一、 重要提示
１．１ 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。
１．２ 公司简介
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二、 主要财务数据和股东变化
２．１ 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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２．２ 前１０名股东持股情况表
单位：股
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２．３ 以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系
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三、 管理层讨论与分析
３．１董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
３．１．１整体经营情况
２０１２年，公司认真落实“十二五”规划，扎实管理，深化改革，以重点项目为抓手，优化产品结构，提升运营质量，促进产业升级。同时，进一步完善公司治理，坚持规范运作，保持公司持续稳健发展。
报告期，公司实现营业收入１２６，８０５．８０万元，同比下降８．９７％，其中主营业务收入１２１，９６７．１３万元，同比下降１０．１１％；实现归属于上市公司股东的净利润６，７７７．１４ 万元，同比增长０．２８％。期末公司资产总额为２４６，８７７．７１万元，较年初增长１．５１％，资产负债率３０．９７％。
报告期主要经营工作：
１．实施重点项目牵动战略，提升出版主业运营质量
公司坚持发展图书出版主业，积极推动重点出版项目牵动战略的实施，以做精重点精品、做优特色产品线、做活市场营销为带动，推进精品图书工程、品牌图书工程、优秀畅销图书工程和优势产品线建设，不断优化提升传统主业。全年出版图书４４３７种，再版率５４％。共有１１６种图书获得不同层次的奖励，其中包括中宣部“五个一”工程优秀图书奖、全国优秀古籍图书奖、辽宁省“五个一”工程优秀作品奖、冰心儿童图书奖、全国优秀科普作品奖等，获奖图书约占公司重点图书的２５％。
公司各出版社分别在少儿文学、低幼读物、高校美术教材、建筑设计、医学、生活、国学经典、教辅和馆配图书、政府采购等细分市场形成了具有竞争力的产品集群。在低迷的图书市场中，保持了图书出版经营效益的相对稳定，为公司转型发展奠定了基础。
２．以重点项目为抓手，推动战略转型
公司将２０１２年确定为“项目年”，制定实施了一系列政策，有力推动了“项目年”建设：公司有６个项目进入新闻出版总署“新闻发展改革项目库”库，入选数量居地方出版集团前列，获得国家及省级财政资金扶持；北方配送公司的“数字出版资源集成投送及三网融合信息交互平台”项目进入“国家科技部项目库”；辽美社的“大耳娃智趣学习宝典”项目入选辽宁省科技厅“辽宁省科技型中小企业技术创新项目”，一些重点项目已经进入实施阶段，加快了公司从传统出版产业向现代出版产业的战略转型。
３．数字出版的探索取得新突破
公司创新发展路径，促进传统内容与数字技术相融合，实施内容资源的全媒体经营，数字出版和新业态建设不断突破。公司全年数字产品出版１６７７种，比上年增长了１２％，占纸媒图书的４９％，实施数字出版项目１５项，有近７０％的项目开始收益。辽美社全面拓展“大耳娃”产业链建设，初步形成了集产学研为一体的数字出版产品体系。春风社不断探索数字出版新方向，音频图书已经开始批量生产，微电影数字平台建设已经启动，从剧本、拍摄制作到渠道发行的产业链建设正在打造。辽科社以数据库为经营核心，三大数据库平台已经开始运营；辽海社建立了教育资源云服务系统，开启了教育出版数字化的探索；电子社与韩国动漫协会合作的动漫数字化项目已经启动。公司数字出版呈现全面布局、创新发展、稳妥推进的良好发展态势。
４．创新教材、教辅经营机制，教育出版综合实力进一步提高
公司改革教材经营体制，将租型教材与省编地方课程教材、市场化教辅分开经营，重新配置资源，挖掘潜力，拓展市场，进一步提高教育出版综合实力和市场竞争力，全年租型教材与省编教材、教辅销售呈现双增长。在人教社第二十四届全国中小学教材工作年会上，公司荣获“２０１２年度市场开发勇于突破奖”和“２０１２年度教材培训优秀组织奖”；在国家新闻出版总署２０１２年质检活动中，被评选为“先进单位”。
５．“走出去”国际出版呈现新格局
公司“走出去”工作呈良性发展，实现了从版权出口、实物出口到项目合作、资本运作和资源走出去的新格局。辽科社在海外注册三家出版社并实际运营，春风社有８种图书入选中国图书对外推广计划，实现版权输出４种；辽美社研发的“大耳娃智趣学习宝典”意向签约销售日本；万卷公司的对外汉语视听教材《中国好人》成功推出了８个语种，与国家“汉办”合作出版中华传统文化视听系列读物，并在北京设立了汉语教学视听基地。公司和辽科社、辽少社被评为全国文化重点出口企业。
６．整合资源，完善网络，提高发行业务规模效益
在辽宁省委、省政府的支持下，公司整合省内发行资源，于２０１２年７月重组成立辽宁新华书店发行集团有限公司，将省、市、县新华书店联合起来组成辽宁新华书店发行集团，实现集约经营、规模发展、资源互惠、互利共赢。北方配送公司全面推进业务转型和产业升级，加强馆配市场开发，推动跨区域连锁经营。北方图书城应对搬迁影响，大力调整经营结构，实施多策略营销，扩大市场影响力。
７．应对挑战，抢抓市场，印刷物资供应和票据印制业务保持优势
物资公司做好生产资料集中采购，把握纸张市场走势，制定灵活经营策略，降低生产成本；以展会为平台，以设备销售为依托，促进销售增长；扩大易货规模，有效盘活资产；严格执行风险控制政策，压缩应收款总量，防范经营风险。
票据公司积极应对竞争，抢占市场，成为全省两家中标省国税、省地税、省财政定点票据印刷企业之一；与招行、交通等银行及太平、人寿等保险公司合作，丰富产品结构，巩固了票据印刷龙头企业的地位。
８．实施内部控制规范化建设，提升管理水平
认真落实财政部等五部委联合印发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，扎实推进企业内部控制规范体系建设，初步形成了较为完善并行之有效的内部控制制度体系，进一步提升了公司管理水平，提高经营效率和效果。
３．１．２主营业务分析
１、主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
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１．报告期出版业务及教材教辅营业收入、营业成本同比下降的原因，主要是公司与省外民营教育出版策划机构合作出版图书减少导致教辅销售下降。
２．报告期一般图书营业收入、营业成本同比下降的原因，主要是万卷公司所属智品书业（北京）公司生产规模缩减导致销售下降和北方图书城受营业场所搬迁影响销售下降。
２、主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
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报告期省外营业收入下降较大的原因，主要是公司与省外民营教育出版策划机构合作出版图书减少导致教辅销售下降和万卷公司所属智品书业（北京）有限公司生产规模缩减导致销售下降。
３．１．３报告期公司资产构成及会计报表相关项目发生重大变动情况分析
１、资产负债相关项目同比发生重大变动情况分析
单位：元 币种：人民币
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２、现金流量表相关项目同比发生重大变动情况分析
单位：元 币种：人民币
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３、利润表相关项目同比发生重大变动情况分析
单位：元 币种：人民币
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３．１．４核心竞争力分析
公司经过多年的改革创新和经营积累，在出版发行主业及经营管理等方面已形成了诸多优势，包括一体化产业链优势、主营业务和品牌优势；区域性领导优势；灵活的体制机制创新能力；先进的管理优势、资源优势和政策扶持优势等。
３．２董事会关于公司未来发展的讨论与分析
３．２．１ 行业竞争格局和发展趋势
国务院“十二五”规划明确提出要推动文化大发展大繁荣，提升国家文化软实力，推动文化产业成为国民经济支柱性产业。国家出台了一系列优惠政策，扶持出版等文化传媒企业做大做强。
党的十八大提出推进社会主义文化强国建设，为文化产业发展带来重大机遇；居民收入“倍增”的目标，蕴含着巨大的潜力和商机。随着人均可支配收入的提高，人们对于精神层面的需求会越来越高，文化产业发展面临着广阔的市场空间。
新闻出版总署提出，要深化出版发行体制改革，鼓励和支持出版传媒企业兼并重组，培育新闻出版骨干企业和文化领域战略投资者；加快出版与科技的深度融合，推动新闻出版产业转型升级；引导民间资本有序参与出版经营活动等等，为出版传媒产业未来发展明确了方向，提供了机遇。
公司将牢固树立机遇意识、责任意识，珍惜机遇、抓住机遇、用好机遇，努力开创发展的新局面。
３．２．２公司发展战略
以效益增长为中心，以转变发展方式为主线，以深化改革为动力，以科技进步和自主创新为支撑，全面提升发展质量，通过实施重点项目，探索新的经营和赢利模式，有效推动公司从传统出版业态向现代出版业态全方位、多层次、宽领域的战略转型。
３．２．３ 经营计划
２０１３年公司经营计划：公司预计实现营业收入１２亿元，营业成本８．７２亿元，三项费用合计２．６亿元。
３．２．４可能面对的风险
１．出版选题风险
选题策划是出版业务的起点。选题管理体系是否健全、选题策划能力是否良好、各年选题计划是否能够实现预期目标，是公司出版业务实现良好经营业绩的核心环节。尽管公司通过一系列的制度管理、流程设计等措施在一定程度上能够最大程度地保证对选题风险的控制，但仍可能存在因选题的定位不准确、内容不被市场接受和认可而导致的经营风险。
２．技术创新风险
数字技术和互联网技术的快速发展，丰富了传统出版物的内容和形式，也改变了传统出版物的生产方式、运作流程和消费理念。本公司多年来十分重视在出版、发行和配送各环节引进数字化和网络化技术，大幅度地提高了出版制作、传播能力及发行和配送环节的效率。但随着未来计算机、互联网、通信技术发展的日新月异，公司将面临能否保证持续技术创新的风险。
３．退货及库存增加的风险
出版物的批发分为包销和经销，包销主要以学生课本和畅销书为主，一般没有退货；经销则是以一般图书为主，一般允许退货。从国际和国内图书出版行业的情况看，图书存在一定比例的退货在行业普遍存在。本公司通过严格图书选题、控制生产规模和再版数量等一系列的手段，努力降低退货率。如果本公司加强管理和控制退货的措施实施不利，一旦退货率较高并由此带来库存增加，会对公司的资金周转、财务状况及经营业绩产生一定的影响。
４．人才管理风险
出版行业属于知识和智力密集型行业。尽管目前公司的人才培养和激励措施完备，人才储备也能够满足业务开展的需要，但随着未来业务规模的不断扩大以及出版发行业务的多元化发展，公司仍将面临人才管理和激励措施不足导致核心人才流失的风险。
针对上述可能面临的风险，公司将积极应对，通过进一步完善制度建设、严格经营管控、鼓励科技进步、深化用工制度改革等等多种措施，防范和化解风险。
３．２．５报告期现金分红政策的制定、执行情况
２０１２年度利润分配预案为：按净利润的１０％提取法定盈余公积金１１，９６２，４６２．３４元；结合公司实际经营情况和未来资金需求，以２０１２年末总股本５５，０９１．４７万股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利０．３７元（含税），共计分派现金红利２０，３８３，８４３．９０元，剩余未分配利润结转以后年度分配。
上述利润分配预案尚待公司股东大会审议通过。
四、财务报告有关事项
４．１ 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计等核算方法未发生变化；
４．２ 报告期内未发生重大会计差错更正事项；
４．３ 与上年度财务报告相比，公司财务报表合并范围未发生变化。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
董事长：李家巍
２０１３年４月２５日
股票代码：６０１９９９ 股票简称：出版传媒 编号：临２０１３－００７
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
第一届董事会第四十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第四十五次会议于２０１３年４月２５日在公司十一层第一会议室举行。本次会议召开前，公司已于２０１３年４月１５日以书面或邮件方式发出会议通知和会议资料。公司董事均收到会议通知和会议资料，知悉本次会议的审议事项。会议应到董事１２名，实到董事１２名。公司监事和高级管理人员列席本次会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议并通过以下议案：
１． 《北方联合出版传媒（集团）股份有限公司董事会２０１２年度工作报告》
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
该项报告需提交股东大会审议。
２． 《北方联合出版传媒（集团）股份有限公司总经理２０１２年度工作报告》
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
３． 关于北方联合出版传媒（集团）股份有限公司２０１２年度财务决算的议案
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
该项议案需提交股东大会审议。
４． 关于北方联合出版传媒（集团）股份有限公司２０１２年度利润分配预案的议案
经中瑞岳华会计师事务所审计，公司２０１２年度实现归属于上市公司股东的净利润６７，７７１，３５７．１６元，其中母公司实现净利润１１９，６２４，６２３．４０元。按照《公司法》及《公司章程》有关的规定，按净利润的１０％提取法定盈余公积金１１，９６２，４６２．３４元。根据公司经营发展的需要，按净利润的１０％提取任意公积金１１，９６２，４６２．３４元。加上以前年度未分配利润４６２，９７０，６０４．６４元，本年末可供股东分配的利润为 ５０６，８１７，０３７．１２元。
结合公司实际经营情况和未来资金需求，拟以２０１２年末总股本５５，０９１．４７万股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利０．３７元（含税），共计分派现金红利２０，３８３，８４３．９０元，剩余未分配利润结转以后年度分配。
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
该项议案需提交股东大会审议。
５． 《北方联合出版传媒（集团）股份有限公司董事会审计委员会２０１２年度工作报告》
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
６． 《北方联合出版传媒（集团）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会２０１２年度工作报告》
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
７． 《北方联合出版传媒（集团）股份有限公司独立董事２０１２年度工作述职报告》
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
该项报告需提交股东大会审议。
公司独立董事２０１２年度工作述职报告的详细内容请见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
８． 关于北方联合出版传媒（集团）股份有限公司２０１２年年度报告及其摘要的议案
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
该项议案需提交股东大会审议。
公司２０１２年年度报告的详细内容请见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
９． 关于北方联合出版传媒（集团）股份有限公司２０１３年第一季度报告的议案
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
公司２０１３年第一季度报告的详细内容请见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
１０． 关于公司２０１２年度内部控制自我评价报告的议案
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
公司２０１２年度内部控制自我评价报告的详细内容请见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
１１． 关于公司２０１２年度内部控制审计报告的议案
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
公司２０１２年度内部控制审计报告的详细内容请见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
１２． 关于续聘公司２０１３年度审计机构的议案
鉴于中瑞岳华会计师事务所在公司审计工作中表现出的较强的执业能力及勤勉尽责的工作精神，同意继续聘请中瑞岳华会计师事务所为公司２０１３年度审计机构，负责公司２０１３年度财务报表和内部控制审计，聘用期为一年，费用合计为１４５万元。
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
该项议案已获得公司独立董事的事前认可。
该项议案需提交股东大会审议。
１３． 关于公司２０１２年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
公司２０１２年度募集资金存放与使用情况专项报告的详细内容请见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
１４． 关于公司日常经营性关联交易的议案
关联董事李家巍董事对此议案回避表决。
表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。
该项议案已获得公司独立董事的事前认可。
公司日常经营性关联交易的详细内容请见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
１５． 关于公司办理银行授信额度的议案
为保证公司经营和发展所需资金，同意公司分别向招商银行股份有限公司沈阳市分行营业部、中国建设银行股份有限公司沈阳融汇支行申请办理不超过人民币１．５亿元和２亿元的综合授信额度，主要用于流动资金贷款、银行承兑汇票的开立及贴现、商业承兑汇票的贴现、信用证、保函等信贷业务以及经过规范程序审批的其他业务范围，期限为一年。授权李家巍董事长代表公司在有关授信及贷款协议书上签字。
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
１６． 关于使用部分暂时闲置募集资金进行投资理财的议案
在保障资金安全、不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司滚动使用不超过人民币４．５亿元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，以提高闲置募集资金的使用效率，创造最大的经济效益。
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
公司使用部分暂时闲置募集资金进行投资理财的公告详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
１７． 关于召开北方联合出版传媒（集团）股份有限公司２０１２年度股东大会的议案
鉴于上述第一、三、四、七、八、十二项议案需报公司股东大会审议通过，同意在２０１３年６月３０日前召开公司２０１２年度股东大会，会议召开时间另行通知。
表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。
特此公告。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司董事会
２０１３年４月２５日
股票代码：６０１９９９ 股票简称：出版传媒 编号：２０１３－ ００８
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
第一届监事会第二十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
２０１３年４月２５日，北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下称“公司”）第一届监事会第二十四次会议在公司十一层第二会议室召开。会议由监事会主席王秋主持，会议应到监事３人，实到３人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
会议审议并通过了如下决议：
一、《北方联合出版传媒（集团）股份有限公司监事会２０１２年度工作报告》
同意将该报告提交股东大会审议。
表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。
二、关于北方联合出版传媒（集团）股份有限公司２０１２年年度报告及其摘要的议案
对公司董事会编制完成的公司２０１２年年度报告及其摘要，公司监事会进行了认真的审阅，提出如下审核意见：
１、公司２０１２年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
２、公司２０１２年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实准确反映公司２０１２年度的经营管理和财务状况等事项；
３、在公司监事会提出本意见前，未发现参与公司２０１２年年度报告及其摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。
三、关于北方联合出版传媒（集团）股份有限公司２０１３年第一季度报告的议案
对公司董事会编制完成的公司２０１３年第一季度报告，公司监事会进行了认真的审阅，提出如下审核意见：
１、公司２０１３年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；
２、公司２０１３年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实准确反映公司２０１３年第一季度的经营管理和财务状况等事项；
３、在公司监事会提出本意见前，未发现参与公司２０１３年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。
四、关于公司使用部分闲置募集资金进行低风险投资理财的议案
公司本次计划滚动使用最高额度不超过４．５亿元的暂时闲置募集资金进行低风险投资理财，有利于提高募集资金使用效率，增加经济效益，不会影响募集资金投资项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定。相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的规定。同意公司对上述暂时闲置募集资金进行低风险投资理财。
表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。
特此公告。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司监事会
２０１３年４月２５日
公司简称：出版传媒 证券代码：６０１９９９ 编号： ２０１３－ ００９
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●募集资金存放符合《北方联合出版传媒（集团）股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定
●募集资金使用未符合承诺进度
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字［２００７］４５２号文核准，北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（曾用名“辽宁出版传媒股份有限公司”，以下简称“公司”）于２００７年１２月１４日首次向社会公众发行人民币普通股１４，０００万股，每股面值为人民币１元，发行价格为人民币４．６４元，募集资金总额为人民币６４，９６０．０万元，扣除有关发行费用后，实际募集资金为人民币６１，７９０．５５万元。上述资金已于２００７年１２月１９日全部到位，经岳华会计师事务所有限责任公司验证并出具“岳总验字［２００７］第０５１号”《验资报告》。
截至２０１２年１２月３１日，累计已使用募集资金２０，５２６．４７万元，本年度未使用募集资金，暂未使用的募集资金余额为４６，３７３．９２万元，其中：募集资金本金４１，２６４．０８万元，利息收入５，１０９．８４万元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，经２００７年５月２５日召开的公司第一届董事会第三次会议审议通过，公司制定了《北方联合出版传媒（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据中国证监会《进一步规范上市公司募集资金使用的通知》的要求，经２００８年１０月２８日召开的公司第一届董事会第十二次会议审议批准，公司进一步修订了《募集资金管理办法》。
根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采取专户存储制度。经公司董事会批准，公司分别在招商银行股份有限公司沈阳分行营业部、大连银行股份有限公司沈阳分行营业部、中国光大银行股份有限公司沈阳五爱支行、盛京银行股份有限公司沈阳松陵支行设立了募集资金专用帐户，并与保荐机构平安证券有限责任公司及上述银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理办法》及有关法律法规的情形。
截至２０１２年１２月３１日止，暂未使用的募集资金余额为４６，３７３．９２万元，其中： ６，０００万元经公司第一届董事会第四十次审议批准用于暂时补充流动资金，存放专户银行的募集资金合计４０，３７３．９２万元，其中：本金３５２，６４．０８万元，利息收入５，１０９．８４万元。公司募集资金专户存储情况如下：
■
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》的规定使用募集资金。
本年度实际未发生募集资金使用的情况。具体情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
２０１２年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规定管理使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息。
六、保荐人出具专项核查报告的结论性意见
经核查，平安证券有限责任公司认为：２０１２年度，出版传媒严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，对募集资金的管理、使用均履行了必要的决策程序及信息披露义务，符合相关法律法规及规范性文件关于上市公司募集资金使用的有关规定。
特此公告。
附表：《北方联合出版传媒（集团）股份有限公司２０１２年度募集资金使用情况对照表》
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司董事会
２０１３ 年４月２５日
附表：
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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公司简称：出版传媒 证券代码：６０１９９９ 编号： ２０１３－ ０１０
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
关于日常经营性关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●根据《公司章程》的有关规定，本次日常经营性关联交易事项无需提交股东大会审议。
●公司日常经营性关联交易是公司与关联方之间在出版物销售、出版物印刷及印刷物资销售等方面发生的日常经营性业务往来，这些交易有利于公司经营活动的正常进行，均遵循市场定价原则进行，不损害上市公司及非关联方利益，且对公司主业的独立性无影响，公司也不会对关联方形成较大的依赖。
一、日常关联交易的基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司第一届董事会第四十五次会议于２０１３年４月２５ 日召开，会议审议通过了《关于公司日常经营性关联交易的议案》。关联董事李家巍回避了该项议案的表决。
根据《公司章程》的有关规定，该事项为公司董事会审批权限，该议案无需提交公司股东大会审议。
公司已将有关关联交易的具体情况事前向公司独立董事进行了汇报，获得了独立董事的事前认可。公司独立董事发表了同意的独立意见。
（二）公司２０１２年度日常关联交易执行情况及２０１３年度日常关联交易的预计金额和类别
单位：万元
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二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
１． 控股股东及最终控制方
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２． 其他关联方
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（二）履约能力分析
前期同类关联交易的执行情况稳定，关联交易金额不大，关联方都具有足够的履约能力，且一直以来双方都信守合同和承诺，没有出现过违约情况。
三、定价政策和定价依据
２０１３年公司上述关联交易将遵循以下原则定价：
（一）有政府指令性价格的，执行政府指令性价格。
（二）有政府指导性价格的，由双方在限定的范围内，根据市场可比价格商定服务价格，报国家物价管理部门核定后执行经国家物价管理部门核定之价格。
（三）既无指令性价格也无指导性价格的，按照可比的当地市场价格执行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司上述关联交易是公司与关联方之间在出版物销售、出版物印刷及印刷物资销售等方面发生的日常经营性业务往来，这些交易有利于公司经营活动的正常进行，均遵循市场化定价原则进行，不会损害公司及其他股东特别是中小股东利益，且上述关联交易金额较小，对公司主业的独立性无影响，公司也不会对关联方形成较大的依赖。
五、独立董事的意见
公司关于２０１３年日常经营性关联交易的预计符合公司实际经营的需要，有利于公司的持续经营及未来发展；体现了公正、公平、公允原则，不会对公司业务独立性构成影响；关联董事已回避表决，表决程序合法，符合中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》的有关规定。
独立董事一致同意公司对２０１３年度日常经营性关联交易情况的预计，并同意提交公司２０１２年度股东大会审议。
特此公告。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司董事会
２０１３ 年４月２５日
股票代码：６０１９９９ 股票简称：出版传媒 编号： ２０１３－ ０１１
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金
进行低风险投资理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１３年４月２５日召开了公司第一届董事会第四十五次会议， 审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行低风险投资理财的议案》， 同意公司使用最高额度不超过人民币４．５亿元的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司总经理负责组织实施。相关事宜公告如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金的存放、使用及专户余额情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字［２００７］４５２号文核准，北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（曾用名“辽宁出版传媒股份有限公司”，以下简称“公司”）于２００７年１２月１４日首次向社会公众发行人民币普通股１４，０００万股，每股面值为人民币１元，发行价格为人民币４．６４元，募集资金总额为人民币６４，９６０．０万元，扣除有关发行费用后，实际募集资金为人民币６１，７９０．５５万元。上述资金已于２００７年１２月１９日全部到位，经岳华会计师事务所有限责任公司验证并出具“岳总验字［２００７］第０５１号”《验资报告》。
截至２０１３年３月３１日，累计已使用募集资金２０，５２６．４７万元，尚未使用的募集资金余额为４６，３７４．５６万元，其中：募集资金本金４１，２６４．０８万元，利息收入５，１１０．４８万元。
二、暂时闲置募集资金投资理财产品的基本情况
为提高募集资金使用效率，创造最大的经济效益，公司拟在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币４．５亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，具体情况如下：
１、投资目的：最大限度地提高公司闲置募集资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。
２、投资额度：总额不超过４．５亿元人民币，单项投资理财金额的额度不超过最近一期经审计净资产的百分之五。在上述额度内资金可以滚动使用。
３、决议有效期：自董事会审议通过之日起１年内有效。
４、投资品种：为控制风险，投资品种为低风险、期限不超过一年的短期理财产品，包括国债、银行理财产品等短期投资品种。投资的产品必须符合：
（１）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（２）流动性好，不得影响募集资金投资计划的正常进行。
５、实施方式：公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于：选择合格专业理财机构、明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。公司总经理负责组织公司财务规划部进行具体实施。
上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，需及时报上海证券交易所备案并公告。
６、信息披露：公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等，公司亦会在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管本次使用闲置募集资金进行投资理财的对象将选择低风险的短期理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
针对上述投资风险，将采取控制措施如下：
（１）公司财务规划部将及时分析和跟踪短期理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险， 若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露；
（２）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督；
（３）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
（一）独立董事的独立意见
在保障资金安全的前提下，公司拟滚动使用最高额度不超过人民币４．５亿元暂时闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司的经济效益；公司本次使用暂时闲置募集资金投资理财产品，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的规定。因此，同意公司使用部分暂时闲置募集资金投资短期理财产品。
（二）监事会意见
公司本次计划滚动使用最高额度不超过４．５亿元的暂时闲置募集资金进行低风险投资理财，有利于提高募集资金使用效率，增加经济效益，不会影响募集资金投资项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定。相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的规定。同意公司对上述暂时闲置募集资金进行低风险投资理财。
（三）保荐机构平安证券有限责任公司意见
出版传媒本次使用闲置募集资金购买理财产品，不存在变现改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划正常进行。本次使用闲置募集资金购买理财产品事项已经出版传媒董事会审议通过，独立董事、监事会发表了明确同意意见。同意出版传媒本次使用闲置募集资金购买理财产品事项，但需理财产品发行主体提供保本承诺后方可实施。
特此公告。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司董事会
２０１３年４月２５日
| 股票简称 | 出版传媒 | 股票代码 | ６０１９９９ |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 费宏伟 | 张晓萍 |
| 电话 | ０２４－２３２８４２３６ | ０２４－２３２８４１２８ |
| 传真 | ０２４－２３２８４２３２ | ０２４－２３２８４２３２ |
| 电子信箱 | ｆｈｗ＠ｍａｉｌ．ｌｎｐｇｃ．ｃｏｍ．ｃｎ | ｚｘｐ＠ｍａｉｌ．ｌｎｐｇｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| | ２０１２年（末） | ２０１１年（末） | 本年（末）比上年（末） 增减（％） | ２０１０年（末） |
| 总资产 | ２，４６８，７７７，１１６．０９ | ２，４３２，０２５，６８３．８０ | １．５１ | ２，３１６，１２４，６９８．１６ |
| 归属于上市公司股东的净资产 | １，７０３，０３８，８８０．９１ | １，６３５，４４１，０４９．３３ | ４．１３ | １，５８５，００２，２４９．５５ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | １１２，８５８，１７１．４５ | ２８，９５１，５０７．６５ | ２８９．８２ | ７２，３１０，７３９．８３ |
| 营业收入 | １，２６８，０５７，９９７．７０ | １，３９２，９９７，５５６．９３ | －８．９７ | １，３２８，３９３，０５９．５６ |
| 归属于上市公司股东的净利润？？？？ | ６７，７７１，３５７．１６ | ６７，５８３，３２６．１０ | ０．２８ | １２９，８５２，４０１．２４ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润？？？ | ２１，２６３，２６５．４４ | ３５，５２６，８８２．２４ | －４０．１５ | ８４，０５５，５６７．７８ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ４．０６ | ４．１９ | 减少０．１３个百分点 | ８．５１ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．１２ | ０．１２ | ０．００ | ０．２４ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．１２ | ０．１２ | ０．００ | ０．２４ |
| | ４８，２１７ | 年度报告披露日前第５个交易日末股东总数 | ４６，２６６ | | |
| 前１０名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 辽宁出版集团有限公司 | 国家 | ６７．９９ | ３７４，５４５，１８０ | | 无 |
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 国有
法人 | ２．４９ | １３，７２７，４３７ | | 未知 |
| 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 其他 | ０．４ | ２，１９８，００１ | | 未知 |
| 辽宁广播电视广告有限公司 | 国有
法人 | ０．１３ | ７２７，４３７ | | 无 |
| 王赤宇 | 其他 | ０．１３ | ７２５，３００ | | 未知 |
| 中国农业银行股份有限公司－南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ） | 其他 | ０．１３ | ７０３，５２９ | | 未知 |
| 中国建设银行股份有限公司－信诚中证５００指数分级证券投资基金 | 其他 | ０．１１ | ６１８，９０６ | | 未知 |
| 曹毅 | 其他 | ０．１１ | ５８７，７００ | | 未知 |
| 江旭敏 | 其他 | ０．１１ | ５８１，８００ | | 未知 |
| 施善 | 其他 | ０．０９ | ５００，０００ | | 未知 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知前１０ 名流通股股东之间有无关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期末数占总资产的比例（％） | 上期期末数 | 上期末数占总资产的比例（％） | 本期末金额较上期期末变动比例（％） | 变动主要原因 |
| 预付款项 | ４２，１４９，６８８．８７ | １．７１ | １７，５０２，９２１．４３ | ０．７２ | １４０．８２ | 预付给供应商的货款增加 |
| 应收利息 | ５５２，５４５．４６ | ０．０２ | ３，５４７，１６８．９０ | ０．１５ | －８４．４２ | 定期存款到期收到利息收入 |
| 长期待摊 费用 | １４，２８７，７６７．３２ | ０．５８ | ８，６６８，７５９．１９ | ０．３６ | ６４．８２ | 北方图书城连锁店改造装修费用增加所致 |
| 短期借款？？ | | | １２，０００，０００．００ | ０．４９ | －１００．００ | 本年偿还了流动资金借款 |
| 应付票据 | ７８，４１８，４４９．８７ | ３．１８ | ５７，６４３，１４０．７６ | ２．３７ | ３６．０４ | 本年采用票据结算业务增加 |
| 其他流动负债 | ６，７８４，７９０．６７ | ０．２７ | | | | 政府给与项目补助形成递延收益 |
| 预计负债 | | | ２３０，０００．００ | ０．０１ | －１００．００ | 涉诉事项已处理完毕 |
| 其他非流动负债 | ２９，３６２，７９０．６１ | １．１９ | | | | 政府给与项目补助形成递延收益 |
| 盈余公积 | ８９，０７０，４８５．５４ | ３．６１ | ６５，１４５，５６０．８６ | ２．６８ | ３６．７３ | 公司本年提取的盈余公积增加 |
| 项 目 | 本报告期金额 | 上年同期金额 | 增减比例（％） | 变动的主要原因 |
| 财务费用 | －２４，８５５，０８２．４５ | －１５，９２２，３７３．０５ | －５６．１０ | 本年存款利息收入高于上年 |
| 投资收益 | ８，９４１，６７３．６０ | ７５，７８７．５７ | １１，６９８．３４ | 本年中天证券公司分红形成 |
| 营业外收入 | ６９，９５２，３５５．８４ | ４１，９８０，２０８．２９ | ６６．６３ | 本年收到的增值税返还款、拆迁补偿款以及政府补贴等比上年增加形成的 |
| 营业外支出 | ６，４３２，４５１．６１ | ８２８，５８４．４７ | ６７６．３２ | 万卷公司所属智品公司受灾形成损失导致 |
| 营业利润 | ４，８３７，７６７．７６ | ２６，９６５，９１１．６５ | －８２．０６ | 销售收入下降导致毛利下降；公司新项目开发导致期间费用增加；由于物价上涨导致运装费、房屋租金等费用增加等 |
| 所得税费用 | ２２８，７６０．００ | ３９，３５７．８４ | ４８１．２３ | 辽科社所属北京时代辽科公司本年缴纳企业所得税增加造成 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | ２１，２６３，２６５．４４ | ３５，５２６，８８２．２４ | －４０．１５ | 本年政府补助款比上年增加导致 |
| 主营业务分行业情况 |
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 毛利率比上年增减（％） |
| 出版业务 | ３９０，２５９，０３４．７１ | ２６１，７８９，０４８．２８ | ３２．９２ | －１９．５２ | －２６．２３ | 增加６．１个百分点 |
| 发行业务 | ６４６，８４５，５９９．３１ | ５４３，０７４，４０９．５８ | １６．０４ | －６．８０ | －４．００ | 下降２．４４个百分点 |
| 印刷业务 | ３３，４２５，６７１．４６ | ２２，９６３，３６９．０８ | ３１．３０ | －８．４６ | －１２．６８ | 增加３．３２个百分点 |
| 印刷物资销售业务 | ２８２，８５４，２９０．７６ | ２６１，８１０，１１４．５６ | ７．４４ | ０．３１ | －０．３７ | 增加０．６３个百分点 |
| 减：内部抵销数 | －１３３，７１３，３４１．４４ | －１３２，６６２，３０４．４３ | | | | |
| 合？？计 | １，２１９，６７１，２５４．８０ | ９５６，９７４，６３７．０７ | ２１．５４ | －１０．１１ | －１０．４９ | 增加０．３３个百分点 |
| 主营业务分产品情况 |
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 毛利率比上年增减（％） |
| 一般图书 | ５４１，３２３，８９３．８９ | ４３０，１６８，１１９．３０ | ２０．５３ | －６．２７ | －３．５７ | 下降２．２３个百分点 |
| 教材教辅 | ４４１，８１２，４４６．９５ | ３３７，８３６，１０３．７６ | ２３．５３ | －１７．５８ | －２１．４３ | 增加３．７５个百分点 |
| 纸张、印刷耗材及票据印刷等 | ３１６，２７９，９６２．２２ | ２８４，７７３，４８３．６４ | ９．９６ | －０．６９ | －１．４９ | 增加０．７２个百分点 |
| 其他 | ５３，９６８，２９３．１８ | ３６，８５９，２３４．８０ | ３１．７０ | －１７．４７ | －１７．２２ | 下降０．２个百分点 |
| 减：内部抵销数 | －１３３，７１３，３４１．４４ | －１３２，６６２，３０４．４３ | | | | |
| 合计 | １，２１９，６７１，２５４．８０ | ９５６，９７４，６３７．０７ | ２１．５４ | －１０．１１ | －１０．４９ | 增加０．３３个百分点 |
| | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 辽宁省内 | ７９４，２３０，６３７．１１ | －４．９４ |
| 辽宁省外 | ４２５，４４０，６１７．６９ | －１８．４０ |
| 合 计 | １，２１９，６７１，２５４．８０ | －１０．１１ |
| 项目名称 | 本报告期 | 上年同期 | 增减比例（％） | 变动的主要原因 |
| 收到的税费返还 | １７，０１１，６９４．８９ | ９，０９６，８４７．２８ | ８７．０１ | 本年收到的增值税返还款高于上年 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | １０２，７１５，３０９．９５ | ６２，４６２，７８６．１５ | ６４．４４ | 本年收到政府补助增加形成 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | １１２，８５８，１７１．４５ | ２８，９５１，５０７．６５ | ２８９．８２ | 本年购买商品、接受劳务支付的现金同比减少；收到政府补助增加；收到的增值税返还款高于上年 |
| 取得投资收益收到的现金 | ８，９４１，６７３．６０ | ７５，７８７．５７ | １１，６９８．３４ | 本年收到中天证券公司分红，上期没有 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ９，４８８，０００．００ | １８，０００，０００．００ | －４７．２９ | 本年收到的拆迁补偿款低于上年 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | １０，１７２，５４１．９１ | １５，１２７，３２２．５４ | －３２．７５ | 本年购置生产设备支出同比减少 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | ８，４６７，０９２．６９ | ３，３３８，６８１．３９ | １５３．６１ | 本年收到中天证券公司分红；本年购置生产设备支出同比减少 |
| 取得借款收到的现金 | １１，５００，０００．００ | ２０，５００，０００．００ | －４３．９０ | 本年流动资金借款同比减少 |
| 偿还债务支付的现金 | ２３，５００，０００．００ | １４，５００，０００．００ | ６２．０７ | 本年全部偿还了流动资金借款 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ６４９，６９４．６４ | １７，２８４，１５０．１７ | －９６．２４ | 公司上年支付了股利，本年没有 |
| 募集资金总额 | ６１，７９０．５５ | 本年度投入募集资金总额 | |
| 变更用途的募集资金总额 | －－ | 已累计投入募集资金总额 | ２０，５２６．４７ |
| | | | | | |
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额（１） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（２） | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（３）＝（２）－（１） | 截至期末投入进度（％）（４）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 一、出版策划项目 | | ８，６４６ | | ８，６４６ | ０ | ４，０４０ | ４，６０６ | ４６．７ | | －１４０１．７３ | 否 | |
| 二、辽宁北方出版物配送有限公司增资项目 | | | | | | | | | | | | |
| （１）亚马逊－卓越网专区建设项目 | | ５，３６８ | | ５，３６８ | ０ | ０ | ５，３６８ | ０ | | | 否 | |
| （２）电子商务平台升级改造项目 | | ５，４７１ | | ５，４７１ | | ４２６．９２ | ５，０４４．０８ | ７．８ | | | 否 | |
| （３）补充流动资金 | | ６，０００ | | ６，０００ | ０ | ６，０００ | ０ | １００ | | | 是 | |
| 三、北方图书城北方区域出版物连锁经营体系项目 | | ２６，２４６ | | ２６，２４６ | ０ | ０ | ２６，２４６ | ０ | | | 否 | |
| 四、补充中小学教材出版发行流动资金项目 | | １０，０５９．５５ | | １０，０５９．５５ | ０ | １０，０５９．５５ | ０ | １００ | | | 是 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 合计 | — | ６１，７９０．５５ | | ６１，７９０．５５ | | ２０，５２６．４７ | ４１，２６４．０８ | — | | — | — | — |
未达到计划进度原因
（分具体募投项目） | ３． 北方图书城北方区域出版物连锁经营体系项目
北方图书城北方区域出版物连锁经营体系项目，主要是以购买和租赁的方式在沈阳、大连、哈尔滨、长春、北京、天津等地区开设连锁书店。由于近年在公司推进图书连锁经营发展的过程中，一直存在房地产成本持续上涨的问题，导致该项目的成本测算出现了盈利瓶颈，按原定计划投入无法实现预期收益。 |
项目可行性发生重大变化的
情况说明 |
|
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，维护公司和投资者的利益，经２０１２年２月２９日召开的公司第一届董事会第三十四次审议批准，在不影响募集资金项目实施的前提下，公司将不超过６，０００万元人民币的闲置资金用于暂时补充流动资金，使用时间不超过６个月。上述资金于２０１２年８月２０日到期归还至募集资金专户。经２０１２年８月２３日召开的公司第一届董事会第四十次会议审议批准，公司继续使用不超过６，０００万元人民币的闲置资金用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会会议审议通过之日起不超过６个月。 |
| 募集资金结余金额及形成原因 | |
| 募集资金其他使用情况 | |
| 关联交易类别 | 关联人 | 本次预计金额 | 占同类业务比例（％） | 上年实际发生金额 | 占同类业务比例（％） | 本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因 |
| 向关联人购买图书 | 辽宁人民出版社 | ３０ | ０．０３ | １５．５１ | ０．０２ | |
| | 辽宁人民出版社服务部 | ３３０ | ０．３８ | ２９８．５４ | ０．３ | |
| | 辽宁万有图书发行有限公司 | ６０ | ０．０７ | ４５．４５ | ０．０５ | |
| | 辽宁民族出版社 | ２０ | ０．０２ | ４．３３ | ０ | |
| | 小计 | ４４０ | ０．５ | ３６３．８３ | ０．３７ | |
| 向关联人销售商品 | 辽宁人民出版社 | ２３０ | ０．１９ | ２１４．３４ | ０．１８ | |
| | 辽宁教育出版社 | ４００ | ０．３３ | ３６６．１２ | ０．３ | |
| | 辽宁万有图书发行有限公司 | ６０ | ０．０５ | ４９．９２ | ０．０４ | |
| | 辽宁民族出版社 | １６０ | ０．１３ | １５７．６２ | ０．１３ | |
| | 沈阳新华印刷厂 | ２００ | ０．１７ | ９．８３ | ０．０１ | ２０１２年９月３０日起成为关联方 |
| | 辽宁美术印刷厂 | ５００ | ０．４２ | １３．１２ | ０．０１ | ２０１２年９月３０日起成为关联方 |
| | 沈阳时报印刷有限公司 | ５０ | ０．０４ | １．１５ | ０ | ２０１２年９月３０日起成为关联方 |
| | 小计 | １，６００ | １．３３ | ８１２．１ | ０．６７ | |
| 接受关联人提供的劳务 | 沈阳新华印刷厂 | ３，０００ | ３．４３ | ７１１．８２ | ０．２７ | ２０１２年９月３０日起成为关联方 |
| | 辽宁美术印刷厂 | １，０００ | １．１５ | ２６４．９４ | ０．７３ | ２０１２年９月３０日起成为关联方 |
| | 沈阳时报印刷有限公司 | １，０００ | １．１５ | ９７．５１ | ０．１ | ２０１２年９月３０日起成为关联方 |
| | 小计 | ５，０００ | ５．７３ | １，０７４．２７ | １．１ | |
| 合计 | | ７，０４０ | | ２，２５０．２０ | | |
| | | | | | | 单位：元 |
| 开户银行 | 账户类别 | 活期存款方式存储 | 存单方式存储 | 募集资金余额 合计 |
| 专户账号 | 金额 | 金额 | |
| 中国光大银行股份有限公司沈阳五爱支行 | 专用账户 | ３６４５０１８８００００１４５７３ | ５，６５６．０２ | ５３，０００，０００．００ | ５３，００５，６５６．０２ |
| 招商银行股份有限公司沈阳分行营业部 | 专用账户 | １２４９０２８３５０１０８０１ | ８２０．１８ | ２３３，７５０，０００．００ | ２３３，７５０，８２０．１８ |
| 大连银行股份有限公司沈阳分行营业部 | 专用账户 | １０１０２９２０９０００９１７ | ３，５０７．２４ | ５７，３４０，０００．００ | ５７，３４３，５０７．２４ |
| 盛京银行股份有限公司沈阳松陵支行 | 专用账户 | ０３３８３１０１０２０００００４８８０ | ３，９２０１．１５ | ５９，６００，０００．００ | ５９，６３９，２０１．１５ |
| 合计 | | | ４９，１８４．５９ | ４０３，６９０，０００．００ | ４０３，７３９，１８４．５９ |
| 公司名称 | 关联关系 | 企业类型 | 注册地 | 法人代表 | 业务性质 |
| 辽宁出版集团有限公司 | 母公司 | 有限责任（国有独资） | 沈阳市和平区十一纬路２５号 | 李刚 | 国家授权范围内的国有资产运营管理 |
| 其他关联方 名称 | 与本公司 关系 | 成立时间 | 注册资本
（万元） | 主营业务 | 法定 代表人 | 组织机构 代码 |
| 辽宁人民出版社 | 母公司全资子公司 | １９９２年１１月１１日 | １，１３５ | 政治类书刊、音像制品出版、本版书发行 | 张东平 | ４６３００２４８－３ |
| 辽宁人民出版社服务部 | 母公司全资子公司 | １９８３年１月３１日 | １５ | 辽人社本版图书发行 | 张东平 | １１７７８７７８－３ |
| 辽宁教育出版社 | 母公司全资子公司 | １９９１年５月２９日 | １，５１２ | 教育类图书出版、本版书发行 | 刘国玉 | １１７５６２７５－２ |
| 辽宁万有图书发行有限公司 | 母公司全资子公司 | １９９８年２月５日 | ３００ | 辽教社本版图书的发行 | 刘国玉 | ７０２０８３６８－０ |
| 辽宁民族出版社 | 母公司全资子公司 | １９９１年１０月８日 | ２９２ | 少数民族类图书出版、本版书发行 | 李凤山 | １１７５６３０７－７ |
| 辽宁美术印刷厂 | 母公司全资子公司 | １９９１年５月１１日 | ２，３４５ | 出版物印刷、包装装潢印刷品印刷等 | 崔征宇 | １１７５６３５３－６ |
| 沈阳新华印刷厂 | 母公司全资子公司 | １９９３年５月５日 | ２，７３３ | 出版物印刷、包装装潢印刷品印刷等 | 薛燕 | １１７５６３２５－３ |
| 沈阳时报印刷有限公司 | 母公司全资子公司 | ２００９年１１月１１日 | ２００ | 出版物印刷、包装装潢印刷品印刷等 | 尹炳臣 | ６９６５０３７２－１ |
| 公司名称 | 注册资本 | 对本公司的持股比例（％） | 对本公司的表决权比例（％） | 本公司最终控制方 | 组织机构代码 |
| 辽宁出版集团有限公司 | ３１５６９万元 | ６７．９９ | ６７．９９ | 辽宁省国有资产监督管理委员会 | ７１９６４１１３－２ |
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