投资基金基金经理，２０１２年１月起任诺安优化收益债券型证券投资基金基金经理，２０１２年１１月起任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理，２０１３年３月起任诺安纯债定期开放债券型证券投资基金基金经理。
５．历任基金经理
钟志伟先生，曾于２００９年６月至２００９年９月担任本基金基金经理。
卓若伟先生，曾于２００９年９月至２０１１年１２月担任本基金基金经理。
６．投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；张宇光先生，总经理助理兼配置基金组投资总监；邹翔先生，成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；张乐赛先生，固定收益部总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至２０１３年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１６３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年３月，中国工商银行共托管证券投资基金３０５只，其中封闭式１０只，开放式２９５只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３７项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）诺安基金管理有限公司直销机构
本基金管理人在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回等业务：
１、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层
邮政编码：５１８０４８
电话：０７５５－８３０２６６２０
传真：０７５５－８３０２６６７７
联系人：张逸凡
２、北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲１４号９０１室
邮政编码：１０００２０
电话：０１０－５９０２７８１１
传真：０１０－５９０２７８９０
联系人：孟佳
３、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道２１０号２１世纪中心大厦９０３室
邮政编码：２００１２０
电话：０２１－６８８２４６１７
传真：０２１－６８３６２０９９
联系人：陈晓瑜
４、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心５０２
邮政编码：５１０６２３
电话：０２０－３８３９３６８０
传真：０２０－３８３９３６８０
联系人：廖飞
５、西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街２１６号喜年广场２４０７
邮政编码：６１００２１
电话：０２８－８６５８６０５５
传真：０２８－８６５８６０５５
联系人：裴兰
（二）基金代销机构（排名不分先后）：
１、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：田耕
电话：０１０－６６１０７９００
传真：０１０－６６１０７９１４
客户服务电话：９５５８８
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
２、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客户服务热线：９５５６６
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
３、交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８８４２
客户服务电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
４、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５１０９
联系人：兰奇
客户服务热线：９５５５５
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
５、北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：０１０－６６２２３５８７
传真：０１０－６６２２６０４５
客户服务电话：９５５２６
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
６、平安银行股份有限公司（原深圳发展银行股份有限公司以吸收合并原平安银行股份有限公司的方式完成两行整合并更名后的银行）
注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：０７５５－８２０８８８８８
传真：０７５５－８２０８０７１４
联系人：周勤
客户服务热线：９５５１１－３
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ；ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
７、宁波银行股份有限公司
住所及办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
电话：０２１－６３５８６１８９
传真：０２１－６３５８６２１５
客户服务电话：９６５２８、９６２５２８（上海地区）
网址： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
８、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
联系人：秦莉
电话：０１０－６５５４６６５５－１０８
传真：０１０－６５５４２３７３
客户服务电话：９５５５８
网址： ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
９、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０４１９９
客户服务电话：９５５２８
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
１０、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：０１０－５８３５１６６６
传真：０１０－８３９１４２８３
联系人：李群
客户服务热线：９５５６８
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
１１、中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：９５５９５
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
１２、温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场１号楼
法定代表人：夏瑞洲
联系人：林波
电话：０５７７－８８９９００８２
传真：０５７７－８８９９５２１７
客户服务电话：０５７７－９６６９９
网址： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｏｍ
１３、南京银行股份有限公司
地址：南京市白下区淮海路５０号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
电话：０２５－８４５４４１３５
传真：０１０－８４５４４１２９
客户服务电话：０２５－９６４００、４００８８－９６４００
网址： ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
１４、杭州银行股份有限公司
注册地址：中国？杭州凤起路４３２号
办公地址：中国？杭州凤起路４３２号
法定代表人：马时雍
客户服务电话：０５７１－９６５２３、４００－８８８８－５０８
网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
１５、江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路５５号
办公地址：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：０２５－５８５８８１６７
传真：０２５－５８５８８１６４
客户服务电话：４００－８６－９６０９８、９６０９８
网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ
１６、上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路８号中融·碧玉蓝天大厦１６至２３楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：０２１－３８５７６９８５
传真：０２１－５０１０５１２４
客户服务电话：０２１－９６２９９９
网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ
１７、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：０１０－６６２７５６５４
联系人：张静
客户服务热线：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
１８、洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：０３７９－６５９２１９７７
传真：０３７９－６５９２１８５１
客户服务电话：０３７９－９６６９９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
１９、齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路１０５号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路１０５号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：４００－８６９６－５８８
网址：ｗｗｗ．ｑｓｂａｎｋ．ｃｃ
２０、渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
客户服务电话：０２２－５８３１６６６６
客服热线：４００－８８８－８８１１
网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
２１、烟台银行股份有限公司
注册地址：中国？烟台市芝罘海港路２５号
法定代表人：庄永辉
客户服务电话：４００８－３１１－７７７
网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ
２２、哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街１６０号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：４００６０－９６３５８、９５５３７
网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
２３、威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国？威海市宝泉路 ９ 号
法定代表人：谭先国
客户服务电话：９６６３６
网址：ｗｗｗ．ｗｈｃｃｂ．ｃｏｍ
２４、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
客户服务电话：４００８－８８８－６６６
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
２５、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层
法定代表人：陈有安
电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８９９０
联系人：田薇
客户服务电话：４００８－８８８－８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
２６、中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：４００８－８８８－１０８
开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
客户服务电话：４００－８８８８－１０８
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
２７、申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
联系人：孙洪喜
客户服务电话：０２１－９６２５０５
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
２８、国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
客户服务电话：９５５３６
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
２９、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９６０１４１
联系人：黄健
客户服务电话：９５５６５、０７５５－２６９５１１１１
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
３０、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４６８３８９３
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
客户服务电话：０１０－８４５８８８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
３１、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－６８８１６０００
传真：０２１－６８８１５００９
联系人：刘晨
客户服务电话：４００－８８８８－７８８
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
３２、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：９５５５３
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
３３、德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市浦东新区福山路５００号“城建国际中心”２６楼
法定代表人：姚文平
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
联系人：罗芳
客户服务电话：４００－８８８８－１２８
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
３４、长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２１－６３２１９７８１
传真：０２１－５１０６２９２０
联系人：李良
客户服务电话：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
３５、南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号
法定代表人：张华东
电话：０２５－８３３６４０３２
传真：０２５－８３３２００６６
联系人：胥春阳
客户服务电话：４００－８２８５－８８８
网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３６、华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７－９５０
联系人：李金龙
客户服务电话：９５５９７
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
３７、湘财证券有限责任公司
注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：钟康莺
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
３８、国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层
法定代表人：常喆
电话：０１０－８４１８３３３３
传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
联系人：黄静
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
３９、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人：杜庆平
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
联系人：王兆权
客户服务电话：４００－６５１５－９８８
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
４０、中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９层、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：沈强
电话：０５７１－８５７８３７１５
传真：０５７１－８５７８３７７１
联系人：王勤
客户服务电话：０５７１－９６５９８
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
４１、平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：４００８８６６３３８
联系人：袁月
客户服务电话：９５５１１
网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
４２、国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：９５５７８
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
４３、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
电话：０２１－６３２３１１１１
联系人：王伟力
客服服务电话：０２１－９６２５１８
网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
４４、新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
法人代表：刘汝军
电话：０１０－８３５６１１４９
传真：０１０－８３５６１０９４
联系人：孙恺
客户服务电话：４００－６９８－９８９８
网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
４５、长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层
法定代表人：黄耀华
电话：０７５５－８３５１６２８９
联系人：匡婷
客户服务电话：４００－６６６６－８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
４６、东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号证券大厦
法定代表人：矫正中
电话：０４３１－８５０９６７０９
联系人：潘锴
客户服务电话：０４３１－９６６８８－０ 或 ０４３１－８５０９６７３３
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
４７、齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号
办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：０５３１－８１２８３９０６
开放式基金业务传真：０５３１－８１２８３９００
客户服务电话：９５５３８
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
４８、中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：０７５５－８２０２３４４２
传真：０７５５－８２０２６５３９
客户服务电话：４００－６００－８００８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ
４９、山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心Ａ座２６―３０层
法定代表人：侯巍
电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６６１９
联系人：张治国
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
５０、国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号６楼、７楼
法定代表人：雷建辉
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
联系人：袁丽萍
客户服务电话： ４００－８８８－５２８８，０５１０－８２５８８１６８
网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
５１、浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路１号
办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６／７楼
法定代表人：吴承根
电话：０５７１－８７９０２０８０
联系人：吴颖
客户服务电话：９６７７７７
网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ
５２、爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼
办公地址：上海市南京西路７５８号
法定代表人：郭林
客户服务热线：０２１－６３３４０６７８
网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
５３、东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
法定代表人：朱科敏
基金业务对外联系人：李涛
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
客户服务电话：４００－８８８－８５８８
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
５４、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：０１０－６６０４５６０８
传真：０１０－６６０４５５００
联系人：林爽
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
天相投顾网－网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
天相基金网－网址：ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ
５５、华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道４０１１号香港中旅大厦２５层
办公地址：深圳市福田区深南大道４０１１号香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２０６２
联系人：盛宗凌
客户服务热线：９５５１３
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
５６、广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３、４２、４１、３８、３６、１９、１８楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
客户服务热线：９５５７５，或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
５７、广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
法定代表人：刘东
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：樊刚正
客户服务电话： ０２０－９６１３０３
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
５８、东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
电话：０７６９－２２１１９４２６
联系人：张建平
客户服务热线：９６１１３０
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
５９、江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
联系人：徐世旺
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
６０、宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
法定代表人：冯戎
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：０１０－６２２９４６０８－６２４０
基金业务对外联系人传真：０１０－６２２９６８５４
客户服务热线：０９９１－４００８０００５６２
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
６１、华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
法定代表人：陈林
电话：０２１－５０１２２２２２２
联系人：楼斯佳
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
６２、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
６３、财通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放路１１１号
办公地址：浙江省杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：０５７１－９６３３６
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
６４、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客户服务电话：４００－８００－８８９９
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
６５、日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：０１０－８８０８６８３０
网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
６６、华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：０９３１－４８９０１００
传真：０９３１－４８９０１１８
客户服务电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
６７、华福证券有限责任公司（原广发华福证券有限公司）
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：０５９１－８７３８３６２３
业务传真：０５９１－８７３８３６１０
客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。
网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
６８、华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街２６号
办公地址：北京市西城区月坛北街２６号恒华国际商务中心９层
法定代表人：丁之锁
客户服务电话：０１０５８５６８１６２
网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
６９、大通证券股份有限公司
办公地址：大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３８－３９层
法定代表人：董永成
联系人：汪晖
电话：０４１１－３９６７３３０１
传真：０４１１－３９６７３２１９
客户服务电话 ：４００８－１６９－１６９
网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
７０、方正证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：９５５７１
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
７１、中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：菅明军
基金业务对外联系人：程月艳 耿铭
联系电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
客户服务电话：０３７１－９６７２１８；４００－８１３－９６６６
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
７２、国海证券有限责任公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：０７５５－８３７０７４１３
传真：０７５５－８３７００２０５
客户服务电话：４００８８８８１００（全国）、９５５６３（广西）
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
７３、西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ座２２－２５层
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ座２２－２５层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：４００８－０９６－０９６
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
７４、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：徐勇力
联系电话：０１０－６６５５５２０２
传真：０１０－６６５５５２４６
客户服务电话：４００－８８８８－９９３
网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ
７５、财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：４００－６１２－８８８８
网址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ
７６、国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号成证大厦１６楼
法定代表人：冉云
联系电话：０２８－８６６９００２１ ８６６９０２０６
传真：０２８－８６６９５６８１
客户服务电话：４００６－６００１０９
网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
７７、中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：张智河
客户服务电话：０５３２－９６５７７
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
７８、第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：４００－８８８－１８８８
网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
７９、华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：四川省成都市陕西街２３９号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：４００－８８８８－８１８
网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
８０、红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号
办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦７－１１楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：０８７１－３５７７９３０
网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
（三）注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层
法定代表人：秦维舟
电话：０７５５－８３０２６６８８
传真：０７５５－８３０２６６７７
（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
地址：北京市朝阳区东三环北路３８号泰康金融大厦９层
法定代表人／负责人：王卫东
电话：０１０－６５８９０６９９
传真：０１０－６５１７６８００
联系人：陈周
联系电话：０１０－６５８９０６９９
经办律师：黄伟民、陈周
（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京海淀区西四环中路１６号院２号楼４层
执行事务合伙人：杨剑涛
联系电话：０１０－８８２１９１９１
传真：０１０－８８２１０５５８
联系人：门熹
经办注册会计师：李英、胡立新
四、基金的名称
诺安增利债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过在核心固定收益类资产上进行增强型配置，力图在获得稳定收益的同时增加长期资本增值的能力，使基金资产在风险可控的基础上得到最大化增值。
七、基金的投资范围
本基金所投资的金融资产可分为两类，核心类资产和增强类资产。其中，本基金主要投资于核心类资产，主要包括国内依法发行、上市的国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央行票据、回购、资产支持证券等固定收益类金融工具；而增强类资产主要为股票（包括新股申购）、权证等中国证监会允许基金投资的其它非固定收益类金融工具。
本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，非债券类资产的投资比例合计不超过基金资产的２０％；本基金所持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
八、基金的投资理念
本基金追求在风险可控条件下的投资回报。核心资产为较低风险高流动性的固定收益类证券；在核心资产之上，本基金会适当配置与核心资产相关性较小，并且可以带来超额收益的增强类资产。通过“核心－增强”的资产配置模式，建立一个可产生有竞争力业绩回报的低风险端的投资组合。
九、基金的投资策略
本基金的投资策略分为核心类资产配置策略和增强类资产配置策略两大部分。
１、核心类资产配置策略
国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央行票据、回购、资产支持证券等较低风险高流动性固定收益类资产为本基金的核心资产，此部分资产力图在控制组合风险的前提下获取市场平均收益，而非追逐承受风险溢价下的超额收益。
本基金的固定收益类资产配置策略由总体资产配置策略、类属资产配置策略、期限结构配置策略、具体个券选择策略、债券回购投资策略、可转债投资策略、资产支持证券投资策略七部分组成。
（１）总体资产配置策略
通过对宏观经济、市场利率、资金市场工具供求关系、资金市场发展状况、情景分析、申购／赎回现金流情况、季节性资金流动变化等因素的综合分析，决定债券类资产、银行同业存款等工具的配置比例。
在进行债券类、银行同业存款等资产的总体策略配置时，本基金将定期通过对以上宏观、微观因素的综合分析，决定债券、银行存款等工具的配置比例；并动态跟踪影响资产策略配置的各种因素的变化，并定期对资产策略配置比例进行调整。
（２）类属资产配置策略
资产组合配置是本基金投资策略中最为关键的环节，将决定基金风险收益的基本特征。
本基金投资的核心债券类资产细分为国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央行票据、回购、银行存款等资产，银行存款则主要包括银行同业存款。目前我国债券现券、央行票据、债券回购已经形成了全国性统一的银行间及交易所市场，无论在市场规模、收益性还是从安全性上都已比较成熟，完全可以满足基金运作的需要。
１）流动性的保证和实现
本基金将对基金流动性进行有针对性地分析，包括：投资者申购赎回特征分析、季节性因素分析、客户大额赎回管理等，以确定大致的流动性需求，从而确定资产配置中银行同业存款的比例，即以银行同业存款提供绝大部分流动性需求。
２）组合收益的实现
在保证良好流动性的基础上，本基金将通过国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央行票据、回购、银行存款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
（３）期限结构配置策略
各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中的具体体现。其做法是，在久期确定的基础上，充分把握收益率曲线的非平行移动选择哑铃型组合、子弹型组合或梯型组合。
（４）具体个券选择策略
本基金对债券现券和央行票据基本采取买入持有策略；现金资产以银行同业存款的方式持有，在条件允许的情况下，可投资于其他经过证监会和银行监管机构等监管部门批准的金融工具，如商业票据等。
涉及到具体个券的选择策略，本基金将主要通过信用风险分析和技术分析对具体个券优化选择，从而实现优于市场平均回报的收益。
（５）债券回购投资策略
债券回购主要的投资策略是在对各回购品种及其收益率精确计算的基础上，结合短期利率走势预期，合理搭配回购品种的期限结构，既充分获取回购品种的最大收益又及时捕捉利率变动带来的获利机会。
在债券回购的投资中，我们将考虑债券回购的每日交易，选择当日报价最优的品种进行投资，并按照对收益率曲线的走势判断，调配债券回购的品种，把握资金进入回购市场的时机。
在短期债券回购中由于存在周末效益，每一回购品种具体的资金占用时间不同，这导致各期限的回购利率有很大差别。我们将充分把握债券回购利率具有时间波动性的特定，在风险可控的情况下放大投资收益。
由于信息的不对称、回购债券的信用等级的变化等因素会造成短期内回购市场失衡；新股、新债发行以及周末效应等因素会使债券回购市场资金供求发生短时的失衡，这种失衡将带来一定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因，研究其中的规律，据此调整回购品种的组合配置，改进操作方法，积极利用市场机会获得超额收益。
（６）可转债投资策略
可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间。把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。
可转债债性方面的价值分析可以从可转债的底价溢价率和到期收益率入手。底价溢价率越高，债券特性越弱；底价溢价率越低，则债券特性越强。可转债的到期收益越高，可转债的债性越强；可转债的到期收益率越低，可转债的股性越强。在实际投资中，可转债的底价溢价率小于１０％或到期收益率大于２％的可转债可视为债性较强。
可转债股性方面的价值分析可以从可转债的平价溢价率和可转债的Ｄｅｌｔａ系数入手。平价溢价率越高，股性特征越弱；溢价率越低，则股性特征越弱。可转债的Ｄｅｌｔａ系数越接近１，股性越强；Ｄｅｌｔａ系数越远离１，股性越弱。在实际投资中，可转债的平价溢价率小于５或Ｄｅｌｔａ值大于０．６可视为股性较强。
本基金还将以可转债自身的基本面因素作为分析视角，全方位考察该债券股性、债性、摊薄率、流动性等因素，并结合该可转债基础股票的基本面分析，最终确定投资的品种。
（７）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。本基金投资资产支持证券时，还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券投资的风险，力争获取较高的投资收益。
２、增强类资产配置策略
股票（包括新股申购）、权证等非固定收益类金融工具为本基金的增强类资产，此部分资产在承担合理风险的基础上追求超越基准的最大化增值。增强类资产配置策略由股票投资策略和权证投资策略组成。
（１）股票投资策略
在股票投资方面，本基金将在风险可控的前提下，精选个股，审慎投资，从而提高整个组合的收益水平。
本基金的股票资产主要投资于具备良好成长性和价值性的股票，并择机参与新股的一级市场申购：本基金在进行股票投资时，将会根据宏观经济状况、市场流动性变化、估值水平以及政策面因素等进行投资时机的判断，并根据ＥＰＳ、主营业务利润增长率、资产负债率等经营指标和ＰＥ、ＰＢ、ＤＣＦ等估值指标，以及行业地位、行业景气度、管理层团队等定性因素，重点投资于具备良好流动性以及可投资价值的股票；本基金会根据新股申购规则变化以及市场时机变动，择机参与新股的一级市场申购。
（２）权证投资策略
在权证投资方面，本基金主要运用价值发现和价差策略。作为辅助性投资工具，本基金会结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中信标普全债指数
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
十二、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为２０１３年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
■
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
■
（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
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（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
１、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
２、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（九）投资组合报告附注
１、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
２、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３、期末其他资产构成
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４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限股票。
６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
１、诺安增利债券Ａ
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２、 诺安增利债券Ｂ
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（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
１、诺安增利债券Ａ
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十四、费用概览
（一）与基金运作有关费用
１、费用的种类
（１）、基金管理人的管理费；
（２）、基金托管人的托管费；
（３）、本基金Ｂ级基金份额的销售服务费
（４）、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（５）、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（６）、基金份额持有人大会费用；
（７）、基金的证券交易费用；
（８）、基金的银行汇划费用；
（９）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
２、费用的计提方法、计提标准和支付方式
（１）、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（２）、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（３）、本基金Ｂ级基金份额的销售服务费
销售服务费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ × ０．４５ ％ ÷ 当年天数
Ｈ为Ｂ级基金份额每日应计提的销售服务费
Ｅ为前一日Ｂ级基金份额的基金资产净值
本基金Ｂ级基金份额的销售服务费将专门用于Ｂ级基金份额的销售与基金持有人服务。
（４）、其他费用
上述“１、费用的种类”中第（４）－（９）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
３、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（１）、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（２）、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（３）、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
（４）、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
４、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费
基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
本基金Ａ级基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减，Ｂ级基金份额无申购费，具体如下表所示：
■
本基金Ａ级基金份额的申购份额计算方法如下：
净申购金额＝申购金额 ／ （１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额 ／ 申购当日Ａ级基金份额净值
本基金Ｂ级基金份额的申购份额计算方法如下：
申购份额＝申购金额 ／ 申购当日Ｂ级基金份额净值
２、赎回费
本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中２５％的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。
本基金Ａ级基金份额的赎回费率随持有年限的增加而递减，Ｂ级基金份额无赎回费，具体如下表所示：
■
本基金Ａ级基金份额的赎回金额计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 × Ｔ日Ａ级基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
本基金Ｂ级基金份额的赎回金额计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额 × Ｔ日Ｂ级基金份额净值
３、转换费
（１）、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申购费补差费率＝转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时， 不收取申购费补差。
（２）、转换份额计算公式
计算公式如下：Ａ＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）＋Ｆ］／Ｅ
其中，Ａ为转入的基金份额；Ｂ为转出的基金份额；Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值；Ｄ为转出基金的对应赎回费率；Ｇ为申购费补差费率；Ｅ为转换申请当日转入基金的基金份额净值；Ｆ为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
４、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管理人网站的具体规定。
５、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式。如调整费率或收费方式，基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施日前２日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。
６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２０１３年１月５日刊登的《诺安增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下：
１、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
２、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的证券投资基金管理情况、董事会成员、经理层成员、基金经理、投资决策委员会成员的姓名及职务、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度等相关信息。
３、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况及基金托管人的内部控制制度的相关信息。
４、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了部分原有代销机构的信息；更新了审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师信息。
５、在“第六部分 基金份额的申购、赎回与转换”中，对“十二、基金的转换”的内容作了补充说明。
６、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告”，数据内容截止时间为２０１３年３月３１日。
７、在“第八部分 基金的业绩”中，更新了本基金基金合同生效以来的投资业绩。
８、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，对本基金的定期定额投资业务情况进行了进一步说明，相关事宜已公告。
９、在“第二十部分 其他应披露事项”中，列举了本基金报告期内的相关公告。
十六、签署日期
２０１３年５月２７日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
２０１３年７月１３日
| 股东单位 | 出资额（万元） | 出资比例 |
| 中国对外经济贸易信托有限公司 | ６０００ | ４０％ |
| 深圳市捷隆投资有限公司 | ６０００ | ４０％ |
| 大恒新纪元科技股份有限公司 | ３０００ | ２０％ |
| 合 计 | １５０００ | １００％ |
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | － | － |
| | 其中：股票 | － | － |
| ２ | 固定收益投资 | ５１，４５４，５０６．５０ | ７４．６２ |
| | 其中：债券 | ５１，４５４，５０６．５０ | ７４．６２ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | － | － |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | １６，０９０，６４２．９２ | ２３．３４ |
| ６ | 其他资产 | １，４０８，５４６．７９ | ２．０４ |
| ７ | 合计 | ６８，９５３，６９６．２１ | １００．００ |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 国家债券 | １４，５７９，４０６．００ | ２７．６８ |
| ２ | 央行票据 | － | － |
| ３ | 金融债券 | ５，００９，０００．００ | ９．５１ |
| | 其中：政策性金融债 | ５，００９，０００．００ | ９．５１ |
| ４ | 企业债券 | ３１，８６６，１００．５０ | ６０．５１ |
| ５ | 企业短期融资券 | － | － |
| ６ | 中期票据 | － | － |
| ７ | 可转债 | － | － |
| ８ | 其他 | － | － |
| ９ | 合计 | ５１，４５４，５０６．５０ | ９７．７１ |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | １２２６８６ | １２白药债 | １００，０００ | １０，３００，０００．００ | １０．９９ |
| ２ | １２８０００３ | １２中石油０２ | １００，０００ | ９，８９３，０００．００ | １０．５５ |
| ３ | ０１９０２７ | １０国债２７ | １００，０００ | ９，７６９，４７０．００ | １０．４２ |
| ４ | １２２９４９ | ０９常投债 | ７５，６９０ | ７，６０６，８４５．００ | ８．１２ |
| ５ | １２２９８５ | ０９浙能债 | ６７，０００ | ６，６８６，６００．００ | ７．１３ |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| １ | 存出保证金 | ３，７３０．５８ |
| ２ | 应收证券清算款 | － |
| ３ | 应收股利 | － |
| ４ | 应收利息 | １，２０４，５１５．５１ |
| ５ | 应收申购款 | ２００，３００．７０ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | １，４０８，５４６．７９ |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| ２００９．５．２７～２００９．１２．３１ | １．５０％ | ０．２２％ | －０．２２％ | ０．０５％ | １．７２％ | ０．１７％ |
| ２０１０．１．１～２０１０．１２．３１ | ６．２５％ | ０．２７％ | ２．００％ | ０．０７％ | ４．２５％ | ０．２０％ |
| ２０１１．１．１～２０１１．１２．３１ | －１．７９％ | ０．１２％ | ３．７９％ | ０．０６％ | －５．５８％ | ０．０６％ |
| ２０１２．１．１～２０１２．１２．３１ | ３．７４％ | ０．１３％ | ４．０３％ | ０．０４％ | －０．２９％ | ０．０９％ |
| ２０１３．１．１～２０１３．３．３１ | ３．２３％ | ０．１２％ | １．６４％ | ０．０３％ | １．５９％ | ０．０９％ |
| ２００９．５．２７～２０１３．３．３１ | １３．４２％ | ０．１９％ | １１．６８％ | ０．０５％ | １．７４％ | ０．１４％ |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| ２００９．９．１～２００９．１２．３１ | １．３０％ | ０．２２％ | ０．２３％ | ０．０５％ | １．０７％ | ０．１７％ |
| ２０１０．１．１～２０１０．１２．３１ | ５．７６％ | ０．２７％ | ２．００％ | ０．０７％ | ３．７６％ | ０．２０％ |
| ２０１１．１．１～２０１１．１２．３１ | －２．３７％ | ０．１１％ | ３．７９％ | ０．０６％ | －６．１６％ | ０．０５％ |
| ２０１２．１．１～２０１２．１２．３１ | ３．２０％ | ０．１２％ | ４．０３％ | ０．０４％ | －０．８３％ | ０．０８％ |
| ２０１３．１．１～２０１３．３．３１ | ３．０１％ | ０．１２％ | １．６４％ | ０．０３％ | １．３７％ | ０．０９％ |
| ２００９．５．２７～２０１３．３．３１ | １１．１９％ | ０．１８％ | １２．１９％ | ０．０６％ | －１．００％ | ０．１２％ |
| 具体项目 | 申购金额 | 费率 |
| Ａ级基金份额 | Ｂ级基金份额 |
申购费
（金额Ｍ） | Ｍ＜５０万 | ０．８％ | ０ |
| 50万≤M＜250万 | 0.5% |
| 250万≤M＜500万 | 0.3% |
| M≥500万 | 每笔1000元 |
| 具体项目 | 申购金额 | 费率 |
| Ａ级基金份额 | Ｂ级基金份额 |
赎回费
（持有年限Ｙ） | Ｙ＜１年 | ０．１％ | ０ |
| 1年≤Y＜2年 | 0.05% |
| Y≥2年 | 0% |
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