重要提示
天弘债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于２０１２年７月２３日经中国证监会证监许可［２０１２］９５７号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于２０１２年８月１０日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人将运用公司固有资金认购本基金的金额不低于１０００万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有，届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立三年后，如果本基金的资产规模低于２亿元，基金合同将自动终止，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的８０％，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的２０％，其中，权证投资占基金资产净值的比例为０－３％。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效之日起，每６个月更新一次，并于每６个月结束之日后的４５日内公告。本招募说明书所载内容截止日为２０１３年２月１０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年１２月３１日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层
办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层
成立日期：２００４年１１月８日
法定代表人：李琦
联系电话：（０２２）８３３１０２０８
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币１．８亿元
股权结构
天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）是经中国证监会证监基金字［２００４］１６４号文批准于２００４年１１月８日成立，注册资本金为人民币１．８亿元。公司股东为天津信托有限责任公司（持股比例４８％）、内蒙古君正能源化工股份有限公司（持股比例３６％）、芜湖高新投资有限公司（持股比例１６％）。
截至２０１３年２月１０日，本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、天弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金（ＬＯＦ）、天弘添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利分级债券型证券投资基金、天弘现金管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金和天弘安康养老混合型证券投资基金。
公司下设股票投资部、固定收益部、中央交易室、市场部、渠道部、电子商务部、客户服务部、财富客户部、机构业务一部、机构业务二部、机构销售一部、机构销售二部、机构营销部、机构产品部、风险管理部、监察稽核部、信息技术部、基金运营部、财务部、综合管理部、人力资源部和北京分公司、上海分公司、广州分公司。随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。基金管理人无任何处罚记录。
（二）主要人员情况
１、董事会成员基本情况
李琦先生，董事长，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。
卢信群先生，副董事长，大学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经理，北京金田电脑经营公司技术经理，联想科技技术经理，香港荣基科技有限公司部门经理，北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司副总裁兼财务总监。
郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。
漆腊水先生，独立董事，硕士研究生。历任福州军区军政干部学校教官、解放军军事交通学院教官、天津市体改委处长、副主任、天津市发改委副主任、天津国际工程咨询公司总经理。现任天津市工程咨询协会会长、天津市房地产发展（集团）股份有限公司独立董事、天津天保基建股份有限公司独立董事、天津海泰科技发展股份有限公司独立董事、天津天海汽车同步器有限公司独立董事、天津应大股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津市仲裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。
田军先生，独立董事，博士研究生。历任中国人民解放军６４１０工厂宣传干事，国家物价局处长，伦敦经济学院国际经济研究中心研究员，中国经济学会（英国）主席秘书长，英国Ｃｒａｓｂｙ－ＭＴＭ公司副总裁，英国富地石油轮胎公司副总裁。现任富地燃气投资有限公司总裁。
王国华先生，独立董事，博士研究生。历任中央财经大学税务学院教授、博士生导师、中国银河证券股份有限公司副总经理，现任银河创新资本管理有限公司董事长、总经理、四川丹甫制冷压缩机股份有限公司独立董事、北京佳讯飞鸿股份有限公司独立董事、中央财经大学兼职教授、博士生导师。
付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，天津顺驰投资集团资产管理高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部项目经理。
２、监事会成员基本情况
苏钢先生，监事会主席，大学本科。历任职于博弘国际投资控股有限公司，乌海市海神热电有限责任公司。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司董事，北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长。
宁辰先生，监事，硕士研究生。历任亚洲证券天津勤俭道营业部营销总监，本公司市场部总经理。现任本公司总经理助理。
韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监，本公司信息技术部总经理。现任本公司信息技术总监兼信息技术部总经理、客户服务部总经理。
３、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。
４、本基金基金经理
刘冬先生，经济学硕士。２００７年７月至２００８年１０月在长江证券股份有限公司研究部任宏观策略研究员。２００８年１１月加入天弘基金管理有限公司，历任投资部固定收益研究员、宏观策略研究员、天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理。现任本基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘现金管家货币市场基金基金经理。
５、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席、投资总监；
陈钢先生，固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理；
陆鹏先生，研究总监；
钱文成先生，股票投资部副总经理、天弘精选混合证券投资基金基金经理；
高喜阳先生，天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理；
李蕴炜先生，天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、天弘深证成份指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理；
姜晓丽女士，天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
１、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
成立时间：１９８４年１月１日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［１９８３］１４６号）
基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【１９９８】３号
联系人：赵会军
联系电话：（０１０）６６１０５７９９
２、主要人员情况
截至２０１２年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１５７人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
３、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年１２月，中国工商银行共托管证券投资基金２８２只，其中封闭式５只，开放式２７７只。自２００３ 年以来，本行连续九年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３５项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
１、直销机构：
（１）天弘基金管理有限公司直销中心
地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层
法定代表人：李琦
电话：（０２２）８３８６５５６０
传真：（０２２）８３８６５５６３
联系人：蔡练
客服电话：４００－７１０－９９９９、（０２２）８３３１０９８８
网址：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）天弘基金管理有限公司天津理财中心
地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层（１４０１－１４１０）
电话：（０２２）８３３１０２０８
传真：（０２２）８３８６５５６９
联系人：司媛
（３）天弘基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦Ａ座２０层
电话：（０１０）８３５７１７８９－６２８９
传真：（０１０）８３５７１８００
联系人：孙尧
（４）天弘基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号８层Ｂ单元
电话：（０２１）５０１２８８０８
传真：（０２１）５０１２８８０１
联系人： 袁媛
（５）天弘基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江新城华夏路１０号富力中心写字楼第１０层０８单元
电话：（０２０）３８９２７９２０
传真：（０２０）３８９２７９８５
联系人：陈坤
（６） 天弘基金直销网上交易
交易网站：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：４００－７１０－９９９９、（０２２）８３３１０９８８
联系人：张牡霞
２、代销机构：
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：０１０－６６１０５７９９
传真：０１０－６６１０７９１４
客户服务热线：９５５８８
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３号
办公地址：北京市西城区金融大街３号
法定代表人：李国华
电话：０１０－６８８５８０９５
传真：０１０－６８８５８１１７
联系人：陈春林
客户服务热线：９５５８０
网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（３）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：０１０－６５５５７０４６
传真：０１０－６５５５０８２７
联系人：赵树林
客户服务热线：９５５５８
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（４）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：刘晨
客户服务热线：４００－８８８８－７８８、１０１０８９９８
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（５）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：许刚
电话：０２１－２０３２８０００
传真：０２１－５０３７２４７４
联系人：李丹
客户服务热线：４００－６２０－８８８８
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６）中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座
法定代表人： 杜航
电话：０７９１－８６７６８６８１
传真：０７９１－８６７７０１７８
联系人：戴蕾
客户服务热线：４００－８８６－６５６７
网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（７）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２层
法定代表人：卢长才
电话：０７５５－８３１９９５９９
传真：０７５５－８３１９９５４５
联系人：袁媛
客户服务热线：０７５５－８３１９９５１１
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
电话：０１０－６５１８３８８０
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
客户服务热线：４００－８８８－８１０８
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（９）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣储晓明
电话：０２１－５４０３３８８８５４０４１６５４
传真：０２１－５４０３３８８８５４０３０２９４
联系人：李清怡
客户服务热线：９５５２３或４００－８８９－５５２３０２１－９６２５０５
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８ 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：吴倩
客户服务热线：４００－８８８８－６６６
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１１）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
法定代表人：刘汝军
电话：０１０－８３５６１１４６
传真：０１０－８３５６１０９４
联系人：孙恺
客户服务热线：４００－６９８－９８９８
网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（１２）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特８ 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
联系人：李良
客户服务热线： ４００－８８８－８９９９
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（１３）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
电话：０２１－５３５１９８８８
传真：０２１－５３５１９８８８
联系人：张瑾
客户服务热线：４００－８９１－８９１８、０２１－９６２５１８
网址： ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ
（１４）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
法定代表人： 吴志明
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：林洁茹
客户服务热线：０２０－９６１３０３
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
联系人：唐静
客户服务热线：４００－８００－８８９９
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（１６）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４层－３２层
法定代表人：李工
电话：０５５１－５１６１６６６
传真：０５５１－５１６１６００
联系人：甘霖
客户服务热线：９６５１８、４００－８０９－６５１８
网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（１７）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号
办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６－８楼
法定代表人：雷建辉
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
联系人：徐欣
客户服务热线：９５５７０
网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：０１０－６６０４５６０８
传真：０１０－６６０４５５００
联系人：林爽
客户服务热线：０１０－６６０４５６７８
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
（１９）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
电话：０２８－８６６９０１２６
传真：０２８－８６６９０１２６
联系人：金喆
客户服务热线：４００－６６０－０１０９
网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼
法定代表人：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：汪汇
客户服务热线：９５５３１、４００－８８８８－５８８
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
客户服务热线：９５５３６
网址：ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层
法定代表人：陈林
电话：０２１－６８７７７２２２
传真：０２１－６８７７７７２３
联系人：宋歌
客户服务热线：４００－８２０－９８９８
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（２３）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路１０１号
办公地址：上海市永和路１１８弄２４号楼
法定代表人：贾绍君
电话：０２１－３６５３３０１６
传真：０２１－３６５３３０１７
联系人：王伟光
客户服务热线：４００－８８１－１１７７
网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ
（２４）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号
办公地址：上海市南京西路７５８号
法定代表人：郭林
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
联系人：陈敏
客户服务热线：０２１－６３３４０６７８
网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（２５）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦２０层
法定代表人：王东明
电话：０１０－６０８３８８８８
传真：０１０－６０８３３７３９
联系人：陈忠
客户服务热线：９５５５８
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（２６）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层
法定代表人：余政
电话：０１０－８５１２７６２２
传真：０１０－８５１２７９１７
联系人：赵明
客户服务热线：４００－６１９－８８８８
网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
（２７）中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层 （１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：杨宝林
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
联系人：吴忠超
客户服务热线：０５３２－９６５７７
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）中邮证券有限责任公司
注册地址：西安市碑林区太白北路３２０号
办公地址：西安市高新区唐延路５号陕西邮政大厦９－１１层
法定代表人：李春太
电话：０２９－８８６０２１４７
传真：０２９－８８６０２１５０
联系人：王刚
客户服务热线：４００８－８８８－００５
网址：ｗｗｗ．ｃｎｐｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２９）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９层、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９层、２０层
法定代表人：沈强
电话：０５７１－８７１１２５１０
传真：０５７１－８６０６５１６１
联系人：丁思聪
客户服务热线：０５７１－９６５９８
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号兰州财富中心财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－８７８４６５６
传真：０９３１－４８９０１１８
联系人：杜文珊
客户服务热线：４００－６８９－８８８８
网址： ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（３１）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街８号
办公地址：北京市西城区金融大街８号三、五层
法定代表人：宋德清
电话：０１０－５８５６８００７
传真：０１０－５８５６８０６２
联系人：梁宇
客户服务热线：０１０－５８５６８１１８
网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路１３号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅峰
电话：０７５５－８３７０９３５０
传真：０７５５－８３７００２０５
联系人：牛孟宇
客户服务热线：９５５６３
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：０７５２－２１１９３９７
传真：０７５２－２１１９３９６
联系人：丁宁
客户服务热线：４００－８８８８－９２９
网址：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
电话：０４３１－８５０９６５１７
传真：０４３１－８５０９６７９５
联系人：安岩岩
客户服务热线：４００－６００－０６８６
网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（３５） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９
传真： ０５７１－２６６９８５３３
联系人：周嬿旻
客户服务热线：４００－０７６６－１２３
网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ
（３６）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
电话：０７５５－３３２２７９５３
传真：０７５５－８２０８０７９８
联系人：张玉静
客户服务热线：４００－６７８８－８８７
网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
（３７）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室
办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼
法定代表人：杨文斌
电话：０２１－５８８７００１１
传真：０２１－６８５９６９１６
联系人： 汪莹
客户服务热线：４００－７００－９６６５
网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
（３８）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼东方财富大厦２楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼东方财富大厦２楼
法定代表人： 其实
电话：０１０－６５９８０４０８－８００８
传真： ０１０－６５９８０４０８－８０００
联系人： 丁姗姗
客户服务热线：４００－１８１－８１８８
网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ
（３９）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１
联系电话：０２１－３８６００７３５
邮政编码：２００１２０
联系人：方成
电话：０２１－３８６０２３７７
传真：０２１－３８５０９７７７
客服电话：４００－８２１－５３９９
网站：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（二）注册登记机构
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层
办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层
法定代表人：李琦
电话：（０２２）８３８６５５６０
传真：（０２２）８３８６５５６３
联系人：薄贺龙
（三）律师事务所和经办律师
名称：天津嘉德恒时律师事务所
住所：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１００９－１０１０
办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１００９－１０１０
法定代表人：孟卫民
电话：（０２２）８３８６５２５５
传真：（０２２）８３８６５２６６
经办律师：韩刚、续宏帆
联系人：续宏帆
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
经办注册会计师：单峰、张晓艺
联系人：魏佳亮
四、基金的名称
本基金名称：天弘债券型发起式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：债券型基金
六、基金的投资目标
本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的８０％，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的２０％，其中，权证投资占基金资产净值的比例为０－３％。
本基金管理人自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。
八、基金的投资策略
本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，在严格的风险控制基础上，主动构建及调整投资组合，力求实现基金资产的稳定增值。
１、资产配置策略
本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产配置决策。在大类资产配置上，本基金将通过对各种宏观经济变量（包括ＧＤＰ增长率、ＣＰＩ走势、货币供应增长率、市场利率水平等）的分析和预测，研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋势，同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化，分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度，通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的估值水平，并从投资者交易行为、企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面研判证券市场波动趋势，进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势，结合不同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果，对各类资产进行动态优化配置，以规避或分散市场风险，提高并稳定基金的收益水平。
２、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
（１）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（２）收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合。
（３）债券类属选择
本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债之间利差（可转债为期权调整利差（ＯＡＳ））变化分析与预测，确定不同类属债券的投资比例及其调整策略。
（４）个债选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将结合公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
（５）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。
３、股票投资策略
中国经济增长方式转变和经济结构转型过程中，必将促进居民消费数量、消费结构和销售模式的升级与变革，进而为消费相关行业上市公司带来投资机会。
本基金关注消费驱动和消费升级等带来的投资机会，基金的股票投资将主要投向居民消费行业（包括快速消费品、耐用消费品、奢侈品、服务性消费等）以及为消费行业提供配套支持与服务的相关行业上市公司。
本基金将通过对上市公司行业地位、资源禀赋、创新优势、盈利模式、公司治理等促进公司成长驱动因素的综合考量，运用定性与定量相结合的分析方法，自下而上挖掘受益于消费拉动、业绩优良、成长明确的优质上市公司构建投资组合。
在优质消费行业上市公司选择过程中，全面的公司基本面分析将贯穿其中。公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点等，进而做出明确的公司评价和投资建议。
４、权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，采取市场公认的权证定价模型寻求其合理的价格水平，作为基金投资权证的主要依据。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债综合指数。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目前最权威，应用也最广的指数。中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年３月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 ２０１２年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
１、报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
－ |
－ |
|
其中：股票 |
－ |
－ |
２ |
固定收益投资 |
１，３８２，４４２，９７２．２０ |
９１．９０ |
|
其中：债券 |
１，３８２，４４２，９７２．２０ |
９１．９０ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
|
其中：权证 |
－ |
－ |
４ |
买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
８５，１７０，４３１．１０ |
５．６６ |
６ |
其他各项资产 |
３６，６８０，６１０．２７ |
２．４４ |
７ |
合 计 |
１，５０４，２９４，０１３．５７ |
１００．００ |
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
－ |
－ |
Ｂ |
采掘业 |
－ |
－ |
Ｃ |
制造业 |
－ |
－ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
－ |
－ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
－ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
－ |
－ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
－ |
－ |
Ｃ５ |
电子 |
－ |
－ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
－ |
－ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
－ |
－ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
－ |
－ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
－ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
－ |
－ |
Ｅ |
建筑业 |
－ |
－ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
－ |
－ |
Ｇ |
信息技术业 |
－ |
－ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
－ |
－ |
Ｉ |
金融、保险业 |
－ |
－ |
Ｊ |
房地产业 |
－ |
－ |
Ｋ |
社会服务业 |
－ |
－ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
－ |
－ |
Ｍ |
综合类 |
－ |
－ |
|
合计 |
－ |
－ |
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。
４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
国家债券 |
－ |
－ |
２ |
央行票据 |
－ |
－ |
３ |
金融债券 |
２４８，１５９，０００．００ |
１８．６３ |
|
其中：政策性金融债 |
２４８，１５９，０００．００ |
１８．６３ |
４ |
企业债券 |
７４９，７３２，７１５．２０ |
５６．２８ |
５ |
企业短期融资券 |
１０，００３，０００．００ |
０．７５ |
６ |
中期票据 |
３５０，９１４，０００．００ |
２６．３４ |
７ |
可转债 |
２３，６３４，２５７．００ |
１．７７ |
８ |
合 计 |
１，３８２，４４２，９７２．２０ |
１０３．７８ |
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
１２０２４１ |
１２国开４１ |
１，２００，０００ |
１１８，８００，０００．００ |
８．９２ |
２ |
１２０２２８ |
１２国开２８ |
１，０００，０００ |
９９，７７０，０００．００ |
７．４９ |
３ |
１２８２３６９ |
１２二重集ＭＴＮ１ |
７００，０００ |
７０，８８９，０００．００ |
５．３２ |
４ |
１２２１８５ |
１２力帆０１ |
５００，０００ |
５１，２５０，０００．００ |
３．８５ |
５ |
１２８０３２９ |
１２港航债 |
５００，０００ |
５０，５２０，０００．００ |
３．７９ |
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、 投资组合报告附注
（１）本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（２）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定核心股票库之内的股票。
（３）其他资产构成
序号 |
名 称 |
金 额（元） |
１ |
存出保证金 |
８５０，０００．００ |
２ |
应收证券清算款 |
２０，１８２，７０４．６６ |
３ |
应收股利 |
－ |
４ |
应收利息 |
１４，６０５，４１４．５６ |
５ |
应收申购款 |
１，０４２，４９１．０５ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
待摊费用 |
－ |
８ |
合 计 |
３６，６８０，６１０．２７ |
（４）本基金本报告期末处于转股期的可转换债券
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
１１００１５ |
石化转债 |
５，１４５，５００．００ |
０．３９ |
２ |
１１００２０ |
南山转债 |
１８，４８８，７５７．００ |
１．３９ |
３ |
－ |
－ |
－ |
－ |
４ |
－ |
－ |
－ |
－ |
５ |
－ |
－ |
－ |
－ |
（５）本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日２０１２年８月１０日，基金业绩数据截至２０１２年１２月３１日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
１、天弘债券发起式Ａ
阶段 |
净值增长率Ａ① |
净值增长率标准差Ａ② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
２０１２／０８／１０－
２０１２／９／３０ |
０．４０％ |
０．０３％ |
－０．８６％ |
０．０５％ |
１．２６％ |
－０．０２％ |
２０１２／１０／１－
２０１２／１２／３１ |
１．２９％ |
０．０４％ |
－０．１３％ |
０．０２％ |
１．４２％ |
０．０２％ |
自基金合同生效日（２０１２／０８／１０）－ ２０１２／１２／３１ |
１．７０％ |
０．０４％ |
－０．９９％ |
０．０４％ |
２．６９％ |
０．００％ |
２、天弘债券发起式Ｂ
阶段 |
净值增长率Ｂ① |
净值增长率标准差Ｂ② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
２０１２／０８／１０－
２０１２／９／３０ |
０．４０％ |
０．０３％ |
－０．８６％ |
０．０５％ |
１．２６％ |
－０．０２％ |
２０１２／１０／１－
２０１２／１２／３１ |
１．１０％ |
０．０４％ |
－０．１３％ |
０．０２％ |
１．２３％ |
０．０２％ |
自基金合同生效日（２０１２／０８／１０）－ ２０１２／１２／３１ |
１．５０％ |
０．０４％ |
－０．９９％ |
０．０４％ |
２．４９％ |
０．００％ |
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金销售服务费；
４、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
５、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
６、基金份额持有人大会费用；
７、基金的证券交易费用；
８、基金的银行汇划费用；
９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７０％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．７０％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２０％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
３、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｂ类基金份额的销售服务费年费率为０．４０％。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．４０％÷当年天数
Ｈ为Ｂ类基金份额每日应计提的基金销售服务费
Ｅ为Ｂ类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第４－８项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、《基金合同》生效前的相关费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于２０１２年７月２６日公告的《天弘债券型发起式证券投资基金》进行了更新，主要更新的内容如下：
１、在“一、重要提示”部分，增加了基金合同的生效日期，及招募说明书更新的时间要求；
２、在“三、基金管理人”部分，根据公司管理基金规模的变化，对本管理人管理基金的情况、部门组成等进行了更新；
３、在“三、基金管理人”部分，根据公司人员的变动情况，对本基金基金经理的基本情况及投资决策委员会成员进行了更新；
４、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的内容做了相应的更新；
５、在“五、相关服务机构”部分，增加了新的代销机构；
６、在“五、相关服务机构”部分，变更了经办注册会计师及联系人；
７、在“六、基金的募集”部分，增加了基金募集结果的描述；
８、在“七、基金合同的生效”部分，更新了相关信息；
９、在“八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了本基金本招募说明书更新期间，开放申购、赎回、转换、定投等业务的办理时间；
１０、在“十一、基金投资组合报告”部分，按有关规定补充了本基金近一期投资组合报告的内容；
１１、在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金业绩数据，并经基金托管人复核；
１２、在“二十四、其他应披露的事项”部分，对本次更新内容期间的历次公告进行了补充。
天弘基金管理有限公司
二〇一三年三月二十六日
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日期：二〇一三年三月
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