第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人刘迎建、主管会计工作负责人韩峰及会计机构负责人（会计主管人员）韩峰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要财务数据

本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述

□ 是 √ 否

	２０１３年１－３月	２０１２年１－３月	本报告期比上年同期增减（％）
营业收入（元）	７７，７９９，３４２．９１	１０１，５９８，２９０．０９	－２３．４２％
归属于上市公司股东的净利润（元）	－１４，０６９，５９５．０１	－１９，５５２，９１３．１９	２８．０４％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	－１５，９５２，６７３．７１	－２０，６５８，９６６．８２	２０．８６％
经营活动产生的现金流量净额（元）	１２，７２４，０５０．０６	－１１，７５９，０８６．６１	２０８．２１％
基本每股收益（元／股）	－０．０７	－０．０９	２２．２２％
稀释每股收益（元／股）	－０．０７	－０．０９	２２．２２％
加权平均净资产收益率（％）	－１．５２％	－２．１４％	０．６２％
	２０１３年３月３１日	２０１２年１２月３１日	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	１，０４８，２９９，９４０．１１	１，０９０，９８８，２５８．０５	－３．９１％
归属于上市公司股东的净资产（元）	９２０，６６１，８０９．０３	９３４，７３１，４０４．０４	－１．５１％

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	２，０８５，４００．００
债务重组损益	１６２，２６２．２４
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	－３２，２７５．５３
所得税影响额	３３２，３０８．０１
合计	１，８８３，０７８．７０	－－

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数		３４，２０４
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股数量	持有有限售条件的股份数量	质押或冻结情况
					股份状态	数量
刘迎建	境内自然人	２２．４３％	４８，０３０，８３８	４８，０３０，８３８
徐冬青	境内自然人	１４．０２％	３０，０１９，２７４	３０，０１９，２７４
上海联创创业投资有限公司	境内非国有法人	８．７３％	１８，６９９，６９８	０
中国科学院自动化研究所	国有法人	５．８９％	１２，６１１，５６４	０
张立清	境内自然人	３．１９％	６，８２８，６７６	５，７４４，６９８
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金	境内非国有法人	１．５％	３，２１６，３０４	０
徐冬坚	境内自然人	０．５４％	１，１５６，４２２	１，１５６，４２２
陈勇	境内自然人	０．４３％	９２４，３４２	０
张学军	境内自然人	０．４２％	９０４，８３８	９０４，８３８
李志峰	境内自然人	０．４２％	８９５，８３４	８９５，８３４
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类
					股份种类	数量
上海联创创业投资有限公司		１８，６９９，６９８			人民币普通股	１８，６９９，６９８
中国科学院自动化研究所		１２，６１１，５６４			人民币普通股	１２，６１１，５６４
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金		３，２１６，３０４			人民币普通股	３，２１６，３０４
张立清		１，０８３，９７８			人民币普通股	１，０８３，９７８
陈勇		９２４，３４２			人民币普通股	９２４，３４２
北京南庭祥科贸有限公司		７５２，６０１			人民币普通股	７５２，６０１
上海紫莲投资管理有限公司		７１２，６９４			人民币普通股	７１２，６９４
唐维一		４６８，８５８			人民币普通股	４６８，８５８
陈宇		３１４，３００			人民币普通股	３１４，３００
陈秋萍		３００，０００			人民币普通股	３００，０００
上述股东关联关系或一致行动的说明		上述股东中，刘迎建与徐冬青系夫妻关系，为本公司实际控制人，徐冬青与徐冬坚为姐弟关系；除此之外，本公司未知上述股东之间是否存在关联关系。

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

１、应收利息比期初增加４５１．３６％，系报告期内定期存款利息收入尚未收回所致。

２、其他应收款相比期初减少４６．８４％，系报告期内收到出售子公司汉王智通股权的二期转让款。

３、应付票据比期初减少８４．６３％，系报告期内应付供应商银行承兑汇票到期，银行存款划转支付。

４、营业收入同比下降２３．４２％，系公司优化产品结构，对市场前景不明的产品进行收缩，销量下降，以及出售汉王智通股权剥离相关业务所致。

５、营业成本同比下降３１．１５％，系营业收入下降影响所致。

６、销售费用同比下降２８．７４％，系报告期内加强费用控制，人员费及市场费等下降。

７、管理费用同比下降２６．１６％，系报告期内后勤部门费用控制加强，节省开支。

８、财务费用同比下降５３５．１２％，系报告期内定期存款增加，应收的利息收入增加。

９、营业外收入同比增加１１１．９９％，系报告期内摊销的递延收益及因上年同期的税收返还在二季度收到。

１０、收到的税费返还现金流入同比增加７６．２９％，主要系报告期内收到的出口退税及增值税返还同比增加。

１１、收到的其他与经营活动有关的现金增加１５４．４１％，系报告期内保函及履约保证金到期、房租收入及押金增加。

１２、购买商品接受劳务支付的现金同比减少２６．１９％，系报告期内原材料采购减少。

１３、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比减少４６．１％，系报告期内设备、无形资产等的投入减少。

１４、投资支付的现金同比增加１０９．６５％，系报告期内定期存款增加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

诉讼及仲裁事项：

１、报告期内，公司诉南开越洋及天津爱悌名誉、商业信誉侵权案无重大进展。

２、２０１３年１月３１日，全资子公司汉王制造有限公司（以下简称“汉王制造”）与东莞正桥高分子科技有限公司（以下简称“东莞正桥”）购销合同纠纷一案，在法院的主持下和解结案。廊坊市中级人民法院作出（２０１２）廊民二终字第３６９号民事调解书，汉王制造向东莞正桥支付货款１２０万元，比东莞正桥诉讼请求中要求支付的货款少８０万元。

以上事项详见公司于２０１３年３月１６日刊登在巨潮资讯网《公司２０１２年度报告全文》第五节重要事项之重大诉讼仲裁事项部分。

三、公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺	公司全体发起人股东	公司实际控制人刘迎建、徐冬青均承诺：自公司股票上市之日起３６个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司实际控制人的关联股东徐冬坚承诺：自公司股票上市之日起３６个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司其他发起人股东均承诺：自公司股票上市交易之日起１２个月内不转让，或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。同时担任公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的股东刘迎建、徐冬坚、张学军、李明敬、刘昌平、王红岗、张立清、陈勇、李志峰、张开春、杜建君、张健、钮兴昱还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的２５％；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。	２００８年０２月１２日	长期有效	严格履行
承诺的履行情况	严格履行

其他对公司中小股东所作承诺	公司全体发起人股东	公司全体发起人股东如公司因与ＥｘｐｅｒＥｘｃｈａｎｇｅ Ｉｎｃ．（南开越洋）的软件著作权纠纷需要承担赔偿责任，则公司实际承担的赔偿责任由公司的所有发起人股东承担连带责任，所有发起人股东共同对公司进行足额补偿。	２０１０年０１月１８日	承诺做出日至公司与南开越洋软件著作权纠纷终结之日	未发生需要履行上述承诺的情形
	公司股东刘迎建、徐冬青、徐冬坚、张学军、张健、李志峰、王红岗	公司股东刘迎建、徐冬青、徐冬坚、张学军、张健、李志峰、王红岗自愿承诺对其所持有的公司股份追加锁定期限，追加锁定期限自承诺做出日至２０１３年１２月３１日。若违反上述承诺，其减持股份所得将全部上缴公司。	２０１３年０３月２０日	承诺做出日至２０１３年１２月３１日	严格履行
承诺是否及时履行	是
未完成履行的具体原因及下一步计划	不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺	否
承诺的解决期限	不适用
解决方式	不适用

四、对２０１３年１－６月经营业绩的预计

２０１３年１－６月预计的经营业绩情况：业绩亏损

业绩亏损

股东或关联人名称	占用时间	发生原因	期初数（万元）	报告期新增占用金额（万元）	报告期偿还总金额（万元）	期末数（万元）	预计偿还方式	预计偿还金额（万元）	预计偿还时间（月份）
合计			０	０	０	０	－－	０	－－
期末合计值占期末净资产的比例（％）			０％
相关决策程序			不适用
当期新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明			不适用
未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明			不适用
注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露日期			２０１３年０３月１６日
注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露索引			巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，公告名称《关于汉王科技股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》

五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

２０１３年１－６月净利润亏损（万元）	－２，６００	至	－１，６００
２０１２年１－６月归属于上市公司股东的净利润（万元）	－１，８５６．９３
业绩变动的原因说明	公司根据市场情况的变化调整产品结构，相关效益的体现尚需时间。

汉王科技股份有限公司

董事长：刘迎建

２０１３年４月２４日

证券代码：００２３６２ 证券简称：汉王科技 公告编号：２０１３－０１６

汉王科技股份有限公司

第三届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于２０１３年４月２４日下午１４：３０以现场方式在公司四楼会议室召开。本次会议的通知已于２０１３年４月１２日以电子邮件及传真形式通知了全体董事、监事。出席本次董事会会议的应到董事１１人，实到董事１１人。会议由公司董事长刘迎建先生主持，公司监事、董事会秘书、审计部负责人及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合相关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。会议采取现场表决、记名投票的方式，形成决议如下：

一、以１１票同意，０票弃权，０票反对，审议通过《＜汉王科技股份有限公司２０１３年第一季度报告全文及正文＞的议案》

《公司２０１３年第一季度报告全文》详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），《公司２０１３ 年第一季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

二、以１１票同意，０票弃权，０票反对，审议通过《关于使用闲置超募资金购买银行理财产品的议案》

为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，公司及其全资子公司拟使用不超过人民币１亿元的闲置超募资金，择机阶段性投资于安全性、流动性较高的保本型商业银行理财产品。在上述额度内，资金可以在决议有效期内进行滚动使用。

具体内容详见２０１３年４月２６日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《关于使用闲置超募资金购买银行理财产品的公告》

三、以１１票同意，０票弃权，０票反对，审议通过《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》

为提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，增加公司收益，根据公司及其全资子公司全年资金使用情况，在不影响公司正常经营所需流动资金的情况下，公司拟使用不超过人民币１亿元的自有闲置资金择机购买短期保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以在决议有效期内进行滚动使用。

具体内容详见２０１３年４月２６日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》。

特此公告

汉王科技股份有限公司董事会

二○一三年四月二十四日

证券代码：００２３６２ 证券简称：汉王科技 公告编号：２０１３－０１７

汉王科技股份有限公司

第三届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于２０１３年４月２４日下午４：００以现场方式在公司四楼会议室召开。本次会议的通知已于２０１３年４月１２日以电子邮件及传真形式通知了全体监事。出席本次监事会会议的应到监事３人，实到监事３人。会议由公司监事会主席徐波先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的通知、召开以及参会监事人数均符合相关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。会议采取现场表决、记名投票的方式，形成决议如下：

一、以３票同意，０票弃权，０票反对，审议通过《＜汉王科技股份有限公司２０１３年第一季度报告全文及正文＞的议案》

监事会对２０１３年第一季度报告的审核意见为：监事会认为董事会编制和审核公司《２０１３年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、以３票同意，０票弃权，０票反对，审议通过《关于使用闲置超募资金购买银行理财产品的议案》

公司募集资金存放与实际使用情况，符合相关法规以及公司《募集资金管理办法》的规定。公司及其全资子公司使用不超过人民币１亿元闲置超募资金，择机投资安全性高、流动性好、保本型理财产品，有利于提高募集资金使用效率，增加公司投资收益。相关审批程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的要求及《公司章程》的相关规定，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。因此，我们同意公司及其全资子公司使用闲置超募资金购买保本型银行理财产品。

三、以３票同意，０票弃权，０票反对，审议通过《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》

公司及其全资子公司使用不超过人民币１亿元的自有闲置资金购买保本型银行理财产品，履行了必要的审批程序。目前，在保障公司及其全资子公司日常经营运作和研发需求的前提下，运用自有闲置资金购买银行理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及其全资子公司使用自有闲置资金购买保本型银行理财产品。

特此公告

汉王科技股份有限公司监事会

二〇一三年四月二十四日

证券代码：００２３６２ 证券简称：汉王科技 公告编号：２０１３－０１８

汉王科技股份有限公司

关于使用闲置超募资金购买银行理财产品的公告

本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１３年４月２４日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置超募资金购买银行理财产品的议案》， 同意公司及其全资子公司使用不超过人民币１亿元的闲置超募资金择机购买短期保本型商业银行理财产品，在上述额度内，该资金可在决议有效期内进行滚动使用，且使用闲置超募资金购买理财产品的累计金额不超过２亿元，购买理财产品的累计金额不超过最近一期经审计净资产的５０％。同时，公司董事会授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关合同文件等。

本次使用闲置超募资金购买理财产品事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金投资项目的正常实施。具体内容如下：

一、公司募集资金基本情况及募集资金的使用情况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字［２０１０］１３９号文核准，公司于２０１０年２月１２日完成了向社会公众公开发行普通股（Ａ 股）股票２７００万股，发行价格为４１．９０元／股。募集资金总额１１３，１３０．００万元，扣除发行费用４，８５２．０５万元，最终确定的募集资金净额为１０８，２７７．９５万元。上述募集资金净额扣除“汉王多语种多平台文字识别软件系统及产品”等五个募投项目资金需求总额２４，９４４．００万元外，剩余为公司超额募集资金净额部分。

上述募集资金已经全部存放于募集资金专户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》及相关补充协议。

（二）募集资金的使用情况

１、募投项目募集资金使用情况：

单位：万元

序号	项目名称	招股说明书承诺投资金额	调整后投资总额	已投资金额	募投项目募集资金余额
１	汉王多语种多平台文字识别软件系统及产品（注１）	５，０００．００	２，１５３．９０	２，１５３．９０	０
２	基于ＯＣＲ识别技术的行业专用信息采集产品	４，６５２．００	４，６５２．００	４，２５０．８６	４０１．１４
３	电子纸智能读写终端	６，３１７．００	６，３１７．００	６，３１７．００	０
４	数字化仪相关设备与软件技术产业化（注２）	５，８００．００	６，８００．００	６，１０１．９５	６９８．０５
５	全国营销平台综合体系建设（注３）	３，１７５．００	８０２．３７	８０２．３７	０
６	购建汉王南方研发中心基地大厦（注３）	－	２，３７２．６３	２，３７２．６３	０
７	结余资金补充流动资金（注１）	－	２，８４６．１０	２，８４６．１０	０
合计		２４，９４４．００	２５，９４４．００	２４，８４４．８１	１０９９．１９

注１、“汉王多语种多平台文字识别软件系统及产品”项目完成开发目标，达到投产状态，累计使用募集资金２，１５３．９０万元，项目剩余金额为２，８４６．１０万元。经２０１１年１０月２６日第二届董事会第十九次会议审议通过，将剩余２，８４６．１０万元变更为永久补充流动资金。该事项于２０１１年１１月１５日经公司２０１１年第一次临时股东大会审议通过。

注２、 ２０１２年７月２６日，经第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对“数字化仪相关设备与软件技术产业化”项目追加投资的议案》，同意使用超募资金１，０００．００万元对“数字化仪相关设备与软件技术产业化”项目追加投资。

注３、 ２０１２年３月２２日第三届董事会第二次会议审议通过了《将募集资金投资项目“全国营销平台综合体系建设”变更为购建汉王南方研发中心基地大厦的议案》，同意将“全国营销平台综合体系建设”项目剩余募集资金２，３７２．６３万元变更为购建汉王南方研发中心基地大厦，并经２０１２年４月１７日汉王科技股份有限公司２０１２年度股东大会审议通过。

２、公司超募资金使用情况

２０１０年４月１５日，经第二届董事会第八次会议审议通过，使用超募资金５，０００万元用于提前偿还银行贷款；

２０１０年８月２０日，经第二届董事会第九次会议审议通过，使用４，９００万元超募资金对汉王制造有限公司（以下简称“汉王制造”）进行增资。截至２０１２年１２月３１日，汉王制造已累计提取使用超募资金３，２７９．２２万元；

经第二届董事会第八次会议、第二届董事会第九次会议及第二届董事会第十次会议审议通过，累计使用超募资金３０，０００万元用于永久性补充流动资金；

２０１１年７月２８日，经第二届董事会第十六次会议审议通过，使用１０００万元超募资金投资设立教育行业全资子公司汉王智学科技有限公司（以下简称“汉王智学”）；

２０１１年１０月２６日，经第二届董事会第十九次会议审议通过，使用超募资金４０００万元对汉王智学再次增资；

２０１１年１０月２６日，经第二届董事会第十九次会议审议通过，使用超募资金１５，０００万元偿还银行借款；

２０１２年６月１５日，经第三届董事会第四次会议审议通过，使用超募资金５，０００万元用于永久性补充流动资金，截至２０１２年１２月３１日累计提取使用此部分超募资金２，８２９．７６万元；

２０１２年６月１５日，经第三届董事会第四次会议审议通过，使用超募资金１２，０００万元用于提前偿还银行贷款，并且于当月支付完毕；

２０１２年７月２６日，经第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对“数字化仪相关设备与软件技术产业化”项目追加投资的议案》，使用超募资金１，０００．００万元对“数字化仪相关设备与软件技术产业化”项目追加投资。（该笔超募资金的使用情况已列入“数字化仪相关设备与软件技术产业化”项目进行监管）

综上，截至２０１２年１２月３１日，公司直接投入募投项目资金、项目结余资金及超募资金累计使用９７，９５３．７９万元，募集资金余额为１３，２４０．５１万元，其中超募资金余额为１２，１４１．３２万元。

二、超募资金闲置原因

公司目前剩余超募资金暂未安排使用规划，因此，超募资金在短期内会出现部分闲置的情况。

三、本次使用闲置超募资金购买理财产品的情况

为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，公司及其全资子公司拟使用不超过人民币１亿元的闲置超募资金，择机阶段性投资于安全性、流动性较高的保本型商业银行理财产品。

购买的理财产品基本情况如下：

１、理财产品品种

为控制风险，投资的品种为低风险、短期（不超过一年）、产品发行主体能够提供保本承诺的保本型商业银行理财产品。

公司及其全资子公司不会将该资金用于向银行等金融机构购买以股票及其衍生品以及无担保债券为主要投资标的的银行理财产品。

２、决议有效期

自董事会议审议通过之日起一年之内有效。单个保本型银行短期理财产品的投资期限不超过一年。

３、购买额度

公司及其全资子公司拟使用不超过人民币１亿元的闲置超募资金购买保本型银行理财产品，在该资金额度内可滚动购买保本型银行理财产品。根据相关法律法规及《公司章程》的规定，决议有效期内，公司使用闲置超募资金购买理财产品的累计金额不超过２亿元，购买理财产品的累计金额不超过最近一期经审计净资产的５０％。

上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。

４、实施方式

在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等；并授权公司管理层具体实施相关事宜。

５、资金来源

用于购买银行理财产品的资金为公司及其全资子公司的闲置超募资金，不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，资金来源合法合规。

四、十二个月内购买理财产品的情况

公司及其全资子公司在过去十二个月内不存在使用募投项目资金及超募资金购买银行理财产品的情况。

五、对公司日常经营的影响

公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在不影响募投项目的进度和确保资金安全的前提下，以闲置超募资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

六、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司及其全资子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险防范措施

１、公司及其全资子公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

２、公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

３、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险， 若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露。

七、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

（一）独立董事的独立意见

本次使用闲置超募资金投资银行理财产品的审议、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，在保障资金安全的前提下，公司使用不超过人民币１亿元闲置超募资金购买保本型银行理财产品，有利于提高闲置超募资金的现金管理收益，公司使用的闲置超募资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。因此，我们同意公司及其全资子公司使用闲置超募资金投资理财产品的决定。

（二）监事会意见

公司监事会对使用闲置超募资金购买保本型银行理财产品进行了认真审核，监事会认为：公司募集资金存放与实际使用情况，符合相关法规以及公司《募集资金管理办法》的规定。公司及其全资子公司使用不超过人民币１亿元闲置超募资金，择机投资安全性高、流动性好、保本型理财产品，有利于提高募集资金使用效率，增加公司投资收益。相关审批程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的要求及公司章程的相关规定，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。因此，我们同意公司及其全资子公司使用闲置超募资金购买保本型银行理财产品。

（三）保荐机构的意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，中德证券认真核查了上述使用闲置超募资金购买银行理财产品事项所涉及的相关董事会决议及监事会、独立董事意见等，发表如下保荐意见：

保荐机构同意公司在保证募集资金项目投资需求和资金安全的前提下，使用不超过１亿元的闲置超募资金购买商业银行短期保本型理财产品。

八、备查文件

１、《公司第三届董事会第十次会议决议》；

２、《公司第三届监事会第九次会议决议》；

３、独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

４、中德证券《关于使用闲置超募资金购买银行理财产品的核查意见》。

特此公告

汉王科技股份有限公司

董 事 会

二○一三年四月二十四日

证券代码：００２３６２ 证券简称：汉王科技 公告编号：２０１３－０１９

汉王科技股份有限公司

关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告

本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

为提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，增加公司收益。汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１３年４月２４日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》， 同意公司及其全资子公司根据全年资金使用情况，在不影响公司正常经营所需流动资金的情况下，使用不超过人民币１亿元的自有闲置资金择机购买短期保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以在决议有效期内进行滚动使用，且使用自有闲置资金购买理财产品的累计金额不超过２．５亿元，购买理财产品的累计金额不超过最近一期经审计净资产的５０％。

具体内容公告如下：

一、基本情况

１、投资目的

提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，增加公司收益。

２、投资额度

公司及其全资子公司拟使用不超过１亿元人民币的自有闲置资金购买保本型银行理财产品，在该资金额度内可滚动购买保本型银行理财产品。根据相关法律法规及《公司章程》的规定，决议有效期内，公司使用自有资金购买理财产品的累计金额不超过２．５亿元，购买理财产品的累计金额不超过最近一期经审计净资产的５０％。

２、投资品种

为控制风险，以上额度内资金只能用于购买一年以内的短期保本型银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品。

３、投资期限

自董事会审议通过之日起一年内有效。单个保本型银行短期理财产品的投资期限不超过一年。

４、资金来源

公司及其全资子公司用于购买保本型银行理财产品的资金为自有闲置资金，不使用银行信贷资金直接或者间接进行投资，资金来源合法合规。

５、实施方式

在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等；并授权公司管理层具体实施相关事宜。

二、对公司日常经营的影响

公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在不影响日常经营的和确保资金安全的前提下，以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务，通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

三、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司及其全资子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险防范措施

１、公司及其全资子公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

２、公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

３、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险， 若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露。

四、公告日前十二个月内购买理财产品情况

截至公告日，公司及其全资子公司在过去十二个月内不存在购买理财产品的情况。

五、独立董事、监事会的意见

（一）独立董事的独立意见

本次使用自有闲置资金投资理财产品的审议、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，在保证公司及其全资子公司正常运营和资金安全的基础上，使用不超过人民币１亿元的自有闲置资金，购买短期保本型的银行理财产品，有利于在控制风险前提下提高自有资金的使用效率，增加自有资金收益，不会对公司及其全资子公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司及其全资子公司使用自有闲置资金投资银行理财产品的决定。

（二）监事会意见

公司及其全资子公司使用不超过１亿元的自有闲置资金购买保本型银行理财产品，履行了必要的审批程序。目前，在保障公司及其全资子公司日常经营运作和研发需求的前提下，运用自有闲置资金购买银行理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及其全资子公司使用自有闲置资金购买保本型银行理财产品。

六、备查文件

１、《公司第三届董事会第十次会议决议》；

２、《公司第三届监事会第九次会议决议》；

３、独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

特此公告

汉王科技股份有限公司

董 事 会

二○一三年四月二十四日