第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人麦庆华、主管会计工作负责人雷忠及会计机构负责人武大学声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要财务数据

本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述

□ 是 √ 否

	２０１３年１－３月	２０１２年１－３月	本报告期比上年同期增减（％）
营业收入（元）	９６，６７８，２３５．７５	８１，９５３，５１８．７４	１７．９７％
归属于上市公司股东的净利润（元）	２，３５８，８８３．９３	６０，９５４，７２３．７２	－９６．１３％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	－５，１４８，５０４．５５	１９４，５０１．６１	－２，７４７．０２％
经营活动产生的现金流量净额（元）	－２９，５７１，７４３．７３	－１０６，４０７，１１５．８７	７２．２１％
基本每股收益（元／股）	０．０１	０．１９	－９４．７４％
稀释每股收益（元／股）	０．０１	０．１９	－９４．７４％
加权平均净资产收益率（％）	１．３４％	３８．６２％	－３７．２８％
	２０１３年３月３１日	２０１２年１２月３１日	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	９０７，７４１，２１４．５９	９１９，９１４，０９６．８９	－１．３２％
归属于上市公司股东的净资产（元）	１７６，８７６，０８２．８９	１７４，５１７，１９８．９６	１．３５％

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

报告期末股东总数		２７，４０６
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股数量	持有有限售条件的股份数量	质押或冻结情况
					股份状态	数量
德力西集团有限公司	境内非国有法人	１９．８２％	６４，０００，０００	６４，０００，０００
深圳市深之旅投资管理有限公司	境内非国有法人	１．２５％	４，０３２，１４７	０
宋聿倩	境内自然人	０．８％	２，５７０，０００	０
秦阁蔓	境内自然人	０．６８％	２，２０５，３３７	０
庄木兰	境内自然人	０．４８％	１，５３４，３１０	０
张涛	境内自然人	０．４２％	１，３６７，９８３	０
何良舟	境内自然人	０．３５％	１，１４４，４００	０
张健	境内自然人	０．３５％	１，１２０，０００	０
马玉华	境内自然人	０．３３％	１，０５３，２００	０
张齐	境内自然人	０．３１％	１，０１４，４７０	０
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类
					股份种类	数量
深圳市深之旅投资管理有限公司		４，０３２，１４７			人民币普通股	４，０３２，１４７
宋聿倩		２，５７０，０００			人民币普通股	２，５７０，０００
秦阁蔓		２，２０５，３３７			人民币普通股	２，２０５，３３７
庄木兰		１，５３４，３１０			人民币普通股	１，５３４，３１０
张涛		１，３６７，９８３			人民币普通股	１，３６７，９８３
何良舟		１，１４４，４００			人民币普通股	１，１４４，４００
张健		１，１２０，０００			人民币普通股	１，１２０，０００
马玉华		１，０５３，２００			人民币普通股	１，０５３，２００
张齐		１，０１４，４７０			人民币普通股	１，０１４，４７０
刘明		８５９，８００			人民币普通股	８５９，８００
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司无战略投资者或一般法人因配售新股成为前１０名股东的情况。公司未知前十名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；公司未知前１０名无限售条件股东之间以及前十名无限售条件股东和前十名股东是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

项目	年初至报告期期末金额	说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	３，８００，８９６．０３
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	３，７０６，４９２．４５
合计	７，５０７，３８８．４８	－－

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

１、货币资金比年初减少５，８５９．０２万元，减幅５２．９４％，主要是支付了ＬＥＤ外延片生产项目和酵母生物工程技改扩建项目的建设款项所致。

２、应收票据比年初增加２，１３９．４０万元，增幅２３７．３４％，主要原因是纸张贸易收到的银行承兑汇票增加所致。

３、在建工程比年初增加６，６９５．６０万元，增幅１００．５５％，主要原因是ＬＥＤ外延片生产项目和酵母生物工程技改扩建项目投入增加所致。

４、应付票据比年初减少２，８５０．００万元，减幅１００．００％，原因是本期已兑付了去年签发的承兑汇票。

５、应付职工薪酬比年初减少８９５．６７ 万元，减幅４６．０８％，主要原因是本期支付前期计提的住房公积金６８１．３４万元和２０１２年计提的奖金。

６、一年内到期的非流动负债比年初增加４，６００．００ 万元，增幅８３８．２４％，原因是一年内到期的４，８００．００万元长期借款转入本项目和本期已归还原一年内到期长期借款２００万元。

７、长期借款比年初减少４，８００．００万元，减幅４５．５１％，原因是一年内到期长期借款４，８００．００万元转至一年内到期的非流动负债项目中列示。

８、其他非流动负债比年初增加７３０．００ 万元，增幅３３．９６％，原因是本期收到江门市高新技术工业园ＬＥＤ外延片生产项目建设扶持资金７３０．００万元，作递延收益处理，在本项目列示。

９、销售费用同比增加１１１．３７ 万元，增幅８４．４９％，主要原因是销售人员增加和运输费用增加所致。

１０、管理费用同比增加２４８．６２ 万元，增幅７８．３１％，主要原因是去年同期部分职工薪酬在专项应付款的“三旧”改造中列支（２０１２年年报已转当期损益），本期职工薪酬全部在管理费用中归集。

１１、财务费用同比增加４３４．３０万元，增幅２１１．３７％，主要原因是上年同期部分借款利息在专项应付款的“三旧”改造中列支（２０１２年年报已转当期损益），本期对应的借款利息全部归集在财务费用中。

１２、营业利润同比减少５３５．２８万元，减幅２７５４．９２％，主要原因是毛利同比增加２２１．３１万元，财务费用同比增加４３４．３０万元，管理费用同比增加２４８．６２ 万元，销售费用同比增加１１１．３７ 万元。

１３、营业外收入同比减少５，３１８．９０万元，减幅８７．５４％，主要原因是：上年同期收到了江门市人民政府国有资产监督管理委员会支付的第二期扶持资金人民币６，０００万元，而今年一季度没有收到同类资金。

１４、净利润（利润总额）同比减少５，８６０．５６万元，减幅９６．１５％；归属于母公司所有者的净利润同比减少５，８５９．５８万元，减幅９６．１３％；主要原因是期间费用同比增加和营业外收入同比大幅度减少（详见以上９、１０、１１、１３点）。

１５、收到的税费返还同比增加３６７．８４万元，原因是本期收到江门市国税局退还纸张产品即征即退增值税。

１６、收到其他与经营活动有关的现金同比减少１６，１９４．４２万元，减幅８８．３８％，主要原因是，去年同期收到江门市人民政府国有资产监督管理委员支付的职工安置补偿款１．１７亿和扶持资金６，０００万元，今年一季度则没有此类收入。

１７、购买商品、接受劳务支付的现金同比增加１，２６７．５９万元，增幅８１．０５％，主要原因是本期货款支付增加。

１８、支付给职工以及为职工支付的现金同比减少１４，４０６．０２万元，减幅９１．１３％，主要原因是去年同期公司改制，支付了职工安置补偿费和员工分流补偿款金额较大。

１９、支付的各项税费同比减少１，０１３．５２万元，减幅８３．８７％，主要原因是本期上交的房产税、土地使用税和增值税减少。

２０、支付的其他与经营活动有关的现金同比减少９，１４９．６８万元，减幅７１．４４％，主要原因是上年同期还江门市人民政府国有资产监督管理委员６，０００万元借款和支付高明晖隆源燃料公司往来款１，８００万元，今年一季度无此类支付。

２１、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增加１，４０８．１９万元，增幅３２９７８．６９％，主要原因是本期收到闲置资产处置款项１，４１２．４６万元。

２２、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比增加４，０１５．９７万元，增幅１３７６．８４％，主要原因是ＬＥＤ外延片生产项目和酵母生物工程技改扩建项目资金投入增加所致。

２３、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额同比减少２，６６０．００万元，减幅１００．００％，原因是上年同期投资湖北德力纸业有限公司２，６６０万元，今年一季度无此类支付。

２４、取得借款收到的现金同比减少１３，４７９．８４万元，减幅６３．３５％，主要原因是：（１）去年同期向农行新增借款１亿元；（２）本期到期续借的借款发生额比上年同期少。

２５、偿还债务所支付的现金同比减少４，２３４．２６万元，减幅４０．５８％，主要原因是本期到期续借的还款发生额比上年同期少。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

１、非公开发行股票项目进展情况：公司非公开发行股票项目经中国证券监督管理委员会以“证监许可［２０１２］１５８４号”文核准后进入发行实施阶段，募集资金已于２０１３年４月２２日全部划入公司指定账户，目前，股份发行、登记等相关工作正在抓紧进行。

２、闲置资产处置进展情况：２０１２年６月２５日，公司２０１２年第一次临时股东大会审议通过了《关于处置公司本部生产区闲置资产并授权公司经营层具体实施的议案》。２０１２年６月２７日，公司委托佛山市捷顺诚拍卖有限公司拍卖了上述闲置资产，广州市南沙兴华造船有限公司通过公开竞价方式以人民币１１，０００万元买受了上述资产。截至本报告披露日，公司已收到全部闲置资产拍卖款。目前，相关设备的拆卸、转运工作正在抓紧进行。

３、 ＬＥＤ外延片、芯片生产项目实施情况：报告期内，广东德力光电有限公司重点抓好工程质量与进度，并严格控制投资成本，保证了项目的顺利推进。截至本报告期末，土建工程主体建筑已全部封顶，消防、厂务安装等配套工程建设也在按计划实施。

４、酵母生物工程技改扩建项目实施情况：报告期内，广东江门生物技术开发中心有限公司一方面抓好生产经营的正常运作，一方面抓好酵母生物工程技改扩建项目的建设，项目配套工程酵母废水处理系统已基本完工，浓缩蒸发及生化处理等工序即将进入调试阶段。

三、公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

证券品种	证券代码	证券简称	最初投资成本（元）	期初持股数量（股）	期初持股比例（％）	期末持股数量（股）	期末持股比例（％）	期末账面值（元）	报告期损益（元）	会计核算科目	股份来源
合计			０．００	０	－－	０	－－	０．００	０．００	－－	－－

四、对２０１３年１－６月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	德力西集团有限公司	受让标的股份自转让完成之日起锁定３６个月。	２０１１年０２月１５日	股份转让完成后３６月内	可如期履行
	德力西集团有限公司	德力西集团承诺受让股份后，将按照国家及地方政策规定妥善安置职工；促使ＳＴ甘化与职工签订为期三年的劳动合同，职工薪酬不低于２０１０年度的薪酬水平。	２０１１年０２月１５日	受让公司国有股份后	可如期履行
	德力西集团有限公司	德力西集团承诺ＳＴ甘化注册地不迁离江门市区。	２０１１年０２月１５日	受让公司国有股份后	可如期履行
	德力西集团有限公司	在受让股份后，若江门市政府根据城市规划的要求，对ＳＴ甘化本部实施＂三旧＂改造，德力西集团承诺同意ＳＴ甘化在启动＂三旧＂改造后一年内交付本部土地由江门市国土部门收储，具体补偿标准按照江门市＂三旧＂改造政策执行。	２０１１年０２月１５日	受让公司国有股份后	可如期履行
	德力西集团有限公司	德力西集团承诺在受让股份后，同意ＳＴ甘化五年内通过增发等融资渠道筹集资金在江门市区投资光电产业规模不低于１５亿元人民币；若ＳＴ甘化投资不足１５亿元，德力西集团承诺以自有资金追加投资补足１５亿元在江门的投资。	２０１１年０２月１５日	受让公司国有股份后	可如期履行
	德力西集团有限公司	德力西集团作为本公司大股东期间，不在任何地域以任何形式，从事法律、法规和规范性法律文件所规定的可能与本公司构成同业竞争的活动；从第三方获得的商业机会如果属于本公司主营业务范围之内的，则将及时告知本公司，并尽可能地协助本公司取得该商业机会；不以任何方式从事任何可能影响本公司经营和发展的业务或活动；不以下列任何方式从事任何可能影响本公司经营和发展的业务或活动：（１）利用现有的社会资源和客户资源阻碍或者限制本公司的独立发展；（２）在社会上散布不利于本公司的消息；（３）利用对本公司控股施加不良影响，造成本公司高管人员、研发人员、技术人员等核心人员的异常变动；（４）从本公司招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员；（５）捏造、散布不利于本公司的消息，损害本公司的商誉。德力西集团如违反以上承诺导致本公司遭受损失，将向本公司进行合理赔偿。	２０１１年０２月１５日	作为本公司大股东期间	可如期履行
	德力西集团有限公司	德力西集团作为本公司大股东期间，将尽可能避免和减少与本公司之间的关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循公正、公平、公开的原则，依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理相关手续，保证不通过关联交易损害本公司及其他股东的合法权益。	２０１１年０２月１５日	作为本公司大股东期间	可如期履行
	德力西集团有限公司	德力西集团拟受让江门市资产管理局股份及定向增发所需的资金来源于其自有自筹资金，不存在直接或者间接来源于借贷的情形，不存在为第三方代为出资情形，不存在利用本次权益变动取得的本公司股份向银行等金融机构质押融资的情形，也无直接或间接来源于本公司及关联方的资金。	２０１１年０２月１５日	受让公司国有股份及公司非公开发行股份期间	可如期履行
	原控股股东江门市资产管理局	本次非公开发行完成后，江门市资产管理局及其关联人不存在占用本公司资金、资产或者由本公司为江门市资产管理局及其关联人提供担保的情形	２０１１年０２月１５日	公司非公开发行股份完成后	可如期履行
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺	德力西集团有限公司	本次非公开发行完成后，德力西集团将在股东权利范围内，引导本公司向金融机构适度负债经营，保持合理的资产负债率，保证本公司可持续稳健经营。	２０１１年０２月１５日	公司非公开发行股份完成后	可如期履行
	德力西集团有限公司	通过本次非公开发行股份所认购的ＳＴ甘化的股份，自发行结束之日起三十六个月内不得转让。	２０１１年０２月１５日	非公开发行股份完成后３６月内	可如期履行
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行	是
未完成履行的具体原因及下一步计划	不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺	是
承诺的解决期限	作为公司大股东期间
解决方式	德力西集团作为本公司大股东期间，不在任何地域以任何形式，从事法律、法规和规范性法律文件所规定的可能与本公司构成同业竞争的活动；从第三方获得的商业机会如果属于本公司主营业务范围之内的，则将及时告知本公司，并尽可能地协助本公司取得该商业机会；不以任何方式从事任何可能影响本公司经营和发展的业务或活动；不以下列任何方式从事任何可能影响本公司经营和发展的业务或活动：（１）利用现有的社会资源和客户资源阻碍或者限制本公司的独立发展；（２）在社会上散布不利于本公司的消息；（３）利用对本公司控股施加不良影响，造成本公司高管人员、研发人员、技术人员等核心人员的异常变动；（４）从本公司招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员；（５）捏造、散布不利于本公司的消息，损害本公司的商誉。德力西集团如违反以上承诺导致本公司遭受损失，将向本公司进行合理赔偿。
承诺的履行情况	如期履行

持有其他上市公司股权情况的说明

公司无持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权、无买卖其他上市公司股份以及参股拟上市公司等投资情况。

六、衍生品投资情况

报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）	不适用
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定	不适用
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明	不适用
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见	不适用

报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１３年０１月０１日至２０１３年０３月３１日	公司	电话沟通	个人	公众投资者	在避免选择性信息披露的前提下，对公司经营情况作出说明。

董事长： 麦庆华

江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司

董 事 会

二〇一三年四月二十七日

股票代码：０００５７６ 股票简称：广东甘化 公告编号：２０１３－１４

江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司

第七届董事会第二十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司第七届董事会第二十八次会议通知于２０１３年４月１５日以电话方式发出，会议于２０１３年４月２５日在公司综合办公大楼十五楼会议室以现场及通讯表决方式召开。会议由董事长麦庆华先生主持，公司董事会成员６人，参与表决董事６人，监事会主席及有关高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议认真审议并通过了如下议案：

一、以６票同意，０票弃权，０票反对审议通过了公司２０１３年第一季度报告

二、以６票同意，０票弃权，０票反对审议通过了关于开设募集资金专户的议案

鉴于公司向控股股东德力西集团有限公司非公开发行１２，０００万股新股，并以募集资金投入ＬＥＤ外延片生产项目及酵母生物工程技改扩建项目，为加强对募集资金的管理，保护投资者权益，同意公司开设两个募集资金专户，分别为：

专户一：单位名称：江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司；开 户行：江门融和农村商业银行营业部；帐号：８００２００００００５３６７８３９；资金投向：ＬＥＤ外延片生产项目。

专户二：单位名称：江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司；开户行：中国农业银行股份有限公司江门蓬江支行；帐号：４４－３７５００１０４００１３０７５；资金投向：酵母生物工程技改扩建项目。

为便于募集资金投资项目实施、管理，同意项目实施主体广东德力光电有限公司及广东江门生物技术开发中心有限公司分别开设对应的资金使用专户。

对应专户一：单位名称：广东德力光电有限公司；开户行：江门融和农村商业银行营业部；帐号：８００２００００００５３６９３５９；资金投向：ＬＥＤ外延片生产项目。

对应专户二：单位名称：广东江门生物技术开发中心有限公司；开户行：中国农业银行股份有限公司江门蓬江支行；帐号：４４－３７５００１０４００１３０８３；资金投向：酵母生物工程技改扩建项目。

三、以６票同意，０票弃权，０票反对审议通过了关于签订募集资金三方监管协议的议案

鉴于公司向控股股东德力西集团有限公司非公开发行１２，０００万股新股，并以募集资金投入ＬＥＤ外延片生产项目及酵母生物工程技改扩建项目，为加强募集资金管理，保护投资者权益，同意公司及ＬＥＤ外延片生产项目实施主体广东德力光电有限公司分别与恒泰证券股份有限公司、江门融和农村商业银行股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》；公司及酵母生物工程技改扩建项目实施主体广东江门生物技术开发中心有限公司分别与恒泰证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司江门蓬江支行签订《募集资金三方监管协议》。

四、以６票同意，０票弃权，０票反对审议通过了关于修订公司《募集资金管理制度》的议案

公司依照有关法律法规及中国证券监督委员会的相关指引，结合自身实际情况，对《募集资金管理制度》部分条款进行了修订（修订详情请见附件）。

此议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司董事会

二Ｏ一三年四月二十七日

附件：

关于修订公司《募集资金管理制度》的议案

公司依照有关法律法规及中国证券监督委员会的相关指引，结合自身实际情况，对《募集资金管理制度》部分条款进行修订：

一、《募集资金管理制度》第一条原为：

为规范江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护广大股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及规则，特制定本制度。

现修订为：

为规范江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护广大股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第２号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及规则，特制定本制度。

二、在《募集资金管理制度》第九条后增加一条，原有条款顺延：

第十条：公司暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：

（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。

使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后２个交易日内公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；

（二）募集资金使用情况；

（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；

（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。

三、《募集资金管理制度》第十一条原为：

公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过３０％的，公司应当调整募集资金投资计划，并在定期报告中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。

现修改为：

公司应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况。

募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过３０％的，公司应当调整募集资金投资计划，并在定期报告中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。

四、《募集资金管理制度》第十四条原为：

公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。

公司已在发行申请文件披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

现修订为：

公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的，可以在募集资金到账后６个月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露。

公司已在发行申请文件披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

五、《募集资金管理制度》第十五条第三款原为：

（三）单次补充流动资金时间不得超过６个月；

现修改为：（三）单次补充流动资金时间不得超过１２个月；

六、在原《募集资金管理制度》第十六条后增加一条，原有条款顺延：

第十八条：公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（下称超募资金）可用于永久补充流动资金和归还银行借款，每１２个月内累计金额不得超过超募资金总额的３０％。

超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的，应当经公司股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式，独立董事、保荐机构应当发表明确同意意见并披露。公司应当承诺在补充流动资金后的１２个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助并披露。

七、原《募集资金管理制度》第二十八条第一款为

公司当年存在募集资金运用的，董事会应当对年度募集资金的存放与使用情况出具专项报告，并聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。

现修订为：

公司当年存在募集资金运用的，董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》并披露。年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。

募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。

股票代码：０００５７６ 股票简称：广东甘化 公告编号：２０１３－１６

江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，经公司第七届董事会第二十八次会议审议通过，公司在江门融和农村商业银行股份有限公司（以下简称开户银行）及中国农业银行股份有限公司江门蓬江支行（以下简称开户银行）开设了募集资金专项账户，项目实施主体广东德力光电有限公司及广东江门生物技术开发中心有限公司也分别在上述银行开设了对应的资金使用专户；公司及两家项目实施主体分别与保荐机构恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）及开户银行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。 相关监管协议主要内容如下：

一、公司在江门融和农村商业银行股份有限公司开设了募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为８００２００００００５３６７８３９；为便于募集资金投资项目实施、管理，项目实施主体广东德力光电有限公司也在上述银行开设了对应专户（以下简称“专户”），帐号为：８００２００００００５３６９３５９。该等专户仅用于ＬＥＤ外延片生产项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

公司在中国农业银行股份有限公司江门蓬江支行开设了募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为４４－３７５００１０４００１３０７５；为便于募集资金投资项目实施、管理，项目实施主体广东江门生物技术开发中心有限公司也在上述银行开设了对应专户（以下简称“专户”）， 帐号为：４４－３７５００１０４００１３０８３。该等专户仅用于酵母生物工程技改扩建项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

二、公司及开户银行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等与一般账户管理有关的法律、法规、和规章的规定。

三、恒泰证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。

四、公司授权恒泰证券指定的保荐代表人朱永华、吴国平可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料；开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

五、公司每次从专户中支取资金的前一工作日，应将填写完毕的“募集资金使用申请表”以传真方式通知恒泰证券，公司应保证“募集资金使用申请表”的内容真实、准确、完整。

六、公司每次从专户中支取资金后的下一工作日，开户银行应以传真方式将该次资金支取的相关单据通知恒泰证券，开户银行应保证传真内容的真实、准确、完整。

七、开户银行按月（每月５日前，遇节假日顺延）向公司出具对账单，同时将对账单复印件加盖业务章后以邮政特快专递方式送达恒泰证券。开户银行应保证对账单内容的真实、准确、完整。

八、公司一次或１２个月内累计从专户中支取的金额超过５，０００万元的或募集资金总额的２０％的，开户银行应在该情况发生后的下一工作日当日内以传真方式通知恒泰证券，并同时将专户的支出清单加盖业务章后以邮政特快专递方式送达恒泰证券；公司应在该情况发生后下一工作日当日内将资金使用的转账支付凭证、发票、提货单、运输单等有关原始凭证的复印件及相关设备采购合同、厂房建设合同等（根据资金的具体用途确定）加盖公司公章后以邮政特快专递方式送达恒泰证券。上述程序每次履行完毕后，新发生业务累计金额重新计算。

九、恒泰证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人；恒泰证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时按监管协议第十五条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式；更换保荐代表人不影响监管协议的效力。

十、开户银行连续三次未及时向公司和恒泰证券出具对账单或向恒泰证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合恒泰证券调查专户资料情形的，公司可以或恒泰证券有权要求公司单方面终止监管协议并注销募集资金专户。

十一、公司及开户银行如果未按第五、六、七、八条规定尽到告知义务的恒泰证券知悉相关事实后应及时向深圳证券交易所报告。另外，公司怠于履行督促义务或阻挠开户银行履行协议的，恒泰证券知悉有关事实后应当及时向深圳证券交易所报告。

十二、监管协议签订后，如果监管机构对募集资金的使用提出新的要求或相关法律法规发生新的变化，公司、开户银行、恒泰证券三方应对监管协议的有关条款进行相应的修改或补充。对监管协议任何条款的修改或补充，应由公司、开户银行、恒泰证券三方协商决定，并以书面形式作出。

十三、监管协议自公司、开户银行、恒泰证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

恒泰证券须履行相应义务至持续督导期间结束之日，持续督导结束日适用公司与恒泰证券所签订的《保荐协议书》中对保荐期间截止时间的约定。

特此公告。

江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司董事会

二Ｏ一三年四月二十七日