（上接A01版）由发行部、创业板部提供已提交自查报告的所有在审企业名单，由证券业协会主持本次抽取工作，具体抽取行为由该协会投行委员会成员完成。本次抽取共抽出30家企业，约占已提交自查报告企业的5%，其中主板、中小板、创业板分别为7家、13家、10家。

　当天抽选工作分两轮进行，第一轮抽选对象主要针对的是那些2010年以来曾被处以行政处罚，或被发行部、创业板部、会计部实施监管措施，或因首发事项被立案稽查的保荐机构，由该类中介机构保荐或审计的企业纳入首轮抽选。

　最终结果显示，在14家保荐机构的30个项目中，有7家券商皆曾受过相关监管措施。而曾被出示警示函的国信证券与谈话提醒的光大证券中签率较高。统计显示，国信证券保荐的南京吉隆光纤通信，长春迪瑞医疗等6家企业的自查报告被证监会抽查。而光大证券保荐的东方证券、郑州光力科技等5家企业的自查报告被证监会抽查。

　徐经理认为，中介机构集中度越来越高，一个项目出现问题，全部项目都会受到影响。中介机构对项目风险的控制显得越发重要，更强大的、独立于投行业务部门之外的、不受投行收益影响的质控部的意义越来越重要。

　“堰塞湖”有望缓解

　证监会有关部门负责人介绍，截至3月31日，共收到610家企业的自查工作报告，其中，主板、中小板、创业板分别收到138家、265家、207家；因未完成自查工作而提交中止审查申请的有107家企业，其中，主板、中小板、创业板分别有28家、49家、30家。在此期间，提交终止审查申请的有162家企业，其中，主板、中小板、创业板分别为9家、47家、106家。

　徐经理介绍，在财务检查之前，IPO申报企业总数分别为：主板180家、中小板367家、创业板343家，合计890家，而财务检查之后（截至4月3日），已提交自查报告的612家，中止审查和终止审查的企业共计达到278家，再加上后续可能还会出现撤材料情形，财务专项检查工作的总结果基本符合之前预期。

　分板块看，主板、中小板、创业板的减少比例分别为22.23%、27.8%和39.65%。因创业板业绩一旦出现下滑必须撤材料，而主板、中小板没有此发行条件约束。

　预计6月进行第二批抽查

　证监会新闻发言人指出，由于尚有部分企业未提交自查报告，抽查企业的名单选取工作将分两次进行，本次抽取范围为已提交自查报告的企业。根据反馈意见回复延期不得超过两个月的规定，相关自查报告应在5月31日前报送。对这部分企业，在自查报告提交之后，将抽取第二批企业名单，开展抽查工作。

　发言人强调，至5月31日，既未提交自查报告，也未提交终止审查申请的，证监会将启动专项复核程序，要求另聘一家会计师事务所对发行人财务资料进行复核；证监会将视复核情况决定是否进行现场检查或提请稽查提前介入。

　因此，4月3日抽取的30家企业只是第一批抽查企业，另外107家中止审查企业将在5月31日提交自查报告后，再进行第二批抽查，可以预计6月将进行第二批抽查工作。

　徐经理表示，第二次选取工作将抽取10家，届时企业被抽中概率更高了，将近10%，“比第一次抽中概率要高。”因此预计已申请中止审查的企业还会有部分提出终止审查。

　证监会有关部门负责人说：“第二批抽查数量为10家。哪怕最后报上来(自查报告)的只有10家企业，我们也要抽满这10家!”证监会对第一批30家选定企业的抽查工作将从清明节之后立即展开，同时证监会相关部门还将对自查报告进行审核，二者并行不悖。