证券代码：００２５００ 证券简称：山西证券 公告编号：定２０１３—一季报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

本报告已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

重要事项概述	披露日期	公告编号	临时报告披露网站查询索引
公司现金和发行股份购买资产暨吸收合并事项正在积极推进过程中，具体方案及报告期进展情况详见与本报告同日披露的《公司２０１２年年度报告》”第五节 重要事项 ‘十三 其他重大事项及期后重大事项说明’”。	２０１３．０１．０８	临２０１３－００１	巨潮资讯网
	２０１３．０３．０２	临２０１３－０１０	（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）
	２０１３．０４．１２	临２０１３－０１６
公司与２０１３年１月收到中国证券金融股份有限公司《关于申请参与转融通业务的复函》（中证金函［２０１３］２４号），获准参与转融通业务。	２０１３．１．２２	临２０１３－００４
２０１３年２月，公司获得深交所约定购回式证券交易权限。	２０１３．０２．０８	临２０１３－００９
公司于２０１３年３月收到中国证监会山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》（晋证监许可字［２０１３］５号）。根据批复要求，报告期内公司正在积极办理修改《公司章程》、变更工商登记及换发经营业务许可证等工作。	２０１３．０３．０７	临２０１３－０１１
２０１３年１月，公司参加了中国证券业协会组织的柜台交易业务专业评审。并于３月收到中国证券业协会《关于同意确认山西证券股份有限公司柜台市场实施方案备案的函》（中证协函［２０１３］１１７号）。公司将严格按照相关规定开展柜台交易业务。	２０１３．０３．１３	临２０１３－０１３

公司２０１３年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要财务数据

本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述

□ 是 √ 否

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺	无	无	－	－	无
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	山西省国信投资（集团）公司	１、关于上市公司独立性的承诺，山西省国信投资（集团）公司及其附属公司、参股公司保证上市公司人员、资产、财务、机构、业务独立性；２、关于避免同业竞争的承诺，山西省国信投资（集团）公司及附属公司、参股公司将不会在中国境内以任何形式从事或参与、支持与发行人开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。３、关于规范关联交易的承诺。山西省国信投资（集团）公司及其附属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联交易决策程序，履行信息披露义务。	２０１２年１０月１８日	长期	报告期内，山西省国信投资（集团）公司及其附属公司、参股公司履行了《关于上市公司独立性的承诺函》、《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于规范关联交易的承诺函》中规定的义务。
	太原钢铁（集团）有限公司	关于规范关联交易的承诺，太原钢铁（集团）有限公司及其附属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联交易决策程序，履行信息披露义务。	２０１２年１０月１８日	长期	报告期内，太原钢铁（集团）有限公司及其附属公司、参股公司按照《关于规范关联交易的承诺函》中的规定履行义务。
	山西国际电力集团有限公司	关于规范关联交易的承诺，山西国际电力集团有限公司及其附属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联交易决策程序，履行信息披露义务。	２０１２年１０月１８日	长期	报告期内，山西国际电力集团有限公司及其附属公司、参股公司按照《关于规范关联交易的承诺函》中的规定履行义务。
资产重组时所作承诺	－	－	－	－	－
首次公开发行或再融资时所作承诺	山西省国信投资（集团）公司	山西省国信投资（集团）公司及附属公司、参股公司将不会在中国境内以任何形式从事或参与、支持与发行人开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。	２０１０年１０月２９日	长期	山西省国信投资（集团）公司已采取有效的措施避免同业竞争，报告期内履行了《不竞争承诺函》中规定的义务。
其他对公司中小股东所作承诺	山西省国信投资（集团）公司	自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。	２０１０年１０月２９日	自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月	该部分股东所持股份，在承诺限售期内仍处于锁定之中，未发生转让、委托他人管理、发行人收购事项。
	山西信托有限责任公司	自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。	２０１０年１０月２９日		该部分股东所持股份，在承诺限售期内仍处于锁定之中，未发生转让、委托他人管理、发行人收购事项。
承诺是否及时履行	是
未完成履行的具体原因及下一步计划	不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺	是
承诺的解决期限	－
解决方式	－
承诺的履行情况	－

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
侯巍	董事	工作原因	乔俊峰
李兆会	董事	工作原因	乔俊峰
孙璐	董事	工作原因	蒋岳祥

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

	２０１３年１－３月	２０１２年１－３月	本报告期比上年同期增减（％）
营业收入（元）	３１９，２０３，２１４	２５１，３４４，６１３	２７．００
归属于上市公司股东的净利润（元）	６５，７２４，４８８	５３，６４６，８８５	２２．５１
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	６５，６７９，９２８	５３，６９０，９９０	２２．３３
经营活动产生的现金流量净额（元）	－１，０５７，３００，６７５	－３９３，８８９，５２０	不适用
基本每股收益（元／股）	０．０２７４	０．０２２４	２２．３２
稀释每股收益（元／股）	０．０２７４	０．０２２４	２２．３２
加权平均净资产收益率（％）	１．０８％	０．８９％	上升０．１９个百分点
	２０１３年３月３１日	２０１２年１２月３１日	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	１２，４８０，５７５，４６５	１２，７９７，６０８，８４０	－２．４８
归属于上市公司股东的净资产（元）	６，１１５，４００，９０５	６，０３７，７６０，５１６	１．２９

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

报告期末股东总数	１１７，１１４
前１０名股东持股情况
股东名称		股东性质		持股比例（％）	持股数量	持有有限售条件的股份数量		质押或冻结情况
								股份状态		数量
山西省国信投资（集团）公司		国有法人		３７．５６	９０１，２５４，３２４	９０１，２５４，３２４		－		－
太原钢铁（集团）有限公司		国有法人		１７．８１	４２７，４９３，０９５	－		－		－
山西国际电力集团有限公司		国有法人		１１．１１	２６６，６６６，２００	－		－		－
山西焦化集团有限公司		国有法人		１．５６	３７，５５２，２６３	－		－		－
山西杏花村汾酒集团有限责任公司		国有法人		１．２５	３０，０４１，８１１	－		－		－
山西信托有限责任公司		国有法人		０．８８	２１，０２９，２６８	２１，０２９，２６８		－		－
山西省科技基金发展总公司		国有法人		０．８８	２１，０２０，０００	－		－		－
全国社会保障基金理事会转持三户		国有法人		０．８２	１９，５７８，６５７	１９，５７８，６５７		－		－
吕梁市投资管理公司		国有法人		０．７８	１８，６２５，９２３	－		－		－
长治市行政事业单位国有资产管理中心		国有法人		０．７１	１７，１２３，８３３	－		－		－
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件股份数量				股份种类
							股份种类		数量
太原钢铁（集团）有限公司			４２７，４９３，０９５				人民币普通股		４２７，４９３，０９５
山西国际电力集团有限公司			２６６，６６６，２００				人民币普通股		２６６，６６６，２００
山西焦化集团有限公司			３７，５５２，２６３				人民币普通股		３７，５５２，２６３
山西杏花村汾酒集团有限责任公司			３０，０４１，８１１				人民币普通股		３０，０４１，８１１
山西省科技基金发展总公司			２１，０２０，０００				人民币普通股		２１，０２０，０００
吕梁市投资管理公司			１８，６２５，９２３				人民币普通股		１８，６２５，９２３
长治市行政事业单位国有资产管理中心			１７，１２３，８３３				人民币普通股		１７，１２３，８３３
山西省经贸投资控股集团有限公司			１２，７１０，０００				人民币普通股		１２，７１０，０００
中信国安集团有限公司			１２，１２５，３３４				人民币普通股		１２，１２５，３３４
中国银行－易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金			１０，５３２，７５６				人民币普通股		１０，５３２，７５６
上述股东关联关系或一致行动的说明			公司控股股东山西省国信投资（集团）公司持有山西信托有限责任公司９０．７％股权，为山西信托有限责任公司的控股股东，构成关联关系。截至２０１３年３月３１日，山西省国信投资（集团）公司与山西信托有限责任公司合计持有公司股份总数９２２，２８３，５９２股，占公司总股本的３８．４４％。
			根据《关于山西省经贸投资控股集团有限公司整合重组山西省科技基金发展总公司有关事宜的通知》（晋国资改革函［２０１１］３１号），山西省科技基金发展总公司整体划转到山西省经贸投资控股集团有限公司，成为其全资子公司。截至２０１３年３月３１日，山西省科技基金发展总公司与山西省经贸投资控股集团有限公司合计持有公司股份３３，７３０，０００股，占公司总股本的１．４１％。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）			公司前１０名股东不存在将其所持股份用于融资融券业务中的充抵保证金证券的情形。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

项目	年初至报告期期末金额	说明
计入当期损益的政府补助	６３１，４００	－
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	－４８３，８７１	－
所得税影响额	３６，８８２	－
少数股东权益影响额（税后）	６６，０８７	－
合计	４４，５６０	－－

三、公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

资产负债表	项 目	２０１３年３月３１日	２０１２年１２月３１日	增减（％）	变动原因
	结算备付金	５１５，５５９，５４７	３９６，０８４，３４９	３０．１６	在登记公司存款增加
	其中：客户备付金	３９０，１１２，３８５	２５２，９７９，５６４	５４．２１	在登记公司存款增加
	可供出售金融资产	１，８３４，３３８，２６２	１，３８３，１９８，２３０	３２．６２	库存证券规模增加
	递延所得税资产	１２，２９２，４９５	２２，８３９，６８８	－４６．１８	中德证券可抵扣亏损的所得税影响减少
	其他资产	７３２，２２３，８８８	３５０，１４３，８９９	１０９．１２	融出资金的增加
	拆入资金	１００，０００，０００	－	不适用	转融通业务开展
	卖出回购金融资产款	１６０，０００	４０３，２８３，０００	－９９．９６	融资回购业务资金减少
	代理承销证券款	９０，０００，０００	－	不适用	中德证券在承销业务中收取的网下认购款
	应付职工薪酬	３５，３１５，８９８	１５，９９９，８４３	１２０．７３	期末已计提未发放的职工薪酬较上年末增加
	应交税费	４４，５１６，１３３	２１，１３２，０７１	１１０．６６	本年计提各项税费
	递延所得税负债	１，９５５，４１６	－	不适用	可供出售金融资产公允价值变动影响
利润表	项 目	２０１３年１－３月	２０１２年１－３月	增减（％）	变动原因
	手续费及佣金净收入	２２２，７１２，４４９	１６４，０６５，８１５	３５．７５	市场行情影响
	财务顾问服务净收入	１，６５０，０００	８，２４０，５３５	－７９．９８	业务周期性因素影响
	证券承销业务净收入	７３，７１８，５９７	２７，６８１，２４７	１６６．３１	业务周期性因素影响
	保荐业务服务净收入	－	１，０００，０００	－１００．００	业务周期性因素影响
	投资咨询服务净收入	５６，０００	－	不适用	新业务开展
	利息净收入	５９，９０８，９８７	８７，００１，１２０	－３１．１４	客户资金减少
	投资收益	３７，００３，６５７	５３０，７９８	６，８７１．３３	自营业务收益增加
	汇兑收益	－１１０，８３９	－１７，４２５	不适用	汇率变动
	其他业务收入	３７８，６２０	６８３，６２０	－４４．６２	本年出租固定资产收入减少
	营业税金及附加	１６，７５４，９９３	９，６８５，１５９	７３．００	本年营业收入影响
	营业外收入	８９６，１０６	－	不适用	龙华启富收到的政府补助
	营业外支出	７４８，５７７	５８，８０７	１，１７２．９４	滞纳金影响
	所得税费用	２７，０１９，８１３	１６，７１５，９１５	６１．６４	利润增加使当期所得税增加
现金流量表	项 目	２０１３年１－３月	２０１２年１－３月	增减（％）	变动原因
	经营活动产生的现金流量净额	－１，０５７，３００，６７５	－３９３，８８９，５２０	不适用	代理买卖证券款减少以及交易性及可供出售金融资产的买入流出
	投资活动产生的现金流量净额	－３８，９３３，２４２	１，４８２，２７３，８３１	不适用	收回的定期存款较上期减少
	筹资活动产生的现金流量净额	－１０８，４７１	－２０，０５６	不适用	融资租赁现金流出增加
	汇率变动对现金的影响	－１１０，８３９	－１７，４２５	不适用	汇率变动

四、对２０１３年１－６月经营业绩的预计

□适用 √不适用

五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

六、公司证券投资情况及持有其他上市公司股权情况

（一）证券投资情况

证券品种	证券代码	证券简称	最初投资成本（元）	期初持股数量（股）	期初持股比例（％）	期末持股数量（股）	期末持股比例（％）	期末账面值（元）	报告期损益（元）	会计核算科目	股份来源
基金	２０２３０２	南方现金增利Ｂ	１，５００，０００，０００	１，６５０，０００，０００	７．１５	１，５００，０００，０００	６．５	１，５００，０００，０００	１１，４１４，１９６	交易性金融资产	购入
债券	１２２０７０	１１海航０１	１９８，４９８，１８１	２，０００，０００	５．６２	２，０００，０００	５．６２	２０２，８００，０００	２，８４９，７９２	可供出售金融资产	购入
债券	１１２０３９	１１黔轮债	１８０，０００，０００	１，８００，０００	２２．５	１，８００，０００	２２．５	１８２，８２６，０００	３，０１８，０８２	可供出售金融资产	购入
债券	１２２２１９	１２榕泰债	１５０，０００，０００	０	０	１，５００，０００	２０	１５０，１５０，０００	１，６２４，５２１	可供出售金融资产	购入
债券	１２２１４８	１１吉高速	１５０，０００，０００	１，５００，０００	１８．７５	１，５００，０００	１８．７５	１４９，９１０，０００	２，０３４，２４７	可供出售金融资产	购入
债券	１２２１５９	１２亿利０２	１５０，０００，０００	１，５００，０００	１８．７５	１，５００，０００	１８．７５	１４９，７６０，０００	２，３７４，５２１	可供出售金融资产	购入
债券	１２８０１６１	１２首开债	１１０，０３４，０００	１，１００，０００	６．８８	１，１００，０００	６．８８	１１１，９４２，４９０	１，６１３，８３６	可供出售金融资产	购入
债券	１２２０９３	１１中孚债	１００，０００，０００	１，０００，０００	６．６７	１，０００，０００	６．６７	１０３，３１０，０００	１，８００，０００	可供出售金融资产	购入
基金	５１１９９０	华宝添益	１００，０５３，００４	－	－	１，０００，４４０	０．０６	１００，０５３，００４	－	交易性金融资产	购入
基金	５１１０１０	国债ＥＴＦ	９９，８３３，０００	－	－	１，０００，０００	２．９４	９９，８３３，０００	－	交易性金融资产	购入
期末持有的其他证券投资			７７４，２９１，３８９	４０，５６１，９３８	－－	４７，３５９，２８０	－－	７０３，５７６，３９８	２，２４１，４０４	－－	－－
报告期已出售证券投资损益			－－	－－	－－	－－	－－	－－	３，３４８，９７１	－－	－－
合计			３，５１２，７０９，５７４	１，６９９，４６１，９３８	－－	１，５５９，７５９，７２０	－－	３，４５４，１６０，８９２	３２，３１９，５７０	－－	－－

（二）持有其他上市公司股权情况的说明

序号

证券 代码

证券简称

最初投资成本（元）

期初持股

期末持股

期末帐面价值（元）

报告期损益（元）

报告期所有者权益变动（元）

会计科目核算

股份来源

数量（股）

比例（％）

数量（股）

比例（％）

１

６００２８４

浦东建设

１２８，６９１，０００

－

－

１８，１００，０００

２．６１

１３３，４７４，３５７

－

４，７８３，３５７

可供出售金融资产

购入

２

６００５２６

菲达环保

６，９００，０００

－

－

６，９００，０００

３．３９

８２，７９７，１９５

－

１，０３２，１９５

可供出售金融资产

购入

合计

１３５，５９１，０００

－

－

２５，０００，０００

－

２１６，２７１，５５２

－

５，８１５，５５２

－

－

备注：１、本表填列公司在可供出售金融资产中核算的附有限售条件股票的情况；

２、期末帐面价值扣除已计提的减值准备。

山西证券股份有限公司

法定代表人：侯巍

二〇一三年四月二十五日