基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2013年4月3日
公告时间:2013年3月29日
一、重要声明与提示
建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)上市交易公告书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市交易规则》等规定编制。本基金管理人的董事会和董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在2013年3月29日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及建信基金管理有限责任公司网站(www.ccbfund.cn)上的《建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》。
二、基金概况
1、基金简称:建信优势动力股票(LOF)
场内简称:建信优势
2、交易代码:165313
3、基金份额总额:4,642,651,391.00份
4、基金份额净值:0.95元(截至2013年3月27日)
5、本次上市交易份额:2,348,989,482.00份
6、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
7、上市交易日期:2013年4月3日
8、基金管理人:建信基金管理有限责任公司
9、基金托管人:交通银行股份有限公司
10、上市推荐人:无
三、基金的历史沿革、日常申赎、上市交易和跨系统转托管
(一)本基金的历史沿革
建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)由建信优势动力股票型证券投资基金转型而成。
建信优势动力股票型证券投资基金遵照《基金法》于2008年2月1日获中国证监会证监许可[2008]216号文批准募集。
建信优势动力股票型证券投资基金基金管理人为建信基金管理有限责任公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。基金管理人于2008年3月19日获得中国证监会书面确认,《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》生效,基金募集规模46.43亿份。建信优势动力股票型证券投资基金基金合同生效后,存续期为五年。
2013年1月28日建信优势动力股票型证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开,大会讨论建信优势动力股票型证券投资基金转型议案,内容包括建信优势动力股票型证券投资基金在存续期届满前变更运作方式(即变更为上市开放式基金(LOF))、调整基金投资比例,基金更名和修订基金合同等。依据中国证监会2013年3月1日证监许可[2013]204号文核准,持有人大会决议生效。
根据建信优势动力股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议,自2013年3月19日起《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》失效且《建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。基金转型为上市开放式基金后,存续期为不定期,同时基金更名为“建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)”。
(二)本基金的日常申购、赎回
本基金管理人自2013年4月3日开始办理本基金的日常申购、赎回业务。具体业务办理规则请见相关公告。
(三)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2013]106号
2、上市交易日期:2013年4月3日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、基金简称:建信优势动力股票(LOF)
场内简称:建信优势
5、交易代码:165313
6、本次上市交易份额:2,348,989,482.00份
7、基金资产净值的披露
本基金上市交易后,基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金净值传送给深圳证券交易所,深圳证券交易所于次日通过行情系统揭示。根据《基金法》,本基金的基金会计责任方为基金管理人,因此基金管理人对公布的基金份额净值负责。
(下转A22版)