（上接A21版）《安信宝利分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》

　（二）认购账户

　投资者欲认购宝利Ａ，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需再次办理开户手续。募集期内，本公司直销网点和代销机构的销售网点同时为投资者办理开户和认购手续。

　（三）认购方式

　宝利Ａ的认购采用全额缴款、金额认购的方式。 投资者在募集期内可多次认购宝利Ａ，已经受理的认购申请不得撤销。

　（四）认购费率

　宝利Ａ不收取认购费用。

　（五）认购份额的计算

　宝利Ａ的认购份额计算公式为：

　认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

　认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　例１：某投资者投资１０，０００元认购宝利Ａ，如果募集期内认购资金获得的利息为２０．３５元，则其可的到的宝利Ａ份额计算如下：

　认购份额＝（１０，０００＋２０．３５）／１．００＝１０，０２０．３５份

　（六）募集资金利息的处理

　投资者认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。其中利息转份额以份额登记机构的记录为准。

　（七）基金的认购限制

　投资者通过本公司网上直销和代销机构认购的首次单笔最低认购金额为人民币１，０００元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币１，０００元；投资者通过本公司直销中心首次单笔最低认购金额为人民币５０，０００元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币１０，０００元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　（八）发售机构

　１、直销机构

　宝利Ａ的直销机构为：安信基金管理有限责任公司（含直销中心与网上交易）。

　本公司直销机构具体地点和联系方式详见本公告第九部分。

　２、代销机构

　宝利Ａ的代销机构为：中国工商银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司和国泰君安证券股份有限公司等。

　各代销机构的具体地点和联系方式详见本公告第九部分。

　三、宝利Ｂ的认购方式及相关规定

　（一）基金份额名称及代码

　基金份额名称：安信宝利分级债券型证券投资基金宝利Ｂ份额

　基金份额简称：宝利Ｂ

　认购代码：１５０１３７

　（二）认购账户

　投资者欲通过场外认购宝利Ｂ，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需再次办理开户手续。募集期内本公司直销网点和代销机构的销售网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

　投资者欲通过场内认购宝利Ｂ，应使用深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

　（三）认购费率

　宝利Ｂ不收取认购费用。

　（四）场外认购

　１、认购方式

　宝利Ｂ的场外认购采用全额缴款、金额认购的方式。

　２、认购份额的计算

　宝利Ｂ场外认购采用金额认购的方式，认购份额计算公式为：

　认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

　认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　例２：某投资者投资５０，０００元通过场外认购宝利Ｂ，如果募集期内认购资金获得的利息为３５．２５元，则其可得到的宝利Ｂ份额计算如下：

　认购份额＝（５０．０００＋３５．２５）／１．００＝５０，０３５．２５份

　３、投资者在募集期内可通过场外多次认购宝利Ｂ，已经受理的认购申请不得撤销。

　４、投资者通过本公司网上直销、代销机构场外认购的首次单笔最低认购金额为人民币５０，０００元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币１，０００元；投资者通过本公司直销中心首次单笔最低认购金额为人民币５０，０００元，追加认购的单笔最顶认购金额为人民币１０，０００元。各场外销售机构对最低认购限额级交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　（五）场内认购

　１、认购方式

　宝利Ｂ的场内认购采用全额缴款、份额认购的方式。

　２、认购价格

　宝利Ｂ通过深圳证券交易所挂牌发售，挂牌价格为人民币１．００元

　３、认购份额的计算

　宝利Ｂ场内认购采用份额认购的方式，认购份额计算公式为：

　认购金额＝挂牌价格×认购份额

　利息折算的份额＝认购利息／挂牌价格

　认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

　宝利Ｂ的场内认购份额按整数申报，宝利Ｂ场内挂牌价格为１．００元，不收取认购费，认购金额的计算结果为整数。利息折算的份额采用截尾的方法保留到整数位，整数位后小数部分对应的利息余额计入基金财产。

　例 ３：某投资者投资通过场内认购６０，０００份宝利Ｂ，如果募集期内认购资金获得的利息为４０．５５元，则其可得到的宝利Ｂ份额计算如下：

　认购金额＝１．００×６０，０００＝６０，０００元

　利息折算的份额＝４０．５５／１．００＝４０．５５份

　认购份额总额＝６０，０００＋４０＝６０，０４０份

　利息折算的份额采用截尾的方法保留至整数位，因此投资者通过利息折算所获得份额为４０份，整数位后小数部分对应的利息余额０．５５元（０．５５×１．００＝０．５５）计入基金资产。

　４、投资者在募集期内可通过场内多次认购宝利Ｂ，已经受理的认购申请不得撤销。

　５、宝利Ｂ场内认购单笔最低认购份额为５０，０００份，超过１，０００份的须是１，０００ 份的整数倍，且每笔认购最大不得超过９９，９９９，０００份。

　（六）募集资金利息的处理

　投资者认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。其中利息转份额以份额登记机构的记录为准。

　本基金宝利Ａ、宝利Ｂ独立发售，两者的募集截止时间可能不同。根据中国证券登记结算有限责任公司业务规则，如果宝利Ｂ先于宝利Ａ结束募集，在宝利Ｂ募集截止后即启动对宝利Ｂ认购申请的确认，认购申请经确认后，宝利Ｂ的认购资金其后产生的利息将归入基金财产。

　（七）发售机构

　１、场外发售机构

　（１）直销机构

　宝利Ｂ的直销机构为：安信基金管理有限责任公司（含直销中心与网上交易）。

　本公司直销机构具体地点和联系方式详见本公告第九部分。

　（２）代销机构

　宝利Ｂ的代销机构为：中国工商银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司和国泰君安证券股份有限公司等。

　各代销机构的具体地点和联系方式详见本公告第九部分。

　２、场内发售机构

　宝利Ｂ的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。各代销机构的具体地点和联系方式详见本公告第九部分。

　宝利Ｂ募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理宝利Ｂ的场内认购业务。

　四、场内认购的程序

　１、投资者可通过场内认购宝利Ｂ。

　２、业务办理时间：基金份额发售日的 ９：３０－１１：３０和１３：００－１５：００（周六、周日不受理）。

　３、开户及认购手续：

　（１）开立深圳证券交易所证券账户，包括Ａ股账户或基金账户。

　（２）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

　（３）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，认购申请一经受理不可撤销，认购资金即被冻结。

　具体业务办理流程及规则参见场内代销机构的相关说明。

　五、个人投资者的场外开户与认购程序

　个人投资者可通过本公司直销和代销机构在场外认购宝利Ａ和宝利Ｂ。

　（一）中国工商银行受理个人投资者的开户与认购程序

　１、开户时间：个人投资者可于基金份额发售日（周六、周日和法定节假日照常受理）９：００－１７：００，到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

　２、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

　（１）本人法定身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、警官证、士兵证、文职证等有效身份证件）；

　（２）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》。

　工行网点接受开户申请后，投资人可于Ｔ＋２日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　３、办理开户的同时即可办理认购手续，个人投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

　（１）本人法定身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、警官证、士兵证、文职证等有效身份证件）；

　（２）中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡；

　（３）填妥的《基金业务申请书》。

　工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

　工行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　４、注意事项

　（１）一个投资者只能开立一个基金账户，已经开立安信基金管理有限责任公司基金账户的客户无需再次开户；

　（２）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；

　（３）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金；

　（４）募集期间，个人投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的宝利Ａ的最低金额为１，０００元，首次认购宝利Ｂ的最低金额为 ５０，０００元，追加认购金额为１，０００元；

　（５）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；

　（６）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币结算账户；

　（７）个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　（８）已通过工行申／认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。

　（中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准）。

　（二）其他商业银行受理个人投资者的开户与认购程序

　以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　１、业务办理时间

　基金份额发售日的９：００－１７：００，具体营业日以各代销机构安排为准。

　２、开户及认购程序

　（１）事先办妥银行借记卡并存入足额认购资金

　（２）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料

　１）已办妥的银行借记卡；

　２）本人有效身份证件原件及复印件；

　３）填妥的开户申请表。

　（３）提交下列资料办理认购手续

　１）已办妥的银行借记卡；

　２）填妥的认购申请表。

　（三）代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序

　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　１、业务办理时间：

　基金份额发售日的９：３０－１５：００（周六、周日及法定节假日不营业）。

　２、资金账户的开立（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）：

　个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

　（１）填妥的《资金账户开户申请表》。

　（２）本人有效身份证明原件及复印件。

　（３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

　３、基金账户的开立

　个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：

　（１）填妥的《开户申请表》。

　（２）本人有效身份证件及复印件。

　（３）在本代销机构开立的资金账户卡。

　（４）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

　４、提出认购申请：

　个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　（１）填妥的《认购／申购申请表》。

　（２）本人有效身份证件原件及复印件。

　（３）在本代销机构开立的资金账户卡。

　投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　５、注意事项：

　若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。

　（四）本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购程序

　１、本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。

　２、受理开户和认购的时间：

　基金份额发售日的９：００—１７：００（周六、周日及法定节假日不营业）。

　３、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料：

　（１）本人有效身份证件原件（包括居民身份证、军官证、警官证、文职证、士兵证等）及其复印件；若是由代理人办理，需要提供经公证的授权委托书及代理人有效身份证件原件以及复印件；

　（２）本人指定的银行账户信息（开户银行、账户名、账号）及银行卡／存折复印件。

　（３）填妥的《开放式基金账户业务申请表（个人）》并签字确认。

　（４）填妥的《证券投资基金投资人权益须知》一份。

　注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

　４、个人投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易业务申请表》和投资者本人的有效证件原件及经其签字的复印件，若是由代理人办理，需要提供经公证的授权委托书及代理人有效身份证件原件以及复印件。

　注：个人投资者办理基金认购业务前，需进行风险承受力能力的测评。

　５、认购资金的划拨

　（１）个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的在中国建设银行、中国工商银行、中国农业银行、招商银行开立的直销专户：

　１）中国建设银行

　账户名称：安信基金管理有限责任公司

　开户银行：中国建设银行深圳分行营业部

　银行账号：４４２０ １５０１ １０００ ５２５３ １７８５

　２）中国工商银行

　账户名称：安信基金管理有限责任公司

　开户银行：中国工商银行深圳市莲花北支行

　银行账号：４０００ ０１０１ ２９２０ ０１２４ ６５９

　３）中国农业银行

　账户名称：安信基金管理有限责任公司

　开户银行：中国农业银行深圳凤凰支行

　银行账号：４１０３ ３１００ ０４００ ０６６２ ８

　４）招商银行

　账户名称：安信基金管理有限责任公司

　开户银行：招商银行深圳分行新世界支行

　银行账号：７５５９ １８７２ １７１０ ４０２

　（２）认购申请当日下午１７：００之前，若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户，则认购以实际到账金额提交。

　６、注意事项：

　（１）基金份额发售期结束，以下将被认定为无效认购：

　１）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。

　２） 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的。

　３）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　（２）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２ 日后（包括Ｔ＋２ 日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。本公司将为投资者寄送确认书。

　（３）投资者Ｔ 日提交认购申请后，可于Ｔ＋２ 日后（包括Ｔ＋２ 日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心查询。

　（４）根据反洗钱法规要求，本公司直销中心不接受个人以现金缴存的方式购买基金。

　（五）通过本公司网站开户与认购程序

　１、受理开户及认购的时间

　基金份额发售日全天２４小时接受开户及认购业务，但工作日１７：００之后以及法定节假日的认购申请，视为下一工作日提交的认购申请。

　２、开户及认购程序

　（１）可登录本公司网站ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ参阅《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》、《安信基金管理有限责任公司开放式基金网上交易规则》办理相关开户和认购等业务；

　（２）尚未开通安信基金网上交易的个人投资者，可以持建设银行及汇付天下第三方支付所支持的工商银行、农业银行、交通银行、招商银行等银行的借记卡账户登录本公司网站（ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后，即可直接通过安信基金网上交易平台进行认购和支付；

　３、网上首次认购宝利Ａ的最低金额为１，０００元，追加认购的最低金额１，０００元；首次认购宝利Ｂ的最低金额为５０，０００元，追加认购的最低金额为１，０００元。

　六、机构投资者的场外开户与认购程序

　机构客户可通过本公司直销中心和代销机构在场外认购宝利Ａ和宝利Ｂ。

　（一）中国工商银行受理机构投资者的开户与认购申请程序

　１、开户时间：机构投资者可于基金份额发售日（周六、周日和法定节假日不受理）９：００－１７：００到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

　２、开户及认购程序：

　（１）办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

　（２）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续：

　１）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　２）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）；

　３）法定代表人证明书或法人授权委托书；

　４）经办人有效身份证明原件（包括：身份证、军官证、警官证、士兵证、文职证等有效身份证件）。

　工行网点接受开户申请后，投资人可于Ｔ＋２日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　３、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

　（１）中国工商银行客户自助卡；

　（２）填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。

　工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

　工行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　４、注意事项

　（１）一个投资人只能开立一个基金账户。已经开立安信基金管理有限责任公司基金账户的客户无需再次开户；

　（２）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；

　（３）募集期间，机构投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额为１，０００元；

　（４）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

　（５）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；

　（６）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　（７）通过工行申／认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

　（中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准）。

　（二）其他商业银行受理机构投资者的开户与认购申请程序

　以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　１、办理时间：

　基金份额发售日的９：００－１７：００（周六、周日及法定节假日不受理）。

　２、开户及认购程序：

　（１）事先办妥商业银行借记卡并存入足额认购资金；

　（２）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：

　１）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　２）法定代表人签署并加盖公章的法人授权委托书原件（非法定代表人申请时提交）；

　３）业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　４）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。

　（３）提交下列资料办理认购手续：

　１）业务经办人有效身份证件原件；

　２）加盖预留印鉴的认（申）购申请表。

　（三）代销本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序

　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　１、业务办理时间：

　基金份额发售日的９：３０－１５：００（周六、周日及法定节假日不营业）。

　２、开立资金账户：

　机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

　（１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户。

　（２）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）。

　（３）法定代表人签署并加盖公章的法人授权委托书原件（非法定代表人申请时提交）（加盖机构公章和法定代表人章）。

　（４）法定代表人证明书。

　（５）加盖单位公章的法定代表人身份证件复印件。

　（６）预留印鉴。

　（７）经办人身份证件及其复印件。

　３、开立基金账户

　机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

　（１）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）。

　（２）经办人身份证件及复印件。

　（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。

　４、提出认购申请：

　机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　（１）购买申请表（加盖机构公章和法定代表人章）。

　（２）经办人身份证件及复印件。

　（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。

　（４）代销券商开立的资金账户卡。

　投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

　５、注意事项：

　（１）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。

　（２）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　（四）本公司直销中心受理机构投资者的开户与认购申请程序

　本公司直销中心受理机构投资者的开户与认购申请。

　１、开户和认购的时间：

　基金份额发售日的９：００—１７：００（周六、周日及法定节假日不营业）。

　２、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料：

　（１）填写合格并加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）签章的《开放式基金账户业务申请表》（机构）；

　（２）企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　（３）税务登记证原件及加盖单位公章的复印件；

　（４）组织机构代码证原件及加盖单位公章的复印件；

　（５）法定代表人签署并加盖公章的法人授权委托书原件（非法定代表人申请时提交）；

　（６）法定代表人证明书及加盖单位公章的法定代表人身份证明文件复印件；

　（７）被授权人身份证件原件及加盖单位公章的复印件；

　（８）预留印鉴卡；

　（９）指定银行账户信息（开户银行、开户行名称、银行账号）及账户证明文件复印件／银行开户确认文件复印件（加盖公章）。

　（１０）如需采用远程服务办理业务，还需签订《传真委托服务协议》。

　（１１）填妥的《证券投资基金投资人权益须知》一份。

　注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

　３、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易业务申请表》，并加盖预留交易印鉴，同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。

　（１）认购资金的划拨

　电汇或支票（其中支票方式只限深圳地区客户）主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定在中国建设银行、中国工商银行、中国农业银行、招商银行开立的直销专户：

　１）中国建设银行

　账户名称：安信基金管理有限责任公司

　开户银行：中国建设银行深圳分行营业部

　银行账号：４４２０ １５０１ １０００ ５２５３ １７８５

　２）中国工商银行

　账户名称：安信基金管理有限责任公司

　开户银行：中国工商银行深圳市莲花北支行

　银行账号：４０００ ０１０１ ２９２０ ０１２４ ６５９

　３）中国农业银行

　账户名称：安信基金管理有限责任公司

　开户银行：中国农业银行深圳凤凰支行

　银行账号：４１０３ ３１００ ０４００ ０６６２ ８

　４）招商银行

　账户名称：安信基金管理有限责任公司

　开户银行：招商银行深圳分行新世界支行

　银行账号：７５５９ １８７２ １７１０ ４０２

　（２）认购申请当日下午１７：００之前，若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户，则认购以实际到账金额提交。

　４、注意事项：

　（１）基金份额发售期结束，以下情况将被认定为无效认购：

　１）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。

　２）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的。

　３）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　（２）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。基金合同生效后，本公司将为投资者寄送确认书。

　（３）投资者Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心查询。

　（４）办理汇款时，投资者必须注意以下事项：

　１）投资者应在汇款附言／用途／摘要／备注栏正确填写直销交易账号，并预留有效的联系方式，便于发生资金异常时及时通知。

　２）投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日１７点前将汇款单传真至本公司直销中心（０７５５－８２５０９９２０），并电话确认（０７５５－８２５０９８２０）。

　七、清算与交割

　在基金募集行为结束前，投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的银行存款利息归投资者所有，在本基金认购结束后，折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。

　本基金宝利Ａ、宝利Ｂ独立发售，两者的募集截止时间可能不同。根据中国证券登记结算有限责任公司业务规则，如果宝利Ｂ先于宝利Ａ结束募集，在宝利Ｂ募集截止后即启动对宝利Ｂ认购申请的确认，认购申请经确认后，宝利Ｂ的认购资金其后产生的利息将归入基金财产。

　本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。

　八、基金的验资与基金合同生效

　１、基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

　（１）基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币；

　（２）基金份额持有人的人数不少于２００人。

　２、基金管理人将自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构进行验资，并在收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

　３、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　４、基金募集期限届满，未达到基金备案条件的，则本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：

　（１）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　（２）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；

　（３）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　５、基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

　九、本次份额发售当事人或中介机构

　（一）基金管理人

　名称：安信基金管理有限责任公司

　注册地址：广东省深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心３６层

　办公地址：广东省深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心３６层

　法定代表人：牛冠兴

　成立时间：２０１１年１２月６日

　批准设立机关：中国证监会

　批准设立文号：中国证监会证监许可〔２０１１〕１８９５号

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：２亿元人民币

　存续期间：永续经营

　（二）基金托管人

　名称：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　成立时间：１９８４年１月１日

　法定代表人：姜建清

　注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７ 元

　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　联系人：赵会军

　（三）宝利Ａ的销售机构

　１、直销机构

　（１）安信基金管理有限责任公司直销中心：

　地址：广东省深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心３６层

　联系人：陈婕

　联系电话：０７５５－８２５０９８２０

　客户服务电话：４００８－０８８－０８８

　传真：０７５５－８２５０９９２０

　公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　（２）安信基金网上直销系统

　交易系统网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｅｓｓｅｎｃｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ／ｅｔｒａｄｉｎｇ／

　目前支持的网上直销银行卡：中国建设银行卡及汇付天下第三方支付支持的中国工商银行、中国农业银行、交通银行、招商银行等银行卡。

　客户服务电话：４００８－０８８－０８８

　客户服务信箱：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｅｓｓｅｎｃｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　２、代销机构

　（１）中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　联系人：杨菲

　客户服务电话：９５５８８

　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：蒋超良

　联系人：曾艳

　专户业务联系人

　客户服务电话：９５５９９

　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（３）安信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　联系人：陈剑虹

　客户服务电话：４００－８００－１００１

　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　法定代表人：宫少林

　联系人：黄婵君

　客户服务电话：９５５６５

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５）海通证券股份有限公司

　住所：上海市淮海中路９８号

　法定代表人：王开国

　联系人：李笑鸣

　客户服务电话：９５５５３

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（６）国泰君安证券股份有限公司

　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　法定代表人：万建华

　联系人：吴倩

　客户服务电话：４００－８８８－８６６６

　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　（７）中信证券股份有限公司

　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

　法定代表人：王东明

　联系人：腾艳

　客户服务电话：９５５５８

　网址：ｗｗｗ． ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　（８）中信证券（浙江）有限责任公司

　住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

　法定代表人：沈强

　联系人：周妍

　客户服务电话：０５７１－９５６９８

　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（９）中信万通证券有限责任公司

　住所：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

　法定代表人：张智河

　联系人：吴忠超

　客户服务电话：９６５７７

　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１０）东海证券股份有限公司

　住所：上海浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦５楼

　法定代表人：朱科敏

　联系人：王一彦

　客户服务电话：４００－８８８－８５８８

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１１）广发证券股份有限公司

　住所：广州市天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　客户服务电话：９５５７５

　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１２）上海天天基金销售有限公司

　住所：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼

　法定代表人：其实

　联系人：高莉莉

　客户服务电话：４００－１８１－８１８８

　网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢

　法定代表人：张跃伟

　联系人：王嫚

　客户服务电话：４００－０８９－１２８９

　网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　（１４）杭州数米基金销售有限公司

　住所： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

　法定代表人：陈柏青

　联系人：周嬿旻

　客户服务电话：４００－０７６－６１２３

　网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

　（１５）和讯信息科技有限公司

　住所：上海市浦东新区东方路１８号保利大厦Ｅ座１８层

　法定代表人：王莉

　联系人：李延鹏

　客户服务电话：４００９－２０００－２２

　（四）宝利Ｂ的销售机构

　１、场外销售机构

　宝利Ｂ的场外销售机构与宝利Ａ的销售机构相同，各销售机构信息同上。

　基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理宝利Ｂ的场外发售，并及时公告。

　２、场内销售机构

　宝利Ｂ通过深圳证券交易所上网定价发售，基金份额发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。

　（１）已经具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位

　爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。具体名单详见深圳证券交易所网站。

　（２）宝利Ｂ认购期内获得基金销售业务资格并具有深圳证券交易所会员单位资格的证券公司经深圳证券交易所确认后也可代理宝利Ｂ城内的基金份额发售。具体名单可在深圳证券交易所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。

　（３）尚未取得基金销售业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他单位，可在宝利Ｂ上市交易后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与宝利Ｂ或安信宝利分级债券型证券投资基金（ＬＯＦ）份额的买卖。

　（五）基金份额登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

　办公地址：北京西城区太平桥大街１７号

　法定代表人：金颖

　电话：（０１０）５９３７８８３９

　传真：（０１０）５９３７８９０７

　联系人：朱立元

　（六）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海市通力律师事务所

　注册地址：上海市银城中路６８号１９楼

　办公地址：上海市银城中路６８号１９楼

　负责人：韩炯

　电话：０２１－３１３５８６６６

　传真：０２１－３１３５８６００

　联系人：黎明

　经办律师：吕红、黎明

　（七）审计基金财产的会计师事务所

　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

　办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

　执行事务合伙人：Ｎｇ Ａｌｂｅｒｔ Ｋｏｎｇ Ｐｉｎｇ 吴港平

　电话：（０１０）５８１５３０００、（０７５５）２５０２８２８８

　传真：（０１０）８５１８８２９８、（０７５５）２５０２６１８８

　签章注册会计师：张小东、陈立群

　联系人：李妍明

　安信基金管理有限责任公司

　２０１３年６月１９日