本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号:募集资金使用》的规定,江苏亚太轻合金科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2013年2月21日召开第二届董事会第二十三次会议、2013年3月11日召开2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》:同意使用最高额度不超过7亿元人民币暂时闲置的募集资金和超募资金进行现金管理投资保本型银行理财产品,该7亿元额度可滚动使用,授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。股东大会授权公司管理层具体实施相关事宜以及由公司董事长签署相关法律文件(详见2013年2月23日和2013年3月12日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的相关公告,公告编号:2013-015、2013-017、2013-023)。
一、开立募集资金现金管理专户
公司近日在宁波银行股份有限公司(以下简称“宁波银行”)无锡分行开立了专用结算账户用于暂时闲置的募集资金和超募资金的现金管理。开户银行名称:宁波银行无锡分行营业部;账户名称:江苏亚太轻合金科技股份有限公司;账号:78010122000202114。
根据深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号:募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的相关规定,公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销该账户,该专户仅用于购买理财产品专用结算,不得存放非募集资金或用作其他用途。
二、购买银行理财产品
公司于2013年5月2日运用暂时闲置的募集资金和超募资金5,000万元通过公司在宁波银行无锡分行开立的专用结算账户向宁波银行无锡分行购买了“宁波银行股份有限公司启盈理财2013年第二百四十一期稳健型154号(无锡分行行庆专享)”理财产品。相关事项如下:
(一)理财产品主要内容
1、理财产品名称:宁波银行股份有限公司启盈理财2013年第二百四十一期稳健型154号(无锡分行行庆专享)
2、理财产品最长存续期:49天(产品起息日至产品名义到期日之前的实际天数,算头不算尾)。
3、理财产品起息日:2013年5月3日。
4、理财产品到期日:2013年6月21日(若理财产品按协议相关规定提前终止,则提前终止日为产品名义到期日)。
5、理财产品类型:保本浮动收益型。
6、预期年收益率(扣除相关费用):4.3%/年。
7、本金和收益兑付日:本理财产品到期日后3个工作日内。
8、收益支付方式:在理财产品本金和收益兑付日,宁波银行将产品本金和产品收益划付至公司指定账户。
9、理财产品投资对象:主要投资债券、同业资产、货币市场工具及其他符合监管要求的债权类资产等金融资产。
10、购买理财产品金额:5,000万元。
11、资金来源:暂时闲置的超募资金。
12、赎回及提前终止:存续期内,本理财产品不开放申购赎回。宁波银行有权提前终止此产品,如宁波银行决定提前终止产品,将至少提前1个工作日通过银行网站进行公告。
13、风险提示
13.1 市场风险:交易期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形;受限于投资组合及具体策略的不同,理财产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。
13.2 流动性风险:公司不享有提前终止权,则公司在产品到期日(宁波银行依照协议的约定提前终止协议的,提前终止日被视为产品到期日)前无法取用产品本金及产品收益。
13.3 再投资风险:宁波银行可能根据协议的约定在交易期内行使提前终止权,导致理财产品实际期限短于协议约定的期限。如果理财产品提前终止,则公司将无法实现期初约定的全部产品收益。
13.4 信息传递风险:公司应根据协议载明的信息披露方式查询理财产品的相关信息。如果公司未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致无法及时了解理财产品信息,并由此影响投资决策,因此而产生的责任和风险将由公司自行承担。
14、公司与宁波银行无锡分行无关联关系。
15、公司本次使用募集资金5,000万元购买该理财产品,金额占公司最近一期经审计的净资产的2.25%。
(二)风险应对措施
1、公司董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同,公司财务负责人负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
2、内部审计部进行了事前审计,并将对投资理财资金使用与保管情况进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。
4、公司将根据监管部门的相关规定,在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
(三)对公司日常经营的影响
公司本次使用暂时闲置的募集资金和超募资金进行现金管理投资保本型银行理财产品是在确保公司募投项目和使用超募资金的项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响公司日常资金正常周转需要,不影响使用募集资金的项目的正常运转,不会影响公司主营业务的正常发展。
通过购买银行保本理财产品,可以提高暂时闲置的募集资金和超募资金的使用效率,能获得一定的投资效益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取较好的投资回报。
(四)公告日前十二个月内公司购买理财产品情况
1、公告日前十二个月内使用自有闲置资金购买理财产品如下:
序 | 公告日期 | 公告编号 | 签约方 | 资金来源 | 投资金额 | 投资期限 | 产品类型 | 预计收益 | 投资盈亏金额 |
起始日 | 到期日 |
1 | 2013/2/8 | 2013-临012 | 中国农业银行股份有限公司无锡东洚支行 | 自有资金 | 1,000万元 | 2013/2/8 | 2013/4/2 | 保本保证收益 | 5.37万元 | 5.37万元 |
2 | 2013/2/18 | 2013-临013 | 中国银行股份有限公司无锡南长支行 | 自有资金 | 4,000万元 | 2013/2/8 | 2013/2/16 | 保障本金,保证收益 | 1.61万元 | 1.61万元 |
3 | 2013/2/18 | 2013-临013 | 宁波银行股份有限公司无锡分行 | 自有资金 | 3,000万元 | 2013/2/8 | 2013/3/19 | 保本浮动收益 | 13.78万元 | 13.78万元 |
4 | 2013/3/6 | 2013-021 | 中国农业银行股份有限公司无锡东洚支行 | 自有资金 | 300万元 | 2013/3/6 | 2013/6/5 | 保本保证收益 | 2.80万元 | 未到期 |
5 | 2013/3/23 | 2013-027 | 宁波银行股份有限公司无锡分行 | 自用资金 | 3,000万元 | 2013/3/22 | 2013/4/23 | 保本浮动收益型 | 10.78万元 | 10.78万元 |
6 | 2013/4/12 | 2013-038 | 宁波银行股份有限公司无锡分行 | 自用资金 | 800万元 | 2013/4/9 | 2013/5/27 | 保本浮动收益型 | 4.4万元 | 未到期 |
7 | 2013/4/12 | 2013-038 | 中国农业银行股份有限公司无锡东洚支行 | 自有资金 | 700万元 | 2013/4/11 | 2013/5/16 | 保本保证收益型 | 2.4万元 | 未到期 |
2、公告日前十二个月内使用暂时闲置的募集资金购买理财产品如下:
序 | 公告日期 | 公告编号 | 签约方 | 资金来源 | 投资金额 | 投资期限 | 产品类型 | 预计收益 | 投资盈亏金额 |
起始日 | 到期日 |
1 | 2013/3/13 | 2013-025 | 中国农业银行股份有限公司无锡东亭支行 | 募集资金 | 30,000万元 | 2013/3/12 | 2014/3/11 | 保本保证收益 | 1,436.05万元 | 未到期 |
2 | 2013/3/14 | 2013-026 | 上海浦东发展银行股份有限公司无锡锡山支行 | 募集资金 | 10,000万元 | 2013/3/14 | 2013/5/16 | 保本保证收益型 | 71.63万元 | 未到期 |
3 | 2013/3/14 | 2013-026 | 上海浦东发展银行股份有限公司无锡锡山支行 | 募集资金 | 15,000万元 | 2013/3/14 | 2013/9/12 | 保本保证收益型 | 344.05万元 | 未到期 |
4 | 2013/3/29 | 2013-029 | 中国农业银行股份有限公司江苏省分行 | 募集资金 | 10,000万元 | 2013/3/27 | 2014/3/27 | 保本浮动收益型 | 560万元 | 未到期 |
三、备查文件
宁波银行股份有限公司无锡分行与公司签订的《宁波银行股份有限公司启盈理财计划协议》。
特此公告。
江苏亚太轻合金科技股份有限公司
董 事 会
2013年5月6日