（证券代码：０００５６２）

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

１．３ 本季度报告经公司第七届董事会第六次会议审议通过。

１．４ 公司本季度财务会计报告未经审计。

１．５ 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监阳昌云先生、财务会计部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

项 目	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产	３４，３７５，４４０，４９３．０８	３１，８９７，０８９，２５７．６８	７．７７
股东权益	１５，３７４，６３８，６２８．２１	１４，７９５，３８９，７９０．６９	３．９２
每股净资产	７．７４	７．４５	３．８９
项目	年初至报告期期末		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额	７５０，０３８，９５１．２９		不适用
每股经营活动产生的现金流量净额	０．３８		不适用
项 目	报告期	年初至报告期期末	本报告期比上年同期增减（％）
营业收入	１，４０１，６７９，９１８．０７	１，４０１，６７９，９１８．０７	５５．５４％
归属于上市公司股东的净利润	４８９，９２１，０３２．６１	４８９，９２１，０３２．６１	７７．３９
归属于市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	４９０，６６９，６９１．７８	４９０，６６９，６９１．７８	７８．４９
加权平均净资产收益率％	３．２５	３．２５	－０．５４
扣除非经常性损益后的净资产收益率％	３．２５	３．２５	－０．５３
基本每股收益	０．２４６７	０．２４６７	３０．５３
稀释每股收益	０．２４６７	０．２４６７	３０．５３
非经常性损益项目	年初至报告期期末金额（元）
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分		－１，３０９．４７
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免		７，９０７．３３
计入当期损益的政府补助		２５３，０００．００
除上述各项之外的其他营业外收入和支出		－１，２５７，８１０．０９
减：上述非经常性损益对所得税的影响		－２４９，５５３．０６
合 计		－７４８，６５９．１７

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

证券 代码	证券 简称	初始投资金额（元）	持股数量（股）		占该公司股权比例（％）		期末账面值（元）	报告期损益（元）	报告期所有者权益变动（元）	会计核算 科目	股份 来源
			期初	期末	期初	期末
６００５７８	京能热电	２５０，２９６，４００．００		３６，１７０，０００		１．５７	２５０，２９６，４００．００			可供出售 金融资产	购买
６００４３３	冠豪高新	５３，５１５，３８９．１１	２４，５００，０００	８，８６６，４５５	４．１２	１．４９	２３０，３５０，５００．９０	９７，１８８，６３３．２８	７５，５８５，０８３．８４	可供出售 金融资产	购买
６００１６９	太原重工	２７１，８３７，４８４．７１	４５，０００，０００	４５，０９３，０００	３．１６	１．８６	１３９，７８８，３００．００		－１７，９２４，３８８．５３	可供出售 金融资产	购买
６００９７１	恒源煤电	１５９，７４７，５５７．５６	１０，１００，０００	１０，１２４，８００	１．０１	１．０１	１１４，４１０，２４０．００		－１１，９９７，８１３．２９	可供出售 金融资产	购买
００２４３３	太安堂	９２，４７５，０００．００	４，５００，０００	４，５００，０００	３．２４	３．２４	１０４，８５０，０００．００		８，５３８，７５０．００	可供出售 金融资产	购买
０００４１７	合肥百货	１２８，１１５，０００．００	１０，９５０，０００	１０，９５０，０００	１．４０	１．４０	６５，４８１，０００．００		－８，２９４，６２５．００	可供出售 金融资产	购买
０００４２６	兴业矿业	９，５２４，６２５．４１	３，０２２，０５６	３，０２２，０５６	０．６９	０．６９	３２，２４５，３３７．５２		－４，１７０，４３７．２８	可供出售 金融资产	受让
６０００１６	民生银行	７，９１２，５５１．４６		１，００７，０００		０．００４	９，７０７，４８０		１，３４６，１９６．４１	可供出售 金融资产	购买
６０００３６	招商银行	１０，０１５，１２５．５１		７２８，６００		０．００３	９，２０２，２１８．００		－６０９，６８０．６３	可供出售 金融资产	购买
６０１３１８	中国平安	７，９５６，７３８．６９		１７６，６００		０．００２	７，３７６，５８２．００		－４３５，１１７．５２	可供出售 金融资产	购买
	其他	３１６，７４０，００３．０６	７０，５４４，１２３	７６，０６１，９８２			２０９，０６２，９８９．５５	７，４６２，６４３．００	４１，０４４，１８０．２５	可供出售 金融资产	购买
合计		１，３０８，１３５，８７５．５１	１６８，６１６，１７９	１９６，７００，４９３			１，１７２，７７１，０４７．９７	１０４，６５１，２７６．２８	８３，０８２，１４８．２５

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用？？ □不适用

单位：元

股东总数	９９，８７８位
前１０名股东持股情况
股东名称	股东 性质	持股比例（％）	持股总数	持有非流通股数量		质押或冻结的股份数量
中国建银投资有限责任公司	国有 法人	６０．０２	１，１９２，１０３，６６５	２２６，９２８，８９５		０
中国平安人寿保险股份有限公司－传统－高利率保单产品	其他	３．３８	６７，２００，０００	６７，２００，０００		０
新疆凯迪投资有限责任公司	国有 法人	１．８６	３７，０００，０００	３４，０００，０００		０
中国长城资产管理公司	国有 法人	１．７３	３４，４６０，０００	３３，６００，０００		０
东兴证券股份有限公司	国有 法人	１．７１	３３，８７１，１０５	３３，８７１，１０５		０
光大永明人寿保险有限公司－平衡组合	其他	０．６８	１３，４８０，０００	１３，４８０，０００		０
光大永明人寿保险有限公司－进取组合	其他	０．６８	１３，４８０，０００	１３，４８０，０００		０
工银瑞信基金公司－工行－浙雅乐享（天津）投资管理中心（有限合伙）	其他	０．６７	１３，２３０，０００	１３，２３０，０００		０
中国银行－易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金	其他	０．６３	１２，４９４，４１０	０		０
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金	其他	０．６０	１２，０００，０００	１２，０００，０００		０
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有流通股数量		股份种类
中国建银投资有限责任公司			９６５，１７４，７７０		人民币普通股
中国银行－易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金			１２，４９４，４１０		人民币普通股
汇达资产托管有限责任公司			７，２１０，８０３		人民币普通股
中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户			６，２６２，１６７		人民币普通股
广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户			６，０３２，５８６		人民币普通股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司			５，９００，０００		人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金			５，８９９，８５０		人民币普通股
中国工商银行－融通深证１００指数证券投资基金			５，７６７，６０５		人民币普通股
中国民生银行－银华深证１００指数分级证券投资基金			５，５７１，０２０		人民币普通股
申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户			５，１３１，２２５		人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明			未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

３．２ 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用？？□不适用

１．根据中国证监会新疆监管局《关于核准宏源证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》（新证监局［２０１３］３号），公司办理了相关工商变更手续（详见２０１３年１月１２日公告）。报告期内，公司已换领了新的《企业法人营业执照》，完成了公司《章程》的工商变更及备案手续，向中国证券监督管理委员会办理了《经营证券业务许可证》换领手续。具体情况如下：（１）变更公司《企业法人营业执照》中的经营范围。变更后的公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。（２）变更公司《章程》第十三条有关经营范围的表述，具体如下：第十三条 经依法登记，公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；中国证监会批准的其他业务。变更后的公司《章程》已于２０１３年２月２８日披露于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

２．２０１３年３月６日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于公司闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金６．７亿元补充流动资金。使用期限自本次董事会审议批准之日起１２个月。会议决议详见２０１３年３月７日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

３．宏源证券信托宝１号１期限额特定集合资产管理计划自２０１３年３月４日起在宏源证券股份有限公司代销网点正式推广发行。２０１３年３月１１日，经中兴华富华会计师事务所验资，实收净参与金额人民币１０，０００万元已全部划入托管人中国光大银行股份有限公司专门为集合计划开立资金账户中。其中，客户的有效净交易金额总计为１００，０００，０００．００元，有效委托人户数为４２户。该集合计划符合成立条件，于２０１３年３月１１日成立。

４．报告期内，公司全资子公司宏源期货有限公司收到中国证监会《关于核准宏源期货有限公司资产管理业务资格的批复》（证监许可［２０１３］１１２号），核准其资产管理业务资格。其经营范围相应变更。 根据批复，宏源期货有限公司办理了工商变更登记手续，领取了变更后的《企业法人营业执照》，并向中国证监会申请换领了《经营期货业务许可证》。变更后，宏源期货有限公司具体情况如下：

名 称：宏源期货有限公司

住 所：北京市西城区太平桥大街１９号４层４Ｂ

法定代表人：王化栋

注 册 资 本：５５０００万元

经 营 范 围：商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询；资产管理。

相关公告详见２０１３年３月８日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

３．３ 公司及持股５％以上的股东承诺事项履行情况

√适用？？□不适用

公司于２０１２年６月完成非公开发行股票方案，新增５２，５００万股股份于２０１２年６月２９日在深圳证券交易所上市。公司控股股东－－－－中国建银投资有限责任公司承诺其认购的２２６，９２８，８９５股股份自非公开发行股份上市之日起６０个月内不得上市交易或转让。该项承诺正在履行中。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用？？ √不适用

由于公司主要利润来源的证券经纪、证券投资和承销保荐业务受证券市场影响较大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估值。公司将在下一报告期结束后，及时进行披露。

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

√适用 □不适用

单位：元

所持对象名称	初始投资金额	持有 数量	占该公司股权比例	期末 账面值	报告期 损益	报告期所有者权益变动	会计核算 科目	股份来源
宏源期货有限公司	５６３，１６９，４６３．６７		１００％	５６３，１６９，４６３．６７	１６，８６７，７９４．９６	１６，８６７，７９４．９６	长期股权投资	非同一控制下的企业合并
合计	５６３，１６９，４６３．６７		１００％	５６３，１６９，４６３．６７	１６，８６７，７９４．９６	１６，８６７，７９４．９６

３．５．２ 持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位：元

项 目	２０１３年３月３１日	２０１２年１２月３１日	增 减 额	增减幅度％	变动原因
交易性金融资产	１１，２１７，２８２，６３８．０９	８，６０８，６１３，１８８．４６	２，６０８，６６９，４４９．６３	３０．３０	交易性金融资产投资规模加大所致
存出保证金	１，０３６，６９０，４９３．２８	７９２，６５６，８７０．９２	２４４，０３３，６２２．３６	３０．７９	转融通担保金增加所致
可供出售金融资产	３，３２３，６２５，７６０．８２	５，４０４，４６５，９５１．６５	－２，０８０，８４０，１９０．８３	－３８．５０	可供出售金融资产投资规模减少所致
其他资产	３，７３８，９４８，９６０．１３	２，８０６，１３０，３２１．７８	９３２，８１８，６３８．３５	３３．２４	融出资金规模增加所致
拆入资金	２，２５３，０００，０００．００	１，２００，０００，０００．００	１，０５３，０００，０００．００	８７．７５	转融通融入资金增加所致
代理承销证券款		７８３，００５，０００．００	－７８３，００５，０００．００	－１００．００	期末承销期结束所致
应付利息	３，６０６，１６４．３８	９，９０３，５６７．１７	－６，２９７，４０２．７９	－６３．５９	卖出回购业务应付利息减少所致
递延所得税负债	１４１，５１３，４７８．５５	４３，７４６，６７０．３５	９７，７６６，８０８．２０	２２３．４８	所持证券市值回升所致
其他负债	１７１，１８７，４８２．０８	９４，９６１，６６７．５０	７６，２２５，８１４．５８	８０．２７	其他应付款增加所致
项 目	２０１３年１－３月	２０１２年１－３月	增 减 额	增减幅度％
代理买卖证券业务净收入	３１７，０１７，９０３．２４	２３５，５６４，００６．８３	８１，４５３，８９６．４１	３４．５８	代理买卖证券业务收益增加所致
受托客户资产管理业务净收入	６５，８８９，５３３．６９	９，２７０，８５８．０８	５６，６１８，６７５．６１	６１０．７２	受托客户资产管理业务收益增加所致
利息净收入	９４，０５３，１２８．７２	３７，９４９，０３４．６８	５６，１０４，０９４．０４	１４７．８４	融资融券业务利息收入增加所致
公允价值变动收益	２９２，９５８，６４７．５３	２８，３５６，７７２．７１	２６４，６０１，８７４．８２	９３３．１２	交易性金融资产公允价值上升所致
其他业务收入	１０，１４１，７８０．６５	７，３８１，６１５．８１	２，７６０，１６４．８４	３７．３９	融资融券业务收入增加所致
业务及管理费	６８７，８１７，１００．１４	４８８，３０３，９８２．８８	１９９，５１３，１１７．２６	４０．８６	人工费用增加所致
所得税费用	１６１，６０８，８９２．４６	８８，０９６，６４６．２５	７３，５１２，２４６．２１	８３．４４	营业收入增加相应应纳税所得额增加所致
其他综合收益	８９，３２７，８０４．９１	４５，４５０，８６０．３６	４３，８７６，９４４．５５	９６．５４	可供出售金融资产市值上升所致

３．５．３ 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位：元

序号	证券品种	证券代码	证券 简称	初始投资金额（元）	持有数量	期末账面值 （元）	占期末证券总投资比例（％）	报告期损益（元）
１	集合理财	Ｄ９２００１	华创限额特定１号集合	１，３２０，７２６，８９８．６７	１，３１２，６２９，８１７．１７	１，３３７，８３２，３０９．６８	９．９１	１５，２６６，４２６．９８
２	信托产品	０５１１	首开马驹桥信托二期	４００，０００，０００．００		４００，０００，０００．００	２．９６	０．００
３	公司债券	１２２７１６	１２莆田债	２８０，９４４，４９０．００	２，７００，０００．００	２８４，８５０，０００．００	２．１１	７，７１８，３０１．３７
４	公司债券	１２２５６０	１２淄城运	２５８，７２４，４６０．００	２，６００，０００．００	２６７，８００，０００．００	１．９８	７，８００，０００．００
５	公司债券	１２２６７２	１２西城投	２５５，８３５，４１０．００	２，５００，０００．００	２６３，１２５，０００．００	１．９５	３，８７５，０００．００
６	信托产品	０５２１	中航信托·天顺５９５	２５０，６６６，６６６．６７	２５０，０００，０００．００	２５０，６６６，６６６．６７	１．８６	３，６６６，６６６．６７
７	企业债券	１２２７４３	１２华发集	２０４，７７６，４４０．００	２，０００，０００．００	２２３，７６０，０００．００	１．６６	２６，４８９，４７５．４１
８	企业债券	１２８０４９１	１２盘江债	１９０，５８４，２００．００	１，９００，０００．００	１９２，３１６，１００．００	１．４２	１，７３１，９００．００
９	定向理财	００１	华创证券智富一号	１７６，１００，０００．００	１７６，１００，０００．００	１８８，７７７，２７３．６６	１．４０	４，２７６，７６５．６６
１０	企业债券	１２２６２９	１２平发债	１８５，２７５，８１１．０７	１，８００，０００．００	１８８，１００，０００．００	１．３９	１，６２０，０００．００
期末持有的其他证券投资				９，６５３，９３７，９８３．９９	—	９，９０３，８１６，４１６．９５	７３．３６	２４８，４５４，６５９．９６
报告期已出售证券投资损益				—	—	—		２２２，１９９，４０７．７３
合计				１３，１７７，５７２，３６０．４０	—	１３，５０１，０４３，７６６．９６	１００．００	５４３，０９８，６０３．７８

３．５．４ 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

□适用 √不适用

３．５．５ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况

□适用 √不适用

３．６ 衍生品投资情况

√适用 □不适用

报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）	报告期内公司进行股指期货套期保值业务时完全按照中国证监会及中金所的要求，规范运作，风险可控，不存在违法、违规操作。 为保证股指期货自营业务规范运作，防范业务风险，公司以股指期货自营业务管理办法以及股指期货自营业务风险管理办法等规章制度为准则，在中金所批准的套期保值额度内，依照套期保值业务方案，在分析及控制市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等情况下开展此项业务。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定	截至报告期末，公司股指期货持仓合约的公允价值变动为－１２，４８２，８２０．００元。 衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行确认，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。衍生金融工具公允价值变动直接计入当期损益。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明	无。
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见	截至报告期末，股指期货持仓合约价值３２，７８４．８９万元，占公司报告期末净资本的２．９５％，风险可控。同时，满足中国证监会关于证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货）的合计额不得超过净资本１００％的要求。 此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情况。

３．６．１报告期末衍生品投资的持仓情况

√适用 □不适用

单位：元

合约种类	合约到期期限	期初合约金额	期末合约金额	期末合约金额占公司报告期末净资产比例
ＩＦ１３０４	２０１３年４月	０	７４，１６０，９００．００	０．４８％
ＩＦ１３０５	２０１３年５月	０	３，７４９，４００．００	０．０２％
ＩＦ１３０６	２０１３年６月	２７０，２０８，０８０．００	９９，５１８，５８０．００	０．６５％
ＩＦ１３０９	２０１３年９月	０	１５０，４２０，０００．００	０．９８％
合计		２７０，２０８，０８０．００	３２７，８４８，８８０．００	２．１３％

董事长：冯 戎

宏源证券股份有限公司董事会

二○一三年四月二十四日

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１３－０２２

宏源证券股份有限公司

第七届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司第七届董事会第六次会议于２０１３年４月２４日以通讯方式召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应表决董事９人，实际表决董事９人，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、以９票同意，０票反对，０票弃权，通过《宏源证券股份有限公司２０１３年第一季度报告》。

二、以９票同意，０票反对，０票弃权，通过《关于宏源汇富创业投资有限公司设立宏源循环能源投资管理有限公司的议案》。同意全资子公司－－－－宏源汇富创业投资有限公司（以下简称“宏源汇富”）与西安天可华能源科技有限公司（以下简称“天可华”）共同出资设立宏源循环能源投资管理有限公司（以下简称“管理公司”），从事非证券业务的投资管理、咨询；参与设立投资型企业与管理（名称与经营范围最终以工商管理部门核定为准）。管理公司注册资本１０００万元，宏源汇富投资６００万元，持有６０％股权；天可华出资４００万元，持有４０％股权。

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二〇一三年四月二十四日