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2013年04月26日 星期五 上一期  下一期
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交银施罗德基金管理有限公司

 账号:03492300040004421

 (2)汇款时,投资者必须注意以下事项:

 ① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称;

 ② 投资者汇款时,可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包括在用途栏注明“认购交银成长30”;

 ③ 为了确保投资者资金及时准确的入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码:(021)61055054。

 (二)中国建设银行

 1、业务办理时间:基金募集期每日的9:30~17:00。周六、日及法定节假日不办理业务。

 2、开户

 (1)请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

 (2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户:

 ① 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;

 ② 证券业务授权书;

 ③ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴;

 ④ 填妥的“机构证券卡开户/销户申请表”,并加盖公章和法定代表人章;

 ⑤ 对提交上海A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡的投资者,此上海A股账户或封闭式基金账户被注册为上海开放式基金账户。对尚无上海A股账户或封闭式基金账户的投资者,可直接办理开户,中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海封闭式基金账户,同时将该账户注册为上海开放式基金账户。

 如已在中国建设银行开立(注册)中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户,可直接办理认购业务。

 开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

 3、认购程序及所需材料

 (1)被授权人有效身份证明原件;

 (2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

 4、注意事项

 (1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续;

 (2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

 (三) 交通银行股份有限公司

 1、业务办理时间

 基金募集期每个基金工作日9:30-15:00,15:00以后交易作为下一基金工作日交易。

 2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理)

 (1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户,直接开通中登(上海)基金账户即可);

 (2)开通中登(上海)基金账户(已在交通银行开立过中登(上海)基金账户的投资者无需再次办理,已在其他机构开立过中登(上海)基金账户的投资者仅需在交通银行开通已有基金账户);

 (3)认购基金。

 3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时,需指定经办人亲自到网点并提交以下材料:

 (1)工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章);

 (2) 机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人私章);

 (3)机构代码证;

 (4)经办人身份证件及复印件;

 (5)填妥的开立基金交易账户申请表,加盖机构公章和法人代表章;

 (6)指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户,用以对所有基金交易业务的资金清算。

 4、机构客户办理开通中登(上海)基金账户时,需到网点并提交以下材料:

 (1)《交通银行代销基金交易卡》;

 (2)填写的开通基金账户申请表(加盖机构公章和法人代表章);

 (3)经办人身份证件。

 5、机构客户办理认、申购申请时,需在银行账户中存入足够的资金,并提交以下材料:

 (1)《交通银行代销基金交易卡》;

 (2)填写的代销基金认购申请表(加盖机构公章和法人代表章);

 (3)认购款项的有效结算凭证;

 (4)经办人身份证件。

 6、若有其他方面的要求,以交通银行的说明为准。

 (四) 其他代销银行

 其他代销银行开户和认购的相关程序以各银行相关规定为准。

 (五) 各代销券商

 以下开户和认购程序原则上适用于本基金的代销券商。此程序仅供投资者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

 1、业务办理时间:基金募集期内,每个交易日的撮合交易时间(9:30-11:30,13:00-15:00)和大宗交易时间(15:00-15:30)。

 2、开立资金账户:

 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:

 (1)资金账户开户申请表(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户;

 (2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);

 (3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章);

 (4)法定代表人证明书;

 (5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权委托书;

 (6)预留印鉴;

 (7)经办人身份证件及其复印件。

 3、开立基金账户:

 机构投资者开立基金账户应提供以下材料:

 (1)上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(办理账户注册时需要);

 (2)开户申请表(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章);

 (3)经办人身份证件及复印件;

 (4)授权委托书(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章);

 (5)代销券商开立的资金账户卡。

 4、提出认购申请:

 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:

 (1)认购申请表(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章);

 (2)经办人身份证件及复印件;

 (3)授权委托书(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章);

 (4)代销券商开立的资金账户卡。

 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

 5、注意事项:

 (1)若有其他方面的规定或要求,以代销机构的说明为准。

 (2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

 (3)若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。

 (六) 各独立基金销售机构

 各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

 五、清算与交割

 1、本基金合同生效前,基金募集期间募集的资金只能存入专用账户,任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份额,归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。

 2、本基金权益登记由本基金登记机构在募集期结束后完成。

 六、退款

 1、个人及机构投资者认购失败(指投资者的认购申请未得到基金登记机构的确认)时,其认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内向投资者指定银行账户划出。

 2、在募集期结束后,如果本基金合同不能生效,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的认购款项,并加计同期银行存款利息。

 七、基金的验资与生效

 本基金募集期满,达到合同规定的条件,基金合同方可生效。

 1、募集期届满后,根据基金登记机构确认的认购数据,基金管理人将本基金的有效认购资金和认购资金在募集期所产生利息扣除认购费用后一并划入本基金存款账户。由基金登记机构出具认购户数证明,本基金存款账户开户行出具基金存款证明后,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金财产进行验资并出具报告。

 2、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。

 3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

 八、基金合同生效前的费用处理

 本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用,包括信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

 九、本次募集当事人或中介机构

 (一)基金管理人

 名称:交银施罗德基金管理有限公司

 住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼

 邮政编码:200120

 法定代表人:钱文挥

 成立日期:2005年8月4日

 电话:(021)61055050

 传真:(021)61055034

 联系人:陈超

 (二)基金托管人

 名称:中国建设银行

 住所:北京市西城区金融大街25号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

 法定代表人:王洪章

 成立时间:2004年09月17日

 联系人:田青

 联系电话:(010)67595096

 (三)销售机构

 1. 直销机构

 本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上直销交易平台。

 名称:交银施罗德基金管理有限公司

 住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼

 法定代表人:钱文挥

 电话:(021)61055027

 传真:(021)61055054

 联系人:许野

 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000

 网址:www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com

 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户及本基金前端基金份额的认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com。

 2. 场外代销机构

 (1)中国建设银行

 住所:北京市西城区金融大街25号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

 法定代表人:王洪章

 电话:(010)66275654

 传真:(010)66275654

 客户服务电话:95533

 网址:www.ccb.com

 (2)交通银行股份有限公司

 住所:上海市浦东新区银城中路188号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

 法定代表人:胡怀邦

 电话:(021)58781234

 传真:(021)58408483

 联系人:曹榕

 客户服务电话:95559

 网址:www.bankcomm.com

 (3)招商银行股份有限公司

 住所:深圳市福田区深南大道7088号

 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

 法定代表人:傅育宁

 电话:(0755)83198888

 传真:(0755)83195109

 联系人:邓炯鹏

 客户服务电话:95555

 网址:www.cmbchina.com

 (4)光大证券股份有限公司

 住所:上海市静安区新闸路1508号

 办公地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:徐浩明

 电话:(021)22169999

 传真:(021)22169134

 联系人:刘晨

 客户服务电话: 10108998

 网址:www.ebscn.com

 (5)国泰君安证券股份有限公司

 住所:上海市浦东新区商城路618号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

 法定代表人:万建华

 电话:(021)38676161

 传真:(021)38670161

 联系人:芮敏棋

 客户服务电话:95521,400-8888-666

 网址:www.gtja.com

 (6)中信建投证券股份有限公司

 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

 办公地址:北京市朝阳门内大街188号

 法定代表人:张佑君

 电话:(010)85130588

 传真:(010)65182261

 联系人:魏明

 客户服务电话:4008-888-108

 网址:www.csc108.com

 (7)中国银河证券股份有限公司

 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 法定代表人:顾伟国

 电话:(010)66568430

 联系人:田薇

 客户服务电话:400-888-8888

 网址:www.chinastock.com.cn

 (8)招商证券股份有限公司

 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

 法定代表人:宫少林

 电话:(0755)82943666

 传真:(0755)82943636

 联系人:黄健

 客户服务电话:400-8888-111,95565

 网址:www.newone.com.cn

 (9)中信证券股份有限公司

 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

 法定代表人:王东明

 电话:(010)60838888

 传真:(010)60833739

 联系人:陈忠

 客户服务电话:95558

 网址:www.cs.ecitic.com

 (10)申银万国证券股份有限公司

 住所:上海市常熟路171号

 办公地址:上海市常熟路171号

 法定代表人:丁国荣

 电话:(021)54033888

 联系人:李清怡

 客户服务电话:95523或4008895523

 网址:www.sywg.com

 (11)国都证券有限责任公司

 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

 法定代表人:常喆

 客户服务电话:400-818-8118

 网址:www.guodu.com

 (12)中信证券(浙江)有限责任公司

 住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

 办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

 法定代表人:刘军

 电话:(0571)85776115

 传真:(0571)85783771

 联系人:俞会亮

 客户服务电话:(0571)96598

 网址:www.96598.com.cn

 (13)中信万通证券有限责任公司

 住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

 法定代表人:杨宝林

 电话:(0532)85022326

 传真:(0532)85022605

 联系人:吴忠超

 客户服务电话:(0532)96577

 网址:www.zxwt.com.cn

 (14)中航证券有限公司

 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

 法定代表人:杜航

 电话:(0791)86768681

 传真:(0791)86770178

 联系人:戴蕾

 客户服务电话:400-8866-567

 网址:www.avicsec.com

 (15)宏源证券股份有限公司

 住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号

 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

 法定代表人:冯戎

 电话:(010)88085858

 传真:(010)88085195

 联系人:李巍

 客户服务电话:4008-000-562

 网址:www.hysec.com

 (16)齐鲁证券有限公司

 住所:山东省济南市市中区经七路86号

 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

 法定代表人:李玮

 电话:(0531)68889155

 传真:(0531)68889752

 联系人:吴阳

 客户服务电话:95538

 网址:www.qlzq.com.cn

 (17)江海证券有限公司

 住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号

 法定代表人:孙名扬

 电话:(0451)85863696

 传真:(0451)82287211

 联系人:张宇宏

 客户服务电话:400-666-2288

 网址:www.jhzq.com.cn

 (18)厦门证券有限公司

 住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

 法定代表人:傅毅辉

 电话:(0592)5161642

 传真:(0592)5161640

 联系人:赵钦

 客户服务电话:(0592)5163588

 网址:www.xmzq.cn

 (19)华宝证券有限责任公司

 住所:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

 法定代表人: 陈林

 电话:(021)68777222

 传真:(021)68777822

 联系人:赵洁

 客户服务电话:400-820-9898

 网址:www.cnhbstock.com

 (20)中国国际金融有限公司

 住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

 办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

 法定代表人:李剑阁

 网址:www.cicc.com.cn

 (21)瑞银证券有限责任公司

 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

 法定代表人:刘弘

 电话:(010)58328112

 传真:(010)58328740

 联系人:牟冲

 客户服务电话:400-887-8827

 网址:www.ubssecurities.com

 (22)长城证券有限责任公司

 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

 法定代表人:黄耀华

 电话:(0755)83516289

 传真:(0755)83516199

 联系人:匡婷

 客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888

 网址:www.cc168.com.cn

 (23)国金证券股份有限公司

 住所:成都市东城根上街95号

 办公地址:成都市东城根上街95号

 法定代表人:冉云

 电话:(028)86690126

 传真:(028)86690126

 联系人:金喆

 客户服务电话:400-6600-109

 网址:www.gjzq.com.cn

 (24)方正证券股份有限公司

 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

 法定代表人:雷杰

 电话:(0731)85832343

 传真:(0731)85832342

 联系人:彭博

 客户服务电话:95571

 网址:www.foundersc.com

 (25)信达证券股份有限公司

 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

 法定代表人:高冠江

 电话:(010)63081000

 传真:(010)63080978

 联系人:唐静

 客户服务电话:400-800-8899

 网址:www.cindasc.com

 (26)西南证券股份有限公司

 住所:重庆市江北区桥北苑8号

 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

 法定代表人:王珠林

 电话:(023)63786464

 传真:(023)63786311

 联系人:陈诚

 客户服务电话:400-809-6096

 网址:www.swsc.com.cn

 (27)华融证券股份有限公司

 住所:北京市西城区金融大街8号A座

 办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层

 法定代表人:丁之锁

 电话:(010)58568007

 传真:(010)58568062

 联系人:梁宇

 客户服务电话:(010)58568118

 网址:www.hrsec.com.cn

 (28)天相投资顾问有限公司

 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

 法定代表人:林义相

 电话:(010)66045608

 传真:(010)66045521

 联系人:林爽

 客户服务电话:(010)66045678

 网址:www.txsec.com,www.jjm.com.cn

 (29)杭州数米基金销售有限公司

 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

 法定代表人:陈柏青

 电话:(0571)28829790,(021)60897869

 传真:(0571)26698533

 联系人:周嬿旻

 客户服务电话:4000-766-123

 网址: www.fund123.cn

 (30)深圳众禄基金销售有限公司

 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 法定代表人:薛峰

 电话:(0755)33227950

 传真:(0755)82080798

 联系人:汤素娅

 客户服务电话:4006-788-887

 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

 (31)上海长量基金销售投资顾问有限公司

 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

 法定代表人:张跃伟

 电话:(021)58788678-8201

 传真:(021)58787698

 联系人:敖玲

 客户服务电话:400-089-1289

 网址: www.erichfund.com

 (32)上海好买基金销售有限公司

 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

 法定代表人:杨文斌

 传真:(021)68596916

 联系人:张茹

 客户服务电话:400-700-9665

 网址:www.ehowbuy.com

 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

 3. 场内代销机构

 由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员,名单详见上海证券交易所网站。

 (四)基金登记机构

 名称:中国证券登记结算有限责任公司

 住所:北京市西城区太平桥大街17号

 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

 法定代表人:金颖

 电话:(010)59378839

 传真:(010)59378907

 联系人:朱立元

 (五)律师事务所和经办律师

 名称:上海市通力律师事务所

 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

 负责人:韩炯

 电话:(021)31358666

 传真:(021)31358600

 联系人:黎明

 经办律师:吕红、黎明

 (六)会计师事务所和经办注册会计师

 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

 法定代表人:杨绍信

 电话:(021)23238888

 传真:(021)23238800

 联系人:魏佳亮

 经办注册会计师:汪棣、屈斯洁

 交银施罗德基金管理有限公司

 二〇一三年四月二十六日

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