证券代码：００２４５０ 证券简称：康得新 公告编号：２０１３－０２３

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人钟玉、主管会计工作负责人王瑜及会计机构负责人（会计主管人员）王瑜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要财务数据

本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述

√ 是 □ 否

其他对公司中小股东所作承诺	不适用
承诺是否及时履行	是
未完成履行的具体原因及下一步计划	不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺	否
承诺的解决期限	不适用
解决方式	不适用
承诺的履行情况	严格履行

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	２０１３年１－３月	２０１２年１－３月		本报告期比上年同期增减（％）
		调整前	调整后	调整后
营业收入（元）	６５５，６８２，６９８．３８	４０７，５２２，７４１．９３	４０７，５２２，７４１．９３	６０．８９％
归属于上市公司股东的净利润（元）	１２９，２４０，７４６．１９	４４，５３０，８０５．８２	４４，５３０，８０５．８２	１９０．２３％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	１２９，０７０，１４１．９２	４４，４１６，８３２．８０	４４，４１６，８３２．８０	１９０．５９％
经营活动产生的现金流量净额（元）	６９，９５７，３５９．０９	５３，８６６，４９６．３５	５３，８６６，４９６．３５	２９．８７％
基本每股收益（元／股）	０．１４	０．０９	０．０６	１３３．３３％
稀释每股收益（元／股）	０．１４	０．０９	０．０６	１３３．３３％
加权平均净资产收益率（％）	４．１２％	４．１４％	４．１４％	－０．０２％
	２０１３年３月３１日	２０１２年１２月３１日		本报告期末比上年度期末增减（％）
		调整前	调整后	调整后
总资产（元）	５，７８３，５５３，５５２．６５	５，７９０，９４１，９０５．３２	５，７９０，９４１，９０５．３２	－０．１３％
归属于上市公司股东的净资产（元）	３，２４６，２４５，３８２．０６	３，０４４，２７１，１９２．７７	３，０４４，２７１，１９２．７７	６．６３％

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数	１７，４６０
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股数量		持有有限售条件的股份数量	质押或冻结情况
						股份状态		数量
康得投资集团有限公司	境内非国有法人	２８．５４％	１７７，９６６，８４８		１７１，７９６，９６０	质押		１７２，５００，０００
华宝信托有限责任公司	国有法人	４．０１％	２５，０００，０００		２５，０００，０００
通用技术集团香港国际资本有限公司	境外法人	３．５７％	２２，２９０，０００		０
吕志炎	境内自然人	２．３３％	１４，５００，０００		１４，５００，０００
中国建设银行－泰达宏利市值优选股票型证券投资基金	境内非国有法人	２．２６％	１４，０９８，９０４		０
全国社保基金一一五组合	境内非国有法人	２．０８％	１２，９５２，２３２		０
中国工商银行－广发聚瑞股票型证券投资基金	境内非国有法人	２．０５％	１２，７５６，７５７		０
浙商控股集团投资有限公司	国有法人	２％	１２，５００，０００		１２，５００，０００
浙达共享（天津）投资管理中心（有限合伙）	境内非国有法人	２％	１２，５００，０００		１２，５００，０００
新疆华沣融信股权投资合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人	２％	１２，５００，０００		１２，５００，０００
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量		股份种类
				股份种类			数量
通用技术集团香港国际资本有限公司		２２，２９０，０００		人民币普通股			２２，２９０，０００
中国建设银行－泰达宏利市值优选股票型证券投资基金		１４，０９８，９０４		人民币普通股			１４，０９８，９０４
全国社保基金一一五组合		１２，９５２，２３２		人民币普通股			１２，９５２，２３２
中国工商银行－广发聚瑞股票型证券投资基金		１２，７５６，７５７		人民币普通股			１２，７５６，７５７
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金		１２，０００，０００		人民币普通股			１２，０００，０００
中国建设银行－兴全社会责任股票型证券投资基金		１１，４４５，５５５		人民币普通股			１１，４４５，５５５
中国工商银行－广发核心精选股票型证券投资基金		８，１９８，０３０		人民币普通股			８，１９８，０３０
新疆弘沣盈拓资产管理合伙企业（有限合伙）		７，８６８，６４４		人民币普通股			７，８６８，６４４
中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金		６，６００，０００		人民币普通股			６，６００，０００
康得投资集团有限公司		６，１６９，８８８		人民币普通股			６，１６９，８８８
上述股东关联关系或一致行动的说明		未知上述股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）		无

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

１、预付款项较上年期末增长８６．９３％，系因报告期预付工程款、采购设备款增加所致。

２、递延所得税资产较上年期末下降３５．２５％，系本期坏账准备回款调减所致。

３、应付账款较上年期末下降３５．８６％，系因报告期实际付款增加应付款项减少所致。

４、预收款项较上年期末增长５５．９４％，主要是当期预收款增加所致。

５、营业收入较上年期末增长６０．８９％，营业成本较上年期末增长４６．５５％，财务费用较上年期末增长３４．３９％，营业利润较上年期末增长１４９．９８％，均因报告期销售量增加所致。

６、管理费用较上年期末增长７３．０２％，系本期职工人数增长薪酬增加所致。

７、资产减值损失较上年期末增长去年同期降低１１９．４４％，主要是坏账准备减少所致。

８、营业外收入较上年同期增长１６０．５４％，系因报告期补贴收入增加。

９、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长５５．５９％，系因本期销售量增加所致。

１０、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增长３３５．０９％，系因报告期存款利息收入增加。

１１、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长６２％，系因销售量增加导致采购量上升所致。

１２、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长１１２．２９％，系因报告期工资薪金支出增加。

１３、支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增长６９．６１％，系因报告期公司销售额增长相关费用增加所致。

１４、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期增长６８２．０６％，系因报告期在建工程支出增加。

二、公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

２０１３年１－６月归属于上市公司股东的净利润变动幅度（％）	４０％	至	７０％
２０１３年１－６月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）	２５，２１０	至	３０，６５０
２０１２年１－６月归属于上市公司股东的净利润（万元）	１８，００７
业绩变动的原因说明	２亿平米光学膜产业群项目部分生产线投产，光学膜产量增加；预涂膜、光学膜示范线产品品种优化。

项目	年初至报告期期末金额	说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	３７３，８７２．６７
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	－１７０，０００．００
所得税影响额	３３，２６８．４０
合计	１７０，６０４．２７	－－

三、对２０１３年１－６月经营业绩的预计

２０１３年１－６月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺	康得投资集团有限公司	在２０１２年７月２５日日至２０１３年７月２５日将不以任何方式转让或出售所增持股份。自承诺日起及以后派生出的权益性股票不通过证券交易系统（含大宗交易系统）挂牌交易的方式减持。若违反承诺减持股份的所得收入将全部上缴公司。将在公司对外公告两个工作日内委托公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股份锁定事宜。	２０１２年０７月２５日	一年	严格履行
	康得投资集团有限公司	实际控制人钟玉、控股股东康得集团、钟凯在《招股说明书》中分别承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。钟玉同时承诺：前述限售期满后，在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的２５％；离职后六个月内，不转让其直接或间接持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其直接或间接持有公司股份总数的比例不超过５０％。及避免同业竞争承诺。担任董事、监事以及高级管理人员的股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的２５％；离职后六个月内，不转让其直接或间接持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其直接或间接持有公司股份总数的比例不超过５０％。控股股东２０１１年７月２５日增持公司的股票，承诺在法定期限内不减持其所持有的公司股份。	２０１０年０７月０６日	控股股东３６个月；董监高按比例持有；控股股东１２个月。	严格履行

北京康得新复合材料股份有限公司董事会

２０１３年４月２４日

证券代码：００２４５０ 证券简称：康得新 公告编号：２０１３－０２１

北京康得新复合材料股份有限公司

第二届董事会第十七次会议公告

本公司全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京康得新复合材料股份有限公司（下称：公司）第二届董事会第十七次会议于２０１３年４月２４日以通讯结合现场方式召开，本次会议的通知及会议资料于２０１３年４月１８日以传真、电子邮件等方式送达各位董事，公司全体董事以通讯结合现场的形式参加了会议。会议应参加表决的董事７名，实际参加表决的董事７名。会议由董事长钟玉先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》、公司章程的规定。本次会议审议通过了以下议案：

一、关于《２０１３年第一季度季度报告》的议案

会议以７票赞成、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了《２０１３年第一季度季度报告》的议案。

２０１３年第一季度报告相关资料见２０１３年４月２５日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

二、关于《调整公司首期股权激励计划股票期权数量及行权价格》的议案

以５票同意，０票反对，０票弃权审议通过了关于《调整公司首期股权激励计划股票期权数量及行权价格》的议案。

董事徐曙、王瑜为激励对象回避表决，其余五名参会董事同意该议案。

即经本次调整后，公司首期股票期权尚未行权数量为１４，２０８，３６４份，首期股票期权计划每份股票期权的行权价格为６．４５元。

特此公告。

北京康得新复合材料股份有限公司董事会

２０１３年４月２４日

证券代码：００２４５０ 证券简称：康得新 公告编号：２０１３－０２２

北京康得新复合材料股份有限公司

关于调整公司首期股权激励计划股票期权

数量及行权价格的公告

本公司及董事会保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北京康得新复合材料股份有限公司（下称：公司）于２０１３年４月２４日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了关于《调整公司首期股权激励计划股票期权数量及行权价格》的议案。具体如下：

一、首期股权激励计划及行权情况简述

１、公司于２０１１年１月２６日召开第一届董事会二十四次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》，并上报中国证监会备案；

２、公司２０１１年５月１０日第一届董事会第三十次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要，对原激励计划进行了修订、补充和完善；

３、经中国证监会审核无异议后，２０１１年５月２６日，公司２０１１年第二次临时股东大会审议通过了《股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要、关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜等有关议案；

４、根据激励计划，激励对象为６１位，授予的股票期权数量为４３６．５３６６万份，行权价格为３１．３３元。股票期权授予日为２０１１年５月２７日，公司于２０１１年８月３日完成股票期权授予登记；

５、因实施２０１０年、２０１１年度利润分配，２０１２年４月１６日，经公司第二届董事会第四次会议审议通过关于《调整公司股权激励计划股票期权数量及行权价格》的议案，激励计划授予数量调整为１，３９６．９１７１万份，股票期权行权价格调整为９．７５元；

６、２０１２年１０月２３日公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于调整公司首期股票期权激励计划授予对象和股票期权数量的议案》，公司股票期权的激励对象调整为５８名，已授予未行权的股票期权总数量调整为１，３４３．３８３０万份。

７、截止２０１３年４月２２日，公司首期股票期权激励计划第一个行权期５８名激励对象合计已行权３９６．１５８７万股（第一个行权期未行权１４１．１９４５万股），未行权（第一、二、三个行权期）合计数量为９４７．２２４３万份。

二、本次调整事由及调整方法

依据期权计划中激励计划的调整方法和程序的规定：

１、股票期权数量的调整方法

（１）激励对象行权前，公司实施股票增发行为的，行权价格和行权数量均不予以调整。若在行权前公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项，应对激励对象获授的股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下（摘录），资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细：

Q＝Q０×（１＋ｎ）

其中：Q０为调整前的股票期权数量；ｎ为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。

（２）经公司２０１２年度股东大会审议通过，公司２０１２年年度权益分派方案为：

以公司现有总股本６２，３５８．１５８７万股为基数，以资本溢价形成的资本公积向全体股东每１０股转增５股，此方案实施后公司总股本由６２，３５８．１５８７万股增加为９３，５３７．２３８０万股。根据上述调整计算公式，股票期权数量应调整为：

调整后的股票期权数量＝９，４７２，２４３×（１＋５／１０）＝１４，２０８，３６４（份）

２、行权价格的调整方法

若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：

（１）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

Ｐ＝Ｐ０÷（１＋ｎ）

其中：P０为调整前的行权价格；ｎ为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；Ｐ为调整后的行权价格。

（２）派息

P＝Ｐ０－Ｖ

其中：P０为调整前的行权价格；Ｖ为每股的派息额；Ｐ为调整后的行权价格。

（３）经公司２０１２年度股东大会审议通过，公司２０１２年度分红派息方案为：

以公司现有总股本６２，３５８．１５８７万股为基数，按每１０股派发现金股利人民币０．７５元（含税）。根据上述调整计算公式，股票期权行权价格应调整为：

调整后的行权价格＝９．７５－０．０７５＝９．６７５元；

以公司现有总股本６２，３５８．１５８７万股为基数，以资本溢价形成的资本公积向全体股东每１０股转增５股。根据上述调整计算公式，股票期权行权价格应调整为：

调整后的行权价格＝９．６７５÷（１＋５／１０）＝６．４５０元。

即经本次调整后，公司首期股票期权未行权数量为１，４２０．８３６４万份，首期股票期权计划每份股票期权的行权价格为６．４５０元。

三、调整首期股权激励计划股票期权数量及行权价格对公司的影响

本次对公司首期股权激励计划股票期权数量及行权价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、调整首期股权激励计划股票期权数量及行权价格履行的程序

１、公司董事会审议情况

２０１３年４月２４日公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《调整公司首期股权激励计划股票期权数量及行权价格》，同意将首期股权激励计划的尚未行权数量调整为１，４２０．８３６４万份，行权价格由９．７５元调整为６．４５０元，表决结果为：５票同意，０票反对，０票弃权；关联董事徐曙、王瑜回避表决。

２、公司独立董事意见

公司独立董事就本次尚未行权数量及价格调整出具了独立意见，该独立意见认为：本次调整符合《管理办法》、《备忘录》等法律、法规和规范性文件及首期《股票期权激励计划（草案）修订稿》的规定，同意按上述决议进行调整。

即经本次调整后，公司首期股票期权尚未行权数量为１，４２０．８３６４万份，首期股票期权计划每份股票期权的行权价格为６．４５０元。

３、律师事务所出具专项法律意见

国浩律师（北京）事务所对行权数量及价格调整出具了相关法律意见书，该法律意见书认为：公司对本次激励计划的股票期权数量及行权价格进行调整的内容及程序均符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录》、《北京康得新复合材料股份有限公司章程》、《激励计划》的相关规定，公司对本次激励计划股票期权数量及行权价格进行调整尚需履行相关信息披露义务并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股票期权登记的变更手续。

特此公告。

北京康得新复合材料股份有限公司

２０１３年４月２４日