股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０１５

西部证券股份有限公司

２０１３年２月主要财务信息公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（２０１０年修订），现公告本公司２０１３年２月主要财务信息。

提请关注事项如下：

１、披露范围：主要包括西部证券母公司当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据。

２、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

西部证券２０１３年２月主要财务数据表（未经审计）

单位：万元

２０１３年２月		２０１３年２月２８日
营业收入	净利润	净资产
１０，３６２．１６	４，５７３．７０	４５２，７８９．５５

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

二〇一三年三月七日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０１６

西部证券股份有限公司

关于第三届监事会第十三次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 监事会会议召开情况

公司于２０１３年３月１日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届监事会全体监事发出了召开第三届监事会第十三次会议的通知及议案等资料。２０１３年３月７日，会议在公司总部会议室以现场结合通讯会议方式召开。

西部证券股份有限公司第三届监事会第十三次会议应到监事８名，实到８名，会议由监事会主席杨凤娟女士主持会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议通过了《关于向纽银梅隆西部基金管理有限公司增资的提案》。该提案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意８票，反对０票，弃权０票。

西部证券股份有限公司监事会

二〇一三年三月七日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０１７

西部证券股份有限公司

关于第三届董事会第十七次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１３年３月１日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第十七次会议的通知及议案等资料。２０１３年３月７日，本次会议在西安市东新街２３２号公司１７楼会议室以现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事１３人（因公司２０１３年第一次临时股东大会所选举的董事范明先生任职资格尚未取得监管部门核准，因此，截至本次董事会，范明先生未正式任职），实际出席董事１３人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

１、审议通过《关于向纽银梅隆西部基金管理有限公司增资的提案》，同意本次增资以货币方式与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司同比例出资，纽银梅隆西部基金管理有限公司股东双方合计向纽银梅隆西部基金管理有限公司增资人民币１亿元，使其注册资本增加至人民币３亿元，其中公司拟向纽银梅隆西部基金管理有限公司增资人民币０．５１亿元，增资后纽银梅隆西部基金管理有限公司股东双方持股比例不变。

本次增资授权公司经营管理层办理有关手续，资金来源为公司募集资金。该提案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：１３票同意、０票反对、０票弃权。

《西部证券股份有限公司关于拟向纽银梅隆西部基金管理有限公司增资的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）披露。

２、审议通过了《关于修订＜西部证券股份有限公司董事会风险控制委员会工作规则＞的提案》。

表决结果：１３票同意、０票反对、０票弃权。

３、审议通过了《关于提议召开２０１３年第二次临时股东大会的提案》，决定公司２０１３年第二次临时股东大会于２０１３年３月２５日在西安市东新街２３２号公司十七楼会议室召开。

表决结果：１３票同意、０票反对、０票弃权。

《西部证券股份有限公司关于召开２０１３年第二次临时股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）披露。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

二〇一三年三月七日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０１８

西部证券股份有限公司关于拟向

纽银梅隆西部基金管理有限公司增资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、投资概述

１、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议与第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于向纽银梅隆西部基金管理有限公司增资的提案》，同意本次增资以货币方式与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司同比例出资，纽银梅隆西部基金管理有限公司股东双方合计向纽银梅隆西部基金管理有限公司增资人民币１亿元，使其注册资本增加至人民币３亿元，其中公司拟向纽银梅隆西部基金管理有限公司增资人民币０．５１亿元，增资后纽银梅隆西部基金管理有限公司股东双方持股比例不变。本次增资授权公司经营管理层办理有关手续，资金来源为公司募集资金。

２、该事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。

３、该事项尚需提交股东大会审议通过后，向中国证券监督管理委员会等相关部门备案。

二、投资标的基本情况

纽银梅隆西部基金管理有限公司注册资本人民币２亿元，公司出资比例５１％，纽约银行梅隆资产管理国际有限公司出资比例４９％。根据纽银梅隆西部基金管理有限公司章程规定，股东会决议须经代表超过全体股东２／３表决权的股东通过方为生效，董事会决议须经全体董事２／３以上通过方可生效，本公司所派董事及持有的股权比例均未超过２／３，故对其不具有控制权，为本公司的合营企业。

纽银梅隆西部基金管理有限公司经营范围包括：基金募集、基金销售、基金管理，证监会许可的其他业务。截至２０１２年１２月３１日，纽银梅隆西部基金管理有限公司总资产１．１８亿元，净资产１．０１亿元。２０１２年全年实现营业收入５３３３．０５万元，净利润为－１３３１．２７万元（以上数据未经审计）。

三、本次投资的目的

本次增资是为了进一步增强纽银梅隆西部基金管理有限公司竞争实力，保证持续具备相关管理资产业务资格，增强其持续、独立经营能力与抗风险能力。

四、备查文件

１、西部证券股份有限公司第三届董事会第十七次会议决议；

２、西部证券股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

二〇一三年三月七日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：２０１３－０１９

西部证券股份有限公司

关于召开２０１３年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》的规定，结合经营管理工作需要，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议审议通过，决定召开２０１３年第二次临时股东大会，有关事项已刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）。现将本次会议的相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

１、股东大会届次：２０１３年第二次临时股东大会。

２、召集人：公司董事会。

３、会议召开的日期、时间：２０１３年３月２５日上午１０：００。

４、会议的召开方式：现场表决方式。

５、股权登记日：２０１３年３月２０日。

６、出席对象：

（１）截至２０１３年３月２０日下午１５：００交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

（２）公司董事、监事和高级管理人员；

（３）公司聘请的见证律师及邀请的其他人员。

７、会议地点：西安市东新街２３２号公司１７楼会议室。

二、会议审议事项

本次会议审议《关于向纽银梅隆西部基金管理有限公司增资的提案》，该事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，已经公司第三届董事会第十七次会议及公司第三届监事会第十三次会议审议通过，审议事项合法、完备。

三、会议登记方法

１、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

２、登记时间：２０１３年３月２２日上午９：００至下午１７：００。

３、登记地点：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１７层西部证券董事会办公室（邮编：７１０００４）。

４、登记手续

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

四、其他事项

１、会期预计半天，费用自理。

２、联系人：韩丹、樊洋。

电话：０２９－８７４０６３８１、０２９－８７４０６４０９。

传真：０２９－８７４０６４０９。

３、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权委托书等原件，转交会务人员。

五、备查文件

１、公司第三届董事会第十七次会议决议；

２、公司第三届监事会第十三次会议决议。

特此公告。

附：《西部证券股份有限公司２０１３年第二次临时股东大会授权委托书》

西部证券股份有限公司董事会

二〇一三年三月七日

附件：

西部证券股份有限公司２０１３年第二次临时股东大会授权委托书

委托人／股东单位：

委托人身份证号／股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于２０１３年３月２５日召开的西部证券股份有限公司２０１３年第二次临时股东大会。委托权限为：出席西部证券股份有限公司２０１３年第二次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司２０１３年第二次股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司２０１３年第二次临时股东大会结束之日止。

序号	议案名称	同意	反对	弃权
１	关于向纽银梅隆西部基金管理有限公司增资的提案

附注：

１、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

２、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可行使表决权。

３、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名／委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日