基金管理人：兴业全球基金管理有限公司

　基金托管人：兴业银行股份有限公司

　二○一三年三月

　【重要提示】

　本基金于２０１１年４月１１日经中国证监会证监许可［２０１１］５２２号文核准募集。本基金基金合同于２０１１年８月３日起正式生效，自该日起兴业全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式开始管理本基金。

　本招募说明书摘要是根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》和《兴全保本混合型证券投资基金更新招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

　本基金作为保本混合型基金，将会有部分基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动。投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。在一个保本周期内，对于投资人认购并持有到期的基金份额，存在着仅能收回认购金额（包括净认购金额和认购费用）的可能性；对于投资人在日常申购的基金份额，存在着仅能部分收回本金的可能性。对于基金份额持有人未持有到期的基金份额，在赎回时不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。

　投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本更新招募说明书所载内容截止日２０１３年２月２日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金２０１２年第４季度报告，数据截止日为２０１２年１２月３１日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

　第一部分 基金管理人

　一、基金管理人概况

　机构名称：兴业全球基金管理有限公司

　成立日期：２００３年９月３０日

　住所：上海市黄浦区金陵东路３６８号

　办公地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼

　法定代表人：兰荣

　联 系 人：冯晓莲

　联系电话：０２１－２０３９８８８８

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：人民币１．５亿元

　兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）经证监基金字［２００３］１００号文批准于２００３年９月３０日成立。２００８年１月２日，中国证监会批准（证监许可［２００８］６号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（ＡＥＧＯＮ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｂ．Ｖ）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的５１％，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的４９％。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司” ，公司注册资本由９８００万元变更为１２０００万元人民币。２００８年７月７日，经中国证监会批准（证监许可［２００８］８８８号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币１．２亿元变更为人民币１．５亿元，其中两股东出资比例不变。

　截至２０１３年２月２日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型基金（ＬＯＦ）、兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）共１３只基金。

　兴业全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳设有分公司，并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、研究部、专户投资部、金融工程与专题研究部、交易室市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。

　二、主要人员情况

　１、董事、监事、经理及其他高级管理人员概况

　兰荣先生，董事长，１９６０年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长兼兴业全球基金管理有限公司董事长、中国证券业协会副会长。

　郑苏芬女士，董事，１９６２年生，中共党员，高级工商管理硕士，审计师。历任福建省财政厅干部，福建省审计厅副处长，福建省广宇集团股份公司财务部经理，兴业证券股份有限公司副总裁，兴业全球基金管理有限公司董事长，兴业证券股份有限公司副总裁兼首席合规官。现任兴业证券股份有限公司副总裁兼财务总监（财务负责人）。

　郑城美先生，董事，１９７４年生，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券股份有限公司客户经理、市场分析师、办公室文秘部经理、营业部副总经理（主持工作）、计划财务部副总经理、计划财务部总经理、董事会秘书处总经理、财务总监（财务负责人），兼计划财务部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，分管私人财富管理总部、融资融券部、存管结算部等。

　万维德（Ｍａｒ ｖａｎ Ｗｅｅｄｅ）先生，董事，１９６５年出生，经济学硕士，荷兰国籍。历任Ｆｏｒｓｙｔｈｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｎ．Ｖ．财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。

　Ａｎｄｒｅｗ Ｆｌｅｍｉｎｇ先生，董事，１９５９年生，毕业于纽约大学，英国国籍。历任英国Ｇａｒｔｍｏｒｅ基金公司管理培训生、日本公司负责人、美国合资公司首席执行官与首席投资官，荷兰银行资产管理公司首席投资官、组合资产管理全球负责人，ＡＥＧＯＮ资产管理部门资产配置委员会主席。现任ＡＥＧＯＮ资产管理公司董事会成员、第三方资产管理部门负责人、英国地区负责人。

　霍以礼先生（Ｅｌｉｏ Ｆａｔｔｏｒｉｎｉ），董事，１９７０年生，工商管理硕士，荷兰国籍，历任巴林银行分析师，贝恩管理咨询公司高级助理，博思艾伦咨询公司顾问，荷兰银行资产管理战略和并购部高级副总裁、亚太区公司业务发展部负责人。现任ＡＥＧＯＮ资产管理公司亚洲区负责人（香港）。

　陈百助先生，独立董事，１９６３年生，哲学博士。历任加拿大萨斯喀彻温大学助理教授，克雷蒙研究所助理教授，美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授。现任美国南加大马歇尔商学院教授。

　吴雅伦先生，独立董事，１９４８年生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任黑龙江兵团一师四团副班长、团宣传队副队长、政治处宣传干事，中国人民银行上海市分行秘书科副科长，上海申银证券公司法定代表人，上海证券交易所交易部经理、总经理助理、副总经理，交易所非会员理事兼会员管理委员会主任和复核委员会主任等职，还曾任上海证券通信有限公司董事长、中国证券登记结算有限责任公司董事，主导了上海证券交易所信息网络有限公司和中证指数有限责任公司的筹建和初期运行等。２００８年１０月，因年龄原因在上海证券交易所理事位上退休。

　张志超先生，独立董事，１９５２年生，经济学博士。１９７８年至１９９７年先后在华东师范大学攻取了经济学学士、经济学硕士、世界经济学博士，英国牛津大学经济学博士学位。现任英国杜伦大学商学院，任国际金融学讲师，此外，兼任复旦大学顾问教授、华东师大紫江学者、中国社会科学院世界经济研究所客座研究员、西南财经大学客座教授等职，同时担任中国世界经济学会副会长、上海国际金融研究中心理事、英国中国经济学会主席等社会团体职务。

　郭辉先生，监事，１９５９年生，博士，高级经济师。历任中国农业银行信贷部，中国农业银行信托公司，中国农业银行信托公司财务处处长，中国农业银行办公室秘书处副处长、处长，中国农业银行信托公司副总经理、党委书记，中国农业银行托管部总经理，中国农业银行审计特派员。现任兴业证券股份有限公司董事长助理。

　陈育能女士，监事，１９７４年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理，ＫＰＭＧ助理经理，新加坡Ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ担保公司财务经理，ＳｕｎＬｉｆｅ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。

　李小天女士，监事，１９８２年生，文学、经济学双学士。历任《南方日报》、《南方都市报》记者。现就职于兴业全球基金管理有限公司市场部。

　２、高级管理人员概况

　杨东先生，总经理，１９７０年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司总经理。

　冯晓莲女士，督察长，１９６４年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴业银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业全球基金管理有限公司督察长。

　杨卫东先生，副总经理兼市场部总监，１９６８年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼市场部总监。

　杜昌勇先生，副总经理，１９７０年生，理学硕士、高级工商管理硕士。历任兴业证券公司福建天骜营业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、基金管理部总监、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。

　徐天舒先生，副总经理，１９７３年生，中共党员，经济学硕士，英国特许注册会计师（ＡＣＣＡ）。历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理，澳大利亚怀特控股有限公司基金经理，海康人寿保险有限公司首席执行官特别助理、发展中心负责人、助理副总经理及投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。

　王晓明先生，副总经理，１９７４年生，经济学硕士。历任上海中技投资顾问有限公司研究员、投资部经理、公司副总经理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理助理、兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、投资副总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼投资总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。

　３、本基金基金经理

　杨云先生，１９７４年生，理学硕士。历任申银万国证券研究所金融工程部、策略部研究员，主要从事可转债研究；兴全可转债混合型证券投资基金的基金经理助理。现任兴全可转债混合型证券投资基金和本基金基金经理。

　本基金历任基金经理：

　肖娟女士，于２０１１年１月２５日至２０１２年３月２日期间担任本基金基金经理。

　４、投资决策委员会成员

　本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由５人组成：

　杨 东 兴业全球基金管理有限公司总经理

　杜昌勇 兴业全球基金管理有限公司副总经理

　王晓明 兴业全球基金管理有限公司副总经理兼投资总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理

　傅鹏博 兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监、兴全社会责任股票型证券投资基金基金经理

　董承非 兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理

　上述人员之间不存在近亲属关系。

　三、基金管理人的职责

　１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　２、办理基金备案手续；

　３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　６、编制季度、半年度和年度基金报告；

　７、按照有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

　８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　９、召集基金份额持有人大会；

　１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　１２、法律法规及中国证监会规定的其他职责。

　四、基金管理人承诺

　１、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；

　２、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　３、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　（１）承销证券；

　（２）向他人贷款或者提供担保；

　（３）从事承担无限责任的投资；

　（４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

　（５）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　（６）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　（１）越权或违规经营；

　（２）违反基金合同或托管协议；

　（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

　（４）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

　（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　（６）玩忽职守、滥用职权；

　（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

　（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　（１１）贬损同行，以提高自己；

　（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　（１３）以不正当手段谋求业务发展；

　（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　（１５）其他法律、行政法规禁止的行为。

　５、基金经理承诺

　（１）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　（２）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　（３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　五、基金管理人的风险管理与内部控制制度

　１、风险管理的理念

　（１）风险管理是业务发展的保障；

　（２）最高管理层承担最终责任；

　（３）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

　（４）制度建设是基础；

　（５）制度执行监督是保障。

　２、风险管理的原则

　（１）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

　（２）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

　（３）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

　（４）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；

　（５）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。

　３、风险管理和内部风险控制体系结构

　公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

　（１）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；

　（２）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向合规控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；

　（３）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；

　（４）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；

　（５）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；

　（６）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

　４、内部控制制度综述

　（１）风险控制制度

　公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。

　针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。

　（２）监察稽核制度

　监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。

　监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。

　（３）内部财务控制制度

　财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。

　公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务行政部财务室在综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。

　５、风险管理和内部风险控制的措施

　（１）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；

　（２）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；

　（３）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；

　（４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；

　（５）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；

　（６）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

　（７）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

　６、基金管理人关于内部合规控制声明书

　本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

　第二部分 基金托管人

　一、基金托管人情况

　（一）基本情况

　名称：兴业银行股份有限公司

　住所：福州市湖东路１５４号

　办公地址：福州市湖东路１５４号

　法定代表人：高建平

　注册日期：１９８８年７月２０日

　注册资本：人民币１０７．８６亿元

　托管部门联系人：刘峰

　电话：０２１－６２６７７７７７－２１２０１７

　传真：０２１－６２１５９２１７

　（二）发展概况及财务状况

　兴业银行成立于１９８８年８月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，２００７年２月５日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：６０１１６６），注册资本１０７．８６亿元。

　开业２０多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至２０１２年一季度末，兴业银行资产总额达到２６２９３．９８亿元，股东权益１２３９．５７亿元，不良贷款比率为０．４０％，一季度累计实现净利润８２．８８亿元。根据英国《银行家》杂志２０１１年发布的全球银行１０００强排名，兴业银行按总资产排名列第７５位，按一级资本排名第８３位。根据美国《福布斯》发布的２０１０全球上市公司２０００强排名，兴业银行综合排名第２４５位，在１１３家上榜的中国内地企业中排名第１４位。

　（三）托管业务部的部门设置及员工情况

　兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存管结算处和养老金管理中心等处室，共有员工８０余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。

　（四）基金托管业务经营情况

　兴业银行股份有限公司于２００５年４月２６日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：证监基金字［２００５］７４号。截止２０１２年１２月３１日，兴业银行已托管开放式基金１６只——兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、长盛货币市场基金、光大保德信红利股票型证券投资基金、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、中欧新趋势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、天弘永利债券型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、中欧沪深３００指数增强型证券投资基金、民生加银内需增长股票型证券投资基金、兴全保本混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金，托管基金财产规模３２０．８５亿元。

　二、基金托管人的内部风险控制制度说明

　（一）内部控制目标

　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　（二）内部控制组织结构

　兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　（三）内部风险控制原则

　１、全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

　２、独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

　３、相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

　４、定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

　５、防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

　６、有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；

　７、审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设；

　８、责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。

　（四）内部控制制度及措施

　１、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

　２、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

　３、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。

　４、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。

　５、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。

　６、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。

　三、基金托管人对基金管理人进行监督的方法和程序

　基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。

　基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　第三部分 相关服务机构

　一、基金份额发售机构

　１、直销机构

　●兴业全球基金管理有限公司直销柜台

　地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼

　联系人：何佳怡、黄琳蔚

　客户服务电话： ４００－６７８－００９９、（０２１）３８８２４５３６

　直销联系电话：（０２１）２０３９８９２７、２０３９８７０６

　传真： （０２１）５８３６８９１５、５８３６８８６９

　●兴业全球基金管理有限公司网上直销（目前已开通中国工商银行、中国建设银行、兴业银行、招商银行借记卡，中国农业银行借记卡及准贷记卡、支付宝基金专户）

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客服电话：４００－６７８－００９９；（０２１）３８８２４５３６

　２、代销机构

　●代销银行

　（１）兴业银行股份有限公司

　住所：福州市湖东路１５４号

　法定代表人：高建平

　电话：（０２１）５２６２９９９９

　客户服务热线：９５５６１

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）中国工商银行股份有限公司

　住所：中国北京复兴门内大街５５号

　办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　客户服务电话：９５５８８

　传真：（０１０）６６１０７９１４

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３）中国银行股份有限公司

　住所（办公地址）：北京市西城区复兴门内大街１号

　法定代表人：肖钢

　客户服务电话：９５５６６

　传真：（０１０）６６１０７９１４

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　（４）中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：蒋超良

　客服电话：９５５９９

　传真：（０１０）８５１０９２１９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（５）招商银行股份有限公司

　办公地址：：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　客户服务电话：９５５５５

　传真：（０７５５）８３１９５０４９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（６）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街３号

　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　法定代表人：李国华

　客户服务电话：９５５８０

　传真：（０１０）６８８５８１１７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　（７）交通银行股份有限公司

　住所：上海市银城中路１８８ 号

　办公地址：上海市银城中路１８８号

　法定代表人：胡怀邦

　电话：（０２１）５８７８１２３４

　传真：（０２１）５８４０８４８３

　客户服务电话：９５５５９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　（８）中信银行股份有限公司

　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：田国立

　电话：（０１０）６５５５７０１３

　传真：（０１０）６５５５０８２７

　客户服务电话：９５５５８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　（９）民生银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街２号

　法定代表人：董文标

　电话：（０１０）５７０９２６１５

　传真：（０１０）５７０９２６１１

　客户服务电话：９５５６８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１０）中国光大银行股份有限公司

　住所（办公地址）：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

　法定代表人：唐双宁

　客户服务电话：９５５９５

　传真：（０１０）６３６３９７０９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（１１）宁波银行股份有限公司

　住所（办公地址）：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　法定代表人：陆华裕

　客户服务电话：９６５２８， （北京、上海地区９６２５２８）

　传真： （０５７４）８７０５００２４

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１２）上海浦东发展银行股份有限公司

　住所：上海市中山东一路１２号

　法定代表人： 吉晓辉

　客户服务电话：９５５２８

　传真：（０２１）６３６０４１９９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）平安银行股份有限公司

　住所（办公地址）： 深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　法定代表人： 孙建一

　客户服务电话：９５５１１－３

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　（１４）上海银行股份有限公司

　住所：上海市银城中路１６８号

　法定代表人： 范一飞

　客户服务电话：（０２１）９６２８８８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　（１５）重庆银行股份有限公司

　住所：重庆市渝中区邹容路１５３号

　法定代表人：马千真

　客户服务电话：９６８９９（重庆地区）、４００－７０９－６８９９（其他地区）

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（１６）华夏银行股份有限公司

　住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

　法定代表人：吴建

　客服电话：９５５７７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１７）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　法定代表人：王洪章

　客户服务电话：９５５３３

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　（１８）东莞农村商业银行股份有限公司

　住所：东莞市南城路２号

　办公地址：东莞市南城路２号

　法定代表人：何沛良

　客户服务电话：９６１１２２

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｒｓｂａｎｋ．ｃｏｍ

　●代销券商

　（１）兴业证券股份有限公司

　住所：福州市湖东路２６８号

　法定代表人：兰荣

　客户服务热线：４００８８８８１２３

　传真：（０２１）３８５６５７８５

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）国泰君安证券股份有限公司

　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　法定代表人：万建华

　传真：（０２１）３８６７０１６１

　客户服务热线：４００８８８８６６６

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　法定代表人：王常青

　开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８

　开放式基金业务传真：（０１０）８５１３０５７７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　（４）华泰证券股份有限公司

　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　电话：（０２５）８３２９０９７９

　客户咨询电话：９５５９７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５）长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　电话：（０２７）６５７９９９９９

　传真：（０２７）８５４８１９００

　客户服务热线：４００８－８８８－９９９或９５５７９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　（６）海通证券股份有限公司

　住所： 上海市淮海中路９８号

　法定代表人：王开国

　办公电话：（０２１）２３２１９０００

　客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（７）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　法定代表人：宫少林

　电话：（０７５５）８２９４３６６６

　传真：（０７５５）８２９４３６３６

　客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（８）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：顾伟国

　传真：（０１０）６６５６８４３０

　客服电话：４００８－８８８－８８８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（９）广发证券股份有限公司

　住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　法定代表人：孙树明

　开放式基金咨询电话：９５５７５转各营业网点

　开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１０）山西证券股份有限公司

　办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　联系电话：０３５１－８６８６６１９

　客服电话：４００６６６１６１８

　传真：（０３５１）８６８６６１９

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１１）东方证券股份有限公司

　住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　法定代表人：潘鑫军

　电话：（０２１）６３３２５８８８

　传真：（０２１）６３３２６１７３

　客服热线：９５５０３

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１２）德邦证券有限责任公司

　办公地址：上海市浦东新区福山路５００号“城建国际中心”２６楼

　法定代表人：姚文平

　联系电话：（０２１）６８７６１６１６

　传真电话：（０２１）６８７６７９８１

　客服电话：４００８８８８１２８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）中银国际证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　法定代表人：许刚

　开放式基金咨询电话：４００６２０８８８８或各地营业网点咨询电话

　开放式基金业务传真：（０２１）５０３７２４７４

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１４）光大证券股份有限公司

　住所： 上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　联系电话：（０２１）２２１６９０８１

　传真：（０２１）２２１６９１３４

　客服热线：４００８８８８７８８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　（１５）国元证券股份有限公司

　住所：合肥市寿春路１７９号

　法定代表人：蔡咏

　客户服务电话：９５５７８

　传真电话：（０５５１）２２０７９６５

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１６）湘财证券有限责任公司

　地址：长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

　法定代表人：林俊波

　电话：（０２１）６８６３４５１８

　传真：（０２１）６８８６５６８０

　客服电话：４００－８８８－１５５１

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　（１７）申银万国证券股份有限公司

　住所（办公地址）：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：储晓明

　电话：（０２１）５４０３３８８８

　传真：（０２１）５４０３５３３３

　客服电话：（０２１）９５５２３

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１８）中航证券有限公司

　住所：南昌市红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

　法定代表人：杜航

　联系电话：（０７９１）６７６８７６３

　传真电话：（０７５５）６７８９４１４

　客服电话：４００－８８６６－５６７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　（１９）渤海证券有限公司

　住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　法定代表人：杜庆平

　联系电话：（０２２）２８４５１８６１

　传真：（０２２）２８４５１８９２

　客服电话：４００６５１５９８８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　（２０）瑞银证券有限责任公司

　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　法定代表人：刘弘

　联系电话：（０１０）５８３２ ８７５２

　传真：（０１０）５９２２ ８７４８

　客服电话：４００－８８７－８８２７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　（２１）华福证券有限责任公司

　住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

　法定代表人：黄金琳

　联系电话：（０５９１）８７３８３６２３

　传真：（０５９１）８７３８３６１０

　客户服务电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２２）齐鲁证券有限公司

　住所：济南市经十路２０５１８号

　法定代表人：李玮

　联系电话：（０５３１）６８８８９１５５

　传真：（０５３１）６８８８９７５２

　客户服务电话：９５５３８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２３）爱建证券有限责任公司

　住所：上海市世纪大道１６００号３２楼

　法定代表人：郭林

　联系电话：（０２１）３２２２９８８８

　客服电话：（０２１）６３３４０６７８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　（２４）安信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　联系电话：（０７５５）８２８２５５５１

　传真：（０７５５）８２５５８３５５

　客服电话：４００８００１００１

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２５）华融证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街８号

　法定代表人：宋德清

　联系电话：（０１０）５８５６８００７

　传真：（０１０）５８５６８０６２

　客服电话：（０１０）５８５６８１１８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２６）国信证券股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

　传真：（０７５５）８２１３３９５２

　客服电话：９５５３６

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２７）东莞证券有限责任公司

　住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　法定代表人：张运勇

　联系电话：（０７６９）２２１１９３４１

　传真：（０７６９）２２１１６９９９

　客服电话：（０７６９）９６１１３０

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２８）东海证券有限责任公司

　住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　法定代表人：朱科敏

　联系电话：（０５１９）８８１５７７６１

　传真：（０５１９）８８１５７７６１

　客服电话：４００８８８８５８８ 、９５５３１

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２９）天源证券有限公司

　住所：青海省西宁市城中区西大街１１号

　法定代表人：林小明

　联系电话：（０７５５）３３３３１１８８

　传真：（０７５５）３３３２９８１５

　客户服务热线：４００６５４３２１８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３０）中信证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

　法定代表人：王东明

　联系电话：（０１０）８４６８３８９３

　传真：（０１０）８４６８５５６０

　客服电话：９５５５８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　（３１）国海证券有限责任公司

　住所：广西桂林市辅星路１３号

　法定代表人：张雅锋

　联系电话：（０７７１）５５３９２６２

　传真：（０７７１）５５３９０３３

　客服电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西）

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３２）长城证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　法定代表人：黄耀华

　联系电话：（０７５５）８３５１６０９４

　传真：（０７５５）８３５１６２８９

　客服电话：４００６６６６８８８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　（３３）中信万通证券有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　法定代表人：杨宝林

　统一客服电话：０５３２－９６５７７

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３４）中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　法定代表人：沈强

　统一客服电话：０５７１－９６５９８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　●其他代销机构

　（１）天相投资顾问有限公司

　住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座

　法定代表人：林义相

　联系电话：（０１０）６６０４５６０８

　传真：（０１０）６６０４５５２７

　客服电话：（０１０）６６０４５６７８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　二、注册登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３ 层

　法定代表人：陈耀先

　办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

　联系电话：０７５５－２５９３８０９５

　传真：０７５５－２５９８７５３８

　联系人：任瑞新

　三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

　名称：通力律师事务所

　住所（办公地址）：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　负责人：韩炯

　经办律师：吕红、安冬

　电话：０２１－３１３５８６６６

　传真：０２１－３１３５８６００

　联系人：安冬

　四、审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

　名称：安永华明会计师事务所

　办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

　法定代表人：葛明

　电话：０１０－５８１５３０００

　传真：０１０－８５１８８２９８

　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　联系人：蒋燕华

　第四部分 基金的名称

　兴全保本混合型证券投资基金

　第五部分 基金的类型

　契约型开放式

　第六部分 保本

　一、保本

　基金份额持有人认购并持有到期的基金份额，适用本基金的保本条款。即本基金为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供保本，保本金额为投资者的认购金额（含认购费用）加计募集期利息后的总金额。

　保本周期是指基金管理人提供保本的期限，即自《基金合同》生效之日起至三年后对应日止。保本周期到期日或到期日是指自本基金基金合同生效之日起至三年后的对应日，如该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。

　在保本周期到期日，如按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其认购保本金额，则基金管理人应补足该保本差额，并在保本周期到期日后２０个工作日内将该保本差额支付给基金份额持有人，保证人对此提供不可撤销的连带责任保证。

　对于基金持有人多次认购、申购与赎回的情况，以后进先出的原则确定持有到期的基金份额。

　例：某投资者保本周期初投资１０，０００元认购本基金，其对应费率为０．８％，认购期内认购资金获得的利息为５元。如果该投资者持有上述认购份额到期，则认购保本金额计算如下：

　净认购金额＝１０，０００／（１＋０．００８）＝９，９２０．６３元

　认购费用＝１０，０００－９９２０．６３＝７９．３７元

　认购份额＝（９，９２０．６３＋５）／１．００＝９，９２５．６３ 份

　认购保本金额＝认购金额（含认购费用）＋ 募集期利息 ＝ １０，０００＋５ ＝ １０，００５元

　即投资者保本周期初投资１０，０００元认购本基金，认购期内认购资金获得的利息为５元。如果该投资者持有上述基金份额到期，则其认购保本金额为１０，００５元。

　二、适用保本条款的情形

　１）基金份额持有人认购并持有到期的基金份额。

　２）对于持有到期的份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换、转入下一保本周期还是转型为“兴全精选股票型证券投资基金”，都同样适用保本条款。

　三、不适用保本条款的情形

　１）在保本周期到期日，如按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于其认购保本金额；

　２）基金份额持有人认购，但在保本周期到期日（不含该日）前赎回、转换出的基金份额；

　３）基金份额持有人申购或转换入的基金份额；

　４）在保本周期内发生本基金合同规定的基金合同终止、与其他基金合并的；

　５）在保本周期内， 本基金更换基金管理人的， 但保证人书面同意继续承担保证责任的除外；

　６）在保本周期到期日之后（不含该日）基金份额发生的任何形式的净值减少；

　７）发生不可抗力事件或《基金合同》规定的其他情形， 基金管理人免于履行保本义务的。

　第七部分 保本的保证

　一、保证人基本情况

　名称：重庆市三峡担保集团有限公司

　成立日期：２００６年４月

　住所：重庆市渝中区中华路１７８号国际商务中心６楼

　营业范围：融资担保、金融产品担保、履约担保、专项担保、为上述担保业务提供联合担保、反担保和再担保、及其他业务。

　法定代表人：袁明杰

　联系电话：０２３－６３８２１０２５

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：２５亿元人民币

　２００９ 年度经审计的净资产：２，０６１，４８１，６５８．０９ 元

　２０１０ 年度经审计的净资产：２，５２９，７３８，９２９．３７ 元

　二、保证人对外提供担保情况

　截至２０１０年１２月３１日，重庆市三峡担保集团有限公司对外提供的担保资产规模为人民币１１３．０３亿元，不超过本公司２００９年度经审计的净资产（人民币２，０６１，４８１，６５８．０９元）的２５倍。

　三、保证合同的主要内容

　保证合同全文见本基金合同或招募说明书附件。

　１、保证的方式

　在保证期间， 保证人在保证范围内承担不可撤销的连带责任保证。

　２、被保本的基金资产总额

　保证人承担连带保证责任的保证责任金额上限不超过按《基金合同》生效之日确认的基金份额所计算的认购保本金额。

　３、保证期间

　基金保本周期到期日起六个月。

　４、保证的范围

　保证范围为基金持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其认购保本金额的差额部分。

　５、担保费用的费率及支付方式

　担保费从基金管理人收取的本基金管理费中列支， 按下款公式每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。基金管理人应于每月收到基金管理费之后的２个工作日内向保证人支付担保费。

　每日担保费计算公式＝担保费计提日前一日基金资产净值×０．２％×１／当年日历天数

　６、基金管理人与保证人的责任分担、追偿程序和还款方式

　自基金合同生效日起， 基金管理人应开立履约风险准备金专用银行账户并按照前一日本基金资产净值的０．５％（年率）提取履约风险准备金。基金管理人的风险准备金在每月收到管理费后的２个工作日内拨付至上述专用银行账户。

　自基金合同生效日起， 保证人应开立履约风险准备金专用银行账户并按照保证人收取的担保费的５０％提取履约风险准备金。保证人的风险准备金在每月收到基金管理人支付的担保费后的２个工作日内拨付至上述专用银行账户。

　在保本周期到期日， 如根据《基金合同》基金管理人有义务承担保本责任， 且根据本合同保证人需要承担保证责任的， 则保本差额部分按照下列顺序偿付：

　（１）基金管理人的自有资金（包括但不限于履约风险准备金）；

　（２）保证人调度的资金（包括但不限于履约风险准备金）。

　四、担保费用的费率和支付方式

　详见本章第三条中“担保费用的费率及支付方式”。

　五、基金份额持有人要求清偿投资亏损的程序和方式

　保证人为基金管理人保本义务提供的保证为连带责任保证， 即基金份额持有人有权向基金管理人或保证人要求其履行保本、保证义务， 向其追偿。

　如果符合条件的基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其认购保本金额，基金管理人应按《基金合同》的约定在保本周期到期日后４个工作日内将保本差额补足至本基金在基金托管人处开立的账户；基金管理人无法全额履行保本义务的，基金管理人在保本周期到期日后５个工作日内，向保证人发出书面《履行保证责任通知书》，保证人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的５个工作日内，将需清偿的金额支付至本基金在基金托管人处开立的账户。基金管理人最迟应在保本周期到期日后２０个工作日内将保本差额支付给基金份额持有人。

　保证人将清偿金额全额划入本基金在基金托管人处开立的账户中后即为全部履行了保证责任，保证人无须对基金份额持有人逐一进行清偿。清偿款项的分配与支付由基金管理人负责，保证人对此不承担责任。

　如果在保本周期到期日，如按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其认购保本金额，且基金管理人未能在保本周期到期日后２０个工作日内足额将保本赔付差额支付给基金份额持有人的，自保本周期到期后第２１个工作日起，基金份额持有人可以根据《基金合同》第二十五部分“争议的处理”约定，直接向基金管理人或保证人请求解决保本赔付差额支付事宜。

　保本周期到期时，保证人或基金管理人认可的其他符合条件的保证人或保本义务人为本基金下一保本周期提供保本保障，并与基金管理人就本基金下一保本周期签订保证合同或风险买断合同，同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定的基金存续要求的，本基金将转入下一保本周期；否则，本基金转型为非保本的股票型基金，基金名称相应变更为“兴全精选股票型证券投资基金”。

　六、保本基金到期的处理方案

　具体保本周期到期处理方案见第十八部分“保本周期到期”。

　七、保证人免除保证责任的情形

　除“更换保证人的，原保证人承担的所有与本基金保证责任相关的权利义务由继任的保证人承担”以及《保证合同》中所列明的免责情形外，保证人不得免除保证责任。基金管理人有权代表基金份额持有人要求保证人按照本基金合同及保证合同的约定履行保证责任。当发生以下情形时，保证人不承担支付义务：

　１、在保本周期到期日，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于其认购保本金额；

　２、基金持有人在保本周期到期日前（不含该日）进行赎回、转换出的基金份额；

　３、基金份额持有人在保本周期内申购或转换入的基金份额；

　４、在保本周期内本基金终止或与其他基金合并的；

　５、在保本周期内，基金更换基金管理人的，但保证人书面同意继续承担保证责任的除外；

　６、保本周期到期日后（不含该日），基金份额发生的任何形式的净值减少；

　７、未经保证人书面同意修改《基金合同》条款，可能加重保证人保证责任的，根据法律法规要求进行修改的除外；

　８、发生不可抗力事件或《基金合同》规定的其他情形，基金管理人免于履行保本义务的。

　七、保本周期内，保证人出现足以影响其担保能力情形的，应在该情形发生之日起３个工作日内通知基金管理人以及基金托管人。基金管理人在接到通知之日起３个工作日内应将上述情况报告中国证监会并提出处理办法，包括但不限于加强对保证人担保能力的持续监督、在确信保证人丧失担保能力的情形下及时召开基金份额持有人大会等；在确信保证人丧失担保能力的情形下，基金管理人应在接到通知之日起６０日内召开基金份额持有人大会，就更换保证人、终止基金合同、基金转型等事项进行审议。基金管理人应在接到保证人通知之日起５个工作日内在指定媒体上公告上述情形。

　八、更换保证人的程序

　除本合同另有约定外，基金管理人更换保证人应首先按照基金合同约定的程序召集基金份额持有人大会予以审议。并且保证人的更换必须符合基金份额持有人的利益。

　保本周期内更换保证人的程序：

　１、提名

　新任保证人由基金管理人提名。

　基金管理人提名的新任保证人必须符合如下条件：（１）具有法律法规和中国证监会规定的担任基金保证人的资质和条件；（２）符合基金份额持有人的利益。

　２、决议

　基金份额持有人大会对被提名的新任保证人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的１／２以上（含１／２）表决通过。

　３、核准

　基金份额持有人大会选任新任保证人的决议须经中国证监会核准生效后方可执行。

　４、签订《保证合同》

　更换保证人经中国证监会核准后，基金管理人与新任保证人签订《保证合同》。

　５、公告

　基金管理人在中国证监会核准后２日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告更换保证人的有关事项以及基金管理人与新任保证人签订的《保证合同》。

　６、交接

　原保证人职责终止的，原保证人应妥善保管保本周期内保证业务资料，及时向基金管理人和新任保证人办理保证业务资料的交接手续，基金管理人和新任保证人应及时接收。

　更换保证人的，原保证人承担的所有与本基金保证责任相关的权利义务由继任的保证人承担。在新的保证人接任之前，原保证人应继续承担保证责任。增加保证人的，原保证人继续承担保证责任，新增加保证人和原保证人共同承担连带保证责任。

　第八部分 基金的投资目标

　本基金通过特定组合保险策略，在确保保本周期到期时的保本底线的基础上，寻求组合资产的稳定增长。

　第九部分 基金的投资方向

　本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券等）、货币市场工具、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的０％－３０％；债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的７０％－１００％，其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

　在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，在上述投资组合比例范围内，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等投资品种间的配置比例。

　第十部分 基金的投资策略及投资组合管理

　一、基于可转债投资的ＯＢＰＩ策略

　本基金通过可转债来实现基于期权的投资组合保险策略（Ｏｐｔｉｏｎ Ｂａｓｅｄ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ），以下简称ＯＢＰＩ策略。因此，本基金采用的是基于可转债投资的ＯＢＰＩ策略，即本基金以可转债所隐含的看涨期权代替投资组合保险策略所要求的看涨期权，利用可转债自身特性来避免因为频繁调整低风险资产与风险资产配比带来的交易成本。

　本基金在个券选择层面，积极参与发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优良的可转债的一级市场申购；选择对应发债公司具有良好发展潜力或基础股票有着较高上涨预期的可转债进行投资，在有效规避市场风险的同时，充分攫取内在的期权价值。

　本基金采用转股溢价率（可转债价格相对于转换成股票后的当前价值的溢价程度）、纯债到期收益率等指标来衡量可转债相对股票和债券的相对估值情况，本基金采用这些指标确定可转债资产的风险收益属性，并根据本基金的保本机制动态调整可转债资产的配置比例。

　简单来说，一般意义上的ＯＢＰＩ策略主要是指通过持有一部分债券同时买入持有一部分看涨期权，其中债券部分到期价值满足保本资产的规模要求，期权价格上涨则为本基金带来额外收益。但由于国内尚未推出股票期权，因此本基金通过可转债内含看涨期权的特质，通过持有一部分债券加上一部分可转债的方式以实现ＯＢＰＩ策略。可转债具有债券和期权的双重属性，持有人可以选择持有可转债到期，获取本息；也可以选择在约定的时间内转换成股票，享受资本增值。

　二、可转债与股票替代的ＴＩＰＰ策略

　本基金资产分为风险资产和低风险资产两类。其中，本基金对可转债将根据纯债到期收益率、转股溢价率等指标来确定是否属于风险资产或低风险资产；除可转债外的债券、货币市场工具等固定收益类资产属于低风险资产；股票、权证等权益类资产属于风险资产。

　本基金采用时间不变性投资组合保险策略（Ｔｉｍｅ Ｉｎｖａｒｉａｎｔ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ）实现保本目标，以下简称ＴＩＰＰ策略，该策略指基金设置的价值底线（低风险资产的最低配置）随着投资组合收益的变动而调整的投资策略。同时，本基金将选择转换溢价率较小的可转债进行投资，但当可转债市场无投资合适品种时，本基金将用股票资产部分或全部代替可转债的ＴＩＰＰ策略实现组合保险目的。

　本基金的ＴＩＰＰ策略具体是指：首先，确定低风险资产的最低配置比例。根据保本周期末投资组合最低目标价值和合理的贴现率，设定期初应持有的低风险资产的最低配置比例，即设定基金期初价值底线；其次，确定风险资产的最高配置比例。根据组合中风险资产的风险特性，决定安全垫（即基金净资产超过基金价值底线的数额）的放大倍数，然后根据安全垫和放大倍数乘数计算期初可持有的风险资产的最高配置比例。最后，当基金净值上涨超过一定幅度后，本基金将择机提高价值底线，以及时锁定已实现的收益。本基金的ＴＩＰＰ策略相对ＣＰＰＩ策略而言，由于在净值上升过程中提高了价值底线，从而锁定了已实现收益，因此整体风险要小于ＣＰＰＩ策略。

　用更简单的方式说，ＴＩＰＰ策略就是用低风险资产的投资收益作为可以损失的风险资本，去股票等风险资产市场搏取更高的收益，当在风险资产获取一定收益后不断提高低风险资产的投资以锁定已有收益。

　比如一个基金的初始资产为１００万，如果用９５万投资债券等低风险资产，可以获得５万元的到期收益，那么就可以用剩余５万元投资股票等风险资产，即使完全亏