１、重要提示
１．１ 中国神华能源股份有限公司（“本公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
１．２ 本报告已经公司第二届董事会第３７次会议审议通过，会议应出席董事９人，亲自出席董事９人。
１．３ 本报告的财务报表未经审计或审阅。本报告的财务报表根据中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则及有关规定和解释（“企业会计准则”）编制。根据企业会计准则与国际财务报告准则编制的财务报表的主要差异详见本报告２．３的说明。
１．４ ２０１２年４月本公司通过同一控制下企业合并完成收购国华太仓发电有限公司５０％股权、神华国际（香港）有限公司１００％股权及神华巴彦淖尔能源有限责任公司６０％股权。本公司２０１３年第一季度财务报表和运营数据包括本次收购的公司及资产，以往期间的财务报表及营运数据亦进行了重述。
１．５ 本公司董事长张喜武博士、财务总监张克慧女士及财务部总经理郝建鑫先生保证本报告中财务报表的真实、准确、完整。
１．６ 本报告根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１３号——季度报告内容与格式特别规定（２０１３修订）》编制。
１．７ 除另有所指，本报告内的货币单位均为人民币。
２、公司基本情况
２．１ 主要会计数据及指标
| 合并现金流量表 | ２０１３年１－３月 | ２０１２年１－３月（重述） | 变动 |
| 销售量 | 占销售量合计比例 | 价格 | 销售量 | 占销售量合计比例 | 价格 | 销售量增减 | 价格
变动 |
| 百万吨 | ％ | 人民币
元／吨 | 百万吨 | ％ | 人民币
元／吨 | ％ | ％ |
| 一、国内销售 | １０８．９ | ９７．７ | ４０４．７ | １０６．７ | ９８．３ | ４３８．９ | ２．１ | （７．８） |
| （一）自产煤及采购煤 | ９３．０ | ８３．５ | ３８４．６ | ９５．０ | ８７．６ | ４１９．０ | （２．１） | （８．２） |
| １、直达 | ４６．２ | ４１．４ | ２８４．３ | ４７．８ | ４４．１ | ２８６．４ | （３．３） | （０．７） |
| ２、下水 | ４６．８ | ４２．１ | ４８３．８ | ４７．２ | ４３．５ | ５５３．２ | （０．８） | （１２．５） |
| （二）国内贸易煤销售 | １２．５ | １１．２ | ５２１．３ | １１．４ | １０．５ | ５９６．９ | ９．６ | （１２．７） |
| （三）进口煤销售 | ３．４ | ３．０ | ５２２．４ | ０．３ | ０．２ | ７６０．３ | １，０３３．３ | （３１．３） |
| 二、出口销售 | ０．７ | ０．６ | ６６９．０ | １．４ | １．３ | ７６８．５ | （５０．０） | （１２．９） |
| 三、境外煤炭销售 | １．９ | １．７ | ７０２．０ | ０．４ | ０．４ | ８５．１ | ３７５．０ | ７２４．９ |
| （一）印尼煤电 | ０．５ | ０．４ | ６４．４ | ０．４ | ０．４ | ８５．１ | ２５．０ | （２４．３） |
| （二）转口贸易 | １．４ | １．３ | ９３４．７ | － | － | － | 不适用 | 不适用 |
销售量合计
／ 加权平均价格 | １１１．５ | １００．０ | ４１１．４ | １０８．５ | １００．０ | ４４１．７ | ２．８ | （６．９） |
单位：百万元
| | ２０１３年
３月３１日 | ２０１２年
１２月３１日 | 增减
％ |
| 总资产（百万元） | ４７２，１１６ | ４５３，２５６ | ４．２ |
| 归属于本公司股东权益（百万元） | ２６４，８６４ | ２５３，１０１ | ４．６ |
| 归属于本公司股东的每股净资产（元／股） | １３．３２ | １２．７３ | ４．６ |
| | ２０１３年
１－３月 | ２０１２年１－３月 | 增减
％ |
| 重述前 | 重述后 | 重述后 |
| 营业收入（百万元） | ６０，０３９ | ５９，５２６ | ５９，９９４ | ０．１ |
| 经营活动产生的现金流量净额（百万元） | １３，１４６ | １７，０４５ | １７，１５２ | （２３．４） |
每股经营活动产生的现金流量净额
（元／股） | ０．６６ | ０．８６ | ０．８６ | （２３．４） |
| 归属于本公司股东的净利润（百万元） | １１，０６５ | １１，１８３ | １１，２０６ | （１．３） |
| 基本每股收益（元／股） | ０．５５６ | ０．５６２ | ０．５６３ | （１．３） |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．５５６ | ０．５６２ | ０．５６３ | （１．３） |
| 归属于本公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（百万元） | １０，９７３ | １１，２５４ | １１，２２３ | （２．２） |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | ０．５５２ | ０．５６６ | ０．５６４ | （２．２） |
| 加权平均净资产收益率（％） | ４．２７ | ４．５０ | ４．６８ | 下降０．４１个百分点 |
| 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（％） | ４．２４ | ４．９１ | ４．６９ | 下降０．４５个百分点 |
２．２ 主要运营数据
| 非经常性损益项目 | ２０１３年１－３月 |
| 营业外收入 | |
| －补贴收入 | ２ |
| －其他 | ５５ |
| 投资收益 | |
| －委托贷款收益 | １３ |
| －投资转让净收益 | １５２ |
| 公允价值变动损益 | （７２） |
| 营业外支出 | （４９） |
| 以上各项对税务的影响 | （５） |
| 合计 | ９６ |
| 其中：影响本公司股东净利润的非经常性损益 | ９２ |
| 影响少数股东净利润的非经常性损益 | ４ |
注：１． 自２０１３年１月份开始，“港口下水煤量”指标的统计范围不再包含国内贸易煤销售中的下水销售部分。
２． 为使投资者更易理解本公司业务，自２０１２年７月主要运营数据公告起，本公司披露黄骅港和神华天津煤码头的下水煤结算量，不再披露这两个港口的煤炭装船量。上表中２０１２年１－３月两港口的业务量亦按此口径进行了调整。
２．３ 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：百万元
| 运营指标 | ２０１３年１－３月 | ２０１２年１－３月
（重述） | 同比增减
％ |
| 商品煤产量（百万吨） | ７９．９ | ７９．１ | １．０ |
| 煤炭销售量（百万吨） | １１１．５ | １０８．５ | ２．８ |
| 其中：出口量（百万吨） | ０．７ | １．４ | （５０．０） |
| 进口量（百万吨） | ３．４ | ０．３ | １，０３３．３ |
| 自有铁路运输周转量（十亿吨公里） | ５０．２ | ４４．７ | １２．３ |
| 港口下水煤量（百万吨） | ４７．５ | ４８．６ | （２．３） |
| 黄骅港下水煤量（百万吨） | ２６．３ | ２１．４ | ２２．９ |
| 神华天津煤码头下水煤量（百万吨） | ７．３ | ６．２ | １７．７ |
| 航运货运量（百万吨） | １８．４ | ２３．５ | （２１．７） |
| 航运周转量（十亿吨海里） | １７．９ | １９．５ | （８．２） |
| 总发电量（十亿千瓦时） | ５０．４３ | ４８．９９ | ２．９ |
| 总售电量（十亿千瓦时） | ４７．０３ | ４５．７２ | ２．９ |
说明：按中国政府相关机构的有关规定，相关企业应计提维简费、生产安全费及其他类似性质的费用，计入当期费用并在所有者权益中的专项储备中单独反映。按规定范围使用专项储备形成固定资产时，应在计入相关资产成本的同时全额结转累计折旧。而按国际财务报告准则，这些费用应于发生时确认，相关资本性支出于发生时确认为物业、厂房及设备，按相应的折旧方法计提折旧。上述差异带来的递延税项的影响也反映在其中。
２．４ 报告期末股东总人数、前十名股东及前十名无限售股东持股情况
（１）本报告期末，本公司的记名股东总数为３１７，０６１户。其中，Ａ股股东（含神华集团有限责任公司）总数为３１４，４８５户，Ｈ股股东总数为２，５７６户。
（２）前十名股东及前十名无限售条件股东的持股情况
本公司Ａ股股东持股数量，依据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东资料，合并股东普通证券账户与信用证券账户持股数量计算。
单位：股
| 项目 | 归属于本公司股东的净利润 | 归属于本公司股东的净资产 |
２０１３年
１－３月 | １－３月
（重述） | ２０１３年
３月３１日 | ２０１２年
１２月３１日 |
| 按企业会计准则 | １１，０６５ | １１，２０６ | ２６４，８６４ | ２５３，１０１ |
| 调整： | |
| 维简费、生产安全费、其他类似性质的费用及其他 | ５６０ | ５５９ | ３，２６１ | ３，４８８ |
| 按国际财务报告准则 | １１，６２５ | １１，７６５ | ２６８，１２５ | ２５６，５８９ |
注：１． ＨＫＳＣＣ Ｎｏｍｉｎｅｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的Ｈ股为代表多个客户所持有。
２． 深圳市龙一号投资有限公司持有的本公司股份为通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户所持有。
３、重要事项
３．１ 主要会计报表项目大幅度变动的情况及原因
２０１３年１－３月，按企业会计准则，本公司及下属子公司（“本集团”）营业收入为６０，０３９百万元（２０１２年同期：５９，９９４百万元（重述）），同比增长０．１％。其中，煤炭业务营业收入３９，３５３百万元（２０１２年同期：４０，７３０百万元（重述）），同比下降３．４％；发电业务营业收入１７，６３７百万元（２０１２年同期：１７，１２６百万元（重述）），同比增长３．０％。
本集团加强成本管控力度，一季度营业成本为３８，３５６百万元（２０１２年同期：３７，９０９百万元（重述）），同比增长１．２％，自产煤单位生产成本１２２．２元／吨（２０１２年同期：１２１．５元／吨（重述）），同比增长０．６％。
本集团一季度净利润为１３，４６３百万元（２０１２年同期：１３，２５４百万元（重述）），同比增长１．６％，归属于本公司股东的净利润为１１，０６５百万元（２０１２年同期：１１，２０６百万元（重述）），同比下降１．３％。
为提高固定资产管理标准化水平，公司制订并实行了《固定资产价值与实物协同管理办法》及《固定资产目录》，使固定资产折旧年限与其预计使用寿命更加接近，财务状况和经营成果反映更加公允。此次变动不会对公司已披露的财务报表产生影响，同时经评估认为对本集团当前会计期间的整体营运表现和财务状况不产生重大影响。报告期合并财务报表主要会计报表项目的变动情况及说明如下：
单位：百万元
| 序号 | 股东名称 | 报告期内增（＋）／
减（－） | 期末持股数量 | 比例（％） | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | 股份
种类 | 股东性质 |
| １ | 神华集团有限责任公司 | － | １４，５２１，８４６，５６０ | ７３．０１ | － | 无 | 人民币普通股 | 国家 |
| ２ | ＨＫＳＣＣ ＮＯＭＩＮＥＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ | ＋１１，９３５ | ３，３９０，７２２，０５２ | １７．０５ | － | 未知 | 境外上市外资股 | 境外法人 |
| ３ | 全国社会保障基金理事会转持一户 | － | １８０，０００，０００ | ０．９０ | １８０，０００，０００ | 无 | 人民币普通股 | 国家 |
| ４ | 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２沪 | ＋５，２４４，６００ | ７７，４２５，９８０ | ０．３９ | － | 未知 | 人民币普通股 | 其他 |
| ５ | 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 | ＋８，３０１，９４４ | ３６，０６３，３０９ | ０．１８ | － | 未知 | 人民币普通股 | 其他 |
| ６ | 中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金 | －３，４０２，７３３ | ２３，０３７，４４９ | ０．１２ | － | 未知 | 人民币普通股 | 其他 |
| ７ | 交通银行－易方达５０指数证券投资基金 | －２，７５０，０００ | ２２，６５８，２８３ | ０．１１ | － | 未知 | 人民币普通股 | 其他 |
| ８ | 中国银行股份有限公司－嘉实沪深３００交易型开放式指数证券投资基金 | －４，１２１，５６８ | ２２，０１８，９６８ | ０．１１ | － | 未知 | 人民币普通股 | 其他 |
| ９ | 深圳市龙一号投资有限公司 | ＋４，７３８，２００ | １９，５８３，２００ | ０．１０ | － | 未知 | 人民币普通股 | 其他 |
| １０ | 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－００５Ｌ－ＣＴ００１沪 | ＋１，１０２，８１９ | １８，７９４，７２４ | ０．０９ | － | 未知 | 人民币普通股 | 其他 |
| １１ | 阳江喜之郎果冻制造有限公司 | － | １６，１６４，０４２ | ０．０８ | － | 未知 | 人民币普通股 | 其他 |
单位：百万元
| 合并利润表 | ２０１３年
１－３月 | １－３月
（重述） | 变动
％ | 主要变动原因 |
| 管理费用 | ３，６５７ | ３，２２６ | １３．４ | 主要是固定资产维修费用增加以及经营规模扩大导致的相关费用增加 |
| 资产减值损失 | ４９ | ９９ | （５０．５） | 主要是神华财务公司对外贷款减值损失减少 |
| 投资收益 | ２５４ | ５１ | ３９８．０ | 主要是长期股权投资处置收益，以及对联营企业的投资收益增加 |
| 营业外收入 | ５９ | １３９ | （５７．６） | 主要是固定资产处置收入及补贴收入减少 |
| 营业外支出 | ４９ | １７３ | （７１．７） | 主要是公益捐赠支出减少 |
单位：百万元
| 合并资产负债表 | ２０１３年
３月３１日 | ２０１２年
１２月３１日 | 变动
％ | 主要变动原因 |
| 应收票据 | ５８９ | ９０８ | （３５．１） | 主要是部分应收票据到期承兑 |
| 预付款项 | ４，９３１ | ３，０２４ | ６３．１ | 主要是预付外购煤款增加 |
| 其他应收款 | ４，２０５ | ３，５７６ | １７．６ | 主要是应收及代垫款项增加 |
| 存货 | １９，３６０ | １５，１７１ | ２７．６ | 主要是煤炭存货增加 |
| 其他流动资产 | ９，０４２ | ７，１６１ | ２６．３ | 主要是神华财务公司对外发放委托贷款增加 |
| 工程物资 | １，６５０ | ６１９ | １６６．６ | 主要是电厂扩建、煤矿改扩建工程项目相关物资增加 |
| 预收款项 | ７，７１９ | ４，５６９ | ６８．９ | 主要是预收煤款增加 |
| 应付利息 | ４７１ | ３６７ | ２８．３ | 主要是神华财务公司吸收存款增加 |
| 应付股利 | １，８４５ | ２，５１０ | （２６．５） | 主要是支付少数股东股利 |
３．２ 煤炭分部主要经营指标分析
（１）煤炭销售量和价格明细表：
| 合并现金流量表 | ２０１３年
１－３月 | １－３月
（重述） | 变动
％ | 主要变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | １３，１４６ | １７，１５２ | （２３．４） | 主要是经营性应收项目以及存货增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | （５，６８９） | （７，７０２） | （２６．１） | 主要是存放于金融机构的定期存款到期收回 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | （１，３３８） | （５，７０６） | （７６．６） | 主要是取得的短期借款增加 |
注：１． 以上表格列示的煤炭价格均未计入增值税，且销售加权平均价格受到销售方式、产品品质以及不同销售类型的影响。
２． “国内贸易煤销售”是指除本集团于国内自产的煤炭及利用自有运力围绕自有矿区、铁路的外购煤以外，在全国范围内开展的煤炭购销业务。
３． “转口贸易”是指将在国际上采购的煤炭直接转销至其他国家或地区的贸易方式。
（２）煤炭分部自产煤单位生产成本明细表：
| 合并现金流量表 | ２０１３年１－３月 | ２０１２年１－３月
（重述） | 增减 |
| | 元／吨 | 元／吨 | ％ |
| 自产煤单位生产成本 | １２２．２ | １２１．５ | ０．６ |
| 原材料、燃料及动力 | ２４．２ | ２２．１ | ９．５ |
| 人工成本 | １４．８ | １４．７ | ０．７ |
| 折旧及摊销 | １６．９ | １９．０ | （１１．１） |
| 其他 | ６６．３ | ６５．７ | ０．９ |
２０１３年１－３月，自产煤单位生产成本为１２２．２元／吨（２０１２年同期：１２１．５元／吨（重述）），同比增长０．６％。自产煤单位生产成本中“其他”项由以下三部分组成：（１）与生产直接相关的支出，包括维简安全费、洗选加工费、矿务工程费等，约占６０％；（２）生产辅助费用，约占７％；（３）征地及塌陷补偿、环保支出、地方性收费等，约占３３％。其他成本同比增长０．９％，主要是洗选加工费、矿务工程费等费用增加。
３．３ 发电分部主要经营指标分析
２０１３年１－３月，公司发电分部平均售电电价３６６．１元／兆瓦时（２０１２年同期：３６７．７元／兆瓦时（重述）），同比下降０．４％；平均售电成本为２７０．２元／兆瓦时（２０１２年同期：２８６．５元／兆瓦时（重述）），同比下降５．７％。下降的主要原因是燃料成本降低。
３．４ 行业环境
２０１３年以来，中国经济运行总体平稳，一季度国内生产总值（ＧＤＰ）同比增长７．７％。经济平稳增长保持了对煤炭等能源需求的增加。
一季度，全国原煤产量为８．３亿吨，同比下降１％；煤炭净进口量为７，７９６万吨，同比上升２６．３％；全社会发电量为１１，８２３亿千瓦时，同比上升２．９％，回落４．２个百分点，其中全国规模以上电厂火电发电量为１０，００６亿千瓦时，同比上升０．５％，水电发电量为１，３０６．１亿千瓦时，同比上升２１．７％。由于煤炭需求不旺、进口煤持续增加和水电发电量占比提高等因素影响，煤炭价格呈现下行态势。截止３月底，环渤海动力煤价格指数从年初的６３４元／吨下降到６１７元／吨，降幅为２．７％。
由于二季度为动力煤消费淡季，多种因素将对煤炭现货价格有负面影响，但由于成本刚性支撑以及大秦线检修等因素影响，预计二季度动力煤价格将维持低位震荡态势。预计２０１３全年煤炭供需将保持基本平衡，受国民经济回暖、生产成本刚性支撑、进口煤价优势缩小等因素影响，可能出现不同地区、部分时段供应富余或偏紧的状况。
注：行业环境内容仅供参考，不构成任何投资建议。行业环境的资料来源于国家统计局、中国煤炭市场网、中国煤炭资源网、中国电力企业联合会等。本公司力求数据准确可靠，但并不对其中全部或部分内容的准确性、完整性或有效性承担任何责任或提供任何形式的保证，如有错漏，本公司恕不负责。
３．５ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √不适用
３．６ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
在报告期内或持续到报告期内，控股股东神华集团有限责任公司所作承诺及履行情况如下：
| 承诺事项 | 履行情况 |
| 神华集团有限责任公司与本公司的《避免同业竞争协议》 | 遵守承诺，未发生违反该承诺的情况 |
注：承诺事项具体内容请参见本公司２０１２年度报告重要事项章节。
３．７ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √不适用
３．８ 本公司没有向股东宣派或派付季度股息（包括现金分红）的计划。
中国神华能源股份有限公司
张喜武
董事长
２０１３年４月２６日
证券代码：６０１０８８ 证券简称：中国神华 公告编号：临２０１３－０１５
中国神华能源股份有限公司
２０１２年度股东周年大会通知
中国神华能源股份有限公司（“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 股权登记日：２０１３年５月２１日（星期二）
● 会议方式：现场记名投票表决方式
● 会议召开时间：２０１３年６月２１日（星期五）下午３：００
● 会议地点：北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座一层会议厅
● 是否提供网络投票：否
● 公司股票是否涉及融资融券、转融通业务：是
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：２０１２年度股东周年大会
（二）会议召集人：本公司董事会
（三）会议方式：现场记名投票表决方式
（四）会议召开时间：２０１３年６月２１日（星期五）下午３：００
（五）会议地点：北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座一层会议厅
二、会议审议议案
（一）普通决议案
１、《关于＜中国神华能源股份有限公司２０１２年度董事会报告＞的议案》
２、《关于＜中国神华能源股份有限公司２０１２年度监事会报告＞的议案》
３、《关于＜中国神华能源股份有限公司２０１２年度财务报告＞的议案》
４、《关于公司２０１２年度利润分配的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会审议批准：（１）２０１２年度利润分配预案：拟分配２０１２年度末期股息每股人民币０．９６元（含税），共计约人民币１９０．９４亿元（含税）；（２）授权由张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组具体实施上述利润分配事宜，按照有关法律、法规和监管部门要求办理有关税务扣缴事宜。
５、《关于公司董事、监事２０１２年度薪酬的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会批准２０１２年度公司董事、监事薪酬预案：（１）执行董事薪酬总额是人民币１，９５０，９７５．５５元；（２）非执行董事薪酬总额是人民币１，３５０，０００元，其中独立非执行董事人民币１，３５０，０００元，其他非执行董事由神华集团有限责任公司（以下简称“神华集团”）发放薪酬，在本公司不领取现金薪酬；（３）监事薪酬总额是人民币２，０３２，５１４．９２元。
６、《关于公司聘任２０１３年度外部审计师的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会批准聘任德勤华永会计师事务所有限公司和德勤？关黄陈方会计师行担任公司２０１３年度国内、国际审计机构；并授权由张喜武董事、张玉卓董事、凌文董事和贡华章董事组成董事小组决定２０１３年度审计师酬金。
７、《关于上调与神华集团＜煤炭互供协议＞２０１３年度交易上限的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会批准现有《煤炭互供协议》项下本公司及其附属公司（“本集团”）于２０１３年度向神华集团出售煤炭的价值的年度上限上调为人民币１７，５００百万元。
８、《关于与神华集团签订＜金融服务协议之补充协议＞的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会批准本公司与神华集团就《金融服务协议》签订《金融服务协议之补充协议》及其项下的交易上限。经批准后，该补充协议有效期追溯为自２０１３年１月１日至２０１３年１２月３１日。
９、《关于与神华集团签订２０１４年至２０１６年＜煤炭互供协议＞的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会批准本公司与神华集团签订２０１４年至２０１６年《煤炭互供协议》及以下交易上限：（１）本集团于２０１４年度、２０１５年度及２０１６年度向神华集团出售各类煤炭的价值约为２５，５００百万元、３０，３００百万元及３４，８００百万元；（２）神华集团于２０１４年度、２０１５年度及２０１６年度向本集团出售各类煤炭的价值约为２４，４００百万元、３１，８００百万元及３８，４００百万元。
１０、《关于与神华集团签订２０１４年至２０１６年＜产品和服务互供协议＞的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会批准本公司与神华集团签订２０１４年至２０１６年《产品和服务互供协议》及以下交易上限：（１）本集团于２０１４年度、２０１５年度及２０１６年度向神华集团提供生产物料和辅助服务的价值约为１６，３００百万元、１９，２００百万元及２２，３００百万元；（２）神华集团于２０１４年度、２０１５年度及２０１６年度向本集团提供的生产物料和辅助服务的价值约为１２，４００百万元、１２，４００百万元及１２，４００百万元。
１１、《关于与神华集团签订２０１４年至２０１６年＜金融服务协议＞的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会批准本公司与神华集团签订２０１４年至２０１６年《金融服务协议》及以下交易上限：
（１）对神华集团公司、神华集团公司子公司及神华集团公司联系人（不含本公司及本公司子公司）办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；
（２）协助神华集团公司、神华集团公司子公司及神华集团公司联系人（不含本公司及本公司子公司）实现交易款项的收付；
（３）办理神华集团公司及神华集团公司子公司和／或神华集团公司联系人之间及神华集团公司子公司和／或神华集团公司联系人之间（不含本公司及本公司子公司之间）的委托投资；
（４）对神华集团公司、神华集团公司子公司及神华集团公司联系人（不含本公司及本公司子公司）办理票据承兑与贴现，其中２０１４年度、２０１５年度及２０１６年度每年票据承兑与贴现交易总额不超过人民币１９５亿元、２６０亿元及２６０亿元；
（５）办理神华集团公司及神华集团公司子公司和／或神华集团公司联系人之间及神华集团公司子公司和／或神华集团公司联系人之间（不含本公司及本公司子公司之间）的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；
（６）吸收神华集团公司、神华集团公司子公司及神华集团公司联系人（不含本公司及本公司子公司）的存款，其中２０１４年度、２０１５年度及２０１６年度每日存款余额（包括相关已发生应计利息）不超过人民币７８０亿元、９１０亿元及１，０４０亿元；
（７）对神华集团公司、神华集团公司子公司及神华集团公司联系人（不含本公司及本公司子公司）办理贷款、消费信贷、买方信贷及融资租赁，其中：
ａ． 于２０１４年度每日余额（包括相关已发生应计利息）不超过人民币４５５亿元；
ｂ． 于２０１５年度每日余额（包括相关已发生应计利息）不超过人民币５８５亿元；
ｃ． 于２０１６年度每日余额（包括相关已发生应计利息）不超过人民币７１５亿元。
（８）办理神华集团公司及神华集团公司子公司通过神华财务向本公司和／或本公司子公司提供委托贷款，其中：
ａ． 于２０１４年度每日委托贷款余额（包括相关已发生应计利息）不超过人民币３９０亿元；
ｂ． 于２０１５年度每日委托贷款余额（包括相关已发生应计利息）不超过人民币５８５亿元；
ｃ． 于２０１６年度每日委托贷款余额（包括相关已发生应计利息）不超过人民币７８０亿元。
（９）承销神华集团公司、神华集团公司子公司及神华集团公司联系人（不含本公司及本公司子公司）的企业债券；
（１０）向神华集团公司、神华集团公司子公司及神华集团公司联系人（不含本公司及本公司子公司）提供金融服务（包括但不限于提供咨询、代理、结算、转账、投资、融资租赁、信用证、网上银行、委托贷款等服务）收取代理费、手续费或其他服务费用：
ａ． 于２０１４年度费用总额不超过人民币３．５亿元；
ｂ． 于２０１５年度费用总额不超过人民币４．３亿元；
ｃ． 于２０１６年度费用总额不超过人民币５．２亿元。
１２、《关于变更部分Ａ股募集资金投资项目的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会批准：
（１）同意公司将原计划用于“煤炭、电力及运输系统的投资、更新”的资金中无法注入原募投项目的１０２，４３８万元Ａ股募集资金用途变更为建设重庆神华万州电厂新建工程项目。
（２）授权由张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组处理本次募集资金投资项目变更涉及的相关事宜，包括但不限于签署有关文件、对相关文件进行合适而必要的修改等。
议案１－５具体内容请见公司２０１２年度报告，议案７－１１具体内容请见本公司《日常关联交易公告》（临２０１３－０１２），议案１２具体内容请见本公司《变更募集资金投资项目公告》（临２０１３－０１１）。
神华集团及其关联公司在表决议案７、８、９、１０、１１时需要回避表决。
（二）特别决议案
１３、《关于修改＜中国神华能源股份有限公司章程＞的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会批准《章程修正案》（详见《中国神华能源股份有限公司第二届董事会第三十次会议决议公告》（临２０１２－０３７）），并授权由张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组在股东周年大会通过《章程修正案》之后报请核准／备案公司章程的过程中，根据相关监管机构不时提出的修改要求，对《章程修正案》做其认为必须且恰当的修改。
１４、《关于授予董事会增发公司Ａ股、Ｈ股股份一般授权的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会以特别决议审议批准授予公司董事会一般授权，授权董事会根据市场情况和公司需要，决定单独或同时发行、配发及处理不超过于该等决议案获股东周年大会通过时本公司已发行内资股（Ａ股）或境外上市外资股（Ｈ股）各自２０％之新增股份。根据中国境内相关法律、法规，即使获得一般授权，如果发行内资股（Ａ股）新股，仍需再次就增发内资股（Ａ股）的具体事项提请股东大会审议批准。
授予董事会的具体授权内容包括但不限于：
（ａ）制定并实施具体发行方案，包括但不限于拟发行的新股类别、定价方式和／或发行价格（包括价格区间）、发行数量、发行对象以及募集资金投向等，决定发行时机、发行期间，决定是否向现有股东配售；
（ｂ）审议批准及代表公司签署与发行有关的协议，包括但不限于配售承销协议、中介机构聘用协议；
（ｃ）审议批准及代表公司签署向有关监管机构递交的与发行相关的法定文件。根据监管机构和公司上市地的要求，履行相关的批准程序；
（ｄ）根据境内外监管机构要求，对上述第（ｂ）项和第（ｃ）项有关协议和法定文件进行修改；
（ｅ）聘请与发行有关的中介机构，批准及签署发行所需、适当、可取或有关的一切行为、契据、文件及其它相关事宜；
（ｆ）批准公司在发行新股后，增加注册资本，对公司章程有关股本总额、股权结构等相关内容进行修改，并履行境内外法定的有关登记、备案手续。
上述一般授权不得超过相关期间。相关期间为自股东周年大会以特别决议通过授权议案之日起至下列三者最早之日止：
（ａ）２０１３年度股东周年大会结束时；
（ｂ）２０１２年度股东周年大会以特别决议通过本议案之日起１２个月届满之日；或
（ｃ）股东大会通过特别决议撤销或更改本议案所述授权之日。
除非董事会于相关期间决定发行内资股（Ａ股）或境外上市外资股（Ｈ股），而该等发行计划可能需要在相关期间结束后继续推进或实施。
１５、《关于授予董事会回购公司Ａ股、Ｈ股股份一般授权的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会、２０１３年第一次Ａ股类别股东会及２０１３年第一次Ｈ股类别股东会以特别决议审议批准授予公司董事会一般授权如下：
（１）授权董事会根据市场情况和公司需要，回购公司不超过于该等决议案获股东周年大会和类别股东会通过时本公司已发行内资股（Ａ股）的１０％之内资股（Ａ股）股份。根据中国境内相关法律、法规，如果回购内资股（Ａ股），即使公司董事会获得上述一般授权，仍需再次就每次回购内资股（Ａ股）的具体事项提请股东大会审议批准，但无需内资股（Ａ股）股东或境外上市外资股（Ｈ股）股东类别股东会审议批准。
（２）授权董事会根据市场情况和公司需要，回购公司不超过于该等决议案获股东周年大会和类别股东会通过时本公司已发行境外上市外资股（Ｈ股）的１０％之境外上市外资股（Ｈ股）。
授予董事会的授权内容包括但不限于：
（ａ）制定并实施具体回购方案，包括但不限于回购价格、回购数量等，决定回购时机、回购期限等；
（ｂ）按照中国公司法和本公司章程规定通知债权人并进行公告；
（ｃ）开立境外股票账户并办理相应外汇变更登记手续；
（ｄ）根据监管机构和上市地的要求，履行相关的批准程序，向中国证券监督管理委员会备案；
（ｅ）办理回购股份的注销事宜，减少注册资本，对公司章程有关股本总额、股权结构等相关内容进行修改，并履行中国境内外法定的有关登记、备案手续；
（ｆ）签署及办理其它与回购股份相关的文件及事宜。
上述一般授权不得超过相关期间。相关期间为自股东周年大会、内资股（Ａ股）类别股东会及境外上市外资股（Ｈ股）类别股东会以特别决议通过授权议案之日起至下列三者最早之日止：
（ａ）２０１３年度股东周年大会结束时；
（ｂ）２０１２年度股东周年大会、２０１３年第一次Ａ股类别股东会及２０１３年第一次Ｈ股类别股东会以特别决议通过本议案之日起１２个月届满之日；或
（ｃ）股东大会或内资股（Ａ股）类别股东会或境外上市外资股（Ｈ股）类别股东会通过特别决议撤销或更改本议案所述授权之日。
除非董事会于相关期间决定回购内资股（Ａ股）或境外上市外资股（Ｈ股），而该等回购计划可能需要在相关期间结束后继续推进或实施。
（三）审议、听取本公司独立非执行董事述职报告（该报告无需表决）。
独立非执行董事述职报告请见与２０１２年度报告同时刊登的相关公告。
三、出席人员
（一）截至股权登记日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司Ａ股股东及股东代理人（本公司的Ｈ股股东请见与本公告同时发布的Ｈ股通知）。
（二）符合上述条件的股东因故不能亲自出席会议者，可以授权委托代理人，该代理人不必是公司股东，授权委托书详见附件（一）。
（三）本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总裁及其他高级管理人员应当列席会议。
（四）监票人、见证律师以及相关工作人员。
四、代理人
（一）凡有权出席本次股东周年大会并有表决权的股东有权以书面形式委任一位或多位人士作为其代理人，代表其出席会议及投票。受委托代理人毋须为本公司股东。
（二）股东须以书面形式委任代表，由委托人签署或由其以书面形式正式授权的代理人签署。如委托人为法人，应加盖法人印章或者由其董事或者正式委任的代理人签署。如授权委托书由委托人的代理人签署，则授权此代理人签署的授权书或其他授权文件必须经过公证。
股东最迟须于大会召开时间二十四小时前将授权委托书，连同授权签署授权委托书并经公证之授权书或其他授权文件交回本公司办公地址（北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座３１０室投资者关系部，邮政编码１０００１１，传真０１０ ５８１３－１８１４），方为有效。
（三）委派超过一位代表的股东，其代理人应以投票方式行使表决权。
五、出席股东周年大会登记程序
（一）欲出席本次股东周年大会的股东（亲身或其委任代表）应当于２０１３年５月３１日（星期五）或该日以前，将出席股东周年大会的回执以专人送递或邮寄或传真方式送达至公司，回执详见本公告附件（二）。
（二）股东或其代理人出席会议时应出示身份证明。如果出席会议的股东为法人，其法定代表人或董事会、其他决策机构授权的人士应出示其法人之董事会或其他决策机构委任该人士出席会议的决议的复印件方可出席。
六、其它事项
（一）根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。由于投资者本人参与融资融券业务所涉本公司股票并不直接登记在股东名册上，本公司无法判断该等投资者的股东身份。投资者参与融资融券业务所涉股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义、为投资者的利益行使。因此，本公司建议融资融券投资者向开户的证券公司征询其表达对本次股东大会议案投票意见的具体方式。针对转融通业务投资者，本公司建议其按照《转融通业务监督管理试行办法》及转融通有关规定执行。
（二）与会股东（亲身或其委派的代表）出席本次股东周年大会的往返交通及食宿费自理。
（三）公司注册地址和办公地址：北京市东城区安定门西滨河路２２号
邮政编码：１０００１１
（四）会议联系方式
联系部门：投资者关系部
联系人：瞿君达
电话：０１０ ５８１３－１０８８；５８１３－３３６３
传真：０１０ ５８１３－１８１４
七、备查文件目录
（一）本公司第二届董事会第三十次、第三十二次及第三十六次会议决议。
特此公告
承中国神华能源股份有限公司董事会命
董事会秘书 黄清
２０１３年４月２６日
附件：（一）２０１２年度股东周年大会授权委托书；
（二）２０１２年度股东周年大会出席回执。
附件（一）
２０１２年度股东周年大会授权委托书
本人（本公司） 是中国神华能源股份有限公司Ａ股股东，兹委任大会主席（注２） 或
，代表本人（本公司）出席于２０１３年６月２１日（星期五）下午３：００在北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座一层会议厅举行的中国神华能源股份有限公司２０１２年度股东周年大会及其任何续会，并按以下指示代表本人（本公司）就２０１２年度股东周年大会通知所载的决议案投票。若无指示，则由本人（本公司）的代表可自行酌情投票表决。
| 序号 | 普通决议案 | 赞成
（注３） | 反对
（注３） | 弃权
（注３） |
| １ | 《关于＜中国神华能源股份有限公司２０１２年度董事会报告＞的议案》 | | | |
| ２ | 《关于＜中国神华能源股份有限公司２０１２年度监事会报告＞的议案》 | | | |
| ３ | 《关于＜中国神华能源股份有限公司２０１２年度财务报告＞的议案》 | | | |
| ４ | 《关于公司２０１２年度利润分配的议案》 | | | |
| ５ | 《关于公司董事、监事２０１２年度薪酬的议案》 | | | |
| ６ | 《关于公司聘任２０１３年度外部审计师的议案》 | | | |
| ７ | 《关于上调与神华集团＜煤炭互供协议＞２０１３年度交易上限的议案》 | | | |
| ８ | 《关于与神华集团签订＜金融服务协议之补充协议＞的议案》 | | | |
| ９ | 《关于与神华集团签订２０１４年至２０１６年＜煤炭互供协议＞的议案》 | | | |
| １０ | 《关于与神华集团签订２０１４年至２０１６年＜产品和服务互供协议＞的议案》 | | | |
| １１ | 《关于与神华集团签订２０１４年至２０１６年＜金融服务协议＞的议案》 | | | |
| １２ | 《关于变更部分Ａ股募集资金投资项目的议案》 | | | |
| | 特别决议案 | 赞成
（注３） | 反对
（注３） | 弃权
（注３） |
| １３ | 《关于修改＜中国神华能源股份有限公司章程＞的议案》 | | | |
| １４ | 《关于授予董事会增发公司Ａ股、Ｈ股股份一般授权的议案》 | | | |
| １５ | 《关于授予董事会回购公司Ａ股、Ｈ股股份一般授权的议案》 | | | |
| 委托人签名（盖章） | |
| 身份证号码 （营业执照号码） | |
| 委托人持股数 | |
| 委托人股东账号 | |
| 受托人签名 | |
| 受托人身份证号码 | |
| 委托日期（年／月／日） | |
附注：
１． 请阁下委派代表前，首先审阅中国神华能源股份有限公司２０１２年度股东周年大会通知。
２． 如拟委派大会主席以外之人士为代表，请将“大会主席或”字样删去，并在空栏内填上阁下拟委派之代表之姓名及地址。股东可委派一位或多位代表代其出席会议，并于表决时代为投票。受委派代表无须为中国神华能源股份有限公司股东。委派超过一位代表的股东，其代表只能以投票方式行使表决权。本授权委托书之每项更正，均须由签署人签字方可。
３． 就大会审议的议案，委托人可在“赞成”、“反对”或“弃权”框内划“√”，作出投票指示。如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。除非阁下在本授权委托书另有指示，否则除股东周年大会通知所载的决议案外，阁下之授权代表亦有权就正式提呈股东周年大会之任何决议案自行酌情投票。
４． 本授权委托书必须由阁下或阁下以正式书面授权的代理人签署。如股东为法人，则授权委托书必须盖上法人印章，或经由其董事或获正式授权签署授权委托书的代理人亲笔签署。如授权委托书由委托人的代理人签署，则授权该代理人签署的授权书或其它授权文件必须经过公证。
５． 倘属联名股份持有人，则任何一位该等人士均可于大会上就该等股份投票（不论亲身或委派代表），等同于其为唯一有权投票者。若超过一位有关联名股份持有人亲身或委派代表出席大会，则仅在股东名册内有关联名股份持有人中排名首位的出席者方有权就该等股份投票。
６． Ａ股股东最迟须于大会召开时间二十四小时前将授权委托书，连同授权签署本授权委托书并经公证之授权书或其它授权文件送达至中国神华能源股份有限公司，地址为北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座３１０室投资者关系部，邮政编码１０００１１，传真０１０ ５８１３－１８１４，方为有效。
７． 本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
附件（二）
２０１２年度股东周年大会出席回执
致 中国神华能源股份有限公司：
本人（本公司）（注１） （中／英文姓名）为中国神华能源股份有限公司Ａ股股东。本人（本公司）拟出席（亲身或委派代表）于２０１３年６月２１日（星期五）下午３：００在北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座一层会议厅举行的中国神华能源股份有限公司２０１２年度股东周年大会，特此通知。
| 股东签名（盖章） | |
| 身份证号码 （营业执照号码） | |
| 股东持股数 | |
| 股东账号 | |
| 日期（年／月／日） | |
附注：
１． 请用正楷填上全名（中文或英文名）（需与公司股东名册上所载的相同）。
２． 已填妥及签署的回执，请于２０１３年５月３１日（星期五）或之前以专人送递、邮寄或传真方式交回中国神华能源股份有限公司，地址为北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座３１０室投资者关系部，邮政编码１０００１１（传真０１０ ５８１３－１８１４）。
证券代码：６０１０８８ 证券简称：中国神华 公告编号：临２０１３－０１６
中国神华能源股份有限公司
２０１３年第一次Ａ股类别股东会通知
中国神华能源股份有限公司（“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 股权登记日：２０１３年５月２１日（星期二）
● 会议召开时间：２０１３年６月２１日（星期五）下午３：３０
● 会议地点：北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座一层会议厅
● 会议方式：现场记名投票表决方式
● 是否提供网络投票：否
● 公司股票是否涉及融资融券、转融通业务：是
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：２０１３年第一次Ａ股类别股东会
（二）会议召集人：公司董事会
（三）会议召开时间：２０１３年６月２１日（星期五）下午３：３０
（四）会议地点：北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座一层会议厅
（五）会议方式：现场记名投票表决方式
二、会议审议议案
特别决议案：《关于授予董事会回购公司Ａ股、Ｈ股股份一般授权的议案》
董事会提请本公司２０１２年度股东周年大会、２０１３年第一次Ａ股类别股东会及２０１３年第一次Ｈ股类别股东会以特别决议案批准授予公司董事会一般授权如下：
（１）授权董事会根据市场情况和公司需要，回购公司不超过于该等决议案获股东周年大会和类别股东会通过时本公司已发行内资股（Ａ股）的１０％之内资股（Ａ股）股份。根据中国境内相关法律、法规，如果回购内资股（Ａ股），即使公司董事会获得上述一般授权，仍需再次就每次回购内资股（Ａ股）的具体事项提请股东大会审议批准，但无需内资股（Ａ股）股东或境外上市外资股（Ｈ股）股东类别股东会审议批准。
（２）授权董事会根据市场情况和公司需要，回购公司不超过于该等决议案获股东周年大会和类别股东会通过时本公司已发行境外上市外资股（Ｈ股）的１０％之境外上市外资股（Ｈ股）。
授予董事会的授权内容包括但不限于：
（ａ）制定并实施具体回购方案，包括但不限于回购价格、回购数量等，决定回购时机、回购期限等；
（ｂ）按照中国公司法和本公司章程规定通知债权人并进行公告；
（ｃ）开立境外股票账户并办理相应外汇变更登记手续；
（ｄ）根据监管机构和上市地的要求，履行相关的批准程序，向中国证券监督管理委员会备案；
（ｅ）办理回购股份的注销事宜，减少注册资本，对公司章程有关股本总额、股权结构等相关内容进行修改，并履行中国境内外法定的有关登记、备案手续；
（ｆ）签署及办理其它与回购股份相关的文件及事宜。
上述一般授权不得超过相关期间。相关期间为自股东周年大会、内资股（Ａ股）类别股东会及境外上市外资股（Ｈ股）类别股东会以特别决议通过授权议案之日起至下列三者最早之日止：
（ａ）２０１３年度股东周年大会结束时；
（ｂ）２０１２年度股东周年大会、２０１３年第一次Ａ股类别股东会及２０１３年第一次Ｈ股类别股东会以特别决议通过本议案之日起１２个月届满之日；或
（ｃ）股东大会或内资股（Ａ股）类别股东会或境外上市外资股（Ｈ股）类别股东会通过特别决议撤销或更改本议案所述授权之日。
除非董事会于相关期间决定回购内资股（Ａ股）或境外上市外资股（Ｈ股），而该等回购计划可能需要在相关期间结束后继续推进或实施。
三、出席人员
（一）截至股权登记日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司Ａ股股东及股东代理人。
（二）符合上述条件的股东因故不能亲自出席会议者，可以授权委托代理人，该代理人不必是本公司股东，授权委托书详见附件（一）。
（三）本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总裁及其他高级管理人员应当列席会议。
（四）监票人、见证律师以及相关工作人员。
四、代理人
（一）凡有权出席本次类别股东会并有表决权的股东有权以书面形式委任一位或多位人士作为其代理人，代表其出席会议及投票。受委托代理人毋须为本公司股东。
（二）股东须以书面形式委任代表，由委托人签署或由其以书面形式正式授权的代理人签署。如委托人为法人，应加盖法人印章或者由其董事或者正式委任的代理人签署。如授权委托书由委托人的代理人签署，则授权此代理人签署的授权书或其他授权文件必须经过公证。
股东最迟须于大会召开时间二十四小时前将授权委托书，连同授权签署授权委托书并经公证之授权书或其他授权文件交回本公司办公地址（北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座３１０室投资者关系部，邮政编码１０００１１，传真０１０ ５８１３－１８１４），方为有效。
（三）委派超过一位代表的股东，其代理人应以投票方式行使表决权。
五、出席类别股东会登记程序
（一）欲出席本次类别股东会的股东（亲身或其委任代表）应当于２０１３年５月３１日（星期五）或该日以前，将出席类别股东会的回执以专人送递或邮寄或传真方式送达至公司，回执详见附件（二）。
（二）股东或其代理人出席会议时应出示身份证明。如果出席会议的股东为法人，其法定代表人或董事会、其他决策机构授权的人士应出示其法人之董事会或其他决策机构委任该人士出席会议的决议的复印件方可出席会议。
六、其它事项
（一）根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。由于投资者本人参与融资融券业务所涉本公司股票并不直接登记在股东名册上，本公司无法判断该等投资者的股东身份。投资者参与融资融券业务所涉股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义、为投资者的利益行使。因此，本公司建议融资融券投资者向开户的证券公司征询其表达对本次股东大会议案投票意见的具体方式。针对转融通业务投资者，本公司建议其按照《转融通业务监督管理试行办法》及转融通有关规定执行。
（二）与会股东（亲身或其委派的代表）出席本次股东会的往返交通及食宿费自理。
（三）公司注册地址和办公地址：北京市东城区安定门西滨河路２２号
邮政编码：１０００１１
（四）会议联系方式
联系部门：投资者关系部
联系人：瞿君达
电话：０１０ ５８１３－１０８８；５８１３－３３６３
传真：０１０ ５８１３－１８１４
七、备查文件目录
（一）本公司第二届董事会第三十六次会议决议。
特此公告
承中国神华能源股份有限公司董事会命
董事会秘书 黄清
２０１３年４月２６日
附件：（一）２０１３年第一次Ａ股类别股东会股东授权委托书；
（二）２０１３年第一次Ａ股类别股东会出席回执。
附件（一）
２０１３年第一次Ａ股类别股东会授权委托书
本人（本公司） 是中国神华能源股份有限公司Ａ股股东，兹委任大会主席（注２） 或
，代表本人（本公司）出席于２０１３年６月２１日（星期五）下午３：３０在北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座一层会议厅举行的中国神华能源股份有限公司２０１３年第一次Ａ股类别股东会，并按以下指示代表本人（本公司）就２０１３年第一次Ａ股类别股东会通知所载的决议案投票。若无指示，则由本人（本公司）的代表可自行酌情投票表决。
| 序号 | 特别决议案 | 赞成
（注３） | 反对
（注３） | 弃权
（注３） |
| １ | 《关于授予董事会回购公司Ａ股、Ｈ股股份一般授权的议案》 | | | |
| 委托人签名（盖章） | |
| 身份证号码 （营业执照号码） | |
| 委托人持股数 | |
| 委托人股东账号 | |
| 受托人签名 | |
| 受托人身份证号码 | |
| 委托日期（年／月／日） | |
附注：
１． 请阁下委派代表前，首先审阅中国神华能源股份有限公司２０１３年第一次Ａ股类别股东会通知。
２． 如拟委派大会主席以外之人士为代表，请将“大会主席或”字样删去，并在空栏内填上阁下拟委派之代表之姓名及地址。股东可委派一位或多位代表代其出席会议，并于表决时代为投票。受委派代表无须为中国神华能源股份有限公司股东。委派超过一位代表的股东，其代表只能以投票方式行使表决权。本授权委托书之每项更正，均须由签署人签字方可。
３． 上述审议事项，委托人可在“赞成”、“反对”或“弃权”方框内划“√”，作出投票指示。如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。除非阁下在本授权委托书另有指示，否则除Ａ股类别股东会通知所载的决议案外，阁下之授权代表亦有权就正式提呈Ａ股类别股东会之任何决议案自行酌情投票。
４． 本授权委托书必须由阁下或阁下以正式书面授权的代理人签署。如股东为法人，则授权委托书必须盖上法人印章，或经由其董事或获正式授权签署授权委托书的代理人亲笔签署。如授权委托书由委托人的代理人签署，则授权该代理人签署的授权书或其它授权文件必须经过公证。
５． 倘属联名股份持有人，则任何一位该等人士均可于大会上就该等股份投票（不论亲身或委派代表），等同于其为唯一有权投票者。若超过一位有关之联名股份持有人亲身或委派代表出席大会，则仅在股东名册内有关联名股份持有人中排名首位的出席者方有权就该等股份投票。
６． Ａ股股东最迟须于大会召开时间二十四小时前将授权委托书，连同授权签署本授权委托书并经公证之授权书或其它授权文件送达至中国神华能源股份有限公司，地址为北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座３１０室投资者关系部，邮政编码１０００１１，传真０１０ ５８１３－１８１４，方为有效。
７． 本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
附件（二）
２０１３年第一次Ａ股类别股东会出席回执
致 中国神华能源股份有限公司：
本人（本公司）（注１） （中／英文姓名）为中国神华能源股份有限公司Ａ股股东。本人（本公司）拟出席（亲身或委派代表）于２０１３年６月２１日（星期五）下午３：３０在北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座一层会议厅举行的中国神华能源股份有限公司２０１３年第一次Ａ股类别股东会，特此通知。
| 股东签名（盖章） | |
| 身份证号码 （营业执照号码） | |
| 股东持股数 | |
| 股东账号 | |
| 日期（年／月／日） | |
附注：
１． 请用正楷填上全名（中文或英文名）（需与公司股东名册上所载的相同）。
２． 已填妥及签署的回执，请于２０１３年５月３１日（星期五）或之前以专人送递、邮寄或传真方式交回中国神华能源股份有限公司，地址为北京市东城区安定门西滨河路２２号神华大厦Ｂ座３１０室投资者关系部，邮政编码１０００１１（传真０１０ ５８１３－１８１４）。
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