中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后,将向登记机构提交投资者的认购申请,经登记机构确认后投资者可在T+2 日(工作日)在中国银行股份有限公司销售网点查询认购确认结果。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金发行成功后才能确认。
(中国银行代理发行具体事宜以当地中行发行公告为准)
五、清算与交割
1、《基金合同》生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息的具体金额及对应份额,以登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。
六、基金的验资与基金合同的生效
1、本基金募集期限届满,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:
(1)基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币;
(2)基金份额持有人的人数不少于200人;
(3)使用发起资金认购新基金的金额不少于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。
基金募集期限届满,具备上述基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
2、基金合同的生效
(1)自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效;
(2)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3、基金募集失败的处理方式
基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当:
(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。
七、本次发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:南方基金管理有限公司
注册地址:广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
成立时间:1998年3月6日
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
(二)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
托管及投资者服务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:唐州徽
电话:(010)66594855
传真:(010)66594942
(三)销售机构
1、直销机构:
(1)南方基金管理有限公司
注册地址:广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763905
传真:(0755)82763900
联系人:张锐珊
2、代销机构
代销银行
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 中国银行股份有限公司 | 客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn |
2 | 中国工商银行股份有限公司 | 客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn |
3 | 中国建设银行股份有限公司 | 客服电话:95533
网址:www.ccb.com |
4 | 中国农业银行股份有限公司 | 客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com |
5 | 交通银行股份有限公司 | 客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com |
6 | 招商银行股份有限公司 | 客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com |
7 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 传真:(010)68858117
公司网址:www.psbc.com |
8 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn |
9 | 中信银行股份有限公司 | 客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/ |
10 | 中国民生银行股份有限公司 | 客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn |
11 | 兴业银行股份有限公司 | 客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn |
12 | 平安银行股份有限公司 | 客服电话:95501/95511-3
公司网站:www.bankpingan.com |
13 | 杭州银行股份有限公司 | 客服电话:0571-96523、4008888508
公司网站:www.hzbank.com.cn |
14 | 上海银行股份有限公司 | 客服电话:021-962888
公司网站:www.bankofshanghai.com |
15 | 北京农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198
网址:www.bjrcb.com |
16 | 烟台银行股份有限公司 | 客服热线:4008-311-777
公司网址:http://www.yantaibank.net/ |
17 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:021-962999
公司网站:www.srcb.com |
18 | 青岛银行股份有限公司 | 客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588
公司网站:www.qdccb.com |
19 | 宁波银行股份有限公司 | 客服电话:96528,上海、北京地区962528
公司网站:www.nbcb.com.cn |
20 | 临商银行股份有限公司 | 客服电话:400-699-6588
公司网站:www.lsbchina.com |
21 | 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:0512-96065
公司网站:www.zrcbank.com |
22 | 温州银行股份有限公司 | 客服电话:0577-96699
公司网站:www.wzbank.cn |
23 | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:4001961200
公司网址:www.4001961200.com |
24 | 哈尔滨银行股份有限公司 | 客服电话:95537,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn |
25 | 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 | 客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn |
26 | 渤海银行股份有限公司 | 客服电话:4008888811
网址:www.cbhb.com.cn |
27 | 河北银行股份有限公司 | 客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com |
28 | 广东顺德农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com |
29 | 金华银行股份有限公司 | 客服电话:400-711-6668
网址:www.jhccb.com.cn |
30 | 包商银行股份有限公司 | 客服电话:96016
网址:http://www.bsb.com.cn/ |
代销券商及其他渠道
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 华泰证券股份有限公司 | 客服电话:95597
公司网站:http://www.htsc.com.cn |
2 | 兴业证券股份有限公司 | 客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn |
3 | 国信证券股份有限公司 | 客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn |
4 | 中国银河证券股份有限公司 | 客服电话:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn |
5 | 国泰君安证券股份有限公司 | 联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com |
6 | 齐鲁证券有限公司 | 客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn |
7 | 海通证券股份有限公司 | 客服电话:95553
公司网址:www.htsec.com |
8 | 中信建投证券股份有限公司 | 客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com |
9 | 长城证券有限责任公司 | 客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网站:www.cgws.com |
10 | 招商证券股份有限公司 | 客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn |
11 | 中信证券股份有限公司 | 客服电话:95558
公司网站:www.citics.com |
12 | 申银万国证券股份有限公司 | 客服电话:95523或4008895523
网址:www.sywg.com |
13 | 光大证券股份有限公司 | 客服电话:10108998,95525
公司网站:www.ebscn.com |
14 | 中国中投证券有限责任公司 | 客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn |
15 | 宏源证券股份有限公司 | 客服电话:4008-000-562
公司网站:www.hysec.com |
16 | 湘财证券有限责任公司 | 客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com |
17 | 中信证券(浙江)有限责任公司 | 公司网站:www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话:0571-96598 |
18 | 中信万通证券有限责任公司 | 客服电话:0532-96577
公司网站:www.zxwt.com.cn |
19 | 中银国际证券有限责任公司 | 联系电话:021-20328216
公司网站:www.bocichina.com |
20 | 信达证券股份有限公司 | 客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com |
21 | 华融证券股份有限公司 | 客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn |
22 | 华西证券有限责任公司 | 客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn |
23 | 长江证券股份有限公司 | 传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com |
24 | 世纪证券有限责任公司 | 客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn |
26 | 上海证券有限责任公司 | 公司网站:www.shzq.com
客服电话:4008918918,021-962518 |
27 | 江海证券有限公司 | 客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn |
28 | 国联证券股份有限公司 | 客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn |
29 | 东莞证券有限责任公司 | 联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn |
30 | 渤海证券股份有限公司 | 客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com |
31 | 平安证券有限责任公司 | 客服电话:95511-8
公司网站:http://www.pingan.com |
32 | 国都证券有限责任公司 | 客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com |
33 | 东吴证券股份有限公司 | 客服电话:4008601555
网址:http://www.dwjq.com.cn/ |
34 | 广州证券有限责任公司 | 客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn |
35 | 南京证券股份有限公司 | 联系电话:025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn |
36 | 华安证券有限责任公司 | 客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com |
25 | 东北证券股份有限公司 | 客服电话:4006000686,0431-85096733
公司网站:www.nesc.cn |
37 | 华宝证券有限责任公司 | 客服电话:021-38929908
公司网站:www.cnhbstock.com |
38 | 山西证券股份有限公司 | 客服电话:400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn |
39 | 第一创业证券股份有限公司 | 联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com |
40 | 华福证券有限责任公司 | 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
网址:公司网址:www.hfzq.com.cn |
41 | 中山证券有限责任公司 | 客服电话:4001022011
公司网站:http://www.zszq.com |
42 | 国海证券股份有限公司 | 客服电话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn |
43 | 中原证券股份有限公司 | 客服电话:967218、400-813-9666
公司网站:www.ccnew.com |
44 | 西南证券股份有限公司 | 客服电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn |
45 | 德邦证券有限责任公司 | 客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn |
46 | 中航证券有限公司 | 客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/ |
47 | 国元证券股份有限公司 | 客服电话:全国统一热线95578,4008888777,安徽省内热线96888
公司网站:www.gyzq.com.cn |
48 | 国盛证券有限责任公司 | 联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com |
49 | 大同证券经纪有限责任公司 | 客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn |
50 | 方正证券股份有限公司 | 客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com |
51 | 东海证券有限责任公司 | 客服电话:400-888-8588(全国)
公司网站:www.longone.com.cn |
52 | 新时代证券有限责任公司 | 联系电话:010-83561149 客服电话:4006989898
公司网站:www.xsdzq.cn |
53 | 瑞银证券有限责任公司 | 客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com |
54 | 金元证券股份有限公司 | 客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.com.cn |
55 | 万联证券有限责任公司 | 客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn |
56 | 国金证券股份有限公司 | 客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn |
57 | 财富证券有限责任公司 | 客服电话:0731-84403333
公司网站:www.cfzq.com |
58 | 恒泰证券股份有限公司 | 联系电话:0471-4972343
网址:www.cnht.com.cn |
59 | 华龙证券有限责任公司 | 客服电话:4006-89-8888
网址:www.hlzqgs.com |
60 | 华鑫证券有限责任公司 | 客服电话:021-32109999,029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn |
61 | 日信证券有限责任公司 | 联系电话:010-83991737
公司网站:www.rxzq.com.cn |
62 | 五矿证券有限公司 | 客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn |
63 | 大通证券股份有限公司 | 客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn |
64 | 天相投资顾问有限公司 | 公司网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn |
65 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com |
66 | 上海好买基金销售有限公司 | 客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com |
67 | 杭州数米基金销售有限公司 | 客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/ |
68 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 客服电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com |
69 | 上海天天基金销售有限公司 | 客服电话:400-1818188
网址:www.1234567.com.cn |
70 | 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 |
(四)登记机构
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763868
联系人:古和鹏
(五)律师事务所和经办律师
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
(六)会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:徐振晨
经办会计师:薛竞、徐振晨
本页为《南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》盖章页
南方基金管理有限公司
2013年3月26日