一、重要提示
１．１ 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。
１．２ 公司简介
■
■
二、主要财务数据和股东变化
２．１ 主要财务数据 单位：元 币种：人民币
■
２．２ 前１０名股东持股情况表 单位：股
■
２．３ 以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
三、管理层讨论与分析
（一）主营业务分析
１、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币
■
２、收入
（１） 驱动业务收入变化的因素分析
公司主营业务收入主要来源于以实物销售收入，包括整机销售、配件销售及其他。 单位：元 币种：人民币
■
（２）以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
报告期内，国内市场持续下行的压力导致工程机械市场整体萎靡，公司产品产量１８，５０１台，销量２１，９４６台，期末库存量为４，７５５台，产销量和库存量较上年同期相比均有下降。
（３）主要销售客户的情况
报告期内，公司向前五名客户销售产品的收入总额为２０５，２５４．３２万元，占公司全部销售收入的２５．１９％。
３、成本
（１）成本分析表 单位：元 币种：人民币
■
（２）主要供应商情况
报告期内，公司向前五名供应商合计采购的金额为２２２，８７８．３６万元，占公司全年采购总额比例的３０．６４％。
４、费用 单位：元 币种：人民币
■
５、现金流 单位：元 币种：人民币
■
６、 其它
（１） 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内，公司根据金融市场环境和自身的发展情况，通过上海证券交易所股票交易系统将所持有的兴业证券股票全部出售，获得投资收益３７，８４２．４４万元 ，占公司当期利润总额的２６２．１０％。
（二）行业、产品或地区经营情况分析
１、主营业务分行业、分产品情况 单位：元 币种：人民币
■
■
２、主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币
■
（三）资产、负债情况分析
１、资产负债情况分析表 单位：元 币种：人民币
■
２、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 单位：元 币种：人民币
■
注：本公司年初持有兴业证券股份有限公司股票３８，８００，０００股，其成本４８，９１２，０６４．００元。本公司于２０１２年７月３１日前已将上述股票全部减持，确认投资收益３７８，４２４，３５３．８５元。
（四）核心竞争力分析
报告期内，公司持续加大研发投入、坚持技术创新，提高公司核心竞争力。完成静液压智能装载机、大型挖掘机、小型机、混凝土泵车、旋挖钻机等新产品开发２２项，其中９项达到国内先进水平，产品技术改进４０余项，实现了产品的升级换代。２０１２年公司获得专利授权３０项。通过产学研合作，公司作为主要参与单位，继续推进２０１１年承接的国家重大科技支撑计划项目２项，新承接国家重大科技支撑计划项目１项。开展８个应用基础研究项目，建设结构试验台、焊接实验室、工业设计实验等３个试验室，为今后产品的升级换代、可靠性提升、精益化生产提供有力技术支撑。强化绿色核心竞争力战略，近年研发了中国第一台天然气动力装载机并实现了批量销售，践行节能、高效、绿色环保的理念。实施信息化与工业化的融合，提升现代管理水平。
（五） 投资状况分析
１、对外股权投资总体分析 单位：元 币种：人民币
■
注１：２０１２年１２月，公司与金龙联合汽车工业（苏州）有限公司签订《股权转让协议》，以５０万元转让公司持有的上海创程车联网络科技有限公司５％股权。
注２：经２０１１年１２月１９日召开的公司第六届董事会第二十四次会议审议，同意公司与厦门海翼集团有限公司、厦门海翼国际贸易有限公司共同投资设立厦门海翼集团财务有限公司，注册资本拟为人民币伍亿元整，其中公司出资５，０００万元，占其注册资本的１０％。
注３：根据公司第六届董事会第三十八次会议决议，公司拟与山东云海集团有限公司合资设立厦工（泰安）汽车起重机有限公司。截止２０１２年１２月３１日，厦工（泰安）汽车起重机有限公司的注册资本为人民币１，３５３．３０万元，其中公司出资５００万元，占其设立登记时注册资本的３６．９５％。
注４：根据本公司与北京市软银科技开发有限责任公司（以下简称“北京软银科技公司”）签订的《合作协议》，双方共同出资设立厦门厦工装备制造有限公司，注册资本为人民币３００万元，其中公司出资６０万元，占２０％股权。
２、 募集资金使用情况
（１） 募集资金总体使用情况 单位：万元 币种：人民币
■
注：经中国证券监督管理委员会证监许可【２０１２】１３５１号文核准，公司于２０１２年１２月２１日公开增发股票１６，０００万股，扣除各项发行费用后的募集资金净额为９６，１８５．１９元。经２０１３年１月２１日召开的公司２０１３年第一次临时股东大会审议通过，公司将４８，０００万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，该部分闲置募集资金数额占公司本次公开增发股票筹资净额的４９．９０％，使用期限不超过１２个月（自公司股东大会批准之日起计算），到期归还到募集资金专用账户；经２０１３年１月２１日召开的公司第七届董事会第三次会议审议，同意公司对最高额度不超过３亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，在额度范围内授权经营层具体办理实施等相关事项；其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
（２） 募集资金承诺项目使用情况 单位：万元 币种：人民币
■
注１：由于世界经济形势的影响和国家宏观政策的变化，工程机械行业市场新增需求显著下降，２０１２年公司产品销售回落，整机出口获利情况亦受影响，因此未能实现预期收益。
注２：由于２０１１年非公开发行实际募集资金净额远低于计划募集资金额，故两个募集资金投资项目的建设进度均比原定计划延缓，截至２０１２年１２月３１日，尚在建设期。
注３：由于２０１２年增发实际募集资金于２０１２年１２月２８日到位，且募集资金净额远低于计划募集资金额，故两个募集资金投资项目的建设进度均比原定计划延缓，截至２０１２年１２月３１日，尚在建设期。
（３）募集资金变更项目情况 单位：万元 币种：人民币
■
注１：经２０１０年８月５日公司２０１０年第一次临时股东大会审议通过，将募集说明书中披露的厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目尚未投入的７，７００万元募集资金的投向进行变更，其中的７，０７５万元用于公司本部的“厦工桥箱技术改造项目”，其余资金约６２５万元用于补充公司流动资金。
注２：由于世界经济形势的影响和国家宏观政策的变化，工程机械行业市场新增需求显著下降，２０１２年公司产品销售回落，整机出口获利情况亦受影响，因此未能实现预期收益。
３、主要子公司、参股公司分析 单位：万元
■
其中，厦工机械（焦作）有限公司２０１２年度实现营业收入９８，７６６．７９万元，营业利润４，２９４．７７万元，净利润４，５４２．４７万元，占公司净利润总额的３６．９８％。
４、非募集资金项目情况
报告期内，公司无项目投资总额超过公司上年度末经审计净资产１０％的非募集资金投资项目。
（六）董事会关于公司未来发展的讨论与分析
１、行业竞争格局和发展趋势
２０１３年，世界经济低速增长态势仍将延续，国际环境充满复杂性和不确定性。国内经济增长速度趋缓，国家在“稳中求进”的总基调下，将继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，预计２０１３年国内工程机械市场需求形势将温和复苏，推动行业逐步回升的主要因素有：国家对基础设施建设和重点项目的投资将继续加大，城镇化进程加快，将对行业起拉动作用；海外市场进一步拓展。但工程机械行业产销矛盾仍然突出，仍面临去库存和去产能化的压力，需要转型升级提升核心竞争力，加上劳动力成本和融资成本上升等因素，企业经营仍将面临严峻的挑战。
２、经营计划
２０１３年是公司实行质量、效率、效益转型的关键一年，公司将以改革、创新、强身、高效作为年度战略，围绕构建组织、创新产品、提升服务、精益经营四个方面为主轴开展各项工作。２０１３年努力实现营业收入增长１０％以上，成本费用增幅低于营业收入的增幅。
公司将在以下几个方面推行关键举措：
１、产品技术创新方面：开发装载机、挖掘机和道路机械的新产品，结合国家科技支撑计划项目的实施，开展产品轻量化和智能化技术的研究，以“节能、环保、安全”为目标，尽快形成自有核心技术，实现产品升级换代，优化产品结构。
２、市场营销方面，实施差异化市场管理，变革渠道管理，推进全球营销网络布局，优化营销策略，加强债权管理，提升售后服务质量。
３、供应链管理方面：、推行精益生产，持续进行生产性改善和供应链改进，完善计划管理体系，缩短生产周期，提升效率，控制存货，提高客户满意度；发展核心战略供应商；实施“零缺陷”专项质量工程，提升产品品质。
４、投资与新产业发展方面：积极推进战略合作，选择主业相关项目进行投资，培育新增长点。稳步实施技改项目，重点考虑提升产品质量和降低生产成本，同时提升关键部件自制率。
５、团队建设方面：打造学习型团队，变革人事机制，提升组织效能，加快人才培养。
３、可能面对的风险
１、宏观政策风险
国内经济增速趋缓、国家经济结构调整、政府宏观政策不确定性等因素都将对工程机械的市场需求和行业发展带来影响。
对策：提高对国家政策、行业动态的分析能力和预测能力，灵活调整经营策略；苦练内功，完善公司内部控制体系建设，提高公司的抗风险能力；完善海外营销平台建设，大力拓展海外市场。
２、行业竞争风险
对策：加强核心零部件研发与技术创新，进行产品升级换代，推出竞争力新产品；创新营销策略，提高品牌影响力。
３、成本风险：钢材等主要原材料价格的价格波动，用工成本、财务费用的提高，可能降低公司的利润空间。
对策：加强全面预算管理，严格控制成本费用；加强供应链管理，充分整合内部资源；加强生产管理，优化生产工艺流程，缩短生产周期，提升生产效率。
４、汇率风险
由于公司海外业务的持续增长以及公司挖掘机的部分部件需要从国外进口（如液压件），汇率的波动对公司的影响加大。
对策：关注汇率变动趋势，根据出口和采购情况，适当应用金融工具减少汇兑损失。
（七）董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
１、董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用
２、董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√ 不适用
３、 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√ 不适用
（八）利润分配或资本公积金转增预案
１、现金分红政策的制定、执行或调整情况
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监法【２０１２】３７号）及厦门证监局《关于进一步完善上市公司现金分红工作机制的通知》（厦证监发【２０１２】６２号）要求，结合公司的实际情况，经公司六届董事会第三十四次会议审议、由独立董事发表意见、并经公司２０１２年第二次临时股东大会批准，公司对《公司章程》中有关现金分红事项的决策程序和机制、利润分配政策尤其是现金分红政策等相关内容进行了修改，进一步明确了公司的利润分配政策和利润分配决策程序，为公司健全利润分配尤其是现金分红机制，严格履行分红决策程序提供了依据，也有利于保护中小投资者的合法权益（具体内容详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ））。
另外，公司第六届董事会第三十三次会议审议通过《公司股东回报规划（２０１２－２０１４）》，并经公司２０１２年第二次临时股东大会审议通过（具体内容详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ））。
２、报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√ 不适用
３、公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币
■
四、涉及财务报告的相关事项
４．１ 与上年度财务报告相比，公司会计政策、会计估计和核算方法未发生变化的。
４．２ 报告期内未发生因重大会计差错更正而追溯重述的情况。
４．３ 与上年度财务报告相比，公司财务报表合并范围未发生变化。
４．４ 公司财务会计报告经致同会计师事务所（普通特殊合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
厦门厦工机械股份有限公司
董事长：郭清泉
２０１３年４月２３日
股票代码：６００８１５ 股票简称：厦工股份 编号：临２０１３－０２４
债券代码：１２２１５６ 债券简称：１２厦工债
厦门厦工机械股份有限公司
第七届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第五次会议于２０１３年４月１３日向全体董事、监事和高级管理人员通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于２０１３年４月２３日在公司会议室召开，会议应出席董事９人，实际出席董事９人，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。经认真审议，会议通过了如下决议：
１、审议通过《公司２０１２年度总裁工作报告》
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
２、审议通过《公司２０１２年度董事会工作报告》
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
该议案尚须提交公司２０１２年度股东大会审议通过。
３、审议通过《公司关于计提２０１２年度减值准备的议案》
同意根据企业会计准则的规定和本公司的实际情况，２０１２年公司计提资产减值准备合计８，３３０．１３万元，其中坏账准备计提６，４３０．６５万元，存货跌价准备计提１，８９９．４８万元。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
４、审议通过《公司２０１２年度财务决算报告》
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
该议案尚须提交公司２０１２年度股东大会审议通过。
５、审议通过《公司２０１２年度利润分配预案》
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司２０１２年度归属于母公司所有者的净利润１２７，３３４，６９０．３２元，根据《公司法》、《公司章程》有关规定，按本公司母公司的净利润１０％提取法定公积金７，６６６，２２３．６３元，加上上年结转未分配利润１，４１１，３１７，５４４．４０元，扣减分配上年度现金股利８７，５６３，２２２．５３元。本年度实际可分配利润为 １，４５１，０８９，０１２．１９元。
公司２０１２ 年度利润分配预案为：按股权登记日股本每１０ 股派发现金红利０．５元（含税），需分配现金红利４７，９４８，４９９．４５元。剩余未分配利润结转下年度。
本次不进行资本公积金转增股本。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
该议案尚须提交公司２０１２年度股东大会审议通过。
６、审议通过《公司２０１２年年度报告》全文及摘要
《公司２０１２年年度报告》详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
该议案尚须提交公司２０１２年度股东大会审议通过。
７、审议通过《公司２０１２年度内部控制评价报告》
《公司２０１２年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
８、审议通过《公司２０１２年度内部控制审计报告》
《公司２０１２年度内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
９、审议通过《公司董事会审计委员会关于会计师事务所２０１２年度审计工作总结》
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
１０、审议通过《公司关于续聘２０１３年度审计机构的议案》
同意根据己签订的审计业务约定书支付２０１２年度审计费用人民币１３５万元整及２０１２年度内部控制审计费用人民币６７．５万元整，拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１３年度的财务报表审计机构及内部控制审计机构，并提请股东大会授权董事会决定其２０１３年度审计费用事项。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
该议案尚须提交公司２０１２年度股东大会审议批准。
１１、审议通过《公司２０１２年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
此报告详见公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的“临２０１３－０２６”号公告。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
１２、审议通过《公司高级管理人员２０１３年度年薪管理及考核暂行办法》、《公司高级管理人员２０１３年度薪酬与绩效考核方案》、《公司高级管理人员２０１２年度绩效考核实施方案》
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
１３、审议通过《公司２０１３年度技改及投资计划》
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
１４、审议通过《公司关于合资设立厦门厦工中铁重型机械有限公司的议案》
此项议案公告详见公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的“临２０１３－０２７”号公告。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
１５、审议通过《公司２０１２年度社会责任报告》
《公司２０１２年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
１６、审议通过《公司关于申请注册发行非公开定向债务融资工具的议案》
此项议案公告详见公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的“临２０１３－０２８”号公告。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
该议案尚须提交公司２０１２年度股东大会审议通过。
１７、审议通过《公司关于提请召开２０１２年度股东大会的议案》
公司２０１２年度股东大会通知详见公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的“临２０１３－０２９”号公告。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
１８、审议通过《公司２０１３年第一季度报告》全文及正文
《公司２０１３年第一季度报告》详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。
特此公告。
厦门厦工机械股份有限公司董事会
２０１３年４月２５日
股票代码：６００８１５ 股票简称：厦工股份 编号：临２０１３－０２５
债券代码：１２２１５６ 债券简称：１２厦工债
厦门厦工机械股份有限公司
第七届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第五次会议于２０１３年４月２３日在公司会议室召开。应到会监事三名，实到监事三名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。经会议审议、表决，通过如下决议：
一、审议通过《公司２０１２年度监事会工作报告》
表决结果：３ 票赞成，０ 票反对，０ 票弃权。
该议案尚须提交公司２０１２年度股东大会审议通过。
二、审议通过《公司关于计提２０１２年度减值准备的议案》
表决结果：３ 票赞成，０ 票反对，０ 票弃权。
三、审议通过《公司２０１２年度利润分配预案》
表决结果：３ 票赞成，０ 票反对，０ 票弃权。
四、审议通过《公司２０１２年年度报告》全文及摘要
根据《证券法》第６８条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第２号（年度报告的内容与格式）》以及上海证券交易所《股票上市规则》的有关要求，监事会对董事会编制的《公司２０１２年年度报告》全文及摘要进行审核后认为：
１、《公司２０１２年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，已提交公司第七届董事会第五次会议审议通过，全体董事、高级管理人员书面确认；
２、《公司２０１２年年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、全面地反映出公司２０１２年度的经营管理和财务状况等事项；
３、在公司监事会提出本意见前，未发现参与《公司２０１２年年度报告》编制和审核的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：３ 票赞成，０ 票反对，０ 票弃权。
五、审议通过《公司２０１２年度内部控制评价报告》
表决结果：３ 票赞成，０ 票反对，０ 票弃权。
六、审议通过《公司２０１２年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
监事会认为：报告期内，公司能够严格遵守《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《公司募集资金使用管理办法》的规定专户存放和使用募集资金，不存在损害股东和公司利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：３ 票赞成，０ 票反对，０ 票弃权。
七、审议通过《公司２０１３年第一季度报告》全文及正文
根据《证券法》第６８条的规定和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１３号（季度报告内容与格式特别规定）》以及上海证券交易所《股票上市规则》的有关要求，监事会对董事会编制的《公司２０１３年第一季度报告》全文及正文进行审核后认为：
１、《公司２０１３年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，已提交公司第七届董事会第五次会议审议通过，全体董事、高级管理人员书面确认；
２、《公司２０１３年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、全面地反映公司２０１３年第一季度的经营管理和财务状况等事项；
３、在公司监事会提出本意见前，未发现参与《公司２０１３年第一季度报告》编制和审核人员有违反保密规定的行为。
表决结果：３ 票赞成，０ 票反对，０ 票弃权。
八、监事会对公司２０１２年度规范运作情况发表独立意见如下：
２０１２年度，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议参与了公司重大经营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为：２０１２年度，公司的工作能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学合理。公司完善了内部管理和内部控制制度，建立了较好的内控机制。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能勤勉尽责，遵守国家法律、法规和公司章程等制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害公司利益的行为。
特此公告。
厦门厦工机械股份有限公司监事会
２０１３年４月２５日
股票代码：６００８１５ 股票简称：厦工股份 编号：临２０１３－０２６
债券代码：１２２１５６ 债券简称：１２厦工债
厦门厦工机械股份有限公司
２０１２年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●募集资金存放符合公司规定
●募集资金使用符合承诺进度
一、募集资金基本情况
（一）２００９年可转债
经中国证券监督管理委员会（证监许可［２００９］７８５号文）核准，本公司于２００９年８月２８日公开发行了６００万张可转换公司债券，每张面值１００元，发行总额６０，０００万元，扣除承销及保荐费等发行费用的实际募集资金净额为５８，５９０．７９万元人民币，于２００９年９月３日资金全部到位。经天健光华（北京）会计师事务所有限公司出具“天健光华验（２００９）ＧＦ字第０２００１８号”《验资报告》审验。
以前年度２００９年可转债募集资金使用情况为：截至２０１１年１２月３１日，本公司募集资金累计投入募投项目５７，０５２．９１万元。其中：厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目共投入４２，０３０．１３万元，厦工桥箱技术改造项目共投入５，５０３．２８万元；海外销售网络建设项目２，０９３．６８万元，补充公司流动资金７，４２５．８２万元。尚未使用的金额（含利息扣除手续费）为１，５９６．５６万元。
２０１２年度，２００９年可转债募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目１，０３８．８０万元。截至２０１２年１２月３１日，本公司募集资金累计直接投入募投项目５８，０９１．７１万元。其中：厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目累计投入４２，０３０．５８万元，厦工桥箱技术改造项目累计投入６，５４１．６３ 万元；海外销售网络建设项目累计投入２，０９３．６８万元，补充公司流动资金累计７，４２５．８２万元。尚未使用的金额为５６２．３１万元（其中募集资金４９９．０８万元，专户存储累计利息扣除手续费６３．２３万元）。
（二）２０１１年非公开发行
经中国证券监督管理委员会（证监许可［２０１１］１５２８号文）核准，本公司于２０１２年２月１７日非公开发行股票人民币普通股（Ａ股）１９，２６０，４０１股，每股面值１元，每股发行价格为１２．９８元，募集资金总额为２５０，０００，００４．９８元人民币，扣减承销费用和保荐费等发行费用的实际募集资金净额为人民币２４４，２１８，５３２．０４元，于２０１２年２月２４日资金全部到位。经天健正信会计师事务所有限公司“天健正信验（２０１２）综字第０２００１２号”《验资报告》审验。
２０１２年度，２０１１年非公开发行募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募集投项目２４，４２１．８５万元。截至２０１２年１２月３１日，募集资金累计投入２４，４２１．８５万元，尚未使用的金额为０万元。
（三）２０１２年公开增发
经中国证券监督管理委员会（证监许可［２０１２］１３５１号文）核准，公司于２０１２年１２月２１日公开增发股票人民币普通股（Ａ股）１６，０００万股，发行价格每股６．４２元，募集资金总额为１０２，７２０万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为９６１，８５１，９２６．９２元，于２０１２年１２月２８日资金全部到位。经致同会计师事务所（特殊普通合伙）“致同验字（２０１２）第３５０ＺＡ００９６号”《验资报告》验证。
２０１２年度，２０１２年公开增发募集资金使用情况为：
（１）以募集资金直接投入募集投项目７，３５５．３７万元。截至２０１２年１２月３１日，本公司募集资金累计直接投入募投项目７，３５５．３７万元。
（２）从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出的发行费用１７１．６１万元。
综上，截至２０１２年１２月３１日，募集资金累计投入７，３５５．３７万元，尚未使用的金额为８９，００１．４３万元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《厦门厦工机械股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于２００８年９月５日经本公司第五届董事会第二十次会议审议通过。
（一）２００９年可转债
根据管理办法并结合经营需要，本公司从２００９年９月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至２０１２年１２月３１日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至２０１２年１２月３１日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
■
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入６４．３２万元（其中２０１２年度利息收入４．５７万元），已扣除手续费１．０９万元（其中２０１２年度手续费０．０２万元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入０万元。
截止２０１２年１２月３１日，上述无存储余额的募集资金专户已全部销户。
（二）２０１１年非公开发行
根据管理办法并结合经营需要，从２０１２年２月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至２０１２年１２月３１日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至２０１２年１２月３１日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
■
说明：该募集资金专户于２０１２年３月份销户，销户时该账户累计结息４０，８１３．６３元，扣除手续费７０．００元后净额４０，７４３．６３元转入本公司的一般存款账户。
（三）２０１２年公开增发
根据管理办法并结合经营需要，本公司从２０１２年１２月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至２０１２年１２月３１日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至２０１２年１２月３１日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
■
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入０万元（其中２０１２年度利息收入０万元），已扣除手续费０万元（其中２０１２年度手续费０万元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入（发行费用）１７１．６１万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）２００９年可转债
１、２００９年可转债募集资金２０１２年度实际使用情况详见附表１：２００９年可转债募集资金２０１２年度使用情况对照表。
２、截止２０１２年１２月３１日，本公司不存在已对外转让（或置换）的前次募集资金投资项目。
（二）２０１１年非公开发行
１、２０１１年非公开发行募集资金２０１２年度实际使用情况详见附表３：２０１１年非公开发行募集资金２０１２年度使用情况对照表。
公司第六届董事会第十四次会议、２０１１ 年第一次临时股东大会分别审议通过了有关２０１１年度非公开发行的相关议案。在《非公开发行Ａ股股票预案》中，公司拟非公开发行不超过１６，６００万股，募集资金净额不超过２１６，５０１万元，拟投入以下三个项目： 单位：万元
■
说明：若募集资金净额少于上述项目募集资金拟投入额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金或银行贷款解决；若募集资金净额多于上述项目募集资金拟投入额，则多余部分将用于补充流动资金。如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入，待募集资金到位后，再以募集资金予以置换。
２、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的情况
根据公司第六届董事会第二十五次会议并经公司２０１１年度股东大会通过的《公司关于调整２０１１年度非公开发行股票募集资金投资项目实际募集资金投入金额的议案》，鉴于２０１１年度非公开发行实际募集资金净额远低于计划募集资金额，公司决定调整２０１１年度非公开发行股票募集资金投资项目的募集资金投入金额，其中补充流动资金项目不列入２０１１年度非公开发行募集资金的投资范围，两个建设项目的２０１１年度非公开发行募集资金实际投入金额做调减，具体如下： 单位：万元
■
３、募投项目先期投入及置换情况
本公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以１８２，５８０，１８９．２７元募集资金置换预先已投入挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目的自筹投入资金１８２，５８０，１８９．２７元，以６１，６３８，３４２．７７元募集资金置换预先已投入厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目的自筹投入资金６１，６３８，３４２．７７元。置换具体情况见下表： 单位：元
■
说明：自筹资金实际投入系本次非公开发行的董事会决议公告日２０１１年２月２２日之后至２０１２年１月１９日投入的金额。
截止２０１２年１２月３１日，上述募投项目尚在建设期，尚未实现效益。
（三）２０１２年公开增发
１、２０１２年公开增发募集资金２０１２年度实际使用情况详见附表４：２０１２年公开增发募集资金２０１２年度使用情况对照表。
本公司根据《厦门厦工机械股份有限公司公开增发股票招股意向书》披露的本次公开发行募集资金将按轻重缓急顺序用于“挖掘机１５，０００台生产能力技能技术改造项目”和“厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目”，具体情况如下： 单位：万元
■
如扣除发行费用后的实际募集资金低于公司需要拟投入项目的资金需要总数量，本公司可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金具体投入顺序和金额进行适当调整，不足部分由公司自筹资金解决。本次增发募集资金到位之前，公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入，待募集资金到位后，再以募集资金予以置换。
２、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的情况
根据公司于２０１２年１２月３１日召开第七届董事会第二次会议审议通过的《公司关于以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，鉴于本次公开增发股票实际募集资金净额小于计划募集资金额，公司决定调整２０１２年度公开增发股票募集资金投资项目的募集资金投入金额。具体情况如下： 单位：万元
■
３、募投项目先期投入及置换情况
２０１２年１２月３１日公司第七届董事会第二次会议审议通过了《公司关于以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金置换预先已投入本次募集资金投资项目挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目的自筹资金７３，５５３，７４４．６１元。置换具体情况见下表： 单位：元
■
说明：①自筹资金实际投入系本次公开增发股票的董事会决议日２０１２年４月５日至本次募集资金到资日２０１２年１２月２８日期间投入的金额。
②上述募集资金置换情况业经同会计师事务所（特殊普通合伙）出具“致同专字（２０１２）第３５０ＺＡ０２９７号”《鉴证报告》鉴证。
截止２０１２年１２月３１日，上述募投项目尚在建设期，尚未实现效益。
４、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
２０１２年１２月３１日公司第七届董事会第二次会议审议通过《关于将公司部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟将４８，０００万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过１２个月（自公司股东大会批准之日起计算），到期归还到募集资金专用账户。上述议案已经２０１３年１月２１日公司２０１３年第一次临时股东大会审议批准。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）２００９年可转债
２００９年可转债变更募投项目的资金使用情况详见附表２：变更募集资金投资项目情况表。
（二）２０１１年非公开发行
截止２０１２年１２月３１日，本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。
（三）２０１２年公开增发
截止２０１２年１２月３１日，本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
２０１２年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见
公司保荐机构兴业证券股份有限公司经核查认为：
厦工股份２０１２年度募集资金的存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（２０１３年修订）》等有关法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金使用的审批程序合法合规，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师事务所鉴证报告的结论性意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）于２０１３年４月２３日分别对公司２００９年可转债、２０１１年非公开发行和２０１２年公开增发出具“致同专字（２０１３）第３５０ＺＡ０８５７号、致同专字（２０１３）第３５０ＺＡ０８５８号、致同专字（２０１３）第３５０ＺＡ０８５９号”《前次募集资金使用情况鉴证报告》，认为：本公司董事会编制的《２０１２年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告（２００９年可转债、２０１１年非公开发行、２０１２年公开增发）》符合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
特此公告。
厦门厦工机械股份有限公司董事会
２０１３年４月２５日
附表１：
２００９年可转债募集资金２０１２年度使用情况对照表
单位：万元
■
■
注１：经２０１０年８月５日公司２０１０年第一次临时股东大会审议通过，将募集说明书中披露的厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目尚未投入的７，７００万元募集资金的投向进行变更，其中的７，０７５万元用于公司本部的“厦工桥箱技术改造项目”，其余资金约６２５万元用于补充公司流动资金。
注２：厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目：承诺效益系来源于机械工业第一设计研究院编制的厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目可行性研究报告之财务评价部分。根据该可行性研究报告，项目达产后年营业收入１４２，７００．００万元、年净利润８，８０９．５３万元。本年度实现的效益取自厦工机械（焦作）有限公司当年度的净利润。
注３：厦工桥箱技术改造项目：承诺效益系来源于机械工业第一设计研究院编制的驱动桥、变速箱技术改造项目可行性研究报告之经济评价部分。本年度驱动桥、变速箱扩大生产规模技术改造项目实现的效益计算，采用按独立单位的模拟销售价格计算的利润总额与机械工业第一设计研究院编制的项目可行性研究报告中的２０１２年度“无项目”利润总额进行比较的差额。
注４：海外销售网络建设项目：承诺效益系来源《厦门厦工机械股份有限公司发行可转换公司债券募集说明书》中募集资金项目简介项下海外销售网络建设项目之项目财务分析部分。本年度实现的效益系按厦门厦工国际贸易有限公司的本年度合并净利润加上由本公司销售给厦门厦工国际贸易有限公司并已实际出口的整机产品毛利（按本公司适用的企业所得税率１５％计算扣除所得税费用）模拟计算的净利润。
注５：本年度未达到预计效益，累计实现的效益达到预计的累计效益。
附表２：
２０１２年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
■
附表３：
２０１１年非公开发行募集资金２０１２年度使用情况对照表
单位：万元
■
注：由于２０１１年定向增发实际募集资金净额远低于计划募集资金额，以上两个的项目的建设进度均比原定计划延缓，截止２０１２年１２月３１日尚在建设期，尚未实现效益，因此不适用经济效益测算。
附表４：
２０１２年公开增发募集资金２０１２年度使用情况对照表
单位：万元
■
注：由于２０１２年公开发行实际募集资金于２０１２年１２月２８日到位，上述两个募投项目截止２０１２年１２月３１日尚在建设期，尚未实现效益，因此不适用经济效益测算。
股票代码：６００８１５ 股票简称：厦工股份 编号：临２０１３－０２７
债券代码：１２２１５６ 债券简称：１２厦工债
厦门厦工机械股份有限公司关于合资设立厦门厦工中铁重型机械有限公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●投资标的名称：厦门厦工中铁重型机械有限公司（暂定名，具体名称以法定登记机关核准的名称为准，以下简称“合资公司”）
●投资金额：２，５５０万元人民币
厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“厦工股份”或“公司”）拟与中铁隧道装备制造有限公司（以下简称“中铁装备”）合资设立厦门厦工中铁重型机械有限公司（以法定登记机关核准的名称为准）。具体情况说明如下：
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况：
厦工股份拟与中铁装备签署合资协议书，双方合资设立厦门厦工中铁重型机械有限公司，合资公司注册资本５，０００万元人民币，其中：厦工股份出资２，５５０万元，占合资公司注册资本的５１％；中铁装备出资２，４５０万元，占合资公司注册资本的４９％。
根据《上海证劵交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，本次合资行为不构成关联交易，无需提交股东大会审议。
（二）投资目的
根据公司与中铁装备于２０１２年９月８日签署的《战略合作协议》，本次公司与中铁装备通过合资公司联合制造并销售盾构产品，有利于拓展公司产品线，符合公司工程机械系统解决方案提供商的发展战略。
二、合资方的基本情况
公司名称：中铁隧道装备制造有限公司
法定代表人：李建斌
企业性质：其他有限责任公司
注册资本：２０，０００万元
注册地址：郑州市经济技术开发区航海东路１４０５号中信广场４楼东区
经营范围：盾构及系列隧道设备的研发设计、加工制造、组装调试、维修改造、租赁、掘进分包、技术咨询服务、整机及配件销售、钢模具设计、制造；商品及技术的进出口；机电安装工程；城市及道路照明工程；建筑工程劳务承包。
中铁装备系中国中铁股份有限公司与其全资子公司中铁隧道集团有限公司的合资公司，其中中国中铁股份有限公司直接持股６０％。
中铁装备最近三年主要财务状况如下： 单位：万元
■
三、投资标的的基本情况
厦门厦工中铁重型机械有限公司（以法定登记机关核准的名称为准）
１、住所：福建省厦门市集美区灌口南路６６８号
２、性质：有限责任公司
３、注册资本：５，０００万元
４、出资情况：合资双方均以货币出资，其中：厦工股份出资２，５５０万元，占合资公司注册资本的５１％；中铁装备出资２，４５０万元，占合资公司注册资本的４９％。
５、经营范围：隧道掘进机械（标准盾构、小型盾构、异形盾构、核心零部件）研发、制造、销售、服务；专供中国中铁国内外工程所需工程机械产品（包括装载机、挖掘机、压路机、推土机、平地机、叉车等）制造。（以工商行政管理部门核定为准）
６、组织结构：
（１）公司设股东会，由全体股东组成；
（２）董事会成员３名，分别由股东委派产生，其中厦工股份委派２名，中铁装备委派１名；董事长由厦工股份委派的董事担任；
（３）公司实行董事会领导的总经理负责制，设总经理１人，由中铁装备推荐，董事会聘任；设财务负责人１名，由厦工股份委派；其它高级管理人员由双方推荐，董事会聘任。
四、主要合资条款
１、合资双方：厦门厦工机械股份有限公司、中铁隧道装备制造有限公司。
２、公司名称：厦门厦工中铁重型机械有限公司（以法定登记机关核准的名称为准）。
３、股权结构：厦工股份５１％，中铁装备４９％。
４、分期出资安排：合资公司注册资本为人民币５，０００万元，分两期出资，本协议签订后一个月内双方出资３，０００万元，本协议签订一年内双方出资２，０００万元，两期出资均按双方股权比例出资。
５、注册资本的调整：股东各方可依照公司法及公司章程的有关规定增加、减少注册资本，股东增资、减资的，须经股东会股东所持表决权的三分之二以上通过，并向工商行政管理部门申请变更登记。股东一方增资的，另一方应按股权比例等比例增资。
６、建设用地：合资公司生产经营用地由厦工股份负责协调确定，最终地点以厦门市相关政府主管部门核准的地点为准。
７、经营期限：合资经营期限为５０年，自营业执照签发之日起计算。
８、违约责任：合资任何一方出现以下违约情形之一的，视为违约方放弃在本合资协议中的一切权利自动退出公司。违约方无权对其按本协议约定已经缴付的出资主张任何权利，该出资由守约方进行处理。违约行为造成另一方损失的，违约方应予以赔偿。
（１）未按协议约定的期限和金额缴纳出资，逾期超过３０天的；
（２）未与另一方书面协商一致，擅自退出公司；
（３） 违反本协议约定，造成本协议不能履行、无法实现协议目的或经守约方催告后在合理期限内仍未履行协议时，守约方解除协议的；
（４）其它严重违反合资协议的行为。
９、争议解决方式：本协议在履行过程中所发生的一切争议，由双方当事人协商解决，协商不成的，任何一方均可向人民法院提起诉讼。
１０、协议生效条件：本协议经双方授权代表签字、加盖公章，并经双方董事会／股东大会批准；本协议涉及出资事项经法律规定需要审批的机关批准。
五、合资对公司的影响
（１）本次公司与中铁装备通过合资公司联合制造并销售盾构产品，有利于拓展公司产品线，符合公司工程机械系统解决方案提供商的发展战略。
（２）公司将以自有资金出资，项目发展初期不会对公司的财务状况和经营成果造成重大影响。
六、投资风险与控制
本次合资行为主要面临市场风险。为此，公司将加强与政府部门沟通，与中铁装备通过合资公司共同开发东南及海外市场；同时，合资公司还将整合双方资源，加快产品技术创新，积极生产适销产品。
七、备查文件目录
１、公司第七届董事会第五次会议决议；
２、合资协议书。
特此公告。
厦门厦工机械股份有限公司董事会
２０１３年４月２５日
股票代码：６００８１５ 股票简称：厦工股份 编号：临２０１３－０２８
债券代码：１２２１５６ 债券简称：１２厦工债
厦门厦工机械股份有限公司
关于申请注册发行非公开定向债务融资工具的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国银行间市场交易商协会申请注册不超过１０亿元人民币的非公开定向债务融资工具，并于获得注册批复后根据有关法律法规及主管机构政策发行。
上述事项已经公司第七届董事会第四次会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议批准。
一、本次申请注册发行非公开定向债务融资工具的基本情况
１、发行人：厦门厦工机械股份有限公司
２、发行规模：不超过１０亿元（含１０亿元）人民币。
３、发行方式：一期或多期发行，具体由公司及主承销商（待定）根据市场情况确定。
４、发行日期：根据公司实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期（两年）内发行，首期在取得中国银行间市场交易商协会注册批复的６个月内发行。
５、发行利率：按面值发行，发行利率根据各期发行时银行间债券市场的市场状况，以簿记建档的结果最终确定。
６、承销方式：由主承销商以余额包销的方式在全国银行间债券市场非公开定向发行。
７、发行对象：全国银行间市场特定机构投资者。
８、发行目的：替换成本较高的银行贷款及补充公司日常运营资金需求。
９、本次发行事项尚须获得中国银行间市场交易商协会的批准，发行最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准。
上述事项尚须提交公司股东大会审议批准，并提请股东大会授权经营层全权办理注册发行上述非公开定向债务融资工具的相关事宜，包括但不限于：主承销商、具体发行时机、发行批次、发行数量、发行利率、募集资金用途等，并授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人签署相关协议。
二、申请注册发行非公开定向债务融资工具对公司的影响
公司本次申请注册发行非公开定向债务融资工具，有利于拓宽公司融资渠道，改善融资结构，降低融资成本，满足公司主营业务资金需求。公司将根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则》等相关规定和公司经营情况，办理注册发行非公开定向债务融资工具的相关事宜，并及时披露发行情况进展。
特此公告。
厦门厦工机械股份有限公司董事会
２０１３年４月２５日
股票代码：６００８１５ 股票简称：厦工股份 公告编号：临２０１３－０２９
债券代码：１２２１５６ 债券简称：１２厦工债
厦门厦工机械股份有限公司
关于召开２０１２年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、召开会议基本情况：
１、股东大会届次：２０１２年度股东大会
２、股东大会召集人：公司董事会
３、会议召开时间：２０１３年５月１７日下午１４：００
４、会议地点：厦门市灌口南路６６８号之八厦工股份公司会议室
二、会议审议事项：
（１）审议《＜公司２０１２年年度报告＞全文及摘要》；
（２）审议《公司２０１２年度董事会工作报告》；
（３）审议《公司２０１２年度监事会工作报告》；
（４）审议《公司２０１２年度财务决算报告》；
（５）审议《公司２０１２年度利润分配方案》；
（６）审议《公司关于申请２０１３年度银行授信额度的议案》；
（７）审议《公司关于预计２０１３年度对外担保的议案》；
（８）审议《公司关于确认２０１２年度日常关联交易执行情况及预计２０１３年度日常关联交易事项的议案》；
（９）审议《公司关于续聘２０１３年度审计机构的议案》；
（１０）审议《公司关于申请注册发行非公开定向债务融资工具的议案》；
（１１）听取《公司独立董事２０１２年度述职报告》。
三、会议出席对象：
１、在股权登记日持有公司股份的股东。本次股东大会股权登记日为２０１３年５月１０日，凡截止２０１３年５月１０日下午１５：００收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可委托代理人出席会议并参与表决，该股东代理人不必是公司的股东；
２、公司董事、监事及高级管理人员；
３、公司聘请的见证律师。
四、会议登记方法：
１、登记方式：
法人股东法定代表人出席会议的，持加盖法人印章的法人营业执照复印件、股东账户卡、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持法定代表人授权委托书、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记（授权委托书详见附件一）。
个人股东持股东账户卡、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记。
异地股东可用信函或传真方式办理登记，出席会议时确认委托人身份证复印件、营业执照复印件、股东账户卡原件、被委托人身份证原件后生效。
出席会议时凭上述登记资料签到，未登记不影响股权登记日登记在册的股东出席股东大会。
２、登记时间：２０１２年５月１５日上午８：３０－１１：３０，下午１３：３０－１６：３０。
３、登记地点：厦门市灌口南路６６８号之八厦门厦工机械股份有限公司董事会秘书处
五、其他事项：
１、会期预定半天，出席会议人员交通、食宿费自理。
２、联系地址：厦门市灌口南路６６８号之八 联系人：李畅、白金雨
联系电话：０５９２－６３８９３００ 邮 箱：ｓｔｏｃｋ＠ｘｉａｇｏｎｇ．ｃｏｍ
传 真：０５９２－６３８９３０１ 邮 编：３６１０２３
特此通知。
厦门厦工机械股份有限公司董事会
２０１３年４月２５日
附件一：
授权委托书
兹授权 先生（女士）代表我公司（本人）出席厦门厦工机械股份有限公司２０１２年度股东大会，并代为行使表决权（在委托人不做具体表决指示的情况下，受托人有权根据自己的意见表决）。
■
委托人签字： 身份证号码：
委托人持股数： 委托人股东帐号：
受托人签字： 身份证号码：
委托日期：
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 王智勇 | 李畅 |
| 电话 | ０５９２－６３８９３００ | ０５９２－６３８９３００ |
| 传真 | ０５９２－６３８９３０１ | ０５９２－６３８９３０１ |
| 电子信箱 | ｓｔｏｃｋ＠ｘｉａｇｏｎｇ．ｃｏｍ | ｓｔｏｃｋ＠ｘｉａｇｏｎｇ．ｃｏｍ |
| 股票简称 | 厦工股份 | 股票代码 | ６００８１５ |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| | ２０１２年（末） | ２０１１年（末） | 本年（末）比上年（末）增减（％） | ２０１０年（末） |
| 总资产 | １１，７４２，３８５，７７４．４２ | １０，６０６，４９８，９２８．０７ | １０．７１ | ８，７０２，６９３，３７９．２９ |
| 归属于上市公司股东的净资产 | ４，７００，８５４，７５８．８１ | ３，７１２，４００，５１５．０９ | ２６．６３ | ３，５４１，１４８，９８４．３４ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | －１，５０９，８８１，５６０．０４ | －１，３１０，８８０，６０４．７１ | 不适用 | ４４８，００９，４２１．０７ |
| 营业收入 | ８，１４９，８３４，１５３．２９ | １１，９９２，０３９，８５８．７２ | －３２．０４ | １０，３８１，９４０，９７０．６７ |
| 归属于上市公司股东的净利润 | １２７，３３４，６９０．３２ | ５７３，２７３，１４０．０５ | －７７．７９ | ６１７，５０８，９０４．９１ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | －２１７，４７９，６７３．００ | ４４７，９９５，６８４．１３ | －１４８．５５ | ５４５，０９６，２４８．４３ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ３．３９ | １６．８１ | 减少１３．４２个百分点 | ２２．４９ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．１６ | ０．７４ | －７８．３８ | ０．８６ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．１６ | ０．７４ | －７８．３８ | ０．８１ |
| 项目 | 年初数 | 本年公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本年计提
的减值 | 年末数 |
| １、以公允价值计量且其变动计入当年损益的金融资产（不含衍生金融资产） | － | － | － | － | － |
| ２、衍生金融资产 | ３，５９８，４５９．９０ | －２，９４１，７３６．０４ | － | － | ６５６，７２３．８６ |
| ３、可供出售金融资产（注） | ３６０，８４０，０００．０１ | － | ３６０，８４０，０００．０１ | － | － |
| 合计 | ３６４，４３８，４５９．９１ | －２，９４１，７３６．０４ | ３６０，８４０，０００．０１ | － | ６５６，７２３．８６ |
| 报告期股东总数 | ８１，１７７ | 年度报告披露日前第５个交易日末股东总数 | ８３，４２１ |
| 前１０名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 厦门海翼集团有限公司 | 国有法人 | ４０．９８ | ３９３，０２２，８５９ | １９，２６０，４０１ | 无 |
| 厦门厦工重工有限公司 | 国有法人 | ７．３０ | ６９，９９３，０６７ | ０ | 无 |
| 中国建设银行股份有限公司－富国天丰强化收益债券型证券投资基金 | 其他 | ３．１２ | ２９，９２２，２３９ | ０ | 未知 |
| 中国工商银行－富国天利增长债券投资基金 | 其他 | １．７８ | １７，０９８，２３９ | ０ | 未知 |
| 中国银行股份有限公司－招商信用增强债券型证券投资基金 | 其他 | ０．９５ | ９，０８０，９１９ | ０ | 未知 |
| 上海柴油机股份有限公司 | 国有法人 | ０．７８ | ７，５０５，０００ | ０ | 未知 |
| 中国工商银行股份有限公司－招商安盈保本混合型证券投资基金 | 其他 | ０．７２ | ６，８８９，８１６ | ０ | 未知 |
| 中国建设银行－易方达增强回报债券型证券投资基金 | 其他 | ０．７０ | ６，６８３，２７４ | ０ | 未知 |
| 中信银行股份有限公司－招商产业债券型证券投资基金 | 其他 | ０．４５ | ４，２７４，５６０ | ０ | 未知 |
| 中国农业银行股份有限公司－招商信用添利债券型证券投资基金 | 其他 | ０．４５ | ４，２７４，５６０ | ０ | 未知 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十名股东中，第二大股东厦门厦工重工有限公司为公司第一大股东厦门海翼集团有限公司全资子公司，属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；第三、四大股东同属富国基金管理有限公司；第五、七、九、十大股东同属招商基金管理有限公司；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 |
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 在被投资公司持股比例％ | 投资成本 | 本期末余额 | 本期初余额 | 本期变动 | 变动比例％ |
| 成本法 |
| 龙海市凯豪机械有限公司 | 机械制造 | １５．６６ | １，３７０，２６２．４７ | １，３７０，２６２．４７ | １，３７０，２６２．４７ | ０ | ０ |
| 厦门创翼德晖股权投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资 | １０．００ | ９，１５０，０００．００ | ９，１５０，０００．００ | ９，１５０，０００．００ | ０ | ０ |
| 上海创程车联网络科技有限公司（注１） | 机械及电子技术开发 | － | ５００，０００．００ | ０ | ５００，０００．００ | －５００，０００．００ | １００ |
| 厦门海翼集团财务有限公司（注２） | 融资 | １０．００ | ５０，０００，０００．００ | ５０，０００，０００．００ | ０ | ５０，０００，０００．００ | １００ |
| 权益法 |
| 厦门海翼融资租赁有限公司 | 租赁 | ３５．００ | ２１０，０００，０００．００ | ２４４，２９９，７２７．８５ | ２３８，４７１，７６０．７１ | ５，８２７，９６７．１４ | ２．４４ |
| 厦工（泰安）汽车起重机有限公司（注３） | 机械制造 | ３６．９５ | ５，０００，０００．００ | ４，８２８，１８１．４１ | ０ | ４，８２８，１８１．４１ | １００ |
| 厦门厦工协华机械有限公司 | 机械制造 | ４５．００ | ３，６００，０００．００ | １１，５５９，６２６．９７ | １４，７７２，１４３．８０ | －３，２１２，５１６．８３ | －２１．７５ |
| 厦门厦工装备制造有限公司（注４） | 机械制造 | ２０．００ | ６００，０００．００ | ６００，０００．００ | ０ | ６００，０００．００ | １００ |
| 合 计 | ２８０，２２０，２６２．４７ | ３２１，８０７，７９８．７０ | ２６４，２６４，１６６．９８ | ５７，５４３，６３１．７２ | ２１．７８ |
| 承诺项目名称 | 是否变更项目 | 募集资金拟投入金额 | 募集资金本年度投入金额 | 募集资金实际累计投入金额 | 是否符合计划进度 | 项目进度 | 预计收益 | 产生收益情况 | 是否符合预计收益 | 未达到计划进度和收益说明 | 变更原因及募集资金变更程序说明 |
| 厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目 | 否 | ４２，０００．００ | ０．４５ | ４２，０３０．５８ | 是 | 已于２００９年１２月达到预定可使用状态 | ８，８０９．５３ | ４，５４２．４７ | 否 | 注１ | |
| 厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目 | 是 | ７，７００．００ | ０ | ０ | | － | － | － | | 不适用 | 已经２０１０年８月５日召开的公司２０１０年第一次临时股东大会批准。 |
| 厦工本部配套桥箱项目 | 否 | ７，０７５．００ | １，０３８．３５ | ６，５４１．６３ | 是 | 已于２０１１年７月达到预定可使用状态 | １，６０９．６８ | －８，４５８．２６ | 否 | 注１ | |
| 海外销售网络建设项目 | 否 | ２，０９０．７９ | ０ | ２，０９３．６８ | 是 | 部分海外地区已于２０１０年１２月达到预定可使用状态 | ６，１６２．００ | ３，９４５．４８ | 否 | 注１ | |
| 补充公司流动资金 | 否 | ７，４２５．００ | ０ | ７，４２５．８２ | 是 | － | － | | | | |
| 挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目（２０１１年非公开发行） | 否 | １８，２５８．０２ | １８，２５８．０２ | １８，２５８．０２ | | 预计２０１４年１２月达到预定可使用状态 | ３，７８２．８１ | 注２ | | 不适用 | |
| 厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目（２０１１年非公开发行） | 否 | ６，１６３．８３ | ６，１６３．８３ | ６，１６３．８３ | | 预计２０１４年１２月达到预定可使用状态 | － | 注２ | | 不适用 | |
| 挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目（２０１２年增发） | 否 | ７６，１８５．１９ | ７，３５５．３７ | ７，３５５．３７ | | 预计２０１４年１２月达到预定可使用状态 | ３，７８２．８１ | 注３ | | 不适用 | |
| 厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目（２０１２年增发） | 否 | ２０，０００．００ | ０ | ０ | | 预计２０１４年１２月达到预定可使用状态 | － | 注３ | | 不适用 | |
| 合计 | ／ | １８６，８９７．８３ | ３２，８１６．０２ | ８９，８６８．９３ | ／ | ／ | ２４，１４６．８３ | ／ | ／ | ／ | ／ |
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本年度已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 |
| ２００９ | 发行可转债 | ５８，５９０．７９ | １，０３８．８０ | ５８，０９１．７１ | ４９９．０８ | 存放于募集资金专户 |
| ２０１１ | 非公开发行 | ２４，４２１．８５ | ２４，４２１．８５ | ２４，４２１．８５ | ０ | ／ |
| ２０１２ | 公司债 | １５０，０００．００ | １５０，０００ | １５０，０００ | ０ | ／ |
| ２０１２ | 增发 | ９６，１８５．１９ | ７，３５５．３７ | ７，３５５．３７ | ８８，８２９．８２ | 注 |
| 合计 | ／ | ３２９，１９７．８３ | １８２，８１６．０２ | ２３９，８６８．９３ | ８９，３２８．９０ | ／ |
| 报告期股东总数 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（％） |
| 营业收入 | ８，１４９，８３４，１５３．２９ | １１，９９２，０３９，８５８．７２ | －３２．０４ |
| 营业成本 | ７，２７４，５０６，７５５．６４ | １０，１５２，１０２，３７７．８２ | －２８．３４ |
| 销售费用 | ５０３，８１８，７２９．４９ | ７８９，８７２，４２３．３２ | －３６．２２ |
| 管理费用 | ３００，１６７，９０７．０３ | ３１９，９４５，７４７．９１ | －６．１８ |
| 财务费用 | ２４５，８８４，５８０．５１ | １５１，９３３，４３１．２４ | ６１．８４ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | －１，５０９，８８１，５６０．０４ | －１，３１０，８８０，６０４．７１ | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | －１３，９８４，９３８．９１ | －６２２，３６８，６６７．１９ | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | ２，５７０，１２１，９１８．４２ | １，８３３，９７２，６１５．６２ | ４０．１４ |
| 研发支出 | ２３６，３０３，７４６．０７ | ４３１，３１１，６０４．３９ | －４５．２１ |
| 资产减值损失 | ７６，７５６，５７７．３５ | ３６，０３４，１３７．６２ | １１３．０１ |
| 公允价值变动收益 | －２，９４１，７３６．０４ | ３４６，５０６．７６ | －９４８．９７ |
| 投资收益 | ３８３，１０１，５８８．０７ | １３１，２２９，２６３．２５ | １９１．９３ |
| 营业利润 | １１５，１３３，９２８．８５ | ６４７，７６２，２９５．１５ | －８２．２３ |
| 净利润 | １２２，８４０，４７５．０８ | ５７６，５１６，６６２．５３ | －７８．６９ |
| 归属于母公司所有者的净利润 | １２７，３３４，６９０．３２ | ５７３，２７３，１４０．０５ | －７７．７９ |
| 分行业情况 |
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例（％） | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例（％） | 本期金额较上年同期变动比例（％） |
| 工程机械行业 | 原材料 | ６，７２８，８１２，４７７．２６ | ９３．８０ | ９，４２８，２１１，１２３．２６ | ９５．２３ | －２８．８２ |
| 工程机械行业 | 人工成本 | １４４，０９７，３３８．４７ | ２．０１ | １５９，１０７，８２６．３７ | １．５２ | －４．４１ |
| 工程机械行业 | 折旧 | ８１，０３７，５６９．１９ | １．１３ | ７２，２７２，７８１．２９ | ０．６６ | ２３．４７ |
| 工程机械行业 | 其他制造费用 | ２１９，５７０，４４７．７６ | ３．０６ | ２６６，６２０，３５３．４３ | ２．５９ | －１４．６３ |
| 分产品情况 |
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例（％） | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例（％） | 本期金额较上年同期变动比例（％） |
| 整机销售 | 原材料 | ３，５１５，９８７，９７９．０２ | ９０．００ | ６，４３２，１５５，３６１．９７ | ９３．８８ | －４５．３４ |
| 整机销售 | 人工成本 | １２４，１３１，３９０．４０ | ３．１８ | １３３，１４７，５０３．０６ | １．９４ | －６．７７ |
| 整机销售 | 折旧 | ６７，８５６，３３９．０５ | １．７４ | ５５，６９９，３３０．９２ | ０．８１ | ２１．８３ |
| 整机销售 | 其他制造费用 | １９８，８００，８０２．５６ | ５．０８ | ２３０，８７１，７０１．３２ | ３．３７ | －１３．８９ |
| 配件销售及其他 | 原材料 | ３，２１２，８２４，４９８．２４ | ９８．３５ | ３，０２０，４７７，９９６．１６ | ９８．２５ | ６．３７ |
| 配件销售及其他 | 人工成本 | １９，９６５，９４８．０７ | ０．６１ | １７，５９３，８８３．９２ | ０．５７ | １３．４８ |
| 配件销售及其他 | 折旧 | １３，１８１，２３０．１４ | ０．４０ | ９，９３４，９１０．６７ | ０．３２ | ３２．６８ |
| 配件销售及其他 | 其他制造费用 | ２０，７６９，６４５．２０ | ０．６４ | ２６，３３１，３９６．３５ | ０．８６ | －２１．１２ |
| 产品名称 | 本年收入 | 上期收入 | 变动比例％ | 变动原因 |
| 整机销售 | ４，６７９，５５７，１３０．２８ | ８，５６３，７６９，０６５．５６ | －４５．３６ | 工程机械行业的市场需求下降 |
| 配件销售及其他 | ３，３５５，３０７，１６３．０８ | ３，１６７，６８３，０８１．７０ | ５．９２ | － |
| 合计 | ８，０３４，８６４，２９３．３６ | １１，７３１，４５２，１４７．２６ | －３１．５１ | － |
| 变更投资项目资金总额 | ７，７００．００ |
| 变更后的项目名称 | 对应的原承诺项目 | 变更项目拟投入金额 | 本年度投入金额 | 累计实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 变更项目的预计收益 | 产生收益情况 | 项目进度 | 是否符合预计收益 | 未达到计划进度和收益说明 |
| 厦工本部配套桥箱项目（注１） | 厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目 | ７，０７５ | １，０３８．３５ | ６，５４１．６３ | 是 | １，６０９．６８ | －８，４５８．２６ | 已于２０１１年７月达到预定可使用状态 | 否 | 注２ |
| 补充公司流动资金 | 厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目 | ６２５ | ０ | ６２５ | 是 | － | － | － | | 不适用 |
| 合计 | ／ | ７，７００ | １，０３８．３５ | ７，１６６．６３ | ／ | １，６０９．６８ | ／ | ／ | ／ | ／ |
| 公司名称 | 主要产品 | 业务性质 | 注册资本 | 期末总资产 | 期末净资产 | 本期净利润 |
| 厦门厦工国际贸易有限公司 | 批发、零售工程机械及其零配件等。 | 贸易 | ６，１００ | ３８，１３８．４９ | １０，５１４．５４ | ４０７．７１ |
| 厦工机械（焦作）有限公司 | 工程机械产品及其配件制造、加工等。 | 机械制造 | ４４，０００ | １１２，０７１．７０ | ８５，６１７．７７ | ４，５４２．４７ |
| 厦门海翼厦工金属材料有限公司 | 销售钢材、铸铁件、生铁及有色金属等；国内货运代理；仓库租赁、管理服务。 | 贸易 | ５，０００ | １９，１０９．４２ | ６，８２８．２３ | ４８４．４７ |
| 厦工（三明）重型机器有限公司 | 机械设备、零件的加工、制造、销售；铸锻件及通用零件的制造、销售；再生物资回收；汽车销售（除乘用车）；工程设备租赁；设备安装（限本企业产品）；经营各类商品的技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。 | 机械制造 | ４，４１６ | ５５，９２５．９５ | ３６，２５５．２２ | －７１８．１９ |
| 厦门厦工焦作部件有限公司 | 工程机械薄板件和铲斗、平衡重的制造和销售。 | 机械制造 | ４，０００ | ５，１１１．９９ | ３，３００．３３ | －１，３７３．６２ |
| 厦门海翼融资租赁有限公司 | 各类设备及交通工具的融资租赁业务、工程机械租赁业务、机械设备维修、机械设备租赁交易咨询、租赁资产残值处理业务；工程机械产品的批发。 | 租赁业务 | ６０，０００ | １９０，９８６．０７ | ６９，７９９．９２ | １，８４４．８８ |
| 项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 增减变动率％ | 变动原因说明 |
| 销售费用 | ５０３，８１８，７２９．４９ | ７８９，８７２，４２３．３２ | －３６．２２ | 主要是本期销量减少，导致运费及应付的三包服务费及销售佣金减少 |
| 管理费用 | ３００，１６７，９０７．０３ | ３１９，９４５，７４７．９１ | －６．１８ | － |
| 财务费用 | ２４５，８８４，５８０．５１ | １５１，９３３，４３１．２４ | ６１．８４ | 主要是短期借款和公司债券利息增加 |
| 所得税费用 | ２１，５４２，４５５．０６ | ９７，２１３，３６７．９８ | －７７．８４ | 主要是本期利润总额减少所致 |
| 项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 增减变动率％ | 变动原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | －１，５０９，８８１，５６０．０４ | －１，３１０，８８０，６０４．７１ | 不适用 | 主要是本期销售收现与采购付现的净流量比上期减少 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | －１３，９８４，９３８．９１ | －６２２，３６８，６６７．１９ | 不适用 | 主要是本期出售兴业证券股份收回现金及固定资产投资减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | ２，５７０，１２１，９１８．４２ | １，８３３，９７２，６１５．６２ | ４０．１４ | 主要是本期完成公司债券的发行及公开增发股票 |
| 项目 | 年末余额 | 本期期末数占总资产的比例％ | 年初余额 | 上期期末数占总资产的比例％ | 同比变动％ | 变动原因说明 |
| 货币资金 | １，４０８，３５５，７８９．９４ | １１．９９ | ３５８，１０８，７７９．４３ | ３．３８ | ２９３．２８ | 年末公开增发募集资金到位 |
| 交易性金融资产 | ６５６，７２３．８６ | ０．０１ | ３，５９８，４５９．９０ | ０．０３ | －８１．７５ | 子公司厦工国贸远期美元、欧元结汇产生的公允价值变动损益 |
| 应收票据 | １，０００，３３５，５０４．４４ | ８．５２ | ８６６，９１４，８４１．９４ | ８．１７ | １５．３９ | － |
| 应收账款 | ４，１４２，７９５，７５７．８２ | ３５．２８ | ３，２８７，６７９，２１３．２１ | ３１．００ | ２６．０１ | － |
| 预付款项 | １７３，７６１，９８４．４８ | １．４８ | ２１１，０５４，０４７．３５ | １．９９ | －１７．６７ | － |
| 存货 | ２，５３４，３８０，２５８．９６ | ２１．５８ | ３，２６４，６５３，２３９．９２ | ３０．７８ | －２２．３７ | － |
| 其他流动资产 | ５５，４８７，１７５．８１ | ０．４７ | １６２，５２８．６７ | ０．００ | ３４，０３９．９３ | 本年将应交税费－应交增值税和应交所得税的借方余额重分类至其他流动资产 |
| 可供出售金融资产 | ０．００ | ０．００ | ３６０，８４０，０００．０１ | ３．４０ | －１００．００ | 本年减持兴业证券全部股份 |
| 长期股权投资 | ３２１，８０７，７９８．７０ | ２．７４ | ２６４，２６４，１６６．９８ | ２．４９ | ２１．７８ | － |
| 投资性房地产 | １７，７０６，５４５．７１ | ０．１５ | １８，０２５，８１１．４９ | ０．１７ | －１．７７ | － |
| 固定资产 | １，４２８，６２１，９１６．５６ | １２．１７ | １，２４４，０９６，５３８．８０ | １１．７３ | １４．８３ | － |
| 在建工程 | ５６，９０１，５２９．２２ | ０．４８ | １３３，５１５，１７２．１２ | １．２６ | －５７．３８ | 转入固定资产增加 |
| 短期借款 | ２，２９５，０００，０００．００ | １９．５４ | ２，１３３，０３５，５２８．０６ | ２０．１１ | ７．５９ | － |
| 应付票据 | １，０５１，３１３，００４．１７ | ８．９５ | １，５８１，０３７，７０５．４３ | １４．９１ | －３３．５０ | 年末票据支付结算业务同比减少。 |
| 应付账款 | ６６０，４９４，９７４．７１ | ５．６２ | １，４９６，５３７，７７９．３０ | １４．１１ | －５５．８７ | 本年整机产量减少应付原材料及配件采购款同比下降。 |
| 应交税费 | ２２，５０２，８７３．２１ | ０．１９ | －１４５，８５３，１５７．４８ | －１．３８ | 不适用 | 本期应交税费－应交增值税的借方余额重分类至其他流动资产。 |
| 应付利息 | ３８，０５１，７０１．３６ | ０．３２ | ３０５，２８０．３４ | ０．００ | １２，３６４．５１ | 计提公司债利息 |
| 其他应付款 | ４９４，７３４，２７８．０３ | ４．２１ | ７７６，８７２，５４７．４１ | ７．３２ | －３６．３２ | 本年销量减少应计提的三包、售后服务费等销售费用相应减少。 |
| 一年内到期的非流动负债 | ４００，３２４，６０６．００ | ３．４１ | ０．００ | ０．００ | １００．００ | 长期借款转入 |
| 长期借款 | ０．００ | ０．００ | ４００，０００，０００．００ | ３．７７ | －１００．００ | 转入一年内到期的非流动负债 |
| 应付债券 | １，４８９，９２８，５１０．０１ | １２．６９ | ０．００ | ０．００ | １００．００ | 本期发行公司债 |
| 长期应付款 | ０．００ | ０．００ | ６４９，２１２．００ | ０．０１ | －１００．００ | 融资租入的固定资产应付租赁余额转入一年内到期的非流动负债 |
| 递延所得税负债 | １，１２７，１０７．８２ | ０．０１ | ４８，７８７，９５８．１０ | ０．４６ | －９７．６９ | 可供出售金融资产公允价值变动产生应纳税暂时性差异减少 |
| 资本公积 | ２，０１７，３２４，８２１．７５ | １７．１８ | １，２５５，５１７，２８３．５３ | １１．８４ | ６０．６８ | 本年增发股份 |
| 主营业务分行业情况 |
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 毛利率比上年增减（％） |
| 工程机械行业 | ８，０３４，８６４，２９３．３６ | ７，１７３，５１７，８３２．６８ | １０．７２ | －３１．５１ | －２７．７３ | 减少４．６７个百分点 |
| 主营业务分产品情况 |
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 毛利率比上年增减（％） |
| 整机销售 | ４，６７９，５５７，１３０．２８ | ３，９０６，７７６，５１１．０３ | １６．５１ | －４５．３６ | －４２．９８ | 减少３．４８个百分点 |
| 配件销售及其他 | ３，３５５，３０７，１６３．０８ | ３，２６６，７４１，３２１．６５ | ２．６４ | ５．９２ | ６．２６ | 减少０．３１个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 国内 | ７，２４２，１０７，０４９．０７ | －３５．３１ |
| 国外 | ７９２，７５７，２４４．２９ | ４７．８９ |
| 分红年度 | 每１０股送红股数（股） | 每１０股派息数（元）（含税） | 每１０股转增数（股） | 现金分红的数额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率（％） |
| ２０１２年 | ０ | ０．５０ | ０ | ４７，９４８，４９９．４５ | １２７，３３４，６９０．３２ | ３７．６６ |
| ２０１１年 | ０ | １．００ | ０ | ７９，８９６，９９８．９０ | ５７３，２７３，１４０．０５ | １３．９４ |
| ２０１０年 | ０ | １．００ | ０ | ７７，９７０，９５８．８０ | ６１７，５０８，９０４．９１ | １２．６３ |
| 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 |
| 中国光大银行股份有限公司厦门分行 | ３７５１０１８８０００２２６５５４ | 专户 | ５，６２３，１３６．１８ |
| 中国建设银行股份有限公司厦门华辉支行 | ３５１０１５６１００１０５２５０３２６１ | 专户 | — |
| 中国建设银行股份有限公司焦作新城支行 | ４１００１５１０５１２０５０２０５０８０ | 专户 | — |
| 中国光大银行股份有限公司厦门分行 | ３７５１０１８８０００２２６６３６ | 专户 | — |
| 中国光大银行股份有限公司厦门分行 | ３７５１０１８８０００２２８０９６ | 专户 | — |
| 中国工商银行股份有限公司厦门分行 | ４１０００２０４２９２００１０２９６０ | 专户 | — |
| 合 计 | ５，６２３，１３６．１８ |
| 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 |
| 中国建设银行股份有限公司厦门厦禾支行 | ３５１０１５６１００１０５２５０５５１７ | 专用存款账户 | — |
| 对应项目 | 开户银行 | 银行账号 | 期末余额 |
| 挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目 | 中国农业银行股份有限公司厦门江头支行 | ３０３００１０４００４８２１９ | ６９０，０１４，２５５．３９ |
| 厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目 | 中国建设银行股份有限公司厦门厦禾支行 | ３５１０１５６１００１０５２５０７６７８ | ２００，０００，０００．００ |
| 合计 | ８９０，０１４，２５５．３９ |
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 募集资金拟投入额 |
| 建设投资 | 铺底流动资金 | 自筹及贷款 | 合计 |
| １ | 挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目 | ９０，２８５ | ３０，３８４ | １９１，１５１ | ３１１，８２０ | １２０，６６９ |
| ２ | 厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目 | ４９，７３５ | １６，０９７ | ３７，５５９ | １０３，３９１ | ６５，８３２ |
| ３ | 补充流动资金 | － | － | － | ３０，０００ | ３０，０００ |
| 合计 | １４０，０２０ | ４６，４８１ | ２２８，７１０ | ４４５，２１１ | ２１６，５０１ |
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 本次募集资金投入额 |
| 建设投资 | 铺底流动资金 | 自筹及银行贷款 | 合计 |
| １ | 挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目 | ９０，２８５ | ３０，３８４ | １９１，１５１ | ３１１，８２０ | １８，２５８．０２ |
| ２ | 厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目 | ４９，７３５ | １６，０９７ | ３７，５５９ | １０３，３９１ | ６，１６３．８３ |
| 合计 | １４０，０２０ | ４６，４８１ | ２２８，７１０ | ４１５，２１１ | ２４，４２１．８５ |
| 序号 | 项目名称 | 自筹资金实际投入 | 置换金额 |
| １ | 挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目 | １８２，５８０，１８９．２７ | １８２，５８０，１８９．２７ |
| ２ | 厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目 | ９７，５０７，８５１．００ | ６１，６３８，３４２．７７ |
| 合计 | ２８０，０８８，０４０．２７ | ２４４，２１８，５３２．０４ |
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 募集资金计划投入额 |
| 建设投资 | 铺底流动资金 | 自筹及银行贷款 | 合计 |
| １ | 挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目 | ９０，２８５ | ３０，３８４ | １９１，１５１ | ３１１，８２０ | １００，０００ |
| ２ | 厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目 | ４９，７３５ | １６，０９７ | ３７，５５９ | １０３，３９１ | ５０，０００ |
| 合计 | １４０，０２０ | ４６，４８１ | ２２８，７１０ | ４１５，２１１ | １５０，０００ |
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 本次募集资金投入额 |
| 建设投资 | 铺底流动资金 | 自筹及银行贷款 | 合计 |
| １ | 挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目 | ９０，２８５ | ３０，３８４ | １９１，１５１ | ３１１，８２０ | ７６，１８５．１９ |
| ２ | 厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目 | ４９，７３５ | １６，０９７ | ３７，５５９ | １０３，３９１ | ２０，０００．００ |
| 合计 | １４０，０２０ | ４６，４８１ | ２２８，７１０ | ４１５，２１１ | ９６，１８５．１９ |
| 项目名称 | 自筹资金实际投入 | 置换金额 |
| 挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目 | ７３，５５３，７４４．６１ | ７３，５５３，７４４．６１ |
| 厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目 | — | — |
| 合计 | ７３，５５３，７４４．６１ | ７３，５５３，７４４．６１ |
| 募集资金总额 | ５８，５９０．７９ | 本年度投入募集资金总额 | １，０３８．８０ |
| 变更用途的募集资金总额 | ７，７００．００ | 已累计投入募集资金总额 | ５８，０９１．７１ |
| 变更用途的募集资金总额比例 | 13.14% |
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截止期末承诺投入金额（１） | 本年度投入金额 | 截止期末累计投入金额（２） | 截止期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（３）＝（２）－（１） | 截止期末投入进度（％）（４）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目 | 无 | ４２，０００．００ | ４２，０００．００ | ４２，０００．００ | ０．４５ | ４２，０３０．５８ | ３０．５８ | １００．０７ | ２００９年１２月 | ４，５４２．４７（注２） | 注５ | 否 |
| 厦工桥箱技术改造项目 | 有（注１） | ７，７００．００ | ７，０７５．００ | ７，０７５．００ | １，０３８．３５ | ６，５４１．６３ | －５３３．３７ | ９２．４６ | ２０１１年 ７月 | －８，４５８．２６（注３） | 否 | 否 |
| 海外销售网络建设项目 | 无 | ３，５００．００ | ２，０９０．７９ | ２，０９０．７９ | ０ | ２，０９３．６８ | ２．８９ | １００．１４ | ２０１０年１２月 | ３，９４５．４８（注４） | 否 | 否 |
| 补充公司流动资金 | 无 | ６，８００．００ | ７，４２５．００ | ７，４２５．００ | ０ | ７，４２５．８２ | ０．８２ | １００．０１ | ２００９年 | －－－ | 不适用 | 否 |
| 合计 | － | ６０，０００ | ５８，５９０．７９ | ５８，５９０．７９ | １，０３８．８０ | ５８，０９１．７１ | －４９９．０８ | －－－ | －－－ | －－－ | －－－ | －－－ |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 本公司上述募投项目实际投资进度与投资计划不存在重大差异。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 本公司本年度上述募投项目可行性未发生重大变化。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本公司本年度不存在募投项目先期投入及置换情况。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | １、根据公司２００９年１０月１２日通过的２００９年第三次临时股东大会决议，公司将９，５００万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过６个月，本公司已于２０１０年４月１３日前分别将９，５００万元归还至募集资金账户。
２、根据公司２０１０ 年５ 月２４ 日通过的２００９ 年度股东大会决议，公司将７，０００万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过６个月，本公司已于２０１０年１１月２３日前分别将７，０００万元归还至募集资金账户。 |
| 用闲置募集资金投资产品情况 | 本公司本年度不存在用闲置募集资金投资产品情况。 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 截止２０１２年１２月３１日，募集资金结存５６２．３１万元（含利息）未投入使用，占２００９年可转债募集资金总额的比例为０．９６％，系公司本部厦工桥箱技术改造项目尚有部分后续项目尾款未结付。 |
| 募集资金其他使用情况 | 本公司本年度不存在募集资金其他使用情况。 |
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截止期末计划累计投资金额（１） | 本年度实际投入金额 | 实际累计投入金额（２） | 投资进度（％）（３）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 厦工桥箱技术改造项目 | 厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目 | ７，０７５．００ | ７，０７５．００ | １，０３８．３５ | ６，５４１．６３ | ９２．４６ | ２０１１年７月 | －８，４５８．２６ | 否 | 否 |
| 补充公司流动资金 | 厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目 | ６２５．００ | ６２５．００ | ０ | ６２５．００ | １００ | — | — | — | 否 |
| 合计 | — | ７，７００．００ | ７，７００．００ | １，０３８．３５ | ７，１６６．６３ | — | — | — | — | — |
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
| 根据公司发展规划的需要， 公司优化产品结构、产品升级，在本部桥箱制造的基础上增加投资，打造专业化的传动零部件生产基地。厦工本部现有桥箱总成产能为３万台套，通过本次技改实现桥箱产能增加到３．６万台套，公司本部生产的桥箱将能够保障厦工北方（焦作）装备制造基地项目的配套需要。
经２０１０年８月５日公司２０１０年第一次临时股东大会审议通过，将募集说明书中披露的厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目尚未投入的７，７００万元募集资金的投向进行变更，其中的７，０７５万元用于公司本部的“厦工桥箱技术改造项目”，其余资金约６２５万元用于补充公司流动资金。 |
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） | 由于世界经济形势的影响和国家宏观政策的变化，工程机械行业市场新增需求显著下降，２０１２年公司产品销售回落，整机出口亦受影响，因此２０１２年厦工桥箱技术改造项目和海外销售网络建设项目没有实现预期效益。 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 本公司变更后的项目可行性本年度未发生重大变化。 |
| 募集资金总额 | 24,421.85 | 本年度投入募集资金总额 | 24,421.85 |
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 24,421.85 |
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截止期末承诺投入金额（１） | 本年度投入金额 | 截止期末累计投入金额（２） | 截止期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（３）＝（２）－（１） | 截止期末投入进度（％）（４）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益
（注１） | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目 | 无 | １２０，６６９ | １８，２５８．０２ | １８，２５８．０２ | １８，２５８．０２ | １８，２５８．０２ | － | １００ | ２０１４年１２月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目 | 无 | ６５，８３２ | ６，１６３．８３ | ６，１６３．８３ | ６，１６３．８３ | ６，１６３．８３ | － | １００ | ２０１４年１２月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | － | １８６，５０１ | ２４，４２１．８５ | ２４，４２１．８５ | ２４，４２１．８５ | ２４，４２１．８５ | － | －－－ | －－－ | －－－ | －－－ | －－－ |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | ２０１２年３月３日公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，计划以１８２，５８０，１８９．２７元募集资金置换预先已投入挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目的自筹投入资金１８２，５８０，１８９．２７元，以６１，６３８，３４２．７７元募集资金置换预先已投入厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目的自筹投入资金６１，６３８，３４２．７７元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 |
| 用闲置募集资金投资产品情况 | 本公司本年度不存在用闲置募集资金投资产品情况。 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 本公司本年度不存在募集资金其他使用情况。 |
| 募集资金总额 | ９６，１８５．１９ | 本年度投入募集资金总额 | ７，３５５．３７ |
| 变更用途的募集资金总额 | － | 已累计投入募集资金总额 | ７，３５５．３７ |
| 变更用途的募集资金总额比例 | － |
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截止期末承诺投入金额（１） | 本年度投入金额 | 截止期末累计投入金额（２） | 截止期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（３）＝（２）－（１） | 截止期末投入进度（％）（４）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益（注） | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目 | 无 | １００，０００．００ | ７６，１８５．１９ | ７６，１８５．１９ | ７，３５５．３７ | ７，３５５．３７ | －６８，８２９．８２ | ９．６５ | ２０１４年１２月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目 | 无 | ５０，０００．００ | ２０，０００．００ | ２０，０００．００ | － | － | －２０，０００．００ | － | ２０１４年１２月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | － | １５０，０００．００ | ９６，１８５．１９ | ９６，１８５．１９ | ７，３５５．３７ | ７，３５５．３７ | －８８，８２９．８２ | －－－ | －－－ | －－－ | －－－ | －－－ |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | ２０１２年１２月３１日公司第七届董事会第二次会议审议通过了《公司关于以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金置换预先已投入本次募集资金投资项目挖掘机１５，０００台生产能力技术改造项目的自筹资金７３，５５３，７４４．６１元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | ２０１２年１２月３１日公司第七届董事会第二次会议审议通过《关于将公司部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟将４８，０００万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过１２个月（自公司股东大会批准之日起计算），到期归还到募集资金专用账户。上述议案已经２０１３年１月２１日公司２０１３年第一次临时股东大会审议批准。 |
| 用闲置募集资金投资产品情况 | 本公司本年度不存在用闲置募集资金投资产品情况。 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 截至２０１２年１２月３１日，募集资金尚未使用的金额为８８，８２９．８２万元。 |
| 募集资金其他使用情况 | 本公司本年度不存在募集资金其他使用情况。 |
| 项 目 | ２０１２年１２月３１日 | ２０１１年１２月３１日 | ２０１０年１２月３１日 |
| 总资产 | １２７，１４１．６０ | ７７，７２３．３０ | ８３，４２９．８９ |
| 净资产 | ３５，４７７．６８ | ２５，６９１．３５ | １０，７７１．３８ |
| 项 目 | ２０１２年１－１２月 | ２０１１年１－１２月 | ２０１０年１－１２月 |
| 营业收入 | ８５，４４２．１４ | ８３，１６２．４０ | ５２，９７６．８７ |
| 净利润 | １０，１７５．１１ | ４，７７３．２７ | １，３０９．２２ |
| 议案序号 | 议案内容 | 赞成 | 反对 | 弃权 |
| １ | 《＜公司２０１２年年度报告＞全文及摘要》 | | | |
| ２ | 《公司２０１２年度董事会工作报告》 | | | |
| ３ | 《公司２０１２年度监事会工作报告》 | | | |
| ４ | 《公司２０１２年度财务决算报告》 | | | |
| ５ | 《公司２０１２年度利润分配方案》 | | | |
| ６ | 《公司关于申请２０１３年度银行授信额度的议案》 | | | |
| ７ | 《公司关于预计２０１３年度对外担保的议案》 | | | |
| ８ | 《公司关于确认２０１２年度日常关联交易执行情况及预计２０１３年度日常关联交易事项的议案》 | | | |
| ９ | 《公司关于续聘２０１３年度审计机构的议案》 | | | |
| １０ | 《公司关于申请注册发行非公开定向债务融资工具的议案》 | | | |
上一期 下一期
