１、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

公司简介

■

２、主要财务数据和股东变化

（１）主要财务数据

■

（２）前１０名股东持股情况表

■

（３）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

３、管理层讨论与分析

３．１ 报告期内的财务状况、经营成果

２０１２年，在ＬＥＤ照明产能依然大量释放的情况下，全球ＬＥＤ照明需求释放低于预期，未能有效覆盖产能增长，导致竞争加剧，整个行业的净利润水平同比２０１１年有一定程度下滑。

国内对ＬＥＤ照明产业的支持路线图逐渐清晰。２０１２年５月，广东省人民政府印发了《广东省推广使用ＬＥＤ照明产品实施方案》，规划广东在三年内普及ＬＥＤ公用照明。２０１３年１月３０日，由国家发改委等多部门联合编制的《半导体照明节能产业规划》指出：ＬＥＤ照明节能产业产值年均增长３０％左右，２０１５年达到４５００亿元，其中ＬＥＤ照明应用产品年均产值１８００亿元。

面对挑战与机遇，公司坚持内生式增长与外延性拓展双轮驱动的发展战略，持续打造品牌、研发、运营的核心竞争力，创新商业模式，继续巩固公司在ＬＥＤ照明应用的领先地位。

公司２０１２年的主营业务收入同比稳步增长，领先国内ＬＥＤ照明应用行业，但由于取消首期股权激励计划导致股份支付费用的加速计提，净利润没有同步增长。

主营业务构成情况

单位：元

■

主营业务重点指标

单位：元

■

３．２ 前期披露的发展战略及经营计划在报告期内的进展

１、进一步优化发展模式，在维护和强化原有渠道优势的同时，进行区域业务的调整和优化，创新商业模式，继续提高公司的综合效益。

通过与保险公司合作的方式辅助ＥＭＣ模式在推广应用中顺利进行，整合ＥＭＣ和ＢＴ等商业模式的优势，推出升级版的ＥＭＢＴ商业模式。公司的ＥＭＣ、ＥＭＢＴ等模式，在广东市场发展较好。公司２０１２年中标的部分项目包括：清远市区ＬＥＤ路灯节能改造服务采购项目（改造总量约４．６万盏，联合中标），广东省战略性新兴产业专项资金ＬＥＤ产业项目之广百集团ＬＥＤ照明示范工程项目（标的总额１．６亿元，联合中标）。

“工厂孵化”计划获得市场的认可，全年按计划签约完成１０家孵化工厂，冲破区域壁垒，实现产品本地化。

公司２０１２年开发代理商１０７家，建设完成终端零售店１０６家，其中，形象店１２家，专卖店６１家，专卖区３３家，初步搭建起全国渠道框架。

２、全力提升运营能力，持续巩固ＬＥＤ照明应用领先地位。

在国内市场上，公司在众多标志性工程上屡有斩获，部分项目包括：广州乡镇路灯建设二期工程路灯成套设备采购及相关服务标段三， 两岸半导体照明合作项目－－广州地铁示范工程采购项目（标段二），沪宁高速公路照明试验段工程ＬＥＤ灯具合同能源管理项目，人民大会堂万人礼堂照明改造项目、国家住房和城乡建设部照明改造项目、国家体育总局各大球场照明改造项目等。

此外，公司四个包的ＬＥＤ照明产品全部入选财政部、 发改委、科技部“２０１２／２０１３年度半导体照明产品财政补贴推广项目”。

鉴于国际市场的实际状况，公司在努力保持欧美等发达经济体市场份额的同时，加大对新兴市场的培育和开发力度。在新兴市场方面，其中一个典型项目为国家发改委援外项目喀麦隆标段。

３、坚持技术创新，优化产品结构和生产管理，提升产品的层次和品质，丰富产品种类

继续推动“Ａ＋计划”、“Ｂ计划”，增加高性价比产品的销售量，提升产品的市场占有率。

公司产品线目前覆盖了道路、景观、汽车、医疗、办公、家居、广告装饰、商业等应用场合。２０１２年公司道路照明新品开发了１５款，旧产品改进１０款；重大景观亮化项目开发了１４项；室内新产品开发１９个系列１０６款产品；其它延伸产品２６３款。其中筒灯王、晨光、晨星等一批高性价比产品备受市场欢迎。

公司自主研发的ＬＥＤ隧道灯（ＫＳ－ＴＬＸＸ）获得由国家科技部、环保部、商务部和质量监督检验检疫总局联合颁发的国家重点新产品证书，项目编号为２０１１ＴＪＥ０００７９，有效期三年；公司研发生产的ＬＥＤ灯管、ＬＥＤ筒灯和ＬＥＤ射灯系列等１１款产品入选广东省科学技术厅《广东省绿色照明示范城市室内照明推荐采购产品目录（Ｂ２０１２０４０４）》；公司研发生产的阿波罗系列ＬＥＤ路灯、月亮女神系列ＬＥＤ隧道灯、明伴系列ＬＥＤ日光灯、明亮系列ＬＥＤ球泡灯、明装系列ＬＥＤ筒灯、户外ＬＥＤ显示屏、室内ＳＭＤ系列ＬＥＤ显示屏及“智慧宝”ＬＥＤ灯具无线控制器等八项产品被认定为“广东省高新技术产品”，批准文号：粤高科字［２０１２］２１号，有效期三年。

４、积极参与国际国内行业标准制订，规划专利战略布局，巩固并强化行业领导地位

参与ＣＳＡ（国家半导体照明工程研发及产业联盟）标准化委员会ＬＥＤ照明标准制定，勤上作为ＴＡＬＱ联盟六个创始人之一，大大推进了ＴＡＬＱ的技术进展，作为ＴＡＬＱ标准制订者之一，提升了公司在世界范围的行业影响力和话语权。

经过多年的产品技术沉淀，勤上产品被市场广泛认可，２０１２年荣获广东省著名商标称号。

通过标准制订和专利布局，巩固和强化了行业领导地位。２０１２年公司新获专利授权１１９项，含发明专利１２项；截至２０１２年末，公司共获得专利授权３６９项，包含发明专利４０项。

５、深化和完善绩效考评体系，吸引行业中高端人才。公司不断完善适应市场需求的薪酬体系和业务管理制度，以更好留住人才和吸引人才。落实ＫＰＩ考核，有效提升绩效管理工作的公正、公平、公开度，将绩效管理工作落到实处，以更好地提升工作质量与效率。

６、资本运作扎实开展

公司２０１２年成功发行２０１２年公司债券（第一期），发行总额为人民币４亿元，为公司进一步发展提供了良好的资金支持。

４、涉及财务报告的相关事项

（１）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

不适用。

（２）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

无。

（３）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

１、因山东金源勤上光电有限公司股权己转让，本期不再纳入合并范围。

２、新设立全资子公司上海勤上节能照明有限公司，本期纳入合并范围。

（４）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

１、董事会的说明

国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对东莞勤上光电股份有限公司（简称“本公司”）２０１２年度财务报告进行了审计，并出具了附强调事项段的无保留意见的审计报告（以下简称“审计报告”），其中强调事项如下：“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十一、７（１）所述，根据《国信证券股份有限公司关于东莞勤上光电股份有限公司媒体报道事件的核查意见》、 东莞勤上光电股份有限公司《关于媒体报道的澄清公告》，勤上光电和广东品尚光电科技有限公司、广州芭顿照明工程有限公司存在关联关系，勤上光电和广东品尚光电科技有限公司在２０１０年和２０１１年发生关联交易，其中：２０１０ 年， 广东品尚光电科技有限公司与勤上光电的交易金额为１，４９６．２８ 万元，占勤上光电当年销售收入的２．７１％，２０１１ 年，广东品尚光电科技有限公司与勤上光电的交易金额为４，７８９．７９ 万元， 占勤上光电当年销售收入的６．２３％，两年累计交易额为６，２８６．０７ 万元，占勤上光电两年营业收入的４．７６％。勤上光电和广州芭顿照明工程有限公司在２００８年存在关联关易，２００８年度，勤上光电与广州芭顿照明工程有限公司的交易金额为１，５７３．５３万元，占当年销售收入的３．４４％。本段内容不影响已发表的审计意见。”。

按照《深圳证券交易所股票上市规则（２０１２年修订）》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１４号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》等有关规定，现对审计报告所附强调事项段进行专项说明如下：

关于本公司与广东品尚光电科技有限公司、广州芭顿照明工程的关联关系及关联交易情况，本公司在２０１３年４月２日披露于巨潮资讯网、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上的《关于媒体报道的澄清公告》（编号：２０１３－１９）中作了详细说明。截至２０１２年４月２４日止，本公司对该澄清公告没有需要更正或补充之处。

２、监事会的说明

我们认真审阅了国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司２０１２年度财务报告进行了审计所出具的附强调事项段的无保留意见的审计报告（以下简称“审计报告”），以及国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于对东莞勤上光电股份有限公司出具带强调事项的无保留意见的审计报告的专项说明》、董事会出具的《关于公司２０１２年度审计报告附强调事项的专项说明》，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（２０１２年修订）》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１４号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》等有关规定，我们发表如下意见：

审计报告附强调事项不违反会计准则、制度及相关信息披露规范的规定。公司董事会就此所作的专项说明是客观、符合事实的。

我们提请董事会加强落实审计报告所涉强调事项的具体措施，严肃加以整改，消除该事项影响，维护股东权益。

东莞勤上光电股份有限公司

法定代表人：李旭亮

２０１３年４月２５日

证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１３－２４

东莞勤上光电股份有限公司

第二届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 召开情况

东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”）第二届董事会第二十次会议于２０１３年４月２４日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由董事长李旭亮先生召集和主持。会议通知已于２０１３年４月１３日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体董事。会议应出席董事８名，实际出席董事８名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议合法有效。公司部分监事及高管列席了本次会议。

二、 审议情况

经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

（一）审议通过了《２０１２年度总经理工作报告》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

（二）审议通过了《２０１２年度董事会工作报告》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

（三）审议通过了《２０１２年度财务决算报告》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

公司董事会同意国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的国浩审字［２０１３］８２６Ａ号审计报告。根据该审计报告，２０１２年度公司实现营业收入８２１，６６８，２８９．８８元，较上年同期增长６．８１％；实现归属于上市公司股东的净利润１０５，２２７，１９６．４３元，较上年同期下降１５．５６％，实现归属于上市公司股东的净资产２，１２８，６７６，４０１．９７元，同比增长６．０９％。

（四）审议通过了《２０１２年度报告》及《２０１２年度报告摘要》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

（五）审议通过了《２０１２年度利润分配预案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司２０１２年度实现归属于母公司所有者的净利润１０５，２２７，１９６．４３ 元，提取法定盈余公积１１，３５３，０１５．２４元后，加年初未分配利润２９９，５７８，８６８．４３元，２０１２年度可供股东分配的利润为３７４，７１９，５４９．６２元。

根据公司生产经营实际情况，决定２０１２年度不进行利润分配，在２０１３年上半年无重大投资计划或重大现金支出发生的情况下，再于２０１３年中期进行利润分配。

该利润分配预案尚需公司监事会及独立董事发表意见。

（六）审议通过了《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（２０１２年度）》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

（七）审议通过了《关于公司２０１２年度内部控制的自我评价报告》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

（八）审议通过了《关于向商业银行申请２０１３年综合授信额度的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

会议同意根据２０１３年度经营计划，公司拟向各商业银行申请综合授信额度为１５．５亿元人民币，在此额度内，公司拟向股东大会申请授权董事会决定银行授信的具体事宜。

（九）审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

为保持审计工作的连续性和稳定性，会议同意续聘国富浩华会计师事务所为公司财务审计及内控审计机构，聘期一年，审计费用为９５万元。

（十）审议通过了《关于召开２０１２年年度股东大会的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

会议同意２０１３年５月２２日（星期三）在广东省东莞市常平镇丽城假日酒店召开２０１２年年度股东大会。

（十一）审议通过了《２０１３年第一季度报告》及《２０１３年第一季度报告正文》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

（十二）审议通过了《关于向四川灾区捐赠的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

２０１３年４月２０日四川省雅安市发生７．０级地震，当地人民生命财产遭受重大损失，为帮助灾区人民渡过难关，发扬“一方有难，八方支援”的救助精神，公司董事长根据《董事会议事规则》相关规定，决定向雅安市捐赠８０００支ＬＥＤ手电筒（价值一百万元），并于事后向公司董事会进行了报告。

公司董事会同意了董事长的决定，并同意授权董事长根据抢险救灾的需要，在不影响公司正常生产经营的情况下和公司力所能及的范围内，对四川灾区进行物资捐赠。

注：１、《２０１２年度董事会工作报告》详见公司《２０１２年度报告》第四节“董事会报告”。

公司《２０１２年度报告》、《２０１２ 年度报告摘要》、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（２０１２年度）》、《关于公司２０１２年度内部控制的自我评价报告》、《关于召开２０１２年年度股东大会的通知》、《２０１３年第一季度报告》、《２０１３年第一季度报告正文》、公司独立董事对相关事项的独立意见、保荐机构国信证券对第二届董事会第二十次会议相关事项的核查意见详见巨潮资讯网，其中《２０１２ 年度报告摘要》、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（２０１２年度）》、《关于召开２０１２年年度股东大会的通知》、《２０１３年第一季度报告正文》同时刊登于２０１３年４月２５日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和《上海证券报》。

２、以上议案（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（八）、（九）需提交公司２０１２年年度股东大会审议。公司独立董事将在年度股东大会上进行述职，《独立董事２０１２年度述职报告》详见巨潮资讯网。

三、 备查文件

公司第二届董事会第二十次会议决议。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

２０１３年４月２５日

证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１３－２５

东莞勤上光电股份有限公司

第二届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 召开情况

东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议于２０１３年４月２４日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由监事会主席陈永洪先生召集和主持。会议通知已于２０１３年４月１３日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体监事。会议应出席监事５名，实际出席董事５名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议合法有效。

二、 审议情况

经认真审议，与会监事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

（一）审议通过了《２０１２年度监事会工作报告》

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

（二）审议通过了《２０１２年度财务决算报告》

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

监事会认为：公司《２０１２年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司２０１２年的财务状况和经营成果等。

（三）审议通过《２０１２年度报告》及《２０１２年度报告摘要》

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司２０１２年度报告和摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（四）审议通过了《２０１２年度利润分配预案》

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

董事会制订的２０１２年度利润分配预案为：２０１２年度暂不进行利润分配，决定２０１２年度不进行利润分配，在２０１３年上半年无重大投资计划或重大现金支出发生的情况下，再于２０１３年中期进行利润分配。。监事会认为该方案符合公司业务发展经营情况，同意提交公司股东大会审议。

（五）审议通过了《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（２０１２年度）》

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

监事会认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（六）审议通过了《关于公司２０１２年度内部控制的自我评价报告》

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

监事会认为：报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定，在所有重大方面保持了有效的内部控制，不存在重大缺陷。但在上市前，公司曾存在对关联交易管理不严，信息披露疏忽的情形。２０１２年，公司根据中国证监会、中国证监会广东监管局和深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照公司的实际情况，对相关制度进行修订和完善，进一步健全、完善内控制度。《关于公司２０１２年度内部控制的自我评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。

（七）审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

同意续聘国富浩华会计师事务所为公司财务审计及内控审计机构，聘期一年，费用为９５万元。

（八）审议通过了《２０１３年第一季度报告》及《２０１３年第一季度报告正文》

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司２０１３年第一季度报告及其正文摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

注：１、公司《２０１２年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

２、议案（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（七）尚需提交公司２０１２年年度股东大会审议。

三、 备查文件

公司第二届监事会第十七次会议决议。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司监事会

２０１３年４月２５日

证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１３－２７

东莞勤上光电股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（２０１２年度）

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的通知及相关格式指引的规定，本公司董事会将２０１２年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

１、实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可［２０１１］１７４５号文”《关于核准东莞勤上光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商国信证券股份有限公司承销，本公司向社会公开发行人民币普通股４６，８３５，０００股（每股面值１元），发行价为每股人民币２４元，募集资金总额１１２，４０４．００万元，各项发行费用６，７２２．４６万元，扣除公开发行股票费用后实际募集资金为人民币１０５，６８１．５４万元。于２０１１年１１月２１日存入本公司的募集资金专用账户中。以上已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于２０１１年１１月２１日出具的深鹏所验字［２０１１］０３７３号验资报告验证。本公司对募集资金已采取了专户存储管理。

２、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

单位：万元

■

注：年末余额７９，０９１．１８万元含尚未转出的其他发行费用７１８．２６万元。

二、募集资金的管理情况

１、募集资金管理情况

为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了《东莞勤上光电股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《管理办法》”），并经２０１１年１月２６日召开的二〇一一年第一次临时股东大会审议通过，本公司根据《管理办法》的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。

根据《管理办法》，募集资金到账后，公司于２０１１年１２月６日连同保荐机构国信证券股份有限公司分别与渤海银行股份有限公司广州分行、东莞银行股份有限公司常平广电支行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行、中信银行股份有限公司东莞常平支行签订《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管补充协议》（简称“三方监管协议及补充协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议及补充协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司在储存与使用募集资金时已经严格遵照执行。

２、募集资金在各银行账户的存储情况

截至２０１２年１２月３１日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元

■

存储情况说明：

（１） 截至２０１２年１２月３１日，存放在渤海银行广州分行的募集资金本息合计为４２，６６４，６８８．５８元，其中存放在该募集资金专户的资金余额为９，６２３，６００．６８元，以定期存款方式存放于渤海银行广州分行的金额为３３，０４１，０８７．９０元，具体存放情况如下：

■

（２） 截至２０１２年１２月３１日，存放在东莞银行股份有限公司常平广电支行的募集资金本息合计为１４５，７９３，９５４．３４元，其中存放在该募集资金专户的资金余额为２０５，２６８．４０元，以定期存款方式或７天通知存款方式存放于东莞银行股份有限公司常平广电支行的金额为１４５，５８８，６８５．９４元，具体存放情况如下：

■

（３） 截至２０１２年１２月３１日，存放在深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行的募集资金本息合计为７６，４４５，９０２．１３元， 其中存放在该募集资金专户的资金余额为５４５，９０２．１３元，以定期存款方式存放于深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行的金额为７５，９００，０００．００元，具体存放情况如下：

■

（４） 截至２０１２年１２月３１日，存放在中信银行股份有限公司东莞常平支行８５８９账户的募集资金本息合计为１９４，１５６，０６６．１０元， 其中存放在该募集资金专户的资金余额为２，０２７，０１１．８４元，以定期存款方式存放中信银行股份有限公司东莞常平支行８５８９账户的金额为１９２，１２９，０５４．２６元，具体存放情况如下：

■

（５） 截至２０１２年１２月３１日，存放在中信银行股份有限公司东莞常平支行８６５０账户的募集资金本息合计为３３１，８５１，１９９．３６元， 其中存放在该募集资金专户的资金余额为１，３３１，７５６．０３元，以定期存款方式存放中信银行股份有限公司东莞常平支行８６５０账户的金额为３３０，５１９，４４３．３３元，具体存放情况如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

１、本公司首次公开发行股票募集资金２０１２年度实际使用情况见下：

■

２、本公司前期募集资金投资项目对外转让或置换情况如下：

（１） 对外转让或置换前使用募集资金投资该项目情况

对外转让或置换前使用募集资金投资项目情况表

单位：万元

■

（２） 对外转让或置换的收益情况

无

（３） 置换进入资产的运行情况

无

四、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

２０１３年４月２５日

证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１３－２８

东莞勤上光电股份有限公司

关于召开２０１２年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》的相关规定，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于召开２０１２年年度股东大会的议案》，现将有关事项通知如下：

一、会议召开的基本情况

１、股东大会届次：公司２０１２年年度股东大会

２、股东大会的召集人：公司董事会

３、会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会符合《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司《章程》的规定。

４、召开的日期、时间：２０１３年５月２３日（星期四）上午９：３０，会期半天。

５、股权登记日：２０１３年５月１７日。

６、会议的召开方式：现场投票表决。

７、出席对象：

（１）会议出席人员：２０１３年５月１７日深圳证券交易所收市后登记在册的所有股东或其代理人，公司董事、监事、董事会秘书、公司聘请的律师等。公司股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该受托代理人不必是公司的股东。

（２）会议列席人员：总经理和其他高级管理人员、公司邀请的其他嘉宾。

８、会议召开地点：广东省东莞市常平镇公司总部会议室。

二、会议审议事项

１、《２０１２年度董事会工作报告》

２、《２０１２年度监事会工作报告》

３、《２０１２年度财务决算报告》

４、《２０１２年度报告》及《２０１２年度报告摘要》

５、《２０１２年度利润分配预案》

６、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（２０１２年度）》

７、《关于向商业银行申请２０１３年综合授信额度的议案》

８、《关于续聘会计师事务所的议案》

以上议案１、３、４、５、６、７、８经第二届董事会第二十次会议审议通过，议案２、３、４、５、６、８经第二届监事会第十七次会议审议通过，具体内容详见公司２０１３年４月２５日披露于巨潮资讯网的该次董事会、监事会决议公告。

三、会议的登记方法

１、登记时间

２０１３年５月２０日上午９：００－１１：３０，下午２：３０－５：００ 。

２、登记地点及授权委托书送达地点：广东省东莞市常平镇横江厦管理区勤上光电股份有限公司董事会办公室，邮政编码：５２３５６５，信函请注明“股东大会”字样；联系电话：０７６９－８３９９６２８５，传真：０７６９－８３７５６７３６。

３、登记手续

（１）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证（或其他能够证明其身份的有效证件或证明）、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

（２）法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件和证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

（３）出席会议股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记，不接受电话登记。 参会回执及授权委托书详见附件。

四、其他事项

１、联系人：韦莉

２、公司独立董事将于年度股东大会向全体股东作述职报告。

３、与会人员的食宿及交通费用自理。

特此公告

东莞勤上光电股份有限公司董事会

２０１３年４月２５日

参会回执

致：东莞勤上光电股份有限公司

本人（本公司）拟亲自／委托代理人出席２０１３年５月２３日（星期四）上午９：３０举行的公司２０１２年年度股东大会。

股东姓名（名称）：

身份证号码（营业执照号码）：

联系电话：

证券账户：

持股数量： 股

签署日期： 年 月 日

注：

１、请附上本人身份证复印件（法人股东为法人营业执照复印件）。

２、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》及提供受托人身份证复印件。

授权委托书

兹授权委托 先生／女士代表本单位／本人出席东莞勤上光电股份有限公司２０１２年年度股东大会，并就以下议案行使表决权：

■

说明：１、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“√”，作出投票指示。 ２、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

委托人签名：

委托单位名称（公章）及法定代表人签名：

委托人身份证号码／营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持股数： 股

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托书有效期限： 年 月 日至 年 月 日

委托日期： 年 月 日

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。

股票简称	勤上光电	股票代码		００２６３８
股票上市交易所	深圳证券交易所
联系人和联系方式	董事会秘书		证券事务代表
姓名	韦莉		林庆国
电话	０７６９—８３９９６２８５		０７６９—８３９９６２８５
传真	０７６９—８３７５６７３６		０７６９—８３７５６７３６
电子信箱	ｋｓ＿ｄｓｈ＠ｋｉｎｇｓｕｎ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ		ｋｓ＿ｄｓｈ＠ｋｉｎｇｓｕｎ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

	２０１２年	２０１１年	本年比上年增减（％）	２０１０年
营业收入（元）	８２１，６６８，２８９．８８	７６９，３０４，２０７．２４	６．８１％	５５２，２８３，０３１．１４
归属于上市公司股东的净利润（元）	１０５，２２７，１９６．４３	１２４，６２３，１５９．８９	－１５．５６％	８１，１００，１４０．５０
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	８９，０１４，００３．２５	１１２，５７４，９３９．９０	－２０．９３％	８１，５９５，０５０．１４
经营活动产生的现金流量净额（元）	１０６，６５０，２２８．０２	１１５，６１３，２５６．１７	－７．７５％	９８，０９６，７４４．１８
基本每股收益（元／股）	０．２８	０．４３	－３４．８８％	０．３２
稀释每股收益（元／股）	０．２８	０．４３	－３４．８８％	０．３２
加权平均净资产收益率（％）	４．６８％	１２．７８％	－８．１％	１３．０３％
	２０１２年末	２０１１年末	本年末比上年末增减（％）	２０１０年末
总资产（元）	２，９９０，６７３，７５９．６６	２，３９２，７６５，５８２．３７	２４．９９％	１，２２２，７５３，０３９．６５
归属于上市公司股东的净资产（元）	２，１２８，６７６，４０１．９７	２，００６，４０４，９５７．２４	６．０９％	８２４，８７７，７１５．１４

报告期股东总数		１７，９９５		年度报告披露日前第５个交易日末股东总数	２０，６１４
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股数量	持有有限售条件的股份数量	质押或冻结情况
					股份状态	数量
东莞勤上集团有限公司	境内非国有法人	２６．０６％	９７，６５４，５７２	９７，６５４，５７２
东莞市合盈创业投资有限公司	境内非国有法人	３．２％	１２，０００，０００	１２，０００，０００
深圳市创新资本投资有限公司	境内非国有法人	３．０９％	１１，５６８，７９９	０
大庆市中科汇银创业投资有限责任公司	境内非国有法人	２．８３％	１０，６００，０００	０
中国工商银行－申万菱信盛利精选证券投资基金	其他	２．２％	８，２５８，８３９	０
李淑贤	境内自然人	２．１８％	８，１６０，０００	８，１６０，０００
深圳葳尔科兴投资有限公司	境内非国有法人	１．８７％	７，０００，０００	０
杭州中证大道金海投资合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人	１．７６％	６，６００，０００	０
杭州英琦瑞河股权投资合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人	１．６％	６，０００，０００	０
兴业国际信托有限公司－兴业泉州＜２００７－１４号＞资金信托	其他	１．６％	６，０００，０００	０
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司的实际控制人李旭亮先生、温琦女士持有公司控股股东勤上集团１００％的股份；李淑贤女士为李旭亮先生的妹妹，东莞市合盈创业投资有限公司的法定代表人和执行董事为李旭亮先生，李淑贤女士持有东莞市合盈创业投资有限公司２６．６０％的股权。 杭州英琦瑞河股权投资合伙企业（有限合伙）１００．００％的出资额以及杭州中证大道金海投资合伙企业（有限合伙）４１．０４％的出资额，均由荆涛先生及其父亲荆炜国先生持有。

	营业收入	营业成本	毛利率（％）	营业收入比上年同期增减（％）	营业成本比上年同期增减（％）	毛利率比上年同期增减（％）
分行业
半导体照明应用	８２１，６６８，２８９．８８	５６１，９６９，５７５．９８	３１．６１％	６．８１％	１１．０７％	－２．６２％
分产品
户外照明	３８６，９０５，５４１．１３	２６０，０３７，５０４．４０	３２．７９％	－９．８１％	－１．１７％	－６．０６％
景观亮化	３４３，３６７，８６２．９４	２４１，９５８，１８５．５０	２９．５３％	２０．９３％	１７．０９％	２．２５％
室内照明	６４，１８６，３０７．６７	４４，２１５，０１７．００	３１．１１％	１１．３５％	３３．４３％	－１２．１３％
显示屏及其他	２７，２０８，５７８．１４	１５，７５８，８６９．０８	４２．０８％	１４６．１１％	１２６．４６％	５．４９％
分地区
内销	３６９，８３６，１９９．６５	２３４，６２８，７８７．６６	３６．５６％	－９．５２％	－８．２８％	－０．８６％
外销	４５１，８３２，０９０．２３	３２７，３４０，７８８．３２	２７．５５％	２５．３２％	３０．８５％	－３．０６％

项目	本报告期	上年同期	同比增减
营业收入	８２１，６６８，２８９．８８	７６９，３０４，２０７．２４	６．８１％
营业成本	５６１，９６９，５７５．９８	５０５，９７７，５２０．６０	１１．０７％
销售费用	４９，９７５，９７２．０１	４５，４８２，２８１．２４	９．８８％
管理费用	１０６，４６７，１５５．５９	７３，１５１，６０７．９０	４５．５４％
财务费用	－２６，１６７，４３４．２６	８，３２８，３５０．１９	－４１４．２０％
利润总额	１３１，５６８，１４６．１６	１５３，５１９，１８６．２１	－１４．３０％
经营活动产生的现金流量净额	１０６，６５０，２２８．０２	１１５，６１３，２５６．１７	－７．７５％
投资活动产生的现金流量净额	－１０７，２３３，８１４．７４	－１９９，１３７，３５８．４６	－４６．１５％
筹资活动产生的现金流量净额	３７０，９０１，０５４．１７	９２６，１１６，１６１．８６	－５９．９５％

以前年度已投入	本年使用金额					累计 利息收入	累计 手续费支出	年末余额
	置换先期投入项目金额	直接投入募集资金项目	暂时补充流动资金	募集资金偿还银行借款	手续费 支出
２１，０００．００	－	１，９３３．４１	７，０００．００	－	０．０３	２，６２４．８２	０．０３	７９，０９１．１８

公司名称	专户银行名称	银行账号	初始存放金额	利息收入净额	已使用金额	存储余额
东莞勤上光电股份有限公司	渤海银行股份有限公司广州分行	２０００２９９４０５０００１８１	４２，３３１，０００．００	１，４２２，００４．９６	１，０８８，３１６．３８	４２，６６４，６８８．５８
	东莞银行股份有限公司常平广电支行	５８０００１４０６００２６３８	１４１，１１９，５００．００	４，６７４，４８４．３４	３０．００	１４５，７９３，９５４．３４
	深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行	１１０１０２３６８０１６０３	７，６０１，４００．００	２，３２６，８４１．８８	２，４８２，３３９．７５	７６，４４５，９０２．１３
	中信银行股份有限公司东莞常平支行	７４４８２１０１８２６０００１８５８９	２０３，３８１，４００．００	６，５３８，３８０．１０	１５，７６３，７１４．００	１９４，１５６，０６６．１０
	中信银行股份有限公司东莞常平支行	７４４８２１０１８２６０００１８６５０	６００，５６４，７００．００	１１，２８６，４９９．３６	２８０，０００，０００．００	３３１，８５１，１９９．３６
合计			１，０６３，９９８，０００．００	２６，２４８，２１０．６４	２９９，３３４，４００．１３	７９０，９１１，８１０．５１

序号	存入方式	账 号	金额（元）	开户日
１	定期存款	２０００２９９４０５０００２００	１０，３３５，５１７．８８	２０１１／１２／２６
２	定期存款	２０００２９９４０５０００４３８	１０，３３５，５１７．８８	２０１１／１２／２６
３	定期存款	２０００２９９４０５０００３１９	１２，３７０，０５２．１４	２０１１／１２／２６
合 计			３３，０４１，０８７．９０

序号	存入方式	账 号	金额（元）	开户日
１	定期存款	５３０００１４０６００１９６２	２０，６７１，０３５．７５	２０１１／１２／１４
２	定期存款	５１０００１４０６００１９６３	３１，００６，５５３．６３	２０１１／１２／１４
３	定期存款	５９０００１４０６００１９６４	２０，６７１，０３５．７５	２０１１／１２／１４
４	定期存款	５６０００１４０６００１９６５	３１，００６，５５３．６３	２０１１／１２／１４
５	定期存款	５４０００１４０６００１９６６	１０，３０８，３７６．８０	２０１１／１２／１４
６	定期存款	５２０００１４０６００１９６７	３０，９２５，１３０．３８	２０１１／１２／１４
７	七天通知存款	５００００１４０６００１９６８	１，０００，０００．００	２０１１／１２／１４
合 计			１４５，５８８，６８５．９４

募集资金使用情况对照表（２０１２年度）
单位：万元 币别：人民币
募集资金净额			１０５，６８１．５４		本年度投入募集资金总额				８，９３３．４１
报告期内变更用途的募集资金总额			－
累计变更用途的募集资金总额			－		已累计投入募集资金总额				２９，９３３．４１
累计变更用途的募集资金总额比例			－
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	投资总额 （１）	２０１２年 投入金额	累计投入 金额（２）	进度 （３）＝（２）／（１）		可使用状态 日期	本年度 实现的效益	是否达到 预计效益	是否发生 重大变化
公司营运管理中心项目	否	４，２３３．１０	４，２３３．１０	１０８．８３	１０８．８３	２．５７ ％		２０１３年１１月３０日	不适用	不适用	否
ＬＥＤ室内照明项目	否	１４，１１１．９５	１４，１１１．９５	－	－	０．００ ％		２０１３年１１月３０日	不适用	不适用	否
ＬＥＤ照明研发设计中心项目	否	７，６６０．１４	７，６６０．１４	２４８．２１	２４８．２１	３．２４％		２０１３年１１月３０日	不适用	不适用	否
ＬＥＤ户外照明与景观照明项目	否	２０，３３８．１４	２０，３３８．１４	１，５７６．３７	１，５７６．３７	７．７５％		２０１３年１１月３０日	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	－	４６，３４３．３３	４６，３４３．３３	１，９３３．４１	１，９３３．４１	４．１７％		－	－	－	－
超募资金投向
归还银行贷款	－	－	１２，９５０．００	－	１２，９５０．００		－	－	－	－	－
补充流动资金	－	－	８，０５０．００	７，０００．００	１５，０５０．００		－	－	－	－	－
超募资金投向小计	－		２１，０００．００	７，０００．００	２８，０００．００		－	－	－	－	－
合计	－	４６，３４３．３３	６７，３４３．３３	８，９３３．４１	２９，９３３．４１		－	－	－	－	－
未达到计划进度或预期收益的情况和原因	鉴于上述情况，经审慎评估，公司拟将募投项目中的公司营运管理中心项目建设完成日期顺延一年至２０１３年１１月３０日，项目整体规划和具体内容基本不变。 ２０１２年１０月２６日公司第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过了前述事项。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无。
超募资金的金额、用途及使用进展 情况	２０１２年８月１０日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。全体董事同意公司使用超募资金人民币１０，０００万元暂时补充流动资金。同日，公司第二届监事会第十二次会议审议通过了前述议案。 公司实际使用了超募资金７，０００万元暂时补充流动资金。２０１３年２月２９日，公司已将７，０００万元归还超募资金账户。 截至报告期末，超募资金尚有３１，３３８．２１ 万元未使用。
募集资金投资项目实施地点变更情况	２０１２年２月１３日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司变更募投项目ＬＥＤ户外照明与景观照明项目、ＬＥＤ室内照明项目实施地点由东莞市横沥镇石涌村西城工业园二区变更为常平镇横江厦村公司总部。同日，公司第二届监事会第六次会议审议通过了前述事项。
募集资金投资项目实施方式调整情况	无。
募集资金投资项目先期投入及置换 情况	无。
暂时补充流动资金 情况	无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无。
尚未使用的募集资金用途及去向	剩余募集资金根据计划投资进度使用，按照《募集资金三方监管协议》专户存储。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	公司募集资金存放、使用和管理不存在违规情形。公司已披露的信息及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在违规情形。

序号	存入方式	账 号	金额（元）	开户日
１	定期存款	１１０１０２３６８０１６０３	７５，９００，０００．００	２０１１／１２／１５
合 计			７５，９００，０００．００

序号	存入方式	账 号	金额（元）	开户日
１	定期存款	７４４８２１０１８４００００１１８９５	１０，３３５，５１７．８８	２０１１／１２／１６
２	定期存款	７４４８２１０１８４００００１１９６６	３１，００６，５５３．６３	２０１１／１２／１６
３	定期存款	７４４８２１０１８４００００１２０２４	３１，００６，５５３．６３	２０１１／１２／１６
４	定期存款	７４４８２１０１８４００００１２１０７	３１，００６，５５３．６３	２０１１／１２／１６
５	定期存款	７４４８２１０１８４００００１２２７３	３１，００６，５５３．６３	２０１１／１２／１６
６	定期存款	７４４８２１０１８４００００１２３４３	３１，００６，５５３．６３	２０１１／１２／１６
７	定期存款	７４４８２１０１８４００００１２６４６	２０，６７１，０３５．７５	２０１１／１２／１６
８	定期存款	７４４８２１０１８４００００１３１８６	６，０８９，７３２．４８	２０１２／０４／１２
合 计			１９２，１２９，０５４．２６

序号	存入方式	开户行	账 号	金额（元）	开户日
１	定期存款	中信银行东莞常平支行	７４４８２１０１８４００００１０７３３	５１，６７７，５８９．３８	２０１１／１２／１４
２	定期存款	中信银行东莞常平支行	７４４８２１０１８４００００１０８１８	５１，６７７，５８９．３８	２０１１／１２／１４
３	定期存款	中信银行东莞常平支行	７４４８２１０１８４００００１０９８２	３１，００６，５５３．６３	２０１１／１２／１４
４	定期存款	中信银行东莞常平支行	７４４８２１０１８４００００１１０４０	５１，６７７，５８９．３８	２０１１／１２／１４
５	定期存款	中信银行东莞常平支行	７４４８２１０１８４００００１１１１１	５１，６７７，５８９．３８	２０１１／１２／１４
６	定期存款	中信银行东莞常平支行	７４４８２１０１８４００００１１２９８	３０，９２５，１３０．３６	２０１１／１２／１４
７	定期存款	中信银行东莞常平支行	７４４８２１０１８４００００１１３６９	３０，９２５，１３０．３６	２０１１／１２／１４
８	定期存款	中信银行东莞常平支行	７４４８２１０１８４００００１１４１６	２０，６１６，７５３．５８	２０１１／１２／１４
９	定期存款	中信银行东莞常平支行	７４４８２１０１８４００００１１６６１	１０，３３５，５１７．８８	２０１１／１２／１４
合 计				３３０，５１９，４４３．３３

项目名称	承诺投资金额 （万元）	实际投资金额 （万元）	完工程度％	实现效益（万元）
－	－	－	－	－

序号	议案名称	投票指示
		同意	弃权	反对
１	《２０１２年度董事会工作报告》
２	《２０１２年度监事会工作报告》
３	《２０１２年度财务决算报告》
４	《２０１２年年度报告》及《２０１２年年度报告摘要》
５	《２０１２年度利润分配预案》
６	《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（２０１２年度）》
７	《关于向商业银行申请２０１３年综合授信额度的议案》
８	《关于续聘会计师事务所的议案》