第B006版:信息披露 上一版3  4下一版
 
标题导航
首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航 | 报库检索
2013年03月06日 星期三 上一期  下一期
3 上一篇 放大 缩小 默认
嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2013年第1号)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人: 中国银行股份有限公司

嘉实主题精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2006年6月12日中国证券监督管理委员会《关于同意嘉实主题精选混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]117号)核准进行募集。本基金基金合同于2006年7月21日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

重要提示

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2013年1月21日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2012年12月31日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1.基本情况

办公地址北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
电话(01 0) 65215588传真(010) 65185577
联系人赵虹

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

(二)主要人员情况

1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

安奎先生,董事长,大学本科,中共党员,曾任吉林农业机械研究所主任;吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理;吉林省证券公司总经理;东北证券有限责任公司监事长;吉林天信投资公司总经理;中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。

高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。

Wolfgang Matis 先生,董事,德国籍,法兰克福商学校经济专业(Frankfurt Business School of Economics)。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人,董事总经理(MD)。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。

Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。

韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998 年9 月至2000 年6 月在北京大学法学学科从事博士后研究工作,2000 年7 月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

王利刚先生,监事,经济学学士。2001年2月至今,就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部,历任人力资源部副总监、总监。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、基金经理

(1)现任基金经理

马惠明先生,硕士研究生,10年证券、基金从业经历。曾任加拿大HCL衍生品经纪公司分析师。2004年10月加盟嘉实基金管理有限公司,曾任行业分析师、投资经理、公司机构投资部副总监。2012年3月7日至今任本基金基金经理。

(2)历任基金经理

2006年7月21日至2007年7月20日,王贵文先生任本基金基金经理。

2007年7月21日至2008年7月21日,窦玉明先生任本基金基金经理。

2007年7月21日至2012年3月6日,邹唯先生任本基金基金经理。

3、投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,公司副总经理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:肖钢

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管及投资者服务部总经理:李爱华

托管部门信息披露联系人:唐州徽

电话:(010)66594855

传真:(010)66594942

中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工120余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务,托管资产规模居同业前列。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
电话(02 1) 38789658传真(021) 68880023
联系人吴冬梅

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址成都市人民南路一段 86号城市之心 30H嘉实基金
电话(028) 86202100传真(028) 86202100
联系人王启明

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址深圳市深南东路 5047号发展银行大厦附楼二楼
电话(07 55) 25870686传真( 0755)2 5870663
联系人周炜

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

名称嘉实基金管理有限公司
注册地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人安奎
总经理赵学军
成立日期1999年3月25日
注册资本1.5亿元
股权结构中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限责任公司30%。
存续期间持续经营
电话(010)65215588
传真(010)65185678
联系人胡勇钦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址青岛市市南区香港中路 10号颐和国际大厦A座3502室
电话(05 32) 66777766传真( 0532)6 6777676
联系人曹涌

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心31 3室
电话(05 71) 87759328传真( 0571)8 7759331
联系人徐莉莉

(7) 嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层 04单元
电话(05 91) 88013673传真( 0591)8 8013670
联系人吴冬梅

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室
电话(025) 66671118传真(025) 66671100
联系人章文雷

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
电话(020)87555163传真(020)81552120
联系人庄文胜

2.代销机构

(1)中国银行股份有限公司

注册地址北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人肖钢
电话(010)66596688传真(010)66594946
网址www.boc.cn客服电话95566

(2)中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人项俊波联系人滕涛
电话(010)85108227传真(010)85109219
网址www.abchina.com客服电话95599

(3)中国农业银行股份有限公司

住所北京市西城区金融大街25号
办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人郭树清
网址www.ccb.com客服电话95533

(4)中国建设银行股份有限公司

住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人傅育宁联系人邓炯鹏
电话(0755)83198888传真(0755)83195050
网址www.cmbchina.com客服电话95555

(5)交通银行股份有限公司

注册地址 
上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址上海市中山东一路12号
法定代表人吉晓辉联系人倪苏云、虞谷云
电话(021)61618888传真(021)63604199
网址www.spdb.com.cn客服电话95528

(6)招商银行股份有限公司

注册地址福州市湖东路154
办公地址上海市江宁路168
法定代表人高建平联系人潘玲
电话(021)52629999传真(021)62569070
客服电话95561网址www.cib.com.cn

(7)上海浦东发展银行股份有限公司

住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人董文标联系人董云巍
电话(010)58560666传真(010)57092611
网址www.cmbc.com.cn客服电话95568

(8)兴业银行股份有限公司

住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人田国立联系人丰靖
电话(010)65557083传真(010)65550827
网址bank.ecitic.com客服电话95558

(9)中国民生银行股份有限公司

住所、办公地址北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人吴建联系人郑鹏
电话010-85238667传真010-85238680
网址www.hxb.com.cn客服电话95577

(10)中信银行股份有限公司

住所北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人闫冰竹联系人王曦
电话(010)66223584传真(010)66226045
网址www.bankofbeijing.com.cn客服电话95526

(11)华夏银行股份有限公司

住所、办公地址深圳市深南中路1099
法定代表人孙建一联系人蔡宇洲
电话(0755)22197874传真(0755)25879453
网址http://bank.pingan.com客服电话95511-3

(12)北京银行股份有限公司

住所宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人陆华裕联系人胡技勋
电话(0574)89068340传真(0574)87050024
网址www.nbcb.com.cn客服电话96528,962528上海、北京地区

(13)平安银行股份有限公司

住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人郭少泉联系人于庆君
电话68602127传真85709799
客服电话96588(青岛)、4006696588(全国)
网址www.qdccb.com

(14)宁波银行股份有限公司

注册地址北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人唐双宁联系人朱红
电话(010)63636153传真010-683636157
网址www.cebbank.com客服电话95595

(15)青岛银行股份有限公司

注册地址南京市白下区淮海路50号
法定代表人林复联系人翁俊
电话(025)84544021传真(025)84544129
客服电话4008896400网址www.njcb.com.cn

(16)中国光大银行股份有限公司

住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号
法定代表人廖玉林联系人巫渝峰
电话(0769)22100193传真(0769)22117730
客服电话(0769)96228
网址www.dongguanbank.cn

(17)南京银行股份有限公司

住所、办公地址广东省广州市农林下路83号
法定代表人董建岳联系人詹全鑫、张扬眉
电话(020)38322256传真(020)87310955
客服电话800-830-8003、400-830-8003
网址www.gdb.com.cn

(18)东莞银行股份有限公司

住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人王晓昕联系人叶卓伟
电话(0551)2667635传真(0551)2667684
客服电话4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址www.hsbank.com.cn

(19)广东发展银行

住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人王傢玉联系人寇廷柱
电话(0539)8304657传真(0539)8051127
客服电话400-699-6588网址www.lsbchina.com

(20)徽商银行股份有限公司

住所、办公地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人吴太普联系人严峻
电话(0571)85108309传真(0571)85108309
客服电话400-888-8508网址www.hzbank.com.cn

(21)临商银行股份有限公司

住所温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址温州市车站大道196号
法定代表人邢增福联系人林波
电话(0577)88990082传真(0577) 88995217
客服电话(0577)96699网址www.wzbank.cn

(22)杭州银行股份有限公司

住所上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人胡平西联系人吴海平
电话(021)38576977传真(021)50105124
客服电话(021)962999网址www.srcb.com

(23)温州银行股份有限公司

住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人姜建清联系人刘业伟
电话95588传真(010)66107914
网址www.icbc.com.cn客服电话95588

(24)上海农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人张达洋联系人毛真海
电话(0571)87659546传真(0571)87659188
网址www.czbank.com客服电话95527

(25)浙商银行股份有限公司

住所、办公地址南京市洪武北路55号
法定代表人黄志伟联系人田春慧
电话(025)58587018传真(025)58587038
网址www.jsbchina.cn客服电话(025)96098、4008696098

(26)江苏银行股份有限公司

住所乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦
法定代表人农惠臣联系人何佳
电话(0991)8824667传真(0991)8824667
网址www.uccb.com.cn客服电话(0991)96518

(27)乌鲁木齐商业银行股份有限公司

住所、办公地址上海市银城中路188号
法定代表人胡怀邦联系人曹榕
电话(021)58781234传真(021)58408483
网址www.bankcomm.com客服电话95559

(28)渤海银行股份有限公司

住所、办公地址天津市河西区马场道201-205号
法定代表人刘宝凤联系人王宏
电话(022)58316666传真(022)58316569
网址www.cbhb.com.cn客服电话400-888-8811

(29)洛阳银行股份有限公司

住所、办公地址洛阳市洛龙区开元大道256号
法定代表人王建甫联系人胡艳丽
电话(0379)65921977传真(0379)65920155
网址www.bankofluoyang.com.cn客服电话(0379)96699

(30)深圳农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人李伟联系人宋永成
电话(0755)25188064、(0755)25188263传真(0755)25188785
网址www.961200.net

www.4001961200.net

客服电话4001961200

(31)北京农村商业银行股份有限公司

住所北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人乔瑞联系人王薇娜
电话(010)63229475传真(010)63229478
网址www.bjrcb.com客服电话96198

(32)烟台银行股份有限公司

住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人庄永辉联系人姚华
电话(0535)6691337传真(0535)6699884
网址www.yantaibank.net客服电话4008-311-777

(33)浙江稠州商业银行股份有限公司

住所地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址浙江省杭州市延安路128号
法定代表人金子军联系人董晓岚、邵利兵
电话(0571)87117616传真(0571)87117607
网址www.czcb.com.cn客服电话(0571)96527、4008096527

(34)哈尔滨银行股份有限公司

住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人郭志文联系人王超
电话0451-86779007传真0451-86779218
网址www.hrbb.com.cn客服电话95537

(35)东莞农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址东莞市城区旗峰路2号
法定代表人何沛良联系人谭少筠
电话(0769)22118343传真(0769)22320896
网址www.drcbank.com?客服电话(0769)961122

(36)中信证券股份有限公司

住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人王东明联系人陈忠
电话(010)60833722传真(010)60833739
网址www.cs.ecitic.com客服电话95558

(37)广发证券股份有限公司

住所广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人林治海联系人黄岚
电话(020)87555888传真(020)87555305
网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点

(38)中信建投证券股份有限公司

住所北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址北京市朝阳门内大街188号
法定代表人王常青联系人权唐
清算传真(010)65183880业务传真(010)65182261
网址www.csc108.com客服电话400-8888-108

(39)海通证券股份有限公司

住所上海淮海中路98号
办公地址上海市广东路689号
法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣
电话(021)23219000传真(021)23219100
网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话

(40)申银万国证券股份有限公司

住所、办公地址上海市常熟路171号
法定代表人丁国荣联系人李清怡
电话(021)54033888传真(021)54030294
网址www.sywg.com客服电话(021)962505

(41)国泰君安证券股份有限公司

住所上海市浦东新区商城路618号
办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人万建华联系人芮敏祺
电话(021)38676666传真(021)38670666
网址www.gtja.com客服电话4008888666

(42)中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人顾伟国联系人田薇
电话(010)66568430传真010-66568990
网址www.chinastock.com.cn客服电话400-8888-888

(43)兴业证券股份有限公司

住所福州市湖东路268号
办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人兰荣联系人谢高得
电话(021)38565785传真(021)38565955
网址http://www.xyzq.com.cn客服电话95562

(44)招商证券股份有限公司

住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人宫少林联系人林生迎
电话(0755)82943666传真(0755)82943636
网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565

(45)华泰证券股份有限公司

住所、办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人吴万善联系人孙菁菁
电话025-83290537传真025- 51863323
网址www.htsc.com.cn客服电话95597

(46)长城证券有限责任公司

住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人黄耀华联系人李春芳
电话(0755)83516089传真(0755)83515567
网址www.cgws.com客服电话4006666888、(0755)33680000

(47)国都证券有限责任公司

住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人常喆联系人黄静
电话(010)84183389传真(010) 84183311-3389
网址www.guodu.com客服电话400-818-8118

(48)华福证券有限责任公司

住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人黄金琳联系人张腾
电话(0591)87383623传真(0591)87383610
客服电话(0591)96326网址www.hfzq.com.cn

(49)光大证券股份有限公司

住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号
法定代表人徐浩明联系人刘晨、李芳芳
电话(021)22169999传真(021)22169134
网址www.ebscn.com客服电话4008888788,10108998

(50)渤海证券股份有限公司

住所、办公地址天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址天津市南开区宾水西道8号
法定代表人杜庆平联系人王兆权
电话(022)28451861传真(022)28451892
网址www.bhzq.com客服电话4006515988

(51)安信证券股份有限公司

住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹
电话(0755)82825551传真(0755)82558355
网址www.essence.com.cn客服电话4008001001

(52)东北证券股份有限公司

住所、办公地址长春市自由大路1138 号
法定代表人矫正中联系人潘锴
电话(0431)85096709传真(0431)85096795
网址www.nesc.cn客服电话4006000686、(0431)85096733

(53)平安证券有限责任公司

注册地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
法定代表人杨宇翔联系人郑舒丽
电话0755-22626391传真(0755)82400862
网址http://www.pingan.com客服电话95511—8

(54)国元证券股份有限公司

住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人凤良志联系人陈玲玲
电话(0551)2246273传真(0551)2272100
网址www.gyzq.com.cn
客服电话95578

(55)中国中投证券有限责任公司

住所地址深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人龙增来联系人刘毅
电话0755-82023442传真0755-82026539
网址www.china-invs.cn客服电话400 600 8008

(56)湘财证券有限责任公司

住所、办公地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人林俊波联系人钟康莺
电话(021)68634518传真(021)68865680
网址www.xcsc.com客服电话400-888-1551

(57)中银国际证券有限责任公司

住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人许刚联系人李丹
传真(021)50372474客服电话4006208888
网址www.bocichina.com.cn

(58)德邦证券有限责任公司

住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
办公地址上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人姚文平联系人罗芳
电话(021)68761616传真(021)68767981
网址www.tebon.com.cn客服电话4008888128

(59)财富证券有限责任公司

住所湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人周晖联系人郭磊
电话(0731)84403319传真(0731)84403439
网址www.cfzq.com客服电话(0731)84403360

(60)中信万通证券有限责任公司

住所青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人杨宝林联系人吴忠超
电话(0532)85022326传真(0532)85022605
网址www.zxwt.com.cn客服电话(0532)96577

(61)中航证券有限公司

住所、办公地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人杜航联系人戴蕾
电话(0791)86768681传真(0791)86770178
网址www.avicsec.com客服电话400-8866-567

(62)中信证券(浙江)有限责任公司

住所、办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人沈强联系人丁思聪
电话(0571)96598传真(0571)85783771
网址www.bigsun.com.cn客服电话(0571)96598

(63)长江证券股份有限公司

住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人胡运钊联系人李良
电话(027)65799999传真(027)85481900
客服电话95579或4008-888-999
网址www.95579.com

(64)金元证券股份有限公司

住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人陆涛联系人马贤清
电话(0755)83025022传真(0755)83025625
网址www.jyzq.cn客服电话400-8888-228

(65)国盛证券有限责任公司

住所江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
办公地址江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人曾小普联系人徐美云
电话(0791)86285337传真(0791)86282293
网址www.gsstock.com客服电话4008222111

(66)山西证券股份有限公司

住所、办公地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人侯巍联系人郭熠
电话(0351)8686659传真(0351)8686619
网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618

(67)西部证券股份有限公司

住所、办公地址陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人刘建武联系人刘莹
电话(029)87416787传真(029)87417012
网址www.westsecu.com客服电话95582

(68)广州证券有限责任公司

住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人刘东联系人林洁茹
电话020-88836999传真020-88836654
网址www.gzs.com.cn客服电话(020)961303

(69)国联证券股份有限公司

注册地址江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
办公地址江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人雷建辉联系人沈刚
电话0510-82831662传真0510-82830162
网址www.glsc.com.cn客服电话95570

(70)东吴证券股份有限公司

住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号
法定代表人吴永敏联系人方晓丹
电话(0512)65581136传真(0512)65588021
网址www.dwzq.com.cn客服电话(0512)33396288

(71)南京证券有限责任公司

住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人张华东联系人李铮
电话(025)83367888传真(025)83320066
网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888

(72)浙商证券有限责任公司

住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人吴承根联系人许嘉行
电话(0571)87901912传真(0571)87901913
网址www.stocke.com.cn客服电话(0571)967777

(73)恒泰证券股份有限公司

住所、办公地址内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号
法定代表人庞介民联系人王旭华
电话(010)66297386传真(0471)4961259
网址www.cnht.com.cn客服电话(0471)4972343

(74)东海证券有限责任公司

住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人朱科敏联系人梁旭
电话(0519)88157761传真(0519)88157761
网址www.longone.com.cn客服电话400-888-8588

(75)东方证券股份有限公司

住所上海市中山南路318号2号楼22-29层
办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人潘鑫军联系人吴宇
电话(021)63325888传真(021)63326173
网址www.dfzq.com.cn客服电话95503

(76)第一创业证券有限责任公司

住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人刘学民联系人崔国良
电话(0755)25832852传真(0755)82485081
网址www.fcsc.cn客服电话4008881888

(77)宏源证券股份有限公司

住所、办公地址新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址北京西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人冯戎联系人李巍
电话(010)88085858传真( 010 ) 88085195
网址www.hysec.com客服电话4008-000-562

(78)民生证券有限责任公司

住所、办公地址北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人余政联系人赵明
电话(010)85127622传真(010)85127917
网址www.mszq.com客服电话400-619-8888

(79)新时代证券有限责任公司

住所、办公地址北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人马金声联系人孙恺
电话(010)83561149传真(010)83561094
网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898

(80)上海证券有限责任公司

住所、办公地址上海市西藏中路336号
法定代表人郁忠民联系人张瑾
电话(021)53519888传真(021)53519888
网址www.962518.com客服电话(021) 962518、4008918918

(81)世纪证券有限责任公司

住所、办公地址深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人卢长才联系人方文
电话(0755)83199599传真(0755)83199545
网址www.csco.com.cn客服电话(0755)83199511

(82)中原证券股份有限公司

住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人石保上联系人程月艳 耿铭
电话(0371)65585670传真(0371)65585665
网址www.ccnew.com客服电话967218、4008139666

(83)东莞证券有限责任公司

住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人张运勇联系人苏卓仁
电话(0769)22112062传真(0769)22119423
网址www.dgzq.com.cn客服电话(0769)961130

(84)华龙证券有限责任公司

(85)万联证券有限责任公司

(86)国金证券股份有限公司

(87)财通证券有限责任公司

(88)齐鲁证券有限公司

(89)大同证券经纪有限责任公司

(90)瑞银证券有限责任公司

(91)华鑫证券有限责任公司

(92)中山证券有限责任公司

(93)天相投资顾问有限公司

(94)江海证券有限公司

(95)中国民族证券有限责任公司

(96)厦门证券有限公司

(97)爱建证券有限责任公司

(98)华宝证券有限责任公司

(99)方正证券股份有限公司

(100)英大证券有限责任公司

(101)西南证券股份有限公司

(102)日信证券有限责任公司

(103)信达证券股份有限公司

(104)东兴证券股份有限公司

(105)华融证券股份有限公司

(106)国海证券有限责任公司

(107)国信证券股份有限公司

(108)北京高华证券有限责任公司

(109)财富里昂证券有限责任公司

(二)注册登记机构

嘉实基金管理有限公司(同上)

(三)律师事务所和经办律师

(四)会计师事务所和经办注册会计师

四、基金的名称

本基金名称:嘉实主题精选混合型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

充分把握中国崛起过程中的投资机会,谋求基金资产长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金投资组合的资产配置范围为:股票资产30%~95%,债券0~70%,权证0~3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金采用“主题投资策略”(Thematic Investment Approach),依托基金管理人的投研团队,借鉴外部合作方的研究成果,构建投资组合,动态把握市场投资机会。

1、资产配置

本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析,根据市场情况灵活配置大类资产,减小基金的系统性风险。在资产配置上,将优先考虑股票类资产的配置,在确定证券市场主题之后构造股票组合,剩余资产将配置于固定收益类和现金类等大类资产上。

2、股票投资策略

股票投资部分,将从主题发掘、主题配置和个股精选三个层面构建股票投资组合。

(1)主题发掘

投资主题是影响经济发展和企业盈利的关键性和趋势性因素,它具有以下特点:

●前瞻性;

●动态变化;

●主题所涉及的企业不局限于某一具体的行业或地域;

●主题之间相对独立;

中国的发展具有多层次、多样化、动态变化的特点,不同主题下的企业两极分化的特点更加明显;中国的崛起也是一个多层次、长周期的历史性进程,不同特点的企业发展顺序有先有后,发展速度和获益程度各不相同,新旧投资主题将出现更替。投资主题所影响的企业不仅仅局限于行业、地域这一传统的划分范围之内,具有跨行业、跨地域特点的投资主题将为市场带来新的投资机会。各主题之间具有相对独立的特点,证券市场存在“多主题驱动”的投资机会。

基金管理人将依托基金管理人的投研团队,立足于“嘉实TOP-DOWN研究模型”,根据嘉实宏观经济、政策制度和其他领域的相关研究报告以及外部合作方的研究成果,采用定性和定量模型分析相结合的方法,从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等多个角度出发,动态分析影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素,前瞻性发掘在中国崛起过程中所不断涌现出来的投资主题。

(2)主题配置

在主题发掘基础上,基金管理人将根据嘉实“企业投资价值评估体系”,对不同主题进行分析和评估,根据主题与企业的关联度,确定明确受惠于相关主题的企业,形成“主题企业群”, 根据不同主题因素对企业EPS和企业价值的影响幅度,确定主题企业群的受益程度; 根据企业群所涵盖的企业数目、市值等指标,确定主题企业群的市场容量; 根据证券市场的情绪、主题企业群在证券市场近一个月的表现,确定主题企业群的市场反应速度。根据上述三个关键变量,确定“主题企业群”的配置权重。对于受益程度高、市场容量大、反应时间快的主题企业群,基金将加大配置力度。

(3)个股选择

本基金在个股选择层面,采用“研究驱动”的模式,基于基金管理人研究团队的独立研究,精选受益于相关主题的个股,并在此基础上构建股票投资组合。

个股选择的标准为:

●属于主题企业群,并且根据嘉实“企业投资价值评估体系”,从EPS增长、企业经济价值等指标评估看,受惠程度居“主题企业群”中前1/2;;

●考虑到企业未来的成长性,未来一至三年企业的EPS、EVA等财务指标预计有较大幅度增长,从PEG、PCF等指标比较,目前的估值水平明显低估或者相对合理;

●根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析,选择公司治理结构良好的上市公司;

●兼具有中长期成长性及中短期市场表现的催化剂。

3、债券投资组合构建

本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具。

债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略等,确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。

(1)久期策略

在分析宏观经济指标(主要包括:市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率)和财政货币政策等的基础上,对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期,并通过不同债券剩余期限的合理分布,有效地控制利率波动对基金净值波动的影响,并尽可能提高基金收益率。

(2)收益率曲线策略

收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化趋势,并据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率曲线本身的变化,根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于最有投资价值的债券。

4、权证投资策略

本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

(二)投资决策程序

1、主题研究与个股研究

研究员通过宏观研究、市场策略研究、定量研究和个股研究等手段,从宏观经济、政策制度、科技进步、社会文化等角度进行综合分析,为基金经理提供主题选择和主题企业群选择的建议。基金经理综合上述判断,确定投资主题和主题企业群,并上报投资决策委员会;

2、投资决策

在主题和主题企业群确定的基础上,基金经理根据“主题企业群”的市场容量、受益程度和市场反映速度,做出本基金的资产配置决策,包括对主题和主题企业群的资产配置以及债券和现金类资产的配置决策。研究员根据个券选择标准,提供个券选择建议。基金经理根据研究员的建议,完成组合构建,下达投资指令。

3、组合风险控制

组合控制员按照风险控制标准,对基金经理下达的投资指令进行事前审核。符合风险控制标准的指令将交由中央交易室执行。

4、交易执行

基金管理人设置独立的中央交易室,通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。

5、动态的组合管理

基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之不断得到优化。

九、基金的业绩比较基准

沪深300指数增长率×95%+同业存款收益率×5%

如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准,或更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可调整或变更业绩比较基准。

十、基金的风险收益特征

较高风险,较高收益。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2012年12月31日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

8.投资组合报告附注

(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为2012年12月31日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

2.自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准收益率的变动比较

图:嘉实主题混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较

基准收益率的历史走势对比图

(2006年7月21日至2012年12月31日)

注:按基金合同约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十四条((二)投资范围、(八)2.投资组合比例限制)约定:(1)资产配置范围为:股票资产30%~95%,债券0~70%,权证0~3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;(2)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;(3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10%;(4)在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之五;(5)持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的3%;(6)法律法规和基金合同规定的其他限制。

十三、费用概览

(一) 基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

(1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

(2)基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

(3)与基金运作有关的其他费用

主要包括证券交易费用、基金合同生效以后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费等。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

(1)申购费

本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金申购费率最高不超过申购金额的5%,具体如下:

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统和电话交易系统申购本基金实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、招商银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相应公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。

(2)赎回费

本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低,赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%,具体如下:

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

(3)转换费

基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费率按照如下方式收取:

①嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金转换为嘉实主题精选混合型证券投资基金时,转换费率均为转入基金适用的申购费率

计算公式如下:

净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值) /(1+转换费率)+M

转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率)

转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值

其中M为嘉实货币市场基金、嘉实安心货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益

②嘉实主题精选混合型证券投资基金与嘉实成长收益证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金、嘉实增长证券投资基金、嘉实债券证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金A、嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力股票型证券投资基金、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、嘉实信用债券型证券投资基金、嘉实周期优选股票型证券投资基金、嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实优化红利股票型证券投资基金之间互转;嘉实主题精选混合型证券投资基金转出转至嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金。采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下:

净转入金额 = B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用 = [B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额 = 净转入金额 / E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费的25%归入转出基金资产(嘉实稳固收益债券基金除外);根据嘉实稳固收益债券基金合同的约定,该基金的赎回费全部归入该基金资产(注:在运作期和间歇期,该基金按不同的方式收取赎回费)。

注:自2011年1月7日起嘉实增长混合暂停转入业务;自2011年1月7日起嘉实策略混合暂停转入业务;自2012年3月16日起,嘉实信用债券A、嘉实信用债券C单日单个基金账户单笔申购(或转入、定投)不超过500万元;2012年6月8日起,嘉实货币单日单个基金账户单笔申购(或转入、定投)不超过1亿元。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

(二)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(三)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

(四)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分:并更新相关代销机构信息。

5.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

6.在“十二、基金的业绩”部分:说明了本基金2006年7月21日至2006年12月31日、2007年年度、2008年年度、2009年年度、2010年年度、2011年年度、2012年度基金业绩。

7.在“二十六、其他应披露事项”部分:列示了本基金自2012年7月21日至2013年1月21日相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2013年3月6日

住所呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人孔佑杰联系人冯杰
电话(010)83991743传真(010)66412537
网址www.rxzq.com.cn
客服电话(010)83991888

住所、办公地址甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人李晓安联系人李昕田
电话(0931)8784656传真(0931)4890628
客服电话(0931)4890208、(0931)4890619网址www.hlzqgs.com

住所、办公地址广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人张建军联系人罗创斌
电话(020)37865070传真020-22373718-1013
网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133

住所、办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人高冠江联系人唐静
电话(010)63081000传真(010)63080978
客服电话400-800-8899网址www.cindasc.com

住所、办公地址成都市东城根上街95号
法定代表人冉云联系人金喆
电话(028)86690126传真(028)86690126
网址www.gjzq.com.cn客服电话4006600109

住所、办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人徐勇力联系人汤漫川
电话(010)66555316传真(010)66555246
客服电话400-8888-993网址www.dxzq.net.cn

住所北京市西城区金融大街8号
办公地址北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层
法定代表人丁之锁联系人梁宇
电话(010)58568007传真(010)58568062
客服电话(010)58568118网址www.hrsec.com.cn

住所、办公地址杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人沈继宁联系人乔骏
电话(0571)87925129传真0571-87818329
网址www.ctsec.com客服电话(0571)96336、962336(上海地区)

住所山东省济南市市中区经七路86号
办公地址山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人李玮联系人吴阳
电话(0531)68889155传真(0531)68889752
网址www.qlzq.com.cn客服电话95538

住所、办公地址广西桂林市辅星路13号
法定代表人张雅锋联系人牛孟宇
电话0755-83709350传真0755-83700205
客服电话95563( 全国)网址www.ghzq.com.cn

注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人何如联系人齐晓燕
电话0755-82130833传真0755-82133952
网址www.guosen.com.cn客服电话95536

住所山西省大同市大北街13号
办公地址山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人董祥联系人薛津
电话(0351)4130322传真(0351)4130322
网址www.dtsbc.com.cn客服电话4007121212

住所、注册地址北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层1801-1806室、1826-1832室
法定代表人章星联系人王楠
电话(010)66273047传真(010)66273002
网址www.ghsl.cn客服电话4008888378、4008888278

住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人刘弘联系人牟冲
电话(010)58328366,(010)58328722传真(010)58328748
网址www.ubssecurities.com客服电话400-887-8827

住所、注册地址上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼
法定代表人罗浩联系人倪丹
电话021-38784818传真021-68775878
网址www.cf-clsa.com客服电话68777877

住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人洪家新联系人雷蕾
电话(0755)82083788传真(0755)82083408
客服电话(021)32109999,(029)68918888
网址www.cfsc.com.cn

名称国浩律师(北京)事务所
住所、办公地址北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
负责人王卫东联系人黄伟民
电话(010)65171188传真(010)65176801
经办律师黄伟民

住所、办公地址深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人吴永良联系人李珍
电话(0755)82570586传真(0755)82960582
网址www.zszq.com客服电话4001022011

注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人林义相联系人林爽
电话(010)66045608传真(010)66045500
客服电话(010)66045678
天相投顾网址http://www.txsec.com
天相基金网网址http://jijin.txsec.com

名称普华永道中天会计师事务所有限公司
住所上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人杨绍信联系人金毅
电话(021)23238888传真(021)23238800
经办注册会计师许康玮、金毅

住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人孙名扬联系人张宇宏
电话(0451)82336863传真(0451)82287211
客服电话400-666-2288网址www.jhzq.com.cn

住所、办公地址北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人赵大建联系人李微
电话(010)59355941传真(010)66553791
客服电话400-889-5618网址www.e5618.com

住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人傅毅辉联系人卢金文
电话(0592)5161642传真(0592)5161140
网址www.xmzq.cn客服电话(0592)5163588

住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人郭林联系人陈敏
电话(021)32229888传真021- 68728782
客服电话(021)63340678网址www.ajzq.com

住所、办公地址上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人陈林联系人毛雪梅
电话(021)50122222传真(021)50122200
客服电话4008209898网址www.cnhbstock.com

住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人雷杰联系人郭军瑞?
电话(0731)85832503传真(0731)85832214
客服电话95571网址www.foundersc.com

住所、办公地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人赵文安联系人刘晓章
电话(0755)83007069传真(0755)83007167
客服电话4008-698-698网址www.ydsc.com.cn

住所、办公地址重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人王珠林联系人陈诚
电话(023)63786464传真(023)63786311
客服电话4008096096网址www.swsc.com.cn

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
权益投资6,698,764,086.8270.45
 其中:股票6,698,764,086.8270.45
固定收益投资583,534,700.006.14
 其中:债券583,534,700.006.14
 资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产1,328,731,591.7013.97
 其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计649,693,021.426.83
其他资产247,748,729.792.61
 合计9,508,472,129.73100.00

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业282,669,707.683.03
采掘业307,238,180.613.29
制造业3,344,580,559.7535.84
C0食品、饮料831,152,530.648.91
C1纺织、服装、皮毛
C2木材、家具
C3造纸、印刷
C4石油、化学、塑胶、塑料105,903,221.531.13
C5电子231,629,577.222.48
C6金属、非金属1,199,794,996.4012.86
C7机械、设备、仪表500,343,670.675.36
C8医药、生物制品475,756,563.295.10
C99其他制造业
电力、煤气及水的生产和供应业47,135,200.680.51
建筑业345,023,260.483.70
交通运输、仓储业953,935,974.3110.22
信息技术业33,505,923.820.36
批发和零售贸易495,986,119.845.32
金融、保险业364,232,474.403.90
房地产业416,785,594.484.47
社会服务业95,747,458.771.03
传播与文化产业11,923,632.000.13
综合类
 合计6,698,764,086.8271.79

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
600887伊利股份25,063,579550,897,466.425.90
601006大秦铁路71,238,060481,569,285.605.16
002024苏宁电器59,285,076394,245,755.404.23
600125铁龙物流43,506,953312,814,992.073.35
000002万 科A29,999,811303,598,087.323.25
000157中联重科27,939,718257,324,802.782.76
600519贵州茅台999,930209,005,368.602.24
000998隆平高科9,861,661201,966,817.282.16
000630铜陵有色10,590,529200,160,998.102.15
10601318中国平安4,000,000181,160,000.001.94

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
国家债券104,247,700.001.12
央行票据219,668,000.002.35
金融债券259,619,000.002.78
 其中:政策性金融债259,619,000.002.78
企业债券
企业短期融资券
中期票据
可转债
其他
 合计583,534,700.006.25

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
12022812国开281,500,000149,655,000.001.60
100107410央行票据741,200,000119,808,000.001.28
100106510央行票据651,000,00099,860,000.001.07
12021812国开18700,00070,028,000.000.75
12001912附息国债19500,00050,035,000.000.54

序号名称金额(元)
存出保证金1,199,572.01
应收证券清算款237,317,577.06
应收股利
应收利息7,317,050.33
应收申购款1,914,530.39
其他应收款
待摊费用
其他
 合计247,748,729.79

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
000002万 科A303,598,087.323.25重大事项停牌

阶段净值

增长率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基准

收益率③

业绩比较基准

收益率标准差④

①-③②-④
2006.7.21-2006.12.3157.62%1.22%48.71%1.28%8.91%-0.06%
2007年120.07%2.10%150.20%2.18%-30.13%-0.08%
2008年-52.49%2.61%-63.85%2.89%11.36%-0.28%
2009年82.49%1.75%90.72%1.95%-8.23%-0.20%
2010年19.11%0.96%-11.77%1.50%30.88%-0.54%
2011年-20.24%0.92%-23.82%1.23%3.58%-0.31%
2012年2.32%0.86%7.30%1.22%-4.98%-0.36%

申购金额(含申购费)申购费率
M<50万元1.5%
50万元≤M<200万元1.2%
200万元≤M<500万元0.8%
M≥500万元单笔1000元

申购金额(含申购费)赎回费率
<365天0.50%
365天≤M<730天0.25%
≥730天

3 上一篇 放大 缩小 默认
中国证券报社版权所有,未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证 010042号
Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved