１．重要提示

１．１本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２公司独立董事邝志强先生、王国刚先生、胡维翊先生声明：保证本报告的内容真实、准确、完整。

１．３信永中和会计师事务所有限公司对本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

１．４公司董事长吴孟飞先生、总裁陈浩鸣先生、财务总监周炯先生、会计机构负责人朱玲女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

２． 公司概况

２．１公司简介

中海信托股份有限公司（以下简称“中海信托”）系由中国海洋石油总公司（以下简称“中国海油”）和中国中信股份有限公司（以下简称“中信股份”）共同投资设立的国有非银行金融机构。

中海信托秉承“诚信稳健、忠人所托”的经营理念，专注于能源、交通、基础设施等行业，坚持差异化、风控优先策略，将创新视为发展的动力，致力于打造一流的信托资产管理公司。２０１２年，中海信托管理信托资产规模为１２５８．４７亿元，全年累计管理信托资产规模２９１４．９４亿元，实现营业收入１１．０８亿元，实现利润总额９．８５亿元，人均净利润７３３．８９亿元。公司在风险可控前提下，资产管理能力不断提升，未发生任何信托项目不能按期兑付、损害投资人利益的情况，连续九年保持新增不良资产为零。

２．１．１公司情况简表

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２．１．２主要联系人及联系方式

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２．１．３其他事项

２．１．３．１ 公司选定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》作为本次信息披露的报纸。公司年报全文将备置在公司营业场所及网站供查询。

２．１．３．２ 公司年报审计会计师事务所：信永中和会计师事务所有限公司

联系地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ａ座８层

邮政编码：１０００２７

２．１．３．３ 公司常年法律顾问：上海市锦天城律师事务所

联系地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗大厦１４层

邮政编码：２００１２０

２．２组织结构

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３． 公司治理结构

３．１股东

股东总数：两个。

表３．１（股东）

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注：最终实际控制人在股东名称一栏中加★表示。

３．２董事、董事会及其下属委员会

表３．２．１（董事长、副董事长、董事）

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表３．２．２（独立董事）

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表３．２．３（董事会下属委员会）

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３．３监事、监事会及其下属委员会

表３．３（监事会成员）

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３．４高级管理人员

表３．４（高级管理人员）

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３．５公司员工

表３．５（公司员工）

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注：自营业务人员是指按照岗位分工，专门或至少主要从事固有资金使用和固有资产管理有关业务的职工；信托业务人员是指按照岗位分工，专门或主要从事信托资金使用和信托资产管理各项业务的职工；对于人力资源部等类似无法明确区分的综合部门归为其他人员。

４． 经营管理

４．１经营目标、方针、战略规划

经营目标：依托金融创新，探索产融结合，注重合规经营，成为以现代资产管理业务为核心、综合金融服务为手段，专注于能源、交通、基础设施等行业的国内一流、国际知名的信托公司。

经营方针：以保障委托人合法利益为最高准则，秉承合规、稳健的经营思路，实施大机构、大项目的“双大”策略，走低风险、差异化的发展道路，追求风险可控的经济效益。

战略规划：公司确定了创新引领、人才为本、风控优先、结盟发展、文化保障、差异化和专业化七大发展策略，结合行业特点和自身优势，分别制定了信托业务、风险控制、信息技术、人力资源发展规划，稳步推进战略目标的实现。

４．２所经营业务的主要内容

公司经营中国银行业监督管理委员会核准的信托及自有业务，主要业务包括信托投行业务、资产管理业务以及事务性信托业务。

信托投行业务，包括基于实业领域的信托投行业务、基于银行信贷资产的信托投行业务两大类。基于实业领域的信托投行业务，是以产融结合为核心，为交通、能源、基础设施等企业提供以规模化、标准化的结构化私募融资业务为主的金融服务，包括信托贷款、资产支持信托计划、并购基金、私募股权基金、房地产基金、股权信托、财务顾问等。基于银行信贷资产的信托投行业务，包括信贷资产证券化、不良资产处理等业务。

资产管理业务。以固定收益类和资产配置类的资产管理产品为主，以商业银行理财部门、私人银行部门和国内的超高净值私人客户为重点对象的财富管理业务，包括结构化证券投资业务、ＱＤＩＩ业务、主动管理的固定收益类产品业务等。

事务性信托业务，主要包括事务性受托业务。

４．２．１自营资产运用与分布表

单位：万元人民币

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资产分布“其他”项主要包括信托产品投资等。

４．２．２信托资产运用与分布表

单位：万元人民币

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４．３市场分析

４．３．１有利因素

１．国民财富的快速积累和集中为信托业务市场发展壮大提供了强大的推动力。

２．随着国内多层次资本市场的加快建设，创新金融工具不断推出，为公司提供了更广阔的业务拓展空间。

３．公司秉承合规、稳健的经营理念，风险控制体系日趋完善；专业化的资产管理团队成为公司可持续发展的基础。

４．公司在信托业已建立了较强的品牌优势，在能源、交通、基础设施等行业呈现快速发展的势头，积累了一批优质的机构客户和高端个人客户资源，具有较高的客户忠诚度。

４．３．２不利因素

１．信托行业政策调整频繁，对公司既有业务模式形成冲击。房地产信托业务、银信合作等成熟盈利模式的发展空间进一步压缩。

２．随着国内金融改革的进一步深化，现有业务模式受到利率市场化、混业经营的威胁，公司与证券公司、基金管理公司、保险公司、商业银行以及外资金融机构等其他金融机构的全面竞争将更加激烈。

４．４内部控制

４．４．１内部控制环境和内部控制文化

公司坚持“全面风险管理”和“只有风险可控的发展才是真正的可持续发展”的风险管理理念，并在制度的设计、决策的进行、业务的开展各个层面加以深入贯彻，形成了科学、清晰、合理的组织架构，前台、中台、后台形成有效的制衡机制，为公司营造了健康的内部控制环境。

公司法人治理结构完善，股东不干涉公司经营，董事会、监事会、各专业委员会以提高业务的安全性和维护委托人的利益为根本出发点，不以利润作为对经营层的主要考核指标，追求风险可控前提下效益的稳步增长，在公司形成了良好的内部控制文化。

４．４．２内部控制措施

公司根据业务发展、外部环境变化以及监管要求进行滚动修订制度和流程，建立了相对完备的内部控制制度体系。内控制度体系主要包括基本管理制度、组织管理制度、合规管理制度和风险管理制度、自有资产运用管理制度、证券投资管理制度、信托业务管理制度、财务会计管理制度、行政管理制度、人力资源管理制度、计算机系统管理制度等。同时，中海信托还建立了内部控制优化机制，在日常经营中不断改进风险管理手段与方法，完善风险识别、评估和控制措施。

公司的内部控制措施不断完善。建立了多层次的分级有限授权制度；在开展具体业务时遵循前中后台分离的原则；在开办新业务前，均通过引入外部专业机构进行充分论证、沟通和调研，并遵循制度和流程先行的原则，确保了对潜在风险的有效防范和控制；通过明晰各部门职责，保证了内部运营体系的健康有效；加大投入，完善灾备系统；以信息化建设为依托，逐步建立起覆盖各个业务领域的数据库和计算机信息系统，有力地支持了公司业务的快速发展。

４．４．３信息交流与反馈

公司建立起信息交流与反馈机制，搭建起畅通的信息交流渠道，建立了内部审计的报告制度和报告路线，并由专人负责，并能够有效执行。

２０１２年４月，公司按照相关规定在指定报纸上刊登了公司２０１１年年报，获得较好反响。

根据有关监管要求，对于集合资金信托业务、关联交易、高管更替等重大事项，公司均履行了完备的报备或报批手续。对于监管机构提出的问题或建议，公司均给予及时、详细的信息反馈或制定整改措施。公司还邀请监管机构代表列席董事会会议，现场就有关问题进行交流、探讨。

公司能够严格执行向委托人、受益人披露信托事务处理信息的有关制度，确保相关当事人的知情权。

４．４．４监督评价与纠正

公司建立了有效的内部监控制度，对公司内控制度的执行情况进行持续的监督，保证了内控的实际效果；建立了重大事故或案件责任人追究制度，通过风险教育使各部门和员工明确了有关风险和职责关系。公司对内部审计和外部审计中发现的问题能够及时整顿和改正，做好反馈工作，不断提升管理水平。

公司风险管理和内部控制能够贯穿、覆盖到每一个部门、每一类业务和每一个员工，同时保持随时跟踪和监控。公司针对信托和自有业务制定了风险识别、计量、监测和控制的具体制度、程序和方法，风险管理总部和稽核审计部在业务运作的各个阶段予以通盘考量和全程监控。稽核审计部定期开展内部审计，对公司的经营活动和风险状况进行独立、客观的监督和评价，通过监督和检查发挥督导作用。公司重视外部审计对公司运营的促进作用，通过相关制度和措施，保证外部审计的有效性，借助外部审计改善公司经营。

４．５风险管理

４．５．１风险管理概况

在公司经营活动中，可能会遇到信用风险、市场风险、操作风险、法律合规风险及声誉风险等一系列风险。

风险控制体系和风险管理能力是金融企业最核心的技术和最重要的能力之一，公司紧紧围绕“诚信稳健、忠人所托”的经营战略和目标，坚持“只有风险可控的发展才是真正的可持续发展”的风控理念。

公司建立了较健全的风险控制组织结构和机制，基本形成了前、中、后台相分离、信托资金运作与自有资金运作相分离的风险管理框架。责任明晰、运行高效的“全面、全员、全程”风险管理机制基本建成。

风险管理组织结构图：

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公司的前台由信托业务总部、信托业务北京总部、信托资产管理总部、信托投资管理总部和资产经营部构成，分别负责信托业务开拓和固有资产管理。

公司的中台由风险管理总部和公司四个非常设的委员会组成，中台的主要作用是集体决策和事中控制。风险管理总部的职责是建立健全内部风险管理体系，防范和控制风险。四个委员会的主要职责是对公司业务、财务工作、机构人事安排和关联交易事项进行审议，并在相关授权范围内进行决策。公司制定了上述四个委员会的议事规则，明确了职责和议事程序。

公司的后台由信托事务管理总部、稽核审计部和综合管理总部构成，其职责是完成信托资金托管清算、财务核算、项目管理、审计监督、行政人事等后台支持。

４．５．２风险状况

４．５．２．１信用风险状况

信用风险指是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险。公司面临的信用风险具体表现为：在开展信托业务或固有业务时，交易对手或融资方违约造成的风险。２０１２年，公司面临的信用风险状况：由于宏观经济政策的变化加大了对融资方信用风险判断的难度；国际、国内复杂的经济形势加大了交易对手的信用风险；公司选择项目、甄别客户、识别信用风险的工作量及压力大增，公司信用风险管理能力在复杂的经济形势中面临考验。公司在复杂多变的形势下采取多种措施积极应对，２０１２年，公司未发生任何信用风险事件，信托均安全顺利兑付，目前仍存续的业务信用风险也较小。

４．５．２．２市场风险状况

市场风险是指经营过程中由于股票价格波动、商品价格波动、利率变化、汇率变动等金融市场波动而导致损失的风险。市场风险主要存在于公司证券投资业务，以及其他与股票价格、利率、汇率、商品价格等挂钩的特定金融产品投资业务中。２０１２年，公司面临的市场风险主要是证券市场价格波动频仍，股票市场继续呈单边下跌态势，公司证券投资信托的净值随之波动，受益人的收益获利难度增大；同时，证券市场价格的波动也对公司固有资金投资的股票、金融股权的价值造成了一定影响；此外，市场利率下行，信托产品整体收益率下降带来一定的风险；汇率波动对公司外汇资产保值增值带来一定的风险。公司通过交易结构设计、预警、止损、风险揭示等手段努力降低市场风险，锁定公司收益，公司未因市场风险而对公司的盈利能力及财务状况产生重大影响。

４．５．２．３操作风险状况

操作风险是指公司由于内部程序、人员、系统的不完善或失误，或外部事件造成的影响。２０１２年度，公司未发生因内部原因或外部冲击造成的直接或间接损失，也未发现滥用操作权，追求私利的情况。

４．５．２．４其他风险状况

公司面临的其他风险主要表现为法律风险与合规风险。法律风险是由于违反有关法律法规、监管规定及合同等原因可能造成经济损失或企业信誉损失的风险。合规风险是指因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。２０１２年，公司合法合规经营，未发生从业人员违反法律法规和职业操守的行为；公司本年度未遭受法律制裁或监管处罚，未因此导致任何财务损失或声誉损失。

４．５．３风险管理

４．５．３．１信用风险管理

公司设立了信托业务总部、资产管理总部、投资管理总部、资产经营部、信托事务管理总部、风险管理总部、稽核审计部等部门，按照职能划分，进行机构分离，强化制约机制；通过流程再造，标准化程序设计，完善了事前评估、事中控制、事后检查的风险控制流程；通过建立客户关系管理系统，持续关注交易对手的资信状况、履约能力及其变化，防范信用风险；通过设定客户准入门槛及业务准入标准，筛选出高质量客户；通过实行重点客户、区域倾斜、保持一定程度的客户集中度，在依托各种信用增级手段的基础上，切实降低了信用风险；通过法律条款的设定，借助外部律师的专业意见，提高抵御信用风险的能力。

截至２０１２年末，“正常类”资产为３８７，１２６万元，占比９６．７８％，比２０１１年底减少４６，６４３万元，占比增加１．０２％；“关注类”资产为１２，８８２万元，占比３．２２％，较２０１１年底减少６，３３１万元，占比减少１．０２％；不良资产的期初、期末数均为零。公司按照有关规定计提风险准备，一般风险准备按净利润的５％计提，再按照年末融资类银信理财余额的２．５％计提，两者合计数体现为财务报表中的一般风险准备。抵押品确认的主要原则为根据具备资格的第三方评估机构评估报告确定，抵押率标准及保证贷款管理原则由风险管理委员会按项目逐一评估确定。

４．５．３．２市场风险管理

对市场风险的控制主要通过以下几方面实现：定期对宏观经济运行和政策趋势、证券市场发展政策和思路等方面因素进行跟踪研究，及时做出相关的研究报告，为投资决策提供依据等；公司成立了证券投资风险控制机构。证券投资风险控制机构对证券交易部门提交的资产配置方案、投资策略进行审议，决定资产配置比例、行业分配比例等；公司对证券投资业务应当采用限额管理，确保市场风险控制在可以承受的合理范围内，市场风险限额包括交易限额、止损限额等，风险限额设定后不得随意突破；公司通过系统和人工密切监控各项风控指标，通过压力测试评估市场风险亏损承受能力。证券交易部门在制定主动管理的投资方案中明确各证券品种止损线、警示线、止赢线等量化指标，经风管会批准后由风险管理总部和证券交易部门负责对止损、止赢执行情况进行系统和人工监控，对发生大幅波动及达到止损点的投资品种及时采取措施。

４．５．３．３操作风险管理

公司已经建立了以ＳＡＰ系统为核心的业务系统平台，所有业务实施和后台管理均通过系统完成，减少了手工操作失误可能导致的损失；逐步完善公司的内控制度，制定了各种业务管理办法和岗位职责制度，对公司每一项业务内容，均制定了操作细则和操作流程，明确流程中每一环节的责任及权限；对各个环节规定了严格的岗位标准，在强化目标管理的同时坚持过程控制，防范人为因素带来的经营风险。同时，公司依据行业监管要求从每年的税后利润中充分计提信托赔偿准备金，用以弥补由于公司的可能过失而导致的信托业务损失，充分保证受益人利益。

４．５．３．４其他风险管理

公司所有重大合同均通过法律事务岗审核同意，并出具独立意见；重大、创新和复杂项目均聘请专业外部律师事务所进行审查，并出具无保留意见的法律意见书后方可实施。公司设有首席风险控制官、风控总监，把握公司整体运营风险，并设立专门的合规岗、制度岗，负责业务的合规审查和制度完善。

５． 报告期末及上一年度末的比较式会计报表

５．１自营资产

５．１．１会计师事务所审计意见全文

审计报告

ＸＹＺＨ／２０１２Ａ４０５５

中海信托股份有限公司董事会：

我们审计了后附的中海信托股份有限公司（以下简称中海信托公司）财务报表，包括２０１２年１２月３１日的资产负债表，２０１２年度的利润表、现金流量表和所有者权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是中海信托公司管理层的责任，这种责任包括：（１）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（２）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见（如果接受委托，结合财务报表审计对内部控制有效性发表意见，应取消此句表述）。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、 审计意见

我们认为，中海信托公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中海信托公司２０１２年１２月３１日的财务状况以及２０１２年度的经营成果和现金流量。

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５．１．２资产负债表

资 产 负 债 表

２０１２年１２月３１日

编制单位：中海信托股份有限公司 单位：人民币万元

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５．１．３利润表

利 润 表

２０１２年度

编制单位：中海信托股份有限公司 单位：人民币万元

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５．１．４所有者权益变动表

所有者权益变动表

２０１２年度

编制单位：中海信托股份有限公司 单位：人民币万元

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５．２信托资产

５．２．１信托项目资产负债汇总表

信托项目资产负债表

２０１２年１２月３１日

编制单位：中海信托股份有限公司 单位：人民币万元

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５．２．２信托项目利润及利润分配汇总表

信托项目利润及利润分配表

２０１２年度

编制单位：中海信托股份有限公司 单位：人民币万元

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６． 会计报表附注

６．１会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明

６．１．１会计报表不符合会计核算基本前提的事项

本公司会计报表不存在不符合会计核算基本前提的情况。

６．１．２本年度未纳入合并报表范围的公司

本公司本年度无未纳入合并报表范围的公司。

６．２或有事项说明

本公司报告期内无对外担保及其他或有事项。

６．３重要资产转让及其出售的说明

本公司本年度无需披露的重要资产转让及其出售的说明。

６．４会计报表中重要项目的明细资料

以下注释项目除特别注明外，金额单位为人民币万元，“年初”指２０１２年１月１日，“年末”指２０１２年１２月３１日，“上年”指２０１１年度，“本年”指２０１２年度。

６．４．１披露自营资产经营情况

６．４．１．１按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数。

表６．５．１－１

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注：不良资产合计＝次级类＋可疑类＋损失类

６．４．１．２各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数；贷款的一般准备、专项准备和其他资产减值准备应分别披露。

表６．４．１－２

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６．４．１．３自营股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数。

表６．４．１－３

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６．４．１．４前五名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等。（从大到小顺序排列）

表６．４．１－４

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６．４．１．５前五名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等。（从大到小顺序排列）

表６．４．１－５

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６．４．１．６表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露

表６．４．１－６

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注：代理业务主要反映因客观原因应规范而尚未完成规范的历史遗留委托业务，包括委托贷款和委托投资。

６．４．１．７公司当年的收入结构。

表６．４．１－７

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注：手续费及佣金收入、利息收入、其他业务收入、投资收益、营业外收入均应为损益表中的一级科目，其中手续费及佣金收入、利息收入、营业外收入为未抵减掉相应支出的全年累计实现收入数。投资银行业务收入是指由公司自主开发并主动管理的融资类信托项目产生的收入。

６．４．２披露信托资产管理情况

６．４．２．１信托资产的期初数、期末数。

表 ６．４．２－１

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６．４．２．１．１主动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。

表６．４．２－１．１

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６．４．２．１．２被动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。

表６．４．２－１．２

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６．４．２．２本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额

６．４．２．２．１本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、金额。

表６．４．２－２．１

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６．４．２．２．２本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、合计金额。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露

表６．４．２－２．２

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６．４．２．２．３本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、合计金额。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露

表６．４．２－２．３

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６．４．２．３本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额。

表６．４．２－３

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注：本年新增信托项目指在报告年度内累计新增的信托项目个数和金额。包含本年度新增并于本年度内结束的项目和本年度新增至报告期末仍在持续管理的信托项目。

６．４．２．４信托业务创新成果和特色业务有关情况

公司视创新为发展的动力，坚持以市场为导向，以客户为中心，充分利用跨市场配置的信托制度优势进行产品和业务创新。

２０１２年，公司在严格控制风险的前提下，加大创新力度，不断提升主动管理能力，拓展资产管理产品线。

为积极响应监管部门关于信贷资产证券化创新业务的开展，由公司担任受托人和发行人的“交银２０１２年第一期信贷资产支持证券”，获得中国人民银行和银监会批准，于２０１２年１１月发行并上市交易流通。该项目规模为３０亿，分为优先Ａ－１档、优先Ａ－２档、优先Ｂ档、次级档证券，占比分别为２８．０２％、５３．０７％、１０．２２％、８．６９％。由海通证券、国泰君安证券等担任联席主承销商。该业务发挥了受托人的信托功能，既帮助金融机构解决了资产的流动性，又为银行间市场的机构投资者提供了稳定收益的投资标的，标志着我公司资产管理能力再上一个新的台阶。

６．４．２．５本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况

本公司无因自身责任而导致信托资产损失的情况。

６．４．２．６信托赔偿准备金的提取、使用和管理情况

公司按净利润的５％计提一般风险准备４，０３６．４０万元，根据年末银信合作信托贷款余额按２．５％计提一般风险准备７１，０７６．７３元，合计７５，１１３．１３万元，年末余额为８９，６６５．２４万元。在会计报表中以“一般风险准备”科目列示。

６．５关联方关系及其交易的披露

以下明细表格除特别注明外，金额单位为人民币万元，期初指２０１２年１月１日，期末指２０１２年１２月３１日。

６．５．１关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等

表６．５．１

■

注：“关联交易”定义应以《公司法》和《企业会计准则第３６号－关联方披露》有关规定为准。上述关联交易金额系本年度固有、信托与关联方的发生额。

６．５．２关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等

表６．５．２

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６．５．３逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项

６．５．３．１固有与关联方交易情况

表６．５．３－１

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６．５．３．２信托与关联方交易情况

表６．５．３－２

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６．５．３．３信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额。

６．５．３．３．１固有与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

表６．５．３－３．１

■

注：以固有资金投资公司自己管理的信托项目受益权，或购买自己管理的信托项目的信托资产均应纳入统计披露范围。本期清算结束１０５，７９５．００万元。

６．５．３．３．２信托项目之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

表６．５．３－３．２

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注：以公司受托管理的一个信托项目的资金购买自己管理的另一个信托项目的受益权或信托项下资产均应纳入统计披露范围。本期清算结束６６６，３３５．６８万元。

６．５．４逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况

报告期内，公司关联方无逾期未偿还本公司资金的情况，无本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的情况。

６．６会计制度的披露

本公司自２００８年１月１日起固有业务（自营业务）、信托业务执行的会计制度均为２００６年颁布的《企业会计准则》。

７． 财务情况说明书

７．１利润实现和分配情况

本公司２０１２年度共实现利润总额９８，４６６．２５万元，税后净利润８０，７２８．０５万元。２０１２年公司按照持股比例向两家股东中国海洋石油总公司和中国中信股份有限公司进行了利润分配，分配金额为１３亿元人民币。

７．２主要财务指标

表７．２

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注：信托业务收入占营业收入比重＝手续费及佣金净收入／营业收入×１００％

资本利润率＝净利润／所有者权益平均余额×１００％

人均净利润＝净利润／年平均人数

平均值采取年初、年末简单平均法。

公式为：ａ（平均）＝（年初数＋年末数）／２

７．３对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

本年度无对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。

８特别事项揭示

８．１前五名股东报告期内变动情况及原因

经国务院批准，本公司原股东中国中信集团公司进行重组改制，联合下属子公司北京中信企业管理有限公司于２０１１年１２月２７日共同发起设立中国中信股份有限公司，中国中信集团公司将所持本公司５％的股权移交给中国中信股份有限公司。上海监管局于２０１２年１２月２８日下发《关于核准中海信托股份有限公司变更股权及修改公司章程的批复》（沪银监复［２０１２］１０７１号），批准本公司上述股权变更等事宜。本公司已于２０１３年１月办理完毕股东变更工商登记手续，并于１月２３日在《中国证券报》、《上证报》及本公司网站就该事项进行了信息披露。

８．２董事、监事及高级管理人员变动情况及原因

１．２０１２年１月４日，经公司二届四次董事会审议通过，同意公司副总裁兼首席风险控制官胡旭鹏辞去公司首席风险控制官职务。

２．２０１２年１０月２４日，经公司二届八次董事会审议通过了《关于同意免去徐永昌的中海信托第二届董事会董事的议案》、《关于提名高建华作为中海信托第二届董事会董事候选人的议案》，并于２０１２年１１月９日公司召开的股东大会２０１２年第二次临时会议审议通过相关议案，徐永昌不再担任公司董事职务，高建华担任公司董事职务。高建华董事任职资格于２０１３年２月７日由上海监管局《关于核准高建华任职资格的批复》（沪银监复［２０１３］７６号）核准。徐永昌董事职责履行至２０１３年２月６日。

３．户学爱因达到退休年龄，自２０１２年１２月２６日起不再担任公司党委书记、纪委书记职务，开始办理退休手续。

４．朱恩惠因达到退休年龄，自２０１２年１２月３０日起不再担任公司运营总监及信托事务管理总部总经理职务，办理退休手续。

８．３变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项

本公司在报告期内无变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并等事项。

８．４公司的重大诉讼事项

８．４．１重大未决诉讼事项

本公司无重大未决诉讼事项。

８．４．２以前年度发生，于本报告期内终结的诉讼事项

本公司无以前年度发生、于本报告期内终结的诉讼事项。

８．５公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况

本公司无公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况。

８．６银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况

上海银监局于２０１２年１１月２６日至２０１２年１２月２６日对我司截至２０１２年９月３０ 日存续的房地产信托业务及与其他金融机构合作业务进行了现场检查，并于２０１３年３月１９日向公司下发了《关于中海信托股份有限公司现场检查意见》（沪银监发［２０１３］６４号），认为我公司开展的房地产及银信理财合作业务符合相关法律法规的要求，能够积极采取措施防范业务风险，对公司业务开展中的不足提出监管意见。我公司对于上海银监局提出的监管意见高度重视，从加强制度流程建设等方面着手认真制定整改计划，不断完善业务的尽职管理、合规管理，加强合格投资者的甄别工作等，不断推进公司业务稳健发展。

８．７本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面

１．２０１２年１月４日，在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及中海信托网站发布《中海信托股份有限公司关于公司董事长任职的公告》。公司聘任吴孟飞先生为董事长。吴孟飞先生的董事长任职资格已经中国银监会核准（银监复［２０１１］６０４号文）。

２．２０１３年１月２３日，在《中国证券报》、《上海证券报》及中海信托网站发布《中海信托股份有限公司关于股东变更及章程修改的公告》。公司第二大股东中国中信集团公司变更为中国中信股份有限公司。公司股权变更及有关章程修改事宜已经中国银监会核准（沪银监复［２０１２］１０７１号）。

８．８银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

１．２０１２年１月４日，经公司二届四次董事会审议，同意聘请信永中和会计师事务所担任本公司年度财务审计机构。

２．２０１２年２月，公司荣获“２０１１年度上海市黄浦区经济发展突出贡献１００强企业第１８位”荣誉称号，排名位居金融企业前三甲。此次评选是原黄浦区、卢湾区两区建制撤销后组织的首次评选。

３．２０１２年６月，公司荣获《上海证券报》主办的第六届“诚信托”评选“２０１１年度“诚信托——卓越公司奖”。

４．２０１２年６月，公司被上海市黄浦区财政局评为“２０１１年度上海市Ａ类财务会计信用单位”。

５．２０１２年７月２日，公司加入中国银行间市场交易商协会。

６．２０１２年９月，公司荣获《证券时报社》、《新财富》杂志联合主办的“开启财富管理新思维”——财富管理论坛暨第五届中国优秀信托公司评选“中国区最具成长性信托公司”奖。

７．２０１２年１０月，公司被上海市税务局评定为２０１０年度－２０１１年度Ａ类纳税信用等级。

９． 公司监事会意见

监事会认为本公司决策程序符合法律、法规和公司章程的规定，并建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、管理层认真履行职责，未发生执行职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司财务报告经信永中和会计师事务所审计，真实反映了公司财务状况和经营成果。

资产运用	金额	占比（％）	资产分布	金额	占比（％）
货币资产	２４３，０４３．００	１．９３	基础产业	５，１８６，９４０．００	４１．２２
贷款	４，８６３，７５７．００	３８．６５	房地产	３１０，０００．００	２．４６
交易性金融资产投资	４，８１２，０２５．００	３８．２４	其他实业	６２７，３２１．００	４．９８
可供出售金融资产投资	１，５４７，１２８．００	１２．２９	证券市场	３，３６６，６２９．００	２６．７５
持有至到期投资	０．００	０．００	金融机构	１，３５９，０００．００	１０．８０
长期股权投资	９４８，４６５．００	７．５４	其他	１，７３４，８０８．００	１３．７９
其他	１７０，２８０．００	１．３５	——	——	——
信托资产总计	１２，５８４，６９８．００	１００．００	信托资产总计	１２，５８４，６９８．００	１００．００

项目

本年金额

上年金额

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

一、上年年末余额

２５０，０００．００

１，６１８．４５

２３，９４７．５３

１３２，０６１．３８

２０，７２１．２８

４２８，３４８．６４

１２０，０００．００

－３，２８０．９２

１７，３３６．８３

１１，２４６．７６

８２，０３９．５８

２２７，３４２．２５

加：会计政策变更

０．００

前期差错更正

０．００

其他

０．００

二、本年年初余额

２５０，０００．００

１，６１８．４５

２３，９４７．５３

１３２，０６１．３８

２０，７２１．２８

４２８，３４８．６４

１２０，０００．００

－３，２８０．９２

１７，３３６．８３

１１，２４６．７６

８２，０３９．５８

２２７，３４２．２５

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）

９４５．２１

８，０７２．８０

－４２，３９６．１４

－１４，９４８．６２

－４８，３２６．７５

１３０，０００．００

４，８９９．３７

６，６１０．７０

１２０，８１４．６２

－６１，３１８．３０

２０１，００６．３９

（一）净利润

８０，７２８．０５

８０，７２８．０５

６６，１０７．０３

６６，１０７．０３

（二）直接计入所有者权益的利得和损失

９４５．２１

９４５．２１

４，８９９．３７

４，８９９．３７

上述（一）和（二）小计

９４５．２１

８０，７２８．０５

８１，６７３．２６

４，８９９．３７

６６，１０７．０３

７１，００６．４０

（三）所有者投入和减少资本

１３０，０００．００

１３０，０００．００

１．所有者投入资本

１３０，０００．００

１３０，０００．００

２．股份支付计入所有者权益的金额

０．００

３．其他

０．００

（四）专项储备提取和使用

０．００

１．提取专项储备

０．００

２．使用专项储备

０．００

（五）利润分配

８，０７２．８０

－４２，３９６．１４

－９５，６７６．６６

－１３０，０００．００

６，６１０．７０

１２０，８１４．６２

－１２７，４２５．３２

０．００

１．提取盈余公积

８，０７２．８０

－８，０７２．８０

６，６１０．７０

－６，６１０．７０

０．００

其中：法定盈余公积

８，０７２．８０

－８，０７２．８０

６，６１０．７０

－６，６１０．７０

０．００

２．提取一般风险准备

７５，１１３．１３

－７５，１１３．１３

１２０，８１４．６２

１２０，８１４．６２

２４１，６２９．２４

３．对所有者（或股东）分配

－１３０，０００．００

－１３０，０００．００

０．００

其中：现金股利

－１３０，０００．００

－１３０，０００．００

０．００

４．其他

－１１７，５０９．２７

１１７，５０９．２７

－２４１，６２９．２４

－２４１，６２９．２４

（六）所有者权益内部结转

０．００

１．资本公积转增资本（或股本）

０．００

２．盈余公积转增资本（或股本）

０．００

３．盈余公积弥补亏损

０．００

４．其他

０．００

四、本年年末余额

２５０，０００．００

２，５６３．６６

０．００

０．００

３２，０２０．３３

８９，６６５．２４

５，７７２．６６

０．００

０．００

３８０，０２１．８９

２５０，０００．００

１，６１８．４５

０．００

０．００

２３，９４７．５３

１３２，０６１．３８

２０，７２１．２８

０．００

０．００

４２８，３４８．６４

公司名称（简称）	中海信托股份有限公司（中海信托）
公司英文名称（缩写）	Ｚｈｏｎｇｈａｉ Ｔｒｕｓｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．（ＺＨＴＲＵＳＴ）
公司法定代表人	陈浩鸣
主要营业场所	上海市中山东二路１５号７楼
公司网站	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｈｔｒｕｓｔ．ｃｏｍ

信息披露负责人	周炯
联系电话	０２１－６３５５５０００
传真	０２１－６３５５１９５５
电子信箱	ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｚｈｔｒｕｓｔ．ｃｏｍ
联系地址	上海市中山东二路１５号７楼
邮政编码	２００００２

股东名称	持股比例	法人代表	注册资本	注册地址	主要经营业务及主要财务情况
中国海洋石油总公司★	９５％	王宜林	９４９亿元人民币	北京市东城区朝阳门北大街２５号	海上石油、天然气勘探、开发、生产及炼油等。近几年来，公司国内油气产量持续保持在５０００万吨级产量水平，实现营业收入超过５０００亿元人民币，利润总额达１０００亿元人民币以上。
中国中信股份有限公司	５％	常振明	１２８０亿元人民币	北京市朝阳区新源南路６号	金融与实业并举的大型综合性跨国企业集团，业务涉及银行、证券、信托、保险、基金、资产管理等金融领域和房地产、工程承包、资源能源、基础设施、机械制造、信息产业等实业领域。

姓名	职务	性别	年龄	选任日期	所推举的股东名称	该股东持股 比例（％）	简要履历
吴孟飞	董事长	男	５７	２０１１	中国海洋石油总公司	９５	１９８８年加入中国海洋石油总公司，现任党组成员、总会计师。２００５年１２月起任中国海洋石油总公司总会计师，目前还担任海康人寿保险有限公司、中海石油保险有限公司、中海石油投资控股有限公司、中海石油财务有限责任公司、中海信托股份有限公司董事长。
徐永昌	董事	男	４４	２０１１	中国海洋石油总公司	９５	２００３年３月至２００４年４月，担任中国海洋石油总公司资产管理部代理总经理，２００４年４月２０１１年１２月，担任中国海洋石油总公司资产管理部总经理。２０１１年１２月起任中国海洋石油总公司董事会秘书局局长兼办公厅副主任，２０１２年５月起任中国海洋石油总公司董事会秘书。
窦建中	董事	男	５７	２０１１	中国中信股份有限公司	５	历任中信银行副行长、行长，中国中信集团公司常务董事兼协理、常务董事兼副总经理。现任中国中信集团有限公司执行董事、中国中信股份有限公司执行董事兼副总经理，同时担任中信控股有限责任公司董事长兼总裁、信诚人寿保险公司董事长、中国中海直总公司董事长、中信国际金融控股公司董事兼行政总裁、中信国际资产管理公司董事兼事安集团董事长、中信资本控股有限公司董事、中信银行董事等职。
陈浩鸣	董事	男	４６	２０１１	中国海洋石油总公司	９５	２００５年８月至２００９年８月，任中海信托股份有限公司副总裁。２００９年８月至２０１１年１月，任中海基金管理有限公司总经理。２０１１年１月至今担任中海信托总裁，兼任中海基金董事长、四川信托常务副董事长。

姓名	所在单位及职务	性别	年龄	选任日期	所推举的股东名称	持股比 例（％）	简要履历
王国刚	中国社会科学院金融研究所所长	男	５７	２０１１	－	－	１９９４年至今，就职于中国社科院。现任中国社会科学院金融研究所所长。
邝志强	无	男	６３	２０１１	－	－	历任罗兵咸会计司事务所合伙人，香港联合交易所独立理事。目前担任多家香港上市公司独立非执行董事，包括中国远洋股份集团有限公司，周大福珠宝集团有限公司，恒基房地产有限公司等。
胡维翊	北京市天铎律师事务所合伙人、常务副主任	男	４６	２０１１	－	－	历任全国人大常委会办公厅研究室政治组干部；北京市乾坤律师事务所合伙人；北京市中凯律师事务所律师。２００１年５月至今，任北京市天铎律师事务所合伙人、常务副主任。

董事会下属委员会	职责	组成人员姓名	职务
审计委员会	提议聘请或更换外部审计机构；监督公司的内部审计制度及其实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露；审查公司内控制度等	邝志强（主席）	独立董事
		王国刚	独立董事
		徐永昌	董事
薪酬与考核委员会	研究董事与总裁人员考核的标准，进行考核并提出建议；研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案等	王国刚（主席）	独立董事
		陈浩鸣	董事、总裁
		胡维翊	独立董事
发展与战略委员会	对公司长期发展与战略规划进行研究并提出建议；对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议；研究金融市场及金融专项工具，并提出建议等	吴孟飞（主席）	董事长
		王国刚	独立董事
		陈浩鸣	董事、总裁
提名委员会	研究董事和总裁的选择标准和程序并提出建议；广泛搜寻合格的董事和总裁人选；对董事候选人和总裁人选进行审查并提出建议	邝志强（主席）	独立董事
		徐永昌	董事
		胡维翊	独立董事
信托委员会	调查研究信托行业的发展变化；对公司信托业务的发展方向和战略规划进行研究和提出建议；初审需由董事会审议的信托项目；针对中国银监会及其派出机构检查公司信托业务后要求董事会组织整改的问题，研究提出具体措施；当公司或股东利益与受益人利益发生冲突时，研究提出维护受益人权益的具体措施等	王国刚（主席）	独立董事
		徐永昌	董事
		陈浩鸣	董事、总裁
风险管理与关联交易控制委员会	研究公司发生重大、突发性事项的对策；研究制定总体风险管理、关联交易控制政策供董事会审议；研究公司风险管理的战略结构和资源，并使之与公司的内部风险管理政策相兼容；研究重要的风险边界；对相关的风险管理、关联交易控制政策进行监督、审查和向董事会提出建议等	窦建中（主席）	董事
		吴孟飞	董事长
		胡维翊	独立董事

姓名	职务	性别	年龄	选任日期	所推举的 股东名称	该股东持股比例（％）	简要履历
张兆善	主席	男	５６	２０１１	中国海洋石油总公司	９５	２００９年１２月起担任中国海洋石油总公司派驻所属单位监事会主席。２０１０年１月起担任中海信托股份有限公司监事会主席。
罗衡	监事	男	６１	２０１１	中国中信股份有限公司	５	２００８年４月至今，担任上海信源张江有限公司总经理。
张悦	监事	女	４３	２０１１	职工代表	－	２００６年３月担任计划财务部经理。２００７年６月起任稽核审计部经理。２０１１年１１月至今，担任公司总稽核兼任稽核审计部经理。

姓名	职务	性别	年龄	选任日期	金融从业年限	学历	专业	简要履历
陈浩鸣	总裁	男	４６	２０１１．１	１２	硕士	工商 管理	２００５年８月至２００９年８月，任中海信托股份有限公司副总裁。２００９年８月至２０１１年１月，任中海基金管理有限公司总经理。２０１１年１月至今担任中海信托总裁，兼任中海基金董事长、四川信托常务副董事长。２０１１年１２月至今，兼任宏信证券有限责任公司董事。
周炯	副总裁、财务总监	男	５２	２００８．７	１２	硕士	工商 管理	２００２年至２００８年７月，历任中海石油财务有限责任公司资金部经理、总会计师。２００８年８月至今担任中海信托股份有限公司副总裁兼财务总监。
胡旭鹏	副总裁、董事会秘书	男	３７	２００７．１２	１１	硕士	经济法	２００７年６月至２０１０年９月任合规总监。２００７年１２月起，任中海信托董事会秘书。２００８年８月起担任公司副总裁。２０１０年９月至２０１２年１月任公司首席风险控制官。
魏志刚	总裁助理、营销总监	男	３９	２０１０．１１	１２	硕士	金融、 工商管理	２０１０年２月起担任公司营销总监。２０１０年１１月至今任公司总裁助理，兼任营销总监。
张悦	总稽核	女	４３	２０１１．１１	７	硕士	管理	２００６年３月担任计划财务部经理。２００７年６月起任稽核审计部经理。２０１１年１１月至今，担任公司总稽核兼任稽核审计部经理。

项目		报告期年度		上年度
		人数	比例	人数	比例
年龄分布	２０以下	－	－	－	－
	２０－２９	４４	３８．９４％	３６	３５．６４％
	３０－３９	５５	４８．６７％	５０	４９．５０％
	４０以上	１４	１２．３９％	１５	１４．８５％
学历分布	博士	３	２．６５％	３	２．９７％
	硕士	７２	６３．７２％	６５	６４．３６％
	本科	３１	２７．４３％	２６	２５．７４％
	专科	７	６．１９％	７	６．９３％
	其他	－	－	－	－
岗位分布	董事、监事及其高管人员	６	５．３１％	８	７．９２％
	自营业务人员	６	５．３１％	７	６．９３％
	信托业务人员	５９	５２．２１％	６６	６５．３５％
	其他人员	４２	３７．１７％	２０	１９．８０％

资产运用	金额	占比（％）	资产分布	金额	占比（％）
货币资产	７７，９４３．９１	１９．４９％	基础产业	——	——
贷款及应收款	１３０，０００．００	３２．５０％	房地产业	——	——
买入返售金融资产投资	０	０．００％	证券市场	２８，７０５．５６	７．１８％
可供出售金融资产投资	８９，７０３．８１	２２．４３％	实业	１３０，０００．００	３２．５０％
长期股权投资	９１，５１５．９４	２２．８８％	金融机构	９１，５１５．９４	２２．８８％
其他	１０，８４５．１２	２．７０％	其他	１４９，７８７．２８	３７．４４％
资产总计	４００，００８．７８	１００．００％	资产总计	４００，００８．７８	１００．００％

信托资产	期末数	期初数	信托负债和信托权益	期末数	期初数
信托资产	－	－	一、信托负债
货币资金	２４３，０４２．６９	１，３０４，３８３．５７	交易性金融负债	－	－
拆出资金	－	－	应付利息	－	－
交易性金融资产	４，８１２，０２４．５５	２，７４０，０４７．２７	应付受托人报酬	４，５８９．４６	２，０４９．１１
买入返售金融资产	８３，７３５．８３	１９４，６８３．０９	应付托管费	１，６６０．４９	１，４０６．２１
应收款项	８５，７６７．４３	１０８，７５２．６５	应付受益人收益	８，９１６．６０	８，０３８．８０
发放贷款和垫款	４，８６３，７５７．００	７，０８７，０８２．００	其他应付款	２９，６１９．７８	５９，４７５．６５
可供出售金融资产	１，５４７，１２８．０６	２，５１９，２３７．５０	应交税费	－	－
持有至到期投资	－	－	卖出回购金融资产款	－	－
长期股权投资	９４８，４６５．３８	１，０６６，４１４．１０	信托负债合计	４４，７８６．３３	７０，９６９．７７
固定资产	－	－	二、信托权益
无形资产	－	－	实收信托	１２，４９３，５０５．９３	１５，０２０，４４７．０９
长期应收款	－	－	资本公积	９７，６２１．３１	５２，１１４．３２
其他资产	７７６．６２	２７５．７４	未分配利润	－５１，２１６．０１	－１２２，６５５．２６
			信托权益合计	１２，５３９，９１１．２３	１４，９４９，９０６．１５
信托资产总计	１２，５８４，６９７．５６	１５，０２０，８７５．９２	信托负债及信托权益总计	１２，５８４，６９４．５６	１５，０２０，８７５．９２

项 目	期末余额	年初余额
资产：	—	—
现金及存放中央银行存款	０．００	０．２７
存放同业存款	７７，９４３．９１	２１９，７６２．１５
贵金属
拆出资金
交易性金融资产	５，５０１．７５	８．３９
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收利息	３８４．９５	１５９．０２
发放贷款和垫款	１３０，０００．００	９，９４５．８３
可供出售金融资产	８９，７０３．８１	１４４，７２９．２６
持有至到期投资
长期股权投资	９１，５１５．９４	７３，８４９．５２
投资性房地产
固定资产	５０１．０５	４１６．８５
无形资产	１６７．２３	１３７．７６
递延所得税资产	３，５２０．２２	３，２１５．５１
其他资产	７６９．９２	７５７．４５
资 产 总 计	４００，００８．７８	４５２，９８２．０１
负债：
向中央银行借款
同业及其他金融机构存放款项
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
吸收存款
应付职工薪酬	９，０７６．４０	７，２２１．１７
应交税费	１０，６９７．３５	１７，１７４．９６
应付利息
预计负债
应付债券
递延所得税负债	７６．００
其他负债	１３７．１４	２３７．２４
负债合计	１９，９８６．８９	２４，６３３．３７
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（股本）	２５０，０００．００	２５０，０００．００
资本公积	２，５６３．６５	１，６１８．４５
减：库存股
专项储备
盈余公积	３２，０２０．３４	２３，９４７．５３
一般风险准备	８９，６６５．２４	１３２，０６１．３８
未分配利润	５，７７２．６６	２０，７２１．２８
所有者权益合计	３８０，０２１．８９	４２８，３４８．６４
负债和所有者权益总计	４００，００８．７８	４５２，９８２．０１

项 目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	１１０，８４９．１６	１０２，７６５．６０
利息净收入	１１，１５３．９９	２，０８４．４０
利息收入	１１，１５３．９９	２，０８４．４０
利息支出		－
手续费及佣金净收入	５９，８４１．４２	７６，４１３．２７
手续费及佣金收入	６０，３１１．６５	７６，４６３．０５
手续费及佣金支出	４７０．２３	４９．７８
投资收益（损失以“－”号填列）	３９，５５４．３７	２４，６０６．７４
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	２６，９３４．０９	１３，１４１．８５
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	５６．５７	－６．５３
汇兑收益（损失以“－”号填列）	－２９．６７	－５７７．４５
其他业务收入	２７２．４８	２４５．１７
二、营业成本	１７，１８０．３４	２１，６４７．６１
营业税金及附加	４，４８８．０８	５，０００．３９
业务及管理费	１２，４１６．０１	１０，９６２．０８
资产减值损失	２４０．１７	５，６６８．６１
其他业务成本	３６．０８	１６．５３
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	９３，６６８．８２	８１，１１７．９９
加：营业外收入	４，８２４．８３	２，７６４．１７
减：营业外支出	２７．４０	５５．５３
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	９８，４６６．２５	８３，８２６．６３
减：所得税费用	１７，７３８．２０	１７，７１９．６０
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	８０，７２８．０５	６６，１０７．０３

项 目	本年数	上年数
一、营业收入	９０６，０２６．７０	８８２，０４７．９４
利息收入	６１７，１６８．３３	８５９，３１２．５０
投资收益	２３２，７２１．０８	１９６，０２１．４３
公允价值变动损益	５６，１３７．２９	－１８２，１９０．８０
租赁收入	－	－
其他收入	－	８，９０４．８１
二、营业费用	１９１，２０１．５５	２６２，５７７．７０
三、营业税金及附加	０．００	０．００
四、扣除资产损失前的信托利润	７１４，８２５．１５	６１９，４７０．２４
减：资产减值损失	－	－
五、扣除资产损失后的信托利润	７１４，８２５．１５	６１９，４７０．２４
加：期初未分配信托利润	－１２２，６５５．２６	２７７，５５６．５１
六、可供分配的信托利润	５９２，１６９．８９	８９７，０２６．７５
减：本期已分配信托利润	６４３，３８５．９０	１，０１９，６８２．０１
七、期末未分配信托利润	－５１，２１６．０１	－１２２，６５５．２６

信用风险资产五级分类	正常类	关注类	次级类	可疑类	损失类	信用风险资产合计	不良 合计	不良率（％）
期初数	４３３，７６９	１９，２１３	－	－	－	４５２，９８２	－	－
期末数	３８７，１２６	１２，８８２	－	－	－	４００，００８	－	－

	期初数	本期计提	本期转回	本期核销	期末数
贷款损失准备	－	－	－	－	－
一般准备	－	－	－	－	－
专项准备	－	－	－	－	－
其他资产减值准备	－	－	－	－	－
可供出售金融资产减值准备	－	－	－	－	－
持有至到期投资减值准备	－	－	－	－	－
长期股权投资减值准备	－	－	－	－	－
坏账准备	４５８．１５	－	－	－	４５８．１５
投资性房地产减值准	－	－	－	－	－

	自营股票	基金	债券	长期股权投资
期初数	９，２９３．６６	１４，９４９．００	－	７３，８４９．５２
期末数	９，７７６．２１	１７，４８６．０８	１，４４３．２７	９１，５１５．９４

企业名称	占被投资企业权益的比例	主要经营活动	投资收益
１．中海基金管理有限公司	４１．５９１％	基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）	９０９．０６
２．四川信托有限公司	３０．００％	信托、投资基金业务	２６，０２５．０３
３．信达证券股份有限公司	０．６０％	证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐	－

企业名称	占贷款总额的比例	还款情况
１． 浙江省交通投资集团有限公司	７７％	尚未到期，正常付息
２、南京公路发展（集团）有限公司	１５％	尚未到期，正常付息
３、黑龙江省建设集团有限公司	８％	尚未到期，正常付息

表外业务	期初数	期末数
担保业务	－	－
代理业务（委托业务）	－	－
其他	－	－
合计	－	－

收入结构	金额	占比
手续费及佣金收入	６０，３１１．６５	５１．９４％
其中：投资银行业务收入	２９，５８０．０７	２５．４７％
利息收入	１１，１５３．９９	９．６１％
其他业务收入	２７２．４８	０．２３％
其中：计入信托业务收入部分	－	－
投资收益	３９，５５４．３７	３４．０６％
其中：股权投资收益	２６，９３４．０９	２３．２０％
其他投资收益	１２，６２０．２８	１０．８６％
营业外收入	４，８２４．８３	４．１６％
收入合计	１１６，１１７．３２	１００．００％

信托资产	期初数	期末数
集合	３，３９７，３１１．００	３，４３６，９７８．００
单一	１１，６２３，５６５．００	８，８４４，０７１．００
财产权	－	３０３，６４９．００
合计	１５，０２０，８７６．００	１２，５８４，６９８．００

主动管理型 信托资产	期初数	期末数
证券投资类	１，９０４，１０２．００	３，０５１，３３０．００
股权投资类	－	－
融资类	４，７２０，１２２．００	２，２７８，４３４．００
事务管理类	－	－
合计	６，６２４，２２４．００	５，３２９，７６４．００

被动管理型 信托资产	期初数	期末数
证券投资类	－	－
股权投资类	－	－
融资类	－	－
事务管理类	８，３９６，６５２．００	７，２５４，９３４．００
合计	８，３９６，６５２．００	７，２５４，９３４．００

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托金额合计
集合类	４２	２，１８２，６３９．９３
单一类	２０７	４，００９，１１７．０５
财产管理类	－	－

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托 合计金额
证券投资类	１３	７９９，１７６．６２
股权投资类	－	－
融资类	２０９	３，９６１，３３４．０２
事务管理类	－	－

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托 合计金额
证券投资类	－	－
股权投资类	－	－
融资类	－	－
事务管理类	２７	１，４３１，２４６．３４

新增信托项目	项目个数	实收信托合计金额
集合类	４７	２，２２２，３０６．９３
单一类	５５	１，２２９，６２３．０５
财产管理类	１	３０３，６４９．００
新增合计	１０３	３，７５５，５７８．９８
其中：主动管理型	８４	３，４６６，０５０．６４
被动管理型	１９	２８９，５２８．３４

	关联交易方数量	关联交易金额	定价政策
合计	５个	１，５７６，２６４．６１	本公司的关联交易以公平的市场价格定价。

关系性质	关联方名称	法定代表人	注册地址	注册资本	主营业务
母公司	中国海洋石油总公司	王宜林	中国北京	９４９亿元人民币	组织海上石油、天然气勘探、开发、生产及炼油等
股东	中国中信股份有限公司	常振明	中国北京	１２８０亿元人民币	国内外投资业务、国际国内金融业务等。
同受一方控制	中海投资管理有限公司	周炯	中国上海	２．５亿元人民币	企业投资与资产管理，企业管理信息咨询，社会经济信息咨询（除中介）
同受一方控制	中海石油气电集团有限责任公司	王家祥	中国北京	９６．９３亿元	石油天然气（含液化天然气）、油气化工有关的技术开发、技术服务和咨询等。
同受一方控制	中海油新能源玉门风电有限公司	左柯庆	中国甘肃玉门	３．０７亿元	风电场的投资、开发、建设、经营和管理；风力发电项目、ＣＤＭ项目的运营及销售等。

固有与关联方关联交易
	期初数	借方发生额	贷方发生额	期末数
贷款	－	－	－	－
投资	－	－	－	－
租赁	－	－	－	－
担保	－	－	－	－
应收帐款	－	－	－	－
其他	－	－	－	－
合计	－	－	－	－

固有与关联方关联交易
	期初数	借方发生额	贷方发生额	期末数
贷款	－	－	－	－
投资	－	－	－	－
租赁	－	－	－	－
担保	－	－	－	－
应收帐款	－	－	－	－
其他	１，００９，７７７．５２	１，５７６，２６４．６１	１，７８２，８４７．３２	８０３，１９４．８１
合计	１，００９，７７７．５２	１，５７６，２６４．６１	１，７８２，８４７．３２	８０３，１９４．８１

固有财产与信托财产相互交易
	期初数	本期发生额	期末数
合计	９１，４９５．００	－３３，９９５．００	５７，５００．００

信托财产与信托财产相互交易
	期初数	本期发生额	期末数
合计	６５３，８３５．６８	－４７３，６８７．８１	１８０，１４７．８７

指标名称	指标值
信托资产规模（亿元人民币）	１，２５８．４７
人均信托资产规模（亿元人民币）	１１．４４
资本利润率（％）	１９．９７％
人均净利润（万元人民币）	７３３．８９
不良资产率（％）	０