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８、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在基金场外发售机构，持有人将其转托管至深圳证券交易所场内发售机构后即可上市流通。

（四）本基金跨系统转托管的主要内容

为了保证基金份额持有人的利益，本基金管理人向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司提出申请，为基金份额持有人开通了跨系统转托管业务的办理事宜。

基金份额持有人自２０１３年４月１日起可以通过本基金的代销机构或本基金管理人直销机构办理本基金跨系统转托管业务，跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人

截至２０１３年３月２７日的场内基金份额持有情况如下：

１、场内基金份额持有人户数为１６，６１９户；平均每户持有场内基金份额１４１，３４３．６１份。

２、场内机构持有人持有基金份额１，６４７，８８８，１５３．００份，占场内基金份额总数的７０．１５％；场内个人持有人持有基金份额７０１，１０１，３２９．００份，占场内基金份额总数的２９．８５％。

３、场内前十名基金份额持有人情况

序号	持有人名称（全称）	证券账户号	持有基金份额	占场内基金份额的比例（％）
１	中国人寿保险（集团）公司	０８９９０４１７９３	３９５，６９１，８２６．００	１６．８５％
２	中国人寿保险股份有限公司	０８９９０４１７８５	３８７，８６３，１８６．００	１６．５１％
３	泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－０１９Ｌ－ＦＨ００２深	０８９９０４２７２３	１４２，６６２，３３４．００	６．０７％
４	中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品	０８９９０４３１６８	１１１，７８６，１６６．００	４．７６％
５	幸福人寿保险股份有限公司－分红	０８９９０５２３５３	７６，９５４，８６０．００	３．２８％
６	ＭＯＲＧＡＮ ＳＴＡＮＬＥＹ ＆ ＣＯ． ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＰＬＣ	０８７８０００００３	６７，２６１，４９５．００	２．８６％
７	陈鸣宇	０１０１１７７０３０	６０，７１０，８９４．００	２．５８％
８	新华人寿保险股份有限公司	００１１５６９２６６	５４，３７３，０６７．００	２．３１％
９	中国人寿保险股份有限公司传统账户	０５０６５５０４３９	５３，１４８，０１８．００	２．２６％
１０	中国人寿财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品	０８９９０４５９２４	３５，６４７，６９８．００	１．５２％
合计			１，３８６，０９９，５４４．００	５９．００％

注：由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。

五、基金主要当事人简介

（一）基金管理人概况

１、基本情况

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

设立日期：２００５年９月１９日

法定代表人：江先周

联系人：路彩营

电话：０１０－６６２２８８８８

注册资本：人民币２亿元

２、股东及出资比例

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字［２００５］１５８号文批准设立。公司的股权结构如下：

序号	股权比例
中国建设银行股份有限公司		６５％
美国信安金融服务公司		２５％
中国华电集团资本控股有限公司		１０％

３、内部组织结构及职能

本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由９名董事组成，其中３名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。

公司设监事会，由５名监事组成，其中包括２名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、成都、北京和上海四家分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。

４、人员情况

截至２０１３年３月２７日，公司共有员工１９７人，所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。

５、信息披露负责人

路彩营

６、基金管理业务情况简介

截至２０１２年１２月３１日，基金管理人管理的基金为建信恒久价值股票型证券投资基金、建信货币市场基金、建信优选成长股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、深证基本面６０交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面６０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、全球机遇股票型证券投资基金、建信内生动力股票型证券投资基金、建信保本混合型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信新兴市场优选股票型证券投资基金、深证基本面６０交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面６０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金）、建信双息红利债券型证券投资基金、建信深证１００指数增强型证券投资基金，建信转债增强债券型证券投资基金、建信全球资源股票型证券投资基金、建信社会责任股票型证券投资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金２７只开放式基金和建信优势动力股票型证券投资基金１只封闭式基金，管理的基金总资产规模为９５２．１７亿元。

７、本基金基金经理

万志勇先生，投资管理部副总监，硕士。曾就职于西安创新互联网孵化器有限公司、北方证券有限责任公司、大成基金管理有限公司、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（原巨田基金管理有限公司）、银华基金管理有限公司。２００８年１０月２１日至２００９年１１月１０日任银华领先策略基金基金经理，２００９年５月２６日至２０１０年６月１７日任银华和谐主题基金基金经理。２０１０年７月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究部执行总监、研究部执行总监兼投资管理部副总监、投资管理部副总监。２０１０年１１月１７日起任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理；２０１１年５月６日至２０１２年５月１８日任建信双利策略主题分级股票型证券投资基金基金经理；２０１１年７月１１日起任建信优势动力股票型证券投资基金基金经理。

姜锋先生，硕士。２００７年７月加入本公司，从事行业研究，任研究员。２０１１年７月１１日起任建信优势动力股票型证券投资基金基金经理。

（二）基金托管人概况

１、基本情况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

法定代表人：胡怀邦

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

邮政编码：２００１２０

注册时间：１９８７年３月３０日

注册资本：６１８．８５亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

联系人：裴学敏

电话：０２１－３２１６９９９９

２、主要人员情况

截至２０１３年１２月底，交通银行资产托管部共有员工１４０人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

３、基金托管业务经营情况

交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ）“２０１０年全球最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志２０１１年公布的全球１０００家银行排名，交通银行以３４３．２１亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行５０强。截至２０１２年９月３０日，交通银行资产总额达到人民币５．１７万亿元，实现净利润人民币４４５．１３亿元。

交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

截止２０１２年四季度末，交通银行共托管证券投资基金７６只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面２００ＥＴＦ、博时深证基本面２００ＥＴＦ联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证５００指数、建信深证１００指数、富安达策略精选混合、金鹰中证５００指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ＥＴＦ、易方达恒生中国企业ＥＴＦ联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财２８天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ＥＴＦ、诺安中小板等权重ＥＴＦ联接、中邮稳定收益债券。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模实现一点五万亿元。

（三）基金上市推荐人的信息

无

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系人：金毅

联系电话：０２１－２３２３８８８８

传真：０２１－２３２３８８００

经办注册会计师：薛竞、金毅

六、基金合同摘要

基金合同的内容摘要见附件。

七、基金财务状况

１、本基金募集期间相关费用明细及节余情况

深圳证券交易所在本基金募集期间未收取任何费用。各基金销售机构根据本基金《招募说明书》设定的认购费率收取认购费。

２、本基金合同生效后至本公告书公告前的重要财务事项

本基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

３、建信优势动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）截至２０１３年３月２７日资产负债表如下（除特别注明外，金额单位为人民币元）：

项 目	２０１３年３月２７日
资 产
银行存款	－
结算备付金	２，５７７，４２７，８８９．２６
存出保证金	３３３，４４７．１１
交易性金融资产	１，８４１，３５１，６１３．１８
其中：股票投资	１，８１４，９０６，２４４．６３
债券投资	２６，４４５，３６８．５５
衍生金融资产	－
买入返售金融资产	－
应收证券清算款	－
应收利息	８１３，７８５．１１
其他资产	－
资产总计	４，４１９，９２６，７３４．６６
负债和所有者权益
负债
应付管理人报酬	４，０８２，２８０．２６
应付托管费	８１６，４５６．０５
应付交易费用	３，８１１，９３２．４７
其他负债	１，４０１，７１６．０５
负债合计	１０，１１２，３８４．８３
所有者权益

实收基金	４，６４２，６５１，３９１．００
未分配利润	－２３２，８３７，０４１．１７
所有者权益合计	４，４０９，８１４，３４９．８３
负债和所有者权益总计	４，４１９，９２６，７３４．６６
基金份额总额（份）	４，６４２，６５１，３９１
基金份额净值	０．９５０

八、基金投资组合

截止到２０１３年３月２７日，建信优势动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的投资组合如下：

８．１ 期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产 的比例（％）
１	权益投资	１，８１４，９０６，２４４．６３	４１．０６
	其中：股票	１，８１４，９０６，２４４．６３	４１．０６
２	固定收益投资	２６，４４５，３６８．５５	０．６０
	其中：债券	２６，４４５，３６８．５５	０．６０
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２，５７７，４２７，８８９．２６	５８．３１
６	其他资产	１，１４７，２３２．２２	０．０３
７	合计	４，４１９，９２６，７３４．６６	１００．００

８．２ 期末按行业分类的股票投资组合

序号		行业类别		公允价值（元）		占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业		－		－
Ｂ	采掘业		１５，２３０，０００．００		０．３５
Ｃ	制造业		７７７，０８７，８３５．６１		１７．６２
Ｃ０	食品、饮料		１１４，７０１，９０３．２８		２．６０
Ｃ１	纺织、服装、皮毛		２２，２８３，８５６．１８		０．５１
Ｃ２	木材、家具		－		－
Ｃ３	造纸、印刷		－		－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料		３１，４０１，６００．００		０．７１
Ｃ５	电子		２３，０７６，２０４．４０		０．５２
Ｃ６	金属、非金属		４０，０５５，４７１．７０		０．９１
Ｃ７	机械、设备、仪表		３８５，６２２，６５４．９９		８．７４
Ｃ８	医药、生物制品		１５９，９４６，１４５．０６		３．６３
Ｃ９９	其他制造业		－		－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业		２３，５９９，８６７．２５		０．５４
Ｅ	建筑业		－		－
Ｆ	交通运输、仓储业		－		－
Ｇ	信息技术业		６８，６０３，５６５．２９		１．５６
Ｈ	批发和零售贸易		１３３，４２２，６５５．２４		３．０３
Ｉ	金融、保险业		３４５，５４２，７０９．２４		７．８４
Ｊ	房地产业		３４７，６７１，６１２．００		７．８８
Ｋ	社会服务业		６４，３６６，０００．００		１．４６
Ｌ	传播与文化产业		３９，３８２，０００．００		０．８９
Ｍ	综合类		－		－
	合计		１，８１４，９０６，２４４．６３		４１．１６

８．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	９，７８０，６００	１０３，１８５，３３０．００	２．３４
２	０００００２	万 科Ａ	８，８６６，９９６	９９，７５３，７０５．００	２．２６
３	０００６２５	长安汽车	１０，０００，０００	９３，５００，０００．００	２．１２
４	０００５８１	威孚高科	２，０００，０００	７９，６００，０００．００	１．８１
５	０００６７１	阳 光 城	４，７７６，２８８	７９，５２５，１９５．２０	１．８０
６	６００５１９	贵州茅台	４６０，０００	７６，７２３，４００．００	１．７４
７	６００８３７	海通证券	７，０００，０００	７６，０２０，０００．００	１．７２
８	６０１１６６	兴业银行	３，６００，０００	７１，４９６，０００．００	１．６２
９	６００３８３	金地集团	１０，０００，０００	６７，０００，０００．００	１．５２
１０	６００４２２	昆明制药	２，５００，０００	６０，６２５，０００．００	１．３７

８．４ 期末按债券品种分类的债券投资组合

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	２６，４４５，３６８．５５	０．６０
８	其他	－	－
９	合计	２６，４４５，３６８．５５	０．６０

８．５ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１１００２３	民生转债	２６４，４７０	２６，４４５，３６８．５５	０．６０

８．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金截至２０１３年３月２７日未持有资产支持证券。

８．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金截至２０１３年３月２７日未持有权证。

８．８ 投资组合报告附注

８．８．１本基金投资前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

８．８．２本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。

８．８．３ 其他资产构成

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	３３３，４４７．１１
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	８１３，７８５．１１
５	应收申购款	－
６	其他应收款	－
７	其他	－
８	合计	１，１４７，２３２．２２

８．８．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金截至２０１３年３月２７日未持有处于转股期的可转换债券。

８．８．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金截至２０１３年３月２７日前十名股票中不存在流通受限情况。

九、重大事件揭示

截至２０１３年３月２７日，本基金暂无其他对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

十、基金管理人承诺

本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

十一、基金托管人承诺

基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

十二、备查文件目录

下列文件存放在本基金管理人和托管人的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以正本为准。

（一）中国证监会《关于核准建信优势动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）募集的批复》；

（二）《建信优势动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》；

（三）《建信优势动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》；

（四）《建信优势动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》；

（五）关于建信优势动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）募集之法律意见书；

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（八）中国证监会要求的其他文件。

建信基金管理有限责任公司

二○一三年三月二十九日

附件：建信优势动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同内容摘要

１、基金管理人的权利与义务

（１）基金管理人的权利

１）依法募集基金，办理基金备案手续；

２）自本基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；

３）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费；

４）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式；

５）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额，收取申购费及其它法律法规规定的费用；

６）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

７）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

８）按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查；

９）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券；

１０）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

１１）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；

１２）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

１３）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

１４）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

１５）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

１６）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

（２）基金管理人的义务

１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售事宜；

２）办理基金备案手续；

３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

５）配备足够的专业人员办理基金份额的申购等业务；

６）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；

７）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

８）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；

９）接受基金托管人依法进行的监督；

１０）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值；

１１）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；

１３）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

１４）按照法律法规和本基金合同的规定及时、足额支付分红款项；

１５）不谋求对上市公司的控股和直接管理；

１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

１７）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

１８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

１９）编制季度、半年度和年度基金报告；

２０）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

２１）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

２２）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

２３）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

２４）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

２５）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；

２６）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；

２７）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

２８）法律法规及基金合同规定的其他义务。

３、基金托管人的权利与义务

（１）基金托管人的权利

１）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

２）依照基金合同的约定获得基金托管费；

３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；

４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

５）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

６）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

７）法律法规、基金合同规定的其它权利。

（２）基金托管人的义务

１）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；

２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

３）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

４）除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

７）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

８）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

９）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；

１０）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

１１）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；

１２）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等１５ 年以上；

１３）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款项；

１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

１７）按照规定监督基金管理人的投资运作；

１８）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

１９）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

２０）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

２１）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

２２）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；

２３）法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。

（３）基金份额持有人的权益与义务

基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资人自依据本基金合同、招募说明书取得本基金的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。

（１）基金份额持有人的权利

１）分享基金财产收益；

２）参与分配清算后的剩余基金财产；

３）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；

４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

７）监督基金管理人的投资运作；

８）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

９）法律法规、基金合同规定的其它权利。

（２）基金份额持有人的义务

１）遵守基金合同；

２）缴纳基金申购、赎回款项及基金合同规定的费用；

３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

４）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；

５）执行生效的基金份额持有人大会决议；

６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；

７）法律法规及基金合同规定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

１、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

２、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

（１）终止基金合同；

（２）转换基金运作方式；

（３）更换基金托管人；

（４）更换基金管理人；

（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据本基金合同相关规定和法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

（６）本基金与其它基金的合并；

（７）变更基金类别；

（８）变更基金投资目标、范围或策略；

（９）变更基金份额持有人大会程序；

（１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

３、以下情况不需召开基金份额持有人大会：

（１）调低基金管理费、基金托管费；

（２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率；

（３）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（４）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（５）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

（６）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

４、召集人和召集方式

（１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（３）代表基金份额１０％以上（含１０％，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

（４）代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。

（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

（６）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

５、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（１）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

１）会议召开的时间、地点和方式；

２）会议拟审议的主要事项；

３）会议形式；

４）议事程序；

５）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

６）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

７）表决方式；

８）会务常设联系人姓名、电话；

９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

１０）召集人需要通知的其他事项。

（２）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。

（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

６、基金份额持有人出席会议的方式

（１）会议方式

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式或法律法规和中国证监会允许的其他方式开会。

现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人或基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

（２）召开基金份额持有人大会的条件

１）现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；

② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

２）通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

② 召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；

③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；

④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。

如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

７、议事内容与程序

（１）议事内容及提案权

１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前３５天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前３０天公布。

３）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

４）单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。

５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

（２）议事程序

１）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

２）通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０天公布提案，在所通知的表决截止日期第２天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

（３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

８、决议形成的条件、表决方式、程序

（１）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

１）一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效，除下列项规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

２）特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议方式通过。

（３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

（４）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

（５）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

９、计票

（１）现场开会

１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举３名基金份额持有人担任监票人。

２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

３）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。

（２）通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

１０、基金份额持有人大会决议的生效与公告

（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

（３）基金份额持有人大会决议应自核准或备案后２日内在指定媒体公告。

（三）基金投资范围和比例限制

１、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金为股票型基金，股票投资占基金资产净值的比例为６０％－９５％，权证占基金资产净值的比例不超过３％，现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于５％。

２、投资禁止行为与比例限制

１、投资禁止行为

禁止用本基金财产从事以下行为：

１）承销证券；

２）向他人贷款或者提供担保；

３）从事承担无限责任的投资；

４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

５）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

６）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

２、投资组合比例限制

１）本基金股票资产占基金资产净值的比例为６０％－９５％；

２）持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％；

３）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

５）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

６）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 １０％；

７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

１４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

１５）法律法规、中国证监会规定的其他比例限制。

法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。

３、投资组合比例调整

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个工作日内进行调整。

（四）基金合同的终止的事由与程序

１、有下列情形之一的，本基金合同终止：

（１）基金份额持有人大会决定终止的；

（２）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

（３）基金合同约定的其他情形。

２、基金财产的清算

（１）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

（２）基金财产清算组

１）自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

（３）清算程序

１）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

４）对基金财产进行评估和变现；

５）基金清算组作出清算报告；

６）会计师事务所对清算报告进行审计；

７）律师事务所对清算报告出具法律意见书；

８）将基金清算报告报中国证监会备案；

９）公布基金清算公告；

１０）对基金剩余财产进行分配。

（４）清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

（５）基金剩余财产的分配

基金财产按如下顺序进行清偿：

１）支付基金财产清算费用；

２）缴纳基金所欠税款；

３）清偿基金债务；

４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（６）基金财产清算的公告

清算小组成立后２日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

（７）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

（五）争议的处理

１、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

２、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

３、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

（六）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。