基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一三年三月二十七日

§１重要提示

１．１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年３月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告中的财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自２０１２年１月１日起至１２月３１日止。

§２基金简介

２．１基金基本情况

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２．２基金产品说明

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２．３基金管理人和基金托管人

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２．４境外投资顾问和境外资产托管人

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２．５信息披露方式

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§３主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

３．１主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、本基金合同于２０１１ 年１月２７日生效。

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

４、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

３．２基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

海富通大中华精选股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２０１１年１月２７日至２０１２年１２月３１日）

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注：１、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围、（九）投资限制中规定的各项比例；

２、本基金按照全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）计算和表述投资业绩。

３．２．３自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

海富通大中华精选股票型证券投资基金

基金净值增长率与业绩比较基准历史收益率的对比图

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注：图中列示的２０１１年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期１月２７日（基金合同生效日）起至１２月３１日止计算。

３．３过去三年基金的利润分配情况

金额单位：人民币元

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注：本基金合同于２０１１年１月２７日生效，未实施利润分配。

§４管理人报告

４．１基金管理人及基金经理情况

４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［２００３］４８号文批准，由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎投资管理ＢＥ控股公司 ”）于２００３年４月１日共同发起设立。本海富通大中华精选股票型证券投资基金是基金管理人管理的第十六只公募基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金、海富通领先成长股票型证券投资基金、海富通中证１００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、海富通中小盘股票型证券投资基金、上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、上证非周期行业１００交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证非周期行业１００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳进增利分级债券型证券投资基金、海富通国策导向股票型证券投资基金和海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金二十只公募基金。

４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：１、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。

２、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。

４．２境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

本基金无境外投资顾问。

４．３管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

４．４管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．４．１公平交易制度和控制方法

公司根据证监会２０１１年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时，公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。同时，公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、投资部、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。

４．４．２公平交易制度的执行情况

报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平交易制度的执行和实现。

报告期内，对公司旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、３日内、５日内）公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了９５％置信区间，假设溢价率为０的Ｔ分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。

４．４．３异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易，未发生投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的情形。

４．５管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．５．１报告期内基金投资策略和运作分析

二零一二年初，欧债危机的进展和美国的宏观经济走势比预期的要好，全球的流动性依然充裕且股市的估值处于低位，全球资金加大了对股票类资产的配置，台湾地区领导人的选举结果有利于大中华地区经济的进一步融合，包括大中华股票在内的全球股市走出了一波强劲的上升行情。随后由于市场对于中国政府政策大幅放松的预期落空，中国海外股票明显回落。四月份受政策放松以及金融改革等利好的刺激下，市场温和上涨。但随后全球股市受欧债危机卷土重来的冲击下行，资金撤离风险资产。

六月起，在欧洲领导人和欧央行的努力下欧洲债务危机高潮逐步缓解，全球股市回升。香港房地产行业和苹果等科技公司上市的新产品各自推动港台股市上升。以美国为代表的全球大部分经济体的宏观经济继续回升，中国经济终于企稳复苏。海外中国股票进入九月后也随着全球股市回升，呈现了一路上扬的走势。欧洲主权债务危机不再掀起波澜，欧美日等国继续维持宽松的货币政策，中美领导人换届顺利，中国新领导层继续推动深入改革开放并提出新型城镇化，美国暂时解决了财政悬崖危机，国际资金持续不断流入新兴市场和香港股市，全球股市继续上升直到年底。全年新兴市场股市表现强于发达市场股市，大中华股票表现强于新兴市场股市。

报告期内，本基金适时灵活地调整了股票仓位、行业配置和个股操作，规避了一些风险，台湾和香港本地股贡献了超额收益。

４．５．２报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金净值增长率为１８．７０％，同期业绩比较基准收益率为２０．９５％，基金净值跑输业绩比较基准２．２５个百分点。主要是因为４月份的个股表现不佳，负面影响大。

４．６管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望二零一三年，全球经济仍在再平衡之中，中国经济处于转型之中。全球经济增长将略有加速，欧元区财政契约机制已启动，中国经济继续回升。中国三月召开的两会上新一届政府的深入改革和转型计划将愈发明确，财政和货币政策会略偏宽松，消费、出口和投资都会表现良好，通胀压力要到下半年才可能显现，两岸三地的经济和金融合作将加速深入。发达经济体的宽松货币政策将维持，新兴市场经济体采取的放松政策已经见效，全球流动性充裕的状态将持续。公司业绩增速将企稳，市场情绪已经好转，大中华股票的整体估值仍处于偏低水平。

对于二零一三年的市场判断，我们持谨慎乐观的态度。我们将继续密切关注国内外宏观经济形势和政策的变化。股市估值仍低于历史平均水平，股市会在波动中上行，回调提供介入机会。在投资上我们将灵活应对经济形势和市场的变化，坚持深入挖掘估值合理、业绩增长较为确定的成长股，受益于全球经济增长拉动、中国政策扶持和经济转型、两岸三地经济加速融合的行业和公司，同时也继续强调结构性的机会和个股的基本面研究。

４．７管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人设立估值委员会，委员会成员具有３ 年以上的基金及相关行业工作经验、专业技术技能，并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。

估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议，并和相关托管人充分协商后，向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告，以便估值委员会决策。

估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司总裁办公会批准后实施。

基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。

除了投资总监外，其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员，不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。

上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。

本基金采用彭博（ｂｌｏｏｍｂｅｒｇ）咨询系统提供的价格估值。

４．８管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

一、本基金本报告期内无应分配的收益。

二、已实施的利润分配：无。

三、不存在应分配但尚未实施的利润。

§５托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称＂本托管人＂）在对海富通大中华精选股票型证券投资基金（以下称＂本基金＂）的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

５．３托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§６审计报告

普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告。

投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

§７年度财务报表

７．１资产负债表

会计主体：海富通大中华精选股票型证券投资基金

报告截止日：２０１２年１２月３１日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１２年１２月３１日，基金份额净值０．８３８元，基金份额总额９６，１３２，９５４．０３份。

７．２利润表

会计主体：海富通大中华精选股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日

单位：人民币元

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７．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：海富通大中华精选股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日

单位：人民币元

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报告附注为财务报表的组成部分。

本报告７．１至７．４，财务报表由下列负责人签署；

基金管理公司负责人：田仁灿，主管会计工作负责人：阎小庆，会计机构负责人：高勇前

７．４报表附注

７．４．１基金基本情况

海富通大中华精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会证监许可【２０１０】１７６０号文核准，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通大中华精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币８２１，４７４，８６５．１１元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２０１１）第１５号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《海富通大中华精选股票型证券投资基金基金合同》于２０１１年１月２７日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为８２１，７６６，２９３．９７份基金份额，其中认购资金利息折合２９１，４２８．８６份基金份额。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。境外资产托管人为中国银行（香港）有限公司，无境外投资顾问。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《海富通大中华精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括股票、存托凭证、交易型开放式指数基金（ＥＴＦ）等权益类证券和银行存款、现金、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金以全球除内地股票市场以外的具有“大中华概念”上市公司为主要投资对象。“大中华概念”的股票需满足以下三个条件之一：１）上市公司注册在大中华区域（中国内地、香港、台湾、澳门）；２）上市公司中最少百分之三十股权（占总股本）由大中华区域的股东持有；３）公司最近一个会计年度至少百分之五十之营业额来自大中华区域。本基金的投资比例为：股票及其他权益类证券占基金资产的６０％－９５％；现金、银行存款、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的５％～４０％，其中基金保留的现金的比例不低于基金资产净值的５％。本基金的业绩比较基准为：ＭＳＣＩ 金龙净总收益指数 （ＭＳＣＩ Ｇｏｌｄｅｎ Ｄｒａｇｏｎ Ｎｅｔ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ Ｉｎｄｅｘ）。

本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于２０１３年３月２２日批准报出。

７．４．２会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通大中华精选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注７．４．４所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

７．４．３遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金２０１２年度 财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１２年１２月３１日的财务状况以及２０１２年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

７．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

７．４．５会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

７．４．５．１会计政策变更的说明

本基金报告期内不存在会计政策变更。

７．４．５．２会计估计变更的说明

本基金报告期内不存在重大会计估计变更。

７．４．５．３差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

７．４．６税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２）目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。

（３）目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。

７．４．７关联方关系

■

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

７．４．８本报告期及上年度可比期间的关联方交易

７．４．８．１通过关联方交易单元进行的交易

７．４．８．１．１股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。

７．４．８．１．２权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。

７．４．８．１．３应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

７．４．８．２关联方报酬

７．４．８．２．１基金管理费

单位：人民币元

■

注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值１．８％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．８％ ／ 当年天数。

７．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

■

注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值０．３０％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．３０％ ／ 当年天数。

７．４．８．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

７．４．８．４各关联方投资本基金的情况

７．４．８．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

７．４．８．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

７．４．８．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管，其中由中国银行保管的银行存款按适用利率计息，由中银香港保管的银行存款不计息。

７．４．８．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方购买其承销的证券。

７．４．８．７其他关联交易事项的说明

本基金本报告期无其他关联交易事项。

７．４．９期末（２０１２年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券

７．４．９．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末无因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券。

７．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌流通受限证券。

７．４．９．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

７．４．９．３．１银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。

７．４．９．３．２交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。

７．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１）公允价值

（ａ）不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ）以公允价值计量的金融工具

（ｉ）金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

（ｉｉ）各层级金融工具公允价值

于２０１２年１２月３１日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为７６，１７９，３６６．７６元，无属于第二层级和第三层级的余额（２０１１年１２月３１日：第一层级７０，８５８，２５３．４０元，无属于第二层级和第三层级的余额）。

（ｉｉｉ）公允价值所属层级间的重大变动

本基金本期及上年度可比期间（２０１１年１月２７日（基金合同生效日）至２０１１年１２月３１日）持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。

（ｉｖ）第三层级公允价值余额和本期变动金额

无。

（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§８投资组合报告

８．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

８．２期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

■

注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；ＡＤＲ、ＧＤＲ按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。

8.3期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

■

注：以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。

8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的权益投资明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｈｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ网站的年度报告正文。

8.5报告期内股票投资组合的重大变动

８．５．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．５．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

■

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．５．３ 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

金额单位：人民币元

■

注：“买入成本”、 “卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

１．４期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

１．５期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

１．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

１．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

１．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。

１．９投资组合报告附注

８．１１．１报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

８．１１．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

８．１１．３其他各项资产构成

单位：人民币元

■

８．１１．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

８．１１．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9基金份额持有人信息

9．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.２期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：１、本基金本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。

２、本基金本报告期末，本基金的基金经理未持有本基金。

§10 开放式基金份额变动

单位：份

■

§11 重大事件揭示

11．１基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

11．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

２０１２年９月１０日，余毓繁先生因工作调动辞去监事职务，公司股东会聘请谷若鸿（Ｍｒ． Ｌａｕｒｅｎｔ ｃｏｕｒａｕｄｏｎ）先生继任监事职务。

报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

２０１３年３月１７日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。中国银行股份有限公司已于２０１３年３月１７日公告上述事项。

11．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11．４基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。

11．５为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。本年度应支付的审计费用是 ６０，０００．００元。目前事务所已提供审计服务的年限是２年。

11．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。

11．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：报告期内本基金租用证券公司交易单元新增４个，分别是Ｃｈｉｎａ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （ＨＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ ，ＭａｓｔｅｒＬｉｎｋ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｒｐ． ，Ｃａｔｈａｙ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ，以及ＩＣＢＣ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ．。（１）交易单元的选择标准

本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见。

（２）交易单元的选择程序

本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：

＜１＞ 推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的２００％。

＜２＞ 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司总裁办公会核准。

＜３＞ 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的总裁办公会核准。

１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

§１2 影响投资者决策的其他重要信息

海富通基金管理有限公司成立于２００３年４月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。

从２００３年８月开始，海富通先后募集成立了２１只公募基金。截至２０１２年１２月３１日，海富通管理的公募基金资产规模近３４３亿元人民币。

作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至２０１２年１２月３１日，海富通为７０多家企业超过２０７亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至２０１２年１２月３１日，海富通旗下专户理财管理资产规模超过３７亿元。２０１０年１２月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。２０１２年９月，中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。

２００４年末开始，海富通为ＱＦＩＩ（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至２０１２年１２月３１日，投资咨询及海外业务规模超过２１８亿元人民币。

２０１０年１１月２５日，海富通全资香港子公司——海富通资产管理（香港）有限公司正式开业，注册资本为６０００万港元。２０１１年１２月，海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复ＲＱＦＩＩ（人民币合格境外机构投资者）业务资格，准许在香港筹集人民币资金投资境内证券市场，并首批获得国家外汇管理局批准的１１亿元人民币ＲＱＦＩＩ（人民币合格境外机构投资者）投资额度。２０１２年２月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只ＲＱＦＩＩ产品。

２０１２年３月，国内权威财经媒体《中国证券报》等授予海富通基金管理有限公司“中国基金业金牛基金管理公司”大奖，《证券时报》授予海富通精选混合基金“２０１１年中国基金业明星奖—五年持续回报平衡混合型明星基金”荣誉。

海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自２００８年启动“绿色与希望－橄榄枝公益环保计划”，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。几年来，海富通的公益行动进一步升级，持续为上海民工小学学生捐献生活物资，并向安徽农村小学捐献图书室，并与“壹基金”合作参与救助孤儿公益项目。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。

海富通基金管理有限公司

二〇一三年三月二十七日

基金简称	海富通大中华股票（ＱＤＩＩ）
基金主代码	５１９６０２
交易代码	５１９６０２
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２０１１年１月２７日
基金管理人	海富通基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	９６，１３２，９５４．０３份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金主要通过投资于在海外证券市场交易的大中华公司的优质股票，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
投资策略	本基金通过对全球宏观经济和大中华地区区域经济的基本面分析，采用自上而下的策略对资产进行有效资产配置；对股票的选择采用自下而上的“三站式”精选策略，挖掘定价合理，具备竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。
业绩比较基准	ＭＳＣＩ金龙净总收益指数
风险收益特征	本基金是股票型基金，属于高预期风险、高预期收益的投资品种。其预期风险和预期收益高于货币型基金、债券型基金。同时，本基金投资的目标市场是海外市场，除了需要承担市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		海富通基金管理有限公司	中国银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	奚万荣	唐州徽
	联系电话	０２１－３８６５０８９１	０１０－６６５９４８５５
	电子邮箱	ｗｒｘｉ＠ｈｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ	ｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００８８－４００９９	９５５６６
传真		０２１－３３８３０１６６	０１０－６６５９４９４２

项目		境外投资顾问	境外资产托管人
名称	英文	－	Ｂａｎｋ ｏｆ Ｃｈｉｎａ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ
	中文	－	中国银行（香港）有限公司
注册地址		－	香港花园道１号中银大厦
办公地址		－	香港花园道１号中银大厦
邮政编码		－	－

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
基金年度报告备置地点	基金管理人及基金托管人的住所

３．１．１ 期间数据和指标	２０１２年	２０１１年１月２７日（基金合同生效日）至２０１１年１２月３１日
本期已实现收益	－４，７４５，０９８．４３	－１７，４６５，８８７．９３
本期利润	１３，０２６，４８３．２８	－２８，７３８，９５１．２６
加权平均基金份额本期利润	０．１２６５	－０．１９７８
本期基金份额净值增长率	１８．７０％	－２９．４０％
３．１．２ 期末数据和指标	２０１２年末	２０１１年末
期末可供分配基金份额利润	－０．２２０６	－０．２９４４
期末基金资产净值	８０，６０２，６５８．９７	７４，３６５，６６８．４９
期末基金份额净值	０．８３８	０．７０６

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	７．１６％	０．６７％	６．８４％	０．６４％	０．３２％	０．０３％
过去六个月	１４．１７％	０．７６％	１４．４２％	０．８３％	－０．２５％	－０．０７％
过去一年	１８．７０％	０．９７％	２０．９５％	０．９７％	－２．２５％	０．００％
自基金合同生效起至今	－１６．２０％	１．３５％	－７．５５％	１．２７％	－８．６５％	０．０８％

年度	每１０份基金份额分红数	现金形式发放总额	再投资形式发放总额	年度利润分配合计	备注
２０１２	－	－	－	－	－
２０１１	－	－	－	－	－
合计	－	－	－	－	－

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
杨铭	本基金的基金经理；海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）基金经理	２０１１－０１－２７	－	１５年	中国籍，特许金融分析师（ＣＦＡ），经济学学士，持有基金从业人员资格证书。先后任职于香港东亚银行上海分行、上海瀚蓝投资顾问有限公司，２００４年４月加入海富通基金管理有限公司，任股票分析师，２００８年６月至２０１０年１月任海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）基金经理助理，２０１０年１月起任海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）基金经理，２０１１年１月起任海富通大中华股票（ＱＤＩＩ）基金经理。

资 产	本期末 ２０１２年１２月３１日	上年度末 ２０１１年１２月３１日
资 产：
银行存款	６，４４３，３０８．７１	５，２５９，９００．６１
结算备付金	－	－
存出保证金	－	－
交易性金融资产	７６，１７９，３６６．７６	７０，８５８，２５３．４０
其中：股票投资	７６，１７９，３６６．７６	７０，８５８，２５３．４０
基金投资	－	－
债券投资	－	－
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	－
买入返售金融资产	－	－
应收证券清算款	４１８，４１３．４４	－
应收利息	１９９．３０	１０８．１８
应收股利	２８，３３１．１０	８７，５５５．６０
应收申购款	１３，２１６．５６	７，４９７．８８
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	８３，０８２，８３５．８７	７６，２１３，３１５．６７
负债和所有者权益	本期末 ２０１２年１２月３１日	上年度末 ２０１１年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	１，８６１，６７２．７０	１，２１９，７８６．７６
应付赎回款	１１７，７３４．９１	７４，５６７．０６
应付管理人报酬	１２０，３８３．２１	１１４，０１０．５８
应付托管费	２０，０６３．８６	１９，００１．７７
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	－	－
应交税费	－	－
应付利息	－	－
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	３６０，３２２．２２	４２０，２８１．０１
负债合计	２，４８０，１７６．９０	１，８４７，６４７．１８
所有者权益：
实收基金	９６，１３２，９５４．０３	１０５，３９７，６６３．０８
未分配利润	－１５，５３０，２９５．０６	－３１，０３１，９９４．５９
所有者权益合计	８０，６０２，６５８．９７	７４，３６５，６６８．４９
负债和所有者权益总计	８３，０８２，８３５．８７	７６，２１３，３１５．６７

项 目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日	上年度可比期间 ２０１１年１月２７日（基金合同生效日）至２０１１年１２月３１日
一、收入	１５，９４５，５６４．９６	－２４，１０８，５４８．２７
１．利息收入	７，０４７．４７	２，１９１，４９６．１３
其中：存款利息收入	７，０４７．４７	６９８，５８４．６７
债券利息收入	－	－
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	－	１，４９２，９１１．４６
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	－１，９８５，０１８．５７	－１５，２７９，３７６．０２
其中：股票投资收益	－３，７６９，７９２．７９	－１６，８８３，１４８．９１
基金投资收益	－	－
债券投资收益	－	－
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	－	－
股利收益	１，７８４，７７４．２２	１，６０３，７７２．８９
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	１７，７７１，５８１．７１	－１１，２７３，０６３．３３
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	１３７，６２９．３５	－６７８，２３０．２６
５．其他收入（损失以“－”号填列）	１４，３２５．００	９３０，６２５．２１
减：二、费用	２，９１９，０８１．６８	４，６３０，４０２．９９
１．管理人报酬	１，４３４，８９５．７９	２，７２６，３２８．８３
２．托管费	２３９，１４９．２２	４５４，３８８．１１
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	８１７，９８２．７３	９６７，７１１．４８
５．利息支出	－	－
其中：卖出回购金融资产支出	－	－
６．其他费用	４２７，０５３．９４	４８１，９７４．５７
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	１３，０２６，４８３．２８	－２８，７３８，９５１．２６
减：所得税费用	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列	１３，０２６，４８３．２８	－２８，７３８，９５１．２６

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１０５，３９７，６６３．０８	－３１，０３１，９９４．５９	７４，３６５，６６８．４９
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	１３，０２６，４８３．２８	１３，０２６，４８３．２８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－９，２６４，７０９．０５	２，４７５，２１６．２５	－６，７８９，４９２．８０
其中：１．基金申购款	１２，１０４，１３１．２０	－２，２９３，２８１．９６	９，８１０，８４９．２４
２．基金赎回款	－２１，３６８，８４０．２５	４，７６８，４９８．２１	－１６，６００，３４２．０４
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	９６，１３２，９５４．０３	－１５，５３０，２９５．０６	８０，６０２，６５８．９７
项目	上年度可比期间 ２０１１年１月２７日（基金合同生效日）至２０１１年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	８２１，７６６，２９３．９７	－	８２１，７６６，２９３．９７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－２８，７３８，９５１．２６	－２８，７３８，９５１．２６
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－７１６，３６８，６３０．８９	－２，２９３，０４３．３３	－７１８，６６１，６７４．２２
其中：１．基金申购款	１８，９８３，２３２．１２	－５５７，２０５．４１	１８，４２６，０２６．７１
２．基金赎回款	－７３５，３５１，８６３．０１	－１，７３５，８３７．９２	－７３７，０８７，７００．９３
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１０５，３９７，６６３．０８	－３１，０３１，９９４．５９	７４，３６５，６６８．４９

关联方名称	与本基金的关系
海富通基金管理有限公司	基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司（＂中国银行＂）	基金托管人、基金销售机构
中国银行（香港）有限公司（＂中银香港＂）	基金境外资产托管人
海通证券股份有限公司（＂海通证券＂）	基金管理人的股东、基金销售机构
法国巴黎投资管理ＢＥ控股公司（ＢＮＰ Ｐａｒｉｂａｓ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｐａｒｔｎｅｒｓ ＢＥ Ｈｏｌｄｉｎｇ）	基金管理人的股东

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日	上年度可比期间 ２０１１年１月２７日（基金合同生效日）至２０１１年１２月３１日
当期发生的基金应支付的管理费	１，４３４，８９５．７９	２，７２６，３２８．８３
其中：支付销售机构的客户维护费	７１０，２７８．１９	１，２４０，２８０．１２

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日	上年度可比期间 ２０１１年１月２７日（基金合同生效日）至２０１１年１２月３１日
当期发生的基金应支付的托管费	２３９，１４９．２２	４５４，３８８．１１

关联方名称	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日		上年度可比期间 ２０１１年１月２７日（基金合同生效日）至２０１１年１２月３１日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国银行	５２０，６７４．９４	７，０１９．２６	４１３，０８６．６５	６７３，１８７．６０
中国银行（香港）	３，０５９，８８７．８６	－	３，７０６，３０４．０６	－

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	７６，１７９，３６６．７６	９１．６９
	其中：普通股	７４，８２３，７７２．９７	９０．０６
	存托凭证	１，３５５，５９３．７９	１．６３
	优先股	－	－
	房地产信托	－	－
２	基金投资	－	－
３	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
４	金融衍生品投资	－	－
	其中：远期	－	－
	期货	－	－
	期权	－	－
	权证	－	－
５	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
６	货币市场工具	－	－
７	银行存款和结算备付金合计	６，４４３，３０８．７１	７．７６
８	其他各项资产	４６０，１６０．４０	０．５５
９	合计	８３，０８２，８３５．８７	１００．００

国家（地区）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
中国香港	４８，１２４，６２８．６２	５９．７１
中国台湾	２４，７２４，３８９．０９	３０．６７
美国	３，３３０，３４９．０５	４．１３
合计	７６，１７９，３６６．７６	９４．５１

行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
能源	５，００６，９４８．６４	６．２１
原材料	２，０２７，５５１．９８	２．５２
工业	３，５５３，３６５．９０	４．４１
非日常生活消费品	１４，５１６，６３７．７４	１８．０１
日常消费品	６，５０３，７０２．９９	８．０７
医疗保健	１，６７８，４５９．５０	２．０８
金融	２４，５１１，５０８．９９	３０．４１
信息技术	１５，２９１，１０６．５４	１８．９７
公共事业	３，０９０，０８４．４８	３．８３
合计	７６，１７９，３６６．７６	９４．５１

序号	公司名称 （英文）	公司名称（中文）	证券代码	所在证券市场	所属国家（地区）	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	ＭＳＴＡＲ ＳＥＭＩＣＯＮＤＵＣ	晨星	３６９７ ＴＴ	台湾交易所	中国台湾	１２２，０００	５，７５７，９７４．４８	７．１４
２	ＣＨＥＮＧ ＳＨＩＮ ＲＵＢＢＥ	正新	２１０５ ＴＴ	台湾交易所	中国台湾	２９６，４００	４，８３８，４１３．２２	６．００
３	Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ａｎｄ Ｃｏｍｍｅｒｃｉａｌ Ｂａｎｋ Ｏｆ Ｃｈｉｎａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	中国工商银行股份有限公司	１３９８ ＨＫ	香港证券交易所	中国香港	１，０００，０００	４，４５９，６７５．００	５．５３
４	ＴＰＫ ＨＯＬＤＩＮＧ ＣＯ Ｌ	宸鸿	３６７３ ＴＴ	台湾交易所	中国台湾	４０，０００	４，４４２，５３４．０８	５．５１
５	ＳＵＮ ＨＵＮＧ ＫＡＩ ＰＲＯＰＥＲＴＩＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ	新鸿基地产发展有限公司	１６ ＨＫ	香港证券交易所	中国香港	４６，０００	４，３３４，１５５．４２	５．３８
６	Ｇａｌａｘｙ Ｅｎｔｅｒｔａｉｎｍｅｎｔ Ｇｒｏｕｐ Ｌｉｍｉｔｅｄ	银河娱乐集团有限公司	２７ ＨＫ	香港证券交易所	中国香港	１５０，０００	３，６９１，３９４．６３	４．５８
７	ＵＮＩ－ＰＲＥＳＩＤＥＮＴ	统一	１２１６ ＴＴ	台湾交易所	中国台湾	３００，０００	３，４６１，７９９．２１	４．２９
８	Ｐｉｎｇ Ａｎ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ （Ｇｒｏｕｐ） Ｃｏｍｐａｎｙ Ｏｆ Ｃｈｉｎａ， Ｌｔｄ．	中国平安保险（集团）股份有限公司	２３１８ ＨＫ	香港证券交易所	中国香港	６０，０００	３，１５７，４４９．９０	３．９２
９	Ｔｓｉｎｇｔａｏ Ｂｒｅｗｅｒｙ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	青岛啤酒股份有限公司	１６８ ＨＫ	香港证券交易所	中国香港	８２，０００	３，０４１，９０３．７８	３．７７
１０	ＨＩＷＩＮ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＩ	上银	２０４９ ＴＴ	台湾交易所	中国台湾	６０，０００	２，７６６，８４１．４０	３．４３

序号	公司名称（英文）	证券代码	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	ＭＳＴＡＲ ＳＥＭＩＣＯＮＤＵＣ	３６９７ ＴＴ	７，８１８，３１１．１６	１０．５１
２	Ｇｅｅｌｙ Ａｕｔｏｍｏｂｉｌｅ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１７５ ＨＫ	６，８０７，３２４．８８	９．１５
３	Ｃｈｉｎａ Ｌｉｆｅ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	２６２８ ＨＫ	５，９６４，３７５．５７	８．０２
４	ＰＥＧＡＴＲＯＮ ＣＯＲＰ	４９３８ ＴＴ	５，７７２，２８７．１０	７．７６
５	ＭＥＤＩＡＴＥＫ ＩＮＣ	２４５４ ＴＴ	５，５７８，７７５．７１	７．５０
６	Ｅｖｅｒｇｒａｎｄｅ Ｒｅａｌ Ｅｓｔａｔｅ Ｇｒｏｕｐ Ｌｉｍｉｔｅｄ	３３３３ ＨＫ	４，９８６，８９２．３４	６．７１
７	Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ａｎｄ Ｃｏｍｍｅｒｃｉａｌ Ｂａｎｋ Ｏｆ Ｃｈｉｎａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１３９８ ＨＫ	４，２５６，１９６．８９	５．７２
８	ＣＨＥＮＧ ＳＨＩＮ ＲＵＢＢＥ	２１０５ ＴＴ	４，１２３，１０３．９４	５．５４
９	Ｄａｔａｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｐｏｗｅｒ Ｇｅｎｅｒａｔｉｏｎ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	９９１ ＨＫ	４，０８３，４７０．７８	５．４９
１０	ＡＳＵＳＴＥＫ ＣＯＭＰＵＴＥＲ	２３５７ ＴＴ	４，０７０，０３９．６７	５．４７
１１	Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ Ｂａｎｋ Ｏｆ Ｃｈｉｎａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１２８８ ＨＫ	４，０４２，６４３．８７	５．４４
１２	ＰＲＥＳＩＤＥＮＴ ＣＨＡＩＮ	２９１２ ＴＴ	４，００２，９５７．２６	５．３８
１３	ＴＰＫ ＨＯＬＤＩＮＧ ＣＯ Ｌ	３６７３ ＴＴ	３，９９１，６５６．９３	５．３７
１４	ＣＨＩＮＡ ＰＥＴＲＯＣＨＥＭ	１３１４ ＴＴ	３，９７７，５２２．６８	５．３５
１５	Ｃｈｉｎａ Ｍｉｎｓｈｅｎｇ Ｂａｎｋｉｎｇ Ｃｏｒｐ．，Ｌｔｄ．	１９８８ ＨＫ	３，８５９，８２０．７５	５．１９
１６	ＣＡＴＣＨＥＲ ＴＥＣＨ	２４７４ ＴＴ	３，７０６，２８９．６１	４．９８
１７	ＱＵＡＮＴＡ ＣＯＭＰＵＴＥＲ	２３８２ ＴＴ	３，４６２，０２０．３２	４．６６
１８	Ｋｅｒｒｙ Ｐｒｏｐｅｒｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	６８３ ＨＫ	３，３２０，１２０．５０	４．４６
１９	ＵＮＩ－ＰＲＥＳＩＤＥＮＴ	１２１６ ＴＴ	３，２３５，９７５．６８	４．３５
２０	Ｂａｎｋ Ｏｆ Ｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎｓ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．	３３２８ ＨＫ	３，０６３，９０６．１０	４．１２
２１	Ｔｓｉｎｇｔａｏ Ｂｒｅｗｅｒｙ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１６８ ＨＫ	２，９９７，０８２．４７	４．０３
２２	Ｐｉｎｇ Ａｎ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ （Ｇｒｏｕｐ） Ｃｏｍｐａｎｙ Ｏｆ Ｃｈｉｎａ， Ｌｔｄ．	２３１８ ＨＫ	２，９３４，８９６．０２	３．９５
２３	ＨＥＮＤＲＳＯＮ ＬＡＮＤ ＤＥＶＥＬＯＰＭＥＮＴ ＣＯＭＰＡＮＹ ＬＩＭＩＴＥＤ	１２ ＨＫ	２，８９０，６９４．４０	３．８９
２４	Ｌｉ Ａｎｄ Ｆｕｎｇ Ｌｉｍｉｔｅｄ	４９４ ＨＫ	２，８３２，７７９．０１	３．８１
２５	ＨＩＷＩＮ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＩ	２０４９ ＴＴ	２，７６７，７２７．６７	３．７２
２６	Ｇａｌａｘｙ Ｅｎｔｅｒｔａｉｎｍｅｎｔ Ｇｒｏｕｐ Ｌｉｍｉｔｅｄ	２７ ＨＫ	２，７６５，８０５．７９	３．７２
２７	Ｃｈｉｎａ Ｈｉｇｈ Ｓｐｅｅｄ Ｔｒａｎｓｍｉｓｓｉｏｎ Ｅｑｕｉｐｍｅｎｔ Ｇｒｏｕｐ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	６５８ ＨＫ	２，６３６，９７７．７５	３．５５
２８	ＳＩＮＡ ＣＯＲＰ	ＳＩＮＡ ＵＳ	２，６０９，４５４．６８	３．５１
２９	ＨＯＮ ＨＡＩ ＰＲＥＣＩＳＩＯ	２３１７ ＴＴ	２，５９４，７４８．８６	３．４９
３０	Ｃｈｉｎａ Ｎａｔｉｏｎａｌ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ Ｍａｔｅｒｉａｌ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	３３２３ ＨＫ	２，５５３，７０１．６１	３．４３
３１	Ａｇｉｌｅ Ｐｒｏｐｅｒｔｙ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	３３８３ ＨＫ	２，４３７，８０１．１８	３．２８
３２	Ｃｈｉｎａ Ｐｅｔｒｏｌｅｕｍ Ａｎｄ Ｃｈｅｍｉｃａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ	３８６ ＨＫ	２，２３７，８６２．００	３．０１
３３	Ｃｈｉｎａ ＺｈｅｎｇＴｏｎｇ Ａｕｔｏ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１７２８ ＨＫ	２，１４２，９１９．９２	２．８８
３４	ＣＳＲ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１７６６ ＨＫ	１，９９６，４４３．４４	２．６８
３５	ＰｅｔｒｏＣｈｉｎａ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	８５７ ＨＫ	１，９５５，６０９．６１	２．６３
３６	Ｃｈｉｎａ Ｃｉｔｉｃ Ｂａｎｋ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	９９８ ＨＫ	１，９１２，２７６．１７	２．５７
３７	Ｐｉｃｃ Ｐｒｏｐｅｒｔｙ Ａｎｄ Ｃａｓｕａｌｔｙ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ．	２３２８ ＨＫ	１，８３３，９９５．１３	２．４７
３８	Ｔｉａｎｎｅｎｇ Ｐｏｗｅｒ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ	８１９ ＨＫ	１，７９９，４９９．７５	２．４２
３９	Ｈｕａｎｅｎｇ Ｐｏｗｅｒ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ，Ｉｎｃ．	９０２ ＨＫ	１，７８５，９４８．５６	２．４０
４０	Ａｉｒ Ｃｈｉｎａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	７５３ ＨＫ	１，６８１，１２６．４４	２．２６
４１	ＧＣＬ－Ｐｏｌｙ Ｅｎｅｒｇｙ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｔｄ．	３８００ ＨＫ	１，６７８，９８５．７２	２．２６
４２	Ｃｈｅｕｎｇ Ｋｏｎｇ （Ｈｏｌｄｉｎｇｓ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	１ ＨＫ	１，６５７，１８１．５１	２．２３
４３	Ｃｈｉｎａ Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ Ｌａｎｄ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１１０９ ＨＫ	１，６４２，１６２．９８	２．２１
４４	Ｊｉａｎｇｘｉ Ｃｏｐｐｅｒ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	３５８ ＨＫ	１，６３６，１８７．２５	２．２０
４５	Ｈｕａｄｉａｎ Ｐｏｗｅｒ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１０７１ ＨＫ	１，５４０，７３３．３８	２．０７
４６	Ａｎｈｕｉ Ｃｏｎｃｈ Ｃｅｍｅｎｔ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	９１４ ＨＫ	１，４９２，３６４．４６	２．０１

序号	公司名称（英文）	证券代码	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	ＣＡＴＣＨＥＲ ＴＥＣＨ	２４７４ ＴＴ	７，３１８，００５．２８	９．８４
２	Ｃｈｉｎａ Ｍｉｎｓｈｅｎｇ Ｂａｎｋｉｎｇ Ｃｏｒｐ．，Ｌｔｄ．	１９８８ ＨＫ	７，１８７，３８２．９８	９．６６
３	ＭＥＤＩＡＴＥＫ ＩＮＣ	２４５４ ＴＴ	６，９７９，２０８．３４	９．３８
４	Ｇｅｅｌｙ Ａｕｔｏｍｏｂｉｌｅ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１７５ ＨＫ	６，３３７，３１４．７８	８．５２
５	ＭＳＴＡＲ ＳＥＭＩＣＯＮＤＵＣ	３６９７ ＴＴ	６，０７３，０２０．０５	８．１７
６	Ｓａｎｄｓ Ｃｈｉｎａ Ｌｔｄ．	１９２８ ＨＫ	５，７２３，４２５．１３	７．７０
７	Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ Ｂａｎｋ Ｏｆ Ｃｈｉｎａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１２８８ ＨＫ	５，７１６，１５５．７５	７．６９
８	ＳＩＭＰＬＯ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ＣＯ	６１２１ ＴＴ	４，６５６，９１２．５８	６．２６
９	Ｃｈｉｎａ Ｌｉｆｅ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	２６２８ ＨＫ	４，６０５，４１４．０３	６．１９
１０	ＦＡＲ ＥＡＳＴ ＤＥＰＴ．	２９０３ ＴＴ	４，４６８，４８１．５５	６．０１
１１	Ｃｈｉｎａ Ｐｅｔｒｏｌｅｕｍ Ａｎｄ Ｃｈｅｍｉｃａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ	３８６ ＨＫ	４，３７３，７２０．１０	５．８８
１２	Ｇｒｅａｔ Ｗａｌｌ Ｍｏｔｏｒ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	２３３３ ＨＫ	４，２４３，２３２．９８	５．７１
１３	ＰＥＧＡＴＲＯＮ ＣＯＲＰ	４９３８ ＴＴ	４，２０７，５３０．６６	５．６６
１４	Ｃｈｉｎａ Ｍｅｒｃｈａｎｔｓ Ｂａｎｋ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	３９６８ ＨＫ	４，２００，４３７．６１	５．６５
１５	ＰＲＥＳＩＤＥＮＴ ＣＨＡＩＮ	２９１２ ＴＴ	４，０５１，８０９．６０	５．４５
１６	Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ａｎｄ Ｃｏｍｍｅｒｃｉａｌ Ｂａｎｋ Ｏｆ Ｃｈｉｎａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１３９８ ＨＫ	３，７８３，７０９．９６	５．０９
１７	ＱＵＡＮＴＡ ＣＯＭＰＵＴＥＲ	２３８２ ＴＴ	３，７３５，５０９．２０	５．０２
１８	Ｊｉａｎｇｘｉ Ｃｏｐｐｅｒ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	３５８ ＨＫ	３，５８７，１４３．１７	４．８２
１９	Ｅｖｅｒｇｒａｎｄｅ Ｒｅａｌ Ｅｓｔａｔｅ Ｇｒｏｕｐ Ｌｉｍｉｔｅｄ	３３３３ ＨＫ	３，３４１，５４９．６２	４．４９
２０	Ｋｅｒｒｙ Ｐｒｏｐｅｒｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	６８３ ＨＫ	３，２９１，５６７．０５	４．４３
２１	Ｃｈｉｎａ Ｏｉｌｆｉｅｌｄ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	２８８３ ＨＫ	３，２６２，９１９．６２	４．３９
２２	Ｈｕａｎｅｎｇ Ｐｏｗｅｒ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ，Ｉｎｃ．	９０２ ＨＫ	３，０６２，８０９．４６	４．１２
２３	Ａｇｉｌｅ Ｐｒｏｐｅｒｔｙ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	３３８３ ＨＫ	２，８３１，３２３．０７	３．８１
２４	Ｂａｎｋ Ｏｆ Ｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎｓ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．	３３２８ ＨＫ	２，８１７，６９５．１０	３．７９
２５	ＡＳＵＳＴＥＫ ＣＯＭＰＵＴＥＲ	２３５７ ＴＴ	２，８０７，４７８．１８	３．７８
２６	ＨＥＮＤＲＳＯＮ ＬＡＮＤ ＤＥＶＥＬＯＰＭＥＮＴ ＣＯＭＰＡＮＹ ＬＩＭＩＴＥＤ	１２ ＨＫ	２，７８５，８６９．３７	３．７５
２７	ＵＮＩＭＩＣＲＯＮ ＴＥＣＨＮＯ	３０３７ ＴＴ	２，５３４，１３５．７７	３．４１
２８	Ｃｈｉｎａ Ｎａｔｉｏｎａｌ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ Ｍａｔｅｒｉａｌ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	３３２３ ＨＫ	２，４７５，９７４．２８	３．３３

２９	ＨＯＮ ＨＡＩ ＰＲＥＣＩＳＩＯ	２３１７ ＴＴ	２，３８７，６４４．３５	３．２１
３０	Ｈｕａｄｉａｎ Ｐｏｗｅｒ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１０７１ ＨＫ	２，３２７，６６９．９８	３．１３
３１	Ｄａｔａｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｐｏｗｅｒ Ｇｅｎｅｒａｔｉｏｎ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	９９１ ＨＫ	２，２５７，５５３．０７	３．０４
３２	Ｃｈｉｎａ Ｓｈｅｎｈｕａ Ｅｎｅｒｇｙ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１０８８ ＨＫ	２，２２２，９２８．２９	２．９９
３３	Ｌｉ Ａｎｄ Ｆｕｎｇ Ｌｉｍｉｔｅｄ	４９４ ＨＫ	２，２１４，４９３．９７	２．９８
３４	Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ Ｅｘｃｈａｎｇｅｓ Ａｎｄ Ｃｌｅａｒｉｎｇ Ｌｉｍｉｔｅｄ	３８８ ＨＫ	１，９８５，１３５．２５	２．６７
３５	Ｔｓｉｎｇｔａｏ Ｂｒｅｗｅｒｙ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１６８ ＨＫ	１，９６８，０３０．３３	２．６５
３６	Ｃｈｉｎａ Ｈｉｇｈ Ｓｐｅｅｄ Ｔｒａｎｓｍｉｓｓｉｏｎ Ｅｑｕｉｐｍｅｎｔ Ｇｒｏｕｐ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	６５８ ＨＫ	１，９４８，６８８．８９	２．６２
３７	Ｃｈｅｕｎｇ Ｋｏｎｇ （Ｈｏｌｄｉｎｇｓ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	１ ＨＫ	１，８４７，１７８．５１	２．４８
３８	ＧＣＬ－Ｐｏｌｙ Ｅｎｅｒｇｙ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｔｄ．	３８００ ＨＫ	１，８４５，５７１．８１	２．４８
３９	ＣＨＩＮＡ ＰＥＴＲＯＣＨＥＭ	１３１４ ＴＴ	１，８３６，８１６．４２	２．４７
４０	ＣＳＲ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	１７６６ ＨＫ	１，８２１，９８７．８９	２．４５
４１	ＹＵＡＮＴＡ ＦＩＮＡＮＣＩＡＬ	２８８５ ＴＴ	１，７３６，５４９．３６	２．３４
４２	Ａｎｈｕｉ Ｃｏｎｃｈ Ｃｅｍｅｎｔ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	９１４ ＨＫ	１，６９１，２６７．６０	２．２７
４３	ＣＡＴＨＡＹ ＦＩＮＡＮＣＩＡＬ	２８８２ ＴＴ	１，６６６，３３３．８１	２．２４
４４	Ａｉｒ Ｃｈｉｎａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	７５３ ＨＫ	１，６５０，７１０．５４	２．２２
４５	Ｃｈｉｎａ Ｐａｃｉｆｉｃ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ （Ｇｒｏｕｐ） Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	２６０１ ＨＫ	１，５７４，５３１．６２	２．１２
４６	Ｃｈｉｎａ Ｃｉｔｉｃ Ｂａｎｋ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	９９８ ＨＫ	１，５６３，７６３．２０	２．１０

买入成本（成交）总额	１６６，０５０，０４３．３４
卖出收入（成交）总额	１７４，７３０，７１８．９０

序号	名称	金额
１	存出保证金	－
２	应收证券清算款	４１８，４１３．４４
３	应收股利	２８，３３１．１０
４	应收利息	１９９．３０
５	应收申购款	１３，２１６．５６
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	４６０，１６０．４０

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
３，０６７	３１，３４４．３０	４９５，２９４．５０	０．５２％	９５，６３７，６５９．５３	９９．４８％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金	２６９，８０４．４１	０．２８％

基金合同生效日（２０１１年１月２７日）基金份额总额	８２１，７６６，２９３．９７
本报告期期初基金份额总额	１０５，３９７，６６３．０８
本报告期基金总申购份额	１２，１０４，１３１．２０
减：本报告期基金总赎回份额	２１，３６８，８４０．２５
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	９６，１３２，９５４．０３

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
中信证券	１	－	－	－	－	－
ＧＯＬＤＭＡＮ ＳＡＣＨＳ （ＡＳＩＡ） ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ	－	８０，６５０，３８２．００	２３．９７％	１０２，４７６．３４	２４．７２％	－
ＹＵＡＮＴＡ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ （ＨＯＮＧ ＫＯＮＧ）ＣＯＭＰＡＮＹ ＬＩＭＩＴＥＤ	－	７３，５３９，７５７．８９	２１．８６％	１１２，５０３．１１	２７．１４％	－
Ｄｅｕｔｓｃｈｅ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ａｓｉａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	４３，７９４，９３８．３５	１３．０２％	３５，９４６．０８	８．６７％	－
ＣＣＢ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	３３，８７５，８３２．１８	１０．０７％	５０，８１３．７６	１２．２６％	－
Ｃｈｉｎａ Ｍｅｒｃｈａｎｔｓ Ｓｅｃ （ＨＫ） Ｌｔｄ	－	２５，８５９，５１１．６０	７．６９％	２５，８５９．５２	６．２４％	－
Ｃｈｉｎａ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （ＨＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	２５，７７４，００１．６８	７．６６％	２５，７７４．００	６．２２％	－
Ｆｉｒｓｔ Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	１２，１４９，８３９．８７	３．６１％	１４，５７９．８０	３．５２％	－
Ｆｕｂｏｎ Ｂａｎｋ （ＨＫ） Ｌｔｄ．	－	９，３５２，３５１．５７	２．７８％	９，３５２．５０	２．２６％	－
ＣＩＴＩＣ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｂｒｏｋｅｒａｇｅ （ＨＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	９，２３９，３６１．０９	２．７５％	１１，０８７．２４	２．６７％	－
ＭａｓｔｅｒＬｉｎｋ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｒｐ．	－	６，６５７，３９７．７７	１．９８％	６，６５６．００	１．６１％	－
ＭＯＲＧＡＮ ＳＴＡＮＬＥＹ ＆ａｍｐ； ＣＯ． ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＰＬＣ	－	５，５７５，２０５．８６	１．６６％	１１，１５０．４１	２．６９％	－
Ｃａｔｈａｙ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ	－	３，８４２，６６４．１８	１．１４％	３，８４２．８８	０．９３％	－
Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ ＨＫ Ｌｔｄ	－	３，５１３，６５２．０１	１．０４％	４５７．９９	０．１１％	－
ＢＯＣＯＭ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	２，６５４，０３４．８１	０．７９％	３，９８０．９９	０．９６％	－
ＵＢＳ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ａｓｉａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｎｏｍｕｒａ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ（ＨｏｎｇＫｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
ＣＩＣＣ ＨＫ ＳＥＣ． ＬＴＤ．	－	－	－	－	－	－
Ｓｈｅｎｙｉｎ Ｗａｎｇｕｏ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈ．Ｋ．） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
ＢＮＰ Ｐａｒｉｂａｓ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ａｓｉａ） Ｌｔｄ	－	－	－	－	－	－
ＢＯＣＩ Ｓｅｃｕｒｉｔｙ Ｌｔｄ	－	－	－	－	－	－
Ｇｕｏｄｕ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ（Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｈａｉｔｏｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｇｒｏｕｐ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
ＫＧＩ Ａｓｉａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｏｒｉｅｎｔ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
ＩＣＢＣ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ．	－	－	－	－	－	－

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易		基金交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例	成交金额	占当期基金成交总额的比例
中信证券	－	－	－	－	－	－	－	－
ＧＯＬＤＭＡＮ ＳＡＣＨＳ （ＡＳＩＡ） ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＹＵＡＮＴＡ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ （ＨＯＮＧ ＫＯＮＧ）ＣＯＭＰＡＮＹ ＬＩＭＩＴＥＤ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｄｅｕｔｓｃｈｅ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ａｓｉａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＣＣＢ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｃｈｉｎａ Ｍｅｒｃｈａｎｔｓ Ｓｅｃ （ＨＫ） Ｌｔｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｃｈｉｎａ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （ＨＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｆｉｒｓｔ Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｆｕｂｏｎ Ｂａｎｋ （ＨＫ） Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－	－	－
ＣＩＴＩＣ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｂｒｏｋｅｒａｇｅ （ＨＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＭａｓｔｅｒＬｉｎｋ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｒｐ．	－	－	－	－	－	－	－	－
ＭＯＲＧＡＮ ＳＴＡＮＬＥＹ ＆ａｍｐ； ＣＯ． ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＰＬＣ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｃａｔｈａｙ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ ＨＫ Ｌｔｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＢＯＣＯＭ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＵＢＳ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ａｓｉａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｎｏｍｕｒａ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ（ＨｏｎｇＫｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＣＩＣＣ ＨＫ ＳＥＣ． ＬＴＤ．	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｓｈｅｎｙｉｎ Ｗａｎｇｕｏ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈ．Ｋ．） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＢＮＰ Ｐａｒｉｂａｓ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ａｓｉａ） Ｌｔｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＢＯＣＩ Ｓｅｃｕｒｉｔｙ Ｌｔｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｇｕｏｄｕ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ（Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｈａｉｔｏｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｇｒｏｕｐ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＫＧＩ Ａｓｉａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｏｒｉｅｎｔ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＩＣＢＣ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ．	－	－	－	－	－	－	－	－