§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名

未出席董事姓名	未出席董事职务	未出席董事的说明	被委托人姓名
韩俊良	董事	因公出差	陆朝昌
张勇	独立董事	因私出国	赵鲁平
张宁	独立董事	个人原因	赵鲁平

１．３ 公司第一季度财务报告未经审计。

１．４

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	２８，１４８，２２６，９５３．３９	２８，６７６，５３９，９０６．５２	－１．８４
所有者权益（或股东权益）（元）	１２，２１３，１２９，８３７．９８	１２，３１４，４１３，１２０．７７	－０．８２
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	３．０４	３．０６	－０．６５
	年初至报告期期末		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）	－５６０，１３５，３１３．１８		不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	－０．１４		不适用
	报告期	年初至报告期期末	本报告期比上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润（元）	－２４８，５３５，１９７．３２	－２４８，５３５，１９７．３２	－９６８．８６
基本每股收益（元／股）	－０．０６	－０．０６	－７００．００
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	－０．０６	－０．０６	－７００．００
稀释每股收益（元／股）	－０．０６	－０．０６	－７００．００
加权平均净资产收益率（％）	－２．０３	－２．０３	减少１，０６６．６７个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	－２．０９	－２．０９	减少１，４０６．２５个百分点

公司负责人尉文渊、主管会计工作负责人杨志远及会计机构负责人（会计主管人员）苏鸣声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

币种：人民币

公司负责人姓名	尉文渊
主管会计工作负责人姓名	杨志远
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	苏鸣

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种：人民币

项目	金额
非流动资产处置损益	－１６６，８５６．９８
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	８，６２６，８７５．９３
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	８５９，８４９．８０
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	１０６，８２３．７４
所得税影响额	－１，８６９，８５１．４７
合计	７，５５６，８４１．０２

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）		５６，８８２
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
中国银行股份有限公司－嘉实沪深３００交易型开放式指数证券投资基金	５，３６７，９４６	人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－华夏沪深３００交易型开放式指数证券投资基金	２，７５０，２００	人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深３００交易型开放式指数证券投资基金	２，３０１，７８４	人民币普通股
易方达资产管理（香港）有限公司－易方达ＣＳＩ１００Ａ股指数ＥＴＦ	２，２９１，１０１	人民币普通股
华夏基金（香港）有限公司－华夏沪深３００指数ＥＴＦ	２，１９０，１２７	人民币普通股
中船重工财务有限责任公司	１，６５５，１７２	人民币普通股
中国农业银行股份有限公司－东吴中证新兴产业指数证券投资基金	１，６４１，２３８	人民币普通股
中国一拖集团财务有限责任公司	１，４５０，０００	人民币普通股
吴坚毅	１，４４７，６００	人民币普通股
吴金生	１，３９０，０００	人民币普通股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表项目：

１、应收利息期末余额为２２，１４０，５８５．９７元，比年初增加５１．８２％，其主要原因是：本期计提定期存款、保证金利息。

２、其他应收款期末余额为１７９，３５４，０８４．１１元，比年初增加１７３．４２％，其主要原因是：本期新增待返回出口退税款。

３、可供出售金融资产期末余额为５８５，２７５，４９５．５０元，比年初增加３５．２４％，其主要原因是：报告日已购买股票公允价值增加。

４、应付职工薪酬期末余额为５２５，８１１．３６元，比年初减少３７．１０％，其主要原因是：３月保险费用扣款提前。

５、应付利息期末余额为４７，３３６，０３９．４３元，比年初增加８５３．９７％，其主要原因是：本期计提了公司债券利息。

６、未分配利润期末余额为３８８，２７５，８１８．９１，比年初减少３９．０３％，其主要原因是：本期亏损，净利润较年初减少。

７、外币报表折算差额期末余额为－４，６２１，５３８．３０元，比年初减少了１３０．４５％，其主要原因是：欧元汇率下降产生影响。

利润表项目：

１、营业收入本期金额为６８３，９４９，２８３．０７元，比上期金额减少４０．９８％，营业成本本期金额为６２７，４９５，８１５．０９元，比上期金额减少４２．５７％，其主要原因是：国家产业政策影响及市场竞争激烈，导致产品销售量下降及本期与上期各种销售机型占比不同。

２、营业税金及附加金额为７４，２００元，比上期金额减少９９．２８％，其主要原因是：２０１２年９月营业税改增值税，营业税金及附加同比上期减少。

３、销售费用本期金额为１４６，６４０，８５２．９０元，比上期金额增加５６．９３％，其主要原因是：随着国际业务开拓，海外项目产生运输费用增加。

４、财务费用本期金额为３２，３３０，４０５．４５元，比上期金额增加１４２．８２％，其主要原因是：本期资金存量减少导致利息收入减少。

５、资产减值损失本期金额为８９，９２８，９２２．８４元，比上期金额增加１４６．９９％，其主要原因是：２０１２年一季度修订《财务管理制度》执行应收账款坏账准备政策导致部分应收账款坏账准备冲回。

６、投资收益本期金额为２，１８３，１２８．２０元，比上期金额增加４５．３８％，其主要原因是：本期权益法核算的长期股权投资增加及理财收益增加。

７、营业外支出本期金额为１６６，８５６．９８元，比上期金额增加１，０９３．３１％，其主要原因是：本期非流动资产处置增加。

８、所得税本期金额为－４３，８９５，４８７．６２元，比上期金额减少４３０．５６％，其主要原因是：本期可抵扣亏损计提递延所得税费用。

现金流量表项目：

１、经营活动产生的现金流量净额－５６０，１３５，３１３．１８元，比上期金额增加了４２．５９％，其主要原因是：经营性活动产生现金流入同比上期下降比率４１．１３％，经营性活动产生现金流出同比上期下降比率４１．７％，经营活动现金流量净额增加比率与此持平。

２、投资活动产生的现金流量净额－１４，３６３，２２６．２４元，比上期金额增加了８３．１３％，其主要原因是：本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上期减少。

３、筹资活动产生的现金流量净额３５，４８５，９９０．５６元，比上期金额增加了１０１．５２％，其主要原因是：本期票据贴现取得现金及上期发行公司债券取得资金偿还了部分银行贷款导致本期与上期差异较大。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

１．公司于２０１１年９月１９日收到北京仲裁委员会《关于（２０１１）京仲案字第０９６３号仲裁案答辩通知》，苏州美恩超导有限公司就与公司签署的相关采购合同所引起的争议向北京仲裁委员会递交了仲裁申请书，北京仲裁委员会已受理。公司已经向北京仲裁委员会提交了关于该仲裁案的答辩与反请求书相关材料，请求驳回苏州美恩超导有限公司的全部仲裁请求，并提出了反请求，北京仲裁委员会已受理。公司已经于２０１１年９月２０日、２０１１年１０月１２日、２０１１年１０月２０日、２０１１年１２月２７日将相关情况在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）进行了公告；公告编号：临２０１１－０３９、临２０１１－０４０、临２０１１－０４５、临２０１１－０５０。截至目前，该案正在审理过程中。

２．公司于２０１１年１０月１４日收到海南省第一中级人民法院《通知书》（［２０１１］海南一中民初审字第６２号），海南省第一中级人民法院针对苏州美恩超导有限公司诉大连国通电气有限公司、华能海南发电股份有限公司侵害其计算机软件著作权纠纷一案，决定追加公司作为该案第三人参加诉讼。公司于２０１１？年１２？月２？日收到海南省第一中级人民法院《民事裁定书》（［２０１１］海南一中民初审字第６２？号）及《通知书》（［２０１１］海南一中民初审字第６２－１？号），苏州美恩超导有限公司已经撤回对华能海南发电股份有限公司的诉讼，海南省第一中级人民法院决定追加公司作为本案被告参加诉讼。公司于２０１２？年２？月２？日收到海南省第一中级人民法院《民事裁定书》（［２０１１］海南一中民初字第６２？号），海南省第一中级人民法院裁定驳回原告苏州美恩超导有限公司的起诉。苏州美恩超导有限公司不服该裁定，上诉至海南省高级人民法院。公司于２０１２？年４月１日收到海南省高级人民法院《民事裁定书》（［２０１２］琼立一终字第１４？号），海南省高级人民法院做出终审裁定：驳回原告苏州美恩超导有限公司的上诉，维持原裁定。苏州美恩超导有限公司后向最高人民法院提出再审申请。公司于２０１３年１月９日收到最高人民法院民事裁定书（［２０１２］民申字第６３０号），最高人民法院裁定：本案由本院提审；再审期间，中止原裁定的执行。公司已经于２０１１年１０月１８日、１２月６日、２０１２年２月４日、４月６日、２０１３年１月１１日将相关情况在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）进行了公告，公告编号：临２０１１－０４３、临２０１１－０４８、临２０１２－００５、临２０１２－００７、临２０１３－００１。截至目前，该案正在审理过程中。

３．公司于２０１１年１０月２１日收到北京市第一中级人民法院《民事应诉通知书》（［２０１１］一中民初字第１５５２４号），苏州美恩超导有限公司以侵害计算机软件著作权为由起诉公司，北京市第一中级人民法院已受理。因公司与苏州超导在相关采购合同中明确约定了仲裁条款，公司向北京市第一中级人民法院提起管辖权异议申请，北京市第一中级人民法院、北京市高级人民法院裁定驳回公司申请。公司不服北京市高级人民法院民事裁定，向最高人民法院提出再审申请；最高人民法院已裁定（［２０１２］民申字第１２０９号裁定书）由其提审该案，再审期间原裁定中止执行。公司已经于２０１１年１０月２５日、２０１３年１月１１日将相关情况在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）进行了公告，公告编号：临２０１１－０４６、临２０１３－００１。截至目前，该案正在审理过程中。

４．公司于２０１１年１２月２９日收到北京市高级人民法院《民事裁定书》（［２０１１］高民初字第４１９３号）。美国超导公司、美国超导ＷＩＮＤＴＥＣ？有限责任公司、苏州美恩超导有限公司以侵害技术秘密为由向北京市高级人民法院提交《民事起诉状》，起诉公司及公司３名员工，北京市高级人民法院已裁定将本案交由北京市第一中级人民法院审理。公司已经于２０１１年１２月３１日将相关情况在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）进行了公告，公告编号：临２０１１－０５４。截至目前，该案尚未开庭审理。

５．公司于２０１２年２月２７日收到北京仲裁委员会《关于（２０１２）京仲案字第０１５７号仲裁案受理通知》，公司就与苏州美恩超导有限公司签署的相关采购合同所引起的争议向北京仲裁委员会提起的仲裁已获得正式受理。公司已经于２０１２年２月２９日将相关情况在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）进行了公告，公告编号：临２０１２－００６。截至目前，该案正在审理过程中。

公司将根据上述仲裁、诉讼事项的重大进展情况及时履行信息披露义务。

关于公司与苏州美恩超导有限公司及其关联企业有关法律纠纷情况，公司已经进行了详细说明。因苏州美恩超导有限公司及其关联公司供应的产品在技术、质量方面均未达到合同要求，公司在多次沟通无果的情况下，为保护公司及投资人的合法权益，已暂停接收不合格货物并暂停支付已收不合格货物的货款。苏州美恩超导有限公司及其关联公司不但没有解决其产品问题，反而自２０１１年９月以来，向公司、公司的供应商、客户甚至公司的员工不断挑起仲裁和诉讼，企图迫使公司继续接收其有缺陷的产品。因苏州美恩超导有限公司供应的产品在技术、质量方面均未达到合同要求，公司已经依据有关法律规定及合同约定，于２０１１年１０月１３日向苏州美恩超导有限公司发出了书面《终止合同通知》。针对苏州美恩超导有限公司及其关联公司的前述行为，公司已做好应对准备，会利用法律武器捍卫公司、公司的供应商、客户及公司员工的合法权益。

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

１．承诺事项

（１）关于避免同业竞争的承诺

为避免同业竞争，公司主要股东大连重工·起重集团有限公司及其母公司大连装备制造投资有限公司、公司主要股东北京天华中泰投资有限公司、ＦＵＴＵＲＥ ＭＡＴＥＲＩＡＬ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＬＩＭＩＴＥＤ、西藏新盟投资发展有限公司和北京新能华起投资顾问有限责任公司已分别向公司出具《避免同业竞争的声明及承诺函》，承诺：＂本公司及本公司的下属子公司均未生产、开发任何与华锐风电及其控股子公司生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与华锐风电及其控股子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与华锐风电及其控股子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。在本公司仍持有华锐风电５％及以上股份的期间，本公司及本公司下属子公司将不生产、开发任何与华锐风电及其控股子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与华锐风电及其控股子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与华锐风电及其控股子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。在本公司仍持有华锐风电５％及以上股份的期间，如华锐风电及其控股子公司进一步拓展产品和业务范围，本公司及本公司下属子公司将不与华锐风电及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与华锐风电及其控股子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本公司及本公司下属子公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式、或者将相竞争的业务纳入到华锐风电经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的等适当的方式避免同业竞争。如本公司承诺被证明是不真实的或未被遵守，本公司将向华锐风电赔偿一切由此产生的直接和间接损失。＂

（２）关于公司上市发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺

公司发行前共有２２名股东。全体２２名股东承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。

公司股东北京天华中泰投资有限公司承诺：上述承诺期限届满后，北京天华中泰投资有限公司在韩俊良在本公司任职期间每年转让的股份不超过北京天华中泰投资有限公司所持有公司股份总数的百分之二十五，在韩俊良离职后半年内，不转让所持有的公司股份。韩俊良承诺：自公司上市交易之日起三年内不转让其所持有的北京天华中泰投资有限公司的股权，在不违反前述承诺的情况下，其于公司任职期间每年转让的北京天华中泰投资有限公司的股权不超过其所持有的北京天华中泰投资有限公司的股权总数的百分之二十五，在韩俊良在公司离职后半年内，不转让所持有的北京天华中泰投资有限公司的股权。

公司股东北京华丰能投资有限公司承诺：上述承诺期限届满后，北京华丰能投资有限公司每年转让的公司股份不超过其持有本公司股份总数的百分之二十五。北京华丰能投资有限公司全体自然人股东刘征奇等３４人分别作出承诺：其所持北京华丰能投资有限公司的股份自公司股票上市交易之日起三年内不转让；在不违反前一承诺的情况下，其于公司任职期间每年转让的北京华丰能投资有限公司股份不超过其所持有北京华丰能投资有限公司股份总数的百分之二十五；在不违反前一承诺的情况下，其于公司离职后半年内，不转让其所持有的北京华丰能投资有限公司股份。

公司股东北京中恒富通投资顾问有限公司承诺：上述承诺期限届满后，北京中恒富通投资顾问有限公司在公司董事于国庆在公司任职期间每年转让的公司股份不超过北京中恒富通投资顾问有限公司所持有公司股份总数的百分之二十五，在于国庆自公司离职之日起半年内，不转让所持有的公司股份。

公司股东北京汇通丰达投资顾问有限公司承诺：上述承诺期限届满后，北京汇通丰达投资顾问有限公司在公司董事刘会在公司任职期间每年转让的公司股份不超过北京汇通丰达投资顾问有限公司所持有公司股份总数的百分之二十五，在刘会自公司离职之日起半年内，不转让所持有的公司股份。

２．承诺履行情况

（１）关于避免同业竞争的承诺履行情况

报告期内，公司主要股东大连重工·起重集团有限公司及其母公司大连装备制造投资有限公司、公司主要股东北京天华中泰投资有限公司、ＦＵＴＵＲＥ ＭＡＴＥＲＩＡＬ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＬＩＭＩＴＥＤ、西藏新盟投资发展有限公司和北京新能华起投资顾问有限责任公司，不存在违反承诺的情形。

（２）关于发行上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺履行情况

报告期内，公司发行前全体２２名股东持有公司股份数量未发生变动。根据股份锁定承诺，公司发行前全体２２名股东所持公司股份将于２０１４年１月１３日解除锁定。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

预计年初至下一报告期期末的累计净利润为亏损。原因是宏观经济波动、行业及产业政策调整影响在手订单的执行；客户延迟付款，对公司财务费用和坏账准备产生了不利影响。

３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内，公司未制订利润分配方案，也没有需要实施利润分配方案情况。

华锐风电科技（集团）股份有限公司

法定代表人：尉文渊

２０１２年４月２５日