第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人楚金甫、主管会计工作负责人赵巧及会计机构负责人（会计主管人员）赵巧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要财务数据

本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述

□ 是 √ 否

报告期末股东总数		９，７１７
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股数量	持有有限售条件的股份数量	质押或冻结情况
					股份状态	数量
河南森源集团有限公司	境内非国有法人	２８．８２％	９９，１４７，５２０	９９，１４７，５２０	质押	９９，０００，０００
楚金甫	境内自然人	２４．４５％	８４，１２０，１２８	８４，１２０，１２８	质押	２６，０００，０００
河南隆源投资有限公司	境内非国有法人	１３．３６％	４５，９６４，８００
杨合岭	境内自然人	４．９１％	１６，８８２，０４８	１２，６６１，５３６
中国建设银行－泰达宏利效率优选混合型证券投资基金	境内非国有法人	４．８３％	１６，６３０，４２８
中国建设银行－华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金	境内非国有法人	１．９３％	６，６２９，５４３
彭晓华	境内自然人	１．０２％	３，５２３，６８７
中国工商银行－中银收益混合型证券投资基金	境内非国有法人	０．６１％	２，０８１，２０９
法国爱德蒙得洛希尔银行	境内非国有法人	０．４４％	１，４９９，８１９
中国建设银行－宝康灵活配置证券投资基金	境内非国有法人	０．３８％	１，３１２，２０７
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类
					股份种类	数量
河南隆源投资有限公司		４５，９６４，８００			人民币普通股	４５，９６４，８００
中国建设银行－泰达宏利效率优选混合型证券投资基金		１６，６３０，４２８			人民币普通股	１６，６３０，４２８
中国建设银行－华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金		６，６２９，５４３			人民币普通股	６，６２９，５４３
杨合岭		４，２２０，５１２			人民币普通股	４，２２０，５１２
彭晓华		３，５２３，６８７			人民币普通股	３，５２３，６８７
中国工商银行－中银收益混合型证券投资基金		２，０８１，２０９			人民币普通股	２，０８１，２０９
法国爱德蒙得洛希尔银行		１，４９９，８１９			人民币普通股	１，４９９，８１９
中国建设银行－宝康灵活配置证券投资基金		１，３１２，２０７			人民币普通股	１，３１２，２０７
中国建设银行－华商产业升级股票型证券投资基金		１，２５０，１９７			人民币普通股	１，２５０，１９７
尤凤娥		１，２３２，７９０			人民币普通股	１，２３２，７９０
上述股东关联关系或一致行动的说明		楚金甫为河南森源集团有限公司的控股股东，河南森源集团有限公司为公司及河南隆源投资有限公司的控股股东。河南隆源投资有限公司为公司股东。未知以上无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知以上无限售条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）		无

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	２０１３年１－３月	２０１２年１－３月	本报告期比上年同期增减（％）
营业收入（元）	２２０，７１７，０１０．９５	１８７，３７４，３６９．２３	１７．７９％
归属于上市公司股东的净利润（元）	４１，１０４，６８０．８４	２７，９１２，７３２．２４	４７．２６％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	４１，０９９，０９２．９４	２６，８４０，１０５．１２	５３．１３％
经营活动产生的现金流量净额（元）	－８９，７３５，７２３．００	－９７，３１０，２５５．６５	７．７８％
基本每股收益（元／股）	０．１２	０．０８	５０％
稀释每股收益（元／股）	０．１２	０．０８	５０％
加权平均净资产收益率（％）	３．５６％	２．７５％	０．８１％
	２０１３年３月３１日	２０１２年１２月３１日	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	１，８３１，９５５，０５６．８９	１，７４１，３３２，３３２．３４	５．２％
归属于上市公司股东的净资产（元）	１，１７４，８６８，７９８．６７	１，１３３，７６４，１１７．８３	３．６３％

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

项目	年初至报告期期末金额	说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	６，５７４．００
所得税影响额	９８６．１０
合计	５，５８７．９０	－－

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

１、货币资金比上年末减少３８．９０％，主要是随着公司订单增加，购买原材料等的增加所致。

２、存货比上年末增加３９．５４％，主要是随着公司订单的增加，在原材料及在产品增加所致。

３、其他应收款比上年末增加３２．６７％，主要是公司投标保证金增加所致。

４、应付票据比上年末减少５２．１２％，主要是本期公司使用票据支付减少所致。

５、预收款项比上年末增加３３．２１％，主要为公司订单增加，收到预收款相应增加所致。

６、应交税费比上年末减少５９．９５％，主要是公司应交增值税减少所致。

７、营业利润比上年同期增加５１．８５％，利润总额比上年同期增加４７．４８％，净利润比上年同期增加４７．４５％，主要是公司本期不断加大市场开拓力度，特别是加大新产品市场开拓力度，订单增加，销售收入增加。净利润增幅大于营业收入增幅的原因主要是：毛利率较高的新产品在营业收入的比重增加所致。

８、销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增加４５．１１％，经营活动现金流入小计比上年增加４５．４４％，主要是本期销售收入增加所致。

９、收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加７５．９３％，主要是其他往来款收回所致。

１０、购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加３３．８８％，主要是本期订单增加，采购量增加所致。

１１、支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增加５０．３３％，主要是本期支付销售奖金所致。

１２、支付其他与经营活动有关的现金比上年同期减少４０．３３％，主要是本期往来款减少所致。

１３、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少４８．５９％，投资活动现金流出小计比上年同期减少４８．５９％，主要是固定资产投资项目减少，本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期减少所致。

１４、筹资活动现金流入小计比上年同期增加６０．８％，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加１１０．３４％，主要是本期银行存款增加，收到借款取得的现金增加所致。

１５、现金及现金等价物净增加额比上年同期减少３４．２１％，主要是本期公司公司订单增加，购买原材料等的增加，期初现金及现金等价物余额大幅减少所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

公司２０１３年３月１８日第四届董事会第十八次会议、２０１３年４月３日２０１３年第一次临时股东大会审议通过了公司关于２０１３年非公开发行股票的相关议案。

公司拟非公开发行不超过５，６２１万股（含５，６２１万股），发行价格不低于１２．７３元／股，募集资金总额不超过７１，５５１万元，扣除发行费用后全部投入ＴＷＬＢ（快速有载调压无功补偿滤波装置）产业化项目、１２ｋＶ、４０．５ｋＶ高压开关成套设备扩能与智能化升级项目、年产１万台智能型固封式断路器产业化项目和补充流动资金。目前公司已向中国证监会上报了申请文件。

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺	公司控股股河南森源集团有限公司、公司的实际控制人，公司董事长楚金甫、公司法人股东河南隆源投资有限公司	１、公司控股股东河南森源集团有限公司做出了避免同业竞争的承诺。并承诺：其所持有的公司股份自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。２、作为公司的实际控制人，公司董事长楚金甫先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。３、公司法人股东河南隆源投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。	２０１０年０２月１０日	避免同业竞争承诺期限为长期，其余期限为三年。	正常履行
其他对公司中小股东所作承诺	楚金甫	将所直接持有的河南森源电气股份有限公司（以下简称“上市公司”）首次公开发行前股份在原承诺的锁定期到期后，延长锁定期十二个月至 ２０１４ 年 ２月 １０日，在延长的锁定期内，不转让或者委托他人管理本公司所持有的上市公司股份，也	２０１３年０１月２３日	一年	正常履行
	河南森源集团有限公司	将所直接持有的河南森源电气股份有限公司（以下简称“上市公司”）首次公开发行前股份在原承诺的锁定期到期后，延长锁定期十二个月至 ２０１４ 年 ２月 １０日，在延长的锁定期内，不转让或者委托他人管理本公司所持有的上市公司股份，也	２０１３年０１月２３日	一年	正常履行
承诺是否及时履行	是
未完成履行的具体原因及下一步计划	无
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺	是
承诺的解决期限	无
解决方式	无
承诺的履行情况	正常履行

三、公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%）	２０％	至	５０％
２０１３年１－６月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）	９，５７８．２７	至	１１，９７２．８４
２０１２年１－６月归属于上市公司股东的净利润（万元）	７，９８１．９
业绩变动的原因说明	公司将加强研发投入，加大市场（特别是新产品市场）拓展力度，促进公司主营业务收入持续增长。

四、对２０１３年１－６月经营业绩的预计

２０１３年１－６月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

股东或关联人名称	占用时间	发生原因	期初数（万元）	报告期新增占用金额（万元）	报告期偿还总金额（万元）	期末数（万元）	预计偿还方式	预计偿还金额（万元）	预计偿还时间（月份）
合计			０	０	０	０	－－	０	－－
期末合计值占期末净资产的比例（％）			０％

五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
公司２０１３年非公开发行股票	２０１３年０３月１９日	相关公告刊登于２０１３年３月１９日的中国证券报、证券时报及巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　证券代码：００２３５８ 证券简称：森源电气 公告编号：２０１３－０１７

　河南森源电气股份有限公司

　第四届董事会第十九次会议决议公告

　证券代码：００２３５８ 证券简称：森源电气 编号：２０１２－０１２

　河南森源电气股份有限公司

　第四届董事会第十九次会议决议公告

　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）第四届董事会第十九次会议通知于２０１３年４月１０日以专人送达、传真、电子邮件等方式送达给全体董事、监事和高级管理人员，会议于２０１３年４月２２日上午９：００－１２：００在公司会议室以现场会议的方式召开，本次会议由公司董事长楚金甫先生召集和主持。本次会议应出席董事９名，实际出席董事９名，公司监事及高级管理人员列席了会议，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　全体与会董事以举手表决方式逐项表决通过了以下议案：

　（一）审议通过了《公司２０１２年度总经理工作报告》

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　（二）审议通过了《公司２０１２年度董事会工作报告》

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　此项议案尚需提交公司２０１２年度股东大会审议。

　《２０１２年度董事会工作报告》详见公司２０１２年年度报告。２０１２年年度报告全文详见２０１２年４月２３日巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　（三）审议通过了《公司２０１２年度报告及摘要》

　表决结果：赞成票为 ９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　此项议案尚需提交公司２０１２年度股东大会审议。

　２０１２年年度报告全文及摘要详见２０１２年４月２３日巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　（四）审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１３年度审计机构的议案》

　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关资质条件，在以往审计工作中尽职尽责，能按照中国注册会计师审计准则的要求从事财务报表及其他事项的审计工作，能遵守会计师事务所的执业道德规范，独立、客观、公正的对公司财务报表发表意见，较好地履行了双方所规定的责任和义务，同意续聘其作为公司 ２０１２年度的审计机构，并由公司董事会决定其报酬。

　经董事会审计委员会会议审核通过，并经公司独立董事事前认可，同意继续聘请立信会计师事务所有限公司为２０１３年度财务审计机构。

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　此项议案尚需提交公司２０１２年度股东大会审议。

　（五）审议通过了《公司２０１２年度财务决算报告》

　２０１２年度，公司实现业务收入９９，０４８．６９万元，同比增长３９．４７％，利润总额２２，７６５．２５万元，同比增长４８．９６％，净利润１９，４１０．５９万元，同比增长４８．６３％。保持了公司业务持续快速的增长。

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　此项议案尚需提交公司２０１２年度股东大会审议。

　（六）审议通过了《公司独立董事２０１２年度述职报告》

　公司独立董事黄宾、黄幼茹和肖向锋将在２０１２年度股东大会上分别作述职报告。

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　（七）审议通过了《公司２０１２年度内部控制自我评价报告》

　公司按照《深交所上市公司内部控制指引》等有关法律法规的要求，制定了健全的内部控制制度，公司２０１２年各项制度得到有效执行，保证了规范运作。

　公司独立董事、保荐机构及会计师事务所对本报告发表了意见，《公司２０１２年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　（八）审议通过了《公司２０１２年度利润分配预案的议案》

　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 公司２０１２年度实现合并报表归属于母公司净利润１９２，１６６，４７３．８７元， 母公司实现净利润１８９，６９０，７４０．０９元。根据《公司法》、《公司章程》和《股东分红回报规划》及国家有关法律、法规的规定，应提取１０％的法定盈余公积金１８，９６９，０７４．０１元，加年初未分配利润２０４，３２９，１１１．９０元，２０１２年度可供股东分配的利润３７５，０５０，７７７．９８元。 董事会提议公司２０１２年度利润分配预案为：以２０１２年１２月３１日公司总股本３４４，０００，０００股为基数，向全体股东每１０股送派现金股利１．２０元（含税），共计派发现金股利４１，２８０，０００元（含税），占当年母公司实现净利润的２１．７６％。分配后未分配利润总额为３３３，７７０，７７７．９８元，结转以后年度。

　除上述现金分红外，本次分配公司不送红股，不以资本公积金转增股本。

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　上述利润分配预案合法、合规，符合《公司章程》和《分红回报规划》的规定中关于“公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的２０％。”的规定，公司独立董事对该利润分配预案发表了明确的同意意见。具体内容详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　此项议案尚需提交公司２０１２年度股东大会审议。

　（九）审议通过了《关于公司向银行申请授信额度的议案》

　根据公司经营与发展需求，为满足生产经营资金的需要，公司拟向银行申请总额不超过５亿元人民币的信贷业务额度，申请的期限为壹年。上述银行包括但不限于中国银行、中国工商银行等金融机构。具体融资事项将视公司生产经营和投资建设的实际资金需求来确定。公司提请董事会授权董事长在授信总额度内予以调整银行间的额度，办理公司上述授信额度内的一切授信（包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等）及借款事宜。

　赞成票９票，反对票０票，弃权票０票。

　本议案需提交公司２０１２年度股东大会审议。

　（十）审议通过了《关于公司募集资金年度存放与使用情况专项报告的议案》

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　公司独立董事、保荐机构及会计师事务所对本报告发表了意见，详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　（十一）审议通过了《公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　此项议案尚需提交公司２０１２年度股东大会审议。

　公司独立董事、保荐机构及会计师事务所对本报告发表了意见，《公司前次募集资金使用情况专项报告》详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　（十二）审议《公司２０１３年第一季度季报全文及摘要的议案》

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　公司监事会、独立董事分别发表了意见，详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　（十三）审议通过了《公司核销部分应收账款的议案》；

　公司对部分超过３年，确定难以收回的应收帐款进行了清理，对总计１，５９６，７８４．５５元的坏帐损失，按规定在已计提的坏帐准备中予以核销。

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　公司监事会、独立董事分别发表了意见，详见公司监事会、独立董事分别发表了意见，详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　（十四）审议通过了《关于公司２０１３年关联交易预计额度的议案》。

　表决结果：赞成票为４票，反对票为０票，弃权票为０票。（董事楚金甫、杨合岭、王志安、孔庆珍、杨宏钊作为关联董事回避了表决）

　《河南森源电气股份有限公司２０１３年度关联交易预计额度公告》详见２０１３年４月２２日巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　（十五）审议通过了《关于召开公司２０１２年度股东大会的议案》；

　公司董事会定于２０１３年５月２１日在公司会议室召开公司２０１２年度股东大会。

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　《关于召开２０１２年度股东大会通知的公告》详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　河南森源电气股份有限公司

　董 事 会

　２０１３年４月２２日

　证券代码：００２３５８ 证券简称：森源电气编号：２０１２－０１３

　河南森源电气股份有限公司

　２０１３年度关联交易预计额度公告

　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　一、２０１３年度关联交易预计额度基本情况

　（一） 关联交易决策程序和决策权限概述

　１、董事会审议程序

　２０１３年４月２２日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于２０１３年度关联交易预计额度的议案》，其中楚金甫、杨合岭、王志安、孔庆珍、杨宏钊作为关联董事回避了表决。

　公司独立董事就上述关联交易预计事项进行了事前审查并发表了独立意见。

　２、本次关联交易不需要提交股东大会审议

　根据《公司章程》（２０１２年５月修订稿）第１１０条和《关联交易决策制度》第１５条规定，公司与关联方发生的交易金额在３，０００万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值５％以上的关联交易，应提交股东大会批准（受赠现金资产除外）。由于本次关联交易预计额度总额为不超过３，５００万元，截至２０１２年１２月３１日公司净资产为１１４，７８７．０８万元，按照预计额度上限测算，仅占公司净资产的３．０５％，没有达到公司最近一期经审计净资产绝对值５％，因此不需要提交股东大会审议。公司第四届董事会第十九次会议审议通过２０１３年度关联交易预计额度，符合《公司章程》和《关联交易决策制度》规定的决策权限。

　（二）预计关联交易类别和金额

　公司２０１３年与奔马股份和郑州新能源在商品销售方面将产生关联交易，预计２０１３年度交易情况如见下表：

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

关联交易类别	关联人	预计２０１３年总金额	占上年度营业收入比例	２０１２年总金额
商品销售	奔马股份	不超过２，０００万元	２．０２％	１１．４３万元
商品销售	郑州新能源	不超过１，５００万元	１．５１％	３２２．２６万元
合计		不超过３，５００万元	３．５３％

　二、关联方介绍和关联关系

　（一）河南奔马股份有限公司（以下简称“奔马股份”）

　１、基本情况

　法定代表人：楚金甫

　注册资本：人民币９，１７０．３８万元。

　经营范围：三轮汽车、低速货车、微型电动车的生产、销售；进出口贸易

　主营业务：轻卡、中卡、专用汽车、电动汽车生产销售

　２、与公司的关联关系

　奔马股份为公司实际控制人和控股股东控制的公司，其中河南森源集团有限公司持有奔马股份５０．９９％的股权，楚金甫先生持有２９．０２％的股权，因此与公司构成关联关系。

　３、２０１３年度预计交易金额

　公司预计２０１３年向奔马股份销售产品的交易金额不超过人民币２，０００万元。

　４、履约能力

　奔马股份截至２０１２年１２月３１日的资产总额为７８，３５６．８１万元，股东权益为１９，２２５．９７万元，２０１２年度实现营业收入１２９，１９２．０３万元，净利润４，７５４．９４万元（以上数据未经审计），２０１３年度预计交易金额占其总资产的比例为２．５５％，具备履约能力。

　（二）郑州森源新能源科技有限公司（以下简称“郑州新能源”）

　１、基本情况

　法定代表人：杨宏钊

　注册资本：人民币５，０００万元。

　经营范围：ＬＥＤ照明产品的销售及技术研究；风、光互补发电系统、光伏发电系统及道路照明技术研究；照明节能改造技术及发电节能技术研究；小型风力发电机及智能控制系统的销售及技术研究；建筑智能化工程施工；电力工程施工；从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。

　主营业务：ＬＥＤ光源制造、销售

　２、与公司的关联关系

　郑州新能源为公司控股股东河南森源集团有限公司的全资子公司，且郑州新能源的法定代表人杨宏钊先生为公司董事，因此与公司构成关联关系。

　３、２０１３年度预计交易金额

　公司预计２０１３年向郑州新能源销售产品的交易金额不超过人民币１，５００万元。

　４、履约能力

　郑州新能源截至２０１２年１２月３１日的资产总额为６，３１３．４２万元，股东权益为４，９３６．７２万元，２０１２年度实现营业收入５３５．７８万元，净利润－４９．５４万元（以上数据未经审计），２０１３年度预计交易金额占其总资产的比例为２３．７６％。郑州新能源为２０１１年１２月成立的公司，主要产品为风光互补路灯等产品，经过２０１２年的产品开发、市场推广，预计２０１３年度将实现收入的快速增长，具备履约能力。

　三、关联交易的定价原则和依据

　公司的关联交易将坚持公平、公开和公正原则，向奔马股份、郑州新能源销售产品的价格由交易双方参照发生交易时与向其他客户销售同类产品的价格确定，以确保关联销售交易价格公允。

　四、关联交易的目的以及对公司的影响

　（一）与奔马股份关联交易的目的

　公司２０１３年预计与奔马股份的关联交易：奔马股份以前与公司之间的交易主要是维护已有输配电设备的高低压电气元器件，所以交易金额较小。２０１３年，奔马股份新厂区基础建设逐步完成，根据奔马公司电气设计计划，新厂区所需要的输配电设备大幅增加。所需的电气设备均在公司产品范围内，由于公司产品质量可靠，能够满足奔马股份的需求，奔马股份２０１３年拟向公司采购不超过２，０００万元公司生产的桥架、配电柜、箱式变电站等电气设备。

　（二）与郑州新能源关联交易的目的

　郑州新能源的主要产品为风光互补路灯等产品，需要用到电气控制器等产品，由于郑州新能源为新设公司，２０１１年１２月成立以来与公司业务量较小。但郑州新能源一直致力于市场的拓展，主营业务发展快速， ２０１３年拟向公司采购不超过１，５００万元的相关产品。

　（三）关联交易对公司的影响

　公司与奔马股份和郑州新能源２０１３年预计发生的关联交易均属于公司正常经营活动，公司将参照发生交易时与向其他客户销售同类产品的价格确定与关联方的交易价格，以确保关联销售交易价格公允，符合公平、公开和公正原则，不会损害公司及中小股东的利益。

　公司对关联方的销售金额占公司上年度营业收入的比重较小，预计关联交易额度占公司上年度营业收入的比例不超过３．５３％，不会对关联方形成依赖，不影响公司独立性。

　五、独立董事及中介机构意见

　（一）独立董事发表的独立意见

　公司独立董事就上述关联交易预计事项进行了事前审查并发表独立意见，认为公司所预计的关联交易事项均是正常生产经营产生的，均按照市场经营规则进行，与其他同类产品的销售客户同等对待，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此关联交易而对关联方产生依赖。

　（二）保荐机构发表的结论性意见

　经核查，保荐机构认为：森源电气２０１３年度关联交易预计额度事项的审议、决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不会对公司的独立性产生影响；森源电气与关联方之间发生的上述关联交易为正常的交易事项，以市场价格为定价基础，符合公开、公平、公正的原则，没有损害公司和中小股东的利益，不会对公司的财务状况、经营成果造成重大不利影响。

　公司第四届董事会第十九次会议审议通过２０１３年度关联交易预计额度，符合《公司章程》和《关联交易决策制度》规定的决策权限，不需要提交股东大会审议。保荐机构对森源电气２０１３年度关联交易预计额度事项无异议。

　六、备查文件目录

　（一）公司第四届董事会第十九次会议决议；

　（二）独立董事对第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

　（三）保荐机构关于２０１３年度关联交易预计额度的核查意见。

　特此公告。

　河南森源电气股份有限公司

　董事会

　２０１３年４月２２日

　证券代码：００２３５８ 证券简称：森源电气 编号：２０１３－０１４

　河南森源电气股份有限公司

　关于召开２０１２年度股东大会通知的公告

　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　河南森源电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议于２０１３年４月２２日召开，会议决议于２０１３年５月２１日（星期二）召开公司２０１２年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

　一、召开会议的基本情况：

　１、会议时间：２０１３年５月２１日（星期二）上午九点

　２、会议地点：河南省长葛市魏武大道南段西侧公司会议室

　３、会议召集人：公司董事会

　４、会议召开方式：现场召开

　５、会议期限：半天

　６、股权登记日：２０１３年５月１６日（星期四）

　二、会议议题：

　１、审议《公司２０１２年度董事会工作报告》；

　２、审议《公司２０１２年度监事会工作报告》；

　３、审议《公司２０１２年度财务决算报告》；

　４、审议《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１３年度审计机构的议案》；

　５、审议《公司２０１２年度利润分配预案的议案》；

　６、审议《公司２０１２年度报告及摘要》；

　７、审议《关于公司向银行申请授信额度的议案》

　８、审议《公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》

　９、审议《关于公司募集资金年度存放与使用情况专项报告的议案》

　１０、听取独立董事２０１２年度述职报告

　上述１、３－１０项议案已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，第２项议案已经公司第四届监事会第十次会议审议通过，同意提交２０１２年度股东大会审议。

　三、出席会议对象：

　１、股权登记日：本次股东大会的股权登记日为２０１３年５月１６日。截至２０１３年５月１６日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东，因故不能出席会议的股东可授权代理人出席，该代理人不必持有本公司股份；

　２、公司董事、监事和高级管理人员；

　３、保荐机构代表；

　４、本公司聘请的律师。

　四、出席会议登记办法：

　１、登记时间：２０１３年５月２０日 上午８：００—１１：３０，

　下午１３：００—１７：００

　２、登记地点：河南森源电气股份有限公司证券事务部

　３、登记办法：

　（１）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

　（２）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

　（３）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

　（４）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在２０１３年５月２０日下午５点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

　五、其他事项：

　１、会议联系人：张校伟

　２、地址：河南省长葛市魏武大道南段西侧公司会议室

　３、邮政编码：４６１５００

　４、联系电话：０３７４－６１０８２８８

　５、传真：０３７４－６１０８２８８

　６、Ｅｍａｉｌ： ｈｎｓｙｚｑｂ＠１６３．ｃｏｍ

　公司股东参加会议的食宿及交通费用自理。

　河南森源电气股份有限公司董事会

　二〇一三年四月二十二日

　附：授权委托书格式

　授权委托书

　兹全权委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席 年 月 日召开的河南森源电气股份有限公司 年度股东大会，并代为行使表决权，若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，代理人有权按自己的意愿表决。

　委托人签名（盖章）： 身份证号码：

　持股数量： 股东账号：

　受托人签名： 身份证号码：

　受托日期：

　注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　证券代码：００２３５８ 证券简称：森源电气 公告编号：２０１３－０１５

　河南森源电气股份有限公司

　第四届监事会第十次会议决议公告

　本公司监事会所有成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）第四届监事会第十次会议于２０１３年４月２２日下午在公司会议室以现场方式召开。公司监事会于２０１３年４月１０日将本次会议的召开时间及会议内容以书面形式通知了全体监事。本次监事会会议由监事会主席赵中亭先生召集和主持，会议应到监事３名，实到监事３名，本次会议的召集及召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。与会监事以投票方式通过以下决议：

　一、审议通过了《公司２０１２年度监事会工作报告》；

　表决结果：赞成３票；反对０票；弃权０票。

　此项议案尚需提交公司２０１２年度股东大会审议。

　二、审议通过了《公司２０１２年度财务决算报告》；

　表决结果：赞成３票；反对０票；弃权０票。

　此项议案尚需公司２０１１年度股东大会审议。

　三、审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１３年度审计机构的议案》；

　监事会认为：立信会计师事务所有限公司具备相关资质条件，在以往审计工作中尽职尽责，能按照中国注册会计师审计准则的要求从事财务报表及其他事项的审计工作，能遵守会计师事务所的执业道德规范，独立、客观、公正的对公司财务报表发表意见，较好地履行了双方所规定的责任和义务，同意续聘其作为公司 ２０１３年度的审计机构。

　表决结果：赞成３票；反对０票；弃权０票。

　此项议案尚需公司２０１３年度股东大会审议。

　四、审议通过了《公司２０１２年度利润分配预案的议案》；

　经立信会计师事务所审计， 公司２０１２年度实现合并报表归属于母公司净利润１９２，１６６，４７３．８７元， 母公司实现净利润１８９，６９０，７４０．０９元。根据《公司法》、《公司章程》和《股东分红回报规划》及国家有关法律、法规的规定，应提取１０％的法定盈余公积金１８，９６９，０７４．０１元，加年初未分配利润２０４，３２９，１１１．９０元，２０１２年度可供股东分配的利润３７５，０５０，７７７．９８元。 董事会提议公司２０１２年度利润分配预案为：以２０１２年１２月３１日公司总股本３４４，０００，０００股为基数，向全体股东每１０股送派现金股利１．２０元（含税），共计派发现金股利４１，２８０，０００元（含税），占母公司当年实现净利润的２１．７６％。分配后公司未分配利润总额为３３３，７７０，７７７．９８元，结转以后年度。

　除上述现金分红外，本次分配公司不送红股，不以资本公积金转增股本。

　表决结果：赞成票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

　此项议案尚需公司２０１１年度股东大会审议。

　五、审议通过了《公司２０１２年内部控制自我评价报告》；

　公司监事会认为，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的有关公司治理及内部控制的各项规章制度，并根据企业实际情况和监管要求不断完善，公司内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管理的规范要求，公司董事会编写的《２０１２年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　表决结果：赞成３票；反对０票；弃权０票。

　六、审议通过了《公司２０１２年年度报告及摘要》；

　经审核，认为董事会编制和审核公司２０１２年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　表决结果：赞成３票；反对０票；弃权０票。

　此项议案尚需公司２０１２年度股东大会审议。

　七、审议通过了《关于公司募集资金年度存放与使用情况专项报告的议案》；

　监事会认为：本公司认真按照《募集资金管理办法》的要求管理和使用募集资金，未发生任何违反《募集资金管理办法》的情况。

　赞成票３票，反对票０票，弃权票０票。

　本议案需提交公司２０１２年度股东大会审议。

　八、审议通过了《公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》；

　监事会认为：公司董事会编制的截至２０１２年１２月３１日止的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字［２００７］５００号）的规定，在所有重大方面如实反映了森源电气公司截至２０１２年１２月３１日止的前次募集资金使用情况。。

　赞成票３票，反对票０票，弃权票０票。

　此项议案尚需提交公司２０１２年度股东大会审议。

　九、审议通过了《公司２０１３年第一季度季报全文及摘要的议案》

　赞成票３票，反对票０票，弃权票０票。

　经审核，认为董事会编制和审核公司２０１３年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　十、审议通过了《公司核销部分应收账款的议案》

　公司对部分超过３年，确定难以收回的应收帐款进行了清理，对总计１，５９６，７８４．５５元的坏帐损失，按规定在已计提的坏帐准备中予以核销。

　公司监事会认为：

　１）核销上述应收账款共计１，５９６，７８４．５５元，符合公司的实际情况和谨慎性原则，是合理的。

　２）本议案的通过没有违反国家的有关政策，没有损害公司和股东利益的行为，其表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

　３）本次核销的坏账损失在已计提的坏账准备中抵消，对当期财务状况不构成重大影响。

　４）经核查，本次坏帐损失属公司客户形成，与公司无关联关系。

　赞成票３票，反对票０票，弃权票０票。

　十一、审议通过了《关于公司２０１３年关联交易预计额度的议案》。

　表决结果：赞成票为４票，反对票为０票，弃权票为０票。

　监事会认为：公司所预计的关联交易事项均是正常生产经营产生的，均按照市场经营规则进行，与其他同类产品的销售客户同等对待，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此关联交易而对关联方产生依赖。公司董事会的召集、召开、审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易按照公平的市场原则定价，不存在损害公司和中小股东利益的情况。

　河南森源电气股份有限公司

　２０１３年４月２２日

　关于河南森源电气股份有限公司

　２０１２年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

　信会师报字［２０１３］第２１００４３号

　河南森源电气股份有限公司全体股东：

　我们审核了后附的河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气公司”）《２０１２年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下简称“２０１２年度募资专项报告”）。

　森源电气公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定编制２０１２年度募资专项报告，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对森源电气公司管理层编制的２０１２年度募资专项报告发表鉴证意见。

　我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作以对２０１２年度募资专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料作出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

　我们认为，森源电气公司管理层编制的２０１２年度募资专项报告符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，在所有重大方面如实反映了森源电气２０１２年度募集资金的存放和使用情况。

　本鉴证报告仅供森源电气２０１２年度报告披露之目的使用，不得用作其他任何目的。我们同意将本报告作为森源电气公司２０１２年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。

　立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：廖家河

　中 国 ·上海 中国注册会计师：冯雪

　二Ｏ一三年四月二十二日

　河南森源电气股份有限公司

　２０１２年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，将本公司 ２０１２年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

　一、募集资金基本情况

　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　经中国证券监督管理委员会证监许可字（２０１０）７６号文核准，森源电气首次公开发行股票募集资金总额为人民币５７２，０００，０００．００元，扣除发行费用２４，８４５，６９７．９８ 元后，募集资金净额为５４７，１５４，３０２．０２元。天健正信会计师事务所有限公司已对森源电气首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健正信验（２０１０）综字第０１０００４号《验资报告》。根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好２０１０ 年年报工作的通知（财会［２０１０］２５ 号）”（以下简称“财会［２０１０］２５ 号文”）的规定，本公司上述发行费用中的广告费、路演费、上市酒会费等共计７，２５５，８７２．７０元应当计入２０１０ 年度损益，调增募集资金净额，因此经调整后实际募集资金净额为人民币５５４，４１０，１７４．７２ 元。

　（二）２０１２年度募集资金使用情况及结余情况

　２０１２年度使用募集资金１０，８４３．７６万元，截止２０１２年１２月３１日累计使用募集资金５５，４４１．０２万元（不含利息收入和银行手续费），募集资金结余０．００万元。

　二、募集资金管理情况

　（一）募集资金的管理情况

　根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，河南森源电气股份有限公司（以下简称公司）与中国工商银行股份有限公司许昌分行、中国银行股份有限公司长葛支行、招商银行股份有限公司郑州分行、中国建设银行股份有限公司长葛支行及保荐机构华泰证券股份有限公司于２０１０年３月９日签订了《募集资金三方监管协议》。

　根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司相关成本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财务负责人审批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该季度募集资金支付情况报备董事会秘书，董事会秘书对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

　（二） 募集资金专户存储情况

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

募集资金总额			５５，４４１．０２万元			本年度投入募集资金总额	１０，８４３．７６万元
报告期内变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额	５５，４４１．０２万元
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额（１）	本年度投入金额	截至期末累计投入金额（２）	截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１）	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
１．ＳＡＰＦ有源滤波成套设备产业化		９，６００．００	９，６００．００	１，２１４．２１	９，７０５．９０	１０１．１	２０１２年２月	３，５４３．２９	是	否
２．ＫＹＮ系列金属铠装高压开关柜产业升级与改造		７，１００．００	７，１００．００	２８２．５７	７，１７７．４９	１０１．０９	２０１２年２月	７，１４６．９３	是	否
３．ＧＮ系列隔离开关产能扩大项目		４，３００．００	４，３００．００	１，５８７．１８	４，２９６．７５	９９．９２	２０１２年２月	－２．９３	否	否
承诺投资项目小计		２１，０００．００	２１，０００．００	３，０８３．９６	２１，１８０．１４			１０，６８７．２９
超募资金投向
１．１２６－２５２ｋＶ 新型高压开关设备产业化项目		１２，６００．００	１２，６００．００	２，９６８．２６	１２，５０６．８０	９９．２６	２０１２年６月	１０．８６	否	否
２．轨道交通专用电气设备制造项目		８，０００．００	８，０００．００	１，０６４．５４	７，９６４．６０	９９．５６	２０１２年６月	１３．６７	否	否
归还银行贷款	—	２，６００．００	２，６００．００		２，６００．００	１００	—	—	—	—
补充流动资金	—	１１，１８９．４８	１１，１８９．４８	３，７２７．００	１１，１８９．４８	１００	—	—	—	—
超募资金投向小计		３４，３８９．４８	３４，３８９．４８	７，７５９．８０	３４，２６０．８８
合计		５５，３８９．４８	５５，３８９．４８	１０，８４３．７６	５５，４４１．０２			２４．５３
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）		１、 公司“ＧＮ系列隔离开关产能扩大项目”未达到效益的主要原因
		公司ＧＮ系列隔离开关主要用于箱型固定式户内交流金属封闭开关设备（简称“固定柜”）。２００８年，基于国内隔离开关市场容量不断扩大、公司隔离开关销售收入不断增长和公司产能无法满足等原因，公司经研究决定投资“ＧＮ系列隔离开关产能扩大项目”。但随着行业发展和开关柜产品的技术更新，尤其是在国家提出建设统一坚强智能电网的战略目标、大幅增加电网建设投资后，固定柜因存在防护等级低、联锁机构应变性差、占地面积大、安装运输困难等固有不足，逐渐被移开式户内交流金属封闭开关设备（简称“手车柜”）替代，而配套手车柜使用的是接地开关，不使用ＧＮ系列隔离开关，由此导致ＧＮ系列隔离开关市场处于下滑的趋势，因而公司ＧＮ系列隔离开关产能扩大项目未达到承诺效益。
		目前该项目资产形成的富余产能已经用于公司自配套的底盘车（断路器的底座）、接地开关等其他产品的生产，未形成相关资产闲置。
		２、“１２６－２５２ｋＶ 新型高压开关设备产业化项目”和“轨道交通专用电气设备制造项目”未达到承诺效益的原因
		“１２６－２５２ｋＶ 新型高压开关设备产业化项目”和“轨道交通专用电气设备制造项目”均在２０１２年６月底建设完工，实现投产。实现投产后，２０１２年下半年以来公司开始陆续承接订单实现生产，而上述所承接的订单的交货日期基本上在２０１３年，因此截至２０１２年１２月３１日，上述两个项目订单由于组织生产、实现交货、确认收入之间存在时间差导致未达到承诺效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明		无此情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况		公司超募资金总额为３４，４４１．００万元（不含利息收入），其中２，６００．００万元用于归还银行贷款；１１，１８９．４８万元用于补充流动资金；１２，５０６．８０万元用于１２６－２５２ｋＶ 新型高压开关设备产业化项目；７，９６４．６０万元用于轨道交通专用电气设备制造项目；１８０．１４万元用于补充募集资金投资项目，截止２０１２年１２月３１日止，超募资金已经全部使用完毕。
募集资金投资项目实施地点变更情况		无此情况
募集资金投资项目实施方式调整情况		无此情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况		无此情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		无此情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因		无此情况
尚未使用的募集资金用途及去向		已经使用完
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况		无此情况

　三、 本年度募集资金的实际使用情况

　（一） 募集资金使用情况对照表

　募集资金使用情况对照表详见本报告附表１。

　（二） 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及情况

　截止２０１２年１２月３１日，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金使用中除用于归还银行贷款、补充流动资金外，公司不存在其他募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　（三） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　２０１２年度未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。

　（四） 募集资金投资项目先期投入及置换情况

　公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　（五） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　２０１２年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　２０１２年８月３０日第四届董事会第十五次会议决议通过，公司将超募资金余额

　３，７２７．００万元及截止２０１２年６月３０日募集资金利息收入及银行手续费净额１，０５４．３１ 万元，用于永久性补充流动资金。

　（六） 节余募集资金使用情况

　公司未发生节余募集资金情况。

　（七） 募集资金使用的其他情况

　公司未发生募集资金使用的其他情况。

　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　公司２０１２年度未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　２０１２年度公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司不存在募集资金管理违规情形。

　六、专项报告的批准报出

　本专项报告业经公司董事会于２０１３年４月２２日批准报出。

　附表：１、募集资金使用情况对照表

　河南森源电气股份有限公司

　２０１３年４月２２日

　附表１：

　募集资金使用情况对照表

　编制单位： 河南森源电气股份有限公司   ２０１２年度单位：人民币万元

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	募集资金存放银行	银行帐号	２０１２年１２月３１日余额（元）	备注
１	中国工商银行股份有限公司长葛市支行	１７０８０２６０２９２０１０８００９０	０．００
２	中国建设银行股份有限公司长葛市支行	４１００１５５９８１００５０２０７３２５	０．００
３	中国银行股份有限公司长葛市支行	００００２５９８０６３６３８１６	０．００
４	招商银行郑州分行营业部	３７１９０２１３５６１０６０２	０．００
合计			０．００